（国际贸易学专业论文）环境规制对FDI的影响研究基于江苏和广东的比较.pdf

摘要 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 l i i i i i i i l l l i i i i m y 18 2 9 5 8 5 在经济的发展过程中，外资发挥着重要作用。但是随着外资的进入，中国环境问题 也日益严重。为了保护环境，中国的环境规制水平提高、环保事业也在不断进步。随着 中国环境规制水平的提高，是否会影响外资的流入，影响程度有多大是我们需要研究的 问题。特别是江苏和广东作为我国外资的集中地，研究环境规制对外商直接投资的影响 更具意义。 本文研究主要采用理论和实证相结合、定性和定量相结合的方法，更加注重计量方 法的应用。本文主要内容包括以下几个内容：本文的研究背景、意义和相关文献综述； 环境规制和f d i 相关理论分析，包括：外部性理论、外商直接投资理论、和污染避难所 假说和波特假说；江苏省和广东省外商直接投资总体趋势分析、行业分布分析和区域分 布分析；环境规制基本状况分析，包括环境标准、环境法规颁布和环境行政规制施行以 及环境保护成效分析：江苏省和广东省环境规制对外商直接投资影响时间序列数据对比 分析；江苏省和广东省城市层面的面板数据分析，将江苏和广东两省的分区域进行面板 分析考察不同区域环境规制对f d i 的不同影响；根据本文结论提出相应的外资和环保政 策建议。 根据本文的相关分析，我们得出以下结论：第一，通过对江苏和广东两省外商直接 投资和环境规制的分析，我们发现江苏和广东两省的外商直接投资多集中在制造业。在 空间分布上，江苏省外商直接投资多集中在苏南地区，广东省外商直接投资多集中在珠 三角地区。从环保成效来看，江苏成效比广东成效更显著，在环保方面广东有待提高。 排污费征收方面江苏省在征收总额和收费费率都比广东要高。第二，根据时间序列数据 分析结果，环境规制水平提高会减少外商直接投资的流入。同时，我们发现广东省环境 规制对外商直接投资影响比江苏省大。说明广东省外资对环境规制敏感性更高。第三， 通过协整检验和格兰杰因果检验，我们发现外商直接投资与环境规制、成本因素、市场 因素、交易成本以及外部市场联系程度这些因素长期处于一个平稳的状态。但是，江苏 环境规制与外商直接投资之间不存在格兰杰因果关系。广东省f d i 是环境规制的格兰杰 原因。第四，通过城市层面面板数据分析，我们发现江苏省内，苏南地区环境规制对外 商直接投资影响较大；广东省内，山区地区环境规制对外商直接投资影响较大。最后， 根据以上分析，作者提出一些关于吸引外商直接投资和环境规制的一些政策建议。 关键词：江苏广东外商直接投资环境规制面板模型 a b s t k l c t a b s t r a c t h lm ep r o c e s so fe c o n o 血cd e v e l o p m e n t ，f o r e i g ni n v e s 恤e n tp l a y sa 1 1i 1 p o r t a l l tr o l e b u tv v i t l l 也ee n 仃yo ff o r e i g nc 印i t a l ，c l l i m se i i r o 姗e n t a lp r o b l e m sb e c o i n ei 1 1 c r e a s 纽g l y s e r i o l l s 1 0p r o t e c tn l ee n v i r 0 衄e n t ，t h ec 1 1 i n e s eg o v e m m e n ti si m p r 0 、r i n g 吐l el e v e l o f e n v i r o m n e m 甜r e g u l a t i o na 1 1 de n 、，i r o 衄e r 删p r o t e c t i o nh a sb e e ns t e a d i l yp r o 伊e s s i n g w i 也 t h ei n c r e a s ei nn l el e v e lo fe n v i r 0 衄e n t a lr e g u l a t i o l l ，、杭1 1 缸f e c tt 1 1 ei n f l o wo ff o r e i g nc 印i t a l ， i 1 1 n u e n c eh o wm u c hw e1 1 e e dt 0l o o ka t j i a n g s ua 1 1 dg 啪g d o n gi 1 1p 绷i c u l a r ，邪t l l e c o n c e n t r a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti i l v