（政治经济学专业论文）国家创新体系比较分析.pdf

内容提要 内容提要 美籍舆地利经济学家熊彼特在经济发展理论中，提出创新就是建立一种新的 生产函数或者供给函数，即生产要素和生产条件的“新的组合”。之后他又发挥和完善 了他的创新理论，形成了一套完整的熊彼特“创新理论”体系。在他之后，创新理论 开始朝着两个方向发展，一个是技术创新学派，从技术的创新与模仿、推广、转移的 关系角度对技术创新进行了深入的研究，二是制度创新学派，把创新与制度结合起来， 研究制度因素与企业技术创新和经济效益之间的关系。近二十年来，形成了国家创新 体系，认为每个国家应该根据本国的实际情况，创造适宜的政策环境，构建适于本国 经济发展的国家创新系统。 国家创新体系是由与知识创新，技术创新相关的组织机构和社会单元组成的网络 系统，其丰要组成部分为企业，科研机构和高等院校等。广义的国家创新体系还包括 政府邪门，其他教育培洲机构，中介机构和起支撑作用的基础设施等。其功能主要足 知识创新，技术创新，知识传播和知识应用。然而这体系是否能发挥其应有的作用 还要戬决于国家创新体系中各行为主体的相互作用以及r d 资源的投入模式怂否台 埋，本文着重分析英、德、美各国的国家创新体系，通过比较找出我国国家创新体系 中存在的问题并提出相应的改进措施。 关键词：技术创新；国家创新体系；r & d 投入模式 a b s ir f l c t a b s t r a c t a m e r i c a ne c o n o m i s tj a s c h u m p e t e r , a u s t r i a no r i g i n ，p u tf o r w a r d ，i nh i sb o o ke c o n o m i c d e v e l o p m e n tt h e o r yt h a ti n n o v a t i o ni n t e n d e dt os e tu pan e wp r o d u c t i o nf u n c t i o no rs u p p l y f u n c t i o n ，n a m e l y “an e wa s s o c i a t i o n o ft h ef a c t o r so fp r o d u c t i o na n dw o r k i n gc o n d i t i o n s l a t e rh e d e v e l o p e d a n d p e r f e c t e d h i si n n o v a t i o n t h e o r ya g a i n ，f o r m e d a ni n t a c t j a s c h u m p e t e r si n n o v a t i o nt h e o r ys y s t e m a i d e rh i m ，t h ei n n o v a t i o nt h e o r yb e g a nt o d e v e l o p i nt w o d i r e c t i o n s ，o n ei s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s c h o o l ，f o c u s i n g o nt h e i n n o v a t i o na n di m i t a t i o no ft e c h n o l o g y , e x t e n s i o na n dt h et r a n s f e r e n c e ：t h eo t h e ri s s y s t e m o fi n n o v a t i o ns c h o o l ，w h i c hc o n b i n e di n n o v a t i o nw i t ht h es y s t e mt o g e t h e r ，s t u d y i n gt h e r e l a t i o nb e t w e e ns y s t e mf a c t o r sa n de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de c o n o m i c b e n e f i t s i nt h ep a s t2 0y e a r s ，t h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mh a sb e e nf o r m e d w i t ha c o n c l u s i o nt h a te v e r yc o u n t r ys h o u l dc r e a t et h es u i t a b l ep o l i c ye n v i r o n m e n t ，u n d e ri t so w n s p e c i f i c c o n d i t i o n sa n dc o n s t r u c tt h en