（国际贸易学专业论文）长三角FDI集群研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 近年来，随着越来越多的外资在全球范围内流动，发展中国家成为外资的重 要载体。而且，外资在发展中国家的分布越来越呈现集群的趋势，对东道国的经 济贡献越来越突出。在经济全球化和改革开放的推动下，长三角已经成为外资最 重要的集聚区，2 0 0 4 年吸引的外资占全国的近4 成，并且在外资的推动下形成 了许多产业集聚区。 文章将以长三角1 5 个城市作为研究对象，以国际经济学、统计学、计量经 济学以及产业经济学为指导，汲取国内外相关领域的成熟理论和实证分析的最新 成果，结合九十年代至今的相关数据，阐述长三角地区f d i 集群的经济效应，主 要分析影响f d i 集群的区位因素。 外资对东道国经济的影响是全范围的，包括g d p 、贸易、就业等等。文章将 通过数据，采用回归分析的方法，具体分析外资对长三角地区经济的贡献。实证 研究表明，外资对长三角地区g d p 的增长、贸易的发展以及就业的增加具有重要 的促进作用。 影响f d i 集群的因素很多，文章将把众多因素进行分类得出空间结构因素和 组织结构因素，并将各因素用指标进行量化。在此基础上，利用s p s s 统计软件， 采用正向回归和逆向回归相结合的方法，得出f d i 与各影响因素之间的最优量化 关系。根据模型的结果分析影响长三角外资集群的促进因素和制约因素。研究表 明，交通、信息网络以及政府支持都有效地促进了该地区外资集群的发展，而产 业体系、创新体系等对f d i 集群的促进效果不是很明显。文章最后，根据回归分 析的结果提出长三角地区在吸引外资方面需要做出的努力：为了能够持续的引进 外资，现代化的物流、新型的创新体系、合理的产业体系等方面是需要加强和改 进的重点。 关键词：长三角 f i ) i集群 区位物流 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a e t r e c e n t l y , w i t hm o r ea n dm o r of b r e i 弘i n v e s t m e n tf l o w i n gw o r l d - w i d e l y , d e v e l o p i n gc o u n t r i e sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n tc a r d e r so ff o r e i g ni n v e s t m e n t m o r e o v e r , t h ed i s t r i b u t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n tw h i c h m a k e sg r e a tc o n t r i b u t i o nt o e c o n o m o m i cg r o w t hi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e st a k e s0 1 1at e n d e n c yo fc l u s t e r i n g w i t h t h ep r o m o t i o no fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e f o r m & o p e n n i n g u p y a n g t z er i v e r d e l t ah a sb e c o m et h em o s ti m p o r l m a n tc l u s t e r i n ga r e a , f o r e i g ni n v e s t m e n to fw h e r e a c c o u n t e df o ra l m o s t4 0 o f t h ec o u n t r yi n2 0 0 4 l o t so f i n d u s t r i a lc l u s t e ra r e a sc o m e i n t ob e i n gw i t ht h ep r o m o t i o n o f f o r e i g ni n v e s t m e n t t h ea r t i c l et a k e s1 5c i t i e so fy a n g t z er i v e rd e l t aa st h er e s e a r c hs a m p l e a tt h e g u i d eo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，s t a t i s t i c s ，i n d u s t r i a le c o n o m i c s ，e c o n o m e 仃i c s ， l e a r n i n gf r o mt h em a t t t r et h e o r yi nt h er e l a t e df i e l d sa n dt h el a t e s tr e