e s n n e n t ( f d i ) i l l c l 血如 t os t u d ym ee 丘b c to f e n v i r o i u l l e i l t a lr e 星叫a t i o no nf d ib e c o m em o r es i 星叫f i c a n t 7 r m ss t u d yc o m b i l l e d 、航mm e o r e t i c a la 1 1 de m p i r i c a l ，q 谳i v ea n dq u a n t i 诅t i v em e m o d s ， f o c u sm o r eo nt h ea p p l i c a t i o no fm e a s u r e m e n tm e t l l o d s t 1 1 i sa r t i c l ei n c l u d e s 也ef o l l o w i i l g e l e m e n t s ：f i r s t ，t b j sr e s e a r c hb a c k 铲o u n d ，s i 嘶f i c a n c ea n dl i t e r 栅er e v i e w s e c o n d l y ， e n v 曲啪e n t a jr e g u l a t i o na 1 1 dm et 1 1 e o 巧o ff d i ，妣l u d i n g ：m ce x t e n l a l 时血e o f o r e i 盟 d i r e c tm v e 昀n e n tt h e o r y 孤l dt ：h ep o l l u t i o nh a v e nh y p o t h e s i sa n dt h ep o r t e rh y p o t l l e s i s t 1 1 i r d ， l eo v e r a l l 口e n do ff o r e i 鲈d i r e c ti 1 1 v e s 缸1 1 e m 趾a l y s i s ，i n d u s 蚵d i s t r i b u t i o na n a l y s i sa 1 1 d r e 西o n a ld i 嘶b u t i o ni nj i a n g s ua i l dg u a l l g d o n gp r 0 v i n c e s f o r 虬t 1 1 eb a s i c c o n d i t i o n so f e n v i r o 啪e m a l r e g u l a t i o na n a l y s i s ，i 1 1 c l u d i n g e n v i r o r n e m a ls t a l l 洲s ， e n v i r o m n e n t m r e 刚a t i o l l s ， a d m i n i s 僦i v em l e s ， r e g u l a t i o n sp r o i n u l g a t e d 眦de 矗e c t i v e n e s so ft l l e e i i r o l l 】 1 l e n t a lp r o t e c t i o na 1 1 a l y s i s f i 氐h ，也ec o m p a r a t i v e 舡l 虹y s i se 饪e c to fe r i r o 衄e n t a l r e g u l a t i o i l s0 nf d ib a s e do n 也ej i a n g s ua n dg 删唱d o n gt i i i l es e r i e s 拙a s i x t l l ，也e c i 锣1 e v e lp a l l e ld a t a 锄m y s i sb a s e do nd a t ao fj i a l l g s u 锄dg 眦1 9 d o n gp r o v i l l c et 0e x 锄i n e t l ：屺( 1 i 彘r e n te 妇f e c to nt h ef d ii 1 1d i 疏r e n tr e g i o n s e v e n m ，f o r e i 印i i l v e s 臼n e n ta n d e n v i r o m n e n t a lp o l i c yp r o p o s a l s t h r o u g l lt ：1 1 i sa n a l y s i s ，w eg e tt h ef 0 1 1 0 w i i l gc o n c l u s i o n s ： f i r s t ，也r o u 9 1 1 t h ea n a l y s i so ff d ia r l de n 、啬。