（政治经济学专业论文）对外贸易与制度变迁.pdf

* 要 甲 j 卵幻 + m m 。l 2 唑塑! ! 十一蔓墨t m * * 女# 月- m a q t # 女m 月1 f * # # a d * 目女u r in * f “* h * k 2 # ”h * 目g e * # m # t m * 目$ i # m m m i t “* d * q * 日 一】| 日g “* * m * 十日$ a m ，懈目十n m “n # * * 9 4 m “ 女tr r l i 口# 口q q r r b - # 目* “ e $ 日# k e m k * * n # i 自i * 7 6 女m i 8 * m n * 一8 g * 十n ，* 龋# * * 自 g n 镕# * = * 十h ，f 0 # n * h * m t 目$ mm i e * * u ! m * w n * j n e 女目女口 日4 h t 十日g # n * j * n 十# m t q t i a q ”* * ” j h ，h “ a m m 女w 女目d * 目g m * “m 十日= 十 $ 4 a m n m n t & * * 十i n # 自$ w i * d # 十n 女t m m 女u 自自“ # r i 自；h $ t 训女n # 目* 目* * # 自0 m 4 # 自n ： 日d h h * 女# w * 自* 4 m # g q ，1 日# m r $ b t i m m r “m “* 一目* * k n $ * * “ f o r e d y n a m i c l g n r o l e a b s t r a c t t r a d en o to n l yp l a yai m p o r t a n ts t a t i cr o l e ，b u ta l t h o u g hp l a ya i nt h ee c o n o m i c sd e v e l o p m e n to fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，f o r e i g n t r a d e e n l a r g e t h em a r k e t a n dt h ee c o n o m i c ss c o p e ，i t r e q u e s t s i n s t i t u t i o n i n n o v a t i o nu r g e n t l yt or e d u c et h ee x c h a n g ec o s t ，i ta l s op u s hd o m e s t i cp r i n c i p a l e c o n o m i cb o d i e s t oi n n o v a t et h ed o m e s t i ci n s t i t u t i o n a c t i v e l y i n s t i t u t i o n i n n o v a t i o nc a u s e db yd e v e l o p i n gt h ef o r e i g nt r a d ei st h em o s ti m p o r t a n tb e n e f i t s f o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sg a i n i n gf r o mt h e i rf o r e i g nt r a d e f o r e i g nt r a d ec a n p r o m o t e i n s t i t u t i o n c h a n g e ，i t h e l pd e v e l o p i n g c o u n t r i e st oe s t a b l i s hs e r i e s e f f i c i e n ti n s t i t u t i o n si ns h o r tp e r i o dw i t hl o wc o s tw h i c hw i l le n s u r et h en a t i o nt o h a v el o n gt e r ma n ds t a b l ee c o n o m i c sg r o w t ha n da d v a n c et or i c h n e s sf r o mn o w p o v e r t y m o r e q u i c k l y t h i st h e s i sc o m p r i s e df i v ep a r t s t h eb a c k g r o u n da n dw a y so f w r i t i n gt h i s t h e s i sa r ep r e s e n t e di nt h ep a r to n e i np a r t t w o ，i tr e v i e w e dt h et h e o r i e s o ft r a d i t i o