（政治经济学专业论文）我国市场经济秩序规范化的经济学分析与法律思考.pdf

我国市场经济秩序规范化的经济学分析与法律思考 【摘要】市场经济秩序问题是当代政治学、经济学、法学和管理学等学科研 究的一个主题，也是现代市场经济国家面临的一个共同难题，是经济学、法学等 领域的学者共同关注的理论问题。市场经济秩序是按照市场运行机制的客观要求 所制定的市场主体都必须遵守的制度或规则，在本质上具有法治的属性，其实质 就是以法律、法规等为核心形式固定下来的市场运行准则，其目的是以明晰的产 权为基础，把各种市场主体的经济行为规范化，实现效用最大化或资源最优化配 置。市场秩序规范化的过程是一个市场经济和法治的互动过程，法治的目的是通 过规范市场秩序来实现社会资源的有效配置，法治不是独立于市场之外或凌驾于 市场之上的，它必须反映和服务于市场经济。 目前，我国仍处于从计划经济向市场经济的转型期，市场经济秩序混乱的状 况依然存在，建立规范的市场经济秩序仍然是社会主义市场经济体制改革的一项 重要任务，我国社会主义市场经济体制的建立和完善的过程，也就是实现市场秩 序法治化、规范化的过程。必须认真回顾和总结历史经验教训，针对特殊的国情， 坚持法治原则，从根本上解决市场经济秩序规范化的问题。 本文以论述市场经济秩序规范化对策为主题，借鉴制度经济学、产权经济学、 法经济学、行政管理学和政治经济学等理论，从法和经济学的角度，利用规范分 析、逻辑分析和历史分析、理论联系实际等方法，对我国市场经济秩序规范化的 问题进行了经济学分析和法律思考。首先提出了我国市场经济秩序方面存在的问 题和现状；接着从西方经济学的角度对市场经济秩序不规范的原因进行了深入探 讨和分析，提出了“经济人理性预期”“不确定性”等假设在我国社会主义市 场经济条件下的适应性，重点对我国特殊的国情以及政府失灵问题进行了较深入 的分析和探讨；并针对我国市场经济秩序不规范的主要原因，结合转型期的特殊 国情，分析了市场经济与法治的互动关系，提出了规范市场经济秩序应注意的问 题；最后，着重从法律思考方面入手提出治理对策，指出“法治”应在规范市场 经济秩序过程中发挥基础性作用。 【关键词】：市场秩序市场失灵政府失灵 法治规范政府行为 t h ee c o n o m i ca n a l y s i sa n d l e g a lt h i i l l ( i 1 1 9 0 fm e n o n n a l i z a t i o no ft h em a r k e te c o n o m yo r d e ri nc h i l l a 【a b s t 瑚c t 】 t h ep m b l e mw i t ht h em a r l t o o m yo r d e ri so n eo ft h e m s e a r c hs u b j e c t so ft h ec o n t e m p o m r y p o n t i c s ，e c o n o m i c s ，j u r i s p 啊d 蛆c ea n d m a n a g e m e n ts c i e n c ea sw e ua sac o m m o nl 【n o t 哆p m b i e mt h a tt h em o d e m m a r k e te c o n o m yc o u n t r i e sf a c e t h em a r k e te c o n o m yo r d e ri sas y s t e mo fh g u l a t i 蛐so rp r i n c i p l e so b s e r v e d b ya t h em a i nm a r k e tp a n s i ne s s 吼s e ，s o m en o m sf o rm a r k e to p e r a t i o ni nt h e f o mo fi a w sa n d 件g u l a t i o n sf o rt h ep u r p o s eo fn g u l a t i n gv a r i o u se c o n o m i c b e h 州i o 糟，m 舡i m i z i n ge 伍c i e n c y a n d o p t i m i z i n g r 蚪o u 心e d i s t m u t i o n s t a n d a r d i z i n gt h em a r k e te c o n o m yo r d e r 虹ac o u h eo fi n t e r a c t i o n s b e t w nm a r k e te c o n o m y 蛆dl e g a la d m i n i s t 憎t i o nt om a t e a l i z i n gt h ee 圩h t i v e r e s o u r c