（档案学专业论文）宋代档案管理述论.pdf

一 埔 j 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 南腹 日期： 彦夕年月。日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：韵晦 日期：秒少年6 月f o 日 导师签名： 7 妨 日期：。( 7 年月。日 r 幺1 l 、j 恭 畸 知 j 重 为 案 工作取得了巨大的进步。从中央到地方各级政府都建立了专门的档案保管机构一 一架阁库，不仅保存了大量的档案，而且还使档案工作与文书、图书、修史等工 作分割开来，逐渐成为独立的体系，促进了档案工作的发展。宋代的档案管理制 度也已经非常系统，包括了档案的收集、整理、鉴定、保管、利用等诸多环节， 并规定了文书档案违法处罚制度，这些都在宋代大量的档案立法中得以体现。在 档案编纂利用方面，宋代的官方修纂和私人修纂活动都很频繁，不仅产生了大量 的档案编纂成果，还形成了一套完整的档案编纂工作体系。 宋代档案管理工作之所以取得如此大的成就，一方面是继承了前朝特别是唐 代的档案工作经验，另一方面也因为宋代统治阶级的重视，以及宋代发达的社会 经济。宋代的档案管理工作在我国古代档案管理工作中占有重要地位，起着承前 启后的作用，它不仅对宋代本朝的政治、经济各方面都产生了积极的影响，对现 阶段我国的档案事业也有所启迪。当然它也有其缺点与局限，应辩证的看待这个 问题。 山 关键词：宋代档案管理 j i 一 畸 ，- 一 一 t i t l e ：t h es t u d yo na r c h i v e sm a n a g e m e n to fs o n gd y n a s t y m a j o r ：a r c h i v e ss c i e n c e n a m e ：g a oh u a n s u p e r v i s o r ：v i c e p r o f c h e nf a n g a b s t r a c t a f t e rt h ee s t a b l i s h m e n to ft h es o n gd y n a s t y , t h ec e n t r a lg o v e r n m e n t a d o p t e da1 0 to fm e a s u r e st os t r e n g t h e ni t sr u l eo v e rt h ec o u n t r y a sa r e s u l to ft h e s em e a s u r e s ，t h en u m b e ro ft h eg o v e r n m e n td o c u m e n t sg r o w n r a p i d l y t h eg o v e r n m e n th a dt oa d o p tm a n ym e a s u r e st os o l v et h i s p r o b l e m i nt h i sc a s e ，t h ea r c h i v e sm a n a g e m e n to fs o n gd y n a s t ym a d e g r e a tp r o g r e s s ，s u c ha st h ea r c h i v e sm a n a g e m e n ta g e n c yw e r ee s t a b l i s h e d b yt h eg o v e r n m e n t sa ta l ll e v e l s t h ee s t a b l i s h m e n to fj i ag e k un o to n l y p r e s e r v e d al o to fa r c h i v e s ，b u ta l s od i f f e r e n t i a t e dt h ea r c h i v e s m a n a g e m e n t ，d o c u m e n tm a n a g e m e n t ，l i b r a r ym a n a g e m e n ta n dt h eh i s t o r y c o m p i l a t i o n s o n gd y n a s t y s e tu pa p e r f e c ts y s t e mo fa r c h i v e s m a n a g e m e n t ，i n c l u d i n gt h ec o l l e c t i o n ，s t o r a g e ，a p p r a i s a l ，s t a t i s t i c s ，u s a g e a n ds oo n i ta l s ol a i do u ts e v e r ep e n a l t i e