a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e ms u i t a b l e f o rn a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi san e t w o r ks y s t e mm a d eu po fo r g a n i z a t i o n sa n ds o c i a lu n i t s r e l e v a n ti n k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i t sm a i n c o m p o n e n t i s e n t e r p r i s e s ，s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa n du n i v e r s i t i e se t c t h eb r o a d l y d e f i n e dn a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e ms h o u l di n c l u d et h eg o v e r n m e n td e p a r t m e n t ，e d u c a t i o n a la n dt r a i n i n g o r g a n i z a t i o n s ，t h ei n t e r m e d i a r ya n di n f r a s t r u c t u r ep l a y i n gas u p p o r t i n gr o l ee t c t sf u n c t i o n i s m a i n l yk n o w l e d g ei n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，k n o w l e d g es p r e a d a n d k n o w l e d g ea p p l i c a t i o n 。b u ti td e p e n d so ne v e r yb e h a v i o ri n t e r a c t i o no fs u b j e c ti nn a t i o n a l i n n o v a t i o ns y s t e ma n dr & do fr e s o u r c em o d et op l a yi t sd u er o l e t h i st e x ta n a l y s e st h e n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m so fv a r i o u sc o u n t r i e so fg r e a tb r i t a i n ，g e r m a n y ，u s a e m p h a t i c a l l y ，a n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gi m p r o v e m e n tm e a s u r et h r o u g ht h e q u e s t i o n se x i s t i n gi no u rn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( n i s ) ：r & di n v e s t m e n t p a t t e r n 南开大学学位论丈电子版授权使用协议 论文国家创新体系比较分析系本人在南开大学工作和学习期间创作完成的作 品，并已通过论文答辩。 本人系本作品的唯一作者( 第一作者) ，即著作权人。现本人同意将本作品收录 于“南开大学博硕士学位论文全文数据库”。本人承诺：已提交的学位论文电子版与 印刷版论文的内容一致，如囡不同而引起学术声誉上的损失由本人自负。 本人完全了解南开大学图书馆关于保存、使用学位论文的管理办法。同意南 开大学图书馆在下述范围内免费使用本人作品的电子版： 本作品呈交当年，在校园网上提供论文目录检索、文摘浏览以及沦文全义部分浏 览服务( 论文前1 6 页) 。公开级学位论文全文电子版于提交1 年后，在校园网上允许读 者浏览并下载全文。 注：本协议书对于“非公开学位论文”在保密期限过后同样适用。 院系所名称：经济系 作者签名：薛丹镛锅 学号：m 0 2 1 0 7 2 日期：2 0 0 5 - 4 2 6 第一章导论 第一章导论 创新是一种从新思想的产生到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列的 活动，也是新技术开发、转换和应用的过程，其实质是新技术的产生和商业应用。它 既包括技术创新，又包括非技术创新。但它不是一个简单的线性过程，而是企业内部 的研究开发部门、生产部门和营销部门，以及企业外的研究开发机构、高校、政府及 其他企业互相作用的结果。