ea u o c a t b n b y m e a n so fn o m a l i z i n gt h em a r k e to r d e r t h e a d m i n i s t i a n o nm u s t 代n e “a n ds e 阿et h em a r k e te c o n o y 憎t h e rt h a nb e i n g i n d e p e n d e n to fo rs u p e r i o rt ot h em a r k e t a tp r 韶e n t ，o u rc o u n t r yi su n d e r 9 0 i n gt h et r 蛆s i t i o nf r o mp i a n n e d e c o n o m y t om a r k e te c o n o m y d i s o r d e ro fm a r k e te n o 瑚节s t 珊e x i s t sa n d ti sad e l i n i t e a n do n e m u sm i s s i o nt oe s t a b l i s has t a n d a r d i z e dm a r k e t e c o o m yo r d e l e s t a b i i s h i n ga n dp e r l b c t i n go u rs o c i a l i s mm a r k e t o o m i c 呵s t e mi s 证f a c tt h e c o u 礴eo f i e g a l i z i ga n ds t a n d a r d i z i n gm a r k e to r d e r i ti sn e c e s s a r yt os u mu p t h eh i s t o r i c a i l 髓s o n si nn t m s p e c ta n ds o l v et h ep m b l e mw i t hl e g a l l ym g u l 且t i n g t h em a r l e te c o n o 珈【yo r d e ri nv i e wo fo u rn a n o n a lc o n d i t i o n t h i sa r t i d ee l a b o 憎t e so ns o m em e a s u r 鹤a n dm “h o d si n o 珊a l i z i n g m a r k e te c o n o yo r d e rb ym e a n so ft h e o r i e so f s y s t e me c o n o m y a d m i i s t n t i o n ， p o u t i c a l o n o m y ， e t ca n da n a b 黯s 也ee x i s t e n tp r o b i e m sw i t ht h em a r k e t e c o n o m yo r d e ri nt e r m so fe c o n o m i c sa n dj u r i s p n i d 蛆c ew i t ht h em e t h o d so f i o g i ca n 8 l y s i sa n ds t 丑d a r da a l y s i s t h i s 也鹤i sp r 髓e n t st h ep m b i e m sa n d n d i t i o no fo u rm a r k e te c o n o m yo r d e r f m mt h ea n g i eo ft h ew e s t e n n e c o n o m i c ， t h en a s o 璐f o rt h ed i s o r d e r i ym a r k e te c o n o m y 丑ms t u d i e da n d a n a l y z e di d e p t h p u t t i n g i b l 。w a r d c o m p a t i b i l i t y o fs u c h s u p p o s i t i o n s a s “e c o n o m i cm a n ，“豫t i o n a ia n t i c i p a t i o n ，“i d e t 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学位论文作者签名： 二o o 六 指导教师签名：邋窒聋型 洌缛1 扩卣 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西 北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名) 每套 立o q 年六月。