（国际贸易学专业论文）中国市场演进与经济增长的关系研究.pdf

硕f ：学位论文 摘要 本文将新制度经济学与新兴古典经济学的理论结合起来，利用统计分析工具， 从理论层面和实证层面系统分析了市场演进和经济增长的关系，从中得出一些既 有理论意义又有现实意义的结论，为中国经济持续、健康和快速发展提供理论依 据和政策建议。 本文第一部分为理论分析，从制度变迁、交易费用和分工三者的相互作用系 统分析了市场演进和经济增长的动力机制。制度的变迁和创新可以减少交易费用， 提高交易效率，交易效率的提高又可以促进分工的深化，分工的深化最后促进经 济增长和导致市场规模的扩大。在论文第二部分，考察了改革开放以来中国市场 演进的过程，分析了中国的经济体制由传统的社会主义计划经济体制向有计划的 商品经济体制，再到社会主义市场经济体制建立的过程。第三部分为实证部分， 利用统计软件s p s s l5 0 对中国的市场演进和经济增长的关系进行了实证分析。分 析的结果是：市场化程度和对外开放程度对经济增长有显著的正影响，而相对交 易费用对经济增长有显著的负影响。文章的第四部分是结论部分，在本文理论研 究和实证研究的基础上得出以下结论：为了保持经济的持续、快速和健康发展， 中国必须不断完善市场经济体系，降低交易费用，促进市场化进程和对外开放进 程。 关键词：市场演进；交易费用；分工；经济增长 a bs t r a c t t h i sp a p e rc o m b i n e st h et h e o r yo ft h en e wi n s t i t u t i o ne c o n o m i c sa n dn e w c l a s s i c a le c o n o m i c s ，u s e ss t a t i s t i c a la n a l y s i st o o l s ，a n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n m a r k e te v o l u t i o na n de c o n o m i cg r o w t hf r o mt h et h e o r e t i c a la n dt h ee m p i r i c a ll e v e l ， l e a d st ot h et h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cc o n c l u s i o n ，w h i c hc a np r o v i d et h e o r e t i c a lb a s i s a n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o rc h i n a ss u s t a i n e d ，r a p i da n dh e a l t h yd e v e l o p m e n t t h ef i r s tp a r to ft h i sp a p e ri st h e o r e t i c a la n a l y s i s i ta n a l y s e st h em e c h a n i s m b e t w e e nm a r k e te v o l u t i o na n de c o n o m i cg r o w t hf r o mt h ea s p e c t so fi n s t i t u t i o nc h a n g e ， t r a n s a c t i o nc o s ta n dd i v i s i o no fl a b o r i n s t i t u t i o nc h a n g ea n di n n o v a t i o nc a nr e d u c e t r a n s a c t i o nc o s t s ，i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft r a n s a c t i o n ，a n dt h ei m p r o v e dt r a n s a c t i o n e f f i c i e n c yc a nd e e p e n i n gt h ed i v i s i o no fl a b o r ，w h i c hc a np r o m o t ee c o n o m i cg r o w t h a n dl e a dt ot h ee x p a n s i o no ft h em a r k e t i nt h es e c o n dp a r to ft h ep a p e r ，i ts t u d i e st h e p r o c e s so fc h i n a sm a r k e te v o l u t i o ns i n c eo p e n i n gu pt ot h eo u t s i d ew o r l d ，a n a l y s e