（产业经济学专业论文）中国高新技术产业开发区发展的比较研究.pdf

中国高新技术产业开发区发展的比较研究 摘要 本文首先回顾了高新区的科学内涵及产生背景，对近年来有关高新区的理 论研究进行了评述。在此基础上，以采集到的高新区统计数据为依据，分别从 横向和纵向方面对我国5 3 个国家级高新区发展现状及趋势进行了比较分析，从 中探索我国高新区发展的一般规律，透视中国高新区发展中存在的问题，进而 提出相应的对策建议。论文最后通过对中关村科技园区和合肥高新区的对比分 析，提出了合肥高新区“二次创业”过程中应注意的几点问题。 关键词：高新区：比较；发展趋势 t h e c o m p a r a t i v ea n a l y s e s o ft h ec h i n a h i g h n e wt e c h n o l o g y i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tz o n e s a b s t r a c t t h i sp a p e rs t a r t sw i t ht h er e v i e wo fh i g h n e wt e c h n o l o g yi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t z o n e s ( h t d z ) c o n n o t a t i o na n dh i s t o r y , t h e nc o m m e n t s o nr e c e n tr e s e a r c h e sa b o u th t d z t h i sm a k eaf u l l yp r e p a r a t i o nf o rt h en e x tc o m p a r i s o na n da n a l y s e so ft h ec h i n ah t d z s a c t u a l i t ya n dm a k i n g ag e n e r a ls u r v e yo fh t d z sd e v e l o p m e n tt r e n d ，o nt h eb a s i co ft h e s e r e s e a r c h e s ，t h ee x i s t i n gp r o b l e m si nb u i l d i n gc h i n ah t d z s a r ep o i n t e do u t t h e ns t r a t e g i c s o l u t i o n sa r ep u tf o r w a r d a tl a s t ，t h i sp a p e rm a k e sac o m p a r i s o nb e t w e e nb e i j i n gh t d z a n dh e i f e ih t d za n ds o m es u g g e s t i o n sa r er a i s e dt o h e l p h e i f e ih t d z sf u r t h e r d e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：h i g h n e wt e c h n o l o g yi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tz o n e ；c o m p a r i s o n ；d e v e l o p m e n t t r e n d 前言 自上世纪5 0 年代世界上第一个高新区一一硅谷创立以来，很多国家都把发 展高新技术及其产业作为增强其综合国力的战略措施，建设高新区成了世界各 国发展高新技术的有效手段。 我国于1 9 8 8 年建立了第一个国家级高新区一一北京新技术产业开发试验 区，到目前为止，已兴办了5 3 个国家级高新区。十余年来，国家高新区已成为 我国高新技术产业发展的基地和带动我国国民经济增长的重要力量。 在我国高新区步入“二次创业”成长期的今天，我们应该看到，我国高新 区的发展是不平衡的。因此，客观地评价对比5 3 个国家级高新区的发展状况， 研究分析中国高新区的发展趋势，从中透视中国高新区发展中存在的问题，进 而提出相应的对策方案，就成为我国高新区发展急需解决的一项重要课题。本 文希望通过这一课题研究，在总结近年来高新区发展研究成果的基础上，力求 准确、全面地评价我国高新区的发展状况，从中探索出高新区发展的一些特点 和规律，为我国高新区及高新区管理部门提供科学的决策依据，以加速我国高 新区健康稳定地发展。 国外学术界对高新区的理论探索始于2 0 世纪8 0 年代初期，如美国的安纳 利萨克森宁、汤姆福里斯特等对某些高新区作过专门研究。国内学术界对 高新区的研究起步相对较晚，但近年来明显加大了研究力度。国务院研究室曾 专门成立过课题组，对国内外的高新区开展过专门研究。一些学者，如魏心镇、 王辑慈、顾朝林、夏海钧等，还出版了相关著作，为高新区的发展提出了很多 宝贵的理论方法与建设性意见。