s e a r c hr e s u l t so f e m i p i d c a la n a l y s i s ，u s i n gt h er e l a t e dd a t af r o m1 9 9 0 协t on o w , t h ep a p e re x p o u n d e st h e e c o n o m i ce f f e c t so ff d ic l u s t e ro ft h ey a n g t z er i v e rd e l t a , m a i n l ya n a l y z e st h e l o c a t i o nf a c t o r si n f l u e n c i n gf d ic l u s t e r t h ee c o n o m i ce f f e c to ff o r e i g ni n v e s t m e m o nt h eh o s tc o u n t r yi sw i d e s p r e a d ， i n c l u d e sg d p ，t r a d e ，e m p l o y m e n t ，e t e u s i n gt h em e t h o do fr e g r e s s i o na n a l y s i s ，t h e p a p e ra n a l y 2 e sc o n t r i b u t i o no ff o r e i g ni n v e s t m e n tt ot h ee c o n o m yo fy a n g t z er i v e r d e l t a t h ec o n c l u s i o no fe m p i r i c a lr e s e a r c hs h o w st h a tf o r e i g ni n v e s t m e n td r a s t i c a l l y p r o m o t e sg d pg r o w t h ，t h ed e v e l o p m e n to f t r a d ea n dt h ei n e r e a s e m e n to f e m p l o y m e n t i nt h ey a n g t z er i v e rd e l t a t h e r ea r eas e r i e so ff a c t o r si n f l u e n c i n gf d ic l u s t e r t h ea r t i c l ec l a s s i f i e st h o s e f a c t o r si n t os p a t i a ls t r u c t u r ef a c t o r sa n do r g a n i z a t i o n a ls t r u t u r ef a c t o r sw h i c hw i l lb e q u a n t i f i e db yc h o o s i n gr e l a t e di n d i c a t o r s a f t e r w a r d s ，t h ep a p e ru s e st h em e t h o do f f o r w a r dr e g r e s s i o nc o m b i n e dw i t hr e v e r s er e g r e s s i o nb ys p s ss t a t i s t i c a ls o f t w a r e ，a n d d i s c o v e r st h em o s ts u p e r i o rr e l a t i o n s h i pb e t w e e mf d ia n dt h o s ef a c t o r s a c c o r d i n gt o t h ea n a l y s i sr e s u l t so ft h em o d e l ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ep r o m o t i o na n dc o n s t r a i n i n g f a c t o r si n f l u e n c i n gf d ic l u s t e ri n y a n g t z er i v e rd e l t a r e s e a r c hs h o w st h a tt h e 江苏大学硕上学位论文 t r a n s p o r t a t i o n ，i n f o r m a t i o nn e t w o r k sa n dg o v e r n m e n ts u p p o r th a v ee 脆e t i v e l y p r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to fc l u s t e ro ff o r e i g ni n v e s t m e n ti nt h ea r e a ，b u tt h ee f f e c t o fi