9 0 年代提出的国家创新系统理论进一步推动了对创新的研 究，国家创新系统理论研究表明，创新是一个系统化的行为，制度等因素在创新过程 中发挥着极为重要的作用。 在当代国际竞争日益激烈的背景下，技术创新已不能豫从前那样只停留在企业层 次上，必须从国家层面上进行研究，使企业、大学、中介服务机构雨i 政府部门共同参 与技术创新，因而形成国家创新系统。这一体系是在技术创新理论蟾础l 发展起来n f 】， 从制度角度方恧来研究技术创新，说明制度等因素足如何对技术创新产生影响的。完 善和发展国家创新体系是提高国家的整体创新水平，增强综合国力，通应固际激烈竞 争的需要。 本文通过比较我国与英、德、美等国家创新体系的舅同。找出我国国家创新体系 中存在的问题，借鉴其他国家的成功经验，并提出改进措施。 第一节国家创新体系的起源 国家创新体系是近二十年才提出的概念，它是在国家技术创新体系研究成果的基 础上，通过对技术创新过程的整体性思考，并运用系统的理论和方法发展起来的，旨 在说明制度方面对技术创新活动的影响。国家创新体系这个概念的提出源于创新理论 的两个方面的研究：一是技术创瓤，属于熊彼特的技术创新理论；二是制度创新，由 新制度学派提出，把创新与制度结合起来，研究制度因素与企业技术创新和经济效益 之间的关系。国家创新体系正是从这一角度进行研究的。 第一章导论 关于技术创新可以追溯到亚当斯密，他在国民财富的一性质和原因的研究的 第一章中，就淡到了技术变革和经济增长，提出了1 8 世纪科学研究上的专业分工增加 的趋势以及机械业创新与科学家之间的联系，探讨了科学在技术变迁中的作用。 卡尔马克思则可以被认为是最早认识到技术创新是经济发展与竞争的重要推动 力的经济学家。美国f m 谢勒在技术创新经济增长的原动力一书中说：马 克思不同于1 9 世纪中期其他的经济学家，他察觉到资本主义基本的天才在于它能够把 资本积累和不断的技术创新结合起来。 然而，到了2 0 世纪上半叶，对于技术创新进行深入研究的经济学家却很少。在多 数经济学家的经济增长模式中，基本上将技术和制度变化视为外生变量，美籍奥地利 经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 打破了理论研究上的僵局。他以一个统一 的理论体系和概念框架来系统地研究技术进步促进经济增长的内在机制。在1 9 1 2 年出 版的经典著作经济发展理论中，第一次将创新视为现代经济增长的核心，并j 悔其 定义为“创新就是生产函数的变动，也就是实现生产要素的一种从未有过的新组合”。 它_ i i 三要包括以下五个方面：( 1 ) 引入一种新的产品或者赋予产品一种新的特性：( 2 ) 引入种新的生产方法，它主要体现为生产过程中采用新的上艺或新的生产纰织方式； ( ： ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 获得原材料或半成品新的供应来源；( 5 ) 实观一种新的 工业组织。可见，熊彼特的创新概念包含的范围很广，既涉及技术性变化的创新又涉 及非技术性变化的创新。后来人们又把创新划分为技术创新和制度创新两大类型，即 从熊彼特提出创新的本义来看，创新指的是一种经济活动，技术创新和制度创新都是 从创新概念演化而来的，它们都是创新的一个重要组成部分o 。 1 9 2 9 - 3 3 年世界范围的经济大危机以后，制度学派曾经把技术变革与制度变化联 系起来。例如艾尔斯在1 9 4 4 年出版的经济进步理论中提出了这样的观点：技术进 步的本质不在于个人技艺的提高，而在于工具的变革和由此引起的制度变化。在制度 变化过程中，技术起着决定性的作用。5 0 年代以后新制度经济学家又把老制度学派的 观点动态化，提出资本主义制度在技术的不断变革中引起制度结构的不断演变，并自 称为“演化经济学”。 到了0 0 年代，一些经济学家开始从制度方面研究技术创新，并提出了国家创新体 1 距当斯密国民财富的性质和原因的研究商务印书馆i9 9 7 年版p 5 - 】2 2f m 嘲勒技术创新一经济增长的原动力新华出版社2 0 0 1 年版p 2 4 1 熊彼特经济发展理论商务印书馆1 9 9 0 年版p 7 3 第一章导论 系的概念如1 9 8 7 年，英国学者弗里曼等人提出了“国家创新体系( n a t i o n a l n n o v a t i o ns y s t e m ，亦译国家创新系统) ”的概念，引起了强烈的反响。制度是指一 定范围内各种正式和非正式的规则的集合，它旨在制约追求主体利益或效用最大化的 群体或个人的行为。制度的基本功能是提供人类相互影响的框架，这种框架制约着人 们的选择集合，从而构成社会经济秩序中的合作与竞争关系。制度概念有大小之分， 这里主要是指经济制度，具体有如企业制度、分配制度、投融资制度等。所谓制度创 新是指改进现有制度安排或引入一种全新制度以提高制度效率极其合理性的一类活 动。如企业改革、科技体制改革以及投融资体制改革等。国际上经济理论研究和各国 经济发展的实践都充分表明，制度创新是一个企业、一个地区乃至一国经济持续发展 的基本前提，它通过调整制度来安排和协调经济主体利益关系，有效刺激和规范各类 经济主体的行为，为经济持续发展不断注入新的活力。 