n a l c o m p a r i s o na d v a n t a g e s a n dt h e i re f f e c t st ot h ee c o n o m i c s d e v e l o p m e n to fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h e nt e s t i f yt h ei n d i r e c tb e n e f i t s e f f e c tt o t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h ee m p h a s i so ft h ep a r tt h r e ei st h ei m p o r t a n c e o ft h ei n s t i t u t i o na n di t se f f e c tt ot h ee c o n o m i c sd e v e l o p m e n t ，i ta l s ot e s t i f i e d h e r et h a tf o r e i g nt r a d ew i l lp r o m o t et h ei n s t i t u t i o n m a n ye x a m p l e sf r o mc h i n a e c o n o m i c sr e f o r ma r eu s e dt o t e s t i f y t h er e l a t i o nb e t w e e n f o r e i g nt r a d ea n d i n s t i t u t i o na g a i ni np a r tf o u r i tc o n c l u d ei np a r t f i v et h a tf o r e i g nt r a d ei s t h eo n eo ft h eb e s tw a y sf o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e st oe s t a b l i s ht h ee f f i c i e n t i n s t i t u t i o nw h i c hw i l lm a k et h en a t i o nm o r e c o m p e t i t i v ei nt h ew o r l dw i t hl o w c o s t 2 一、写作背景 第一部分导论 经济落后的发展中国家都渴望尽快地赶超发达国家，在过去的数十年 间，不同的国家在不同的发展时期采取了不同的发展战略，产生了不同的 结果，如果从收入的角度来看，有些国家已接近于发达国家的水平，另一 些国家，而且是绝大多数发展中国家，仍处于贫困落后状态，发展极为缓 慢。试图缩短与发达国家之间的差距已越来越成为几乎所有发展中国家经 济政策的中心问题。 同属战后发展中国家，亚洲“四小龙”韩国、新加坡、中国香港和中 国台湾省，在1 9 6 5 1 9 7 3 年间国内生产总值的年平均增长率分别为1 0 0 、 1 3 0 、7 9 和1 1 0 ，而同期低收入国家( 地区) 的增长率平均为5 6 ， 下中等到收入国家( 地区) 为6 8 ，上中等到收入国家( 地区) 为7 7 ， 在随后的1 1 年里，即1 9 7 3 1 9 8 4 年期间，韩国、新加坡、中国香港、中 国台湾省的国内生产总值平均增长率分别为7 2 。8 2 ，9 1 9 和7 8 ， 中国自1 9 7 8 年实行改革开放政策以来，经济出现了2 0 年持续，稳定，快 速的增长，1 9 7 9 年1 9 9 7 年g d p 年均增长9 8 ，处于世界的前列，在人口 有了庞大增加的条件下，1 9 9 7 年的人均g d p 达到7 2 0 元美元，居民的生 活水平有了显著提高，而同期低收入国家( 地区) 的年平均增长率为5 3 ， 下中等收入国家( 地区) 为4 2 ，上中等收入国家( 地区) 为4 5 。更 为鲜明的是，当东亚各国跨步向前之时，南亚、拉丁美洲的经济发展速度 较为缓慢，而撒哈拉以南非洲似乎真正陷入了“贫困的陷井”，久久不能 自拔 几乎所有成功的发展中国家都有一个共同的特点，大力发展国际贸 易，而根本不考虑有些理论家所警告的“不平等交易”，这方面最典型的 例子便是令世人瞩目的东亚和中国经济。相反，其他许多的发展中国家都 普遍受到了挫折，没能有效地实行经济增长。这是为什么呢? 理论界有各 种各样的解释，尤其是东亚经济奇迹的研究更是层出不穷。 新制度经济学认为，经济发展来源于人们通过分工和交易的形式实现 的合作，而人们之间实现合作需要适宜的制度安排。发展中国家从贫穷走 向富裕的最大障碍不是资源条件差，收入水平低，也不是人口多，缺乏外 援，而是缺乏一种有效的制度。许多发展中国家的国家主导型发展政策及 其所以来的制度安排在解决行为主体的激励机制问题上的失败，使得经济 发展丧失了持久的动力。制度缺陷所带来的巨大交易费用是发展中国家经 济发展的最大障碍。 