n d u s t r i a ls y s t e m ，t h ei n n o v a t i o ns y s t e m0 1 1f d ii sn o tv e r yd e a r b a s i n go r lt h e r e s u l t so f r e g r e s s i o na n a l y s i s ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r das e r i e so f s u g g e s t i o n so f h o wt o a t t r a c tm o r ef o r e i g nc a p i t a lf l o wi n t oy a n g t z er i v e rd e l t a i no r d e rt oi n t r o d u c e f o r e i g nc a p i t a lc o n t i n u o u s l y ，m o d e ml o g i s t i c s ，n e wi n n o v a t i o ns y s t e m ，r e a s o n a b l e i n d u s t r i a ls y s t e mo f t h i sa r e as t i l ln e e dt 0b es t r e n g t h e n e da n di m p r o v e d k e yw o r d s ： y a n g t z er i v e rd e l t a f d ic l u s t e r r e g i o nl o g i s t i c s 1 1 1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密团。 学位论文作者签名： 瘩掰 6 年f 1 月岬曰 指导教师签名：互殳芑 6 年偿月7h 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指事f ， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：石韵 日期：如z 年肛月f7 r 口 缸苏大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第一章绪论 2 0 世纪8 0 年代以前已经有大量的国际直接投资在世界范围内流动，但是由 于发展中国家的各项条件都不是很成熟，所以国际资本基本上都在发达国家之间 流动，各发展中国家只是游离于外资吸收国之外。进入2 0 世纪8 0 年代以后，由 于吸收外资的各项条件( 诸如，市场、资源、政策等) 相继成熟，发展中国家逐 渐成为吸收外资的热土。1 9 8 2 年，全球f d i 的流入量是3 7 0 亿美元，其中流入 发展中国家的份额不到1 0 ：而1 9 9 9 年，全球有8 0 0 0 亿美元的f d i 在流动，其 中发展中国家承接了近一半的投资。究其原因，一方面，f d i 具有较低的交易成 本，在发展中国家较少受到外汇管制的约束，外资可以利用这种方式获取高额利 润；另一方面，发展中国家也可以通过f d i 获取资金、技术管理等稀缺资源。 近年来大量的外资流入中国大陆地区，中国己成为世界吸收外资的中坚力 量。2 0 0 2 年，中国吸收的外资首次超过美国成为世界吸收外资最多的国家。据 国家统计局统计，2 0 0 4 全国新批外商直接投资企业4 3 6 6 4 家，增长6 2 9 ；合同 外资金额1 5 3 4 7 9 亿美元，增长3 3 3 8 ；实际外资金额6 0 6 3 0 美元，增长 1 3 3 2 。截止2 0 0 4 年底，全国累计批准设立外商投资企业5 0 8 9 4 1 个，合同外资 金额1 0 9 6 6 。0 8 亿美元，实际外资5 6 2 1 0 1 亿美元。究其原因，中国近年来经济 得到了全方位的发展。各种经济因素已经达到了外资区位选择的要求。 随着，外资大量进入发展中国家，外资的区位选择更出现了新的特点集群。 因为集群会给外资带来很大的经济利益。在中国，外资更倾向子集聚于中国的沿 海地区。长三角区域就是外资十分活跃的地区之一。外资的进入又会对长三角地 区的经济产生什么样的影响；哪些因素促进该区外资的集群；哪些因素还需迸一 步改善。这些都是本文所要分桥的重点。 1 2 国内外有关集群研究的现状 国内外对集群的理论研究大致经历了古典经济学派、结构主义学派、新制度 江苏大学硕士学位论文 学派以及新地理经济学派等发展阶段。不同的学派对影响集群的因素有不同的解 释：古典经济学派的代表人物马歇尔认为，协同创新环境、辅助性工业的存在、 有专门技能的劳动的需求与供给顾客的便利等六个原因促使工业为追求外 部规模经济而集聚；结构主义学派则更倾向于从市场的角度来分析集群产生的原 因；新制度学派的代表杨小凯用微观经济模型分析集群的原因，交易费用和风险 的存在使得交易场所开始集中；以克鲁格曼为代表的新经济地理学对集群的研究 最具有现实意义，他在不完全竞争和规模报酬递增的前提下，用规范的数学模型 分析了规模经济、市场外部经济、交易运输成本、工资等相互作用过程所决定的 制造业的集群动态过程。