s t h ep r o c e s so ft h et r a n s i t i o no fc h i n a se c o n o m i cs y s t e mf r o mt h et r a d i t i o n a lp l a n n e d e c o n o m yt ot h es o c i a l i s tp l a n n e de c o n o m ys y s t e m ，a tl a s t t h ee s t a b l i s h m e n to ft h e s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m t h et h i r dp a r ti sa b o u t t h ee m p i r i c a lr e s e a r c h ，i t s t u d i e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n a sm a r k e te v o l u t i o na n de c o n o m i cg r o w t hb y s p s s15 0 t h er e s u l to ft h ea n a l y s i si s ：t h ed e g r e eo fm a r k e t i z a t i o na n do p e n i n gu p t ot h eo u t s i d ew o r l dh a sas i g n i f i c a n tp o s i t i v ee f f e c to nt h ee c o n o m i cg r o w t h ，o nt h e c o n t r a r y ，t r a n s a c t i o nc o s th a sas i g n i f i c a n tn e g a t i v ee f f e c t i nt h ef o u r t hp a r t ，b a s e d0 i 1 t h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c h ，w eh a v et h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：i no r d e rt o k e e pt h ee c o n o m yh a v eas u s t a i n e d ，r a p i da n dh e a l t h yd e v e l o p m e n t ，c h i n am u 。s t i m p r o v et h em a r k e te c o n o m ys y s t e mg r a d u a l l y , r e d u c et r a n s a c t i o nc o s ta n dp r o m o t e t h em a r k e t i z a t i o na n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l dp r o c e s s k e yw o r d s ：m a r k e te v o l u t i o n ；t r a n s a c t i o nc o s t ；d i v i s i o no fl a b o r ；e c o n o m i cg r o w t h i i i 硕1 j 学侮论文 插图索引 图4 1碎石图3 6 图4 2 残差图4 1 v i 中国市场演进- j 绎济增长的关系研究 附表索引 表4 1论文数据3 3 表4 2主成分分析前三个特征值、特征向量以及贡献率3 6 表4 3主成分得分数据表3 7 表4 4 回归结果3 8 表4 5 方差分析表3 8 表4 6 各变量的相关系数矩阵3 9 表4 7 逐步回归结果4 0 表4 8v i f 4 1 v i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 后果由本人承担 。 作者签名：淹刹日期：如0 3 年f 1 月】2 7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密哪 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：滞 刷谧轹叫 利日期：) o 口a 年f | 月多1 7 日 日期：21 7 d 各年i f 肛b 日 硕f ；- - f 。f v 论文 1 1 选题背景 第1 章绪论 改革开放三十年来，中国经济经济持续、快速的增长，综合国力不断增强， 从一个基础薄弱的农业国逐渐转换成为市场经济体制不断完善的经济大国。中国 的市场成长快速，经济增长快速，已经成为世界经济舞台上的一个奇迹，中国经 济进入了腾飞时期。中国的经济制度已完成了由传统的社会主义计划经济向有计 划的商品经济，再到社会主义市场经济的转换，中国进入了具有中国特色的市场 经济时期。 