本文试图就对外贸易与发展中国家的制度变迁的关系进行些探讨， 从而解释上述现象的部分原因，进而论证发展对外贸易，根据制度需求来 推动制度变迁，逐步建立和完善市场经济体制是发展中国家经济持续繁荣 和社会不断进步的可取之路。 二、本文的写作思路 本文将就对外贸易与发展中国家经济的发展问题进行探讨。对外贸易 虽然不是发展中国家经济发展的决定力量，或者说，只要进行国际贸易就 可以促进经济的发展，但正如我们下边将要分析的一样，进行对外贸易为 发展中国家提供了一条绝佳的途径，而且在现在看来是落后经济发展的最 有效率的途径，比那些内向型的发展战略，明显有其巨大的优势。因为利 用比较优势开展国际贸易就意味着一国资源利用效率的提高，从而有更快 的发展速度。但事情远未到此为止。我们认为，一国经济发展的终极原因 是一国经济制度的有效率性，在高效率的经济制度下，能够大大减低经济 活动中的交易成本，激励经济主体最大限度地发挥自己的努力度，并且有 较好的应变冲突的能力。进行国际贸易，参与全球竞争，本身就是经济制 度中的一个组成部分贸易规则的进步，随着开放和贸易地进行，将有 一系列的经济制度被外界诱发进而发生制度变革和创新，这些新制度将极 大地降低交易成本，使经济在更好的框架下发展，这是发展中国家最稀缺 的资源，开展对外将促进这种资源的丰富。我们将采用论述和实证的办法 来说明下列问题。( 1 ) 发展对外贸易，利用比较优势促进发展中国家的经 济发展。鉴于目前发展中国家国家的资源禀赋结构，认为利用自身的比较 优势发展劳动密集型产业是发展中国家经济发展的必由之路，对外贸易是 必不可少的。( 2 ) 对外贸易的过程不仅仅是利用比较优势的过程，还能带 来大量的间接利益，比如参与国际分工带来的劳动生产率的提高、技术扩 散等。但这种利益的获得需要发展中国家自身更大的更大的努力。( 3 ) 采用新制度经济学的概念和分析方法，认为经济社会制度的有效率是一国 经济增长的最终原因，并用实例说明制度质量的高低对发展中国家的经济 发展有显著的影响。发展中国家的经济社会制度普遍缺乏效率，开放贸易 可以极大地促成发展中国家的制度变迁，这种变迁最终促进了发展中国家 的经济发展。( 3 ) 用中国2 0 年改革开放中的制度变迁为例来说明我们上 述的观点。证明对外贸易会带来较好的经济绩效，中国逐步脱离了传统的 计划经济，基本上进入了市场经济，取得了令世人瞩目的经济发展成就。 ( 5 ) 结束语。 第- i i 分对外贸易及其利益 英国古典经济学家约翰穆勒曾较全面地论述了国际贸易对经济发展 的作用。他认为，国际贸易有两种利益，种是直接利益，另一种是间接 利益。直接利益包括两个方面，一是通过国际分工，使生产资源向效率较 高的部门转移，从而提高产量和实际收入；二是通过贸易可以得到本国不 能生产的原材料和机器设备等物质资料。间接利益包括下面一些，通过贸 易并在此基础上进行学习，节省独自摸索和创薪的成本，推动国内生产工 世的创新和改良，引进先进的管理思想，提高劳动生产率；通过产品进口 带入新概念和新产品；由此造成新的需求，刺激新产业的建立，间接地推 动了其他产业的发展；通过国际贸易，参与国际竞争，刺激储蓄的增加， 并进而引起增大投资，投资的扩大，导致了经济异乎寻常的发展。正如约 翰穆勒所说：“外国工艺技术的引进，提高了资本收益率；外国资本的 引进使用权生产的增长不仅仅依赖于本国居民的节约和精打细算，并且为 本国成民提供了激励性的示范，向人们传输了新的观念。”( 转引自张二震， 1 9 9 8 ) t k 我们从比较优势说的分析开始展开对贸易利益的理论分析。 一、比较优势理论回顾 l 、亚当斯密的绝对成本理论。 亚当斯密在1 7 7 6 年他的著名的富国论即国民财富的性质和原 因的研究一书中提出了绝对利益说，该理论是建立在分工上讨论国际贸 易。他认为，分工能够提高劳动生产率，增进社会财富，如果每个人都用 自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西，那对交换双方都有 利。他认为t 如果外国能比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最 好用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分来向他们购 买。”( 1 9 7 9 ) 亚当斯密进一步认为，一国应把本国生产某种商品的成本 即生产费用与外国生产同种商品的成本即生产费用相比较，以便决定是自 己生产还是从外国进口。如果甲国在产品a 的生产成本上具有绝对优势， 在产品b 上处于绝对劣势：而乙国在产品b 的生产成本上具有绝对优势， 在产品a 上处于绝对劣势。那么，甲国就应该专门生产并出口产品a ，本 国所需的产品b 可以从乙国进口：而乙国应该专门生产并出口产品b ，本国 所需的产品a 则从甲国进口。这样，两国进行贸易后，都可以使本国的资 源得到最有效的利用，最大限度地提高国民福利水平。 绝对成本理论在历史上首次阐明了国际贸易可以使贸易双方都能得利 的观点，并为国际贸易的开展找到了基本的依据，即绝对成本优势原则， 解释了国际贸易产生的部分原因。只要贸易双方的分工基础是各自的绝对 优势，那么，国际贸易对于贸易双方都具有重要意义。