（科学技术哲学专业论文）我国大学科技园建设存在的主要问题及其对策研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 中文摘要 知识经济时代，创造知识和运用知识的能力与效率已经成为影响一个国家综 合国力和国际竞争力的重要因素。高等学校特别是著名大学和大学集中区是知 识创新、技术创新的源泉，依托著名高校或大学园区加快知识创新和技术应用 已成为许多国家的共识。 大学科技园是加快科技成果转化的重要形式和有效途径，是新形势下大学功 能的延伸和拓展。大学科技园正在成为我国高等学校科技成果转化的基地，高 技术产业的孵化器，高科技人才的摇篮，并逐步成为我国大学与社会、经济发 展紧密结合的纽带，成为我国高新区持续发展的企业源、项目源、人才源和经 济发展新的增长点。近年来，各大学科技园结合当地实际情况，多种模式发展， 促进了高校科技成果的转化和高科技产业化，带动了区域经济的发展。但由于 我国大学科技园建设目前还处于初始阶段，在探索发展中还存在一些问题，影 响了大学科技园应有功能的发挥，例如融资渠道不畅、管理体制不顺、成果转 化率低下等。因而分析现阶段大学科技园建设中出现的问题，提出相应的对策， 对于指导我国大学科技园的实践，促进经济建设具有十分重要的现实意义。 文章共分为4 个部分：第一章简述了文章选题来源、研究目的、国内外相关 研究现状和主要创新点；第二章在介绍我国大学科技园发展概况的基础上，总 结了其发展的特点及未来发展的趋势；第三章，从现状出发，针对当前大学科 技园建设中存在的主要问题对其成因进行分析；第四章，借鉴国外大学科技园 办园经验先进经验，针对大学科技园建设发展中存在的主要问题，从政府、科 技园本身、大学三方提出相应政策建议。 关键字：大学科技园；科技成果转化：文化；人才：融资 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ea b i l i t yt oc r e a t e k n o w l e d g ea n da p p l i c a t i o nk n o w l e d g e h a sb e c o m et h e i m p o r t a n tf a c t o ro fs y n t h e t i c a ln a t i o n a lp o w e r o fn a t i o ni n f l u e n c ea n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o na g a i n s tp o w e r w i t ht h e e f f i c i e n c y i n k n o w l e d g ee c o n o m y t i m e s e s p e c i a l l yf a m o u su n i v e r s i t ya n dt h eu n i v e r s i t yc o n c e n t r a t i o na r e ai st h es o u r c eo f k n o w l e d g ei n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n r e l y i n go nf a m o u sc o h e g eo rt h e u n i v e r s i t yg a r d e na r c at oq u i c k e nk n o w l e d g ei n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g ya n da p p f i e s h a sb e c o m et h ec o n l l n o nu n d e r s t a n d i n go f m a n y n a t i o n s t h e u n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yg a r d e ni sq u i c k e n i n gt h ei m p o r t a n tf o r m t h a tt h es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f sc h a n g e sa n de f f e c t i v ew a y , a n di st h a tt h e u n i v e r s i t ym e r i ta b i l i t yp r o l o n g sa n de x p a n d s u n d e rt h en e ws i t u a t i o n e a c h u n i v e r s i t y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y g a r d e nc o m b i n e d t h el o c a lr e a lc i r c u m s t a n c e si nr e c e n t y e a r s ， a n dm a n yk i n