sf o rv i o l a t i o n so fd o c u m e n t a r y a r c h i v e s s o n gd y n a s t ym a d el o t so fl a w sa b o u ta r c h i v e sm a n a g e m e n tt o m a k es u r et h i ss y s t e mw o r kw e l l a tt h es a m et i m e ，s o n gd y n a s t ya t t a c h e d g r e a ti m p o a a n c et ot h ew o r ko fa r c h i v e sc o m p i l a t i o n i nt h i sp e r i o d ，t h e r e a r es om a n yp r o d u c t sa b o u ta r c h i v e sc o m p i l a t i o n s u c ha s w h i c hw a sc o d i f i e d b ys i m ag u a n g t h u s ，am a t u r ea r c h i v e s c o m p i l a t i o ns y s t e mw a s e s t a b l i s h e d t h e r ea r es o m er e a s o n sf o rt h eg r e a tp r o g r e s so fa r c h i v e sm a n a g e m e n t o fs o n gd y n a s t y f i r s t ，i tw a ss e tu po nt h eb a s i so fp r e v i o u sd y n a s t y s e x p e r i e n c e ，e s p e c i a l l yt h et a n gd y n a s t y s e c o n d ，t h eg o v e m m e n th a d c o n s i s t e n t l yp a i da t t e n t i o nt ot h i sw o r k t h i r d ，t h ep o l i t i c s ，e c o n o m i c sa n d c u l t u r eo ft h es a n gd y n a s t yw e r eh i g h l yd e v e l o p e d t h ea r c h i v e s m a n a g e m e n to fs o n gd y n a s t ye n jo y e das i g n i f i c a n ts t a t u si nt h ew h o l e d e v e l o p m e n to fa r c h i v e sm a n a g e m e n t s o m ei n n o v a t i o ni na r c h i v e s m a n a g e m e n th a dt r e m e n d o u si n f l u e n c eu p o nt h es o n gd y n a s t ya n dt h e e n s u i n gd y n a s t i e s n e v e r t h e l e s s ，t h ea r c h i v e sm a n a g e m e n to fs o n g d y n a s t ya l s oh a ds o m es h o r t c o m i n g s ，w h i c hw es h o u l dt r e a tc o r r e c t l y k e yw o r d s ：s o n gd y n a s t y ，a r c h i v e s ，m a n a g e m e n t l i 一新 ， 一， 崎 i i i i l l ( 1 ) ( 1 ) ( 3 ) ( 7 ) ( 7 ) 2 2 政治体制背景文书档案机构和官吏设置( 8 ) 2 3 法律背景档案法规的建立和逐步完善( 11 ) 2 4 文书工作基本情况宋代的公文数量激增( 1 4 ) 第3 章宋代档案管理的重大成就之一架阁库( 1 6 ) 3 1 设立架阁库的时间( 1 6 ) 3 2 设立架阁库的原因( 1 6 ) 3 3 架阁库的设置范围( 1 7 ) 3 4 架阁库管理人员的设置( 1 8 ) 3 5 架阁库设立的意义em i l ( 2 0 ) 第4 章宋代档案管理制度( 2 2 ) 4 1 档案形成制度文书工作制度( 2 2 ) 4 2 档案收集制度( 2 5 ) 4 3 档案整理制度( 2 8 ) 4 4 档案鉴定和销毁制度( 3 0 ) 4 5 