改革开放以来，中国以世界最大的人口规模，在长达近三十年的时间内实现 了年均9 7 的高速增长。使中国经济从解决温饱到基本实现小康，向全面小康迈 进。特别是进入新世纪以后，在经济总量大幅增加的前提下，仍然继续保持了年 均近1 0 ( 9 7 6 ) 的增长，经济发展的质量提高，效益改善，波动减少，协调性增 强。持续经济发展使中国的综合国力明显增强，人民生活水平显著提高。中国经 济的持续快速增长，取得了举世瞩目的成绩，中国在世界经济的舞台上占据着越 来越重要的地位。 中国是世界上最大的发展中国家，正处于社会主义建设的初级阶段，为了加 快建设，中国共产党提出了建立社会主义市场经济体制、全面建设小康社会的宏 伟目标，其中重要任务之一就是建立现代市场经济体系。中国经历了从计划经济 到有计划的商品经济再到市场经济的演变，现在已经初步建立了市场经济体系。 十七大提出了“完善基本经济制度，健全现代市场体系”，“加快形成统一开放竞 争有序的现代市场体系，发展各类生产要素市场，完善反应市场供求关系、资源 稀缺程度、环境损害成本的生产要素和资源价格形成机制，规范发展行业协会和 市场中介组织，健全社会信用体系。 的要求，这就更加强调了加快市场化的进程， 促进经济的持续、快速和健康发展。 1 2 选题意义 中国正在努力完善社会主义市场经济体制，转变经济增长方式，为适应这一 建设的需要，进一步明确今后市场化的方向和重点，对中国市场化过程作全面的 考察，廓清其发展的来龙去脉，提出合理的决策意见非常具有时代感。 本文遵循科学的研究方法，以新制度经济学为理论支撑，分析中国从计划经 济到市场经济演进及市场经济不断完善的过程，具有一定的理论意义。从现实角 中同市场演进j 绎济增k 的关系研究 度看，市场的不断完善是经济增长的关键因素，深入研究中国市场演进的动力， 系统分析中国市场演进和经济增长的关系，对于继续完善我国的市场经济体系， 建立现代市场经济体制具有较强的实践指导意义。 目前，中国经济学界对于这一问题的研究还比较薄弱，不够全面、深入、系 统。因此，对这一问题进行全面、深入、系统的研究，符合中国经济发展的需要， 同时，对中国经济继续保持稳定、高速增长也具有现实意义。 随着中国的市场体系和市场机制的不断完善，经济将更加稳定和快速的增长。 国内外关于市场演进和经济增长方面的研究很少，通过对中国市场演进和经济增 长的关系研究，可以给中国市场经济体系健全和市场经济制度的完善提供理论和 实证方面的支撑。 在世界经济全球化和区域经济一体化的大背景下，为了更好地融入到世界经 济中去和在世界经济的舞台上更具竞争力，中国必须进一步完善市场经济体制， 建立现代的市场经济体系，使中国的市场化进程朝着促进经济增长和社会发展的 方向演进。 1 3 文献综述 1 3 1 市场演进的文献综述 国内外学者对市场演进方面所做研究不是很多。国内外对中国的市场演进的 研究始于2 0 世纪9 0 年代，主要是集中于研究中国从计划经济到市场经济演进的 过程。 市场规模导致分工的深化，分工深化又导致市场规模的扩大，这是一个演进 的过程，即我们所讲的市场演进( 杨格，1 9 2 8 ) t 6 1 。这一方面意味着一个动态机制产 生了一种良性循环，使分工水平不断提高，市场大小不断扩大，另一方面意味着 分工的网络效应使市场大小与分工程度相互依赖。 c a r s t e nh e r r m a n np o l l a n t h ( 1 9 9 9 ) 【1 1 - 【2 1 从制度选择的角度对中国从计划经济 到市场经济的转型进行了研究，他认为在世界经济衰退的背景下，中国政府既没 进行民主革命，又没有在从计划经济到市场经济的转变过程中进行任何系统的政 策指导，但经济却取得了令世人瞩目的高增长率是对主流演进经济理论的一个挑 战。他以新经济增长理论和诺思的制度经济学增长理论为理论依据，对中国从计 划经济到市场经济的演进进行了分析，他认为，中国市场演进的一个最持续的决 定因素是中央集权的经济结构。 y i n g y iq i a n ( 1 9 9 9 ) 【3 】从演进、历史和比较的角度对中国从1 9 7 8 到1 9 9 8 年 的市场演进过程进行了分析和研究。他把中国的市场演进分为两个阶段进行分析， 第一阶段是1 9 7 9 1 9 9 3 年，他对这一阶段的农业改革、经济开放、政权下放、国 2 硕f 学位论文 有企业改革、金融改革、非国有企业的发展和价格机制的改革进行了深入的分析， 他认为中国在这一阶段的改革比1 9 9 0 年前的东欧国家更加深刻、更加全面、更加 始终如一，这个能够解释为什么经济改革在中国能够成功而在东欧国家失败。第 二阶段是1 9 9 4 年以后，中国进行全面的改革开放和市场经济改革，并逐步建立市 场经济体系。 林毅夫，蔡防和李周( 1 9 9 9 ) 【4 1 ，主要研究了中国从计划经济到市场经济的 演进过程中的微观经济改革和宏观经济政策环境改革。他们认为这个改革过程是 部分的、零碎的和渐进的，且很成功的。但是，由于宏观政策环境，特别是利率 政策滞后于微观经营制度、资源分配机制，导致了经济系统中制度安排的内部不 一致，为此也付出了沉重的代价。