（国际贸易学专业论文）日本对华直接投资对中日产业内贸易影响的实证分析.pdf

本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：王萌 山7 年4 月洱日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 内部5 年( 最长5 年，可少于5 年) 秘密- k 1 0 年( 最长1 0 年，- - f 少于1 0 年) 机密2 。年( 最长2 。年，可少。t - 2 0 年) ，进行研究工作 研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：王琦 ) 。1 年珥月2 牛日 要 要 中国与同本同为东亚地区的贸易大国，且经贸合作关系极为密切。 1 9 9 3 2 0 0 3 年，日本连续1 1 年是中国最大的贸易伙伴国，2 0 0 4 年中国成为日本 最大的贸易伙伴国。2 0 0 6 年中日贸易额首次突破2 0 0 0 亿美元，2 0 0 7 年中同贸 易保持增长势头，贸易额同比增长1 4 ，同本为中国第三大贸易伙伴，而中国 仍旧是r 本第一大贸易伙伴。自中国实行改革开放政策以来，日本对华直接投 资和中只贸易都取得了蓬勃发展，并且产业内贸易成为中日贸易的重要组成部 分。本文旨在说明同本对华直接投资对中同产业内贸易的促进作用。 本文分五部分对日本对华直接投资与中同产业内贸易进行分析研究：第一 章是导论，介绍了文章的选题背景及其意义，相关研究综述以及研究思路与论 文结构；第二章是国际直接投资与产业内贸易的一般分析，介绍了国际直接投 资与国际贸易的关系，产业内贸易的兴起及理论解释以及国际直接投资与产业 内贸易的关系“国际直接投资增加要素禀赋差异缩小产业内贸易比重上升”； 第三章是f 1 本对华直接投资与中同产业内贸易的现状分析，介绍同本对华直接 投资现状以及中日双边贸易与产业内贸易现状；第四章是同本对华直接投资与 中同产业内贸易实证分析，对中同产业内贸易指数和同本对华投资建立计量模 型做回归分析，并对变量做稳定性检验与协整检验，最后得出日本对华直接投 资是中同产业内贸易的主要决定因素，两者存在正向相关关系：第五章是结论 与政策意见，给出文章的研究结果以及相对的政策建议。 关键词：日本对华直接投资；产业内贸易；实证分析 a st h el a r g e s tt r a d i n gc o u n t r i e so ft h ee a s ta s i a nr e g i o n ，c h i n aa n dj a p a nh a v e v e r yc l o s ee c o n o m i ca n dt r a d ec o o p e r a t i o n j a p a nh a sk e p tb e i n gc h i n a sl a r g e s t t r a d i n gp a r t n e rf o r11y e a r sf r o m19 9 3t o2 0 0 3 ，a n dc h i n ab e c a m ej a p a n sl a r g e s t t r a d i n gp a r t n e ri n2 0 0 4 s i n o j a p a n e s et r a d e v o l u m ee x c e e d e d2 0 0b i l l i o nu s d o l l a r si n2 0 0 6 ，a n di tg r e w1 4p e r c e n ti n2 0 0 7 i n2 0 0 7j a p a nb e c a m et h et h i r d b i g g e s tt r a d i n gp a r t n e ro fc h i n a , a n dc h i n aw a ss t i l l t h eb i g g e s tt r a d i n gp a r t n e ro f j a p a n s i n c et h ei m p l e m e n t a t i o no fr e f o r ma n do p e n i n g - u pp o l i c y , j a p a n sd i r e c t i n v e s t m e n ti nc h i n aa n ds i n o j a p a n e s et r a d em a d et of l o u r i s h a n di n t r a i n d u s t r y t r a d ei sa l li m p o r t a n tp a r to fs i n o j a p a n e s et r a d e t h i sp a p e ri n d i c a t e st h a tj a p a n s f d it oc h i n ap l a y sa ni m p o r t a n tp a r ti ni n t r a - l n d u s t r yt r a d eb e t w e e nj a p a na n d c