档案的保管制度( 3 1 ) 4 6 档案的利用制度( 3 6 ) 第5 章宋代档案管理的重大成就之= 档案编纂( 3 8 ) 5 1 宋代档案编纂工作发达的原因( 3 8 ) i i i 5 2 宋代档案编纂机构的设置( 3 9 ) 5 3 宋代档案编纂的成果( 4 0 ) 第6 章对宋代档案管理的评价( 4 5 ) 6 1 宋代对唐代档案管理的继承( 4 5 ) 5 2 宋代档案管理的成就( 4 6 ) 6 3 宋代档案管理的不足( 4 7 ) 6 4 档案管理对宋代社会的积极影响( 4 8 ) 5 5 宋代档案管理对后代诸王朝的影响( 4 9 ) 5 5 宋代档案管理对现代的启示( 5 0 ) 第7 章结语( 5 2 ) 参考文献( 5 3 ) 后记( 5 7 ) i v - 、i 心 i j j 专 j 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 第1 章绪论 1 1 选题的背景和意义 档案是人类记录历史、传承文明的重要工具，从档案最初产生到现在，已经 有几千年的历史。档案材料也随着人类技术文明的发展而不断进步，甲骨档案、 金石档案、简牍档案、缣帛档案一直到现在的纸质档案、音像档案、电子档案等。 在这几千年的发展中，不仅档案材料一直在发生变化，每个时期档案的管理制度 也在随之发生改变。随着人类文明的进步，不断有新的技术、新的方法加入进来， 档案管理制度日趋的完善。 我国古代的档案管理制度一直在随着社会文明的发展不断的完善：殷商时 期，档案工作初步建立；西周时期有了很大的发展；秦汉时期集中统一的档案工 作体系初步形成，建立了执行统一意志的文书档案管理机构网；魏晋南北朝时期， 频繁的战乱和政权更迭，给档案典籍带来极大的破坏，严重阻碍了档案工作的正 常发展，但其时的档案事业仍取得了不少的成果，各国对档案的收集和整理等工 作仍然十分重视，在民间编修谱牒档案和私家修史十分盛行，如南朝宋人王彪之 “博闻多识，练悉朝仪；隋唐时期，自是家世相传，并谙江左旧事，缄之青箱， 世人谓之王氏青箱学。其孙王淮之也是“究识旧仪，问无不对，”以家传的 档案典籍为基础，撰写了仪注一书。1 在这一时期，档案的制成材料也发生 了重大变革。东晋末年，桓玄废帝自立，改东晋为楚。他在诏令中说：“古无纸， 故用简，非主于敬也。今诸用简者，皆以黄纸代之。”此后，纸张正式成为公文 的书写材料，笔、墨等其他书写材料以及书法也随之有了重大进步；隋唐时期， 是我国古代封建社会空前繁荣的时期，在这一时期，经济、政治、文化都达到了 一个新的高峰。国家机构得到了改革和整顿，建立了完善的官僚体系。记载封建 统治者言行的记注材牝起居注和时政记有了进一步的发展，并对后世有很大 1 宋史卷六十之王淮之传，中华书局，1 9 7 7 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 的影响。户籍档案和舆图档案等专门档案的管理进一步加强。出现了专门的人事 档案甲历以及保管甲历的专门档案库甲库。在唐六典和唐律疏议 等法律典籍中关于文书档案的法律也日趋增多，文书档案的归档、鉴定、移交等 规定已列入法律范畴。唐朝时还建立了史馆制度，加强了对档案的收集利用，如 利用收集来的档案材料编成了晋书、梁书、陈书、北齐书、隋书、 南史和北史等史书；到了宋朝时期，鉴于唐末以来的藩镇割据和北方契 丹等少数民族的严重威胁，统治者建立了严密的封建集权专制制度。随着专制制 度的加强，作为统治工具的文书档案也大大增多，档案管理体制也随之更加完善。 中央和地方普遍设置了架阁库作为档案保管场所，不仅便于档案的保管和利用， 且为改善和加强档案管理创造了条件。宋朝形成了专门的档案律令，如庆元条 法事类，对档案的收集、整理、保管、鉴定、销毁、利用等工作都作了明确而 具体的规定；明清时期，档案保管机构有了很大的进步，如后湖黄册库、皇史成、 内阁大库等。档案工作制度也有了进一步的发展，如雍正时期在档案管理方面制 定了一系列制度，如上缴朱批奏折制度、建立副本制度、建立文件的稽查汇奏制 度、重申档案文件的移交保管制度等。 笔者在对我国古代的档案事业发展做了概括后，认为我国古代的档案事业是 一个漫长而又复杂的发展过程，凭个人之力短时间内无法对其进行深入细致的研 究，选择其中的一个重要时期进行专门研究是一个较为可行的方案。在对各个时 期的档案事业进行分析后，根据个人的兴趣及搜集到的材料，笔者认为宋代的档 案管理制度是一个值得深入研究的课题。 宋代的档案工作是前朝的集大成者，是我国封建社会继隋唐以后出现的另一 个高峰。其发展主要体现在以下几个方面：第一，中央档案库和各级架阁库的普 遍设立；第二，档案工作律令的发展；第三，档案利用的发展；第四，档案管理 制度的发展等。 笔者试图对宋代的档案管理活动进行细致深入的研究，重点着眼于宋代的档 案管理制度。首先对宋代档案管理活动的社会背景及档案工作发展的原因进行分 析；其次，通过对宋刑统、庆元条法事类等法律法规及相关宋代史书等材 料进行分析，汇总归纳出宋代对档案的收集、整理、鉴定、保管、利用等各个环 节的具体要求，从而总结出一个明晰的宋代档案管理制度。