通过分析，他们认为，为了移除制度的不兼容 和确保经济的持续、平稳增长，中国应该快速完成宏观政策改革。他们还分析了 中国改革的成功经验能否给其他经济转型的社会主义国家借鉴。国外某些学者把 中国经济改革取得的成功归因于中国初始的工业结构或中国的集权区域经济结 构。他们认为，如果把中国经济的成功主要归因于中国独一无二的初始条件，那 么中国经济的成功不会给其他国家任何借鉴，因为每个国家的初始条件都可能是 不同的。但是，中国在经济改革前存在的经济结构不平衡和低的激励机制问题和 所有的社会主义经济是相同的，因为他们都采用了相似的经济发展策略，并且他 们都有相似的宏观政策环境，计划的分配机制和木偶般的国有企业，所以，中国 经济改革的经验能够给其他经经济转型国家制定改革政策提供有用的经验，只要 他们是采用优先发展重工业的策略或在资本稀缺的条件下采取其他相似的发展策 略。他们认为中国经济体改革的具体设计和改革的结果应该是诱致性的而不是强 制性的。 钱颖一( 1 9 9 9 ) 5 1 从制度为出发点分析了中国这二十几年来的市场演进。他 对1 9 7 8 1 9 9 8 年中国市场演进的过程和一些改革进行了深入的分析，他认为从中 国经济改革和制度变迁的经验可以得出：在一个敏感但不完善的制度体制下，经 济的快速增长是可能实现的。他认为中国要建立完善的市场经济体系，仍然面临 着巨大的挑战，特别是在金融系统改革、国有企业改革、法律规则的建立上。 汪涛( 2 0 0 3 ) 【6 】认为市场经济是以市场为导向的一种资源配置的组织方式， 市场在市场经济体系中居于一种基础和核心地位。市场不是一成不变，而是处于 不断的演进过程之中，这一方面强调了市场经济体制的建立不是一个一蹴而就的 “时点”概念，而是一个处在逐渐演进过程中的“时序 概念；另一方面也说明 了市场经济的建立和完善必须要服从市场演进的规律，和市场演进的节奏相一致， 换而言之，我们当前在朝着建设社会主义市场经济体制的方向迈进时的战略选择 也要符合这一演进过程。分工、产权和信用这三者在很大程度上体现和主导着市 场的演进过程，从而制约着市场经济的发育，也可以说，市场经济就是一种从以 中罔市场演进j 终济增k 的关系f i j 究 曼曼曼舅曼曼鼍罡皇曼曼曼曼曼曼兰皇曼曼曼曼舅曼曼曼曼曼曼曼兰曼ii 曼! ! 曼曼! 曼曼曼曼! ! 曼曼曼曼曼! ! ! ! 曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼舅曼 上三个维度进行整合的制度安排。它要求我们在改革进程中的一些制度建设和政 策选择必须要从这三个方面展开，即要有助于分工的发展、产权的明晰和信用的 塑造。 张雁，刘峰( 2 0 0 4 ) 【7 1 认为市场演进是从历史的角度，动态地分析市场时所 看到的现象。这一演进过程的主要表现是市场范围的不断扩张( 交易的种类，交易 主体，交易场所的扩大) 以及交易层次的深化发展( 如交易技术的进步) 。如果借用 自然科学的语言来描述，从长期来考察，市场是在不断地“升级换代”的：第一， 市场演进如同生物的进化，在生物进化过程中，适应于环境的物种获得生存，不 适应者被淘汰，生物整体上在向适应于自然环境的方向进化。同样在市场的演进 过程中，某些局部市场因不适应经济发展的需要而消失，有效的市场形式则会逐 步扩大，市场整体上是向前推进的。第二，市场的演进是从长期来考察所得出的 结论，这与短期内市场的停滞不前或者退步并不矛盾。 张维迎，易纲( 1 9 9 4 ) f 8 】从历史的角度分析了中国市场改革的渐进式过程， 他们认为计划经济的市场化过程是一个所有利益主体相互作用的变革过程。从本 质上来说，市场经济是所有参与者( 包括政治家) 在无形之手的控制下进行的追 求利益的过程。中国的领导者们在启动改革的时候并没有想要建设市场经济，相 反，其目标是通过刺激人们的积极性，来完善已存在的公有制为基础的计划经济， 然而改革自己创造了一条通往市场经济之路。他们认为，从某种意义上说，中国 经济是通过增长而摆脱了计划体制，摆脱了传统的公有制，增长本来就是推动市 场改革的车轮。 周业安( 1 9 9 9 ) 【9 】从哈耶克的社会秩序二元观出发，借鉴诺思、熊彼特的演 进理论，立足于内部规则与外部规则的冲突和协调来推演中国市场的演进。他认 为中国的改革既有政府等组织为寻找利于自己的外部规则的制度创新过程，又有 社会成员为寻求内部规则而自发从事制度创新的过程。市场化进程内部规则和外 部规则的冲突会一直持续下去，但随着外部规则的恰当定位，内部规则本身的演 化将成为中国改革更艰难的过程。 总体来讲，国内外学者对中国的市场演进的研究主要集中于研究改革开放后 中国从计划经济到市场经济演进的过程，演进过程中的制度变迁和对中国转经济 转型取得巨大成功的基础条件的研究。他们认为中国拥有的独特的初始经济条件 是中国经济转型取得成功的关键因素。国内学者认为中国从计划经济到市场经济 的演进过程是诱致的、渐进的、部分的。中国的经济虽然取得了巨大的成功，但 是宏观的政策环境和微观的经营制度、资源分配机制还不是很相溶，为了经济能 够保持平稳、快速的增长，中国必须不断改革宏观政策环境，建立现代的市场经 济体制。中国的市场演进过程一个渐进的过程，不断完善的过程。 