（国际贸易学专业论文）CMS模型下中国农产品贸易格局分析.pdf

摘要 摘要 本文系统介绍了研究出口商品国际竞争力的等市场份额( c m s ) 模型，用 该模型对中国农产品整体国际竞争力的长期变化趋势进行了研究。研究表明 中国出口农产品结构不优、市场结构单一制约了中国农产品国际竞争力的提 高。农产品国际竞争力的提升与出口产品结构的改善在中国农产品出口增长 中几乎占有相同的乖要地位。在19 9 02 0 0 4 年的1 5 年期间由于外贸体制 改可i 、弧洲金融危机和入世的影响，不同阶段的国际竞争力起伏较大。此外 本文还采用显性比较优势( r c a ) 法，对j i 同炎型农产品的具体国际竞争力进 行了研究。结果显示，中国食品及活动物的在1 9 9 5 年之前没有比较优势，但 是9 5 年之后竞争力逐渐增强呈现除了微弱的比较优势。而且中国第4 类农产 品即动、植物油、脂及蜡有着很强的比较优势，特别是近几年来出现了较大 幅度的增长。基于以上的分析结论，本文就深化中国与世界其他国家的农产 品贸易问题上提出了如下建议：l 、利用互补性加强贸易联系，创造双赢。2 、 推进贸易合作，避免贸易摩擦。具体可以采取以下一些措施1 ) 要善于利用 w t o 规则和争端解决机制来解决农产品贸易摩擦。2 ) 积极促进我国农产品 国际技术标准的出台。3 ) 鼓励组建行业协会，提高应对贸易摩擦的整体能力。 4 ) 主动适应欧盟、美国以及日韩市场变化，加强双边协商。5 ) 加大对农业 投资的力度 关键词c m s 模型、r c a 模型、g i n i - h i r s c h m a n 系数、农产品竞争力 a b s w a c t a b s t r a c t t h i sa r t i c l ei n t r o d u c e st h em o d e lo fc m sa n dt h e nu s e st h i sm o d e l t or e s e a r c ht h ec o m p e t i t i v ep o w e ro fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t si nc h i n a t h er e s e a r c hs h o w st h a tt h es t r u c t u r eo ft h ea g r ic u lt u r a lp r o d u c t sis n o tv e r yg o o da n dt h em a r k e ts t r u c t u r ei dt o os i n g l e a 1 lo ft h e s e i n f l h e n c et h ei m p r o v e m e n to ft h ec o m p e t i t i 、，ep o w e ro fc h i n a t h e jn c r c as er j f a 9 1 1 jc u i tl i r a p r o d u c tso fcc i i - ! p v i j lj 、7 ej ) e j js a s i m p o 【“r 】l a sz h ei m p z 。o v e m e n to f t h es t r u c t u r einz h ein t y e a s eo ft h ee x p o r to f t h ea g r i c u l t u f a lp r o d u c t s d u r i n gt h ey e a ro f1 9 9 0 2 0 0 4 ，b e c a u s eo f t h ei n n o v a t i o no ft h ef o r e i g nt r a d es y s t e m ，t h ef i n a n c i a lc r i s i sa n d c h i n a sj o i n i n gi nw t o ，t h ec o m p e t i t i r ep o w e rc h a n g e ss e r i o u s l y b e s i d e s ，t h i sa r t i e l ea l s ou s e sr c at or e s e a r c ht h ec o m p e t i t i v ep o w e r 0 fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s i ts h o w st h a tt h ef o o da n dl i v ea n i m a l si n c h i n ad i d n th a v ea n yc o m p a r a ti v ea d v a n t a g eb e f o r e1 9 9 5 ，b u ta f t e r 1 9 9 5t h es t a t u sw a si m p r o v i n g m o r e o v e r ，t h ea n i m a l v e g o i1 f a t , a xh a s g r e a ta d v a n t a g e e s p e c i a l l yi nr e c e n ty e a r st h e r eh a sa p p e a r e dg r e a t i n c r e a s e i nt e r m so ft h ea b o v ec o n c l u s i o n 。