在集群研究的基础上，国内外形成了很多成功的集聚区， 如第三意大利式集群、硅谷高科技集群、以及台湾外向型经济集群等。 1 3 研究的目的和意义 在全球化的宏观背景和市场经济的体制环境下，长江三角洲区域发展面临着 全新而复杂的问题。这些问题已经在中国别的区域显现出来了。以珠江三角洲为 例，珠三角外向型出口加工区在初期靠廉价的劳动力和土地及政策优惠来吸引外 来资本获得了快速发展，但是该区域没有形成本地的持续优势。土地、劳动力等 优势是不可能持久的，因为这些区域最终会面临更具低成本优势的区域与之竞 争，企业会从该区域“飞走”而导致该区域面临衰退的危险，如东莞的台资电脑 企业最近呈现成群地向苏州昆山迁移的趋势。长三角应该吸取这些教训，在大量 外资集聚于该地区的同时，还要努力培育自身的持久优势，特别是创新优势。 本文将长三角地区影响外资集群的因素分为空间结构和组织结构，通过模型 来分析哪些因素已经成为该地区的相对优势，哪些因素对长三角引资的作用不 大，哪些是制约该地区引资的重要因素，并提出相关的政策建议为下一阶段的引 资工作提供新的思维构架。 1 4 论文框架及预期结果 随着有关集群问题研究的日益成熟，众多学者通过不断的努力取得了可观的 成果。有的学者从集群的经济影响的角度，对集群对当地经济各方面的影响进行 了实证分析，有的学者从社会学的角度，研究集群对当地社会环境的影响；有的 2 征苏大学硕士学位论文 学者从产业的角度，研究集群内部的产业分布及特征等：有的学者从地理学的角 度研究集群的地理分布：还有的学者从外资的角度来研究集群的问题。本文以长 江三角洲的外商直接投资为研究对象，将国内外的有关集群理论( 如古典集群理 论、经济地理理论等) 应用于长三角的外资集群问题上，分析外资在长三角集群 的影响因素，提出长三角在引资上存在的优势和不足，进而探讨一些有效的政策 和建议。 本文将分七章进行论述： 第一章，绪论，主要介绍研究现状、研究的目的和意义以及论文的框架结构。 第二章，引入集群的概念，在深入剖析集群内部结构的基础上，总结集群的 特征以及分类。本章的主要任务是介绍集群有关理论，如古典集群理论、结构主 义学派理论、新制度学派理论和经济地理理论，以及分析集群的形成和发展，为 以下分析长三角p 1 ) i 的集聚作出理论铺垫。 第三章，将集群问题的研究范围缩小，主要分析外商直接投资集群的规律性 问题。影响外资集群的因素、外资对集聚区经济各方面的影响是本章所讨论的重 点。 第四章，引入本文的研究对象长三角地区外资。经济全球化以及改革开 放是长三危f d i 集群的社会背景，在此基础上分析长三角外资的总量、地域分布 和产业结构、外资驱动型的集群以及介绍长三角地区三个比较成功的外资集聚 区，深入分析其特点以及成功的原因。 第五章，这一章是本文比较重要的一部分。本章将用数据和模型分析外资对 长三角经济的贡献。接下来提出了空间结构和组织结构的概念，利用数据和模型 深入剖析外资在长三角地区集聚的原因，分析长三角引资成功的因素，提出不足， 为第六章政策建议的提出做好铺垫。 第六章，政策与建议。在前几章分析的基础上，提出下一阶段长三角在引资 工作上需要做出的努力。 第七章，结束语。再次强调长三角在引资上遇到的机遇以及存在的不足，展 望长三角美好的未来。 通过笔者的研究本文期望能够得到以下结果：第一，国内外的一些理论能够 应用于长三角的f d i 集群中；第二，f d i 与各因素存在很强的线形关系；第三， 提出长三角地区高效吸引f d i 的政策建议。 江苏大学硕士学位论文 第二章集群理论述评 2 1 集群的定义、特征以及分类 2 1 1 集群的定义 关于集群现象最早可以追溯到马歇尔，在其经典著作经济学原理中，他 把专业化集群的特定地区称作“工业区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 。后来的学者受 马歇尔集群概念的影响，把以“第三意大利”为代表的一些由中小企业集群而成， 企业之问既竞争又合作，广泛存在正式与非正式联系的社会地域称为“新工业 区”。最早用“c l u s t e r ”来描述集群现象的是哈佛商学院的波特教授，他指出 “集群即指在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相互关联的公司、供 应商，关联产业和专门化的制度和协会。，【蚓国内学者比较推崇波特对集群的 定义，但是国内外学者从不同的角度研究集群现象，所以形成了不同的定义。以 下列出了国内外具有代表性的一些观点： 第一，迈克e 波特认为，集群是指在某一特定领域内互相联系的、在地 理位置上集中的公司和机构的集合。集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联 系组织和其它实体。集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助 性产品的制造商，以及与技能、技术或投入相关的公司。集群包括提供专业化培 训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机构。