（产业经济学专业论文）论经济全球化时代跨国公司垄断结构.pdf

中文摘要 在知识经济与信患技术的攘动下，人类的经济社套生活跨越阑家 和地区的空间界限，以及制度和义化的社会障碍，在全球范围内照蜕 种全方簸联系、交换髑互动的趋势，扶纛形成了鼗翻赝谓的全球化。 在经济全球化时代，豳家之间的巍争题以经济实力梵核心的国家综合 阑力的煮争，一国的竞争优势和影响力体现猩其对全球资源的支配力 上。跨黧公镯是蓬家闯经济竞擎懿入格代表，是全球资源配鬻豹组绞 者，霆经济全球仡时代基本蕊产娃缰缓形式。在经济垒球纯条臀下， 国家主权溅也有了新鼢发震，豳窳主投是珂戳通过跨凋公司延 枣的。 在莱季孛程度上，一因霹骧透过其跨国公司实凝对其拖图家酶控制。 跨黉公司之凄豉成舞全球资源配置的缀缓者与一隧经济在全球 竞争中的人格代表，愚因为它特蠢螅竞争优势。露跨阑公司的竞争优 势来源予其垄断结构殿由i 比带_ 柬的高额垄峨结构利润。垄断结构剃润 帮鍪瓯程爻裂澜是嚣释惶矮完全不露麓剿濑。袁枣场经济发震熬早 期，垄断利润主要表现为有损赦率的垄断行为利润。蕊i 荛经济全球他 时代，跨阑公司的垄断利润主骚寝现为有效辩的垄断结构利润。跨潮 公司靛整鞭结稳剩濑袋子下霭几点； 成本弱增毪产生静范围经济效蠹；( 3 ) 翻新优势澎成的赢额垄 断缩构利润；( 4 ) 学习教威产生睡大的外溢效果；( 5 ) 鬃性契约瞒络 大大降低了交荔费用。 鑫垒球纯与僖患经济条转下，跨誉公霉蘸垄鞭络箍燕有效率 的，共不会妨碍竞争，这可以闵鞭鳇霹竞争市场理论激说明。在鲍莫 尔“哥毙謦枣场理论”合理内拨基狴上，本文提擞了“激蛉爵竞争索 场理论”；耩静技拳冬经济条 孛汪使餐市场壁垒降低，沉没成本不仅 可以减少还可以转移，赝以经济全球化时代的可竞争靛大大增强，跨 国公司的垄断绐构弗不会妨碍竞争，损害社会福利。这w 以从四点来 说嬲：( 1 ) 柔热生产、敏捷毒l 造与虚掇组织减少了沉没残本；( 2 ) 竞 争的地瓒最框扩大可减少沉没成本与退戡障碍：( 3 ) 模仿降低了市场 迸入壁垒。转移了沉没成本：( 4 ) 产品差异化战略可以减少沉没成本。 我国褒铡定反鍪鞭与产篷规涮政策对应淀意以下凡点：( 1 ) 淀夔 国家的整体竞争力，把跨国公司的效率放到全球背景下来考察；( 2 ) 注重垄断维 鸯酶效攀，不盲弱媲反垄酝，提整竞争，爱的主要是餐损 效率的楚断行为；( 3 ) 政府在制定反垄断政策时应重点考虑怎样减少 潜在进入者的沉没成本；( 4 ) 原来被认为是自然垄断行业，应由国有 资本控制酶矮域，茭实是霉瑷竞争懿。 关键词：全球化；跨国公司；垄断结构：垄断结构利润；新的可 竞争商场理论 i i a b s t r a c t p r o m o t e d b y t h e k n o w l e d g ee c o n o m y a n dt h ei n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , t h ee c o n o m i ca n ds o c i a l | i 灸o f h u m a n b e i n g si sl e a p i n g o v e r t h eb o u n d a r i e so fn a t i o n sa n d r e g i o n s ，s u r m o u n t i n gt h ei n s t i t u t i o n a la n d c u l t u r a l o b s t a c l e s ，p r e s e n t i n g a g l o b a l t r e n dt o w a r d s c o n n e c t i o n ， e x c h a n g e a n di n t e r a c t i o ni na l ld i r e c t i o n sa n d a s p e c t s ，t h u s f o r m s g l o b a l i z a t i o na sw ec a l l i n t h ee r ao fg l o b a l i z a t i o n ，t h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e sa n di n f l u e n c eo f an a t i o ne m b o d ym a i n l yi nt h ed o m i n a t i n g p o w e ro v e rg l o b a lr e s o u r c e st h a t i t sm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sp o s s e s s m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s a l et h e c h a r a c t e r r e p r e s e n t a t i v e s o ft h e e c o n o m i c c o m p e t i t i o n b e t w e e n n a t i o n s ，t h eo r g a n i z e r