t h isa r t i c l es u b m i t s s e v e r a ls u g g e s t i o n sa b o u tt h et r a d eo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s 1 ，m a k e u s eo ft h ec o m p e n s a t o r yc h a r a c t e ra n dc r e a t e sw i n w i ns t a t u s 2h a s t e n t h ec o o p e r a t i o no ft r a d ea n da v o i dt h ef r i c t i o no ft h et r a d e i n c o n c r e t e ：1 ) w es h o u l dm a k eu s eo ft h er u l e so fw t ot os e r v et h ef r i c t i o n o fa g r i c u l t u r a lt r a d e 2 ) a c c e l e r a t et h ee m e r g e n c eo ft h er u l e so ft h e i n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g y3 ) e n c o u r a g e t h ee s t a b li s h m e n to ft h e a s s o c i a t i o n 4 ) a d o p tt h em a r k e to ft h ee u ，a m e r i c ak o r e aa n dj a p a n 5 ) i n c r e a s et h ei n v e s t m e n to ft h ea g r i c u l t u r e k e y w o r d s t h em o d e lo fc m s ，t h em o d e lo fr c a ，g i n i h i r s c h m a n ，t h e c o m p e t i t i v ea b i l i t yo fa g r i c u l t u r a lg o o d s 2 东华大学学位论文原创性声明 东华大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的 学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的 成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其 人与乏臼接与，孜一x j 。眵i 写的内谷负负，升无全薏1 父至0 巧、声叻的洼# - - i 结果由本人承担。 学位论文作者签名：触趣 吼矽7 年西；? 日 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可以将本学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 东华大学年经济学硕士学位论文 1 1 选题的意义及背景 第1 章绪论 农产品贸易是国际商品贸易中的重要领域，在国际商品贸易中占有非常 重要的地位，在全球贸易中占据较大的贸易额与贸易量。由于农业在国国 民绎济与补会当中的特蛛地住剐作j = i j ，务刖1 寸于开放4 j 倒农产；异睨易慎之又 慎，并且往往采取各种保护性政策阻傅农产品贸易自出化的发展。 1 1 。1 农产品的多功能性 农产品的多功能性是指农产品具有商品和非商品生产两大功能，即农业 除了具有生产食物和植物纤维等农产品这一主要功能外，同时还具备其他经 济、社会和环境等方面的功能。这种功能可以是正面的，即正外部性，也可 以是负面的，即负外部性。其正面效应，如形成景观农业、保障农村就业、 维护生物多样性、确保粮食安全、保持农村活力等。 1 2 农产品的正外部性分析 国内需求为d ，社会供给为s 。，个人供给为s ，p 和q 分别为价格和数 量，p i 为世界价格。在正外部性情况下，农产品生产的私人成本大于社会成 本，两者之差为正外部性。由私人成本决定的商品供给小于由社会成本决定 的商品供给，从而造成农产品正外部性产出量减少，导致社会福利下降。( 见 图1 - 1 ) p l p 2 q iq 2 图1 1 第一章绪论 在一国参加国际贸易后，进口会缩小本国该产品的生产规模，本国实现 的农产品的正外部性就减少：而出口会促进该产品的生产规模，使本国实现的 农产品正外部性增加。( 见图1 - 2 a 和1 - 2 b ) p 0 p 、 q 2 q oq 1 图1 2 a p 。 p o q 2 q oq l 图1 2 b a 图表示进口产品虽然增加了消费量( 由q 。增加到q 。) ，但该产品的本国 生产减少了( 由q 。