战后一些发达国家，如日本、德国、美国为了应对新的竞争，建立起各有特色的 制度安排来促进技术创新的发展，并对经济产生了重要影响。国家创新体系这个概念， 就是存这样的学术背景和经济背景下形成的。概括来讲，国家创新体系就足公共和 私有机构组成的技术创新网络系统，并强调系统中各行为主体的制度安排及帽互：作用。 第二节国家创新体系的行为主体 从制度安排来看，国家创新体系的运作涉及四个行为主体：企业、大学和科研机 构、中介服务机构、政府部门。它们在此体系中它们发挥着各自不同的功能。 企业是技术创新的主体，在国家创新体系中居于核心地位。企业是物质产品的生 产者、科技成果的直接转化者。坚持和确立企业技术创新的主体地位，是市场经济的 客观要求，也是经济发展的必然选择。在技术创新过程中，涉及到新设想的产生、研 究与开发、工程设计、试制、生产、市场营销等一系列活动，这些活动大多只能通过 企业来组织完成。因此，企业的创新活动，直接关系到科技成果能否产业化、商品化， 从而直接影响到一个国家的创新力和竞争力。所以，推动技术创新的根基在企业。企 业要成为技术创新的主体，必须实现三个方面的目标：一是企业要成为技术研究开发 的主体。有条件的企业要建立自己独立的研究开发机构，缺乏条件的中小企业也要千 第一章导论 方百计地与大学和科研机构联姻，形成密切的技术依托关系。二是企业要成为技术创 新的投资主体。国外企业技术研发经费投入一般要占到销售收入的5 以上，有的高新 技术企业则达到了1 0 以上。我国企业目前还达不到这一水平。三是企业要成为吸纳 技术创新人才的主体。在西方国家，从事研究开发的科学家、工程师大都集中在企业， 而我国恰恰相反，企业里的研发人员所占比重远远低于大学、科研机构。要推动企业 成为技术创新的主体，就需要不断深化科技体制改革，促进科技人才向企业流动，使 企业真正成为创新人才的吸纳主体。 大学和科研机构是技术创新的源头和知识库，是创新的重要力量。大学和科研机 构科技资源密集，无论从国内还是国外的情况看，大学、科研机构在创新中都发挥着 不可替代的作用，主要表现在：( 1 ) 不断地产生新的知识和技术，包括基础知识、应用 知识和技术。基础知识的产生有利子营造创新的社会文化环境，而应用知识和技术的 创新则可以直接转化为生产力。( 2 ) 担负着教育和培训高素质劳动力( 包括科学家、工 程师、投术人员等) 的职能。大学、研究机陶不但通过自身的作用向本地劳动力i 肓场 提供充裕的科学家、技术人才，而且通过举地产生的极化效应，吸引更多的劳动力神： 本地集聚。( 3 ) 承担着不断衍生企业的角色。大学、科研机构通过建立自己的科技吲， 承担起企业“孵化器”的作用。大学研究机构科技园的建立，不仅可以使科技人员不脱 离母体单位，依托学校、科研机构的科研条件，创办领办科技企业，促进企业与大学、 研究机构的知识融合，而且可以不断转化最新科技成果，向社会输送成熟的高新技术 企业和企业化科技成果，辐射和带动本地高新技术产业的发展。( 4 ) 大学和科研机构在 本地的集聚，特别是产学研之间所形成的密切台作关系，可以迅速地将科技信息和知 识转化为新的产品，使创新有更大的产出。当然，大学和科研机构不是物质产品的直 接生产者，其创新成果还霈要通过企业才能转化为现实生产力，因此，大学、科研机 构作为技术创新的供给方，它只能是技术创新的需求方企业的重要技术源头和知 识库，它的一切研发活动必须以企业的需求为导向，以能否转化为现实生产力为标准。 科技中介机构是创新体系中的纽带和桥梁，在创新体系中发挥着“粘合剂”的作 用。科技中介机构是为科技创新主体提供社会化、专业化服务，以支撑和促进技术创 新活动的专门机构。它虽然不是创新的主体，但作为创新活动的主要辅助者，在促进 创新主体间、创新主体与市场间知识流动和技术转移、扩散过程中，发挥着重要的桥 梁和纽带作用。完善的科技中介服务体系，可以降低创新成本，化解创新风险，加快 4 第一章导论 科技成果转化速度，提高整体创新功效。当前在培育科技中介服务体系方面，应统 思想，明确目标，突出重点，综合运用经济、政策、法律等手段，积极引导和扶持各 类科技中介机构快速发展，培育和建立一批骨干科技中介机构，重点发展当前急需的 资产评估、投资服务等中介机构，突出抓好生产力促进中心和高新技术创业服务中心 建设。要结合国家科技基础设施平台建设，重点支持以科技信息机构、成果管理机构、 技术交易机构为主的公共科技信息平台建设。加快发展各类行业协会，加强技术市场 信息网络建设，扩大服务领域，壮大技术经纪人队伍，尽快形成技术交易、技术评估、 技术论证、技术经纪培训等服务配套、覆盖面广的技术市场体系。鼓励有条件的科研 机构转制为科技中介机构，不断强化服务功能，提高服务质量，逐步形成社会化的服 务网络。 政府是技术创新的组织者和服务者，是体制创新的重点。政府的职能是发挥创新 主体的自主性，促进大学与产业的联系。政府一方面可以通过改善交通、通讯等蜒础 设施束营造创新的硬环境，另一方面可以营造一种适合创新主体发展的氛j l 可和软环境 包括合理的投资机制、良好的融资环境和健全的法律法规等，影响或引导创新的直接 参与者企业、大学、研究机构等进行有效的创新活动。