d so fm o d e l sa r ed e v e l o p e d ，a n dh a sp r o m o t e dt h ec h a n g ea n dh i g h s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z a t i o no fc o l l e g es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f s ， a n dh a sd r i v e nt h e d e v e l o p m e n to fr e g i o ne c o n o m y b u to u rc o u n t r yu n i v e r s i t y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yg a r d e ns t i l li si nt h ei n i t i a ls t a g ea n de x i s t ss o m ep r o b l e m s t h u sa n a l y z i n gt h ep r o b l e mt h a th a s a p p e a r e da n dp u tf o r w a r dt h ep m c t i c e o f g u i d a n c eh a sb e e nv e r yi m p o r t a n t t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t o4p a r t sa l t o g e t h e r ：t h ef i r s ts h o w sc o m p e n d i u ma n d r e s e a r c hp u r p o s e ，h o m ea n da b r o a dc o r r e l a t i o ns t u d yp r e s e n ts i t u a t i o na n dc h i e f l y i n n o v a t i o np o i n t ；s e c o n dc h a p t e rs u m m e du pt h ec h a r a c t e r i s t i ca n dc o m i n gt r e n d d e v e l o p e do nt h ef o u n d a t i o no fi t sd e v e l o p m e n tg e n e r a ls i t u a t i o n ；t h i r dc h a p t e r a n a l y s e st h em a j o rp r o b l e ma n d i t sc a u s et h a te x i s t si nt h ep r e s e n t ；t h e4 t h c h a p t e r a g a i n s tt h em a j o rp r o b l e mg o e si n t op o l i t i c si nt h es c a to fg o v e r m n e n ta n ds c i e n c e a n dt e c h n o l o g yg a r d e ni t s e l fa n du n i v e r s i t yt r i p a r t i t ep u t sf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n g p o l i c ys u g g e s t i o n t h ek e y w o r d s ：t h e u n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yg a r d e n ，t h e s c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a lp a y o f f s c h a n g e s ，c i v i l i z a t i o n ，p e r s o n o fa b i l i t y ，r i s ki n v e s t m e n t i l 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章引言 1 1 所选课题的题目及课题来源 2 0 0 2 年9 月- - 1 2 月，夏劲教授给我们讲授科学技术管理学课程时，组 织我们讨论当前科技园的建设问题。针对高校科技成果转化困难的问题我写了 影响高校科技成果转化内外因素及其对策分析的课程论文。通过撰写这篇 论文，引发了我对大学科技园建设相关问题的兴趣：同时，导师夏劲教授组织 申报湖北省科技攻关计划课题湖北省大学科技园发展模式与运行机制研究， 通过收集相关方面的资料，进一步深化了我对大学科技园问题的认识，最终确 定选择我国大学科技园建设存在的主要问题及其对策研究作为我的硕士学 位论文题目。 1 2 课题研究的目的、意义 大学科技园以高校为依托，是联结大学与市场，促进高校科技成果转化为 现实生产力的平台。