减少到q 玑并且进1 ：3 越多，生产越少；b 图表示出口产品 虽然减少了消费量( 由q 。减少到q ，) ，但该产品的本国生产增加了( 由q 。增加 到q 。) ，并且出口越多，生产越多。 而生产越多，农产品产生的正的外部性越多，这也是各国对农产品贸易 往往采取保护的原因，但是随着世界一体化进程的加速，农产品贸易的自由 化也成为长远的趋势。 众所周知，中国是农业大国，在贸易交换的商品中，农产品一直以来都 扮演着相当重要的角色。因此，农产品贸易的话题将不可避免的成为中国贸 易自由化进程中的一个重要议题。 中国是世界上土地面积比较大的国家，农产品的产量也相当的大，这也 使得中国与世界各国的农产品贸易量也相当的大。但是由于中国在农产品的 生产上资源禀赋与世界其他国家存在着差异性，所以他们之间还是存在着贸 易空间的。中国是农产品生产大国，随着这些年来中国与世界各国贸易的加 强，他们之间的贸易量也逐年增长。2 0 0 0 年，中国与世界农产品贸易进出口 总额为3 5 9 2 亿美元，到2 0 0 4 年农产品贸易进出1 3 总额达到了5 9 4 7 亿美元， 增加了6 5 6 ( 国际贸易报告) 。 东华大学年经济学硕士学位论文 1 2 相关概念的界定 本文的研究将涉及到很多相关的概念，由于各个概念有着多种界定方式， 因此对涉及的相关概念先作一个界定。 1 2 1 农产品 关于农产品不同的机构对它的界定也是有多种标准。中国海关总署统计 部门采州的是协丽确品名称羽i 瓣玛制瘦s ：) ，h s 将商品分为2 】炎，9 7 章， 第二层是品名，有1 2 4 2 个品名，第三层是子日，有5 0 】9 个子目。其中，在 农产品贸易领域中，我们可以将其中的l 一4 类( 也是卜2 4 章) 中所有的商品划 分为农副产品。联合国粮农组织曾采用过将农产品分为广义农产品和狭义农 产品。广义农产品是指农作物、水产品、畜产品、林产品；狭义的农产品是 指粮食、水产品、畜产品以及经济作物中的油料作物、饮料作物和糖类作物， 但不包括林产品和橡胶、纤维等。世界贸易组织和世界粮农组织采用的是联 合国国际贸易标准分类( s i t c ) 来对农产品分类。其中，标准统计的“所有农 产品总值”包括s i t c 的第0 条，第l 条，第2 条但不包括2 7 ，2 8 款以及第 4 条。本文采用的是这种分类标准。 1 3 研究内容和框架 本文主要针对农产品贸易格局及其影响因素问题，分析中国农产品贸易 规模和流向分布的具体特征，以及影响中国农产品贸易格局的主要因素。过 程中采用了理论和实证相结合的方法，主要在c m s 模型的框架下研究和分析 了所要研究的内容。具体研究内容如下： ( 1 ) 分析中国农产品生产和贸易的基本概况。分析中国农产品生产状况 和贸易格局的分布及变化特征。从农产品总体和分类的角度对中国农产品贸 易规模进行分析，判断中国农产品贸易格局。 ( 2 ) 采用c b l s 模型对中国农产品贸易格局进行实证分析，测算和对比各 因素对中国农产品出口规模的影响程度，分析各因素对中国主要出口农产品 种类和主要出口目标市场上出口规模的影响程度，得出中国农产品贸易格局 产的主要影响因素并且根据研究结果提出相应的应对方向。 第一章绪论 总体上可以把本文的研究框架概括成下图( 图卜3 ) 图1 3 东华大学年经济学硕士学位论文 第2 章文献综述 2 1 国际贸易理论体系的两条主线 对国际贸易理论的研究，最甲出现于重商主义时代，到日前为止，西方 理睑辨已经形7 戎多种鞍乃完善的、影响较大的圄f ：孑贸易理睑，关于田牙贸易 理论，从重两主义到现代，应该说林林总总，纷繁宠杂，但各种理论都是鬲 绕自由贸易思想和保护贸易思想这两条主线产生并4 i 断向前展开和延伸的。 2 ，1 1 自由贸易思想 自由贸易思想起源于亚当斯密，它代表发达国家资产阶级的利益。该 思想认为，建立在自由竞争基础上的经济，能够实现最有效的资源配置，将 带来各国收入水平的提高和经济的发展。这一思想后来发展为国际贸易基础 理论和效用理论。 2 1 2 保护贸易思想 保护贸易思想起源于重商主义，其后经过了汉密尔顿及李斯特的发展， 形成了较为系统的保护贸易理论。这一理论从相对比较落后的国家的角度， 认为国际贸易对发达国家有利，而对经济落后国家不利，甚至会阻碍其经济 发展，并指出在政府的干预下，生产力的发展比单纯地靠国际分工发展要快 很多。冈此反对放任自流的自由贸易，支持保护贸易，主张一国政府应该采 取措施| t 预对外贸易，据此，产生了为政府制定政策措施提供建议的国际贸 易政策理论。 2 2 国际贸易理论的体系 2 2 1 传统的国际贸易理论 传统的国际贸易通过分析国际分工和贸易对生产结构、分配关系和经济 第2 章文献综述 发展有何影响等问题，主要说明国际分工和贸易产生的原因，研究国际分工 和贸易形成的基础。也就是各国之间为什么会发生贸易? 各国间在什么情况 下才发生贸易? 各国间的贸易模式又是如何? 双方可以获得怎样的好处? 一 国的贸易模式都受那些因素的限制? 这些都是国际贸易的基础理论和效用理 论问题。其中比较有代表性的就是用成本的差异来解释贸易基础的亚当斯密 的绝对优势理论和大卫李嘉图的比较优势理论以及后来的要素禀赋理论 2 2 1 1 绝对优势理论 国际贸易理论作为现代经济理论的专门分支最甲可以追溯到经济学鼻 祖、国际贸易分t 理比的龟i 始者、英圈古删；经济学豸：、肜：与蜘 密。