然而，这一理论的 局限性也是很明显的，它只说明了具有绝对成本优势的国家开展贸易的有 利性，排除了不具有绝对成本优势的国家从事贸易活动的可能性。因此， 绝对成本理论所阐明的国际贸易的好处就缺乏普遍性。 2 、大卫李嘉图的比较成本理论。 该理论从生产成本的相对差别出发，认为若两国生产力不同，一国即 使生产不出成本绝对低的商品，只要能生产出成本相对低的商品，就可以 同另一国进行贸易，并且同样能使贸易双方获利。李嘉图理论的基本含义 是，假定甲国在a 和b 两种产品生产上都具有绝对优势，但在a 产品上 的优势要小于b 产品，而乙国在a 和b 两种产品上都具有绝对劣势，但 在a 产品上的劣势要小于b 产品。这时，如果两国之间进行贸易，则双方 都能得到好处。甲国可以以较低的成本从乙国进口产品a 而腾出劳动专门 生产最具比较优势的产品b 并用于出口，乙国可以以较低的成本进口产品 b 而腾出劳动专门生产本国最具比较优势的产品a 并用于出口，这样，两 国都能更有效地利用劳动并提高消费水平。 比较成本理论表明，不论一个国家处于什么发展阶段，经济力量是强 是弱，都能确定各自的相对优势，即使处于劣势的也能找到劣势中的相对 优势。各国根据比较成本原则来安排生产，进行贸易，则贸易双方都可以 用较少的劳动耗费，交换到比闭关自守时更多的产品，增加总的消费量。 3 、生产要素禀赋理论。 该理论通常也称为赫克歇尔俄林模型( h 0 模型) 。该理论在比较优 势理论的基础上认为，不同国家拥有的生产要素不同，各国在生产那些密 集使用其较充裕的生产要素的商品时，就会有比较利益产生，因此，各国 应出口利用本国较充裕的生产要素生产的商品，进口本国相对稀缺的生产 要素生产的商品。赫克歇尔俄林模型假定各国的劳动生产率是一样的即各 国生产函数相同，在这种情况下，产生比较成本差异的原因有两个：一是 各个国家生产要素禀赋比率的不同，每一个国家各种生产要素的丰裕程度 不可能一样，有的相对丰裕，有的相对短缺；其要素价格也会有的高些， 有的低些。各国生产要素禀赋比率不同，是产生比较成本差异的重要决定 因素。各国都生产使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的商品以 供出口，这样，双方都可获得利益。另一个是生产各种商品所使用的各种 生产要素的组合不同，亦即使用的生产要素的比例不同。不论是生产不同 的商品，还是生产相同的商品，只要各国生产商品所投入的生产要素的组 合或比例不同，就会产生比较成本差异，从而产生贸易分工的基础。很明 显，一国如果对生产要素进行最佳组合，在某种商品的生产中多用价格低 廉的生产要素，就能在该种商品上具有较低的比较成本。俄林论证生产要 素禀赋理论的逻辑思路是：商品价格差异是国际贸易的基础，而商品价格 的差异是由于商品生产的成本比率不同：商品生产成本比率不同，是因为各 种生产要素的价格比率不同，而生产要素价格比率不同，则是由于各国的 生产要素禀赋比率的不同。因此，生产要素禀赋比率的不同，是产生国际 贸易的最重要基础。一个国家出口的是它在生产上大量使用该国比较充裕 的生产要素的商品，而进口的是它在生产上大量使用该国比较稀缺的生产 要素的商品。各国比较利益的地位是由各国所拥有的生产要素的相对充裕 程度来决定的。i 4 、总结 在开放条件下，一国生产并出口具有比较优势的产品，进口本国处于 比较劣势的产品，可以更有效地利用资源，增进国民福利。从根本上讲， 比较优势是机会成本的一种体现形式，机会成本是经济学中最重要的概念 之一，一国放弃机会成本较大的产品的生产而专门从事机会成本较小的产 品的生产，这集中体现了机会成本原则。在现实条件下，一国总要面临稀 缺资源的束缚，定数量的资源一旦用于某种产品的生产，就不能再用于 生产其他种产品，即一种产品的生产总是以放弃他种产品的生产为代价 的。在面临非此即彼的矛盾选择面前，明智的态度只能是集中资源用于机 会成本最小的产品的生产。 二、比较优势如何促进发展中国家经济的发展 1 、分析 从经济结构着眼，一个国家的经济增长主要取决于下面三个因素：( 1 ) 各种要素的数量上的增长，这里的要素是指各种资源禀赋，通常是指自然 资源、- 资本和劳动力。一个经济中自然资源、劳动力和资本的相对份额构 成了该经济的要素禀赋结构。不同经济发展水平的经济体有不同的要素禀 赋结构。( 2 ) 产业结构的升级，即从以初级产品如农产品为主到简单制成 品如服装再到工业制成品直至资本密集型产品和高科技产品。( 3 ) 技术改 进。 当一个国家劳动资源相对丰裕，该国的比较优势就在于劳动密集型产 业。如果这个国家遵循比较优势，发展劳动密集型为主的产业，由于生产 过程中使用较多廉价的劳动力，节约昂贵的资本，其产品相对来说成本就 比较低，因而具有竞争力，利润从而可以作为资本积累的剩余量也就较大。 而当资本相对丰富、劳动力相对稀缺时，具有比较优势的产业就是资本密 集型产业，发展资本密集型为主的产业就能创造出最多的剩余。 资本是一种极为重要的资源，资本的丰裕程度，在很大程度上决定了 产业结构的升级和技术的进步，由于产业结构和技术结构的差异是发达国 家与发展中国家的最明显差别，很多发展中国家都把提升经济的产业结构 和技术结构，作为发展经济的目标。但产业结构总体水平的升级和技术的 不断的进步，不是人为干预的结果，而是经济发展过程中内生的变量，是 一个经济中要素禀赋结构变化的结果。