( 1 9 9 8 ) 第二，j a t h e o ，r o l e l a n d t & p i m d e nh e r t o q 认为，为了获取新的互补的技 术、从互补资产和利用知识联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克 服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业 ( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构 ( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成网络，这种网络就是集群。 ( 1 9 9 8 ) 第三，r o s e n f e l d 认为，集群是地理接近和相互依赖的具有协同效应的企业 在地理位置集中。( 1 9 9 7 ) 第四，徐康宁认为，集群是指相同的或相关的企业和组织高度集中于某个特 4 江苏大学硕士学位论文 定地区的一种成长现象。( 2 0 0 d 第五，慕继丰、冯宗宪、李国平。企业网络是指一批具有相互联系的企业和 机构在某些地理区域的集中。他们借用迈克e 波特的族群的概念，认为企业 网络是许多相互关联的公司或企业及各类机构为解决共同问题通过一段时间的 持续互动而形成的发展共同体，企业网络包括三类相互联系、持续互动的组织； 某类相似或相关的企业；政府有关部门和机构及其它中介机构；高水平研究机构 和大学。( 2 0 0 1 ) 以往对集群的界定及其阐述大多数出自传统经济学、经济地理学、区域经济 学、产业经济学等理论研究和学术观点，集群企业同处于或相关于一个特定领域。 但是近年来，关于集群理论及实践的解释与经济全球化、创新全球化、区域创新、 科技产业转型、市场需求层次、供应链布局、产业转移等有着日益密切的关联。 集群不仅从传统的区位经济现象，而且从与全球市场、城市系统、自主创新、区 域环境等揭示了相关集群获得竞争优势的现象和运作机制。集群内部的相关企业 共存于某种特定的产业链、供应链和技术链，相邻于其他集群，并受到供应商、 制造商、客户之间的专业化分工协作等对其竞争力的影响。 集群表现不但是企业在地理位置的集中，而且是其它组织( 大学、科研机构 和中介机构) 在地理位置的集中，并且各组织相互融合和渗透，形成有机结合的 组织集团。它同时也是一种由产业链、供应链、技术链和创新链共同构成的价值 链以及竞争优势的独特现象和运作机制。这表明： l 、集群描述的是同类企业或相关联的企业群围绕产业链、供应链和技术链 在一定范围内的群居和共生现象，它往往能提高范围经济和规模经济效应。通过 提供生产某种产品若干道工序的企业以及其上下游企业和相关的服务机构集聚 在一定地理范围内，共同构成的功能群体，来产生集群效应，即在集群区域内， 形成高度的既竞争又合作的氛围，使分工更专业、更精细，使成本更低、技术创 新节奏更快，同时解决了分工专业化与交易便利性之间的矛盾，从而形成高效率 的生产组织方式，有效地提升区域内竞争力。 2 、集群的形成与发展源于满足市场需求与竞争。为了实现高效率、低成本 大批量生产，就需要进行合理的专业化分工。专业化分工生产的企业群，更加具 有高效率、低成本、高赢利。同时，利用分工协作体系生产其他同类产品，参与 产品价值链各环节之间的分工并进入同一地区，形成了原材料、生产设备、维修、 江苏大学硬士学位论文 保养、运输、仓储、营销、售后服务、金融等一大批上下游企业以及间接为这些 企业服务的相关服务业，并共同围绕核心产品的生产而形成了一个集群。 3 、集群通常存在两个层次：一是没有达到基本聚合程度的企业群居现象， 它是集群的初级状态。只有经过进一步的演进和培育，使该区域内各种要素经过 优化、选择、搭配，相互之间以最合理的形式结合在一起，形成一个以适宜要素 组成、相互匹配、优势互补的有机整体，并拥有自身难以模仿的、持续的核心竞 争优势时，才能称之为集群。 4 、集群现象在形成上有市场自发驱动和政府推动两种方式。市场自发形成 的集群大多数属于传统集群。硅谷、新竹、苏州等高科技集群的形成与发展主要 依靠政府的主导型的参与与支持。政府在集群中的作用主要在于制定相关的经济 政策，在基础设施的建设上提供导向性力量，通过示范社会资金的流入，促进地 方创新体系的建设，以及维持集聚区核心竞争力的可持续发展。 表2 1 不同层次及不同类型的集群与参与主体表 层次参与的行为主体行为主体间参与间联系的密 切程度 群居层次企业弱 企业、大学和研究机构 集群层次企业、政府、各类研究机构、强 金融机构 5 、集群的行为主体可分为企业、政府、各类中介机构、大学和研究机构以 及金融机构5 种类型，集群的不同层次的参与主体是有差异的，与此同时，行为 主体间的联系程度也有差别。( 见表2 ，1 ) 1 4 1 2 1 2 集群的分类 根据不同的划分标准，集群可以有不同的划分。根据其形成方式分为诱致型、 强制培育型、引导培育型：根据集群的深度可以分为简单型和复杂型；根据集群 中同类企业的合作程度可以分为松散型和紧密型；根据集群中企业的市场结构分 为马歇尔式集群、卫星型集群、中心辐射型集群等几种类型。具体来说，主要 有以下几种分类： l 、根据集群内部组织之间的关系，集群可以分为多元化集群和转包型集群。 6 江苏大学硕士学位论文 多元化集群是基于单个厂商的垂直专业化和集群总体的垂直多元化，其竞争力可 以从集群内外的协作中获得；转包型集群是建立在一个狭窄的垂直和水平专业化 基础上，多数企业由于与大企业的协作而导致交易费用的减少，但是生产活动受 到大企业的控制。 