在比较战奉 理论产生之前，斯密的绝对成奉理论在对国际贸易的解释中居于主导地位， 他认为：自由贸易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后 天的有利生产条件，它们都可以使一国在生产上比其他国家成本更低。各国 按绝对有利的生产条件进行国际分工并开展国际贸易，将会使各国的资源、 劳动力和资一本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财 富。在其代表作国民财富的性质和原因的研究一书中，斯密提出绝对成 本理论来论证国际贸易发生的基础。他写到：“如果一件东西在购买时所花 费的代价比在家里生产时所花费的小，就永远不会想到在家里生产，这是每 个精明的家长都知道的格言。在每个私人家庭行为中是精明事，在一个大国 的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供 应我们，我们最好就用我们有利的使用自己的产业生产出来的物品的一部分 向他们购买。，斯密主张如果每个国家都专门生产本国成本绝对低于他国的产 品，用以交换本国生产成本绝对高于他国的产品，就会使各国的资源、劳动 力和资本得到最有效率的利用，将会大大地提高劳动生产效率和增加各国的 物质福利。斯密的观点是建立在绝对生产成本差异的基础之上的，即一国应 当有一种产品的成本绝对地低于他国，而另一种产品的成本绝对地高于他国， 这样才能够开展国际贸易。所以，他的理论不能解释为何一国两种产品的成 本都绝对地高于或低于他国时，仍然会有国际贸易发生的现象。 2 2 1 2 大卫李嘉图比较成本理论 英国古典政治经济学家大卫李嘉图在其发表的政治经济学及赋税原 理一书中，提出了比较优势理论解释了以上斯密所不能解决的问题。与斯 密一样，李嘉图主张自由贸易，但是，比较优势理论认为，国际贸易的基础 并不限于劳动生产率上的绝对差异，只要各国之间存在着劳动生产率上的相 对差异，国际分工和国际贸易就会成为可能。即使一个国家在两种商品的生 东华大学年经济学硕士学位论文 产上都不具有优势，另一个国家在两种商品的生产上都具有优势，每个国家 只要集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势” 的产品，两个国家样都可以受益。即“两优取其最优，两劣取其次劣”的 分工思想。 2 2 1 3 赫克歇尔俄林的要素禀赋理论 2 0 世纪3 0 年代，瑞典经济学家伯尔蒂尔俄林出版了地区间贸易和 国际贸易一书，提出了生产要素享赋理论，用在相互依赖的生产结构中的 多种生产要素理论，代替李嘉图的单一生产要素珊沦。后来俄利、提出，一目 的资沥：储备相j 丰 ? ；程度：定_ j 。该国f ：同产“的生j 。成禾，生产产品鲁j 婪，1 、 同的生产要素，劳动并不是唯一的生产要素，资本、土地和其他生产要素也 都在生产中起着重要的作用。俄林进一步指出不同的商品生产需要不同的生 产要素配置，各国生产要素储各比例的不同造成各国产品生产成本的差异。 因此，产品生产成本可以由劳动生产率差异决定，但更主要是由生产中使用 的要素比例和一国的要素享赋程度决定的。由于俄林采用了他老师赫克歇尔 的观点，因此生产要素享赋理论也被称为“赫克歇尔一俄林模型”。俄林理 论的逻辑思路可以概括为：生产成本所决定的商品价格的差异是国际贸易发 生的直接原因：要素价格的不同，决定了各地商品的生产成本的差异；各地 的要素禀赋不同，决定了各地要素价格的差异，所以各地区的要素禀赋不同 是地区间或国际间进行贸易的前提，因此，如果一国在本国充裕要素密集型 的产品生产上具有比较优势，就应该集中生产本国充裕要素密集型的产品并 出口，而进口本国稀缺要素密集型的产品。要素享赋理论比李嘉图的比较成 本理论更为深入和全面，正确指出了生产要素在国际贸易中的重要地位，对 战后国际贸易理论和实践产生了重要的影响。 2 2 2 新贸易理论 2 0 世纪7 0 年代后期，国际贸易出现了一些新的变化：产业内贸易迅速扩 大，跨国公司内部的贸易增多，显然，传统的以比较优势为基础的理论难以 做出合理的解释，而新贸易理论把规模经济和不完全竞争引入贸易模型，对 贸易的成因、得益及贸易模型做出了新的解释。 2 2 2 1 产业内贸易理论 产业内贸易理论( t h e o r yi ni n d u s t r yt r a d e ) ，是美国经济学家格鲁贝尔 ( h qg r u b e l ) 为主要代表人物提出的。产业内理论认为，赫俄原理只是研 第2 章文献综述 究产业间贸易，不能解释产业内贸易的原因。因为，当代国际贸易中的分工 格局，从产品结构上可分为产业间贸易和产业内贸易两大类。该理论源于产 生国际贸易原因的两种情况，一种是因为产业分工而形成的产业间贸易，它 是指各国以不同的产业部门所生产的产品进行交换，如初级产品与工业制成 品的交换；一国出口电器产品，而进口服装，国与国之间通过不同行业分工， 获得比较利益，这种贸易形式可以用传统的国际贸易理论来解释。另一种是 国际间大量存在的产业内贸易，它是指一个国家同时出口和进口同种产品以 及同一产品的中间产品，目既进口电器又出口电器，即进口服装又出口服 装的现象，这种贸易班象占世界t 制岐品贸易约3 0 ，并j 王产业内贸易比 重还在4 i 断上升。 