姗e m a lr e g l l l a t i o n so fj i a i l g s ua r l d g 姗l g d o n gp r o v i n c e s ，、ef o m l dm a tf d im 曲1 l yc o n c e n t r a t e di i lm a l l u f 砬t u r i n g o n 比 s p a l i a ld i s t r i b u t i o 玛w ef o u n dm o r ef d ic o n c e n 缸a t e d 证t h es o u 恤e mj i 蛆g s up r o v i n c ea n d m o r ef d ic o n c e n 船a t e di n t h ep e a d 黜v e rd e l t ao fg u a n g d o n gp r 0 v 蛔c e f r o m t ：h e e n 、r i r o 锄舱n t a lp e r f o m l a n c eo fv i e w ，b e t t e rr e s u n si nj i a n g s ug u a n g d o n ge n v i 】r l i r l e m a l p r o t e c t i o nn e e d st ob e 硫p r o v e d s e 、张g ec o l l e c t i o l l ，j i a l l g s up r 0 v 血c ei n 也et o t a la m o u n t a n d 也ef e ec o l l e c t i o nr a t ei sb j g h e rt l l a ng 眦l g d o n g s e c o i l d ，a c c o r d m gt 0t h ea i l a l y s i so ft i i l l es 耐e sd a 饥i 1 1 c r e a l s e 也el e v e lo fe n v i r o 砌e n 词 r e 枞a t i o nw o u l dr e d u c et h e 面丑o wo ff o r e i g nd i r e c t i i l v e s 缸1 1 e n t w r cf o u n dm a t 也e g u a l l g d o n ge n v 沛n m e n t a lr e g u l a t i o l l so n t h ei m p a c to ff d ii sm o r ea p p a r e n t 也a ni i lj i a n g s u 1 m t st 0s a yf d ii i lg u 乏m g d o n gp r o 咖c el l i 曲e rs e i l s i t i v i 够t 0e n v i r o i m l e n t a lr e g u l a t i o n 1 眦t h r o u g l l 仕屺i 1 1 t e 伊a t i o na n dm e g e rc a i i s a l i t ) rt e s t ，w ef o 咖dt h a tf o r e i 印d i i - e c t 谊v e s t l n e n t 缸l dl o n g t e mf - a c t o r ss u c h 嬲e n v i r o 衄e n t a lr e g u l a t i o ni i las t a b l es t e a d ys t a _ t e h o w e v e r e n v 沛衄e n t a lr e g u l a t i o na n df o r e i 朗d n c ti n v e s i l e n td o e sn o te x i s tm eq 锄g e r c a u s a l i t yi nj i a n g s u f d i i i l g 瑚n g d o n gp r o v i i l c ei s ag 瑚g e rc a u s eo fe n v i r o n m e n t a j r e g l l l a t i o n a b s t r a c t f o n h ，缸o u 曲t h ec 蚵l e v e lp a n e ld a t aa n a l y s i s ，w ef o u n dt 1 1 a ti nj i a n g s up r 0 v i n c e ， s o u m e md i s t r i c to fe n v i r o i u n e n t a lr e