蔓日 檠 1 、导论 1 1 选题的背景和意义 目前，我国仍处于从计划经济向市场经济的转型期，市场机制正代替计划机 制对资源的配置发挥着基础性作用，但市场机制并不完善，市场经济秩序混乱的 状况依然存在，市场经济秩序非规范化，市场主体规范、产权规范、竞争规范、 交易规范和行政管理规范紊乱，其主要根源主要是市场失灵、政府失灵以及我国 建设市场经济的特殊国情。在特殊的历史背景和现实条件下，既存在信息不完全、 市场势力、外部性和公共物品低效率等问题，也更多地存在着政府职责不清、决 策机制不完善和大量寻租等政府干预失范问题，造成市场秩序非规范化。因此， 建立规范的市场经济秩序仍然是社会主义市场经济体制改革的一项重要任务，我 国社会主义市场经济体制的建立和完善的过程，也就是实现市场秩序法治化、规 范化的过程。从市场经济的共性看，社会主义市场经济具有其他形式的市场经济 应具有的一般特征，西方经济理论的“经济人理性预期不确定性”理论假 设及市场失灵、政府失灵等理论在社会主义市场经济条件下具有适应性，也符合 马克思主义的观点，其理论对分析社会主义市场经济有借鉴性，有助于我们准确 把握社会主义市场经济的内涵。尤其是关于市场失灵、政府失灵的理论应该得到 重视，这理应成为分析社会主义市场经济秩序不规范原因及对策的一个重要层 面。既要从我国社会主义市场经济的客观实际和历史背景出发，又要从市场经济 共有的特点出发，研究和把握目前我国市场经济秩序混乱的深层次原因，从而提 出一些建设性对策。 从我国社会主义经济建设的实践看，建立社会主义市场经济是我国改革开放 的必然结果和必然要求，党的十四大己明确提出我国经济体制改革的目标是建立 社会主义市场经济体制，十六大报告中也明确指出必须坚持社会主义市场经济的 改革方向，在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础作用，健全统一、开放、 竞争、有序的现代市场体系。而规范有序的市场经济秩序是实现这一伟大目标的 必要前提，建立规范的市场经济秩序是建立社会主义市场经济体制的必经之路， 只有秩序条件能够得到基本保证的情况下，才可能出现资源合理配置的趋势。规 范市场秩序的目的在于建立有序市场规则，创造公平环境，降低交易成本，实现 资源配置的最大化、有序化和高效化。缺乏秩序条件的市场经济是对公平、效率 和资源的极大破坏，不是社会主义市场经济发展的方向。 因此，市场经济秩序问题依然是当代政治学、经济学、法学和管理学等学科 研究的一个主题，也是现代市场经济国家面临的一个共同难题，是经济学、法学 等领域的学者仍然需要关注的理论问题。对我国市场经济秩序规范化的研究仍然 是社会主义市场经济建设的必然要求，要在借鉴西方经济学“经济人理性预 期不确定性”等理论假设和市场失灵、政府失灵等理论的基础上，以科学的 态度借鉴、吸收其有用成分，探讨西方经济理论在我国社会主义市场经济条件下 的适应性，并运用制度经济学、产权经济学、法经济学、行政管理学和政治经济 学等理论，针对我国市场经济秩序方面存在的问题和现状，从经济学的角度对市 场经济秩序规范化的问题进行经济学分析，探讨市场失灵、政府失灵的内在机理； 结合我国转型期的特殊国情，对市场经济与法治的互动关系进行分析，着重从法 律思考方面入手提出治理对策，指出“法治”应在规范市场经济秩序过程中发挥 基础性作用。 首先，研究市场秩序规范问题，有助于我们准确把握社会主义市场经济秩序 的基本内涵和特点，对转型期我国市场资源的合理配置具有理论指导作用。市场 机制对资源的调节配置，是以正常规范的市场秩序为前提的。在良好的市场秩序 下，价格信号能够比较真实地反映市场供求关系和资源的合理配置状况，竞争有 序、规则统一的市场运行会有效地引导市场主体作出合理的预期和选择，从而实 现资源配置的整体优化，使市场经济的发展处于良性循环中。相反，如果市场秩 序处于混乱失范状态，就会使价格等经济信号失真，造成误导，使市场主体行为 选择错误，带来整个社会经济运行的混乱。通过对市场经济秩序混乱的表现及市 场失灵、政府失灵等深层次原因的分析，明确市场失灵、政府失灵在我国市场经 济建设中的特点，可以在我国基本国情的基础上，对政府职责、干预方式、行为 边界和作用等有一个基本的定位，有利于完善政府干预，有效弥补市场机制的缺 陷，充分发挥市场机制的基础性作用，促进市场经济秩序的规范，最终使资源达 到合理配置。 其次，研究市场秩序规范问题，有利于对市场主体的法治观念、市场经济意 识、市场信用及市场主体规范的完善。市场主体是市场的基础，是最活跃的要素， 主体平等是价值规律发生作用的基础。承认各自的主体地位和主体利益，明确产 权界限，不仅是一种内在要求，也是一种秩序的约定。在我国特殊的历史背景和 特殊现实条件下，市场主体的重新塑造是市场经济秩序规范的重要基础，必须以 物权法定主义原则，认真研究分析市场主体的相关问题，这对我国产权制度的完 善具有理论指导意义。 