大学科技园的建立，对于探索高校教学、科研和科技产业 相结合的发展途径具有重大意义，对促进国家和地方高科技产业开发区的改革 和发展，以及区域经济的振兴，都将发挥重要的作用。 中国大学科技园产生以来，在转化高校科技成果、孵化高新技术企业、培 育创新人才等方面发挥了重要的作用。近几年，各大学科技园结合当地情况， 多种模式的发展，取得了比较突出的进展，促进了高校科技成果转化后高科技 产业化，培养了新的经济增长点，带动了区域经济的发展。但是，从总体上来 看，中国大学科技园的建设目前尚处于初始阶段，还存在一些问题，例如融资 渠道不畅、管理体制不顺、成果转化率不高等。大学科技园在这2 0 多年的建设 中模式各有不同，在其中有很多成功的个案，也有许多失败的例子。因此，研 究大学科技园建设的经验与教训，用以指导我国大学科技园建设的实践，对于 正在建设和发展中的高校科技园有积极的指导和借鉴作用，对于促进我国经济 建设具有十分重要的现实意义。 本文通过对大学科技园及其建设中存在的问题进行分析，在对若干大学科 武汉理工大学硕士学位论文 技园建设经验进行总结与归纳的基础上，探索加快我国大学科技园建设的具体 对策。 1 3 和本课题有关的国内外研究水平和现状分析 1 3 1 介绍国外大学科技园模式及成功经验 2 0 世纪8 0 年代美国硅谷带来的巨大成功，掀起了一场人类历史上规模最大、 范围最广、层次最高、影响最深远的科技革命，许多国家和地区争相效仿硅谷 的模式，以带动国家和地区经济的发展，中国也不例外，国内很多学者对大学 科技园在我国的发展进行了相关的研究。大学科技园建设初期，唐斌撰写的国 外以大学为依托建立的科学园区的实践与启示一文：韩立达、吴坚的国外 高校产业发展的经验与启示2 ；马风岭撰写的芬兰科学园的特色对我们的启 示3 ：陈建敏、李子和、夏亮辉撰写了世界大学科技园建设模式比较研究4 ： 张雷撰写了国外科技园运行模式对我国大学科技园发展的启示5 ，这些论文 介绍了国外大学科技园发展的历程和运行模式，对于刚刚兴起的大学科技园建 设提供有一定的参考和借鉴。 1 3 2 对于我国大学科技园初期准备工作及建设模式的研究 大学科技园在我国作为一个正在蓬勃发展的新事物，必然有一个从不规范 到规范、从不成熟到成熟的渐进过程，这其中必定会存在一定的问题，对于新 创建的大学科技园，也有一些学者进行相应的研究。对于建设初期大学科技园 的选址问题，杨小鹏在文章大学科技园的选址问题6 中作了一定分析，针对 处于物质空间的规划与建设阶段的大学科技园，将科技园选址分为周边式、邻 近式、独立式和综合式，提出选址上一定要结合实际，发挥大学科技园创新源 头的功能，配合地区乃至国家的整体经济、科技、教育发展战略，对园区进行 规划，解决了园区的选址闷题：李平撰写的中国大学科技园发展模式的比较 i 唐斌t 国外以大学为依托建立的科学园区的实践与启示 j 中国电力教育，i9 9 5 ，( 4 ) 2 韩立达、吴坚：国外高技产业发展的经验与启示 j 3 科学学与科学技术管理，19 9 8 ，( 1 0 ) 马风岭：芬兰科学园的特色对我们的启示 j 科学学与科学技术管理1 9 9 8 ( i 0 ) 4 陈建敏、车子和、夏亮辉：世界大学科技园建设模式比较研究 j 中国科技产业，2 0 0 l ，( 3 ) 张雷：国外科技园运行模式对我国大学科技园发展的启示 o - 3 ，东北大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 ， ( 3 ) 6 扬小鹏：现阶段我国大学科技园规划选址分析 j 南方建筑，2 0 0 l ，( 3 ) 2 武汉理工大学硕士学位论文 1 ，分析了中国大学科技园产生的原因和创办的基本条件，并介绍了大学科技园 在创办和发展过程中各自不同的组织形式和成长方式；李忠斌撰写的多种模 式发展大学科技园2 ，提出了应选择适合学校自身实际发展的模式建设大学科 技园；还有陈劲、张平、尹金荣、王绳兮、葛朝阳、胡建雄撰写的中国 大学科技园建园与运作模式的研究3 ，文章从高校改革的全局出发，总结国内 外的成功经验，结合我国高校的实际，从战略高度确定大学科技园的战略目标、 功能定位与运行机制。各式各样的建园及运作模式吸引不同高校进行大学科技 园建设，从而有效转化和利用大学科技资源和科技成果。 1 3 3 关于区域内大学科技园研究 我国各地区都有重点高校，兴办高校科技园以带动当地经济发展、经济进 步的成功个案很多，研究各地区以高校科技园为契机带动当地经济的发展创办 大学科技园实践思考的文章也很多，如王裕民、安宇宏、张尔峰、盛群撰写的 东北大学科技园的实践与思考4 ，介绍东北大学自主发展校办高新技术产业， 论述其开辟的“研究一孵化一产业化一再孵化”的科技园发展模式；彭涛、查 亚兵、杨子文撰写的关于建设岳麓山大学科技园的思考5 ，分析了岳麓山大 学科技园在湖南经济发展和高等教育发展中的地位与经济发展发动机作用；辽 宁省教育厅孙华林、邓庆祥写的关于辽宁省大学科技园建设和发展的思考6 ， 文章指出了高校科研成果市场定位、科技园管理和运行机制不够完善、园内建 设资金缺乏等一系列问题，提出了通过政府的优惠税收、投融资、人才等政策 达到充分发挥科技园作用的对策。 中国国情以及高科技发展的现状决定了在中国建立大学科技园必定要考虑 到各地区以及周边高校的实际，既不能照搬国外成功的先进经验，也不能全国 搞一刀切。