此外，还有不少见解观点散见于各类期刊杂志， 这些先行研究为本文提供了重要的参考资料。 但总体说来，这些研究多集中在高新区的功能定位、区位选择、发展布局 与发展模式等方面，丽在高新区的发展状况比较研究和实证研究方面则有所欠 缺。已有的有关这方面的研究也多注重于定性分析，为数极少的定量分析都是 分别从营业总收入、生产总值、出口创汇等产出量的角度出发，而忽视了高新 区产出与其投入之间的关系。本文尝试着从效率这一概念入手，将高新区视为 整个社会大系统中的一个相对独立的科技产业社会系统，通过投入一产出形式， 将智力、资金等资源投入变成科技、经济、社会等效益输出，运用数据包络分 析法对我国5 3 个国家级高新区进行运行效率的分析比较，以便我们更好地把握 我国高新区在效率方面的总体表现。 为了更好地了解我国高新区的发展现状及趋势，本文结合高新区发展取得 的数据资料，分别从横向和纵向对高新区进行了比较研究，总结其中的发展规 律，从中找出阻碍高新区发展的症结所在，为我国高新区的发展与建设提供理 论支持与操作思路，为学术界有关此问题研究增加新内容，也为今后本人对高 新技术产业及其高新区的进一步研究打下基础。 独创性声明 一签字、培一川删砒 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒目b ：些盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人授权垒 世王些左主可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) j 学位论文者虢、如寺 i 。 签字日期：。年年月；日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 新哟形莎 签字日期：o 乒年j 月；日 电话 邮编 致谢 衷心感谢我的导师刘志迎教授。入读工大产业经济学硕士研究生的三年以 来，刘老师教给我许多治学方法和实际经验。在做论文期间，我始终得到他的 悉心指教，尤其是他关于研究方法的点拨使我受益匪浅。 衷心感谢人文经济学院的黄志斌院长、吴椒军副院长、张宪平教授、张本 照副教授、秦华副教授等诸位领导和老师，我的任何长进都与他们的指导紧密 相连。 衷心感谢我的同班同学，与他们并肩前行是我人生的宝贵财富。 最后，特别感谢一直支持关心我的家人! 作者：汪婷 2 0 0 4 年5 月 第一章高新技术产业开发区产生的背景 1 1 高新技术与高新技术产业 1 1 1 高新技术的概念 高新技术的概念是由高技术的概念延伸而来的。高技术一词，在英文中为 “h i g ht e c h n o l o g y ”，简称为“h i g h t e c h ”，该词于7 0 年代起源于美国。由于 经济发展的历史原因，我国及大多数发展中国家处于一种工业化与现代化同步 进行的过程之中。这就导致了我4 1 希望更多引进高技术的同时也引进更多的新 技术，抓住许多新技术刚刚出现且与发达国家的差距还不是很大这样一个历史 的机遇，迎头赶上，尽快地缩小与发达国家的科学技术以及经济上的差距。有 鉴于此，我国将高技术延伸为高新技术，而相应的高技术产业也改为高新技术 产业。 中国对高新技术的定义是：新型技术创新的成熟技术以及专利技术、专业 技术和本国本地区没有的技术。中国根据自己的国情，在8 6 3 计划中选择了八 个领域作为高新技术：信息技术、生物技术、新材料技术、能源技术、农业高 新技术、先进制造技术与自动化技术、海洋技术和民用高新技术。 1 9 9 1 年3 月原国家科委公布了国家高新技术产业开发区企业认定的条件 和办法，对高新技术的范围进行了规定，把新兴科学与技术融合在一起，把高 新技术的范围划定为：微电子技术与电子信息技术；空间科学与航空航天技术： 光电子科学与光机电一体化技术；生命科学与生物工程技术；材料科学与新材 料技术；能源科学与新能源、高效节能技术：生态科学与环境保护技术；地球 科学与海洋工程技术：基本物质科学与辐射技术；医学科学与生物医学技术； 其他在传统产业基础上应用的新工艺、新技术共十一类新的科学与技术。 我国国防科工委在征询7 6 位专家意见的基础上将高新技术定义为：“基本 原理及概念建立在综合科学研究基础上，处于当代科学技术前沿的、对发展生 产力、促进社会文明、增强国防实力起先导作用的新技术群。”并认为这样的技 术一般包括信息技术、新材料技术、新能源技术、生物技术、空间技术和海洋 技术六大技术群体。 根据2 0 0 2 年7 月国家统计局印发的高技术产业统计分类目录的通知， 中国高技术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信设备制造业、 电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业等行 业。 目前国际上对高新技术及其产品的认同主要有以下几个标准： ( 1 ) 产品的销售额中r & d ( 研究与开发) 支出所占的比重； f 2 、科学技术人员和研究人员占全部职工人数的比重： f 3 1 产品的主导技术必须是所确定的高技术领域； f 4 、产品主要技术必须包括领域中处于技术前沿的工艺或技术突破。 与传统的技术和产业相t t ，高新技术有着许多显著的特点。