2 、根据集群的内在关系，可将集群分为非正式集群、有组织集群和创新集 群。不同类型的集群存在不同的特点。( 如图2 2 所示) 表2 2集群的类型及其特征f 4 类型非正式集群有组织集群创新型集群 参与者参与程度低低到高高 企业规模个体、小中小企业中小企业和大企业 创新几乎没有有些持续 信任程度几乎没有高高 技能水平低中 由 技术水平低 中中 关联度有些有些广泛 合作程度几乎没有有些不持续高 竞争高高 中到高 产品创新几乎没有有些持续 出口 几乎没有 中到高高 资料来源：l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 根据b 埘c t a d ( 1 9 9 8 ) 改编。 3 、按集群的产生方式分类 按照集群产生的方式，集群可以分为很多种。由大企业的改造或拆分而形成 的集群，如克罗地亚造船企业集群；以中介服务机构为主体组织形成的集群，如 台湾的民间标会对中小企业的融资；以大的制造企业为核心，通过分级下包制度 形成的集群，如日本的家电n e c ；以大学、科研机构和企业的协同作用形成的 集群，如美国的“硅谷”：以家庭关系或相同的文化背景为基础而形成的集群， 如中国的温州模式；由跨国公司对外投资形成的集群，如美国电子通讯公司在新 加坡、马来西亚投资而形成的电子元件企业集群。 2 1 3 集群的特征 1 、专业化 集群的专业化特征，使得集群内的企业之间、企业与支撑机构之间产生紧密 7 江苏大学硕士学位论文 的联系。单纯的空间距离靠近并不必然导致经济主体之间产生密切联系，这一点 在众多人为规划的集群中已经得到证实。大量专业化企业和组织集聚在一定区 域，加之长期所形成的相互信任的文化，降低了群内企业之间交易的风险，减少 了交易费用，使区域实现了规模生产。世界上现存的集群无不具有专业化的特征。 2 、网络化 网络化特征是指集群内部各个经济体之间由于专业化分工而产生的密切的 交互作用。它是各行为主体在资源共享过程中建立的各种关系的总和。 集群内存在的前向、后向和水平的供应商、生产商、销售代理商、顾客之间，企 业与当地政府、大学或研究机构、金融机构、中介服务组织等相关支撑体系之间， 通过长期的联系形成本地化网络。这种网络包括企业网络、劳动力市场网络和区 域创新网络。网络中的各行为主体之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着商 品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动，相互学习， 密切合作，共同推动区域的发展和企业的持续创新。【2 8 j 3 、根植性 根植性是指经济行为深深嵌入于社会关系之中。集群中的组织机构不仅仅在 地理上接近，更重要的是他们之间具有很强的本地联系，这种联系不仅是经济上 的，还包括社会的、文化的、政治的等各方面。在全球化浪潮下，企业都必须用 全球化的眼光去搜寻新的信息、技术等，但是一个区域要取得持续发展，单纯依 赖外力是不够的。如果区域内的成员只与区外组织机构结网而不与本地企业发生 联系，当外部经济环境发生变化，本地原有的成本优势，如低劳动力成本或政策 优惠等减弱时，区域内成员会寻找更佳的区位“飞走”它地，致使本地经济走向 衰落。因此，在理解集群时，必须强调区内成员的根植性，强调相互信任、相互 依赖的产业文化。 4 、学习性 集群内的创新网络和根植性为群内企业相互学习创造了条件。集群区作为一 种学习性区域，是各行为主体在能动响应各种挑战与机遇过程中，形成的具有柔 性化网络组织的区域。集群区激烈的竞争，地理上的相互临近，使企业具备学习 的动力和压力，时刻利用非正式的交流进行学习，这样使技术、信息在区内快速 流动，使区内的行为主体具备了快速应对外部变化的能力。 5 、空间集聚性 8 江苏大学硕士学位论文 集群作为企业和机构的“扎堆”现象，具有明显的空间集聚性特征。对于空 间集聚，传统的区位理论大多从成本和利润的角度来解释。在知识经济时代，许 多理论开始从技术创新、信息传播扩散与学习的视角来研究空间集聚，认为空间 集聚是企业为获得更好的信息和服务，能够快速、更好地创新而形成的一种空间 现象。经济社会学家格兰诺维特还从非经济的角度论述了这种空间集聚，认为集 群的产生不仅与经济因素有关，还与社会因素有关，集群中特有的社会关系有利 于形成相互信任的文化，从而使集群中的企业受益。例如，台商扎堆苏州在很大 程度上是因为他们存在特有的社会关系，如亲缘，兴趣爱好。 6 、开放性特征 开放性是指集群的内部整合和外部链合特征。集群竞争优势的获得不仅依赖 区域内各行为主体之间通过频繁的互动、生产要素的交流、组织学习与知识创新 及柔性制度的渗透来达到内部的有机整合，而且要求群内的行为主体与区域外的 主体发生多方位、多层次的合作，拓展区域创新的空间，以获得远距离的知识和 互补性资源，完成集群外部的合理链合。 除了上述集群的特征外，集群还具有地理集中、产业领域集中、相关人才集 中、原材料和生产成品集中、信息集中、买者意向集中和配套机构与设施集中等 特征。总之，众多关联企业集聚在同一区域，企业数量的集聚，一方面带来产品 的集聚，带来产业规模效应和学习效应；另一方面带来了信息的集聚、人才的集 聚甚至竞争的集聚，大大加快了企业技术创新的步伐。 