没有要素禀赋结构的变化，就无法 使经济结构发生真正意义上的发生质的变化，进一步，经济结构不发生变 化，技术的升级也是不可能的。几乎所有的发展中国家都稀缺资本，如果 发展中国家为了提升产业结构和技术结构，优先发展资本密集型产业( 当 然是为数不多的资本密集型产业) ，这样做的后果将严重，因为这违背了 比较优势原理。把有限的资本投入到少数几个资本密集型产业上，其他产 业将得不到发展所必要的资本。将无法利用比较优势，造成经济效率低下。 所扶持的产业，固然在扭曲价格和国家保护政策下可以成长起来，但在保 护下必然缺乏竞争力。受压抑的产业因为得不到足够的资本，也难以形成 有效的竞争力。因而，整个经济缺乏竞争力，综合国力的提高只能落空。 而且，违背比较优势所形成的畸形产业结构与劳动力丰富的鉴要素禀赋形 成矛盾，大大抑制了对劳动力的吸收。 发展中国家一般人口众多，拥有丰富的劳动力，其中占大多数的是农 业人口。产业工人中非熟练工人的比重大，熟练工人的比重较小。与发展 中国家拥有的资本相比，占有比较优势。因此，根据比较优势原理，发展 中国家应优先发展劳动密集型战略。充分发挥劳动力丰富这个比较优势， 发展经济。 综上所述，发展中国家由于自身的资源禀赋结构情况：劳动力相对丰 富和资金的相对不足。根据比较优势理论，开展国际贸易，发展劳动力密 集型产业，用较低廉的劳动力去换取昂贵的资本，节约成本。这样将得到 最高的经济发展绩效。成本的降低导致利润的增加，以及富裕劳动力的普 遍就业导致收入的增加并导致储蓄的增加，从而使资本的积累增加，从而 要素禀赋结构发生变化，资本变为相对丰富而便宜，劳动力变为相对稀缺 而昂贵，逐渐地以比以前便宜的资本来替代比以前昂贵的劳动便是经济的 自然要求，劳动密集型产业的发展引起资本密集型产业和技术密集型产业 的发展，并是后者在整个经济中的比例越来越大，便整体的产业结构和技 术水平的升级。 2 、实证：东亚的经验 从日本和亚洲“四小龙”的发展经验来看，它们在经济发展的每一个 阶段上，都根据自身资源禀赋结构的特点，充分发挥当时资源禀赋的比较 优势，发展不同的主导产业。随着经济的发展、资本积累、人均资本拥有 量提高，资源禀赋结构得以提升，主导产业从劳动密集型逐渐转变到资源 密集型和技术密集型，乃至信息密集型上面。自动进行了大范围的产业结 构调整。它们的发展历程如下表所示。 表2 日本韩国台湾香港新加坡 纺织 1 9 0 0 1 9 3 0 6 0 年代至 5 0 年代 6 0 年代初， 5 0 年代7 0 年代7 0 年代再次 5 0 年代至 服装、成衣5 0 年代6 0 年代 6 0 年代 6 0 年代至6 0 年代至 玩具、表、鞋 7 0 年代7 0 年代 炼制6 0 年代初 ( 推动) 钢铁5 0 年代至 6 0 年代末至 7 0 年代初 6 0 年代 ( 推动) 化工6 0 年代至6 0 年代末至 7 0 年代7 0 年代 造船6 0 年代至 7 0 年代 7 0 年代 电子 7 0 年代末至 7 0 年代 8 0 年代7 0 年代 8 0 年代 汽车 7 0 年代至 8 0 年代 8 0 年代 电脑与半导体 8 0 年代 8 0 年代末 5 0 年代至 银行与金融 8 0 年代 6 0 年代 资料来源：i t o ，t a k a t o s h i , j a p a n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ：a r ei t s f e a t u r e s i d i o s y n c r a t i c o fu n i v e r s a l ? ”p a p e r p r e s e n t e d a tt h ex it h c o n g r e s s o f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i ca s s o c i a t i o na tt u n i s ，d e c e m b e r17 2 2 ，19 9 5 三、发展中国家开展对外贸易的间接利益 考虑到发展中国家的现实情况，我们把发展中国家进行对放贸易的间 接利益分析如下。 1 、专业化、规模经济和劳动生产率的提高 亚当斯密认为，分工和专业化的发展是经济增长的源泉，分工和专 业化可极大地提高劳动生产率，在国民财富的性质和原因的研究一书 中，斯密提出了如下假设：( 1 ) 分工是经济增长的源泉；( 2 ) 分工水平 有市场大小决定；( 3 ) 市场大小有运输效率决定。 对于发展中国家来说，由于经济发展处于起步阶段，专业分工尚不发 达，劳动生产率较低；工业生产各部门中，生产规模普遍较小，处于规模 报酬递增的范围内。同时，发展中国家收入水平低，国民的有效需求低， 即使有较强的消费愿望，但缺乏实际的购买能力，9 , n n 内市场规模有限。 竺竺竺兰竺竺丝坠堑些鍪鬯坠墼鍪鍪些鋈 展。进行对放贸易，一国的狭小市场变为广阔的世界市场或地区市场，对 本国具有比较优势的产品的需求大幅上升，有助于这些产业扩大生产规 模，促进分工的发展，提高劳动生产率，充分利用分工经济和规模经济的 利益。 