其特点主要体 现在：它是智力密集型知识密集型；需要高额投资、且伴随高风险和高收益： 高新技术发展快、产品更新周期短且产业一般呈高速增长势态；学科带动性较 强、多为交叉学科综合而成；具有高度的战略重要性、是国际军事竞争和经济 竞争的焦点。正因为如此，世界各国十分重视高新技术的发展。 1 1 2 高新技术产业的概念 对于高新技术产业的定义，世界各国众说纷纭。一般说来，可以从静态和 动态两个角度进行定义。 ( 1 ) 静态的观点。认为高科技产业有高智力、高投入、高效益、高竞争、 高风险、高潜能、低能耗、低污染等特点。如日本长期信用银行把高新技术产 业界定的相当模糊，认为它是技术密集度高，革薪速度快，能有效地节约资源 与能源，并因其增长能力强，能拥有一定的未来市场规模和对相关产业产生波 及、渗透和带动作用的产业群体。 ( 2 ) 动态的观点。西方国家和一些国际组织界定高科技产业的动态的可量 化指标一般有两个：研究与开发( r & d ) 强度，即r & d 经费占总产出、工 业增加值或销售收入等的比重；职业结构的状况，即科技人员占全体职工的 比重。如，美国商务部把研发经费占总附加值1 0 以上，或者科技人员占l o 以上的产业界定为高技术产业；而美国劳工统计局从产业角度将其定义为：高 技术产业是指研究试制费及科技人员占职工总数的比例比整个制造业的平均数 高一倍以上的产业。 但目前比较公认的定义是经济发展与合作组织( o e c d ) 根据产业研究开 发力度作出的定义。1 9 9 4 年经台组织对l o 个成员国的2 2 个产业部门的研究开 发经费占销售额的比例作出了研究，凡是研究开发经费占销售额的比例超过 7 1 的产业称为高技术产业，超过2 7 的定义为中技术产业，2 7 以下的称为 低技术产业。按照这一定义的高新技术产业有四个，它们是：航空航天、计算 机和办公机械、电子和通讯设备以及制药。他们的产品在全球市场上正在以两 倍于其他滞销产品的速度增长。而且推动了各国经济的增长。自1 9 8 0 年以来， 扣除通货膨胀因素后，他们的平均增长率近6 ，1 9 9 2 年至1 9 9 5 年上升为8 以上，而其他制造业产品的增长率只有2 4 。从另一方面看，研究开发经费的 投入大小几乎与该产业的产出增长成正比，这些产业占世界制造业产量的1 2 。 其中美国在1 9 9 5 年占3 2 ，日本占2 3 ，中国约占6 。 当前国际公认的高科技产业一般包括九大科技产业：( 1 ) 生物工程产业； ( 2 ) 生物医药产业：( 3 ) 光电子信息产业；( 4 ) 职能机械产业；( 5 ) 软件产业： ( 6 ) 超导体产业：( 7 ) 太阳能产业；( 8 ) 空间产业；( 9 ) 海洋产业。以上九大 产业又可以相互交叉渗透，形成综合性高科技产业群。 我国火炬计划确定的高新技术产业包括下列九个领域：电子信息产业、新 削料产业、生物技术产业、新能源产业、航空航天产业、先进制造技术、核应 用技术产业、海洋技术产业和环保技术产业。 1 2 高新技术产业开发区 一般认为，高新技术产业开发区( 以下简称高新区) 是指性质和功能相似的 一类地域组织，即大学、研究机构和企业在一定地域内的相对集中，其任务是 研究、开发和生产高技术产品，促进科研成果商品化、产业化和国际化。根据 功能、结构和特点的不同，不同的国家有关高新区的概念不尽相同，名称也各 式各样，如在美国，高新区有三种主要类型：( 1 ) 类似硅谷的高技术区；( 2 ) 类似1 2 8 公路( r o u t e1 2 8 ) 的高技术带：( 3 ) 类似北卡罗来纳的研究三角园( t h e r e s e a r c ht r i a n g l eo f n o r t h c a r o l i n a ) 。在日本高新区多被定义为技术城。近年 来英国则把重点放在高新技术产业开发区的一个专门类型上，即剑桥科学园 ( s c i e n c ep a r k ) 。瑞典高新区是由一个称为大学成果转化局( u n i v e r s i t yt r a n s f e r b u r e a u s ) 的角色来担任，主要重点放在商务部门新技术应用方面。而在东亚新 ： 业化国家和地区，如韩国、新加坡和台湾，高新区大都是高新技术产品的生 产基地。 尽管各国及地区有关高新区的定义不尽相同，但它们一般都以发展高新技 术、开拓高新技术产业、振兴科教与经济作为基本目标和目的。在本文中将一 概采用高新区来称谓以上各类型的世界高新技术产业开发区。 1 2 1 国外高新技术产业开发区的发展历程 世界上最早的高新区始建于美国。1 9 5 1 年，美国在东海岸加利福利亚州兴 建了占地只有5 0 英亩的斯坦福研究园( s t a n f o r dr e s e a r c h ) ，而后迅速发展成了 举世闻名的硅谷，从此建设高新区成了世界各国发展高新技术、加快经济发展 的普遍做法。 5 0 多年来，世界高新区的发展史大体上可分为两个阶段。2 0 世纪8 0 年代 以前，世界高新区的发展进程缓慢，设区的多是发达国家。至2 0 世纪7 0 年代 术，世界上仅有2 0 多个高新区，且大部分分布在美国。进入2 0 世纪8 0 年代， 尤其是8 0 年代中后期，伴随着世界新技术革命所引起的产业结构调整的浪潮， 全球兴起了一股建设高新区的热潮。