在陶建国家创新体系巾，政府 要做到转变职能，实现体制创新和管理创新。要加快行政审批制度改革，凡是通过市 场机制或科技中介机构能够解决的问题，就不要设定审批，需设定的也要明确条件， 精简层次，规定责任，降低成本，提高效率；要尽可能减少对企业的直接干预，把工 作重点转到搞好创新体系建设，优化科技发展环境，培育技术市场，建设科技信息网 络和政策法规体系上来；树立新的行政理念和法制理念，以维护市场主体的平等权利 和利于创新、利于产业化为行政的根本出发点，规范行政行为，为创新提供适宜的土 壤和环境。 第二章国家创新体系的理论基础 第二章国家创新体系的理论基础 国家创新体系是在技术创新理论基础上发展起来的，通过对技术创新的整体性思 考，并运用系统的理论和方法发展起来的。制度是指一定范围内各种正式和非正式的 规则的集合，它旨在制约追求主体利益或效用晟大化的群体或个人的行为。制度的基 本功能是提供人类相互影响的框架，这种框架制约着人们的选择集合，从而构成社会 经济秩序中的合作与竞争关系。制度概念有大小之分，这里主要是指经济制度，具体 有如企业制度、分配制度、投融资制度等。所谓制度创新是指改进现有制度安排或引 入一种全新制度以提高制度效率极其合理性的一类活动。如企业改革、科技体制改革 以及投融资体制改革等。国际上经济理论研究和各国经济发展的实践都充分表明，制 度创新是个企业、一个地区乃至一国经济持续发展的基本前提，它通过调整制度来 安排和坼调经济主体利益关系，有效刺激和规范各类经济主体的行为，为经济持续发 展h ：断注入新的活力。 一、概念 第一节国家创新体系的内涵 1 9 8 7 年，英国学者弗里曼等人提出了“国家创新体系( n a t i o n a l n n o v a t i o n s y s t e m ，办译国家创新系统) ”的概念，并将创新归纳为一种国家行为，它指的是由公 共和私有机构组成的技术创新网络系统，并强调系统中各行为主体的制度安排及相互 作用。该网络中各个行为主体的活动及其相互作用旨在经济地刨造、引入、改进和扩 散知识和技术，使一国的技术创新取得更好绩效。它是政府、企业、大学、研究院所、 中介机构等之间为寻求一系列共同的社会经济目标而建设性地相互作用，并将创新作 为变革和发展的关键动力的系统。 第二蕈图家创新体系的理论基础 二、结构与功能 根据熊彼特的创新思想以及近年来的研究成果，我们认为国家创新体系至少应包 括以下内容： ( 1 ) 知识创新系统；( 2 ) 技术创新系统； ( 3 ) 知识传播系统：( 4 ) 知识应用系统；( 5 ) 制度创新系统。在整个创新体系中知识创新系统是由与知识的生 产、扩敞和转移相关的机构与组织构成的子网络，核心机构是国立科研部门与高等院 校，主要功能是知识的生产、扩散和转移a 技术创新系统主要是由与技术创新相关的 机构或组织构成的子网络，核心机构是企业，主要功能是组织科技攻关力量创新技术。 知识传播系统主要是由高等院校、科研机构、企业以及职业培训部门等组成的子网络， 主要功能是培养具有高素质、高技能、新知识、创新意识与创新能力的人力资源。知 识应用系统主要是由包括政府部门、企业、科研机构和其他机构组成的子网络，主要 功能是应用新知识和新技术提高决策能力，提高社会生产率，促进新知识转化为现实 生产力。制度创新系统主要是由政府、企业、科研机构与大学等组成的子网络，核心 机构足政府， 三要是通过政府对现行体制的改革、创新，为其它于网络的瞧好运行提 供舍理的制度安排。 国家创新体系中的各子系统的相互关系是：知识创新系统是技术创新系统的基础 和源泉，技术创新是企业发展的根本，通过知识传播系统来培养高素质人才，知识应 用系统促使科学知识和技术知识转变为现实生产力。而国家通过制度创新系统来进行 制度安排，以调控整个国家创新体系的良好运行。由此可见，以上五个子系统各有侧 重、相互交叉、互相支持，构成一个运行有序、统开放的国家创新体系有机体。 我们认为，在市场经济体制下，国家创新体系一般是由政府和社会各部门组成的 个组织和制度网络，它们的活动目的旨在推动技术创新。企业、科研机构和高校以 及致力于技术和知识转移的中介机构是创新体系的主要构成，其中企业是创新体系的 核心。一个国家创新体系的效率取决于以下两个方面：创新体系内各要素构成在创新 中的功能定位是否恰当，以及创新体系内各要素之间的联系是否广泛与密切。这两个 问题都与我国的经济、科技体制改革相关。在职能定位上，创新体系内部资源的配置 是关键。在创新要素闻的联系上，关键是加强：1 企业与企业闻的创新台作联系，企 业与科研机构和高校的创新舍作联系；2 中介机构在各创新主体问的重要桥梁作用； 3 政府在创新中的产业发展战略与政策引导作用，以及政府各部门在工作眇能上的协 调致和集成。 