最后是对宋代的档案 2 j j 蠕 j 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 管理制度进行评价，归纳其优点和不足，分析其意义，并探讨它对宋代社会的影 响及其对现代档案管理有什么借鉴的地方。笔者认为这个选题最大的意义就在于 可以让读者清楚的了解宋代的档案管理制度，并从中分析出现代档案管理事业可 以借鉴的地方，从而推动我国现代档案事业的发展。 1 2 相关学术回顾 笔者在对宋代档案管理方面的文章著作进行搜集和分析后发现，专门谈宋代 档案管理的文章和著作并不多，相关内容都分散于关于宋代档案立法、架阁库、 档案保护技术等论著里。 1 2 1 在学术论文方面 例如，在宋代档案立法方面，邓君的浅析宋代的档案法规( 辽宁大学学 报，2 0 0 1 年7 月，第2 9 卷第4 期) 一文，主要介绍了宋代档案法规的发展历程、 发展原因、档案法规的内容及对宋代档案法规的评价四个方面。这篇文章涉及的 内容比较全面，而且对宋代档案法规的评价方面也颇有新意。其中宋代档案法规 的内容，是本文的重点，主要涉及到了档案的收集、整理、保管、鉴定、销毁、 保密、处罚等诸多方面，但内容有些简单，不够深入。黄雅君的宋代档案法规 与档案管理工作( 兰台世界，2 0 0 6 年1 1 月理论版) 一文，主要是将宋代档案 法规与档案管理的具体环节，如收集、整理、鉴定、销毁、利用等结合起来介绍 的。每一个环节介绍的都比较细致，但文章对宋代档案法规的其他方面进行的总 结稍显不足。而黄雅君的另一篇文章宋代档案立法对国家政治生活的影响( 兰 台世界，2 0 0 5 年第2 期) 则主要着眼于宋代档案立法的影响，认为宋代档案立 法巩固了封建集权专制制度，提高了宋代档案制度的法律地位，促进了档案利用 工作的发展，具有专指性，值得借鉴。 在档案保护方面，丁春梅的从公文用纸看宋代官府对文书档案保护的重视 ( 档案学通讯，2 0 0 6 年第4 期) 一文，主要对宋代的公文用纸进行研究，认为 宋代的纸张种类、质量都大大超过前代，并且不同的纸张有不同的用途，规定十 3 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 分严格。宋政府为保护这些文书档案，还采取了许多行之有效的措施，为后人提 供了许多宝贵的经验。所桂萍的试论宋代档案保管技术与方法的创新( 郑州 大学学报，2 0 0 5 年5 月，第3 8 卷第3 期) 一文，对宋代在档案保管制度及具体 的技术和方法方面的创新进行了介绍，具有一定的新意。而舒玉的宋代保管档 案典籍的馆阁楼殿( 档案时空，1 9 9 2 年第6 期) 主要介绍了宋代保管档案史料 的机构，如崇文院、秘阁、龙图阁等，通过本文可以对宋代的档案保管机构有一 定的了解。另外，李琪的我国宋代地图档案工作的方法与管理制度( 甘肃省 经济管理干部学院学报，2 0 0 5 年6 月，第1 8 卷第2 期) ，则专门对宋代的地图 档案工作进行了研究，认为宋代非常重视地图档案的管理工作，形成了一套完整 的管理制度，并对宋代的政治、军事、经济等各方面都发挥了很大的作用，具有 很强的专指性。 在档案编纂方面，张桂平的论宋代档案编研机构及其成就( 河南机电高 等专科学校学报，2 0 0 6 年3 月，第1 4 卷第2 期) 主要介绍了宋代编纂档案的机 构如编修司、编敕所等，并介绍了宋代在档案编纂方面所取得的巨大成就。于红 英的论宋代利用档案编史修志的发展( 周口师范学院学报，2 0 0 3 年7 月，第 2 0 卷第4 期) 也主要就宋代档案的编纂机构及其取得的巨大成就发表了自己的 观点。李晓菊博士的宋代档案文献编纂研究( 档案学通讯，2 0 0 4 年第6 期) 一文，对宋代档案文献编纂的影响因素、概况与特征都进行了分析，并以专题的 方式介绍了宋代的各种文献汇编形式，具有很大的学术价值。而赵琰的宋代档 案文献编纂活动综述( 山西档案，2 0 0 7 年第3 期) 则对宋代档案文献编纂活动 及取得的成果进行了概括性的总结，但细致性和条理性稍有欠缺。 在档案的具体管理方面，赵彦昌、于红滨的从庆元条法事类文书门看南 宋的文书档案管理工作( 浙江档案，2 0 0 8 年第5 期) 通过对庆元条法事类文 书门的仔细分析，对宋代的公文制度、档案管理制度进行了归纳和总结，非常 的细致和完善，具有很高的学术价值。王金玉的宋代档案管理中的分类编排一 一千文架阁法三探( 档案工作，1 9 9 3 年第9 期) 主要将笔墨放于档案管理活动 中的分类编排这一具体环节上，这篇文章最主要的价值体现在对“千文架阁法” 的问题的辨析上。而赵彦龙的夏、宋文书归档制度研究( 宁夏社会科学，2 0 0 4 年5 月第3 期) 和王金玉的宋代有三日归档说( 档案学研究，2 0 0 0 年第2 期) 4 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 都是就宋代档案归档的问题谈出了自己的观点，尤其是王金玉的“三日归档说 ， 更是十分有新意。 