据不完全统计，至1 9 9 2 年，全世界已建成 8 0 2 个高新区( 见表1 一1 ) 。 表1 1 ：历年主要国家或地区科学园区数目 1 9 5 5 年1 9 6 0 正1 9 6 5 圭e 1 9 7 0 芷1 9 7 5 年1 9 8 0 焦1 9 8 5 笠1 9 9 0 缸 1 9 9 2 年 美国 i581 0 1 32 41 2 43 2 33 5 8 俄罗斯 11l l141 2 12 丹麦 1l l1 ill 澳大利弧 llil51 6 1 7 加拿大 1 l692 32 3 法国 1451 63 53 5 以色列 1 l 1 l1 1 英国 222 l4 24 3 比利时 24999 韩国 l1 l 12 日本 152 44 5 瑞典 281 21 2 德国 2 66 81 0 1 分三 466 意大利256 荷兰 4 77 西班牙355 爱尔兰 l11 新加坡 i 1l 挪威244 保加利亚 l45 中国 l2 75 2 中国台湾省 ll l1 其他国家或地区2 i5 5 合计 l61 l1 62 7 5 02 5 06 4 98 0 2 资料来源：顾朝林、赵令勋等著：中国高技术产业与园区。 北美是高新区的发源地，高新区类型多样，数量众多，其中尤以美国为甚。 2 0 世纪7 0 年代末和8 0 年代初，在美国其它地区经济处于极度萧条时，硅谷和 北卡罗来纳研究三角地区却获得了以技术为导向的经济显著增长。此后受此启 发，美国各州纷纷仿效硅谷模式，大力兴建高新区，如路易斯安那州拉菲特附 近的硅沼、佛罗里达州的硅湖、得克萨斯州奥斯汀和圣安东尼奥之间的硅沟， 犹他州盐湖城的仿生谷以及田纳西技术走廊等。到1 9 9 2 年美国的高新区数达到 3 5 8 个，遍布美国5 0 个州中的4 2 个州。 表1 2 ：美国高新区建设年代 年份高新区数目 1 9 5 9 以前4 1 9 6 0 1 9 8 0 2 0 1 9 8 1 - 1 9 8 5 1 0 0 1 9 8 6 1 9 9 0 1 9 9 1 9 9 1 1 9 9 2 3 5 合计 3 5 8 资料来源：翻译、改编自k u n g ，1 9 9 5 从高新区的形成机制和发展模式上看，美国的高新区可分为两大类。一类 是自发形成并发展起来的，例如硅谷、波士顿1 2 8 公路高技术产业走廊：另一 类是在政府的直接支持和合理规划下发展壮大起来的，如北卡罗来纳三角研究 园、马里兰科学园、费城大学城中心、明尼苏达技术园、达拉斯通讯走廊、新 泽西科学园等。此外，还有用高技术改造传统产业结构的科技园，如芝加哥高 技术园等。 由于美国高新区的不断兴起并产生了极大的影响，其他国家也不甘落后。 西欧是世界上高新区比较集中的地区之一，英国和法国是西欧建立高新区最早 的国家。英国以擅长基础研究和新思想闻名，然而，其科学成果却很少应用于 技术。为推动科技成果产业化，1 9 7 2 年英国在赫利奥特瓦特大学建立第一一座科 学固，1 9 7 5 年，在伦敦以东5 0 英里处剑桥市东北角仿效美国的硅谷建立了剑 桥科学园。其后，科学园区在英国得到进一步发展，比较著名的有苏格兰“硅 谷”地区( 中央苏格兰) 、m 4 走廊地带、英格兰北部技术密集区等，它们都是 闻名于世的高技术密集区域。到1 9 9 8 年，英国已建成1 0 0 个科学园【2j 。英国建 立科学园的目的主要是加强大学与工业界的联系，而不是赢利。除了著名的赫 利奥特瓦特大学科学园和剑桥大学科学园外，比较著名的有艾斯顿科学园和沃 罩克大学科学园，后两者都带有孵化器的性质。 索菲亚安蒂波利斯科学城是欧洲所有高新区中较早兴建和最著名的高新 区，1 9 7 0 年建于法国蓝色海岸之滨。经过3 0 年的建设和积累，该科学城已成 为重要的国际性高科技中心：1 9 8 3 年法国开始筹建法兰西科学城，它是一个典 型的科研、教学和高技术产业密集区。1 9 8 4 年以来，法国还分别兴建了以生物 技术为主的布列塔民高技术园，以航空航天技术为主的图卢兹科学园，以电子 技术、计算机为主的格勒诺布乐( g r e n o b l e ) 高技术区等各种类型的高新区。 目前法国已建立了4 5 个颇具规模的高科技园区，分布在法国各地。 就英国法国而言，德国兴办高新区起步较晚，全部是在2 0 世纪8 0 年代以 后建立起来的。但其发展速度却很快，到1 9 9 2 年已建成了1 叭个科学园区。1 9 7 9 年德国开始筹建西柏林革新与创业者中心( 1 9 8 3 年建成，1 9 8 7 年以后与西柏林 技术革新园区统称为西柏林科学园区) ，此后又建立了诸如亚琛技术中心、海德 堡技术园区、布伦瑞克科学园区、卡乐斯鲁厄技术工厂等高新区。2 0 世纪9 0 年代德国统一后，又在东部五州建立了十几个技术创业中心。德国创办的科学 园区形式多种多样，其中以创业中心、技术园和研究园最为多见。 前苏联为了应付来自美国的挑战，于上世纪5 0 年代就开始兴建高新区。前 苏联虽是世界上最早建立高新区的国家之一，但在2 0 世纪9 0 年代以前发展比 较缓慢。1 9 5 7 年，赫鲁晓夫决定在西伯利亚兴建世界上最大、最先进的高新区 之一的阿卡德姆戈洛多克，1 9 6 1 年前苏联又着手兴建了普希诺生物科学城。