第二章国家刨新体系的理论牲黜 表2 - 1 国家创新体系的结构、功能与任务 序号名称核心部分其他部分 主要功能 基本任务 国立科研机其他高校、企业科 知识的生 获得新的基 知识创构、教学科研机构、地方科研 l产、传播和 础科学和技 新系统 研型高等院 机构、政府部门、 转移术科学知识 校基础设施 政府部门、科研机 ，技术创 企业( 大企构、高等院校，其 知识的应 2 业、高技术他教育培训机构、 用、知识的 学习、革新和 新系统创造新技术 企业)中介机构、基础设产生和转移 施 培养具有较 知识传 高等教育系其他教育机构、科 传播知识、 高技能、最新 3 统、职业培研机构、企业、政知识和创新 播系统 培养人才 训系统 府部门能力的人力 资源 政府部门、科研机 知识应 构、高等院校，其知汉和技术 促进科学知 ，i 社会、企业他教育培训机构、的实际应朋 识和技术知 用系统u 转变成现 中介机构、基础设驯管理 实生产力 施 三、当代国家创新体系的特点 开放性。国家创新在全球化背景下运作，创新因索受到全球化影响。如：投资选 择全球化、人才流动全球化、需求全球化、教育全球化、研究全球化、信息传播全球 化，这一切都导致开放性是必然的选择。 流动性。国家创新体系内部必须要保证各种资源的流动达到畅通无阻，只有与国 际接轨，方能有效运行。即只有人流、物流、信息流和资金流的自由流动，才能使创 新主体之间产生互动和作用，才能促进创新，才能实现国家意志。 竞争性。本世纪是一个全面无限竞争的时代，国家创新体系是国际竞争的产物。 有效的国家创新体系是保证生产力高速发展和竞争制胜的关键。国家创新体系是一个 动态发展过程，在国际竞争中，不断调整创新因素和创新主体，形成自我微观调节和 宏观调控有机结合的机制，不断提升国家竞争力。 合作性。国际多元化先进文化的融含与广泛的国际交流合作，使国家创新体系立 足于国际创新，而跨国公司纵横天下，更使创新力量逐步国际化，你中有我，我中有 第二蠢图家创新体系的理论基础 你，取长补短，实现双赢。 第二节对国家创新体系的理论争议与理解 关于“国家创新体系”概念的由来，已有许多文章进行了论述。可以说自从美国 经济学家约瑟夫- 熊彼特于1 9 1 2 年首次提出“创新理论”以来，经过近9 0 年的发展， 人们逐渐认识到创新在经济活动中的重要意义，并且近年来提出了“国家创新体系” 的概念。国家创新体系由哪些部分所构成以及其功能，各国学者对此从不同侧蕊进行 了分析，但从目前情况来看，国际上对此尚无一个统一的定义，国内对此也有不问意 见。中科院在以迎接知识经济的到来，建设国家创新体系为题向国家提出的报告 中，将其构成分为“知识创新系统”、“技术创新系统”：“知识传播系统”、“知 识成用系统”四个部分。商的文章则认为这一体系主要包括技术创新和制度创新两个 方面。国家创新体系是一个发展中的尚待完善的概念，因此j f j 现一些不同虑见煺i l 二常 的。我们认为国家创新体系主要由“知识创新系统”、“技术创新系统”、“知以传播 系统”、“知识应用系统”和“制度创新系统”五部分构成，那种把国家创新体系仅局 限在国外学者所定义的技术创新范畴内的看法是不妥的，这是静止的缺乏发展的观点。 国家创新体系的这五个主要组成部分互相紧密地联系在一起相辅相成，在这里知识创 新是基础，技术创新是目的，制度创新是纽带和指挥系统。经济合作与发展组织( o c e d ) 1 9 9 6 年报告中有如下一段论述，基本上可以看作是对这几者关系及功能的个注释： “国家创新体系是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等，为了一系列共同的社 会和经济目标、通过建设性的相互作用而构成的机构网络，其主要活动是启发、引进、 改造与扩散新技术，创新是这个体系变化和发展的根本动力”。具体而言，知识创新 系统的主要功能是知识的生产( 进行基础性科学研究和应用型基础研究，启发新技术 的产生) 、知识的传播和转移；其执行主体是大学、研究院所( 包括国家研究机构以及 企业研究所的一部分) 。日本经济近年来的衰退是对知识创新的不可或缺的一个最好说 明。众所周知的9 0 年代以来日本经济发展减缓和美国经济复苏( 尤其是在信息、生物 工程等高新技术领域) ，正是由于日本未能重视知识创新即基础研究所致( 所以也许把 知识创新系统改称为科学创新系统更为恰当一些，因为科学与技术密不可分，一个是 第二章国家创新体系的理论基础 前期的基础研究，一个是后续的实际应用。而知识一词则有点含混不清，因为不仅科 学是知识，技术也是知识。此问题留待今后讨论) 。技术创新系统的主要功能是创造、 革新、学习和传播新技术；其执行主体是企业研究机构、高新技术企业本身以及大学 和国家研究机构中的技术开发中心。可以看出，以上两个系统的执行主体相互有所交 叉。知识传播系统主要是培养高素质的人才，其核心机构是大学；知识应用系统主要 是促进科学知识和技术知识转变成现实生产力；制度创新系统的功能是进行体制改革， 制定新的政策，使知识怠q 新及技术创新系统得以正常运转，使各类创新资源得以合理 的配置，从而对经济发展产生持续的推动作用，也可以说制度创新就是建立适宜于创 新的制度，建立一套完善的指挥系统：其执行主体是政府中与科技、教育、经济相关 的部门。可以看出，从科学类别上区分，知识创新和技术创新属于硬科学范畴，而制 度创新属于软科学范畴。 由以上五个创新系统的执行主体来看，我国现有机构t 中并不是没有这些 三体，也 不是没有这几方面的功能。只不过是这些机构设置不合理相互脱节，功能不健全和 效率低下难尽人意而已。