再次，研究市场秩序规范问题，有助于对市场竞争、寻租、垄断特别是行政 垄断等问题的分析和探讨，使我们准确把握行政垄断、寻租等“权力经济”对社 会主义市场经济秩序的危害，科学营造市场环境。市场经济是一种竞争性经济， 每个竞争者都应具有平等的地位，在同一个起跑线上公平角逐。主要体现在保护 市场主体竞争环境的公平性，竞争行为的的规范性和合法性，规范竞争商品。要 确保公平竞争的开展，就必须有规范的市场运行秩序，有良好的市场竞争环境， 2 竞争规则不规范就会导致市场秩序的混乱。要通过制度的分析，明确以法治的形 式维护公平竞争的原则，可以防止“权力经济”对秩序的破坏。 最后，研究市场秩序规范问题，有助于健全国家宏观调控手段，确保国家调 控的效果，进一步促进市场经济秩序的规范化。通过法律思考和对宏观调控手段 的分析，提出一些法治措施，确保等价交换，公平竞争，信息充分对称，使政府 有效地利用市场信息等要素，充分运用市场机制来调节社会经济活动，促使整个 社会资源的合理配置。这样，良好的市场秩序不仅带来了竞争的活力，也带来了 交易的活跃和市场的繁荣，以至于整个国民经济的快速、健康发展。 以上表明，以法治为研究主题探讨我国经济秩序规范化的对策，既是市场经 济发展的内在要求，也是我国社会主义市场经济建设的现实选择。 1 2 相关概念的界定 1 2 1 市场失灵 市场失灵指由于市场经济本身的内在功能缺陷或局限性而使它不能有效配 置资源。市场失灵降低了资源配置的效率，破坏了市场秩序，主要表现为经济中 存在市场势力( 垄断) 、信息不完全对称、外部性、公共物品的低效或无效提供 以及不能解决经济的宏观总量问题等方面。 市场势力就是卖方或买方对市场价格的影响能力，表现为卖方垄断或买方垄 断，垄断者就是市场，它对市场的要素数量和价格有完全的控制，通过合谋性协 议、安排和协同行动或者通过滥用经济地位确立市场强势力量，排斥或者控制其 他主体正当的经济括动，在某一生产或流通领域内实质上限制竞争。当生产者或 要素投入品的供给者拥有市场势力时，会产生无效率。由于垄断者就是一种产品 唯一的生产者或购买者，加之市场主体的有限理性，追求个体效用最大化是其唯 一目标，市场供给和需求只反映拥有市场势力的垄断者的最大化效用或最大化利 润，拥有强势力量的垄断者为追求自身利益必然损害弱势力量的利益，往往采用 价格歧视、混合销售、两部收费等等方法，破坏市场交易规则，制造其他经济主 体进入市场的障碍，阻碍技术进步，侵占消费者剩余并转化为额外利润，使总体 社会效用减少或福利净损失。一般的，与完全竞争的市场产量和价格相比，垄断 者的产量较低而价格较高，自身付出的成本低而获得的收益大，从而产生社会成 本过高或效率损失。 信息的不完全与不对称。资源配置有效率的前提是市场信息在各个经济主体 之间畅通、对称，而市场经济却固有着信息不对称的本质。当一经济主体比另一 经济主体拥有更多的市场信息时，市场将不能有效配置资源或根本不存在。如果 消费者对市场价格或产品质量没有准确的信息，特别是质量不确定的“柠檬市 场”，市场体系就不会有效率的运做，产生过度生产或过度消费，导致无序：同 时出现道德风险( 如金融保险行业) 、逆向选择和委托代理问题，使市场秩序混 乱。 外部性即外部效应，指私人边际成本和社会边际成本之间或私人边际效益和 社会边际效益之间的非一致性。表现为不直接反映在市场中的生产和消费效应， 或是效应的溢出，它可以是负的当一方的行为使另一方承担了代价而得不到 补偿，或是正的当一方的行为使另一方收益而不承担成本。外部性存在是市 场失灵的主要原因，当外部性存在时，一种商品的价格不能准确反映它的社会价 值，结果使厂商可能生产过多或过少，从而使市场无效率。负的外部性主要表现 在对环境有污染的生产厂商行为中，厂商的一部分私人生产成本由其他经济主体 或社会承担，厂商的个别生产成本就低于社会平均生产成本，破坏了市场均衡， 使市场无效率。正的外部性主要出现在对技术创新( 如专利等) 的模仿或侵害方 面，没有承担研究开发成本的厂商却享受到收益，违背了边际成本等于边际收益 的效率原则。 根据萨缪尔森的定义，公拭产品指这样的物品或劳务，即每个人消费这种物 品或劳务不会导致别人对该种物品或劳务消费的减少。公共产品具有效用的不可 分割、消费的非竞争性和受益的非排他性等特点。对于公共物品，非竞争性和非 排他性等特点所产生的“免费搭车”现象使得市场很难或不可能有效提供商品， 从而市场对公共物品的供应不足，市场使用效率低下。同时，公共物品的配置要 通过公共选择来决定，但私人偏好或经济人有限理性，增加了“讨价还价”的成 本。在社会公共选择常采用的多数票规则下，所提供的配置将是中间投票人偏好 的结果，增加了少数派群体的外部成本，可能发生“周期多数现象”或收买“选 票”行为，显然缺乏效率。市场经济无法提供有效的公共物品，如国防、教育、 社会保障等，在我国对环境等公共资源的使用和保护集中反映了公共物品的低效 或无效提供问题。 