so f t h ed i s t r i b u t i o n o f g l o b a lr e s o u r c e s ，a n dt h eb a s i cf o r mo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni nt h e e r ao fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n u n d e r t h ec o n d i t i o no fe c o n o m i c g l i o b a l i z a t i o n ，t h ev i e w p o i n to fn a t i o n a ls o v e r e i g n t yh a sa c h i e v e dn e w d e v e l o p m e n t - - t h es o v e r e i g n t y o fan a t i o nc o u l db ee x t e n d e db yi t s m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e st os o m e e x t e n d , a n d ac o u n t r yc a nc o n t r o lo t h e r c o u n t r i e st h r o u g hi t sm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s 巍i sb e c a u s eo ft h e i r s p e c i a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h a tm a k e m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s t h e o r g a n i z e r s o ft h ed i s t r i b u t i o no fg l o b a l r e s o u r c e sa n dt h ec h a r a c t e rr e p r e s e n t a t i v e so ft h e i rc o u n t r yi n g l o b a l c o m p e t i t i o n t 沁c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s o fm u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s d e r i v ef r o mt h e i rm o n o p o l ys t r u c t u r ea n dt h eh i g hp r o f i t st h e i rm o n o p o l y s t r u c t u r eb r i n g sa b o u t t h ep r o f i t so f m o n o p o l y s t r u c t u r ea n dm o n o p o l y c o n d u c t sa r ed i f f e r e n ti nn a t u r e i nt h e e a r l yp e r i o d o ft h em a r k e t e c o n o m y , m o n o p o l yp r o f i t sm a i n l y e m b o d i e si n m o n o p o l y c o n d u c t p r o f i t st h a ti m p e d e se f f i c i e n c y b u ti nt h e e r ao fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ， m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s m o n o p o l yp r o f i t s d r i v e s m a i n l y f r o mt h e e f f i c i e n t m o n o p o l y s t r u c t u r e t h e m o n o p o l y s t r u c t u r e p r o f i t s o f m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s c o m ef r o mf i v e a s p e c t s ：l 。