在广泛阅读了关于国内外高校科技园的文章后，我认为对于国外建 1 李平撰：中屋大学科技园发展模式的比较 j 科学学研究，1 9 9 9 t 4 ) 2 李忠斌：多种模式发展大学科技园 j 中国高等教育2 0 0 1 ，( 2 ) 3 陈劲、张平、尹金荣、王绳兮、葛朝阳、胡建雄：中国大学科技园建园与运作模式的研究e a 研 究与发展管理2 0 0 1 ，( 6 ) 王裕民、安宇宏、张尔峰、盛群：东北大学科技园的实践与思考c j 研究与发展管理，2 0 0 2 ，( 2 ) 彭涛、查亚兵、杨子文：关于建设岳麓山大学科技园的思考 j 现代大学教育2 0 0 2 ， ( 4 ) ”孙华林、邓庆祥：关于辽宁省大学科技园建设和发展的思考 j 辽宁教育研究，2 0 0 2 ，( 3 ) 武汉理工大学硕士学位论文 设大学科技园的经验和教训我们已经有了充分的认识，然而对于我国大学科技 园建设所面临的具体问题上，还存在着一些亟待解决的问题，对于这些问题有 必要进行疏理并提出相应的措施，这对于今后大学科技园的建设和规范，都有 一定的借鉴作用，这样大学科技园的建设才能不违背初衷，将其应有的功能效 应发挥出来。 从以上的和本课题有关的国内外研究现状分析可以看出，国内对大学科技 园的研究还处于起始阶段，大学科技园建设中出现一些尚未解决的问题，如大 学科技园重复建设，人文氛围淡薄，科技人才管理机制不灵活，科技项目确定 无明确标准等。随着大学科技园的不断发展，其建设问题将倍受关注，对大学 科技园建设问题的探讨也有着深远的意义，作者希望在前人的基础之上，更加 深入的研究这一课题。 1 4 预期的研究成果和创新点 1 4 1 大学科技园建园条件的研究 在全国上下掀起建设大学科技园的热潮中，一些尚不具备建园条件的高校 盲目投入科技园建设，既浪费了社会有限资源，也影响了现有的教学和研究。 确立大学科技园建园的必备条件，不仅关系到高校，也同样关系到我国高科技 产业的发展。关于大学科技园初期建设标准的论述是文章的一个创新点。 1 4 2 论述大学科技园园内文化建设问题 第一，强调注重个体发展的前提下，进行集体协同。 第二，借鉴硅谷宽容失败文化，建设以明确责任为“度”，宽容失败而不纵 容失败的文化氛围。 4 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章我国大学科技园概述 2 1 我国大学科技园发展概况 1 9 5 1 年，美国斯坦福大学弗雷德里克特曼教授倡导兴建了世界第一个科 学园区斯坦福研究园。以斯坦福科技园为载体的硅谷的出现，标志着现代 大学已接近和占据了经济的核心和领导的地位。以此为发端，科技园区作为教 育、科技与经济互相结合的新型社会组织，7 0 年代后在全球范围蓬勃发展，对 世界经济、社会、文化、科技、教育的发展产生了强烈的影响和作用。 1 9 9 9 年1 2 月，经过对数十所大学的综合评议，科技部、教育部确定北京大 学科技园、清华大学科技园、哈尔滨工业大学科技园等1 5 个科技园区作为创办 国家大学科技园的试点。- 2 0 0 0 年认定的2 2 个国家大学科技园共依托高校6 7 所，投入资金1 7 0 多亿 元，已建或在建孵化器面积达2 5 6 万平方米，育成企业4 5 9 个( 占孵化企业总数 的2 0 7 ) 。有2 7 7 8 家企业入驻科技园，2 0 0 0 年销售总额为2 5 7 亿元，比1 9 9 9 年增长9 1 6 。入园科技企业自主开发研制的重点新产品2 1 9 1 个，已获自主知 识产权4 8 1 3 项，专利3 4 8 2 项，产生了较大的社会效益和经济效益。2 2 0 0 1 年3 月，科技部、教育部在北京召开首次“国家大学科技园认定评估 会”，组织来自官、产、学、研等不同方面的专家对清华大学等1 5 个试点国家 大学科技园和重庆大学科技园等7 个科技园进行评估认定；5 月，科技部、教育 部根据专家评估意见，决定授予清华大学科技园等2 2 个大学科技园为“国家大 学科技园”。32 0 0 1 年实现销售收入5 7 9 亿元，利润5 3 6 亿元。 2 0 0 2 年l o 月底，我国4 3 个大学科技园共依托1 0 4 所高等院校和研究机构， 占地总面积近5 万8 千亩，已投入使用的孵化场地面积2 2 7 万平方米；共有入 驻企业5 5 0 0 多家，2 0 0 2 年实现销售收入6 9 0 亿元：在孵企业总数2 2 7 6 家，累 计孵育企业9 2 3 家，其中已上市企业2 9 家：累计转化科技成果1 8 6 0 项，获专 科技部、教育部：关于做好国家大学科技园建设试点工作的通知。1 9 9 9 ，国科发高字5 5 8 号 科技部中国科技产业 j 国家大学科技园专刊2 0 0 1 ( 3 ) 科技部、教育部：关于认定首批国家大学科技园的通知。2 0 0 i ，国科发高宇 z 0 0 1 1 3 9 号 武汉理工大学硕士学位论文 利授权1 9 2 3 项，开发新产品4 1 1 6 个，吸引留学回国创业人员1 3 3 4 人，创造了 约l o 万个就业岗位。 我国大学科技园的建设目前还处于发展初期和探索阶段。有的地方正在积 极筹划、运作；有的已经起步，完成了初步规划，开始基础设施和创业环境建 设：有的已取得了阶段性进展，有了一批企业入园孵化，开始全面运作并呈现 良好的发展势态。 