架阁库的建立是宋代档案管理活动所取得的最大的成就之一。专门研究架阁 库问题的文章也不少，如架阁库问题辨析( 张会超，浙江档案，2 0 0 4 年第4 期) 、架阁库及其制度在我国档案发展史上的意义( 桑绍龙，兰台世界，2 0 0 6 年1 1 月工作版) 、宋代地方架阁库的设立及其管理制度庆元档案架阁条法 再探( 王金玉，档案管理，1 9 9 4 年第3 期) 、南宋六部架阁库研究( 王金玉， 档案与建设，2 0 0 1 年第6 期) 、宋代保管档案的架阁库( 王雏，兰台世界，2 0 0 8 年6 月上半期) 、宋代方志中的架阁库( 安清福，档案学通讯，2 0 0 0 年第4 期) 、 宋代架阁库与架阁法( 王林，档案管理，1 9 9 4 年第2 期) 宋代六部架阁官 制度( 刘斌，晋阳学刊，2 0 0 5 年第6 期) 、宋代档案架阁条法探析( 王金玉， 档案管理，1 9 9 4 年第1 期) 等。这些文章都是以架阁库为主要的研究对象，对 架阁库的建立时间、建立原因、体系设置、官员设置、架阁库的重要作用、架阁 库的管理制度、架阁库建立的意义及对后来各个王朝的借鉴等，都有了比较深入 的介绍。但这些文章大都只研究了架阁库问题的某一个方面，需要综合起来加以 研究。 而在宏观上对宋代档案工作进行研究的文章也有一些，如陈一芬的宋代档 案工作刍议( 档案学通讯，2 0 0 6 年第6 期) ，主要介绍了宋代档案工作的成就、 突出特点及其对现代档案工作的启迪。对现代档案工作的启迪这一部分，是全文 最有新意的一部分。张会超的重新审视宋代的档案工作( 山东档案，2 0 0 3 年 第3 期) 与前文类似，也是概括了宋代档案工作取得的成就及对现代档案管理思 想的影响，比较全面。另外还有宋代档案思想刍议( 张永秀、相振虚，山东 档案，2 0 0 0 年第3 期) 、宋代档案思想探析( 所桂萍，黄河科技大学学报，2 0 0 5 年6 月，第7 卷第2 期) 都是从思想方面对宋代的档案工作进行了评析，有一定 的借鉴意义。 1 2 2 在学术著作方面 在著作方面，如周雪恒的中国档案事业史、邹家炜、董俭、周雪恒的中 5 中山大学硕士学位论文 宋代档案管理述论 国档案事业简史、徐绍敏、李统祜的档案立法研究、闵庚尧的中国古代公 文简史、曹喜琛的中国档案文献编纂史等，都只是对宋代的档案工作做了 简单概括的介绍，内容过于简单。而且，这些书都属于档案学教科书，以教学为 主要目的，学术性不是很强。笔者搜索了很多资料，到目前为止，仅发现王金玉 先生的宋代档案管理研究是一本研究宋代档案管理的专著，该书对宋代档案 管理工作的背景、宋代君臣的档案思想、档案保管机构、档案工作人员、千文架 阁法、档案法律法规、档案编纂制度等方面分章节进行了详细的叙述，是一本值 得仔细研究的著作。但笔者在研读这本著作后发现，这本书虽然包括的内容众多， 有独特的研究成果，但条理性较差，对某些问题的解释不够清楚，感觉比较杂乱， 需要进行更细致的分析。另外，在关于宋代的其他资料中，如宋刑统、宋史、 宋会要等也有很多提到文书档案方面的地方，但内容都非常分散，需要仔细 进行查找。 以上是对一些相关研究成果的简单分析，纵观这些研究成果，我们不难发现， 众多学者对宋代档案与档案工作的研究多是从档案工作的某些方面出发，对宋代 档案管理的系统研究较少。另外，关于档案与档案管理工作在国家管理中的重要 作用以及档案管理水平对国家政策执行效能方面的研究也比较缺乏，这些都值得 我们做进一步的探讨。 6 中山大学硕士学位论文 宋代档案管理述论 第2 章宋代档案管理发展的背景 宋朝是中国历史上经济文化繁荣昌盛的时代，造成这种繁荣的原因主要有唐 宋之际的社会变革、宋代社会的稳定、经济的高涨、印刷术的发明与普及、开明 的文化政策、历代的文化积累等。在这一时期，社会经济、人民生活水平、文化 等各方面都达到了前所未有的高度。在这样的社会背景下，宋代的文书档案管理 工作也取得了极大的进步。 2 1宋代的社会背景总括 公元9 6 0 年，宋太祖赵匡胤在陈桥发动兵变，黄袍加身，建立了一个新的王 朝宋朝。宋朝的建立有其独有的特性，主要表现在以下几个方面。 首先，宋朝建立在结束五代十国纷争的基础上。从唐末朱温称帝建立后梁到 赵匡胤称帝建宋，中间的几十年被称作五代十国时期。五代十国是我国古代有名 的乱世，在这一时期，各地藩镇割据，竞相称帝，为争夺领土残杀不休，每一个 割据王朝的结束基本都是由于掌握军权的武将篡位所致。宋太祖赵匡胤在建立宋 朝之前，即是后周掌握军权的武将，他也是通过兵变而登上皇位，所以对武将掌 权深为诫惮，采取了很多措施来限制武将掌权，由此造成了宋代的积贫积弱。 其次，宋朝在我国历史上诸王朝中，一直是外患最多的朝代。在宋朝建立之 前，中原各国就一直面临着北方契丹等少数民族的严重威胁，幽云十六州一直被 契丹掌控，中原无险可守。