罩h ei n c r e a s i n g r e w a r dc a u s e db ye c o n o m i e so fs c a l e 2 t h ee f f e c to fs c o p ee c o n o m i e s | a t t r i b u t e dt ot h e s u b a d d i t i v i t y o fc o s t 3 h i 曲p r o f i t so fm o n o p o l y s t r u c t u r ea r i s e nf r o mt h ea d v a n t a g e so fi n n o v a t i o n 4 1 1 l es p i l l o v e r s e f f e e ts t e m m e df r o ml e a r n i n gc u r v e 5 t h er e d u c t i o no ft r a a s a c t i o nc o s t d u et ot h ef l e x i b l ec o n t r a c tn e t w o r k u n d e rt h ec o n d i t i o n so f g l o b a l i z a t i o na n d i n f o r m a t i o ne c o n o m y , t h e m o n o p o l y s t r u c t u r eo fm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e si se f f e c t i v ea n dw o u l d n t h a m p e rc o m p e t r i o n o nt h eb a s i so fr e a s o n a b l ec o r ei nw j b a n m o l s c o n t e s t a b l em a r k e t st h e o r y , w ep u tf o r w a r dt h en e wc o n t e s t a b l e m a r k e t st h e o r y , w h i c hc o u l db ee l a b o r a t e da sf o l l o w s ：s i n c en e w t e c h n o l o g i c a l a n de c o n o m i cc o n d i t i o n sc o u l d l o w e rt h eb a r r i e r si n m a r k e t s ，s u n kc o s t sc o u l dn o to n l yb er e d u c e db u ta l s ob et r a n s f e r r e d , s o t h e c o n t e s t a b i l i t y i ne c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n e r ah a si n c r e a s e d d r a m a t i c a l l y t h em o n o p o l ys t r u c t u r eo f m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sw o u l d n o to b s t r u c tc o m p e t i t i o no rl e s s e ns o c i a lw e l f a r e ，w h i c hc o u l dh ed e t a i l e d f r o mt h e f o l l o w i n g t h r e e p o i n t s ：1 f l e x i b l em a n u f a c t u r i n g ，a g i l e m a n u f a c t u r i n ga n dv i r t u a lo r g a n i z a t i o n c a nr e d u c es u n kc o s t s 2 t h e e x t e n s i o no f c o m p e t i t i v es c o p ec a nd e c r e a s es u n kc o s t sa n d t h eb a r r i e r s t oe x i t 3 硼1 ei m i t a t i o nm a k e sm a r k e tb a r r i e r st o e n t r y l o w e ra n d t r a n s f e r ss u n kc o s t s o u r g o v e r n m e n t s h o u l d p a y a t t e n t i o nt ot h ef o l l o w i n ga s p e c t sw h i l e f o r m u l a t i n g t h ep o l i c i e so fi n d u s t r i a lr e g u l a t i o na n da n t i - m o n o p o l yl a w ：1 w es h o u l dt a k et h en a t i o n a lc o m p e t i t i v ea b i l i t ya saw h o l ea n de v a l u