g u l a t i o n so nf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nag r e a t e r i m p a c t ；g u a n g d o n gp r o v i n c e ，m o u n t a i n o u sa r e ao fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s o nf o r e i g l l d i r e c ti n v e s t m e n ti nag r e a t e ri m p a c t f i n a l l y ，b 2 l s e do nt l l ea b o v ea 1 1 a l y s i s ，t l l ea u t h o rp r o p o s e ds o m es u g g e s t i o n sa b o u th o w t o 嘲a c kf d ia n de n v i r o m e n t a lp r o t e c t i o n k e yw o r d s ：j i a l l g s u ；g u a n g d o n g ；f o r e i 弘d i r e c ti n v e s t i n e n t ( f d i ) ； e n v i r o r 吼e n t a l r e g u l a t i o n ； p a n e ld a _ t am o d e l i i i 目录 目录 摘要j i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 1 1 选题依据1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究的目的、方法和意义2 1 2 国内外研究综述2 1 2 1 国内相关文献综述2 1 2 2 国外相关文献综述5 1 2 3 国内外文献评述6 1 3 研究内容、结构和创新点7 1 3 1 研究内容7 1 3 2 本文的结构7 1 3 3 本文创新之处8 第二章环境规制与f d i 相关理论分析9 2 1 外部性理论9 2 1 1 环境外部性一9 2 1 2 环境外部性的纠正途径：1 1 2 2 相关外商直接投资理论1 2 2 2 1 国际生产折衷理论1 2 2 2 2 国际要素流动模型1 3 2 2 - 3 产品生命周期理论1 4 2 2 4 边际产业扩张理论15 2 3 环境规制与f d i 理论分析1 6 2 3 1 “污染避难所 假说1 6 2 3 2 波特假说17 2 4 ，j 、结17 第三章江苏和广东外商直接投资和环境规制现状分析：1 8 3 1 江苏和广东外商直接投资趋势和结构分析1 8 3 1 1 总体趋势分析1 8 3 1 2 江苏和广东外商直接投资的结构分析2 0 3 1 3 江苏和广东外商直接投资区域分布2 1 3 2 江苏和广东环境规制进展状况2 3 3 2 1 我国环境规制进展2 3 3 2 2 江苏和广东的环境法律、法规和行政规章以及环保成效2 4 目录 3 2 3 江苏和广东的排污费征收2 6 3 3f d i 与环境污染的相关性分析2 7 3 4 小结2 7 第四章江苏省和广东省f d i 和环境规制实证比较分析2 9 4 1 实证分析2 9 4 1 1 数据和方法2 9 4 1 2 具体模型和回归结果3 0 4 1 3 回归结果分析3 2 4 2 相关检验3 3 4 2 1 平稳性检验3 3 4 2 2 协整检验3 4 4 2 3 格兰杰因果检验3 6 4 3 小结3 7 第五章江苏省和广东省城市层面环境规制对f d i 影响的比较分析3 8 5 1 实证分析。3 8 5 1 1 数据和模型说明3 8 5 1 2 模型实证结果及其分析4 0 5 2 小结4 3 第六章结论和政策建议4 5 6 1 结论4 5 6 2 建议4 6 6 2 1 吸引外资建议4 6 6 2 2 环境保护建议4 8 致谢。4 9 参考文献5 0 附录1 作者在攻读硕士学位期间发表的论文5 4 附录2 计量模型的原始数据。5 5 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题依据 1 1 1 研究背景 随着中国市场的对外开放和经济的稳步发展，中国慢慢成为跨国公司和外资所必须 抢占的市场。改革开放至今，我国每年吸收的外商直接投资额增长了近5 0 倍。而且这 个增长的趋势还在进行当中，而作为中国外商投资高地的江苏和广东这两个省份在吸引 f d i 方面是非常具有亮点的。江苏省在实际使用外商直接投资方面增长迅速，从1 9 9 0 年1 4 1 1 亿美元增长至2 0 0 7 年2 1 8 9 2 0 6 亿美元1 ，在十七年间增长近1 5 0 多倍。