1 2 2 政府失灵 政府失灵指政府在为弥补市场缺陷而进行的干预过程中所产生的职责不清、 决策机制不完善、公共服务效率低下、寻租腐败等问题。市场失灵为政府干预提 供了机会，但政府在推动经济发展方面存在着很大缺陷，政府干预经济并不必然 导致经济发展，在很多情况下导致了对经济发展的破坏和资源的浪费。政府由于 自身缺陷使政府克服市场缺陷所导致的效率损失远远超过市场缺陷所导致的效 率损失。政府失灵主要表现为以下几方面： 政府职责不清，政企不分，政资不分，该管的没管好，却管了许多不该管、 管不好、管不了的事，存在大量职责不清和职能交叉现象，缺位与错位共存，主 要表现为职责不到位和职责越位。职责不到位主要是相关的法律法规及政策不完 4 善，缺乏对市场调节、引导、约束等规则。职责越位指政府调控市场秩序的行为 不规范，对社会经济生活的方方面面都去管理，形成地区封锁、行政垄断、机构 膨胀、职责重复交叉等低效率、高成本的政府行为。 政府决策存在缺陷。主要指政府在决策时，各个利益集团追求自身利益动机 导致的不公正性决策，政府信息系统不畅通带来的决策时滞以及市场主体理性预 期行为对政府决策效力的弱化。 提供公共物品的低效率。政府本是为弥补和纠正市场缺陷，直接提供市场无 法或供给不足的公共物品，维护市场秩序，但是由于政府的本质以及公共物品的 供求特点，出现了低效率提供公共物品问题。政府的公共事业部门垄断了公共物 品的供给，公共事业部门处于社会迫切需要的国防、消防、教育、公路等公共产 品的垄断供给者的地位，缺乏优胜劣汰的竞争机制；加之政府职责上固有的问题， 政府官员利用垄断地位和供给物品不易估价或评价的条件，不按市场规则运行， 忽视成本和服务意识，淡化社会利益，变相地谋取个人经济利益，使政府在供给 物品的提供上低效率或无效率。 寻租。寻租行为既是政府缺陷或失灵的外部表现，也是目前我国转型期市场 经济秩序混乱的重要原因。美国学者缪勒将寻租定义为：“用较低的贿赂成本获 取较高的收益或超额利润。”布坎南给租金的定义是：“租金是支付给资源所有者 的款项中超过那些资源在任何可替代的用途中所能得到的款项的那一部分。租金 是超过机会成本的收入。从某种意义上说，这是吸引资源用于特定用途的一种分 配上不必要的支付款项。”租金主要来自子政府的干预行为，政府的权力造就不 公平竞争，从而产生租金。只要政府参与社会资源分配，就存在寻租的可能性， 政府对经济活动干预越多，寻租的空间就越大。 1 2 3 市场经济秩序 市场经济是以市场为“导向”或以市场为“媒介”的一种经济形式。也就是 说，凡是一切经济活动过程都要通过市场这个中介环节来进行的经济形式，就叫 市场经济。它以价值规律为基础工具，通过市场规律这只“看不见的手”实现资 源的配置，其精髓就在于市场主体根据市场供求关系和价格的信号，平等、自由、 自主地开展活动，从而达到资源的合理及优化配置。市场经济就是充分发挥市场 规律这只看不见的手的作用，通过市场机制实现资源的配置的一种经济形式。市 场经济既不是一种经济制度，也不是一种社会经济形态，而是一种经济形式。市 场经济的发展就是在自由、平等的基础上寻求利润的最大化。我国社会主义市场 经济是具有中国特色的市场经济，是市场经济的初级阶段，它既有市场经济的一 般特点，又有自身的基本特征和特定内涵。 所谓秩序是在社会进程中存在的某种一致性、连续性和确定性，是一种代表 社会生活模式的倾向，它并不是人类所做的任意专断，而是根植于社会结构之中， 特别是市场秩序之中。市场经济秩序指市场主体在参与经济活动过程中所共同遵 守的法制化、规范化、制度化的行为规则，是市场本身内在和本质的要求，是在 市场发挥配置资源、调节经济运行功能过程中表现出来的。市场经济秩序以规则 为基础，是市场机制在配置资源的过程中所出现的利益和谐、竞争适度、交易有 序、结构稳定的状态，其最终目标是为社会分工、社会协作和社会交换建立一种 合作、竞争、和谐的环境。在本质上，市场经济秩序具有法治的属性，是国家凭 借政权力量，按照市场运行机制的客观要求所制定的市场活动诸主体都必须遵守 的制度或规则，其实质就是以法律、法规等为核心形式固定下来的市场运行准则， 其目的就是把各种市场主体的经济行为合理化、有序化和契约化。它必须以明晰 的产权为基本制度，以价格体系为资源配置的基本机制，以有效竞争为结构特点， 以效用最大化或资源最优化配置为目的。 在市场经济条件下，市场是资源配置的基础手段，市场资源的稀缺要求配置 的高效率，而高效率是以规范的市场经济秩序为基础。只有在规范的市场经济秩 序条件下，市场机制才能发挥作用，才能引导社会资源的合理流动，形成公平、 公正、公开的竞争秩序，实现市场经济的高效率。市场经济秩序关系到整个经济 和社会的发展，市场经济越发达，市场经济秩序涉及面就越大，影响就越大，重 要性就越强。 1 3 相关研究文献综述 长期以来，国内外学者围绕市场秩序规范问题进行了大量分析和研究，各种 研究成果不断出现，对市场经济秩序的一系列相关问题也认识的更为清晰，为市 场经济的规范有序发展提供了理论指导，促进了社会经济的发展。 