因此，建设国家创新体系在某种意义上讲就是对现商机构的 体制进行己5 【革，即对人、财、物等资源重新进行优化配置，创立新的制度，以激发人 的积极性和发挥机构的真正作用，从而产生巨大的经济和社会效益。 此外，国家创新体系具有国家创新资源( 包括人力、财力、信息资源等) 的配置 功能、国家创新制度与政策体系建设功能、国家创新基础设施建设功能和部分创新活 动的执行功能。国家创新体系有系统性、网络性、制度创新性、组织学习性等几个基 本特性。其中，要准确理解国家创新体系的本质内涵，必须把握两点：第一，国家创 新体系是有关技术创新的国家层次上的体系，技术创新是国家创新体系的核心。第二， 制度安排因素对国家创新体系的功能和效果起到基础性作用，制度创新是国家创新体 系的一个基本变量。值得进一步说明的是，国家创新体系是培育新的经济增长点、促 进产业结构升级的基础，是国家经济体系中的一个重要组成部分，它不独立于经济体 系中的其他部分，其活动主体是以企业为核心的。也就是说，国家创新体系由以企业 为主体的技术刨新体系以及技术创新的其他相关部分组成。该体系主要涉及一国的企 业、科研机构、大学、中介机构以及政府有关部门等。 o 第三常拒构建国家创新体系中r & d 资源投入的重要作用 第三章在构建国家创新体系中r s d ) 资源投入的重要作用 r & d ( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ) 即为研究和开发，简称研发。它是知识创新中 的一部分，而知识创新是国家创新体系中其他子系统的基础，所以r & d 在国家创新体 系中居于重要的地位。r d 经费投入的总量与结构特征，能在一定程度上反映和评价 一个国家或地区科技活动总体规模、运行状况及发展趋势。但是，r & d 经费投入的来 源的不同比重反映了创新体系的不同模式和经济发展阶段。因此如何构建合理的r & d 经费投入结构( 即r & d 经费来源结构) ，实现r & d 资源的优化配置问题已成为各国或各 地区科技政策研究的重点。 第一节r & d 资源投入模式与工业化 国家r d 资源投入模式是指在一个国家或地区，r & d 投入的总量中占主导或支配 地位的主体来源，以及由该主体的利益取向和行为方式决定的融资方式和投入方式。 从主要发达国家和新型工业化国家r & d 的发展历程看，基本上是经历了三种模式：即 政府主导型r d 投入模式、政府和企业双主导型r d 投入模式和企业主导型r & d 投入 模式。大多数发达国家的r & d 投入模式是按照政府主导型、政府企业双主导型、企业 主导型依次发展的。 一、r & d 投入模式与工业化的关系 腿d 投入模式与一个国家或地区的经济发展进程，特别是工业化发展进程有密切 的关联。通常在工业化发展的第一阶段，以政府主导型模式为主，而从工业化发展的 第二阶段开始，则会逐步过渡到政府企业双主导型，并将最终过渡到企业主导型。 所谓工业化，它是一个综合发展的概念，其基本含义是指一个国家或地区的经济 发展由传统农业经济为主导向现代工业经济为主导转变的历史过程。工业化是相对农 业化的一个历史阶段，是人类社会进步的重要标志。国内外专家学者对工业化阶段划 分标准和指标设置体系各有不同的解释和侧重点。判断一个国家或地区工业化所处的 第三章在构建国家创新体系中r & d 资源投入的重要作用 阶段，关键是要总结工业化的特点并在此基础上确定阶段问转折点的特征。根据发展 经济学的理论，工业化发展阶段的划分依据主要有总量指标和结构性指标两大类，总 量指标是g d p 的人均量，结构性指标包括就业结构，制造业在经济总量中的比重和城 市化水平等。根据进程不同，工业化分为工业化初级阶段、工业化中级阶段、工业化 高级阶段和后工业化阶段( 发达经济阶段) 。 霍夫曼根据一些国家的统计资料计算出个系数，称作霍夫曼系数，并以此把工 业化过程分成四个阶段。钱纳里通过研究得出结论：工业化阶段大约是人均收入2 0 0 3 6 0 0 美元的一个阶段。其中：人均g o p 在2 0 0 4 0 0 美元之间为工业化初级阶段；人 均g d p 在4 0 0 - - 1 5 0 0 美元之间为工业化中级阶段；人均g d p 在1 5 0 0 ，3 6 0 0 美元之间为 工业化后期阶段。 在工业化第一阶段，大部分发达国家在r & d 资金的投入中政府作为投入主体的 作用十分明显。 袭3 - i 工业化初级阶段各国r & d 资金投入规模和结构( 即位：) 国家美国日本西德英国韩国 法国 2 0 s 初 50 s50 s40 s60 s60 s 起止年代到40 到60 7 到60 到50 到70 到70 ss 末s 束ss 末 s 0 3 0 7 o 6 1 0 占g d p 的比重 o 9 2 01 8 5 0 41 61 5 9 1 9 4 3 2 资金 政府 5 1 74 l 4 65 1 64 8 4 i j 6 5 9 2 6 3 来源6 7 9 民间 4 8 35 9 5 44 8 45 2 5 9 4 4 4 l 7 3 6 资料来源：吴贵生“加入w t o 后对中国科技的影响( 研究报告) ”经济 管理出版社2 0 0 1 年版 在工业化的第二阶段，政府对r d 资金的投入比例在不同国家出现了相反的变化。 