大多数发展中国家，尤其是规模较小的发展中国家而言，很多产品很 难完全依靠本国生产，尤其是某些专业化程度很高的中间产品，如果限制 贸易，将会使发展中圜家的企业由于得不到相关的中间品或中间品的生产 成本过高，影响企业的最终生产率，甚至于中断生产活动，从而这条链条 以下的所有经济活动将中断，对发展中国家的经济产生很大的负面影响。 2 、对外贸易促进技术进步 科学技术是第一生产力，已被更多的人所接受。现代经济的发展对技术 的需求越来越强烈，科技在发展经济中的作用也越来越大。同时，由于科 技开发的规模和投入与日俱增，发展中国家( 甚至于发达国家) 限于自身 的经济实力，无法独立完成，因此进行技术贸易，利用发展中国家的后发 优势，是发展中国家加快发展的一条捷径。战后日本经济的成功可部分归 功于其较强的引进、吸收西方先进科学技术。 国际贸易提供了规模更大的市场，更为复杂的分工结构、更加丰富的信 息流和更为激烈的竞争，会迫使参与各国自觉地开发新技术新产品。 在资本货物过程中，发展中国家能通过“技术外溢”和“边学边干” 效应，间接地带入外国的先进技术，并把这些技术传给国内的其他行业。 因为进口资本货物时可带入一些新产品、新技术，以及与这些进口物品相 关的各种问题的建议和技术援助。 3 、开展对外贸易可以带动外资的引入。 从原则上讲，从国际资本市场获取资本是发展中国家获取收益的重要 经济之一，通常来讲发展中国家都是缺乏资本的。如果所有其他方面均一 样，发展中国家的投资回报率将高于发达国家。对于发展中国家，资本输 入一是能够促进投资及经济增长；二是借债可以使发展中国家在面对那些 常困扰他们的临时性冲击和灾害，能促进消费；作为一种稀缺的资源，资 本的增加将促进投资，特别是投资于某些( 优势) 产业，进而促进经济的 增长。但是，在发展中国家制度不太健全( 尤指金融体制) 的情况下，资 本的大规模流入流出会对发展国家产生极大的风险，出现短期的“金融危 机”。 4 对外贸易促进制度变迁 在货物，服务及资本方面的国际贸易遵从差价套利的原则，不同制度 的安排的效率差异会得到鲜明的对比，在参与国际贸易中，一般发展中国 家的各种制度的效率显得比较低，旧体制结构导致了各种各样的激励扭曲 和资源不合理配置，在经济中存在大量的寻租活动，由于现行的扭曲所产 生的资源成本要扩大好几倍，会不利于企业参与国际竞争，从而产生改善 不合理制度的强大需求，导致了诱致性制度变迁和强制性制度变迁的双重 推动。对外贸易对大多数人来说都意味着更多的利益获得，这就会形成制 度变迁的动力，所以对外贸易推动诱致性制度变迁广泛存在。对政府来说， 由于已经认识到旧制度的弊端和痼疾所在，在开放贸易条件先对新制度的 预期收益更加明确，对实现制度变迁的有效途经的认识也更加清楚，因此 政府会旗帜鲜明地推动强制性制度变迁。对外贸易可以通过“外溢”和“边 学边干”效应，促进整个国家的制度创新，贸易活动增强了国内外的信息 交流，开创了人们的视野，有利于形成制度创新所需的意识形态基础。同 时，对外贸易部门往往是新适度的最先采用者，其作用类似于适度创新的 “第一行动集团”，对于制度创新具有重要的示范作用，通过学习效应可 以把新制度“外溢，到其他部门。另外，对外贸易可以从需求方面拉动制 度创新，一方面，对外贸易导致生产和经济规模的扩大，迫使制度创新以 降低交易费用，另一方面，对外贸易所带来的竞争迫使国内经济主体积极 进行制度创新。 四、对外贸易的间接利益对发展中国家经济发展的作用 通过国际贸易利用比较优势能促进发展中国家经济的发展，但这不是 问题的全部。发展中国家在转向外向型经济之时，一般出口额占其国内生 产总值的比例不大，比如韩国和台湾在1 9 6 0 年前后出口占其国内生产总 值比例分别不超过5 和6 ，其中的制造业产品出口更是仅占出口总额的 不足为2 5 ，显然，由于比例较小，出口增长不太可能对其最初的经济增 长起决定性的作用。况且，还有资料显示，并不是所有出口增长快的国家 ( 地区) 经济获得了较快的发展，如下表所示。 表3 出口占g d p 比重增长幅度最大的国家 ( 1 9 7 5 1 9 9 4 ，以1 9 8 7 年的价格计算) 国家( 地区)出口占g d p 比重( ) 人均g d p 增长 1 9 7 51 9 9 4 1 9 7 5 1 9 9 4( 1 9 7 5 1 9 9 4 ) ( ) 中国香港特区 0 7 2 92 0 9 8 1 3 6 95 7 6 特立尼达和多巴哥 0 2 2 60 7 2 3 0 4 9 80 1 2 马来西亚 0 4 5 60 9 1 1 0 4 5 54 4 3 巴拉圭 o 1 9 90 5 9 0 0 3 9 11 6 9 加蓬 0 3 4 90 6 7 00 3 1 1 4 1 l 塞浦路斯 0 2 4 7o 5 2 10 2 7 46 0 5 泰国 o 1 6 60 4 3 l0 2 6 65 8 8 菲律宾 0 1 6 10 3 8 60 2 2 50 4 2 中国台湾省 0 3 1 60 5 3 80 2 2 26 5 6 韩国 0 2 0 80 4 2 4o 2 1 66 9 5 墨西哥 0 1 0 80 2 9 90 1 9 l1 1 3 智利 o 1 9 40 3 8 00 1 8 53 6 0 哥斯达黎加 