在 2 0 世纪8 0 年代科技革命的影响下，前苏联在1 9 8 0 年筹建了舒瓦沃洛科学城； 俄罗斯1 9 9 2 年创建了莫斯科大学科学园等。到1 9 9 3 年，俄罗斯的高校科技园 达到4 3 个。到目前为止，俄罗斯的科技园已经在3 5 个地区发展到7 0 多个，居 世界第5 位，尤其是高等院校成为俄罗斯科技园的摇篮。2 0 世纪9 0 年代中期 以后，在多种因素的影响下，科技园在俄罗斯许多大城市( 莫斯科、托木斯克、 圣彼得堡等) 迅速发展起来。 近年来，东南亚各国为了提高本国科技水平，促进经济发展，也开始实施 高新区发展战略。其中一些发展中国家和地区、尤其是新兴工业化国家和地区， 如韩国、新加坡都先后开始了发展高新技术园区的实践。 日本从6 0 年代开始，就将筑波作为高新技术城的所在地，1 9 6 8 年开始实 施城建计划，前后用了近二十年时间，耗资1 0 0 亿美元，把筑波建成为i i l i 本的 科研中心，也是目前世界上规模最大、设备最完善的高新技术城。1 9 8 5 年，神 奈川科技工业园、广岛新技术园、熊本技术城等一批高新技术工业园也应运而 生。2 0 世纪9 0 年代日本又制定了由1 9 个科学城组成的高技术区网络，并以此 为基础发展日本高新技术产业。至此，以筑波和九州“硅岛”为代表的高新技 术城模式在日本各地蓬勃发展。但是，经过一段时间的运作，却没有达到预期 的目的。其主要原因是没有一个很好的大学在旁边，东京大学和东京工业大学 最优秀的人才都不愿去园区工作，园区始终进展不大。 韩国于1 9 6 2 年就通过一系列五年计划实施它的高技术发展战略。1 9 7 3 年 制定大德科学城总体规划，并开始建设基础设施和一些研究与教育设施，1 9 7 8 年从汉城迁移科研机构。经过近二十年的建设，于1 9 9 2 年1 1 月全部建成。8 0 年代后期，韩国为了实现地区间平衡发展，改善边缘地区的产业结构，制定了 高新区发展计划，在边缘地区建立高新区，分别于1 9 8 8 年、1 9 9 0 年规划建设 光州技术城、大田科学工业园区，其中光州技术城是韩国运用技术城概念的首 次尝试，是韩国发展高技术园区的试验基地。 此外，目前世界上已经成立了三个国际性的园区协会组织：一个是“国际 科学园区协会( i a s p ) ”，1 9 8 6 年建立，已有4 0 0 多个成员，总部设在美国的风 凰城：二是“北美孵化器协会( n b a ) ”，1 9 8 7 年建立，总部在俄亥俄州，有 7 0 0 多个成员，是专门的创业中心的协会；三是“欧洲孵化器网络( e b n ) ”， 总部设在布鲁塞尔，有3 0 0 多个成员。3 个组织每年都要召丌年会，前两者已 连续几年联合召开年会，即“世界园区大会”。1 9 9 0 年第次在芝加哥召开， 1 9 9 6 年在巴西里约热内卢开第五次会议。每年世界上的科学园区和孵化器都通 过这些会议欢聚一堂，交流经验；每年都有一个主题，大家要讨论很多问题。 另外在联合国组织里面，也有积极推动这项事业的机构。一个是教科文组织 ( u n i s c o ) ，另一个是工业发展组织( u n i d o ) ，一个是计划开发暑( u n d p ) ， 还有一个是亚太地区的部长联合会议( a p e c ) 。可以说高新区的发展已经在世 界范围内得到高度关注。 12 2 中国高新技术产业开发区的发展历程 我国的高新区是在面临世界新技术革命挑战，各国不断加强高新技术产业 发展，国内不断深化改革、对外开放的背景下创建发展起来的。作为一种促进 科技与经济结合的新的组织形式，高新区在我国的兴起与发展，大体上可划分 为孕育阶段、起步阶段稻成长阶段j 。 ( 1 ) 孕育阶段( 1 9 8 0 1 9 8 5 年) 2 0 世纪8 0 年代初期，在强调科学技术与经济建设紧密结合的社会背景下， 特别是在遍及全国的对策研究和讨论的热潮中，有关专家和学者以美国“硅谷” 经验为借鉴，提出了在中国创办科学工业园区的建议；与此同时，一批具有胆 识和探索精神的科技人员相继走出科研院所和高等院校，不要国家财政拨款和 人员编制，创办了各种以科技为后盾、市场为导向的科技企业，探索了科技成 果商品化的道路，其中最有典型意义的是集结着大批科技企业的北京“中关村 电子一条街”的崛起，它为兴办高新技术产业开发区奠定了重要的社会基础。 ( 2 ) 起步阶段( 1 9 8 5 1 9 9 0 年) 从2 0 世纪8 0 年代中期开始，在经济、科技和教育体制改革浪潮的驱动下， 许多省市相继准备筹办高新技术产业开发区。1 9 8 8 年5 月，在“中关村电子一 条街”的基础上，国务院批准建立了中国第一个国家级的高新技术产业开发区 一北京市新技术产业开发试验区( 根据1 9 9 9 年6 月5 日国务院关于建设 中关村科技园区有关问题的批复，“北京市新技术产业开发试验区”正式改称 “中关村科技园区”) ，并给予18 条优惠政策，从而奠定了中国高新技术产业 开发区发展的基础；同年8 月，以推动高新技术成果商品化、产业化和国际化 为基本宗旨的“火炬计划”开始实施，高新技术产业开发区作为它的个重要 组成部分，从而拉开了在中国建设高新技术产业开发区的序幕。 ( 3 ) 成长阶段( 1 9 9 0 年一) 进入2 0 世纪9 0 年代以来，高新技术产业开发区在深化改革、扩大开放的 有力环境中获得快速发展。