和全国 水平相比，江苏的优势十分明显的。广东从1 9 9 0 年1 4 6 美元增长至1 7 1 。2 6 亿美元。在 十几年时间增长的速度虽然没有江苏那么快，但是势头强劲。需要指出的是，在2 0 0 3 年以前，广东吸收f d i 的总额居江苏之前，雄踞全国第一。而从2 0 0 3 年往后，江苏出 现反超势头，而且这个势头一直在继续。而且二者差距也在扩大。并且，2 0 0 7 年在实际 使用f d i 的数目上江苏超出广东将近5 0 亿美元2 。 外资的引入为中国的经济注入鲜活的动力，为经济发展做出了巨大贡献，以至于很 长一段时间一些地区将招商引资作为政府重要工作来抓。外资的进入为中国带来先进的 技术、先进的管理理念，促进了中国更快的融入国际社会、让中国的产品远销海外【l j 。 与此同时，中国的环境问题开始慢慢凸显。人们的环保意识开始崛起，各种环保观 念慢慢被人们接受。根据国新办的关于2 0 0 8 的中国环境状况的新闻发布会3 我们发现， 我国面临的环境形势仍然十分严峻。一是地表水的污染仍然很严重；二是全国部分城市 空气污染仍然较为严重；三是农村环境问题也不断加重。根据最近统计发布的数据来看， 全国地表水污染依然严重。七大水系水质总体为中度污染，浙闽区河流水质为轻度污染， 湖泊( 水库) 富营养化问题突出。全国近岸海域水质总体为轻度污染。全国城市空气质 量虽然总体良好，但部分城市污染仍较重。 而广东和江苏这两个经济发展迅速的省份的环境状况也不容乐观。近年江苏和广东 在经济发展的同时，环境保护压力与日俱增，主要表现在三个方面：一是工业污染物排 放总量不断增加开始超过了环境的承载能力，与此同时电子废物污染等新的环境问题也 在不断出现：二是水环境污染也较为严重。江苏长江流域、太湖等区域的污染带有扩大 趋势，广东珠江流域及其出海口污染较为突出。三是空气质量总体不是很好，一些城市 酸雨污染较为突出。据相关2 0 0 7 年数据，江苏工业废水排放量为2 6 8 8 亿吨：全省工业 废气排放总量2 3 5 8 0 亿标立方米，全省工业固体废物产生量为7 3 5 4 2 2 万吨。而广东， 根据2 0 0 7 年的数据，广东废水排放总量达到6 9 1 亿吨，其中工业废水2 4 6 亿吨，占3 5 。 工业废气排放总量达到1 6 9 3 9 亿立方米。工业固体废弃物达到3 8 5 2 4 万吨。从整个全国 1 根据江苏统计年鉴2 0 0 8 数据整理得来 2 根据广东统计年鉴2 0 0 8 数据整理得来 3 中国政府网，h n p ：w w w g ov c n w s z b z h i b 0 3 3 0 c o n t e n l l 3 3 2 7 4 4 h t m 江南大学硕士学位论文 数据来看，江苏和广东的各种废物排放量也是排在全国前列的，其中江苏省和广东省的 工业废气和废水排放总量居全国前两位。 中国政府为了更了应对环境问题做了大量的努力。随着中国经济发展，环保水平也 在慢慢提高。比如在2 0 0 8 年中国用于污染治理的投资项目总额达到了4 4 9 0 3 亿元，和 2 0 0 7 年相比同比增长3 2 6 。2 0 0 8 年全国排污费征收总额达到1 8 5 2 3 6 8 亿元，比2 0 0 7 年同比增长6 7 。与此同时我国也加大在环境立法的力度，2 0 0 7 年新增环境规章8 件、 新增地方性环境法规2 0 件；2 0 0 8 年新增环境法规5 件、新增地方性环境法规2 1 件4 。 同时，在吸收外商投资的过程中，我国政府也开始注重环境保护，那些过去以牺牲环境 来换取经济发展的外资流入势头开始慢慢得到抑制。 1 1 2 研究的目的，方法和意义 外资在中国经济中扮演重要的角色，但是我们同时不能忽视一个问题很多外资 将一些落后的技术、环境污染程度高的产业引入中国。随着中国环境问题越来越严重， 环境保护成为我们政府和民众越来越关心的问题。那么，提高我国的环境保护规制是否 对外商直接投资存在影响是我们不能不考虑的问题。而对于中国吸收外资较多的江苏省 和广东省而言，研究环境规制水平的提高是否会对外资有影响，影响程度有多大，两个 省之间又有什么异同点，意义尤为重大。 本文主要从实证的角度分析江苏省和广东省的环境规制对外商直接投资的影响，并 进行对比分析。本文主要采用两种实证方法来研究上述问题：第一，利用两省的时间序 列数据对环境规制对外商直接投资的影响进行分析。主要从宏观角度来解释和分析。第 二，利用江苏省和广东省城市数据进行面板分析，并进行江苏和广东不同区域对比分析。 通过这两个部分、两种方法，作者希望能比较全面的反映两个省份环境规制对外商直接 投资影响的异同。 最后，作者期望根据研究结果，给出中国在吸引投资和环境保护方面的一些有建设 性和可操作性的政策建议。