4 硕l j 学位沧艾 1 3 2 经济增长的文献综述 经济增长是经济学研究的一个永恒的主题，应该说它既是经济学理论研究的 起点，又是经济学理论研究的终点。被称为西方经济学的开山之作一亚当斯密 1 7 7 6 年出版的国民财富的性质和原因的研究( 简称国富论) 就开宗明义地 指出经济增长为一国国民财富的增加，而国家富强的动力在于分工。 经济学家西蒙库兹涅茨【lo 】给经济增长所下的定义是：“一个国家的经济增 长，可以定义为给居民提供种类同益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断 增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础 上的。 他认为，发达国家的经济增长表现为六个方面的特征，第一，按人均的产 量增长率高；第二，劳动生产率有较高增长；第三，经济中的结构转变率高；第 四，社会结构与意识形态的迅速变化；第五，增长在世界范围内迅速扩大；第六， 世界各国的增长情况是不平衡的。库兹涅茨在一系列关于经济增长的著作中提出 经济增长因素主要有知识存量的增加，劳动生产率的提高和经济结构的变化。 丹尼森【l o 】对经济增长因素进行了理论分析和核算，并对发达国家的经济增长 进行了实证研究。他认为，影响一国经济增长的因素可以分为七大类，它们是： 就业人数及其年龄性别结构；劳动时间；教育年限及其教育水平；资本存量；资 源配置状态；规模经济和知识进展。前四个要素属于因素的投入量，后三个因素 属于全要素生产率范畴。他研究得出，在这七个因素中，知识进步是最重要的， 而劳动力教育水平是基本因素。 哈罗德【l l 】在1 9 3 9 年提出了经济增长模型。他假定生产过程所需的资本设备 和产量成固定比例关系，在经济保持均衡的前提下，国民收入增长率将由储蓄率 和资本系数决定，国民收入将以增长率的速度不断增长。多马也独立地提出了类 似的模型，所以经常将哈罗德和多马的模型放在一起，称为哈罗德一多马模型。 1 9 5 6 年索洛( r o b e r tm s o l o ) 和斯旺( t w sw a n ) 分别提出了新古典学派经济 理论的增长模型。索洛一斯旺模型从资本系数的可变性出发，在经济增长率和不 变储蓄率之间寻找保证经济均衡增长的条件。索洛一斯旺模型中考虑了技术进步 的作用，并认为，虽然资本规模递减，最终经济增长将会停止，但是，如果存在 技术进步，它能够克服资本边际产出的下降。并且，从长期来看，一国的经济将 与其技术进步同比率增长。 西方发达国家的经济自2 0 世纪7 0 年代起长期陷入滞胀，经济增长缓慢，通 货膨胀居高不下。而从2 0 世纪7 0 年代开始，一些发展中国家和地区的经济相继 取得了持续的高增长，这些国家与发达国家的差距在不断缩小。 新增长理论，有时又称内生增长理论，是产生于2 0 世纪8 0 年代中期的一个 西方宏观经济理论分支。西方学者通常以保罗罗默( p a u lr o m e ) 1 9 8 6 年的论文递 中同市场演进j 绎济增k 的关系研究 增收益与长期增长和卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 1 9 8 8 年的论文论经济发展机制 的发表作为新增长理论产生的标志。经济可以实现内生增长的观点是新增长理论 的核心思想。卢卡斯在经济增长理论方面，提出了人力资本外部性模型和“干中 学 外部性模型，促进了新增长理论的产生。由于他们采用的新分析框架可以容 纳各国在基本条件方面的差异( 如技术水平的差异、人力资本水平的差异) ，因此 可以解释世界各国在收入水平和增长率方面存在的巨大差异，得出了更加合理的 结论，并使增长理论有可能与发展经济学融合起来。 经济增长理论的研究是一个古老而又始终焕发着生机的话题。新制度经济学 的代表诺思认为交易费用下降是经济增长的源泉，经济制度变迁是为了节约交易 费用。诺思与华列士在测算交易费用方面做了一些研究，并取得了比较满意的成 果。 国内一些学者从新制度经济学的角度对中国的经济增长进行了实证研究。缪 仁炳和陈志昂【1 2 l 立足于中国的具体实际，建立了交易费用的测度模型。他们认为 制度对经济增长起到了一定的推进作用。金玉国【l3 】选用非国有化率、市场化程度、 国家财政收入占g d p 的比重和对外开放四个指标量化制度因素，计算和比较了各 变量对经济发展的影响力大小。另外，傅晓霞和吴利学【1 4 】借鉴了金玉国的研究成 果，对制度变迁对中国经济增长贡献进行了实证分析。金玉国的这种制度指标量 化制度因素的方法是可以借鉴的。但是金玉国的指标选取的合理性，计算的准确 性，以及提炼的结果的正确性等，还需要进一步探讨。姜照华【l5 】认为，经济增长 是劳动力增长、固定资本增长、知识进展、制度创新共同作用的结果，同时还应 该包含外部环境变化的影响。 1 4 研究思路与创新点 1 4 1 研究思路 本文以新制度经济学和新兴古典经济增长理论为理论支撑，研究中国从社会 主义计划经济向有计划的商品经济，再到社会主义市场经济演进的过程，对演进 过程的制度变迁及其动力机制进行分析。