该理论认为，出现产业内贸易的原因是：同类产品的异质性是产业内贸 易的重要基础：自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因：获得规模效 益是产业内贸易的重要原因；经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制 约因素。 2 2 ，2 2 竞争优势理论 8 0 年代以来，美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特建立起完整的国家 竞争优势理论，该理论认为，一国的兴旺发达不仅仅取决于该国的要素状况， 更取决于该国主导产业在国际市场中的竞争优势。而国家的竞争优势从根本 上说是若干行业的竞争优势问题。因此国家的竞争优势的分析应从行业的角 度着手，考察一个国家的经济、社会、政治等环境如何影响各个行业的国际 竞争力。影响国家竞争优势的因素主要包括四个基本的决定因素及两方面的 辅助因素，这四个基本因素和两个辅助因素的整合作用，构成了所谓的“钻 石模型”( 如图2 一1 ) 东华大学年经济学硕士学位论文 图2 1 ( 1 ) 生产要素状况。指的是生产某种产品所需要的各种投入，包括：人力 资源、自然资源、科技知识等，其中特别强调的是“要素创造”( f a c t o rc r e a t i o n ) ， 而不是一般的要素票赋。波特把这类要素按等级划分成基本要素( 或初级要素) 和高级要素两大类。前者是指一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素， 如自然资源、气候、地理位置、人口统计特征。后者则指必须通过长期投资 和培育才能创造出来的要素，如通讯基础设施、复杂和熟练劳动力、科研设 施以及专门技术知识。 ( 2 ) 需求状况。指的是国内市场对某种产品或服务的需求，包括市场需 求的量和质。一国国内市场对某一产业提供的产品或服务的需求复杂程度影 响了该国这一产业的竞争优势。在多数情况下，本国企业的开发、投资、生 产、营销是围绕本国需求状况展开的。这种以本国需求为基本出发点而发展 起来的生产方式、组织形式、营销经验是否有利于本国企业打入国际市场， 建立竞争优势，取决于本国需求情况与国际需求情况比较的相对优势。需求 情况是通过两条途径来影响国家竞争优势的。一是各国需求状况的时间差。 二是各国需求结构的规模差。 ( 3 ) 支持性产业及相关产业状况。一个国家的产业要想获得持久的竞争 优势，就必须在国内具有在国际上有竞争力的供应商产业和相关产业。 - 9 - 第2 章文献综述 ( 4 ) 企业战略、结构与竞争。国家的竞争优势是靠企业完成的，一国企 业所采取的经营策略组织形式、奋斗目标等，不可避免的要影响国家竞争优 势。公司战略、结构和竞争者包括公司建立组织和管理的环境以及国内竞争 的性质。不同国家的公司在目标战略和组织方式上都大不相同。国家优势来 源于对它们的选择和搭配。 ( 5 ) 机遇和政府。以上所讨论的四组影响因素即构成了一个国家在国际 市场竞争方面所特有的“菱形”结构。但仅仅这四个因素还不足以完全描述 一个崮家的竞争环境。机遇平政府对以上四个冈素的影响也是垒关晕要的。 机退在这坐指的是邸些超出企业弪书i 范罔 幽勺随机蛩件，如利：技术的重大 突破、色0 新、能源危机、战争、? l 率的变动等，机遇可以打破现有的竞争环 境结构。政府的作用主要表现在通过制定有关的制度和政策来影响该产业国 际竞争力的四个基本因素。但是能否利用机遇、如何利用机遇以及政府的作 用都主要是对这四种决定因素的影响来实现的。 2 2 2 3 动态比较优势理论 7 0 年代末，日本学者小岛清( k i y o s h ik o n m a ) 在新古典贸易理论的 基础上提出了“边际产业论”，将比较优势做了详细的分析，并涉及到了比较 优势的转移。小岛清认为：各国的劳动与经营资源的比率存在差异，这种差异 导致了比较成本的差异，比较成本的差异使比较利润率出现差异，因此，对 外贸易和对外投资可以建立在比较成本和比较利润率的基础之上。依据这一 原理，一国应大力发展拥有比较优势的产业，并出口该产业生产的产品，同 时，缩减比较劣势的产业，进口该产业的产品，这样可以获得贸易利益。投 资国的对外投资应从处于或即将处于比较劣势的边际产业依次进行，对外直 接投资与东道国的技术差距越小，技术就越容易为东道国所吸收和普及，因 而就可以把东道圉潜在的比较优势挖掘出来，使两国间的比较成奉羞距扩大， 为更大规模的贸易创造条件。冈此，他的比较优势理论的基本内容是：对外直 接投资应该以本国已经处于或即将处于比较优势的产业( 边际产业) 依次进 行，这些产业是指己处于比较劣势的劳动力密集部门以及某些行业中装配或 生产特定部件的劳动力密集的生产过程或部门，凡是本国己趋于比较劣势的 生产活动都应通过直接投资依次向国外转移。他还认为，国际贸易是按既定 的比较成本进行的，根据从比较劣势行业开始投资的原则所进行的对外投资 也可以打一大两国的比较成本差距，创造出新的比较成本格局。根据这一理 论可以得到这样的推论：企业之所以进行跨国经营是因为其在本国已处于比 较劣势的产业中，但是在对方国家则是处于显在或者潜在的比较优势的产业 东华大学年经济学硕士学位论文 中。因此，当这种情况发生，进行跨国经营则是一个可以使利润最大化的行 为，具有它的经济意义。 