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内相关文献综述 ( 1 ) 外资与环境质量和环境污染 关于外资与环境污染之间关系的研究由来已久。国内学者在此领域也有很多研究， 但是至今为止尚无一致性的结论。当前，国内学术界对外资与环境污染的关系主要存在 三种不同的观点。 第一种观点认为外资的进入有助于改善中国的环境质量，降低环境污染水平。例如： 杨万平、袁小玲【2 】( 2 0 0 8 ) 利用1 9 8 2 至2 0 0 6 年中国的时间序列数据建立脉冲响应函数 模型，来分析外贸、f d i 对环境污染的影响。分析结果认为进口贸易和f d l 5 会促进我国 环境的改善。邓柏盛，宋德勇【3 】( 2 0 0 8 ) 在研究上述问题，也发现f d i 有利于改善我国 4 根据中华人民共和国环境保护部统计数据整理得来 5 本文如无特别说明，f d i 和外商直接投资代表相同含义 2 第一章绪论 环境质量，但是对外贸易却会使我国环境质量恶化。彭洁，顾慧( 2 0 0 9 ) 【4 】在利用库兹 涅茨曲线来验证“污染避难所 假说时发现，江苏已经处于库兹涅茨曲线的顶点右边。 即吸收f d i 将会中国的污染排放降低，有助改善环境质量。周力，应瑞瑶p 】( 2 0 0 9 ) 使 用基于传导机制的分析框架来分析外商直接投资与工业污染之间的交互关系时，发现外 商直接投资的增加通过直接机制影响环境污染，即f d i 的增加降低工业污染，并且发现 污染排放量是外资区位选择的重要考量因素。 第二种观点认为外资的流入会加剧环境污染。我国研究f d i 与环境关系的学者大多 数认为，外资的流入加剧我国的环境污染问题，造成我国的环境的破坏。例如：陈凌 佳【6 】( 2 0 0 8 ) 利用面板数据研究我国f d i 的环境效应时证实，f d i 的增加对我国环境质 量会产生负面影响，并且这种负面影响在地域上呈现东低西高的趋势。温怀德，刘渝林 【7 】( 2 0 0 8 ) 在研究f d i 增长效应和环境效应时发现，出口和f d i 会加剧我国的环境污染。 罗丽英、王丽娜【3 】( 2 0 0 9 ) 对湖南省f d i 与环境污染的关系和对湖南省f d i 的环境效 应进行了综合分析。结果表明，虽然湖南省的污染排放不是外商直接投资的格兰杰原因， 但是外商直接投资对湖南省的污染物排放是有影响的，而且这种影响是负面的。潘申彪， 余妙志【9 】( 2 0 0 5 ) 在研究江浙沪三地f d i 与环境污染关系时指出，f d i 是江浙沪三地环 境污染的格兰杰原因，虽然单独验证浙江时这种格兰杰原因并不明显，但是他们依然认 为f d i 在一定程度造成了我国环境污染，因此在今后要注意f d i 与环境保护的关系。陈 敏、劳和智【i o l ( 2 0 0 9 ) 在研究广东省f d i 的环境效应时发现，f d i 的环境效应是负的， 因此他们认为“污染避难所”现象在广东省是存在。李国柱【l l j ( 2 0 0 7 ) 认为，f d i 的进 入促进中国发展的同时，也带来我国环境污染，他通过面板模型验证了环境污染与外商 直接投资之间存在格兰杰因果关系。杨海生、贾佳等【l z j ( 2 0 0 5 ) 在研究贸易、f d i 等与 环境污染相互关系时发现，f d i 与污染物排放存在明显的正相关关系。他们认为这是由 于我国环境管理体制不完善等原因造成的。 第三种观点认为外商直接投资对环境的正面效应和负面效应都存在。这种观点实质 上对上述两种观点的综合。李灵稚【1 3 】( 2 0 0 7 ) 认为f d i 会通过环保技术扩散、环保市场 竞争学习和环保意识的学习而对我国环境质量改善起到作用，但是f d i 的环境负面效应 也存在，比如造成我国环境污染、加重环境治理成本等。因此，他认为对环保和f d i 应该综合考虑。张德强【1 4 】( 2 0 0 7 ) 认为外商直接投资与环境保护是一个矛盾的统一体， 在一个地区经济发展的不同阶段可能存在正面影响，也可能存在负面效应。因此，要根 据不同地区经济发展水平，调和外资与环保的矛盾。 ( 2 ) 环境规制、f d i 和f d i 区位选择 当前国内在环境规制与f d i 关系领域研究相对于国外较为滞后。而且国内研究多集 中在实证分析，在理论研究研究不多。根据国内研究状况，环境规制与f d i 及其区位选 择研究结论大致分为三种观点。 第一种观点认为，环境规制对f d i 和f d i 区位选择没有影响。例如：黄顺武i ”j ( 2 0 0 7 ) 通过研究中国环境规制对f d i 的影响得出结论：环境规制对外资的影响相当有限，并在 统计上不显著，而且环境规制与f d i 之间并不存在相互的格兰杰因果关系。