h i n a t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ep a r t st oa n a l y z et h ej a p a n sd i r e c ti n v e s t m e n ti n c h i n aa n ds i n o j a p a n e s et r a d e t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n ：i td e s c r i b e st h e b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c s ，r e l a t e dr e s e a r c hs y n t h e s i s a n dt h e s i s s t r u c t u r e t h es e c o n dc h a p t e ri st h eg e n e r a la n a l y z eo fi n t e r n a t i o n a l d i r e c t i n v e s t m e n ta n di n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st h es t a t u so fj a p a n s d i r e di n v e s t m e n ti nc h i n aa n ds i n o j a p a n e s et r a d e t h ef o u r t hc h a p t e ri se m p i r i c a l a n a l y s e s t h ef i f t hc h a p t e ri st h ec o n c l u s i o n sa n dt h ea d v i c e ，g i v e st h ea u t h o r s f i n d i n g sa n dr e l a t i v ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e yw o r d s ：j a p a n sf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ti n c h i n a , i n t r a i n d u s t r yt r a d e ， e m p i r i c a la n a l y s e s i i 目录 目录 第一章导论1 第一节选题背景及其意义1 一、选题背景1 二、现实意义2 第二节国内外研究现状3 一、国外相关研究综述3 二、国内相关研究综述5 第三节研究思路与论文结构安排6 一、研究的思路6 二、论文的结构安排6 第二章国际直接投资与产业内贸易的般分析8 第一节国际直接投资与国际贸易的关系8 第二节产业内贸易的兴起及理论解释9 一、产业内贸易的快速发展9 二、产业内贸易的定义及分类9 三、产业内贸易的衡量标准1 0 四、产业内贸易的理论解释1l 第三节国际直接投资与产业内贸易的关系1 4 第三章日本对华直接投资与中日产业内贸易的现状分析1 7 第一节日本对华直接投资现状分析1 7 一、日本对华直接投资的发展阶段。1 7 二、日本对华直接投资的特点2 0 三、日本对华直接投资的原冈2 4 i i i 目录 第二节中日双边贸易与产业内贸易现状2 6 一、中日双边贸易现状2 7 二、中日产业内贸易现状2 8 第四章日本对华直接投资与中日产业内贸易实证分析3 2 第一节计量模型的建立3 2 第二节模型的回归分析3 3 第三节稳定性检验与协整检验3 4 一、稳定性检验3 5 二、协整检验3 6 三、小结。3 8 第五章结论与政策建议3 9 第一节主要研究结论3 9 第二节政策建议4 0 一、促进产业内分：l ：位次的提升4 0 二、发展差异化中间产品的产业内贸易4 0 三、增强自主创新能力4 l 四、追求规模经济效应4 2 第三节研究展望4 2 参考文献4 4 致谢4 6 附录4 7 个人简历5 0 第一章导论 第一章导论 二战后，以跨国公司为主体的国际间的生产资本转移取代了以货币资本为 主要特征的资本输出，同益成为国际资本运动的主要形式。2 0 世纪9 0 年代， 产业内贸易己经占世界贸易的6 0 ，并且正在取代传统贸易成为发达国家贸易 利益的主要来源。中外学者对国际直接投资与贸易的关系进行了广泛的研究， 从直接投资与出口，到直接投资与贸易，再到直接投资于产业内贸易。在前人 的研究基础上，本文研究中日直接投资与产业内贸易的关系。 一、选题背景一、达越。再录 第一节选题背景及其意义 国际直接投资是一种“为了持久的生产经营利益而对外国企业进行的投资， 其意图在于取得对该企业经营管理有效的控制”。战后，伴随着跨国公司的发展、 壮大，全球国际直接投资的规模不断扩大。二战后，特别是6 0 年代以来，以跨 国公司为主体的国际间的生产资本转移取代了以货币资本为主要特征的资本输 出，同益成为国际资本运动的主要形式。自1 9 7 8 年以来，吸引外商直接投资就 成为我国对外开放的重要内容之一。