对中国市场演进和经济增长的关系进行 实证研究，将市场演进量化为市场化指数、交易费用、对外开放程度等进行分析。 本文的内容大致可分为以下几个部分： 第一部分：以新制度经济学和新兴古典经济增长理论为理论基础，系统地分 析市场演进和经济增长的关系，市场演进的动力机制。从制度变迁、交易费用和 劳动分工的角度探讨市场演进的过程和市场演进促进经济增长的机制。 第二部分：改革开放以来中国市场演进的过程。考察中国由社会主义计划经 济向有计划的商品经济，再到社会主义市场经济演进的过程。 6 硕f 学位论文 第三部分：从第一和第二部分出发，将市场演进量化为市场化指数、交易费 用、对外开放程度等和经济增长的关系进行实证研究，利用统计软件s p s s l 5 。0 分析市场演进和经济增长的关系。 第四部分：结论部分。基于分析结果，对加快完善我国市场经济经济体系， 建立现代市场经济体制提供政策建议。 1 4 2 创新点 ( 1 ) 理论层面：运用新制度经济学和新兴古典经济增长理论进行理论分析， 系统研究与阐述市场演进的动力机制，拓展与丰富了关于中国市场演进的理论研 究，在分析方法上具有一定创新意义。 ( 2 ) 实证研究内容层面：对中国市场演进和经济增长的关系进行实证研究， 将市场演进量化为市场化指数、交易费用、对外开放程度等，通过对中国市场演 进与经济增长的关系的实证研究，阐述市场演进和经济增长的关系。 ( 3 ) 实证研究方法层面利用统计软件s p s s l 5 0 和统计学中的分析方法对市 场演进和经济增长的的关系进行分析。 7 第2 章市场演进与经济增长关系的理论探讨 本章主要探讨市场演进与经济增长的关系。市场演进是市场规模导致分工的 深化，分工深化又导致市场规模扩大的一个动态演进过程( y o u n g ，1 9 2 8 ) j 。以杨 小凯为代表的新兴古典经济学派认为，经济发展、经济增长最终取决于交易费用 与劳动分工带来的报酬递增的两难决策：随着社会交易效率的提高、交易费用的 降低，使得社会劳动分工、个人专业化程度更加深化，也能获得劳动分工、分工 协作所带来的报酬递增好处。因此，可以知道，经济发展、市场网络的拓展、社 会分工体系的深化，归根到底取决于社会交易效率的高低，即取决于交易费用的 多少。以诺思为代表的新制度经济学派认为制度变迁可以减少交易费用，提高交 易效率。“分工将极大促进社会生产力和生产效率提高 这一命题，经济学家出现 了少有的一致，即分工可以促进经济增长。所以市场演进和经济增长的关系是： 在市场演进的过程中，交易费用会减少，交易费用的减少促进分工深化和经济增 长，分工的深化促使市场规模扩大，市场规模的扩大导致分工深化，分工深化促 进经济增长。 2 1 市场演进 2 1 1 市场分析 为了了解市场演进，我们先从市场这一概念入手。市场是一个历史悠久的概 念，早在公元前六世纪，雅典人的广场上便出现了著名的定价市场。人类对市场 的认识是一个不断深化的过程。最初，人们认为市场是商品交换的场所，即有形 市场。这种市场的典型形态是以一定的固定价格( 作为原则) 买到粮食或即时消费 品等生活必需品的集市。之后，随着城镇的兴起，商业的发展，城镇中商人坐店 经商，于是又产生了如永久性市场这些不同于集市的新的市场形态，但也仍然是 买卖双方进行买卖活动的场所。 随着经济的发展，市场也在不断发展。这种发展不仅是市场规模的扩大，还 有市场形态的变化，即无形市场的出现。无形市场不同于有形市场，它没有固定 的交易场所，而是通过诸如广告、中间商等市场中介来寻找货源或买主，沟通买 卖双方达成交换。 不管是无形市场还是有形市场，都离不开交换。交换不仅概括了市场的表象， 即物与物的互换，而且揭示了市场的实质，即人与人的关系。马克思曾说：“( 商 品交换) 不是表现为人们在自己劳动中的直接的社会关系，而是表现为人们之间的 硕i 学化i 仑文 物的关系以及物之间的社会关系。”因此，随着市场形态的丰富和发展，市场的涵 义也突破了有形的限制，被定义为商品交换关系的总和，或者更规范地洗，市场 是“套社会制度，其中大量的特种商品的交换有规律地发生，并在某种程度上 受到那些制度的促成和构造”。上述定义中的交换包括契约性的协议和产权的让 渡。市场部分地包括构造、组织交换活动并使其合法化的机制。简而言之，市场 就是组织化、制度化的交换。这里的重点是放在那些有助于调整和确立价格一致 性，以及更一般地沟通产品价格、数量、潜在的买者和卖者的信息的制度上。之 所以将市场定义为“组织化、制度化的交换”，是因为所有的个人的交换并不仅仅 是个人偏好和目的的某种反映，它还受一套社会制度的支持和约束，并且随着制 度条件的变迁而变迁。 市场通过其价格信号最有效地引导资源的流向，并为消费者和生产者提供信 息和激励，从而使他们对所处的环境做出最恰当的反应。经济学家一般将市场定 义为商品交换的场所或交换关系的总和。但这种交换关系的总和不是抽象的。而 是以一定的规则或组织而加以制度化的契约。市场是一套社会制度，其中大量的 特种的商品交换有规律的发生，并在某种程度上受到那些制度的促成和构造。市 场交换就是契约性的协议和产权的让渡，因而市场就是组织化、制度化的交换( 霍 奇逊，1 9 9 3 ) 0 6 】。 