0 2 6 70 4 4 7o 1 8 00 9 5 瑞士 0 5 8 20 7 6 10 1 7 90 1 7 喀麦隆0 1 0 80 ，2 8 40 1 7 60 6 2 科特迪瓦0 2 1 90 3 9 50 1 7 62 8 7 刚果0 3 7 00 5 2 00 1 5 0o 6 7 乌拉圭 o 1 5 00 2 9 7 0 1 4 71 5 4 土耳其0 0 7 50 2 2 1o 1 4 61 5 5 突尼斯0 3 0 50 4 4 5o 1 4 0i 9 8 多米尼加0 2 8 40 4 2 20 1 3 8】2 4 卢旺达0 0 5 00 1 8 lo 1 3 13 2 9 巴布亚新几内亚 0 3 7 50 4 9 4o 1 1 8 o 8 9 以色列0 2 4 50 3 5 7o 1 1 21 8 5 马里0 0 8 70 1 8 l0 0 9 40 1 9 资料来源：丹尼罗德瑞克，让开放发挥作用，中国发展出版社2 0 0 0 年1 0 月中译本，第2 7 2 8 页。 由上可见，在1 9 7 5 1 9 9 4 年间，出口占g d p 比重增长幅度最大的2 5 个国家( 地区) 中，有7 个国家人均g d p 增长超过或接近于4 ，有7 个 国家人均g d p 在1 - - 2 间，另有1 1 个国家( 地区) 每年的g d p 增长率 不足1 ，其中甚至有5 个国家( 地区) 的人均g d p 增长率为负数。但出 口占g d p 比重与人均g d p 增长均显著增长的国家( 地区) 几乎都聚集于 东亚。这是为什么昵? 看来无法简单地用比较优势理论来进行解释。如果 把开放贸易的间接利益引入分析，能部分地解决上述疑问。这是因为对外 贸易的间接利益会对发展中国家经济发展发挥作用 1 开展对外贸易，必然使市场竞争机制充分发挥作用，从而刺激企 业素质的提高，增强企业的国际竞争力。一国对外开放，参与国际贸易， 实际上就是把本国的企业纳入与外国企业的竞争之中。一方面，持续的进 口产品的激烈竞争将促使本国的企业提高效率。竞争必然加速低效率的企 业退出市场的过程，同时促使高效率的企业达到合理的规模，从而优化本 国的市场结构，改善本国企业的实绩。即使本国企业在本国市场上处于垄 断地位，仍然不得不面对国际竞争的压力，为了自身的生存而努力降低成 本，提高竞争力。另一方面，出v i 企业不能不同外国生产同类商品的企业 展开竞争。为了扩大在国外的市场份额，出v i 企业就必须坚持不懈地努力 生产出成本低、质量好的商品去参与竞争，并不断按国际市场需求结构的 变化调整自己的产品结构，按国际标准生产，按国际营销惯例办事。这无 疑会刺激企业素质的提高。企业经济效率的不断提高和国际竞争力的不断 增强，无疑是一国经济发展最本质的基础。 2 开展对外贸易，必然带来市场的扩大。国内外市场的不断开拓， 无疑会有力地带动经济增长。 先看出口。出口企业往往是面对世界市场来组织生产，市场容量大， 容易获得规模经济效应。所谓规模经济，是指随着产品数量的增加，单位 产品的成本会降低，从而提高经济效益。事实上，许多工业部门要求有适 度的初始规模，具有规模经济的性质，如汽车、电冰箱、电子计算机等等， 采用大规模生产的方式可以使成本降低很多。如果一国的企业在为国内消 费者提供这一类商品的同时，还能在国际市场上销售同类产品，那就不仅 企业能提高赢利水平，而且国内公众也只需支付较低的价格。不仅如此， 在出口贸易的带动下，一个工业部门的发展又可以带动一系列工业部门的 发展，以致各种各样的从属的工业部门都建立起来。因为在经济运行中， 各产业之间呈现出各种联系。所谓“联系”，是指一个部门在投入和产出 上与其他部门之间的联系。这种联系有两个方面：一是后向联系，即某个 部门同向它提供投入的部门之间的联系；二是前向联系，即某个部门同吸 收它的产出的部门之间的联系。如果出1 3 产业是“联系效应”大的主导产 业，就可取得很大的“乘数效果”，带动其他一系列部门的发展，从而循 环反复地连续推动国民收入和就业量的增加，推动经济的持续发展。 再看进口。从国外引进国内没有生产的产品，往往能起到开拓国内市 场，引导新产业成长的作用。由于国内仍未生产，- - u , t 无法确定新产品会 有多大的市场，即在一定的价格条件下社会需求量究竟是多少。当国内进 口需求很大，以致即使高关税壁垒也难以阻挡进口时，国内企业就得到了 明确的生产信号，进口替代的工业由此发展起来。实践证明，进口替代是 许多国家，尤其是发展中国家走向工业化的第一步。这个过程就是进口商 品刺激国内需求，进而导致进口替代工业部门的产生。如果条件具备，进 口替代部门还能转变为出口部门。进口国外的新产品还可促进一国产品的 不断更新换代。 3 开展对外贸易，必然会激发企业的创新机制，推动技术进步，从 而促进经济增长。从进口看，技术和设备的进口将直接促进国内生产的发 展和生产率的提高，其作用类似于创新对增长的刺激，而且还节省了创新 的成本。从出口看，出口的扩大使得创新活动所能获得的收益上升，从而 反过来刺激本国企业的产品和技术的创新，带动经济增长。 4 开展对外际贸易能加速资金积累，促进经济增长。一般说，国际 贸易从三个方面促进一国的资金积累。一是出口部门往往能获得较好的经 济效益，能提高积累率，从而加速发展。