李国柱，贾 江南大学硕士学位论文 洪波和李从欣【1 6 】( 2 0 0 9 ) 利用面板数据来研究中国环境规制对f d i 的影响时得出结论， 环境规制对外商直接投资的负效应不显著，而其他因素例如：人均g d p 、基础设施等才 是影响f d i 的主要因素。马丽、刘卫东和刘毅【1 7 j ( 2 0 0 9 ) 在研究环境规制与外资区位选 择和污染产业转移时，指出环境规制并不一定是f d i 区位选择的原因，环境规制对企业 的生产影响并不大，并且f d i 是否选择投资取决于接受环境规制的成本和转移生产的成 本的比较，并且他认为转移生产会造成企业成本的增加，所以环境规制并不是f d i 区位 选择的原因。 第二种观点认为，环境规制与f d i 呈现出正相关关系。郭建万，陶掣埔j ( 2 0 0 9 ) 发 现，如果将集聚效应纳入环境规制与f d i 影响的分析之中，环境规制与f d i 会呈现正向 相关关系，在集聚效应存在的情况下，环境规制提高会增加对f d i 的吸引。卢新德、刘 小明和刘长美【1 9 j ( 2 0 1 0 ) 通过分析污染治理投资和f d i 之间的关系，并建立误差修正模 型，发现环境规制与f d i 存在正相关关系。他认为严格的环境规制会激发企业创新，对 于不受规制影响的外资可以获得绝对的竞争力，因而在一定程度促进外资的流入。 第三种观点认为，环境规制对f d i 及其区位选择有影响，并且是负相关。持这种观 点的文献相对较多。例如：朱翠清、姚宇【2 0 】( 2 0 0 8 ) 研究广东环境规制对f d i 影响时发 现，严格的环境规制是影响f d i 流入的重要因素，并且f d i 的引入是环境规制的格兰杰 原因。刘建民、陈果【2 l 】( 2 0 0 8 ) 以国际要素流动模型为基础论证环境规制的降低可能促 进f d i 的流入，并以面板模型进行实证验证，得出结论严格的环境规制对我国f d i 的区 位选择有影响，并且不同区域影响不同，东部地区影响较大。刘志忠、陈果田j ( 2 0 0 9 ) 利用面板模型研究中国1 9 2 个城市的环境规制对f d i 影响时指出环境规制与f d i 有负相 关关系，并且是我国f d l 分布不均的重要原因，在文章中他们选取几个有代表性的指标 包括：废水达标率、污染治理投资等来反映环境规制水平，并且认为政府应该通过政策 来对外资进行引导，加强环保和引进外资的有机结合。刘洋、徐慧娟1 2 3 j ( 2 0 0 9 ) 首先通 过主成分分析对近1 0 个环境规制指标进行评价，然后用指标评价结果与外商直接投资 进行线性回归来研究环境规制与外商直接投资的关系。得出结论：环境规制对f d i 有反 向影响的关系，但是两者不存在相互因果关系。綦建红、鞠磊幽j ( 2 0 0 7 ) 通过采用协整 分析和格兰杰因果检验，对中国不同区域( 东部、中部和西部地区) 的环境规制与外资 区位之间的关系进行了实证分析，并得出如下结论：不同区域的环境规制与外资关系并 不完全相同，东部地区的外资与环境规制之间存在正相关关系，而中西部的环境规制与 外资之间存在显著的负相关关系。但是根据格兰杰检验的结果认为，环境规制并不是外 资变化的原因。吴玉叫2 5 l ( 2 0 0 6 ) 运用格兰杰因果检验和平稳性检验来研究中国的外商 直接投资和三废治理支出的关系时发现，我国的外商直接投资是环境规制变化的格兰杰 原因。并且我国的外商直接投资与环境规制长期走势并不相近。吴玉鸣1 2 6 j ( 2 0 0 6 ) 在其 另外一篇文献通过p 黜ld a 晚模型和格兰杰因果检验，来验证环境规制与f d i 的关系， 发现环境规制对f d i 有影响，并且这种影响为负，但是他依然认为经济发展水平等因素 是外资首选区位选择因素。 第一章绪论 1 2 2 国外相关文献综述 ( 1 ) 外资与环境质量和环境污染 国外的研究比国内要早，国外学者主要从理论和实证两个方面来研究环境污染和 f d i ，但是至今尚未形成一致的结论。这里作者分几个方面来论述。 第一种观点认为外资与环保相互促进。p o r t e r 和、d e rl i n d e 【2 7 1 ( 1 9 9 5 ) 认为，环境 保护水平的提高，虽然会使企业污染治理成本暂时提高，但是可以促进企业进行技术创 新，进而降低总成本而获得竞争优势。这样就可以使外资和环境保护有机结合。k e v i n g r e y 和d u n c a i lb r a l l l ( 【2 8 1 ( 2 0 0 2 ) 在前人的理论基础上提出“污染光圈”( p 0 1 l u t i o nh a l o ) 理 论，他认为跨国公司通过向全球扩散其管理技术和推广全球污染控制标准，可以推动不 发达国家提高环境管理水平，例如：在全球范围内实行i s 0 1 4 0 0 1 环境管理体系。 