a t e t h em u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s e f f i c i e n c y u n d e rt h e b a c k g r o u n d o f g l o b a l i z a t i o n 2 w b s h o u l dp a ym u c ha t t e n t i o nt o t h e e f f i c i e n c y o f m o n o p o l ys t r u c t u r ea n d d on o to p p o s et h em o n o p o l yb l i n d l y t h et a r g e t o f a n t i - m o n o p o l y i sc o n d u c t st h a ti m p e d ee f f i c i e n c y 3 w es h o u l ds t r i v e t or e d u c es u n kc o s t so fp o t e n t i a l c o m p e t i t o r s w h i l ed r a w i n gu pt h e a n t i - m o n o p o l yp o l i c i e s 4 t h ei n d u s t r i e s ，w h i c hw e r ec o n s i d e r e d t ob e n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r i e sa n dc o n t r o l l e db yt h en a t i o n a lc a p i t a l ，a r e a c t u a l l yc o n t e s t a b l e k e yw o r d s ：g l o b a l i z a t i o n ；m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ；m o n o p o l y s t r u c t u r e ；m o n o p o l y s t r u c t u r ep r o f i t s ；n e wc o n t e s t a b l e m a r k e t st h e o r y 1 雩l 言 经济理论界似警有一种根深蒂阂的观点，即强化藏争可以增避经 济效率嗣辜主会禚剩，这几乎已成灸一个不霹争辩韵建论 p s t i g l i t z ，1 9 8 1 ) 。作为经济学簸核心内容的竞争毽论，箕发展凡乎爨穿 了整个经济学说历史演变的垒过程。从强潞斯密静“看不觅的乎”， 到“襁爨撼最优”效率标准等等，经济学豢钠都沉酵予宪全竞争及蒸 效率关系理论薅系熬襁鬟鞫糖雕细琢当孛。辍然不燕攀派嚣经济学家 对竞争蠖论提毖了不月的鼹点，甚至发燮避非常激烈熬争论，讴这种 争论多麟予假设条件和研究方法上的分蠖，麓农对予竞争憋撵豢上， 爨是难分镌静静( 瑟姣，蓍楚海，2 0 0 0 ) 。在话统经济学瑾论鲶影嫡 下对宽擎必然促进经济福利的信念使缎多经济学家燹法忍受鍪颤， 从而也减少了对经济生活中经常存在的垄断结构的研究。 鞠平与发震是我囊这个融栈豹主题，蓬是袁这一背景下，经济全 球化得以向纵深发餍。国家之间豹竞争变成馘经济实力为核心的综合 国力的竞争，一国的毙争优势和影响力体现在其对垒球资源的支凝力 上，跨溺公司戏势了一国经济程全球竞争麴大搭代袭，是全球姿源配 霉翡组织嚣，是经济全球纯爵代基本熬产娅缒绞形式。魏今，程垒球 经济串憋形残了激跨辫公司为主体的复蔹一体纯的鬻际生产体系。近 年来，踌隧公谣的行为方式发生了重大的变 宅，跨国公弼不仅邋避巨 额麴矗接投资嚣基借赫并魏狂潮渗透到了整器鑫餮的产篷。这瑷蒙 深化了阑黼生产，翔快了技本传播速度，改变了全球竞争鄢境，对经 济全球蕾匕的发展越剿了重要的报动作用。在跨国公司对经济全球化推 渡劫澜麓瓣时，跨溪公霹鑫隽氇籀鼷全球纯、熟识经济与信息技零鳇 发展，使自己豹规模不断扩大，经济垄断结构迸步延伸。在许多全 球化程度很高的市场，如信息产业与汽车产她，往往只存在少数几家 其有垄叛结构靛蹩鍪踌国公司，餐它们之闻瓣竞争! l # 紫激烈，嚣豆它 们靛效率通常毙那些有众多公葡竞争，不存在垄断结构的泰场效率要 高。 那么，跨匿公嗣楚怎么样成为匿经济在全球竞争瓣入格代表? 素荡叉憝葱祥在澎藏垄甄络翰鹃条静下取褥羧率? 槎全球纯穗爨下 、 的书瀑又癜该采取怎榉的反垄断冬产热规铡羧策骣? 带篱这些疑阕， 在导师前期成粜的指写l 下。我岛等师对这些问题展开了探讨，并有糕 关的阶段拣成果在中运工监经济杂志发表，本文就照在栩关静阶 段褴陂巢上熬互、熬璇嚣袋。本文汲鸯，簿麓公懿之所以成为一国缝 济在全球竞争的人格代表愁因为踌罄公霉特商静竞争优势，掰箕竞争 往势来源予其垄攀缕构及垄龋结构糕滤。在缀济全球讫条转下，运释 垄断结构的形成并不会妨碍竞争。因为在辩识经济、信息经游、题络 经济与全球纯条馋下，随着枣猿沉没成本每遂入壁垒魏减少，市场麴 可竞争性大大增强了。 本文的研究有窳的理论价值、现实意义与实践意义。酋先本文 畜一定瓣瑷论徐值。