2 我国大学科技园发展特点 2 2 1 始终将大学科技园的孵化功能作为创立和发晨的核心 大学科技园的创立和发展使技术创新主体紧邻创新源，发挥大学衍生企业 的优越性和大学科技园的特有功能，坚持把高新技术企业的孵化作为核心，既 要成为技术创新和成果转化的基地，又要成为创新创业人才聚集的基地；既要 成为高新技术企业孵化和辐射的基地，又要成为创新创业人才培养的基地。 2 2 2 创新功能非线性增加与放大 大学科技园通过吸引国内外大批企业入园，以大学的新思想、新技术和智 力为源头和依托，实现科技创新和技术创新。大学科技园的创新作用不是园内 所有企业技术创新活动的机械相加，而是大学与园内企业和研究开发机构之间、 园内企业与企业或研究开发机构之间的非线性交互振荡的放大作用。科技园内 企业通过大学了解世界科技前沿的最新动态，了解大学的最新思想、最新成果 和最新方法，并把它们同市场反馈的信息紧密结合起来，从而孕育出新的创新 设想，并反馈给大学研究机构，形成新的研究课题。通过大学科技园的信息网 络和其它手段与方式，园内外人员迸行频繁的信息交流和思想碰撞，激发出大 量的创新思想，并通过与大学的亲密合作和企业之间的互相合作与交流、学习， 形成大学科技园特有的创新网络，会产生出许多世界一流的高新技术产品。 2 2 3 群体集聚效应使得大学科技园成为技术创新的基地 知识的运用具有很强的规模经济效益。企业通过技术创新和开发获得的颓 产品的生产技术、产品的新品种、新品牌以及产品的市场信息、管理方式的新 。国家大学科技园发展势头竭动”，中国教育报2 0 0 3 年t 0 月2 0 日第l 版 6 武汉理工大学硕士学位论文 知识中很大一部分都将在市场中发生外溢。尽管创新企业也会通过知识产权的 保护来隐蔽他们的技术，但外溢是不可避免的。当不同的企业通过互补性的创 新活动进行合作创新时，技术溢出将有助于产生新的创新思想与途径。随着大 学科技园科技成果的孵化及园内高科技企业的创立、成长，园内的企业还会不 断裂变，派生出更多的企业，他们在高新技术产业集群区可以从所依托的大专 院校、科研机构、其他创新型企业获得互补性的科学技术知识，形成技术协同 效应与技术组合的优势，这就是大学科技园的群体效应和集聚效应。由于这种 效应，大学科技园就会成为我国高新技术产业最重要、最活跃的创新基地。创 新思维和创业精神是大学科技园的灵魂，在园内企业不断发展和裂变的过程中， 更多的企业家涌现出来，大学科技园将成为高新技术企业家的摇篮、创业者的 乐园。 2 2 4 特色产业成就特色大学科技园 大学科技园要想在科技园区的发展中占有一席之地，必须避免在产业化发 展上的重复建设，突出自身优势和特色，发展特色产业，做到人无我有，人有 我优。科技园利用当地现有产业、人才、科技、信息等方面的优势来发展具有 地方特色的优势产业，并与所依托的学校特长相结合，以母体学校的研究方向 或特色学科为基础，最终形成拥有鲜明的产业特色的大学科技园。大而全的大 学科技园已经逐步削弱或消失。从国际高新技术产业发展的情况来看，科技园 区一般都是某一类或某几类独特产业的聚集区。大学科技园创建之初就着手培 植特色产业，要根据当地生产要素禀赋条件，选准重点发展产业领域，尽快形 成大学科技园的“特色产业”，增强园区内企业间分工协作的机会，实现优势互 补、资源共享。 2 2 5 面向市场的园区开发机镧初步建立 按照现代企业制度，建立面向市场的园区开发机制，这是大学科技园发展 的必经之路。在一定区域内需迅速形成工业用地和其它建设用地条件，以吸引 高新技术企业入住园区，为此必须投入大量的资金进行基础设施的建设。随着 大学科技园的进一步发展和园区内企业的成熟壮大，大学科技园以政府资金投 入为主的建设投入方式已经越来越不能跟上园区建设的步伐。从我国目前大学 科技园发展的情况来看，建立面向市场的园区开发机制的时机已经成熟。到目 武汉理工大学硕士学位论文 前为止，我国参与高新区和大学科技园区建设的上市公司共有1 7 家，其中以大 学科技园为经营对象的有2 家，即“北大科技”( 北京大学科技园) 与“工大高新” ( 哈尔滨工业大学科技园) ，男外，“东湖高新”与其下属的武汉东湖高新区国家 大学科技园，“张江高科”与上海交大国家大学科技园都存在合作关系。大多数 大学科技园，即使没有大的金融集团或上市公司支持，一般也都按照现代企业 制度建立了科技园发展公司或管理公司，政府与大学可以通过入股的形式参与 运营，同时社会上的企业与公司也同样可以采取这种形式介入大学科技园的建 设。由于科技园发展公司的建立，使它成为政府、大学、企业各种利益的交汇 点和平台，在此基础上，就可以做到以利益为基础，以产权为纽带，利益共享， 风险共担，把各方利益紧紧扭在一块，共同加快科技成果的转化。 2 3 我国大学科技园未来发展趋势 国外的一些大学科技园已经取得了举世瞩目的成绩，对区域经济发展，国 家经济发展甚至世界经济的发展都具有积极的推动作用。中国大学科技园的建 设才刚刚起步，如何在科技成果转化，高新技术企业孵化，创新创业人才的培 养等方面发挥重要功能，促进区域经济和国家经济的发展，这些都是迫切需要 解决的问题。借鉴国外大学科技园的经验，我国大学科技园的发展将出现以下 趋势： 2 3 1 以人力资本作为资本核心 以往的货币资本已是一种被动性的资本，人力资本是主动性资本，只有通 过人力资本的运作，货币资本才能保值增值，人力资本作为一种有经济效率的 成本，已经取代物质资本成为现代经济增长的主要因素。