1 9 9 1 年3 月，国务院发布国发( 1 9 9 1 ) 1 2 号文件， 在肯定我国科技体制改革以来各地兴办高新区经验的基础上，又批准建立了上 海、西安、合肥等2 6 个国家级高新技术产业开发区，并发布了第一个全国性 的关于高新技术产业开发区的政策文件。1 9 9 2 年1 1 月，国务院在已经批准建 立的2 7 个国家级高新技术产业开发区的基础上，以国函( 1 9 9 2 ) 1 6 9 号文件再 次批准建立苏州、无锡、常州等2 5 个国家级高新技术产业开发区，从而使高 新区分布在除大陆除西藏、青海、宁夏以外的所有省份。1 9 9 7 年6 月，在全困 高新区蓬勃发展的基础上、为推动农业高新技术产业的发展，解决干旱、半干 旱地区的农业发展问题，国务院批准在北方农业科技、教育实力最为密集的陕 西杨凌建立了国家农业高新技术产业开发示范区。至此，中国国家级高新技术 产业开发区已经达到5 3 个。其中北京、苏州、合肥、西安、烟台、武汉、上 海、深圳、成都和杨凌这十个国家级高新区 成员特别开放的“中国贬太经合组织科技工业园区”。至此 体布局已基本完成。 被批准为向a p e c 我国高新区的整 第二章高新技术产业开发区研究状况分析 自美国硅谷诞生以来，对高新区研究的文章、报告已有不少，对其进行分 类、刘比、归纳总结，对我国高新区在理论研究、发展规划、管理实践上都有 较大的参考价值，目前理论界相关研究多集中在高新区功能定位、区位选择、 发展布局、发展及运行模式等方面。 2 1 高新技术产业开发区的定位研究 国家评估中- i i , 在“国家高新技术产业开发区评估”报告中，认为高新区的 总体目标在不同时期分别侧重：“科技成果转化”、“高技术产业化、规模化”和 “推动民族高新技术产业发展”。人大委员、政协委员、新闻界人士等各界代表 对高新区的看法不一，认为高新区是国家发展高新技术产业的基地：促进科技 成果转化：科技与经济紧密结合的示范区；向传统产业扩散高新技术及其产品 的辐射源；对外开放窗口六个目标的比例分别为：8 2 1 、7 5 4 、6 8 9 、6 4 2 、 5 l9 和5 0 ，而认为高新区具有造就科技企业家的学校、建设现代文明新城 区的两个目标的比例只有4 4 3 和2 6 4 ，这表明公众对高新区是否具有建设 新城区和造就企业家两个目标存在较大分歧t ，l 。 吴敬琏认为，一个地区的定位或者开发目标定得是否正确，对它的开发进 程有决定性的影响。很多人认为高新区是高新技术的创新中心，高新技术产业 的创业基地，新型企业家的摇篮，其中第二点是关键，刨业基地这种提法跟硅 谷人的说法有些相近，他们说硅谷是创业企业的栖息地，即其地理、气候以及 其他条件有利于生物生活和繁衍的地区。麦肯锡公司则突出在其中繁衍的企业， 把商新技术开发区称为“创业企业集群” 5 1 。 陈政高认为，准确的定位是高新区发展的前提条件，高新园区应该是一个 独立的新市区，园区内必须具有社会功能，具有配套齐全的服务系统和生活设 施。这个新市区的主要标志是：一个新的经济增长区，新体制的形成区以及二 十一世纪的形象区【( 1 i 。 李廉水认为，在推进工业经济向知识经济转轨时期，进一步明确高新区的 建设类型并准确地对其功能定位，有利于我国高新区形成各具特色又相互支撑 的整体优势，有利于高新区更好地成为知识经济生长壮大的新型经济区域，有 利于发挥其带动全国产业结构升级，提高我国综合国力的作用。面对知识经济， 长远战略定位型、新城建设连动型、产业选择聚焦型和支撑区域发展型等四类 高新区功能优势明显【7j 。 张米尔认为不同的高新区应有以下不同的功能定位：( 1 ) 定位于实现科研 成果的商品化和产业化。这类园区位于传统的智密区，拥有智力资源的比较优 势；( 2 ) 定位于实现地区经济的转型和升级。这类园区通常位于传统的工业区， 拥有入力资源和基础设施的比较优势；( 3 ) 定位于为国家科技发展积蓄潜力和后 劲。这类园区由国家出面主持，不是依靠传统的智密区，而是依靠迁入园区的 科研机构和大学 g l 。 曹敏娜、王兴平从区域角度、产业角度、社会文化三个方面对高新区进行 全面的功能定位。其中区域功能是决定高新区的地位和作用的关键因素，正确 的区域定位能把握高新区动态发展趋势；从产业角度看，由于高新区的发展好 坏能够决定地区乃至国家未来科技的竞争力，因此产业的功能定位既要切合当 地实际，也要符合国家产业发展导向；而社会功能定位则是高新区持续发展的 重要保障川。 2 2 高新技术产业开发区的规划研究 加强园区规划建设，认真研究高新区区位选择和发展布局，是关系高新区 长远发展的重大战略问题。 顾朝林、赵令勋认为，综合各国的经验教训，高技术区的区位选择，应依 次考虑下列各项因素：智力密集程度、开发性技术条件、信息资源、基础设施 条件、生产和生活环境。即高技术产业区的建设首先要选择那些智力资源密集、 具有一定技术孵化能力的地区，这些地区一般要求有良好的交通和通讯条件， 丰富的信息资源，洁净的环境质量，优良的社区生活品位。这些都是在高技术 区规划建设中应该充分考虑的问题【l 。 黄宁燕认为，高技术开发区从建设到产生明显的经济效益，至少需要十几 年时间，发展的长期性对园区规划提出了强烈的要求。高技术与传统技术、高 技术区与周围地区应当保持适当的技术差距，落差过大对高技术的转移与扩散 不利，同时，高技术开发区在技术的发展上也有一定的阶段性。