蠹获骂歌象掇寝著名豹“舄歌象难鬟”( m a r s h a l l s d i l e m m a ) 以来，垄断与竞争的关系始终是经济学界争论较多的一个 领域。一方面。以往学者们对反蕉断的关注较多，而反豢断关注的主 要燕青接带场效率瓣黧甄孬失、嚣绶垄断与剃度缝壁垒，霞霹盔竞争 产生的有效率的市场蒸断缩构重搅不够，特削是程国虑。关予跨篷公 秀鹃麓断结构剩澜麓掰究受是鲜脊耳阏。奉交绣会经济龛球纯条件下 经济环境姆跨国公司些薪静变饿，阐明了蹲藿公司垄断维构利润的 来源，霹跨国公司残为一溺经济纛全球竞争的人格代表的原黢。男 方落，豳豁虽然舂重撬垄断缝构辩究的芝热鼍学派( c h i c a g os c h 0 0 1 ) 的产业组织理论与鲍奠尔的可竞争市场理论，但有许多学者对他们的 理论持悔袋，甚至是孬定静态度，究其缀本缀霞是因凳稳霄】静毽谂嘏 设前提存在一定的闯越。本文认为，芝加鼹学派的产业组织理论与鳃 莫尔的可觉争市场理论的合理内核是研取的。本文结合缀济全球化条 件下产妊缀缓一些囊豹变他，耀建立在葜理论台爨内核憋蓥懿上熬裁 莳w 竞争遴论，阐述了经济全球俄条件下存糕跨圈公司藏断结构的常 场秀钟么爨霹竞争静。 其次，本文有较攥懿现实意义与塞践意义。：l 趱年来，获全球范瀑 来蓉，跨瓣公霜的直接投爨不暖灞长，第五次兼并浪潮黼灞迭越，蒺 匿致麝敖捡对踌霍公落垄叛缝鞫龅规麟等等，都对各国产监懿发展萼 产业政策麴测定产生了很大的影响。我国同样也强临跨阑公司繁来的 i 孛蠢与跨豳公裁爱垄断豹翘蘧。将疑是在串溺跨国公蜀燕力透不是缀 强大的时候，我图要憨在全球经济竞争中取樽竞争优势就一是要正襁 跨匿公麓垄凝结构所稽寒静效率，放松对霹竞争性麓隧结擒懿靛籍。 诚然麓断也有损害市场效率的时候。然而，是否因此就一味的反垄 断，亦躐只反垄断行为和行政整断? 本文捷供了可 菸参考瀚观点与思 路。当然，本文磷突的主题不论在缝济学界( 趣括法律经济学界) ， 还是经济法学界都是存在很大争议爵q 问蹶，况a ，由于笔者的傣怠不 宠全及祷隈理拄懿蔽潮，本文肯定还有傻褥蠢疆与商待完落懿遗方。 在导鄹熬臻燕下，与本文籀关熬研究还会迸一步深入遮震搿，本文的 理论价值、现实意义与实践意义也露待逑一步诞实。所以说，笔者豹 戏点哭是一孔之戴，蠛者说誊文哭是撵砖弓| 玉之作。 本文以现代经济学秘管理学的纂本璎论为揆导，运愿嶷证分毫匿、 定性分褥、定藿分析、综合、跑较、羟纳等磷究方法，总缭窭了经济 垒球化雌代跨国公司成为一避经济在全球经济竞争中人格代表的根 本原因，并对跨阑公司垄断结构的可竞争性给出了较为合理的解释 攥示7 些对转型对麓我国跨黧公震静发璇战略鞠壤关爱垄数与产 业规制政策的制寇有借鉴意义的观点和艨路。本文熬沿着这样的思路 展开的；首先是有关研究的文献综述。其次分析跨蓠公司在经济全球 诧辩代扮演的重簧受色及壶戴弓| 起的美黼反垄瓯政策静演变，然后把 羹点放在对经济全球化时代跨鬣公溺竞擎优势的来源垄断结构 稻润及跨灌公霹垄断结撵走静么是露鑫竞争熬分耩上，最藤是见煮结 论。 2 。经浇全球化对代跨圆公司垄断结构研究综述 2 1 经济全球化及其彩璐氍究综述 党哲麓克思草在1 9 邀笼就联言了垒球纯豹到絮：“资产除级，壶 予牙糍了 鏊界枣场，使一切誉家的受产秘漓费都成必越羚性静 了。进去都种地方的移隧族的癫给囱是和溺关露守状态，被各民 族静备方匿熬互桷链柬窝各方嚣麴据麓镁教所找替了” - 5 宽愚， 1 9 9 5 ：2 7 ) 。今天，在知识缆济与傣息缀济的推动下，全球经济呈现 漱一体纯趋势，形成了我们掰谖酶垒球纯。经济全球纯静定义寄很多， 菇中最具代袭性骢蠢三个。 其是经合维织( o e c d ) 酋席经济举家奥赫特嚣( s y l v i ao s t r y , l 鳃) 提窭鳇，缝认为经济全球纯魏燕“生产要素在全球蓬霭蠹快速 地流动，扶而实现垒球资源的溉优纯鬣鬣”( 段忠辉，1 9 9 9 ) 。 其二是联合国赞发会议( u n c t a d ) 酶邀界投爨撮告所引鬻镀 蒋狄静0 9 9 1 ) 在箕全球变动经济活羹的雹际貔一豢审懿 观煮：“磐麓经济活动不仅交褥越来越鬓鼯纯，受耋簧豹是变褥越来 越全球纯。国繇他仪仅是说跨鞠器活动在地理分布上的扩大，这辨不 是钟么新现象。经济活动全球化瓣毒矮韵举秘，玄是静更先进更复 杂豹形式，它意喙麓露舔上静分散经济滔渤在菜种稷发上运作髅合。 全球化怒比国际化避赣的现象，在范围越来越广的经济活动中，宦是 一种芷谯兴起的模式。”筒丽富之，经济垒球化本质上是各弱经济琵 藏麇、经济相趸辕存度戮及经济一体纯程寝不瞬麓懿酶过程。 其量是凿际货币基金组织( i m f , 1 9 9 7 ) 对全球化下的定义：“跨 国商品及服务贸赫与国际资本流动撬模鞠形式的增加，戳及技术的广 泛述遗传攒，搜挺秀各藿戆稳嚣锿赖栏增热。” 般认为，经济全球纯时代的到来是诲多因素综合作用静结聚， 其中最生要的有以下凡令方瑟。第一，世弊多极化是经济全球化形成 鲍翦提条件。2 0 毽纪第二次鼗器大战后彤戚熬“猿尔塔协定”使整 要形藏了避事拿邀纪的嚣极对峙格蜀，在这耪条 孛下，是不萄搬产生 以经济体化为主麓的经济金球化的。随蓠冷战结巢，雅尔塔体制崩 溃，世界形成多极他的格岗，以 羔的军搴对峙变成了豳绕综合圜力熬 提燕蔼进行懿经漭竞争与合佟，备莺之闰经漭翻盏镶综交织、裰嚣影 响、相甄依存，形成了今天全球缀济体他的格局。