1 3 1 国外研究文献 西方古典经济学、制度经济学等学派对市场、政府的缺陷原因、对策等市场 秩序相关问题，从自由主义原则到干预主义原则等，通过实证分析、规范分析等 方法从不同角度进行了论述，提出了许多理论分析的假设前提和理论观点，为进 一步深入研究提供理论分析框架。如关于市场及市场经济问题，美国经济学家萨 缪尔森认为“市场最初是买者和卖者面对面进行交易的实实在在的场所。或应被 理解成卖者和买者决定价格并交换物品或劳务的机制。”“市场经济是一种主要 由个人和私人企业决定生产和消费的经济制度。”亚当斯密在国民财富的性 质和原因中对市场经济自由竞争原则进行了描述，提出了“市场这只看不见的 手支配经济，政府只是守夜人”的主张。后来，凯恩斯的国家干预思想体系从宏 观经济分析的角度证明市场缺陷的存在，成为西方经济学的理论核心。 在有关市场失灵理论的研究中，国外学者对外部性问题的研究尤为突出。首 6 先由英国剑桥大学教授马歇尔与福利经济学代表任务庇古提出的，马歇尔首先在 经济学原理一书中提出了内在经济和外在经济的概念，庇古随后充实了内在 不经济和外在不经济等内容，并在研究中发现；在商品生产过程中存在社会成本 与私人成本的不一致，两种成本之差即构成外部性。他们都认为外部性是市场失 灵的原因，外部效应的内部化是克服外部性的手段，并揭示了外部性的特征。对 于市场失灵的其它因素，如信息不对称、垄断、经济总量的平衡问题，理论界都 认为市场自身无法克服，如同解决夕 部性一样需要政府的介入。为此许多西方经 济学家都进行了多方面的深入探讨，主要从政府职责等方面提出了一些弥补市场 缺陷的思路，其中罗纳德科斯通过著名的科斯定理提出了产权的根本作用，庇 古提出著名的“庇古税”，主张在市场机制的基础上发挥制度规则作用，最终目 的都是实现私人成本和社会成本的一致，这些都为改善市场机制的不完善提供了 理论依据，也对我国市场经济秩序规范化具有启示和借鉴意义。 政府失灵论是现代西方市场经济发展的产物，是对西方市场经济发展中政府 和市场关系尤其是三四十年代之后政府全面干预经济的一种理论反思。政府失灵 主要是西方公共选择学派、货币学派等西方经济学者提出的，是相对于市场失灵 的一个概念。最早提出“政府失败”是布坎南为代表的公共选择学派，认为政府 失败( 政府失灵) 是由于政府内在缺陷导致政府干预的低效，无法实现社会福利 的最大化和资源配置的帕累托最优。萨缪尔森从效率和公平的角度将其界定为： 政府实施的政策或采取的手段不能改善经济效率或收入分配的公平性。关于政府 失灵的原因，西方经济学各流派主要是从“经济人”角度进行了分析。西方公共 选择学派、货币学派等学派也对政府干预的后果进行了分析，如西方货币主义学 派弗里德曼指出“市场失灵”固然可怕，而“政府失灵”为害更烈。他认为如果 超越了最低限度的功能( 如国防、维护社会公共秩序等) ，政府作用的扩张会削 弱资源的有效利用，限制资源的合理流动，阻碍经济发展。正如新制度经济学家 诺思在经济史上的结构和变革中所表达的诺思悖论：“国家的存在对于经济 增长来说是必不可少的，但国家又是人为的经济衰退的根源。”理性预期学派和 供给学派也针对凯恩斯的国家干预主义，主张减少政府干预，发挥市场机制的作 用。斯蒂格利兹的政府为什么干预经济、罗斯科庞德的通过法律的社会 控制以及马克思韦伯也对政府的职责、行为问题进行了阐述，主张法律的理 性化与政府行为理性化对市场具有重要意义。 在治理寻租问题的研究中，美国教授安克鲁格在1 9 7 4 年在寻租社会的 政治经济学中首先提出寻租的概念，她认为“政府的管制在经济活动中比比皆 是，从而导致各种形式的租金，以及人们为这些租金而展开竞争。在某些场合， 这种竞争是完全合法的。在另一些场合，寻租采取其他形式，如贿赂、腐败、走 7 私和黑市。”美国学者缪勒将寻租定义为：“用较低的贿赂成本获取较高的收益或 超额利润。”布坎南给租金的定义是：“租金是支付给资源所有者的款项中超过那 些资源在任何可替代的用途中所能得到的款项的那一部分。租金是超过机会成本 的收入。从某种意义上说，这是吸引资源用于特定用途的一种分配上不必要的支 付款项。”他们都认为租金主要来自于政府的干预行为，政府的权力造就不公平 竞争，从而产生租金；只要政府参与社会资源分配，就存在寻租的可能性，政府 对经济活动干预越多，寻租的空间就越大。同时，布坎南认为政府在决策方面存 在缺陷，指出：“在公共决策或集体决策中，实际并不存在根据公共利益进行选 择的过程，而只存在各种特殊利益之间的缔约过程。”新制度经济学认为：由于 存在信息成本，任何一项权利都不是完全界定了的。没有界定的权利把一部分有 价值的资源留在了“公共领域”里，公共领域里全部资源的价值就是租金。公共 领域的大小反映了产权的清晰程度。如果产权不清晰，公共领域太大，交易成本 很高，人们发现争取公共领域的利益比进行生产活动更有利可图，从寻利转为寻 租。 