b l a c k m a i l 和w u 【2 9 】( 1 9 9 8 ) 在对中国电力行业的外资的能源利用效率进行实证分析时发 现，f d i 的引入促进了中国电力企业的能源利用效率、提高企业的管理水平，他认为这 是由于f d i 先进的管理经验和技术扩散引起。所以他认为外资的引入会有助于中国的环 境质量的提升。 第二种观点，外资会加剧环境污染程度。比较有代表性的观点是“污染避难所 假 说。b a u m o l 和o a t e s 【3 0 】认为，整个世界的环境标准并不在一个水平上，发达国家的环境 标准相对发展中国家要高，那么发展中国家，为了获得竞争优势，会以降低环境标准为 代价吸引外资，随着发达国家的污染密集型外资的进入，发展中国家的污染会加剧，最 终成为“污染避难所”。很多学者试图从实证角度验证“污染避难所 的存在，j i eh e p l j ( 2 0 0 6 ) 利用面板模型研究中国2 9 个省市的外商直接投资与s 0 2 排放之间的关系，发现 随着中国f d i 的增长，s 0 2 排放也随着增长。这说明外资的进入加剧了中国的环境污染。 第三种观点，认为“污染避难所 现象并不存在。虽然很多学者证实“污染避难所 现象存在，但是也有很多学者不同意这种观点。研e h t e r 和m e l o p 副( 2 0 0 3 ) 认为一般情况 下，高污染行业存在较高的贸易壁垒，他通过考察5 2 个国家的5 个重污染行业的相关 数据得出结论，发达国家的污染行业并不会向发展中国家转移，因此“污染避难所 假 说值得怀疑。e s k e l 觚d 和h a r r i s o n 【”1 ( 1 9 9 7 ) 研究四个发展中国家的的产业分布时，发现 它们的外资并没有集中在所谓的“肮脏 产业，并且他并不认为美国的对外投资是由于 高污染成本造成的。也就是说并不存在“污染避难所。类似的研究有d e a n 【m j 、z a r s k y 【3 5 j 等等。 ( 2 ) 环境规制、f d i 和f d i 区位选择 国外在环境规制与f d i 及其区位选择的研究成果颇丰，但是争议也很多。现在在此 领域研究学者的观点大致可以分为两种。为了对文献进行有效梳理和归类，我们将分别 进行论述。 第一种观点认为环境规制与f d i 存在负相关关系，并且对f d i 的区位选择有影响。 l e v i n s o n 【蚓( 1 9 9 6 ) 通过分析美国6 个环境规制指标，并从中找出环境治理总成本这个指 标来分析其对投资选址的影响，他发现环境规制水平的强弱会对美国境内新建立工厂的 选址产生影响，但是影响比较小。之后，l e v i n s o n 和k e l l e r 【 j ( 2 0 0 2 ) 又通过改良污染 江南大学硕士学位论文 成本的计算方法，以消除由于不同地区和产业布局差异，最后通过实证验证，污染治理 成本会对进入美国的f d i 产生显著影响。d e a n 【3 引( 2 0 0 5 ) 通过分析在中国2 8 8 6 个外商直 接投资项目的区域分布数据，发现来源发达国家( 如：日本、美国等) 的f d i 对环境规 制敏感性不是很高，而来源于中国香港、台湾和澳门的f d i 则与环境规制存在显著负相 关。说明外资来源区域不同对环境规制的敏感性也会不一样。c 埘s t e r 和m a n i l l 【j 州( 2 0 0 5 ) 在对中国的2 8 个省的环境规制和f d i 进行回归分析得出结果，整体上环境规制对f d i 的影响并不明显，但是中国的中西部地区环境规制对f d i 影响显著负相关。j o l l na l i s t 和c a c l l e r i n ey c o ( 2 0 0 0 ) 分析了环境规则对美国各州吸收f d i 的影响，认为某个地区的 环境规制严格化会减少该地吸收的f d i ，比如他们发现美国亚利桑那州政府在环境管制 上的支出每增加1 ，该州吸引来一家外国公司的概率就会下降o 2 6 2 。也有学者从“污 染避难所 角度来分析环境规制与f d i 的关系。d a s g u p t a 【4 u ( 1 9 9 5 ) 在研究中发现，较低 的环境管制水平会使污染密集产业在国际竞争中形成比较优势，如果发展中国家都降低 本国的环境规制水平，那么势必形成“污染避难所。同样，) ( i n g 和k 0 1 s t a d 【4 2 1 ( 1 9 9 8 ) 在 其研究过程中得出了和d 2 l s g u p t a 基本一致的结论，他也认为低环境标准会让一些国家形 成一批有国际竞争力的行业。 第二种观点认为，环境规制对f d i 和f d i 区位选择没有影响。很多国外学者在研究 过程中发现，环境标准的差异和f d i 的区位选择并不存在显著的关系。j 盛阳j ( 1 9 9 5 ) 认为之所以相关性不大，大概可以从两个方面进行解释：第一，发达国家的污染治理成 本并不是很高。第二，污