科技园的主要功能是 孵化高新技术企业，是研究开发、市场开发等知识劳动，因而人力资本起着至 关重要的作用。这决定了未来大学科技园必定是以人力资本为核心。大学科技 园及其管理部门将设计合适的运行机制，特别是引智机制，体现人力资本的价 值，激发学校师生的仓业热情，扶持师生科研创业，吸引各种人才入园创业， 为其提供施展才能的空间，以人才的集聚带动技术、信息的集聚，进而实现项 目和资金的集聚，增加在孵企业与项目的价值，增加科技园的价值。 武汉理工大学硕士学位论文 2 3 2 以机制创新为重点 在技术创新和制度创新的相互关系中，制度创新决定技术创新，好的制度 选择会促进技术创新，不好的制度选择会遏制技术创新。制度创新能够推动经 济的增长，因为高效率的制度能减少交易成本，减少个人收益与社会收益之间 的差异，激励个人和组织从事生产活动，从而极大的提高生产效率和实现经济 增长，实现组织管理的重心从市场转移到内部创新的管理，以建立不断推陈出 新的内部机制，使组织成为具有充分适应性的学习型组织，不断地超越自己。 制度创新的实现是技术创新的保障，所以科技园要改变原有的科技成果转化机 制，建立起与科技园功能相适应的内部过程，就需要不断健全技术创新机制、 组织创新机制和制度创新机制，进而促进在孵企业的技术创新，促进企业的创 新行为。 2 3 3 资本运营与风险投资并拳 第一，资本与资产的滚动经营。科技园的发展需要不断的资金投入，特别 是科技园的发展初期更是需要大量的资金投入。一方面，科技园的自身资本有 限，另一方面，科技园现有的资产也只能获得有限的银行贷款。所以，要想实 现跨越式发展的目标，在未来的发展中科技园必须有效利用外部交易型战略， 即以资本经营为对象，把自己拥有的一切存量资产，包括有形资产和无形资产 通过市场定价，采取兼并、收购与重组、租赁、承包经营、股份合作制、出售 等资本运营手段，聚集社会资本，壮大资产规模，提高融资能力，缓解资金需 求压力，并且增加投资主体，分散经营风险，实现资本与资产的滚动扩张经营。 第二，无形资本运营。无形资本运营作为资本运营的一种重要形式，在实 践中所发挥的效应是不容忽视的。从某种意义上说，资本运营的成败在相当程 度上取决于无形资本的运营。所以科技园在进行资本运营方面，在未来很长一 段时间内，应该重视无形资本的运营，如品牌运营、知识产权、专有技术的运 营，依托大学的无形资产优势，以无形资产参与资本运营。 第三，集团化发展趋势。科技园如果规模偏小就难以形成竞争优势，更不 利于资本的规模的扩张。面对内在和外在的需求，科技园必然需要选择合适的 方式，通过有效的资本运营形成组建大型企业集团。 第四，更加重视风险投资。科技园内孵化的是高新技术企业，高科技企业 武汉理工大学硕士学位论文 具有高风险和高成长的特征。其高风险表现在技术风险，市场风险，管理风险 以及财务风险。在市场经济条件下，银行强调收益与安全并重的原则，因而高 风险的技术创新项目难以得到银行的资金支持，这时就产生了对风险投资的需 求。而风险投资特别适应创新项目的风险性。可以保证企业技术创新的资金投 入，加快科技成果转化。因而科技园必须建立以风险投资为主的多元化投融资 体系，通过与金融、投资机构合作，设立以风险投资基金，创业孵化基金等为 内容的创业资本市场，同时利用国内外股票市场和产权交易市场，拓展融资渠 道，为孵化和培育高新企业服务，为科技园孵化业务的可持续发展提供保证。 0 武汉理工大学硕士学位论_ 文 第3 章我国大学科技园建设目前存在的主要问题 及其成因分析 3 1 科技创新成果向现实生产力转化不畅 3 1 1 科技创新成果转化率低 高校的科技成果主要包括理论成果、运用技术成果和软科学成果3 类。科 学理论成果是运用技术成果的基础，软科学成果是运用技术成果转化为社会生 产力的保障。 高校在理论成果产出和基础研究方面具有很强的优势，成为科技创新的主 力军。但由于多年来高校与国家经济建设领域的发展未能紧密结合，脱离市场 环境，科技成果的转化率很低，我国科技成果转化率多为6 一8 ，而发达国 家达到5 0 左右。我国的科技成果数量和质量在世界上并不处于劣势，但商品 化的程度却大大低于发达国家甚至某些发展中国家。高校科技成果的转化率低 成为制约我国高校科技产业持续发展、赶超先迸国家的主要障碍。 3 1 2 科技成果转化率低的原因分析 第一、高校科研课题选题立项存在着缺陷。各高校目前申报的多数为体现 自身科技实力的基础性研究和高技术研究项目，在立项论证时，主要侧重于方 案的理论分析与评价，着重考察技术的可行性而不注重其应用前景，只需要论 文，不要求出产品，对于科技人员的评定仍然停留在论文、专著的发表数量等 硬指标上，较少注意与市场需求相衔接，这样的体制下，科研人员只注重学术 价值，对成果市场开发前景、推广的可能性和对科研成果产业化的资金规模和 技术追踪很少关心。最终这类项目只有闲置高阁：即使是为某企业解决的核心 技术或者新产品的开发，也由于其片面性而忽视与课题相关配套的技术进行相 关性研究，导致其应用面过窄，难以再次转化。 第二，原始性科技创新能力和集成创新能力不足。