2 2 集群理论的研究状况 2 2 1 古典经济学派 1 、马歇尔对集群的论述 对集群的研究最早开始于1 9 世纪末的马歇尔，他运用经济学的研究方法分 析了地方性集聚，并且提出了外部经济的概念来解释集群的形成。马歇尔在经 济学原理第四篇“生产要素土地、劳动、资本和组织”中论述了有关集群 的问题，他认为“协同创新环境、辅助性工业的存在、有专门技能的劳动的需求 与供给顾客的便利”f 3 】等促使工业为追求外部规模经济而集群。马歇尔认 9 江苏大学硕士学位论文 为外部经济是集群的目的也是集群的主要原因，并认为外部经济有三种形式： ( 1 ) 市场规模的扩大与集群 同类型企业利用地理接近性，通过合资、合作或建立联盟等方式共同进行生 产、销售等活动，如大批购买原材料，不仅使原材料价格降低，也节约了单位运 输成本。集群带来的外部效应增加了投入资料或中间产品的可获得性，市场容量 越大，分工越细，并具有正反馈效应，具有累积循环的过程，越能建立共同销售 中心，如苏州外资形成的电子通信制造业市场，吸引了国外客户和经销商前来购 买，降低了企业成品的运输、库存成本，使平均成本明显降低，从而有利于价格 竞争。 ( 2 ) 劳动力的供给与集群 一方面，随着集群的扩大，本地人员通过培训就业、外地技工被吸引过来， 形成劳动力供给充足的区域性市场，企业在长期雇佣管理和技术人员的同时，可 以根据自身生产的需要，及时调整工人的数量，减少工资成本和工人劳动保障方 面的费用；另一方面，劳动力在区域内企业间自由流动，企业内部劳动力变换率 也高，劳动力快速流动对其自身素质要求加大，也促进了信息、思想的传播和扩 散，所以在数量和质量上提高了集群内劳动力供给的效率。 ( 3 ) 信息交流、技术扩散与集群 由于共同的地域文化背景，集群内企业可以免费获得有关上游供应商、竞争 对手、下游客户的相关信息，可以更好地洞察市场需求、新市场开拓状况以及技 术演变和革新的信息等。在信息相对封闭的工业化时代，信息交流与技术扩散对 企业发展非常重要，即使在当今开放的信息社会，集群内企业在信息和技术方面 依然占有先机，可以更好地掌握信息，更早地发现市场机会，或应付多变的市场 需求。 2 、韦伯和廖什对集群的论述 韦伯和廖什采用了经济函数和几何相结合的方法对集群进行了描述。他们对 集群提出了一些不同于马歇尔的见解： ( 1 ) 集群分两个阶段，第一阶段是初级阶段，即仅通过企业自身的扩大， 发展而产生的集聚优势；第二阶段是高级阶段，即各企业通过相互联系组织而在 某一区域产生集中。 ( 2 ) 他们只把集群因素引起的必然结果作为研究对象，而忽视了因素所产 1 0 江苏大学硕士学位论文 生的偶然结果。“只有具有独立集群倾向的那一部分工业集中化，我们才感兴趣。” ( a l f r e dw e b e r ，1 9 6 5 ) ( 3 ) 运用等费用线来解释集群产生的规律：单个生产单元无论在什么情况 下，只要它的临界等费用线同其他足够多的生产单元的临界等运输费用线交叉形 成集群单元，那么它将和它们一起集中( a l f r e dw e b e r ，1 9 6 5 ) 。而且集聚于等 费用线相交的公共部分。集群的条件与等费用线间的间隔、生产单元的自然距离、 生产单元的生产量有关。 ( 4 ) 廖什关于集群的一个创新是认为城市的产生发展与集群经济有关，并 分析了城市产生的一般区位、边际区位，说明了集群经济的重大作用。 3 、对古典学派的评价 马歇尔用古雅的措辞准确的描述了外部经济与集群间的内在逻辑关系。虽 然，他的论述没有数学语言，但是如克鲁格曼所言，“他的心中有一个非常复杂 的模型。” 韦伯和廖什第一次用数学语言和几何模型分析了影响集群的因素。然而，深 入分析我们可以发现，他们的几何模型对集群的研究似乎脱离了经济问题，而是 纯粹的几何学。但是，他们采用数学方法来分析经济问题这一研究方法还是值得 提倡的。 2 ，2 2 结构主义学派i 驯 以谬尔达尔、佩鲁为代表，采用因果循环推理阐明集群的发生和发展。结构 主义学派认为，市场的力量倾向于增加区域的差异。即，一旦某区域由于某种原 因形成一种初始优势后，由于市场的力量会使这一地区的优势持续加速的增长。 如果要素流动，资本和劳动力等生产要素一般会流向预期收益率较高的地 区。在发达的区域，生产效率高，经济基础好，投资回报率高。在市场的作用下， 资本劳动力等生产要素流向经济发达的区域，而进一步加剧了集群的形成。 如果要素不流动，同样存在集群的可能。一般来说，一个地区的资本积累取 决于资本的供给和需求。从供给方面讲，如果国民收入水平低，区域的储蓄能力 必然是小，于是引起区域的资本供给不足。区域的资本供给使得区域的劳动生产 率低下，又使得区域国民收入处于低水平。从需求方面讲，如果区域国民收入水 江苏大学硕士学位论文 平低，那么居民的购买力必然低，区域对投资的吸引力必然是小的，使得区域经 济增长缓慢，又使区域国民收入继续处于低水平状态，造成地区差异越来越大 因此，无论区域内的要素流动与否，在市场的力量下，一种初始优势会持续 加速增长。即，区域经济集群具有自然强化集群效应的能力和趋势。 针对集群经济，谬尔达尔认为集群是一个循环的连锁反应。如图2 1 所示， b 、c 两个循环通过外部经济促进集群经济的发展，即地方服务经济的发展，放 大了外部经济。a 、d 两个循环是由于人口的增加导致了工人素质的提高和总需 求的扩大而诱致的集群。 