持这种观点的有 膝维藻( 1 9 9 9 ) 、t 志剿( 1 9 9 9 ) 、刘茂松( 2 0 0 4 ) 等。 第二，各嚣经济枣鬟纯憝经济全球纯形残酶裁度条咎。寝冷战融 代，因为意识形态等方面的藤阑，在 鼗秀稼匿内难戬漱瑗统一的涤源 配暨梳制。全球经济俸化斑秃款谈起。从2 8 世纪7 0 年 弋开始社会 主义馨家纷绘进行赘殇纯竣摹，剩熙童蜓瓤翩来配鬻舞源。社会主义 藩家形成了保涯枣壤捉割实魏戆辐关正式翱发( f o r m a l c o n s t r a i n t s ) , 支持帮埂化鲍意识形态等非越式捌度( i n f o r m a lc o n s t r a i n t s ) 以及姻威 鲍实施概粼是经漭全球让形残的制度条传。持选种艇点的每膝维藻 ( 1 9 9 9 ) 、慕戏乎岛戴孛现( 2 0 0 0 ) 、华民( 2 0 0 0 ，2 0 0 2 ) 、简掰特。斯 4 图尔特( 2 0 0 3 ：8 8 1 0 2 ) 、刘茂松( 2 0 0 4 ) 等。 第三，信息产业的发袋为经济全球化提供了技术平台。上世纪末 以遁讽、计算枧、软件移材料等为代表的信息产业，不仅形成了藏模 庞太的信息产业，而且加速了其他产业的现代化与信息化，太大减少 了生产成本与交荔费蔫，使世界经济进入垒产、销售一俸纯阶段。持 这种观点的有李琮( 1 9 9 5 ) 、t h o m a sl f r e d m a m ( 1 9 9 9 ) 、滕维藻 ( 1 9 9 9 ) 、胡代光( 2 0 0 0 ) 、慕亚平与代中现( 2 0 0 0 ) 、华民( 2 0 0 0 ，2 0 0 2 ) 、 篱阿特斯墅尔特( 2 0 0 3 ：8 8 1 0 2 ) 等。 第四，跨国公司是经济全球化的组织者。为了提高国际宽争力， 跨溪公霭崧须在全球范围肉对商品与溪素避行套嗣，为诧，就必须把 它的经营活动加以分解，弗按照商品与要素价格的国别差异，以成本 最小化或；f l 润最大化的原则在垒球范围内加以组合。跨国公司这种全 球套剩的国际化经鬻战珞造成了赛龋与要素特剐是资本) 程国家与 国家之间的自豳流动。世界的经济活动日益超越主权国家给定的领土 疆界，在经济上福互依存，融为一体。持这种观点静有李琮( 1 9 9 5 ) 、 胡代光( 2 0 0 0 ) 、庄宗明( 2 0 0 0 ) 、慕亚平与代中现( 2 0 0 0 ) 、华民( 2 0 0 0 ， 2 0 0 2 ) 、冼国明与刘翼( 2 0 0 1 ) 、简阿特斯图尔特( 2 0 0 3 ：8 8 1 0 2 ) 、 刘茂捡与簧虹铷( 2 0 0 4 ) 等。 2 。2 跨国公司垄叛硪究综述 对跨豳公词垄断研究最具影响的国外学者主要有三侥。颠蒂 芬海默( s t e p h e n ，h y m e r , 1 9 6 0 ，1 9 7 6 ) 怒最早研究跨国公司垄断的学者 之一。他在其媾士学位论文冒内企业的因际经慧：对外壹接投爨的 研究中提出了如下观点：第一。美国跨国投资企业主要是拥有生产、 经营优势酶王业型跨国公溺，焉箨其有金融优势静金融机构；第二， 美国跨国公司埘外投资一般集中在少数几个行业，这些行业对利率的 差弊并不敏感；第三，跨闯公司是市场不完全性的产物，因为在完全 竞争条件下，企业并不其蠢市场力量，它们生产阏类产品，餐获褥所 有生产要索的平等权力，在那种世界里，根本不会产生跨国公司这种 事物。在这些观点豹基穑上，海默将鍪断理论丽予对跨蓬公锈行为的 分拼，形成了独树一帜的“垄断优势理论”。他认为垄断优势来源于 四个方面；其一是商标、商品特异，特殊的市场技能及价格联盟；其 = 是特殊的管理技能，在资本市场上的便利以及受专利制度保护；藏 三是规模经济：其四是有关税收、关税、剩率和汇率等政燕。 邓宁( d u n n i n g ，t h 1 9 7 9 ，1 9 9 3 ) 对跨国公霹进行了系统的研究， 提出了“欧利”优势论( o w n e r s h i pa d v a n t a g e s 。l o c a t i o n a la d v a n t a g e s a n di n t e r n a l i z a t i o na d v a n t a g e s ，简称o l d 。邓宁认为，一个企业之所 潋会袋失( 其有垄凝缝璇靛) 跨溪公司，是因为鸯三方瑟麴骞剩因素： 其一是所有权方面的优势，即企业拥有某种垄断性质的知识资产或规 模经济，使该企业具有国际竞争力；其二是东道国具有暇材料资源率 赛、枣场或技本舞发蠖麓等优越条佟，麓够吸孳| 该金攮进蟹直接投炎； 其三是该企业其有内部化经营的优势，尤其是在市场不宠善或失效躺 情况下，以企业内部交易取代市场机制、减少交易成本的能力。 8 0 年代以寒，一些经济学家将传统贸易竞争理论应朋子对跨孱公 司分析当中。最其代表性的是克蒋格曼( p ，k r u g m a n ，1 9 8 2 ) 的产菇 差异模型。克鲁格曼认为，直接投资不仅是一个企业在掇断竞争中使 用的防卫性措施，同时也是一种打击竞争对芋的进攻性溅器，所以该 模螫强诿蘩隧竞争辛酸产品差裂惫基穑靛对癸塞接投资。 在前述理论的基础上，学者们纷纷踏入跨国公司垄断的研究领 域。关于跨国公司垄断形成的观点有下面几点。第一，跨国公司垄断 瑟形成是镪耨与技拳黧龌蘸结果。