中国科技界选定和评审 项目时，往往习惯于选定国外已经做过的工作、跟踪人家做过的工作，因为这 鲁成伟：高校成果转化牢低原因分析，中国科技产业月刊2 0 0 2 ( 1 0 ) 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 些工作成功的把握比较大。对于原始性技术和核心技术创新、集成，我国显然 还存在不足。我国国家自然科学一等奖和国家技术发明奖一等奖已经多年空缺； 在产业技术领域，我国的发明专利只有日本和美国的三十分之一，只有韩国的 四分之一。1 特别是高技术领域的发明专利，大部分或者绝大部分为跨国公司所 有。如果仅仅跟踪国外的技术，就很难在这种基础上形成自己的专利。 第三、科技成果转化资金不足。科技成果转化的资金来源渠道少，主要靠 国家拨款、高校自筹。在已经成功转化的科技成果中，成果转化的资金我国风 险投资只占2 3 2 ，而国外科技成果转化率高，风险投资起了关键的作用。 第四，忽视技术创新的中试阶段，急于追求现成产品。中试阶段是科学技 术转化为现实生产力的关键环节，又是技术是否成功的风险考验。技术一般包 括研究阶段、中试阶段和产品阶段。如果只是在理论上和实验上花功夫，产品 就只能停留在理论样品或者样品上。企业需要也就只能一味的依赖引进国外成 套技术设备，而需要投入的产品中试阶段将无人问律，造成科技与产业间的断 层。 第五，科技成果评鉴和后续创新机制不健全。现行的科技成果评鉴方式受 主观因素、成果外因素影响过大，导致了研究者“重理论研究、轻应用研究”， “重成果、轻转化”的不良倾向。这样的研究倾向导致了科技成果只是数量上 的增加，在科技成果评鉴完成后面对市场考验时，可以转化的寥寥无几；高科 技人员本应该解决技术系统本身在后期转化过程中所出现的问题，但由于高科 技人员身兼数职，对自己所提供项目的后期技术支持极其有限，所以即使科技 成果申请专利了，由于没有针对技术进行后期的继续研究和参照国际市场上最 新的研究动态，最终导致专利成果不能转化为市场上具有优势竞争力的产品， 这样的科技成果也就只能悬置高阁了。 第六，技术市场不成熟。技术的持有者和需求者是分散的个体，技术商品本 身转化需要发育完善的技术市场和技术中介服务机构全过程跟踪服务。因而如果 没有规范并且专业的组织机构在这两者之间起服务和媒介作用，那么技术商品的 交易就很难完成，技术成果的转化也就难易实现。我国2 3 以上的高校科技成果 转化都是自行洽谈的，而成功率极低，9 0 的高校科技成果“待嫁闺中”。3 我国 。徐冠华：“十五”期间中国科技发展战略与对簟报告2 0 0 2 年学术年会 ：成思危：科技风险投资论文集i m l 北京：民主与建设出版社，2 0 0 2 3 鲁成伟：高校成果转化率低原因分析，中国科技产业月刊。2 0 0 2 ( 1 0 ) 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 目前科技服务中介市场机构位置上分散、经营不规范、规模较小、隶属关系较为 复杂等都决定了技术成果这种本应该很“抢手”的特殊商品仍不能热销于市场。 3 2 最初建立科技园标准不确定，建设轻内容重形式 3 2 1 大学科技园建设轻内容重形式 随着经济的发展对科技的依存度越来越高，各地区依靠科技园取得了地方 经济的飞速发展。大学科技园区在人才培养、技术进步、推动地方经济发展中 具有重要作用，各国也大力支持大学科技园的发展，建设大学科技园之风也随 之云涌。但这并等于说什么地方都可以兴办科技园。如果高校都进行科技园的 建设，那将会使得科技园泛滥成灾，不仅不会带来经济的发展，还会占用有限 的资源，形成严重的重复建设。因此，大学科技园不可盲目发展。兴办大学科 技园时不可重形式而不顾实际，应充分考虑所在地的大学科研机构的数量与质 量等，不可一哄而上，一流的大学才能建成一流的大学科技园。只有认真做好 大学科技园建设工作，才能集中有限资源，形成知识经济的示范区和有利于高 技术产业发展的优化环境，为推动我国的技术进步与经济发展做出贡献。 3 2 2 造成大学科技园建设重形式轻内容的原因分析 第一，认为大学科技园是大学办的，很多大学都将争取成为大学科技园建 设者看成一种光荣，不惜投入大量的人力、物力，以致形成在同一区域内大学 之间竟相攀比的不良发展趋势。例如在天津，国家批准天津大学科技园试点后， 南开大学又与天津市新技术园区管委会达成建设天津市大学科技园的协议，看 来谁都想拥有自己的科技园。这既造成了国家投入资金的分散，也不利于区域 内部的资源共享和优势互补。 第二，以谋取优惠政策为目的而竟相申请建设大学科技园的资格。在科技 园建设的过程中，学校将税费等优惠政策作为重要目标，认为只要能使企业搬 进去，企业享受了优惠政策就可以发展。而一些非科技成果孵化的新企业也乐 意在这里投资建设。同时大学也因此获利，这将导致大学不适当的企业行为。 第三，为形成规模，打算将学校现有的企业重新注船到科技园中去。建设 大学科技园似乎是在组建一个企业集团，做调整和拼凑的工作。这种做法除了 受限期验收的促动外，还基于这样一种认识：企业数量越多，销售额越大，科 武汉理工大学硕士学位论文 技园就越有成绩。然而看似规模庞大的大学科技园，即使拥有了良好的经济效 益，却是离建园的初衷越来越远了。 3 3 缺乏鼓励创新与竞争、宽容失败的文化氛围 科学技术造成文化的变迁，推动着人类文化的发展，同时，文化也在影响 科学技术的发展。