2 1 2 市场演进的内涵 市场演进是从历史的角度，动态地分析市场时所看到的现象。这一演迸过程 的主要表现是市场范围的不断扩张( 交易的种类，交易主体，交易场所的扩大) 以 及交易层次的深化发展( 如交易技术的进步) 。如果借用自然科学的语言来描述， 我们可以说，从长期来考察，市场是在不断地“升级换代”的：第一，市场演进 如同生物的进化，在生物进化过程中，适应环境的物种获得生存，不适应者被淘 汰，生物整体上在向适应于自然环境的方向进化。同样在市场的演进过程中，某 些局部市场因不适应经济发展的需要而消失，有效的市场形式则会逐步扩大，市 场整体上是向前推进的。第二，市场的演进是从长期来考察所得出的结论，这与 短期内市场的停滞不前或者退步并不矛盾【1 7 】。 市场是一个逐步演进和发展的过程，但这一过程又不仅仅是“后市场 对“前 市场 的简单重复，而是一个深化和叠加的过程。其实市场是制度变迁的产物。 ( 朱启才，2 0 0 4 ) 1 s l 。 斯密、杨格等经济学家对分工的关注，正是因为分工给我们带来了诸多好处， 对此，斯密在其国富论中曾作出了这方面的概括：“劳动生产力上最大的增进， 以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果”。具 体而言，他认为分工可以给人类带来三个好处：即由专干一样工作所造成的知识 9 巾同市场演逍j 终济增k 的关系研究 或技能的积累，由减少转换工作所节约的时间，由工作的单调性和知识的积累所 产生的创造专门工具的可制”j 。 但“引发上述诸多利益的分工，却不是人类智慧的结果，尽管人类智慧预见 到分工会产生普遍富裕并想利用它来实现普遍富裕，它是不以这种效用为目标的 一种人类倾向所缓慢而逐渐造成的结果，这种倾向就是互通有无，物物交换，互 相交易”。分工起因于交换能力，则分工的程度总要受到交换能力大小的限制。交 换能力从另外一个角度来讲，也可以看作是市场范围，因为交换活动和交换关系 构成了市场，交换能力越强，意味着市场半径越大，市场范围越广。因此，分工 的程度受到交换能力大小的限制，换言之，也就是要受到市场广狭的限制。这个 关于分工与市场范围关系的基本观点明确表达在亚当斯密国富论第三章的标 题上：“分工受市场范围的限制 ，这一论断后被斯蒂格勒称为“斯密定理”( s t i g l e r ， 1 9 5 1 ) t 2 1 1 。 如果我们对斯密的这一思想作进一步的解读的话，斯密定理可以这样理解： 只有当对某一产品或服务的需求随市场范围的扩大增长到一定的程度时，专业化 的生产者才可能实际出现和存在，因为这时候市场需求才多到使专业生产者的剩 余产品能够有可能全部卖掉。否则的话，专业化的生产者不可能实际出现和存在。 这正如斯密本身所说：“要是市场过小，就不能鼓励人们终生专务一业，因为在这 种状态下，他们不能用自己消费不了的自己劳动生产物的剩余部分，随意换得自 己需要的别人劳动生产物的剩余部分”。当然，随着市场范围的扩大，分工的程度 也不断提高。因此，斯密定理还可以更进一步表述为：市场范围的扩大是分工发 展的必要条件。 斯蒂格勒在其市场容量限制劳动分工的论文中，从另一角度对“斯密定理” 作了发挥。与斯密侧重于解释个人的分工和专业化不同，斯蒂格勒侧重于解释企 业，他用这一观点解释了企业的专业化和纵向一体化的问题，以及地区布局对企 业规模的影响等问题。在其文中，他用了某一个产业的生命周期为例。产业的生 命周期表现为市场范围的扩大和缩小，“当某一产业开始衰落，那些辅助的、从属 的和配套的产业也开始衰落，最后生存下来的企业不得不收回那些不再能够以足 够的数量支撑独立企业的职能”。从以上论述，我们可以将斯密定理更进一步表述 为：市场范围的扩大是分工发展的必要条件。 英国著名经济学家约翰希克斯也认为，最早的市场主体是商人，而后者的专 业化则取决于“需求的集中程度”( 希克斯，1 9 8 7 ) 弘引。同样，商人的专业化又 会促进市场规模的发展：“店主乐于在任何一天做生意，而不仅仅在开市的日子做 生意，所以他能使市场在时间上不间断地延续下去，另外，他也可以设法使市场 在空间上延伸”，在此分析的基础上，希克斯得出结论说：“专业化实际上是一个 规模经济学的问题，它的确有赖于需求的集中”。 l o 硕i 。学位论文 以上论述有了市场和分工相互作用的意思，这一思想后来被英国经济学家杨 格进行了概括，他在就任1 9 2 8 年阜家经济学会主席时发表了一篇“收益递增与经 济进步”的演说，他认为，分工及专业化是为了创造规模收益( 单位产品的成本随 生产单位的总产出率和随累积的生产时间而降低) ，规模收益的获得要靠资本以大 规模的机器形式( 物质资本) 或长时间的培训形式( 人力资本) 的积累，或者总括的 说，靠庞巴维克所说的“迁回的生产方式”，而以上大规模的投资积累受市场规模 的限制。以斯密所举的制针的例子来说，为了制造一根针而专门生产一把锤子是 极其不合算的。另一方面，大规模投资或积累又可降低单位成本( 规模经济) ，从 而使给定的家庭收入的购买力上升，这又扩大了市场的规模( 这种市场规模的扩大 又称为“内涵市场规模”的扩大，它有别于按人口规模或国土规模度量的“外延 的市场规模”) 。