成功的高技术 开发区往往都是从一个小区逐步发展为成片的地带。因此园区的长远规划应该 注意园区与周围地区发展的联系，在空间上为园区未来的扩展留有余地】。 何坤在对我国国家级高毅区发展进行定量分毒厅后指出，国家级高新区发展 不均衡现状的实质是发展布局不合理。我国各地的自然、社会经济、技术和文 化差异很大。这是我国高技术产业宏观布局必须首先考虑和面对的客观现实。 在目前我国资金技术等资源十分有限的情况下，应把有限的资金、技术投放在 具备条件的少数地区进行重点开发，建立起高新技术发展的“增长极”。中国高 新区发展布局的指导方针应是：积极稳妥，发挥优势；突出重点，因地制宜； 分清层次，择优支持；南北兼顾，布局合理；实事求是，循序渐进。她从我国 高新区发展的现状、问题与前景出发，提出国家级高新区菱形布局发展战略， 即以北京、上海、深穗的高新区为主增长极重点开发，推动环渤海高新技术产 业带、长江三角洲高新技术产业带和珠江三角洲高新技术产业带的形成。同时 1 0 以西安和武汉的高新区为次增长极，推动形成中部和西部高新技术产业带1 。 2 3 高新技术产业开发区的发展模式研究 目前，国内外学术界对高新区发展模式进行了深入的研究，观点散见于各 期刊杂志和某些著作之中： 牟宝柱( 1 9 9 9 ) 认为：( 1 ) 现有智力密集区建立的高新区，选择科学园模 式；( 2 ) 基础设施好、国家重点发展的科技、工业基地建立的高新区，选择科 学城模式；( 3 ) 工业基础雄厚、大型企业所在地建立的高新区，选择技术城模 式：( 4 ) 外向型经济较发达、对外联系多且方便的大中城市建立的高新区，采 用高技术加工区模式：( 5 ) 若干高新区聚集的大范围空间，选择高技术地带模 式m 1 。 顾朝林、赵令勋认为我国高新区的发展逐步向三利一类型转化：一是创新与 孵化器型，此类型园区主要凭借创新科技激发产业的潜力与创新能力，加速地 区产业的新陈代谢，建立新的产业基础，一般多毗邻科技性的大学与研究中心， 可供作为科技新兴的基地。北京、武汉、西安、长春等高新区可朝此方向发展。 二是研究与开发型，这类园区设立的目的主要在于传统产业的转型与升级，园 区一般具有良好的基础设施和居住环境，一般选择在大城市地区比较合适，如 沈阳南湖、大庆、绵阳等开发区采用这种类型发展，对老工业基地的改造可发 挥重要作用。三是出口加工型，这类园区一般从事大中规模的开发与生产，主 要利用沿海、沿江等区位优势及对外开放的有利条件，发展外向型高技术企业。 惠州、中山等高新区可向这个方向发展 1 4 i 。 徐江客、李晓春认为，我国的高技术园区的发展模式可分三大类：( 1 ) 开 创发展模式。该模式适用于国内技术领先、具有一定的世界先进技术并具有借 鉴嫁接世界先进技术的能力、具有较好工业基础的地区，如北京、上海等地区。 ( 2 ) 跳跃发展模式。其核心不是以研究为起点，而是把重点放在技术引进及经 济上以引进资金为主，呈现低投入、低风险、高产出、高效益，导致地区经济 呈现跳跃式发展。该模式适用于市场经济较为发达、交通便利的沿海、沿江地 区，如苏锡常、齐鲁地区。( 3 ) 跟进发展模式。我国中西部的大部分技术和经 济有一定基础但不很发达的地区，可依靠自身条件和引进技术、资金，促使外 来技术和自有技术相结合，在此基础上进行创新，在区内形成具有区域特色的 高新技术产业，如西安、大庆、郑州等高新区【1 5 i 。 时云辉认为我国高新区的发展可以选择三种模式：创新基地型、高技术产 业基地型和区域经济辐射型。北京、上海的高新区可朝创新基地型发展，它们 有着最完备的信息基础设旖，人才聚集，风险资本活跃，有充分的国际交往和 合作，将组织技术创新放在首位：深圳、广州、青岛、苏州等地的高新区可朝 高技术产业基地型发展，它们区内集聚了大量的全国性公司和一定数量的国际 性公司，企业多已进入规模化生产，以生产高新技术产品为主，出1 3 能力较强， 创新创业环境较好：大多数高新区可朝区域经济辐射型发展，这些高新区多以 中小企业为主，也有不少专、精、特的公司，生产型企业占不到绝对多数，多 集中在新建区内。同时开发区往往在市内开辟有政策区、科技一条街、科技楼、 创业中心等，以加强了开发区与母城的联系，提高创新能力和发展活力l 。 2 4 高新技术产业开发区的运行模式研究 萨克森宁在对比研究了硅谷和1 2 8 公路地区的兴衰史后发现，硅谷有一个 以地区网络为基础的工业体系，系统中企业内部职能部门的界限被打破并相互 融合，该体系能够促进各个专业制造商集体地学习和灵活地调整它们的技术。 1 2 8 公路地区则是以少数几家一体化的公司为主导的，其工业体系建立在各自 独立的公司基础上，这些公司把各种生产活动内部化了，这种工业组织方式限 制了地区利用新技术的能力。两种不同的工业组织方式解释了硅谷和1 2 8 公路 地区不同的经济表现j 。 胡德巧从硅谷与筑波的发展现状比较中，认为影响高新区发展的根本问题 是体制问题，即是市场主导还是政府主导。两个科技园区由于体制的根本区别， 导致了整套机制、整套作法和最终结果的完全不同。通过对硅谷与筑波成败体 制原因的初步分析，他认为我国高新区应借鉴硅谷成功的先进经验和科学的管 理方式，吸取筑波失败的教训，在坚持我国国情的前提下，以市场为导向，加 快科技创新和体制创新，努力造就中国的“硅谷”【l 。 