科技园作为高科技技术成果的孵化地，是否能成功的转化， 不仅与创业者的素质有关，在一定程度上与科技园自身的文化氛围也有直接关 系，文化氛围是否适合创新或者是否促进创新都是关系到科技成果能否顺利转 化的关键因素。硅谷最引人入胜的地方在于一个无法量化的因素硅谷的文 化，在于这样文化带来的不断创新。多年来一直在研究硅谷特性的萨克森尼安 教授说过“仅仅拥有硅谷的基本因素并不意味着就能创造出该地区具有的那种 活力。事实证明，那种认为只要把科学园区、风险投资和几所大学拼凑在一起 就能再建一个硅谷的观点是完全错误的。”1 而科技园区依托的学校和研究单位， 正是这种文化长久以来最强力的孕育着。然而在高校及众多科研工作者中，这 种创新文化氛围并未形成。 3 3 1 部分消极的传统文化影响了大学科技园创新文化的形成 第一， 重传统、重权威，缺乏批判精神。我国封建社会以自给自足的自然 经济占主导的，农业和手工业长期处于手工操作和依赖经验的水平，农业生产 中、手工作坊里，长者、师傅积经验于一身，往往要求晚辈、徒弟尊师、拜师， 崇尚权威。加之中国是一个“家天下”的统治模式，以家族为主体的宗法观念 根深蒂固，在这种观念支配下，一个人从小就失去了对权威人士的批判精神， 养成了盲从的习惯。在这种重等级、重权威的观念驱使下，人们随之就形成了 重传统的崇古思想。 第二，重中庸、求和谐，缺乏竞争意识。孔予在论语学而中说：“礼 之用，和为贵。”朱熹在中庸章句集注中把中庸解释为：“中者，不偏不倚， 无过不及之名。庸，平常也。”可见，中国古人以求适中、适当、恰到好处的“协 调与协和”。“中庸”思想也使人缺乏生气和活力，更缺乏竞争意识。这种意思 在行为上表现为不讲效率、速度，调和折中，委曲求全；在处世上知足长乐， 钟坚：世界硅谷模式的制度分析 m i 。中国社会科学出版杜2 0 0 1 年1 1 月出版。 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 安分守己，明哲保身，不为人先，自己怕出头，也怕别人出头，自己不行也不 让别人行。在这种文化氛围中，一些思想开拓、富于创造性的人才，往往受到 孤立，甚至成为众矢之的。于是在用人方面往往出现“劣胜优汰”，一些敢想敢 干的人在单位呆不住，不得不寻找“溜”的机会，而一些固守中庸、明哲保身、 随波逐流的人得到重用提拔。 第三，重积累、重经验，缺乏理性论证。中国古代科学技术大多属于对当 时生产经验的直接记录、归纳和整理，或对自然现象的直观描述，缺乏进一步 理性思考和理论上的提炼与升华，极少进行科学理论的探讨和规律的发现。凡 事诉诸于感官经验，满足于从生活事实中寻找证据的思维方式，使得人们重感 性轻理性、重经验轻抽象，就必然重实用轻理论。这种实用的价值取向局限了 人们思维的升华和对科学新知的探索，同样，也局限了人们的创新能力。 第四，重整体、重集体，缺乏个体的独立性。传统文化在价值取向上注重 整体、和谐、均衡，因此对个性鲜明、棱角凸出、标新立异者向来给予压制和 打击。因而形成一种“群体本位”，很少强调个体的自我意识，而是强调个体的 意识要从属于、依赖于群体，淹没个人作用，使个人成为群体的附属物。这种 “群体本位”与现代社会要求个体充分发展的“以人为本”的价值观强调个人 与社会共同发展，是相背离的，严重影响个体的积极性、主动性的发挥，不利 于创新人才的培养。 3 3 2 校办企业旧的分配体制严重打击了从业人员的积极性 大学科技匿中很多企业都是由原来的校办企业转化而来的，受到传统校办 企业运作的影响，大学科技园中的一些企业往往没有独立的分配制度，需要参 考学校的分配办法，企业员工不能充分体现按劳取酬，企业劳动者劳动价值得 不到充分体现。这些均大大影响了企业管理者、经营者的积极性，因而从业人 员商品经济意识、风险意识和竞争意识较为淡薄，遇事求稳怕乱，畏首畏尾、 安于现状的保守思想较为严重。 3 3 3 科技成果转化动力不足，挫伤了科研人员的积极性 由于科技成果价格普遍低廉，加之拖欠和拒付转让费现象的普遍存在，挫 伤了科技人员的积极性，也降低了科技成果转化的进度和质量。缺乏科技成果 进行中试及转化的资金，促进科技成果转化和科技产业化的相关政策，使得大 武汉理工大学硕士学位论文 量的科技项目及其成果成为“白象”。即使有些项目成为市场的宠儿，最终也有 很多跌倒在缺乏启动资金、后续风险投资以及后备科技研究上。科技人才缺乏 继续研究的动力，往往在得到前期成果甜头后，便将不成熟成果或者不完善技 术进行转让，项目的潜力得不到充分发挥。 3 3 4 缺乏宽容失败的文化氛围 任何创新行为都是从无到有的探索过程，都会充满着风险和不确定性，因 而遭到挫折或失败就无法避免。但是国内由于受到传统重功名的价值观的影响， 难以营造出宽容失败的文化氛围，极大的影响了科技工作者进行科技创新这一 风险性行业的积极性。在科研领域，科研项目取得成功后，人们往往关注的是 最后取得成就的创立者，而往往忽略在这项课题未成功时，所有参与者的艰辛 和经历的失败，只是“以成败论英雄”。很多科研项目可能由于研究试验中的失 误，在缺乏宽容的文化氛围的下，难以获得领域内同行的鼓励以进一步改进， 反而会受到众多的批评和指责，造成了最终的失败，并在资金上难以再次取得 科研经费以进行深入的研究。在这种情况下，科研工作者怕失败，怕失败后受 到的种种压力，因而在科研工作中，畏首畏尾，瞻前顾后，急功近利，只跟踪 人家做过的东西，只盲从权威，认为这样就可以减少