宋朝建立之初，为了稳定局势，对辽采取了妥协态度， 而后的对辽作战也基本处于被动状态，并未达到预期效果。所以北宋直到灭亡， 以及后来的南宋，都一直面临北方少数民族国家辽、金、蒙古的严重威胁。 再次，“重文偃武 的治国思想。正是鉴于以上两种情况，宋朝统治者把加 强中央集权作为防止割据势力复辟、巩固王朝政权的基本国策。并且一直坚持“重 文偃武 ，为此采取了很多的措施，如广开科举之门，“取士不问家世”，由此从 j i 7 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 根本上杜绝了新的门阀豪门形成的可能。宋代科举选士人数之多远非唐代的可以 比拟，宋人刘敞曾说：“唐时岁举进士，至烦矣，然所取不过三四十人。今国家 间四岁乃取进士，至简矣，乃取之多或至五六百人。”1 有下表可证： 唐、宋科举取士人数对比表2 时期取士总人数统治年数年平均取士人数资料来源 唐太宗2 0 5 2 39 徐松：登科记考 唐高宗1 0 0 0 余 5 51 8 同上 武则天 宋太宗近1 0 0 0 0 2 24 5 4 宋史卷2 9 3 王禹偶 宋仁宗 4 5 7 04 1l l l 宋史卷1 5 5 选举志 由此表即可看出宋代科举取士之多。并且科举高中以后并不是混个无足轻重 的职位，而是“士之策名列前者，或不十年而至公辅。 3 太祖时宰相和执政中科 举出身所占的比重分别为5 0 和2 5 ，但到仁宗朝时，比例已变为9 6 和8 5 ， 4 这也在一定程度上鼓励了更多的士子投入到科考中来。由此，宋朝形成了庞大 的文官官僚集团，宋代这种重文轻武的思想和庞大的官僚机构的形成，直接导致 了宋代文书档案的大量增加。 2 2政治体制背景文书档案机构和官吏设置 2 2 1中央机关文书档案机构设置与官吏任用 宋朝在建立之初，基本承袭唐朝的制度，在中央设中书省、门下省和尚书省。 但后来，为了分权，在三省之上又设置了中书门下，还设置了统领全国军政的枢 密院及掌管全国财政的三司，旧有的三省六部制度已经徒有虚表。由此形成了以 中书门下和枢密院分掌文武两柄的“二府 行政体制，文书机构的设置也基本依 照此模式确立。 1 续资治通鉴长编卷一百三十五，上海古籍出版社，1 9 8 6 2 张邦伟：宋代政治文化史论，人民出版社，2 0 0 5 年版，第4 1 4 页 3 续资治通鉴长编卷八十四，上海古籍出版社，1 9 8 6 4 张邦伟：宋代政治文化史论，人民出版社，2 0 0 5 年版，第4 1 5 页 8 f 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 中书门下是全国最高行政机关，也是文书档案工作的最高主管机关。其职责 是“佐天子，总百官，平庶政，事无不统。 1 中书门下所设立的文书档案机构主 要有孔目房和勾销房。孔目房掌管文书案牍，勾销房掌管印章、符信。主管文书 档案工作的官员为检正官，每房一入，负责处理各房的文书工作事务。 元丰改制以后，三省恢复了职权。中书省“掌进拟庶务，奉宣命令2 ，是 中央的出令机关。所使用的指令性文书有册书、制书、诰命、诏书、敕书、御札、 敕膀七种。中书省的下设机构为“房 ，共十一房，其中吏房、户房、兵礼房、 刑房、工房、主事房、班薄房和制敕库房为宋初所设，元祜年以后，兵、礼房被 分成了两个，然后又增加了催驱、点检两房。各房的文书工作分工清楚，各不相 扰。负责具体档案工作的机构主要是：主事房( 后改成开拆房) ，主要掌管文书 的收发和登记；点检房，负责点检各房的文书档案工作；催驱房，负责督促、催 办文书；班簿房，掌管百官名册和官员的档案，即负责人事档案；制敕库房，主 要负责保管制书、诏令等，兼管一部分架阁库事务，是档案的保管机构。中书省 的职官设置为1 1 人，长官为中书令，副职是中书侍郎，有中书舍人4 人，右散 骑常恃、右谏议大夫、起居舍人、右司谏和右正言各1 人。其中中书舍人的职责 是“章行命令为制词，分治六房，随房当制。”3 他们负责具体的指令起草，是文 书档案工作的负责人员。 门下省“受天下之成事，审命令，驳正违失，受发通进奏状，进请宝印。 4 即负责对中书省草拟的文书进行审议，如果文书符合要求，则签字通过，并送还 中书省，中书省呈送皇帝批准后，送交尚书省执行。若文书不符合要求则封驳， 中书省便要重写或修改至符合要求。下设的文书档案机构有：通进司“隶给事中， 掌受三省、枢密院、六曹、寺监百司奏牍，文武近臣表疏及章奏房所领天下章奏 案牍，具事目进呈，而颁布于中外， 5 是文书档案的主要处理机关；银台司“掌 受天下奏状案牍，抄录其目进御，发付勾检，纠其违失而督其淹缓”。6 执掌与 通进司相似；章奏房，负责收集各处章奏案牍，并送交通进司；封驳房，负责文 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 9 中山大学硕七学位论文宋代档案管理述论 书的审议和封驳工作；发敕司“掌受中书、枢密院宣敕，著籍以颁下之”i ，即 负责登记并颁发文书；进奏院“隶给事中，掌受诏敕及三省、枢密院宣札，六曹、 寺监百司符牒，颁于诸路”，2 即负责承转地方和中央之间的文书及其他事务。