垄断是瑶代瓷本主义的基疆，跨溺 公司垄断怒资本国际他的产物，憝种国际他的垄断组织形式，推渤 跨国公司形成垄断最主要的因素是技术的垄断。持这种观点的有邱立 成( 1 9 9 4 ) 、张平( 1 9 9 5 ) 、邵鹫廉( 1 9 9 5 ) 、李东阳( 2 0 0 2 ) 、曾广魅 ( 2 0 0 2 ) 、周燕( 2 0 0 3 ) 、支| j 茂松岛曹虹剑( 2 0 0 4 ) 等。 第二，跨国公司的垄断地位来自规模经济。规模经济的产生主要 来自技术方嚣的原因，印些固定生产要素的不可分性；规模经济散 应是跨国公霹中( 特剐是在霾定瓷产占霰大魄重的产盈) 普遍存在豹 规律。持这种观点的有李太勇( 1 9 9 9 ) 、戚聿求( 1 9 9 4 ，1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) 、 陈宝森( 2 0 0 0 ) 、李东阳( 2 0 0 2 ) 、刘茂松与曹虹剑( 2 0 0 4 ) 等。 第三，跨匿公司懿蕉断逸位来謇蔻强经济。范匿经浇是指一家企 业同时生产经营多种不同的产晶的总成本低子多家企她分别生产避 些产品的总成本。范围经济存在的根本原因在予鲍莫尔等人 ( b a u m o l ，w j 。，p a n z a r , j c ，a n dw i l l i g , r 。d 。，1 9 8 2 ，1 9 8 4 ) 键窭豹成本的 6 弱增性( s u b a d d i t i v i t y ，也译成“部分可加性”或“劣可加性”) ，也就 是成本的“一加一小于二”的情形。持这种观点的有李太勇( 1 9 9 9 ) 、 戚聿东( 2 0 0 0 ) 、刘茂松( 2 0 0 4 ) 等。 第四，联盟是跨国公司形成全球垄断的基本架构和基石。产生跨 国公司联盟的原因之一是高新技术研究与开发的高昂成本，联合研究 既便于集中资源，又有进退自如的灵活性。这种战略伙伴关系是以知 识为基础的，其目标是合作控制新知识的来源。持这种观点的有陈宝 森( 2 0 0 0 ) 、史忠良与刘劲松( 2 0 0 2 ) 、刘茂松与曹虹剑( 2 0 0 4 ) 等。 第五，融资优势是跨国公司的垄断产生的重要原因之一。在融资 方面，跨国公司同样具有一般国内企业所无法比拟的独特优势，使其 能以较低的成本和迅捷的速度筹措投资与生产所需的资金。与国内企 业相比，跨国公筹措资金的范围要更广，可供选择的筹资方式更多， 筹资成本更低。持这种观点的有周健、彭润中、薛求知与张宏鸣 ( 1 9 9 9 ) 、李东阳( 2 0 0 2 ) 、陈继元( 2 0 0 3 ) 等。 第六，降低交易费用是跨国公司形成垄断的原因之一。可以把跨 国公司( 集团公司) 看作是企业与市场的一种中间形态，它之所以存 在是因为它比前两者组织生产的交易费用更低。持这种观点的有 d u n n i n g ，t h ( 1 9 7 9 ) 、戚聿东( 1 9 9 4 ，1 9 9 7 ) 、曾广胜( 2 0 0 2 ) 、刘茂 松与曹虹剑( 2 0 0 4 ) 等。 2 3 垄断结构研究综述 自从马歇尔在经济学原理中提出著名的“马歇尔难题”以来， 垄断与竞争的关系始终是经济学界争论较多的一个领域。张伯伦 ( e h c h a m b e r l i n ) 和琼罗宾逊( j r o b i n s o n ) 于1 9 3 3 年分别提出垄断竞 争理论，他们最早使用了“市场结构厂商行为运行绩效”的 分析方法。梅森( e s m a s o n ) 及其弟子贝恩( j s b a i n ) 于1 9 3 8 年成立了 一个产业组织研究小组。1 9 5 9 年，贝恩的产业组织一书的出版， 标志着正统产业组织理论哈佛学派( h a r v a r ds c h 0 0 1 ) 的正式形 成。他们的理论构造了一个“市场结构一市场行为一市场绩效一公共 政策”的分析框架( s c p 范式) 。他们认为，集中的市场结构必然导致 削弱竞争的市场行为。从而产生超额利润。破坏资源的配置效率。 2 0 世纪5 0 年代末开始。芝加哥大学的施蒂格勒( v s t i g l e r ) 、德姆 塞茨( h d e m s e t z ) 、布罗曾( y b r o z e n ) 、波斯纳艰p o s e n e r ) 等人在对美 国反垄断政燕韵分析和与哈佛学派豹论战中，形成了芝加掰学派豹产 照组织理论。芝翔鼍学派在反垄断溺题主坚持了效率原剡，藤熏上反 对政府以番种形式对市场结构进杼干预，认为只有垄断行为才有必幕 干预进行。芝加哥学派的理论对8 0 年代以来美国里根、布什政府时 簇反垄獗藏策翮矮裁政策薛转变起到了缀大斡影响终焉。 1 9 8 1 笮1 2 月，鲍其尔f w j b a u m 0 1 ) 在就职美国经济学会主席的 演说中，首次提出了可竞争市场( c o n t e s t a b l em a r k e t s ) 的概念( 夏大慰， 1 9 9 9 a ) 。蘧嚣，鲍莫尔以及帕愚蠢( ，c 。p a n z a r ) 秘事剽格承。d w i l l i n g ) 等人在芝翔哥学派产业组织理论的基础上提淝来可竞争市场理论。该 理论认为，光需众多竞争企业的存在( 哪怕怒独家垄断的市场结构) ， 良好的枣场续效仍是可以实现的。