1 3 2 国内研究文献 我国经济学理论界对西方经济学理论与我国社会主义市场经济的适应性以 及如何科学借鉴其分析方法、工具等进行了深入探讨，提出了规范市场经济秩序 的一些对策建议。基本认为要采取科学的态度，结合国情实际，吸收、借鉴西方 经济学理论的分析方法、工具，整体为我所用，以指导社会主义市场经济秩序规 范化建设。如李闽榕在求是杂志发表的“学习借鉴西方经济学理论要有科学 态度”一文，对西方经济学理论适用的基础、前提、经济文化背景以及与我国市 场经济秩序的特殊性等进行了较好的分析和总结。 同时，余斌的正确认识现代西方经济学、叶祥松的国有公司产权关系 和治理结构和现代企业前沿问题研究、汪洪涛的制度经济学、刘英的浅 谈西方经济学的理论分析框架研究中国经济问题、管德华的西方经济学与我 国经济建设研究、高超的西方产权理论在中国经济转轨过程中运用的缺失、 张恒的公共选择理论的政府失灵说其对我国政府改革的启示等，都从西方经 济学的启示等方面，结合国企改革等实际提出了许多对策建议，为我国市场经济 秩序规范化提供坚实的理论依据。 关于我国社会主义市场经济的基本特征和特定内涵等秩序规范化的理论前 提和依据，白永秀等学者认为市场经济是通过市场机制实现资源配置的一种经济 形式，或市场经济是以市场为“导向”或以市场为“媒介”的一种经济形式，市 场经济不是一种经济制度，它以价值规律为基础工具，通过市场规律这只“看不 见的手”实现资源的配置，其精髓就在于市场主体根据市场供求关系和价格的信 号，平等、自由、自主地开展活动，从而达到资源的合理及优化配置。我国社会 主义市场经济是市场经济的初级阶段，其发展就是在公平、效率的基础上实现资 源的最优化配置，最终达到社会总效用的最大化，但在其本质上，仍然是市场机 制对资源的配置发挥着基础性作用，不可避免的存在着市场失灵问题。 在规范我国市场经济秩序的路径或对策方面，国内学者以市场经济的秩序条 件为基础，主要是从政府职能方面分析并提出了一些对策，探讨了政府行为和职 责、垄断、寻租的影响和治理对策等问题，为规范我国市场经济秩序提供了思路。 如胡家勇的政府干预理论研究、张宇燕的经济发展与制度选择、沈立人的 地方政府的经济职能和经济行为、徐滇庆的政府在经济发展中的作用、洪 银兴的政府干预效率的经济分析、郑家亨的新时期宏观经济学研究、贺卫 的寻租经济学等著作，提出制度创新、完善政府职责、明确政府行为边界以 及一些非正式制度建设方面的对策建议，强调政府行为的规范。其中，针对我国 独特的行政垄断问题，徐士英的中国反垄断立法若干问题研究、袁祝杰的竞 争秩序构建、包锡妹反垄断法的经济分析和郑君的论我国垄断的特点及 反垄断法的价值取向等文献，对破坏我国市场经济秩序的主要因素行政垄 断进行了系统探讨，并从法律角度指出了反垄断立法方面的缺陷。信春鹰的车 之两轮，鸟之双翼改革发展中经济与法律、汪启疆的法治中国市场 经济的独特视角、赵长茂的路径与对策中国经济改革与发展重大问题研 究和孙国华的市场经济是法治经济等文献，都针对我国市场经济秩序规范 的现实需要和内在要求，分别从法治角度提出了规范市场经济秩序的对策。 1 4 研究思路、方法和基本结构 本文在阅读了近三十部著作和近百篇期刊资料等大量文献资料的基础上，立 足于我国市场经济现实，从转型期的市场经济秩序依然存在的问题出发，试图从 法治视角寻找规范我国市场经济秩序的对策。文章认真梳理了经济学理论界提出 的治理市场经济秩序的对策，把市场主体的思想观念、行为、市场信用、市场运 行、政府职责以及国家宏观调控措施等都纳入法治的约束调整范围内，营造一个 良好的市场环境，以期有助于市场经济秩序的规范化。文章以论述市场经济秩序 规范化对策为主题，借鉴制度经济学、产权经济学、法经济学、行政管理学和政 治经济学等理论，从法和经济学的角度，利用规范分析、逻辑分析和历史分析以 及理论联系实际的方法，对我国市场经济秩序规范化的问题进行了经济学分析和 法律思考。 本文共分四章，第一章是导论部分，介绍了选题的背景、意义和文献情况等， 初步总结了国内外学者关于市场经济秩序问题的研究成果，对市场失灵、政府失 灵、市场经济秩序等重要概念进行界定，明确了研究思路。第二章分为三部分， 9 首先提出了我国市场经济秩序依然不规范的表现；接着借鉴西方经济学的一些理 论对市场经济秩序不规范的原因进行了深入探讨和分析，提出了“经济人理 性预期”“不确定性”等假设在我国社会主义市场经济条件下的适应性，并明确 了借鉴和学习西方经济理论应注意的问题，最后从探讨经济学对策的角度分析了 市场经济秩序不规范的原因。第三章重点阐述了市场经济的内在要求与法治的特 点、功能，对市场经济与法治互动关系进行了较深入的分析和探讨，结合我国转 型期的特殊国情，分析了我国市场经济秩序规范化的路径选择问题，提出了用法 治手段规范市场经济秩序应注意的问题，如法治的成本、效率及法治的市场基础。 