美国和法国在这个阶段政府对r & d 资金的投入增大，在总投入中的比例上升，达到6 0 以上。而在德国、英国和韩国则显示了政府投入的比例下降，其中英国、韩暖分别从 5 19 6 、4 5 左右分别下降到3 0 9 6 、2 3 左右。这种变化不仅反映了各国在r , i d 投入中政府 4 饯纳避发展的格局中国财政经济出版杜1 9 8 9 年版p 2 9 第三章在掏建国家创新体系中r & d 资源投入的重要作用 的支持政策有所调整，而且也显示了这个时期已出现了从政府主导型向企业主导型过 渡的趋势。 表3 2 工业化中级阶段各国r & d 资金投入规模和结构( 单位：) 国家 美国 日本西德英国韩国 法国 5 0 s7 0 s 7 0 s 6 0 s 起止年份初6 0 初8 0 初1 9 8 3 初8 0 1 9 8 3 7 0 8 0 s 由s 初s 初 9 0 s 初 年代 l _ 4 1 5 9 2 0 6 2 1 l 1 1 1 8 4 占g d p 的比重 3 01 9 12 5 22 2 22 1 1 9 2 2 7 4 4 5 4 3 3 4 资金 政府6 52 7 1 96 0 5 4 2 5 o3 9 42 5 9 来源7 2 5 5 4 6 6 6 6 民间 3 5 7 3 8 34 0 4 6 7 4 96 0 67 4 1 资料柬源：昊贵生加入w t o 后对中国科技的影响f 研究报告) 经济 管珲出版社2 0 0 1 年版 表3 - 3 工业化后阶段各国r & d 资金投入规模和结构( 单位：) 国家美国日本西德英国 1 9 8 l 8 0 s 初 起止年份 1 9 6 5 1 9 8 71 9 8 0 1 9 8 8 1 9 8 81 9 8 7 年 2 0 7 2 4 9 占g d p 的比重 2 2 5 2 9 l 2 2 4 2 4 l 2 5 2 3 o 2 6 l 3 0 6 4 9 2 5 0 资金 政府 4 3 7 3 7 7 2 5 9 1 9 9 1 6 6 01 9 6 来源 7 4 9 民间 3 5 1 5 3 45 6 3 6 2 3 7 4 1 8 0 1 8 0 3 资料来源：吴贵生“加入w t o 后对中国科技的影响( 研究报告) ”经济 管理出版社2 0 0 1 年版 在工业化后阶段，政府r & d 资金投入下降幅度很大，在该阶段末期，政府r & d 投 入所占比例大多在1 3 以下，说明r & d 投入模式已经完成了从过渡模式到企业主导型 模式的转换。进入9 0 年代以后，这种模式体现的更充分，也更为完善。如美国，日本 和德国是目前世界上r & d 投入最多的国家，而政府对r d 投入的比例，美国非吲防投 第三章在构建国家刨新体系中r d 资源投凡的重要作甩 入不足t 3 ，德国为3 7 3 ，日本为2 2 8 ( 美国和德国的资料为1 9 9 6 年，日本为1 9 9 5 年) 。企业已成为r & d 活动的主体，不仅在r & d 投入方面，而且在r & d 执行方面，企业 r & d 活动都占到7 0 以上。 二、r & d 资金投入相对量的变化 r & d 资金投入总量随着各国工业化的进程，不仅在绝对量上出现了增长，而且在 相对量上，即r & d 占g d p 比重也在提高。 从表3 一l 可以发现，在工业化的初级阶段，r & d 经费占g d p 比重，一般在l 5 左 右，其中最低的美国，仅为0 3 0 4 ，而英国和法国到了工业化第一阶段发展的后期， r & d 经费占g d p 的比重已接近2 o 。 从表3 2 可以看出，在工业化的中级阶段，美国从6 0 年代中期开始加大政府对 r & d 投入r l , j j 度，其占o d p 的比重从0 3 - 0 4 迅速提高到p 4 以上。其他发达国家和 新型工业化围家到8 0 年代末期，r & d 经费占g d p 比重一般达到2 0 ，佩总体i - r d 经赞投入的增长速度有所减缓，各国r & d 经费占g d p 比重的差距面；缩小。 从表3 3 可以看出，进入8 0 年代，国际上主要发达国家r & d 资金规模有了较大提 高，r & d 资金投入占g d p 的比例大都在2 一3 ，增长水平趋于稳定，各年变动不大。 三、发达国家在r & d 经费投向上的趋同性 从r & d 经费的投向上，发达国家政府的经费投向结构有趋同性。趋同性主要表现 在r & d 的执行机构，高校与科研机构是政府资金支持的主要执行机构，而且资金的相 当大部分是用于基础研究方面。 综上所述，我们从分析牛得出如下结论： ( 一) 从各国发展的历史轨迹考察，大多数国家的r & d 活动，都是在政府的直接参 与下进行的，并在初期以政府为主导启动，然后迅速成长。在r & d 发展的初期，投入 主体和执行主体以政府为中心，r & d 经费来源主要由政府提供，并规定了研究的重点 和发展方向。在这一期间，企业r & d 行为所占比例很小，而且即使是由企业自主开展 的r & d 活动，也在很大程度上会受到政府的政策约束。因此，一般而言，在r & d 发展