然后则是筱原三代平的动态比较成本理论。他的主要观点是强调一国不 能按照既定的比较成本参与国际分工，而应该借助各种手段实现产业结构升 级，从而增加国际竞争力。一国产业的发展不能被动的为国际比较优势条件 所左右，而应充分发挥产业战略选择的能动性，以竞争优势产业代替比较优 势产业，使之成为该国产业发展的长期战略日标，一国可以通过政府政策干 预来开发要素资源。他主张以国家力量扶柏刃f j 些需求弹性高，并能句彭促进什 会生产孝j 是高的产业，后起幽的幼稚产业经过扶持，其产品的比较叔岑是可 以转化的，原来处于劣势的产品有可能转化为优势产品，口j 形成动态比较优 势，日本“入世”后的成功就说明了这一点。 还有赤松要的雁行形态理论。基于对日本棉纺工业从进口发展到国内生 产，再发展到出口的过程的考察，他提出，后起国特定产业的生命周期一般 由三个阶段构成，即：进口一国内生产( 进口替代) 一出日( 后又扩展为五阶段， 加上“成熟”和“返进口”两个阶段) 。第一只雁形是进口的浪潮，这是因为 后进国的产业没有发展起来，市场又向外开放了，使得外国产品大量的进入 国内市场。第二个雁形是进口所引发的国内生产的浪潮，外国产品涌进国内 市场后，导致市场的进一步扩大，后进国就可以利用引进先进技术和本国的 低工资相结合，从事本国生产，即采用进口替代战略。第三个雁形是国内生 产所促进的出口高潮，在本国生产规模达到一定的程度，随着先进技术的采 用、经营管理水平和劳动生产率的不断提高，加上木国的低工资，产品成本 大为下降，逐渐形成优势，进入国际市场，形成出口的浪潮。战后日本的其 它产业，如钢铁、石油化工、汽车、家电、电子工业的发展过程具有明显的 雁形。可以看出，日奉在不同时期发展重点产业的过程，也正是曰奉动态比 较优势和新兴产业国际竞争力不断形成的过程。国内各产业生命周期均经过 上述各阶段，但次序由消费资料生产转向生产资料生产，或由轻工业转向重 化工业，进而转向技术密集型产业，随着比较优势的动态变化，通过直接投 资等方式在国际间出现产业转移。赤松的雁形理论揭示了后进国家参与国际 贸易的模式以及实现产业结构升级的途径。 8 0 年代以来，杨小凯等人发展出内生比较优势理论，他们以个人专业化 水平的决策以及均衡允工水平的演进为基础，用分工理论对比较优势动态化 又做了进一步的分析。他们认为比较优势是人们在后天通过分工获得的，并 随着分工专业化程度的提高而不断提高的。杨小凯的新兴古典贸易主义回归 第2 章文献综述 了斯密对分工的分析，并且加入了交易费用的思想，从而找到了一个分析国 际贸易中比较优势的全新角度。在杨小凯看来，专业化的生产可以提高劳动 生产率，但同时也带来了交易次数的增加，这也就意味着交易费用的增加， 这就形成了两难的矛盾，在市场经济的条件下，这个矛盾冲突最终会达到平 衡，这时的专业化程度就是最佳的分工水平。在这种分工经济中，人们从事 各自不同的专业，而不必亲自生产每一种生活所需的产品，这就减少了人们 需要学习的技术的数量，降低了学习费用，从而降低了生产成本，形成自己 疔勺比较优势。由此可见? 这里的比较优势是人们在后天通过分t 获得的，并 随着分 _ 专业化程度的提高而刁i 断提高的，匦i 此，之是内生的，动态的比较 优势。 2 3 国内外对农产品贸易研究的现状 农产品贸易领域研究众多，国内外学者以上述传统贸易理论作为应用研 究的理论依据，在农产品贸易领域对前面所提到的贯穿整个贸易领域的三大 主题，包括贸易所得( 贸易关系) 、贸易方式( 贸易结构和贸易模式) 以及贸易保 护( 贸易政策) 等方面作过许多有益的研究。近几年来国内外的学者更倾向分 不同方向去研究中国与贸易国之间农产品贸易关系、贸易结构以及贸易模式 等问题，分别从农产品贸易市场、农产品类别以及农产品国际竞争力和产业 内贸易四个角度来分析农产品贸易。 2 3 1 农产品贸易市场角度 从现有的研究来看，国内外学者侧重分析中国与传统贸易国之间的农产 品贸易关系。 k e v i nz ，c h e n ( 2 0 0 0 ) 从时间序列上虑用中国近些年来农产品贸易出口 量的变化来反映中国农产品贸易和要素禀赋之间的联系。研究表明：中国农产 品国际贸易的出口越来越符合中国要素资源的禀赋，中国出口越来越多的劳 动密集型农产品，同时进口越来越多的土地密集型产品。 陈永福，中安章( ( 2 0 0 3 ) 两位中日学者从中日农产品贸易现状入手，分析 结果表明随着中国对日农产品出口开始出现停滞与下滑，而同时日本国内食 品消费新潮流为中国对目农产品出口带来考验与机遇，可以看出中日农产品 贸易互补模式正在不断深化。但他们的研究结论主要是基于理论上的分析， 缺乏具体实证检验过程。 东华大学年经济学硕士学位论文 陈富桥，祁春节( 2 0 0 4 ) 在他们对中泰两国农产品贸易分析过程中利用贸 易专业化指数( t s o 对中泰农产品的竞争性与互补性作了实证性分析发现两 国农产品贸易当中主要是以互补性为主。他们的研究过程中还指出了双方互 补性农产品和竞争性农产品，这一点值得借鉴。 对中国与东盟农产品贸易的研究也较多： ( 1 ) 吕玲丽( 2 0 0 4 ) 采用显性比较优势指数( r c a ) 对中国和东盟各国农产 品的出口比较优势进行对比，文章认为随着中国与东盟农产品贸易规模不断 扩大，贸易的种乡：将呈现多元化，中目与东盟丰要农寸：，胃! 