第四章着重从法律思考方面入手提出治理对策，从法治观念、市场体系、产权制 度、竞争机制、国家干预、宏观调控和信用体系等方面论述了法治对策，指出“法 治”应在规范我国杜会主义市场经济秩序过程中发挥基础性作用。 1 5 本文的主要创新与不足 本文的研究主要反映在以下几点： 第一，认真研究了国内外经济学理论界的有关市场失灵、政府失灵和规范市 场经济秩序对策的理论观点，并进行了较为深入的探讨。结合当前市场经济秩序 实际和理论研究实际，重新明确了市场失灵、政府失灵和市场经济秩序等概念的 基本内涵、特点和影响，为进一步探索目前我国市场经济秩序规范化的对策恩路， 基本梳理出一个理论上的法律框架。 第二，结合我国经济转型期的市场秩序现状和特殊原因，突出了对政府失灵 有关问题的关注，如政府的职责问题、政府决策缺陷阅题、公共物品的低效率提 供问题，尤其是由计划经济向市场经济转型期间的寻租、行政垄断等“权力经济” 问题，指出了我国市场经济秩序依然存在混乱问题所具有特殊的的深层次的社 会、经济原因，从理论上阐明了我国市场经济秩序规范化的本质。 第三，从市场经济的基本特点、内在要求和法治功能的结合入手，对市场经 济和法治的互动关系进行了一定深度的分析和阐述，把法治对策作为我国市场经 济秩序规范化的基本路径，较系统地提出了规范市场经济秩序各个层面的法治对 策，并指出了运用法治措施过程中的市场基础、法治核心以及法治的效率等应注 意的问题，对我国市场经济秩序规范化的法律思考进行了全面的总结。 本文的研究存在一定的理论缺陷，对我国市场经济秩序规范化的研究还不够 深入，虽然试图从经济学分析和法律思考有机结合的角度探讨，也试图较系统的 总结有关研究成果，但对经济学的法律分析和法律的经济学分析阐述的不足，尤 其是二者的结合还有待于进一步深入。 1 0 2 市场经济秩序非规范化的经济学分析 2 1 我国市场经济秩序不规范的表现 我国社会主义市场经济的发展就是在公平、效率的基础上实现资源的最优化 配置，最终达到社会总效用的最大化，但在其本质上，仍然是市场机制对资源的 配置发挥着基础性作用，不可避免的存在市场失灵问题，同时也存在政府失灵。 当前，我国社会主义市场经济仍处于从计划经济向市场经济转型阶段，具有多元 结构和非规范性的特点，发展不平衡，多层次、多水平的市场经济同时并存，是 在几十年艰难摸索，借鉴西方市场经济成功模式的公有制基础上的市场经济形 式，传统的管理模式已经远远不能适应市场经济发展的需要，而新的适应社会主 义市场经济的管理模式还在探索之中，存在许多非规范的问题。虽然经过了长期 不断的治理整顿，但经济秩序依然存在一定程度的混乱。 2 1 1 主体法治观念淡薄，缺乏市场经济意识 我国几千年的封建社会实质是高度集权的“辅之以法的人治”社会，政府官 员“法治”意志淡薄，“人治”色彩浓厚，重人治轻法治，政治上实行君主专制， 最高统治者集立法、行政、司法于一身。没有权力的分立和制约；社会生活上长 期以三纲五常为核心形成家族宗法伦理体系，等级主义和官本位思想盛行：人们 遵循的不是法律规范，而是家长和领导的个人旨意。同时，我国没有经过资本主 义的充分发展而是从半封建、半殖民社会跃入到社会主义，加之以往“左”的错 误和长期计划经济的影响，使我国市场发育至今还不完善，市场机制不成熟，特 别是市场规则不完备，人治习惯还顽固存在，导致市场经济所处的外部环境是非 市场经济的外部环境。这样的社会只能是缺乏市场经济和法治观念，以至到出现 “阶级斗争为纲”的政策取向，完全忽视甚至无视法律的尊严，无法可依、有法 不依、执法不严、知法犯法，其结果只能是社会经济秩序的混乱。 人们的法治意识在一定程度上仍处于蒙昧状态，观念淡薄，这主要表现在以 下两方面：首先，公民法律知识特别是市场经济法律知识相当缺乏，法治观念淡 薄，注重的是“人情法则”、“伦理法规”，人情关系观念根深蒂固，人情大于法 情， “人情观”破坏了市场的各类正式制度，在人情与规则发生冲突时，往往 选择为人情而破坏规则制度，使社会经济生活中的普遍规范得不到尊重和遵守， 在很大程度上冲击了市场秩序规范。其次，公民了解得较多的是禁止性规范，授 权性规范的观念淡漠，普遍缺乏权利观念、主体观念。缺乏市场经济强调的主体 之间的诚实信用、平等、自愿、等价有偿等精神，崇尚权力，淡薄权利。 我国是一个农业大国，农民占全国人口的大多数，经济发展落后，追求经济 利益的手段单一，能力低下；传统的小农意识较强，缺乏大社会的观念；“重农 抑商”是封建社会的基本国策，市场交易一直处于行政力量的控制中，社会资源 被牢牢掌握在中央集权的专制国家手中。在经济上，长期的自然经济造成自给自 足的较封闭的状态，局限于眼前利益和局部利益，没有树立劳动力商品观念及市 场价值观念，缺乏市场意识；同时，在社会经济的转型期，社会分配多元化，贫 富差别明显，必然产生价值取向的重大变化，效用最大化已成为整个社会追求的 核心目标，企业谋求利润最大化，个人谋求收入或效用最大化，特别改革开放使 市场主体的自我实现意识彻底释放出来，人们的价值观念不断受到收入反差的冲 击，想方设法致富成为市场主体的共同行为。但是