樊宏认为我国5 3 个国家级高新区基本上属于政府主导型开发模式，原因首 先是后发国家与先发国家相比，发展差距不仅表现在科技领域，而且还表现在 市场发育、思想观念等方面。其次是政府通过种种手段，促进高新技术产业不 断发展壮大，增强地区竞争优势，政府才有能力解决一些社会、经济问题。因 此，我国采取政府主导模式有一定的合理性( 1 。 黄宁燕认为，高新区的管理体制有3 种类型：一是美国采用较多的“民办” 的市场机制调节，这种类型的优点是使园区内的各个企业卷入激烈的自由竞争 中，使园区充满活力，有力促进科研成果的转化。不足之处在于分散性和松弛 性。二是“官民结合”的政府经济指导型，日本的高技术开发区大部分属于此 种类型。该类型的特点是官民结合、上下协调、统丽不死，政府充分依靠行政 的、法律的和经济的手段干预，对开发区实行有效地管理，既使国家计划得以 保证，又让民间企业有很大主动性和自由度。但这种管理模式不利于基础性与 探索性研究。三是“官办”的中央集中计划型。由于实行了高度集中，能与各 方面协调并有效进行宏观控制。但从竞争的角度来说，容易束缚开发组织的活 力，影响技术开发的效率及发展。当前我国高新区尚未实现由政府驱动向机制 驱动转变，探索适合我国国情的运行机制是高新区发展的历史重任【2 。 1 2 2 5 高新技术产业开发区研究的不足 国内外对高新区的研究始于2 0 世纪8 0 年代初期，如美国学者安纳利萨 克森宁、汤姆福里斯特等对某些高新区作过专门研究。我国高新区起步较晚， 相关的发展资料与统计数据很不充分，因此早期我国学术界涉及该领域相对较 少。近年来随着高新区在发展高新技术和促进我国产业结构升级上所起的作用 越来越大，这一现象有了很大的改观。学术界和政策研究部门越来越关注高新 区发展问题，取得了很多重要的研究成果，为高新区的发展提供了宝贵的理论 方法和建设性意见。但总体说来，目前国内外学者对这一问题的研究与高新区 本身的地位、作用和影响相比，仍存在有一些不足之处。 在商新区区位选择和发展布局研究方面，中外学者多注重高新区发展所必 需的硬支撑环境，如智力和技术条件、基础设施、生产和生活环境等，而忽略 了高新区的软支撑环境研究，如高新区所处的政治、经济、技术、法律、社会 和文化等因素的影响力。 在高新区运行模式的研究上，国内学者多停留在对国外相关理论的诠释和 国外高新区运行模式的总结上，就如何针对中国现实情况，建立起适合国情的 高新区运行模式，包括管理体制、运行机制及政府在高新区的作用方面的研究 尚不充分。 此外，在高新区发展状况评价方面，国内有关这方面的研究相对较少，仅 有的一些研究也多停留在定性分析阶段，少数的定量评价研究也很难深入，概 括其原因，可能有以下几点：一是一些定性指标难以量化，如制度创新等指标， 多靠专家打分，带有很强的主观性；二是很多细分的指标数据难以获得，建立 的指标体系在现实中难以应用：三是在指标设计上各类指标的权重设计不太科 学规范。另外这些定量分析都分别是从工业总产值、技工贸总收入等经济总量 的角度来评估高新区的优劣，会误导高新区管理当局或企业过分关注指标的绝 对值，从而造成重复浪费或过量投资。 因此，如何科学、准确、全面地评价高新区发展状况，为高新区提供科学 的决策依据，是当前高新区研究应着力解决的主要问题之。本文针剥以往高 新区发展评价中指标设计不合理、涉及指标多、数据不充分等问题，尝试着从 效率角度提出自己的解决方案，应用d e a 法检验和比较各高新区的投入和产出 效率，以期为学术界相关问题研究增添一些新内容，从而促进国内学术界重视 和加强对此问题的研究。 第三章高新技术产业开发区发展状况比较评价 我国高新区的发展十余年来取得了世人瞩目的成就。国家级高新区己成为 我国高新技术产业发展的基地，成为带动国民经济增长的一支重要力量。全国 高新技术产业的收入、产值一半以上源自这里。国家高新区也己成为我国科技 成果转化和产业化的重要基地，毕业和在孵的高新技术企业超过万家。 我们在肯定成功的同时，也要看到国家级高新区由于各自的起点条件各不 相同，它们的发展是不平衡的。有比较，有鉴别，才有发展。我国高新区的运 行和发展需要引入考核评价机制，通过定期的综合考核，对高新区的现状和问 题进行全面的、客观的分析和评价，明确高新区各自的优势、弱点、机遇和威 胁，从而采取有效措施来扬优抑弱，以推动高新区稳步前进。因此，以我国5 3 个高新区为研究对象，采用数据包络分析方法对我国高新区的发展状况作一个 大致的评估，对于促进我国高新区的进一步发展是十分必要和迫切的。 目前高新区评价效果依所采用方法的不同而很不相同，究竟哪种定量方法 的评价效果最好，至今没有定论。这里试图从效率的角度出发，探索并为国家 提供一种新方法，以促进高新区的评价研究，促进我国高技术产业化的发展。 3 1 评价方法一数据包络分析方法 数据包络分析方法( d a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ，简称d e a ) 是由著名的 运筹学家a c h r n e s 和w w c o o p e r 等人于1 9 7 8 年创立的，是一种针对具 有多指标投入和多指标产出的同类型部门，进行相对有效性综合评价的方法， 能有效地处理多输入多输