二是外贸的发展为引进外资提供 必要的条件。一个国家的偿债能力，最终是由该国的出口能力决定的。出 口越多，在国际市场上筹措资金的余地就越大。另一方面，进口往往同国 家之间的借贷关系联系在起，这又可利用外国的资金来引进技术和设备 等等。三是对进口竞争部门提供刺激。在封闭经济条件下，企业往往满足 于现有的市场，积累扩大再生产的动力不足。进口市场竞争的出现，使企 业产生了提高积累率的巨大压力。无论什么情况，积累总是扩大再生产、 促进技术进步的一个重要因素。 5 开展对外贸易，有利于促进一国经济结构的变动。现代经济发展 包括不可分割的两个方面：经济总量的增长和产业结构的优化，而且结构 优化还是现代经济发展的主题，是推动现代经济持续增长的最重要推动 力。所谓产业结构的优化或合理化，是指一二三产业之间l i ：n 协调发展以 及各产业内部的结构符合社会市场需求结构，以及各产业逐步由劳动密集 型向资本密集型、技术密集型的转移。扩大对外贸易，无疑可对产业结构 的调整起积极作用。一方面，由于任何一国都不可能实现绝对平衡的增长， 即供给结构与需求结构刚好符合，因此需要利用世界市场。当国内资源过 剩而需求不足时，就面对国外市场组织生产；而在国内需求很大，但缺乏 必要的资源和条件时，就适当进口。另一方面，扩大对外经贸关系，积极 参与国际分工，引进竞争机制，就必然要发展本国具有现实的或潜在的比 较优势的产业，淘汰和放弃某些不合理的产业，以优化资源配置。进出口 竞争的刺激和进出口结构的不断调整，又会促进本国企业的技术进步，促 进产业结构的高度化和资源配置效率的进一步提高。 6 开展对外贸易，必然带来人员的交流、文化的传播和思想的交换， 从而对一国的政治、文化和社会进步产生积极影响，从而反过来促进经济 发展。国际贸易对一国生产和消费所产生的示范作用和某种教育效果，在 某种意义上说比物质交换带来的利益还要大，它促进人们思想的进步、思 维方式的改变和观念的更新。尤其是现代商品经济和社会化大生产孕育出 来的精神文明成果，诸如效率观念、效益观念、服务观念、冒险精神、开 拓进取精神等等，对于发展中国家尤为重要。 东亚经济成功的关键不仅仅在于他们发展对外贸易利用比较优势获得 利益，更在于他们在发展对外贸易的同时充分利用对外贸易的间接利益来 引进先进的技术和管理逐步推进国内的制度改革。以台湾，韩国为例，从 6 0 年代起推进改革，逐步削减关税和非关税壁垒，让汇率自由兑换，允许 外国资本自由进入，实施使资源合理配置的自由贸易政策，建立明晰的产 权制度，鼓励私人投资。利用制度变迁来增强国内制度的可信性，克服其 治理国家上的传统弱点，新制度的建立使得这些国家( 地区) 在原来缺乏 连续性和受寻租等干扰的政策上确立一定程度的可预见性，透明度，受规 则约束的行为及原则，使经济改革的大势坚如磐石，不可逆转。其经济的 发展只能朝自由化，市场化方向发展，再也不可能回到军事独裁统治的旧 体制当中去。同时我们还发现东亚经济的改革是渐进，以台湾，韩国为例， 他们从6 0 年代起，经历近2 0 年的时间才真正实行贸易自由化，建立一套 以市场机制来进行资源合理配置的经济体制。渐进的改革，诱致性的制度 变迁是建立在大多数经济主体的制度需求上的，因而其具有较高的可预见 性和较低的改革成本，使经济改革不易中断，使经济长期稳定的高速发展。 在经济发展缓慢的国家和地区，贸易壁垒一直很高，并且对彻底的经 济体制改革表现了极少的热情，没有充分利用对外贸易的问接利益来减少 贸易管制，建立起有效的宏观经济体制，因而其原有的对外贸易不但不能 促进其经济的高速，反而其贸易政策和制度越来越限制了对外贸易的发 展，使其经济发展止步不前，在世界经济中日趋边缘化，形成了经济的恶 性循环。 总之，对外贸易可以促进经济的发展，但两者未必有着必然的联系。 对于发展中国家来说，关键是如何利用对外贸易的间接利益来适时的推进 国内的制度变迁，建立起能保证经济持续稳定地增长的有效制度。从这一 点来说，对外贸易的间接利益的重要性远远超过了通过商品和服务交换而 获得的直接利益。 第三部分贸易利益与制度变迁 一、制度及其功能 1 制度 制度是一系列人为设定的行为规则，这些规则可以非常正式的规范的 形式出现，比如政策、法律、书面合同等，也可以由非正式的形式出现， 比如价值观、惯例、习俗、伦理道德等。制度可以以权力为基础来强制性 建立，也可以在相互作用的个体之间自愿地形成，甚至于制度还可以在经 济主体无意识的情况下逐渐形成。无论是正式的规定还是非正式的惯例， 制度都能约束个人的行为，并使人们对别人的行动有一定的预期。每一项 特定的制度都能在一定范围内约束人们相互之间的行为。比如区域间的国 际贸易组织以及它的一系列规则就是这样一些制度安排，这些制度仅适用 于各缔约国，并对这些缔约国产生一定的约束力。 2 制度的功能 没有衣食，一个人无法生存，同样，没有制度，更确切地说是没有一 定效率的制度，人类将无法生存。试想，在鲁滨逊的孤岛上突然出现了另 外一个胡滨逊，一人世界由此消失，必须建立一些双方接受的形式，古典 意义上的市场制度和非市场制度如现代科层制企业和政府是经济制度的两 种典型形式；一国经济的开放制度和封闭制度又是另一种不同的典型制 度。不同制度之间既有竞争的一面，也有互补的一