门 下省设立的文书档案官员有给事中、起居郎、符宝郎等，其中给事中是主要负责 人，负责上下行文的传递和审查、驳正文稿，通进司和进奏院都是由给事中负责 的专门办事机构；起居郎掌天子言动之录；符宝郎掌外廷符宝之事。 尚书省“掌施行制命，举省内纲纪程式，受付六曹文书，听内外辞诉，奏御 史失职，考百官庶府之治否，以诏废置、赏罚。 3 所设的文书档案机构有：开拆 房“主受遣文书”4 ；催驱房“主考督文牍稽违 5 ，即负责文书的检查工作；制 敕库房是文档保管场所：都知杂房“主行进制敕目、班簿具员，考察都事以下功 过迁补。”6 所设官员有尚书令、左右仆射、左右丞及左右司郎中、左右司员外郎 各一人。这四人的职责是“掌受付六曹之事，而举正文书之稽失，分治省事：左 司治吏、户、礼、奏钞、班薄房，右司治兵、刑、工、案钞房，而开拆、制敕、 御史、催驱、封桩、印房，则通治之，有稽滞，则以期限举催。”7 枢密院“掌军国机务、兵防、边备、戎马之政令，出纳密命，以促邦治。”8 长官为枢密使，下设十二房：北面房、河西房、支差房、在京房、教阅房、广西 房、兵籍房、民兵房、吏房、知杂房、支马房、小吏房。其中与文书档案工作有 关的有：教阅房“掌行中外校习，封椿阙额请给，催督驿递及湖南路边防。9 ” 即负责军务文书的传递工作；兵籍房“掌行诸路将官差发禁兵、选补卫军文书” m ；吏房“掌行差将领武臣知州军、路分都监以上及差内侍官文书”l l 。另外枢 密院还设置了专门负责掌管机要文书的检详官。 元丰改制前，三司掌管全国财政，分为盐铁、度支和户部，它也有负责文书 档案工作的机构，如都磨勘司、开拆司、催驱司等。其中，都磨勘司“判司官一 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志一，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志- - ) ，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志二，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志_ 二，中华书局，1 9 7 7 宋史职官志- - ) ，中华书局，1 9 7 7 1 0 2 2 2 地方政府文书档案机构与官吏设置 宋代的地方行政区划分为路、府( 州、军、监) 、县三级，在每一级政府里 都设有文书档案机构和档案工作人员。路是最高的行政区，在路这一级的官府中， 主要设置了帅司、漕司、仓司、宪司四司。四司之间没有从属关系，四者各自对 皇帝负责，并且互相牵制、互相监督。这四司中与文书档案工作有关的官员主要 有主管机宜文字官、主管书写机宜文字官和主管文字官。其中主管书写机宜文字 官主要负责书写机要文书，另外两者则负责文书的保管等工作；在府( 州、军、 监) 这一级别政府里，文书档案工作主要是有判官、掌书记、观察支使、儒林郎 等幕职官来负责的，幕职官的职责就是“裨赞郡政，总理诸案文移，斟酌可否， 以白于其长而罢行之”。3 另外还有录事、司法、户曹、司理等人员分掌各曹事务， 帮助办理公文。有的官府中还设有孔目官，负责掌管文书档案工作；县是最低的 一级行政区，正职为县令，副职为县丞、县尉、主簿等，由主簿掌管文书档案工 作。 总之，宋代的文书档案机构和工作人员的设置都比较完善，为宋代档案管理 工作的发展提供了制度上的保证。 2 3 法律背景档案法规的建立和逐步完善 有人认为“中国的传统法律到了宋朝，才达到最高峰 。笔者非常赞同这种 观点，宋代的法律系统非常发达，不管是官府设计的法律体系，还是民间自发形 成的法律文化创新，都呈现全面发展的态势。在这样的大环境的推动下，再加上 宋代公文数量巨大，又需要有明确的法律法规来指导工作，宋代的档案立法也达 1 宋史职官志- - ，中华书局，1 9 7 7 2 宋史职官志二，中华书局，1 9 7 7 3 宋史职官忐七，中华书局，1 9 7 7 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 到了我国古代王朝的最高峰。 首先，宋代的档案立法继承了前朝的成果，内容详尽且系统性有很大的提高。 我国古代的档案立法出现的很早，商周时期就已出现，以后历朝都有所发展。 到了隋唐时期，档案的立法更是取得了很大的进步，对文书档案工作的各个方面 都有了较为详尽的规定，这在唐六典、唐律疏议等法典中都有所体现。宋 朝的档案立法继承了隋唐的成果，其继承性体现在多方面，如宋代档案工作中的 “三年一检简 就是从唐代的“三年一拣除”制度继承过来的，宋代公文的发文 时限也大都继承自唐朝。宋代在继承隋唐档案立法的基础上继续发展，不断扩充， 形成了一套系统性更强的档案法规。尤其是南宋宁宗时期修订的庆元条法事类 1 中，更是有“文书门 这一专门的档案立法类别。