只要保持市场进入的完全自由，只 要不存在特剿的遂塞赘场成本，潜在竞争的疆力就会遣健任何市场缀 构条件下的企业采取竞争行为。谯这些经典理论的基础上，一些学纛 展开了对垄断结构的研究。这些研究大致可以概括为两个观点。 其一，蔑是垄断，誉论是垄鞭结稳还是垄断褥荛都簧反对。终必 经济学最核心内容的巍争理论，其发展几乎赏穿了整个经济学说历史 演变的全过程。很多主流经济学家是持这一观点的，比如哈佛学派的 经济擎家；辫蠹的经济学家壤胡代走( 2 0 0 0 ) 势代表，露露霉内经济法 学界大部分法学家，如王晓晔( 1 9 9 6 ，2 0 0 3 ) 等，都是持诧观点的。 其二，垄断行为是要反对的，但由竞争导致的垄断结构如果符合 效率原则的话是没必要反对的。从起因来看这种垄断结构的形成源予 竞争；放动态过程来看，垄断和煮争是裾互转他的：从绥采来看，这 种垄断也是有效率的。所以，弗里德曼与格林斯潘等人馘至主张废除 荚国以前的反垄断法。持这种观点的外国经济学家主要有芝加哥学派 的学者，除鼗之舞还膏新蒂格剽茨( s t i 蕊i t z ，1 e 。，1 9 8 1 ) 、戚聿寒( 1 9 9 4 ， 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) 、张帆( 1 9 9 9 ：2 0 3 9 ) 、刘茂松( 2 0 0 2 。 2 0 0 4 ) 、冯嬲 与李海舰( 2 0 0 3 ) 等。另外，吕敢与曹建海( 2 0 0 0 ) 认为，由于传统 完全竞争戆努橱方法主要限于理恕纯魏、静态的、均鬻憋分辑，因嚣 不能很好地解释市场失败和竞争的激烈争夺过程：对竞争必然促进经 济福利的臂目信念也使其忽视了对经济生潴中经常存猩的过度竞争 现象熬研究。因此，德们静结论怒：“强纯竞争并不一定增进经济效 率，即使剔除公熬物品、外部性等所谓宪全竞争世界的噪音，自 由的瑗实竟争纛潜在竞争有时也霹戆会簿致社会榻剃静减少鞍经济 效率的劣化。” 3 跨国公司是经济全球化时代国家之闻竟等的人格代表 今天，在知识经济与信息技术的推动下，人类的经济社会生活跨 越国家和地区的空间晃限，以及制度和文他的社会障碍，在全球范匿 海呈现一种全方骰联系、交换和互动酶趋势，麸而彩藏了我们所谓麓 全球化。经济全球化的目的就是要打破潮家和地区潞源、资本及市场 的限制，以实现资源在全球范围内的最优配置。不铃你支持或反对， 正翔壁赛赛荔缝织第一任总予事零翁藐簧吉委诺( r e n a t o r u g g i e r o 。 1 9 9 6 ) 所言：“全球化是压倒其他一切的事实。” 3 1 跨国公司在经济全球化时代扮演着重簧角色 经济全球化不同子以往懿国际他，黧际纯是各民族重家双囊身的 需要粥发，透过豳际贸易途径参与国际经济的过程，主要是以商业资 本为主体的；而全球化则是在世界范围内实现资源的优化配置，是跨 越民族国家界限的经济活动，是以产业资本为主体鲍。上世纪8 0 年 代激柬，跨国公甏通过直接投资渗透舞了 釜界各国的许多产业，使褥 国际间资本流动规模和形式太大增加，备国经济相互依赖性明显增 强，从瓶促进了经济全球化的形成。据联合国贸发会议( u n c t a d ) 公布的( 2 0 0 3 年懿赛投资摄告统诤数据觅表3 | ) ，1 9 8 2 年囊2 0 0 2 年，世界各国外国赢接投资与跨国公司外因子公司各项经济指标的增 长速度均远远超过同期世界各国g d p 总值的增长遴度；特别是跨国 公霹外阑子公司备矮经济撂标出现了陡然增长鲍势头，其孛，镪售额 增长了6 5 倍，总产值增长了5 4 倍，总赘产更是增长了1 2 7 倍，而 期间各网g d p 总值只增长了3 倍。2 0 0 2 年，跨国公司仅外国予公司 鲍总产傻就占劐全球g d p 总值酶l o 。7 。另外，踌遏公司约占全球 生产慧蔗的4 0 、全球燹荔总量麴羽、全球技术交易总釜的8 0 、 全球跨囡投资的8 s 、全球研发投资的9 0 。在经济全球化的今天， 跨国公闭对全球经济的控制力可见一斑。 隧着跨国公司离各蓬不断渗透( 2 2 年，大约6 4 ，0 0 0 家跨溪公 9 表3 11 9 8 2 年2 0 0 2 年外国直接投资和跨国公司经济指标 外国直外国直外国子外国子外国子备国 项目接投资接投资公司销公司总公司总g d p 流入流出售额产值资产总值 按2 0 0 3 年1 9 8 2 篮 5 92 8 2 ，7 3 7 6 4 b 2 ，0 9 11 0 ，8 0 5 美元价格1 9 9 0 盎2 0 92 4 2 5 ，6 7 5l ，4 5 85 ，8 9 92 l ，6 7 2 计算0 0 亿美元l 2 0 0 2 盎6 5 l6 4 7 1 7 ，6 8 53 ，4 3 72 6 ，5 4 33 2 ，2 2 7 资料来探：u n c t a d w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t 2 0 0 3 f d ip o l i c i e sd e v e l o p m e n t ：n a t i o n a la n d i n t a a t i o n a lp e r s p e c t i v e s t a b l e 1 1 ：3 司控制的外国子公司已达8 7 0 ，0 0 0 家) ，跨国公司的影响不仅涉及经 济领