比较优势呈现且补。 ( 2 ) 孙林，李量- 2 ( 2 0 0 3 ) 矛, 4 用出口相似度指数、需求反应度指数、贸易 分散度从产品利市场两个角度分析了中国和东盟国家农产品贸易的竞争关系 的强弱及其变化趋势，研究结果表明，中国虽然在少数农产品上和东盟成员 国存在着一定程度的竞争，但是两者的农产品贸易关系己互补为主。 ( 3 ) 孙笑丹( 2 0 0 3 ) 主要是从农产品贸易出口的角度采用上述贸易指数 综合比较中国与东盟三国的农产品出口结构，研究结果表明中国与东盟三国 的农产品出口无论在产品结构还是在市场结构上都存在很高的相似性，中国 与东盟三国在农产品出1 3 上的竞争性越来越强。 ( 4 ) 陈建军，肖晨明( 2 0 0 4 ) 则运用贸易结合度、经常市场份额模型和贸 易特化系数等相关指标实证研究了中国与东盟主要国家双边贸易的现状及其 发展。文章结论表明中国与东盟主要国家由于资源禀赋差异，以及双方消费 需求的相似性和重叠性呈现出一定的互补性。 他们的研究当中均采用了国际贸易领域当中的常用标准指数，但都是基 于对过去的贸易关系进行分析，没有深入地对未来做出相关的预测和判断。 也有部分学者在分析的过程当中提到中国与贸易国之间的贸易结构和贸 易模式方面，但研究不够全面。 ( 1 ) 陈富桥，祁春节( 2 0 0 4 ) 两位学者在研究中泰农产品贸易关系的同时 也对当前中泰两国的农产品贸易结构作了分析，但没有深入下去，仅仅利用 中国海关贸易统计数据对双方进出口结构作了描述性统计分析， ( 2 ) 孙笑丹( 2 0 0 3 ) 在其研究的过程当中仅从市场和产品的角度对中国 与东盟农产品贸易出口结构进行分析，而对中国与欧盟进口农产品贸易结构 缺乏考虑。 在贸易模式研究方面，尤其是对产业内贸易模式的分析，高敬峰( 2 0 0 4 ) 根据统计数据分析结果认为中日之间以产业间贸易模式为主，也存在着一定 程度的产业内贸易，但同时分析结果表明中日之间产业内贸易模式仍然以比 第2 章文献综述 较优势为基础，这主要是由国际分工更加专业化造成麴。他的研究结果主要 也是建立在理论定性分析的基础上面，没有对该贸易模式形成原因进行定量 验证和判断。 上述对中国农产品贸易的研究主要是从贸易国( 市场) 入手，但这些研究 都没有从深度和广度上去全面把握中国与贸易伙伴国的贸易关系、贸易结构、 贸易模式等方面的内容。同时在研究方法上，仍然是以描述性统计分析为主， 定量分析较少。 2 3 2 农产品分类的角度 从农产品分类角度的大部分研究来看，对中国具有比较优势的农产品贸 易研究较多，如园艺类农产品、水产品、畜产品等大类，同时也对中国传统 出口农产品如茶叶等也有所涉及。文章下面将主要从农产品大类的角度去了 解国内外学者的研究进展。园艺类农产品( 蔬菜、水果等) 是典型的劳动密集 型产品，一直是中国出口的拳头产品，也是加入w t o 后中国为数不多的具 有比较优势的农产品之一，因此近年来对园艺类农产品讨论较多。 i z m i r ( 2 0 0 3 ) 利用r c a 指数以及其他由r c a 修整后的指数对土耳其 分类后的农产品进行比较优势分析，作者得出结论：从1 9 9 0 年鹦2 0 0 3 年，土 耳其产品中具有比较优势的产品得以保持，这些产品包括，纺织品、蔬菜水 果、糖和烟草等，并对得出的结论作了分析和政策建议。 陈永福( 2 0 0 1 ) 在分析我国蔬菜贸易的现状与特征的基础上，对于加入 w t o 对中国蔬菜贸易影响进行分析，并提到在提高中国蔬菜的国际竞争力的 同时还应该重视对于国际市场的进一步开拓。 安玉发，陈丽芬，盛丽颖( 2 0 0 2 ) 通过分析中国对日本蔬菜出口现状比较 中国对日奉蔬菜贸易的优劣势认为中国对日奉蔬菜出口的优势在于产业优 势、生产成本优势和地理优势；出日的竞争劣势在于产品没有统一的规格标 准、农药残留问题、其他蔬菜输出国的竞争、没有稳定的出口渠道、产业缺 乏统一组织协调导致的企业无序竞争。 按照国际贸易的基本原理，各国应通过区域分工来生产具有福对比较优 势的产品积极发展国际贸易： 刘雪，刘琦，傅泽田( 2 0 0 4 ) 对全球化背景下国际蔬菜贸易的基本格局及 其动态特征研究过程中发现中国蔬菜产品在农产品和总商品出1 3 创汇、增加 农民收入方面都有重要的贡献，其品种的多样性和价格的广谱性使其在中国 东华大学年经济学硕士学位论文 农业结构调整中表现出广阔的生产潜力和产业发展前景。而国际蔬菜贸易的 动态特征：蔬菜品种趋于多样化，但集中度仍然很高、蔬菜出口加工程度提 高，但仍以新鲜蔬菜为主、参与国际蔬菜贸易的主体国家和地区成多极化、 蔬菜贸易的区域集团化程度加强、显著的“里昂惕夫之谜”现象、高度发达 的“产业内贸易”特征。而这些特征对于中国蔬菜生产和出口企业来说既是 挑战也是机遇，因为蔬菜产业的发展对于发挥中国的劳动力资源优势，促进 农业产业结构的进一步优化和增加农民收入都有重要的意义。根据国际市场 的需求及其动态特征，生产适销对路的蔬菜种类、击种，并彳i 断拓霞；：f 了外市 场是中国蔬菜产业面临的一个迫切而又长期的任务。 陈厶，顾海英( 2 0 0 4 ) 综合运用出口数量、出口金额、出口平均价格和国 际市场依赖程度等总量分析指标及出口商品结构、地理流向和出口来源等结 构分丰厅指标分别对中国蔬菜出口贸易进行了总量和结构分析。