在“文书门 下共分为十一 类，其内容包括了南宋文书档案工作的各个方面，它把档案法作为独立的法律部 门，开始和职制、选举、赋役、等行政法、民法、刑法等并列，并处于明显位置， 充分体现了宋王朝对文书档案工作的重视，也体现了宋代档案立法的系统性有了 很大的提高。另外，宋代的档案立法也非常的具体详尽，从公文的形成到档案的 收集、整理、移交、鉴定、保管、违反档案法规的处罚等各个环节都有明确的规 定。 其次，宋代的档案立法有很强的政治性和专制性。 法律足统治阶级意志的体现，是统治阶级统治国家的工具之一，尤其在封建 社会，各项立法更体现了封建统治阶级的利益。宋代是隋唐之后的另一个统一的 中央集权国家，它结束了五代十国几十年的纷争。宋代统治者深知唐末藩镇割据 的危害，所以极力采取各种措施加强中央集权。而档案工作作为维护国家国家统 治的重要工具之一，关于档案的立法则更具有政治性和专制型。档案立法的根本 目的是维护封建统治，档案工作只为专制的国家政权和至高无上的皇权服务。如 在公文用纸方面，宋代对诏、敕用纸、官方文书用纸的纸张质量、纸张尺寸及字 体都做了细致的规定，如皇帝制敕、敕书一类的下行公文“其纸用黄”，其他人 不得随意使用。在档案的利用方面，能够利用档案的仅是皇帝本人或者获得皇帝 特许的官员，一般人根本没有接触到档案的机会，“诸私有天象器物、天文图 1 庆元条法事类又名嘉泰条法事类，共八十卷。但现存的仅三十六卷，缺四十四卷。分为职制门( 一 至- - ) 、选举门( 一至二) 、文书门( 一至二) 、榷禁门( 一至- - ) 、财用门( 一至三) 、库务门( 一至- - ) 、 赋役门( 一至二) 、道释门( 一至- - ) 、刑狱门( - - 全五) 、农桑门、公吏门、当赎门、j l 艮铝l l l - i 、蛮夷门、畜 产门、杂门各一。 1 2 中山大学硕士学位论文 宋代档案管理述论 书或私传习者，各流叁仟里，虽不全成用者，减叁等，不堪行用者，又减叁 等。川私人利用档案撰写史书、实录也要杖责八十，毫无社会性可言。这样的 规定不仅使档案工作成了封闭性和神秘性相当严重的工作，更进一步加剧了阶级 势力分化，档案只是统治阶级的私有财产，只为统治阶级服务，政治性和专制性 可见一斑。 再次，宋代档案立法的执行方式相对灵活，但执行效果并不得力。 宋代以前的各个王朝，为了保护档案的安全完整，对各种破坏档案的行为都 采用严厉的惩罚如杖责、囚禁、流放甚至杀头。到宋朝时，鉴于以往的经验，不 再单纯利用重典，而开始赏罚并重，希望可以利用奖赏诱使人们来保护档案，如 庆元条法事类中有很多关于此问题的规定：“诸色人告获以父祖诰、敕、宣、 札卖于人及买者叁拾贯。”“告获急脚马递铺兵司级，将所传制书或请诸军补授 文贴卖于人，案发并买之者，钱叁拾贯，余文书减半。”2 “告获私雕印时政边 机文书，钱伍拾贯；御书、本朝会要、国史、实录者，钱壹佰贯。 3 相对而言， 赏罚并重的方法确实比单纯的处罚效果好很多，但宋代的档案立法的执行效果并 不是特别理想，触犯档案法规的行为时有发生。这主要是因为宋代的官僚机构臃 肿，官制紊乱，不可避免会产生敷衍塞责、瘫痪不灵、工作效率低下的弊端，在 宋朝，居其官不知其职者十常八九。虽然关于档案工作的律令很多，但由于官员 腐败、机构臃肿，盗窃、隐匿、拆换、毁坏档案并借此贪赃枉法、中饱私囊的现 象自然不少，如在宋仁宗庆历年间，集贤校理苏舜钦就曾变卖进奏院的旧档案来 获取办会的费用。到了南宋，更是每况愈下，不少书商都用官府公牍册籍的背面 印制书籍，对档案的破坏十分严重。类似的情况实在太多，远不是几条规定所能 解决的。 总之，对于宋代的档案立法要分两方面来看待。一方面，它继承了前朝尤其 是唐朝档案立法的优秀成果，并根据本朝的实际情况进行了完善，制定了许多新 的行之有效的档案法规，使我国古代的档案立法活动达到了鼎盛。在这一时期， 档案工作得到了全面的发展，不仅对宋王朝本身有很大的促进作用，对宋以后的 各个王朝也有很大的借鉴作用。但在另一方面，宋代的档案立法依然具有很强的 1 庆元条法事类私有禁书卷十七，燕京大学图书馆，1 9 4 8 2 庆元条法事类质卖卷十七，燕京大学图书馆，1 9 4 8 3 ，档案出版社1 9 9 7 年版，第6 5 页 2 宋史职官志三，中华书局，1 9 7 7 3 咸淳临安志卷5 之六部架阁库提名记 1 9 中山大学硕士学位论文宋代档案管理述论 插架万数，揭而目之，前最后凡，一索而获，人以为便。 1 由此可看出架阁官的 重要作用。 3 5架阁库设立的意义 架阁库是宋代档案工作发展的重要标志，它具有十分重大的意义。 首先，架阁库的建立使宋代档案工作自成一体，为宋代档案工作的独立发展 奠定了基础。主要体现在以下几个方面：第一，设立架阁库使文书与档案的界限 逐渐明显，文书工作和档案工作开始分家。宋朝之前，文书和档案统称为“册籍”、 “簿籍”、“文簿”、“文案”、“案牍”、“文牍”、“文书 等，两者并没有明显的区 分。但在建立架阁库后，宋朝对档案的归档有明确的规定，“应令逐案承受 文字，已结绝及无行遣，限三日发送上