注：依据扬开忠中国区域发展研究海洋出版社，1 9 8 9 ，p 1 1 3 - - 1 7 5 内容整理而得 图2 1循环累积的集群经济 以谬尔达尔为代表的结构主义学派对集群的研究的核心思想是“循环累积关 系”。其循环累积模式为经济学和地理学提供了经验研究和政策制定的基础。然 而，其突出的特点是用散漫的，非数学化的语言进行集群经济的论证。从现在经 济学越来越经济化的背景来看，其分析方法比较落后。 2 2 3 新制度学派 l 、杨小凯对集群的研究 1 2 江苏大学硕士学位论文 以杨小凯的研究为代表。杨小凯采用消费者生产者、专业化报酬递增以 及交易费用的微观经济学框架来阐述集群的问题。依据杨小凯的理论，分工水平 的提高使得交易场所由分散趋向集中。在市场竞争中，人们会尽量减少交易费用， 因此进行所有交易的集市贸易会自发产生，既可以减少交易费用，也可以减少交 易次数，降低由于交易而造成的大量交易的风险。 杨小凯用模型说明了随着分工水平的提高交易场所由分散趋向集中。在市场 竞争中，人们会尽量减少交易成本，因此进行所有交易的集市贸易会自发产生。 既可以减少交易费用，也可以减少当交易次数增加时，分散交易造成的大量交易 费用。 2 、对杨小凯交易集群的评价 杨小凯以专业化经济替代了薪古典经济学派分析的基础，并且强调了专业化 经济、交易费用在交易集群中的作用。从严格意义讲，杨小凯说明的是集群经济 发展中交易活动集群的机制。尽管其研究是基于个人生产者消费者的角度， 但是其研究思路对区域经济的研究意义深刻。 2 2 4 新经济地理学派 新经济地理学在不完全竞争和规模报酬递增的前提下，用规范的数学模型分 析了企业规模经济、市场外部经济、交易运输成本、工资等相互作用过程所决定 的集群动态过程。 l 、新经济地理学集群研究 以克鲁格曼为代表的新经济地理学的研究，克服传统的地理学研究和结构主 义学派研究中的因果推理的弊端。也不用采用新制度学派的专业化经济，而是用 市场外部经济，通过规范的数学花模型来解释集群经济。新经济地理学的大量研 究基于其核心边缘模型( c o r e p e r i p h e r ym o d e l ，c p m i 3 0 j ) 。从以下几个方面来 概括克鲁格曼的研究成果。 第一，c p m 模型里假设的外部经济是单企业规模经济通过市场作用产生的结 果，即外部经济仅仅是指市场的外部经济。 第二，c p m 模型中的三个关键参数( u6t ) 分别表示商品在经济中的份额， 商品的替代弹性和冰山交易成本。1 1 是分析集群与扩散的关键参数；6 在c p m 中 1 3 江苏大学硕士学位论文 等于需求弹性，产品的替代性决定企业规模经济水平，高的替代弹性意味着低的 规模经济；t 表示单位商品的运输费用。除了运输成本外，- 还隐含了经济学意 义上的交易技术、制度安排、市场化和城市化的作用等。 第三，根据三个关键参数( u6t ) 变化，克鲁格曼分析了集群经济的动态 过程。 第四，克鲁格曼从经济地理学的角度探讨贸易流、要素价格和生产的区位问 题，提出了基于地理的贸易流和要素价格是如何影响了集群的产生与发展的。 2 0 0 0 年3 月，杨开忠教授总结了克鲁格曼等关于集群的过程机制：一方面，由 于企业集中，上游企业地方需求增大，下游企业投入费用降低，上下游企业都获 得了规模经济，企业赢利能力增强，诱致企业集中。另一方面，企业集中，由于 产品的多样性增加，劳动力需求增大，真实收入提高，诱使劳动力迁入，这就增 大了最终需求，又使规模经济加强，企业赢利能力增强，结果强化了企业集中。 2 、对新经济地理学的评价 新经济地理学克服了地理学、结构主义和新制度的弊端，力图用规范化的数 学模型，从外部经济出发来分析集群经济。但是，新经济地理学的研究还存在一 些不足：第一，模型中的三个参数难以通过现有的观测数据进行量化，从而难以 开展经验研究；第二，忽略了制度和政策对集群经济形成和发展的作用，现实社 会集群经济的形成有很大一部分是政府政策所致的结果；第三，忽略了交易费用 也是产生集群的一个关键作用。 2 3 集群的形成和发展 2 3 1 影响集群的因素分析 l 、生产要素 集群的形成，最开始的诱导因素是生产要素的优势。生产要素一般包括人力 资源、土地、资本、知识资源等。人力资源包括体力劳动者和脑力劳动者。长三 角之所以吸引了许多外商的投资，其中一个重要原因是长三角拥有廉价的劳动力 资源和有利的地理优势。硅谷成功的一个很重要的因素是其拥有丰富的脑力劳动 者。资本也可以分成几类，包括私人资本、信用资本以及风险资本( v e n t u r e 1 4 江苏大学硕士学位论文 c a p i t a l ) ，各种资本的状况影响着一地集群经济的形成。知识资源存在于大学和 科研机构中。它与集群的发展是相对应的。 2 、市场因素 市场因素同样有助于一个地区集群的形成和发展。市场因素包括市场的需求 能力以及市场的偏好两个方面。如果当地市场存在某种需求偏好并具有较大的市 场需求能力，则同样有助于集群经济的产生。如，由于中国向信息化时代迈进的 步伐加快，产生了大量对电子信息产业的需求，同时由于国民经济水平的提高和 居民经济收入的增长，产生了庞大的消费群体。所以，大量外资纷纷涌入投资环 境较好的沿海地区。 3 、相关辅助产业 相关辅助产业构成某种集群的一个部分，它们共同推进着集群的发展。有些 相关与支持性产业是在集群形成之后才形成的。如，昆山地区由于大型外资集团 的入驻，从而吸引