结论表明中国 蔬菜出口需向更广大的国际空间扩展、存在许多被总量上良好的发展势头掩 盖的问题、蔬菜出口市场过于集中、国内各省、地区在出口贸易中地位的显 著差异反映了全国各地蔬菜贸易发展具有不平衡性。 以上几位学者对中国蔬菜的研究均表明目前中国蔬菜需要更多的国际市 场( 贸易伙伴) ，但是在他们的研究当中又都没有提供具体的解决思路。 其次，国内学者对水果以及水果制品的研究也较多： 刘李峰( 2 0 0 4 ) 在分析中国一东盟水果贸易的现状和特征基础上认为中 国一东盟水果贸易呈现出较强的互补性，东盟在中国水果进口市场上的地位 越来越重要且近年来中国对东盟水果贸易逐渐表现出逆差，并有加大的趋势。 同时中国一东盟水果贸易中存在质量问题、贸易壁垒问题尤其是非关税壁垒 问题。基于双方的资源票赋、运输条件、关税壁垒以及世界其他主要水果进 出口过的产销和贸易状况等因素可以判断中国一东盟水果贸易潜力巨大。 庞守林，田志宏( 2 0 0 4 ) 运用贸易竞争指数( t c ) 、国际市场占有率( m s ) ，出 h 市场集中程度( c i ) 和显性比较优势指数( r c a ) 从苹果产品与国际市场相对 应的角度，通过产品品种和出口市场的细化定量比较分析了中国苹果国际贸 易的产品结构、规模结构和市场结构，并提出可以从产品结构优化( 调整鲜果 品种结构：调整专用产品品种结构、按成熟期调整苹果品种) 、市场结构优化 ( 尤其是美国和欧洲市场出口潜力巨大) 和经营结构优化( 产业化经营模式) 来 提高中国苹果产业的国际竞争力。 霍尚一，顾国达( 2 0 0 4 ) 也利用相类似的方法分析中国番茄酱的国际竞争 力，结果表明，中国番茄酱在国际市场总体上有竞争力，近年来竞争力逐渐 第2 章文献综述 增强，但与其他番茄酱主要出口国相比还有很大差距。 近年来中国大宗农产品在国际贸易市场上出现下降的趋势，罗英姿，邢 鹏，王凯( 2 0 0 2 ) 在定性分析我国棉花生产发展现状的基础上采用比较优势测 定方法，包括使用效率优势指数( e m ) 、规模优势指数( ( s a i ) 、综合优势指数 ( a a i ) 进行区域比较优势分析，测算了我国棉花的比较优势和国际竞争力， 并采用徐志冈1 j ( 2 0 0 1 ) 所提方法对相对参数进行估算，模型采用了中国农产品 比较优势测定体系f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g em e a s u r e m e n ts y s t e m ，简称 c a m s ) 。结论显示中尉棉花产业的比较优势在下降19 9 9 年斤比较优势己 完全丧失，棉花产业处于劣势地位。 而同属于大宗农产品的油菜籽贸易也值得关注，舒友花，郑炎成( 2 0 0 2 ) 采用g r a n g e r 因果关系检验法方法论证了中国菜子油进口数量变化是国际市 场菜子油价格波动的原因，然后通过线性回归方程说明了中国菜子油进口数 量增加将会提升国际市场菜子油价格，说明中国作为菜子油进口大国，进口 所产生的需求效应将会使国际市场菜子油价格上升但并不会使进口到中国国 内的菜子油价格与国内生产的菜子油价格差距进一步拉大。 中国是水产品生产大国，水产品产量占世界总产量的1 3 左右，位居世 界第一位，水产品对外贸易一直在中国农产品国际贸易中占据重要地位，同 时水产品作为人类食物的重要构成部分，越来越受到普遍的关注和重视，因 此对水产品贸易研究也显得尤为重要。 胡德春( 2 0 0 4 ) 在文章当中指出但是相对于中国海洋水产品国际贸易，中 国淡水渔业由于生产技术水平较低、生产条件较差、规模较小、结构单一等 原因，淡水产品出口在国际贸易当中存在出口总量不大、市场不广、品种不 多等问题，但是他也在文中判断随着未来国际市场对淡水产品的需求将进一 步增加，中国淡水产品增产潜力巨大，市场竞争优势明显，且部分淡水产品 如鳗鱼、罗非鱼等新品种的出口前景较好。 在中国畜产品国际贸易研究方面，乔娟( 2 0 0 1 ) 运用生产者价格指数，并 与各种肉类主要生产国和出口国进行比较分析来衡量中国几种生产量较大的 家畜肉类产品的价格竞争力及其变动，她的研究结果显示，中国几种主要家 畜肉类如猪肉、羊肉、牛肉等农产品的价格优势一直存在，各种家畜肉的绝 对价格大大低于世界平均水平，虽然变化趋势不同，但是从总体上看，中国 几神主要家畜肉的价格竞争力相对较强，非价格竞争力( 如品种资源和生产水 平、质量和安全、屠宰、商品化处理和加工转化、经营规模) 相对较弱，因此 她认为中国肉畜业的发展思路应是在充分发挥价格竞争力的同时，大力加强 东华大学年经济学硕士学位论文 和提高非价格竞争力。 吕开字( 2 0 0 2 ) 从生产和市场供需两个角度分析中国猪肉出口没有进一 步扩大反而不断萎缩的原因在于中国猪肉产品生产成本高缺乏价格竞争优 势，同时猪肉品质、口感较差；国内消费增长速度高于世界平均数，大体相 当于生产增长速度。 辛贤，尹坚( 2 0 0 4 ) 认为在农产品市场更加开放的条件下，中国畜产品市 场在空间上不断趋向整合，各地区间价格联系和贸易流通关系更为密切，他 们存文章当中膨用空问均衡分析法，采几了中国肉产品市场= i ! 闸均衡攒型 ( c m p s e m ) 模拟了贸易自巾化背景下哮i 匡 猪肉、牛羊肉和禽肉等主要肉产品 市场的基奉区域格局以及区域问的流通情况。 除了上述农产品种