因此，杨格的定理是市场规模导致分工的深化，分工深化又引致 市场规模的扩大，这是一个演进的过程，即我讲的市场演进。这一方面意味着一 个动态机制产生了一种良性循环，使分工水平和市场大小不断增加，另一方面意 味着分工的网络效应使市场大小与分工程度相互依赖。 综上所述，市场演进是市场和分工相互作用的过程，分工的深化促使市场规 模的不断扩大，而市场规模的扩大会导致分工的深化，这是一个循环的动态过程。 而又是什么促使分工的不断深化呢? 按照新兴古典经济学派的思想，经济发 展、经济增长最终取决于交易费用与劳动分工带来的报酬递增的两难决策：随着 社会交易效率的提高、交易费用的降低，使得社会劳动分工、个人专业化程度更 加深化，也可能获得劳动分工、分工协作所带来的报酬递增好处。因此，可以知 道，经济发展、市场网络的拓展、社会分工体系的深化，归根到底取决于社会交 易效率的高低，而交易效率的高低由交易费用决定。 2 2 市场演进、交易费用与经济增长 2 2 1 交易费用的定义和内涵 交易费用理论起源于半个世纪之前，主要起源于对企业和市场之间的关系， 企业的产生和变化的根本原因的探索。交易费用理论提出并论证了市场交易费用 是组织结构和组织行为产生与变化的决定因素。在对交易费用的研究中，科斯、 威联姆森、诺思、张五常等人作出了重大贡献。 交易费用( t r a n s a c t i o nc o s t ) 的思想源自于科斯1 9 3 7 年发表的经典论文企业的 性质。在该文中，科斯引入交易费用的概念来解释企业存在的原因。他认为，企 业与市场是不同的交易机制，市场以价格机制配置资源，企业以计划和命令的手 段配置。企业的存在是由于“使用价格机制是有成本的”，这一代价就是交易费用。 为节约交易费用，企业代替了市场。在1 9 6 0 年的社会成本问题中，科斯把交 中田市场演进j 纤济增k 的灭系研究 易费用的思想进一步具体化了，他指出，“为了执行一项市场交易，有必要发现和 谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、 拟订契约、实施监督以保证契约条款得以履行等等”。也就是说，交易费用是利用 价格机制的成本，包括获得准确市场交易信息的成本、所有发现相对价格的成本， 以及谈判和订立契约的成本等等( 科斯，1 9 9 0 ) 口。 以科斯的原创性贡献为开端，其后，众多经济学家从不同的角度对交易费用 的概念提出了自己的理解。肯尼斯阿罗最先使用“交易费用”这一术语，他指出， “市场失灵并不是绝对的，最好能考虑一个更广泛的范畴一交易费用的范畴，交 易费用通常妨碍了( 在特殊情况下则阻止了) 市场的形成”。他进而将交易费用定义 为“经济制度的运行成本”，这是对交易费用的高度概括，使得交易费用概念的外 延迅速扩展。 d a h l m a n ( d a h l m a n ，1 9 7 9 ) 从缔约过程来说明交易费用，他认为，交易双方欲 达成协议，必须相互了解，将可能的交易机会告知对方，而这种信息的传递和获 得是要耗费时间和资源的。如果交易的一方有多个经济代理人，那么在决定交易 条件时，还会产生某些做决策的成本。相互同意的条件确定后，还有执行所订协 议的成本以及控制和监督他方以确定是否按照所订协议履行其责任的成本。因此， 交易费用包括了解信息成本、讨价还价和决策成本以及执行和控制成本【2 。 交易费用分为事前的和事后的交易费用。事前的交易费用包括：起草、谈判 和维护一项协议的成本；事后的交易费用包括：当交易偏离了所要求的准则而引 起的不适应成本；倘若为了纠正事后的偏离而做出双边努力，由此而引起的争论 不休的成本；伴随建立和运作管理机构而带来的成本；使安全保证生效的抵押成 本。他认为，交易费用的存在是由于以下三个因素：有限理性、机会主义和资产 的专用性。有限理性说明了不可能无须耗费的签订包含一切可能事项的详尽合同， 资产专用性的存在使得事后机会主义行为具有潜在可能性【2 2 1 。( 威廉姆森，1 9 8 5 ) 巴泽尔( 1 9 9 7 ) 明确将交易费用概念与产权概念联系起来，他将交易费用定义 为“与转让、获取和保护产权有关的成本”。同时，他也将交易费用和信息联系在 一起，“资产转让必须承担的成本来自交易双方确定这些资产有价值的属性是什么 和获取这些属性的尝试 ，由于这些属性多种多样，且。水平各异”，交易费用高 昂，因此，产权不能被“完整界定”，那些没有界定的权利就留在了“公共领域 【2 6 】 o 埃里克弗鲁博顿与鲁道夫芮切特将交易费用分为市场型交易费用( m a r k e t t r a n s a c t i o nc o s t s ) 、管理型交易费用( m a n a g e r i a lt r a n s a c t i o nc o s t s ) 和政治型交易 费用( p o l i t i c a lt r a n s a c t i o nc o s t s ) 。市场型交易费用主要包括信息和谈判费用。管 理型交易费用是对企业和其雇员之间的劳动合约进行执行的费用。它包括建立、 维持或改变一个组织设计的费用和组织运行的费用。政治型交易费用是集体行动 1 2 硕f 。学位论文 提供公共品所产生的费用。具体而言，包括建立、维持和改变一