通过吸引包括同资在内的外商直接投资， 有利于我国的经济体制改革，有助于引进先进技术和管理经验，借鉴国际先进 的理念和机制，提高国内经济的整体素质。 产业内贸易是国际贸易的发展趋势，国际贸易是国际经济关系的主要载体 之一，也是最古老的一种国际交往方式。国际贸易形式由国际分工决定，并随 着国际分工特征的变化而变化。随着科技的进步，国际分工向纵深方向发展， 在宏观层次上，j 下经历从生产的分工向科研与生产的分工发展，从制造业与初 级产品的分工向高技术产品与传统工业的分工转变；在微观层次上，国际分工 j 下向产品分工( 尤其是同一产业内的差异产品) 、零部件分工、生产工艺分工发 展。国际分工的这些变化使产业内贸易在国际贸易中的地位凸现出来。到了2 0 世纪9 0 年代，产业内贸易已经占世界贸易的6 0 ，并且j 下在取代传统贸易成为 第一章导论 发达国家贸易利益的主要来源。一些新兴工业化国家和发展中国家，随着经济 发展和人均收入水平的不断提高，产业内贸易在其贸易总额中的比重也不断上 升。 中日同为东亚地区的贸易大国，且经贸合作关系极为密切。自中国实行改 革开放政策以来，日本对华直接投资和中日贸易都取得了蓬勃发展。中同贸易 规模一直处于较稳步增长的态势，1 9 9 3 2 0 0 3 年【，日本连续1 1 年是中国最大 的贸易伙伴国，2 0 0 4 年中国成为同本最大的贸易伙伴国，2 0 0 6 年中日贸易额首 次突破2 0 0 0 亿美元，2 0 0 7 年中日贸易保持增长势头，贸易额同比增长1 4 ， 日本为中国第三大贸易伙伴，而中国仍旧是日本第一大贸易伙伴。据海关统计， 1 9 7 2 年两国建交时中日贸易总额仅有1 0 4 亿美元，1 9 8 1 年首次超过了1 0 0 亿 美元，2 0 0 2 年超过了1 0 0 0 亿美元，2 0 0 6 年超过2 0 0 0 亿美元，比1 9 7 2 年增长 了近1 5 0 倍。而从1 9 9 3 年起，我国就成为接受同本直接投资最多的发展中国家， 1 9 9 6 年之后在我国吸引的外资中，虽然同本对华直接投资规模也在增加，但美 国的比重上升更快，使同本成为对华的第二大投资国。据海关统计，2 0 0 5 年日 本对华直接投资的实际金额已达到6 5 3 亿美元，比1 9 8 6 年的2 3 亿美元增加了 2 7 4 倍，年均增长速度为2 4 ，足见同本对华直接投资的规模也在不断扩大， 且其对中同贸易的带动作用也同益增强，因为同本通过对华直接投资，将越来 越多的生产企业转移到中国，一方面带动了同本向中国的生产资料和中间产品 的出口；另一方面，由于日本对华直接投资在9 0 年代以来以制造业为中心，这 些制造业的产品技术含量和附加价值高，产品不仅在中国市场上受欢迎，并大 量出口到同本和其他国家，从而促进了中同产业内贸易的发展。 二、现实意义 外商直接投资与国际贸易互动是当今世界经济的重要表现。外商直接投资 ( f d i ) 指一国投资者为取得对国外企业经营上的控制权而向其提供贷款或购买 其股权的资本流动。外商直接投资是促进经济发展的重要因素，可以刺激经济 增长，创造就业机会，并促进货物和服务贸易以及技术转让的增长。国际贸易 与外商直接投资互动是当今世界经济的重要表现，两者之间的互动机制相当复 杂：国际贸易常常引致外商直接投资，而外商直接投资又会带来更多的国际贸 i l l 此段数据均来自中国投资指南网 2 作为国际贸易主要形式的产业内贸易，也与外商直接投资有联系。 规模流动促进了产业内贸易的发展。 更加紧密。 国际资本大 岳昌君于2 0 0 0 年分别对美国1 9 8 0 年、1 9 9 0 年和1 9 9 7 年的贸易数据进行 了综合产业内贸易指数测算，结果发现美国在1 9 8 0 年就以产业内贸易为主，其 综合产业内贸易指数为0 5 1 6 ，1 9 9 0 年为0 6 0 0 ，1 9 9 7 年该指数上升到o 6 3 l ， 表明美国产业内贸易的主体进一步加强。其他发达国家也是如此，朱刚体曾运 用1 9 9 0 年的贸易资料，对日、德、意、英、加、澳等发达国家的1 8 1 组商品的 产业内贸易状况进行调查，发现这些国家的综合产业内贸易指数都在0 6 0 左右， 其中欧盟国家的该指数最高。可见，产业内贸易在发达国家对外贸易中的地位 己相当重要。产业内贸易在发展中国家对外贸易中的地位也不容忽视。陈雯曾 对东盟各国2 0 0 0 年的综合产业内贸易指数进行了测算，发现马来西亚的综合产 业内贸易指数达到0 7 3 ，泰国为0 6 7 ，菲律宾为0 5 8 ，印度尼西亚为o 5 0 。这 表明发展中国家的产业内贸易在其对外贸易中的比重呈现上升趋势。 岳昌军、朱刚等学者的研究证明产业内贸易在发达国家对外贸易中的地位 已经相当重要，而陈雯的研究证明发展中国家的产业内贸易比重也在稳步上升。 中同间的产业内贸易属于发达国家与发展中国家之间的产业内贸易，通过本文 的研究确定中日直接投资对产业内贸易的作用，希望对发达国家与发展中国家 的产业内贸易研究有所贡献。 第二节国内外研究现状 一、国外相关研究综述 关于对外直接投资和国际贸易的关系问题，国内外学者做了很多研究。h e i n 的分析指出：拉丁美洲和东亚地区的出口导向政策吸引了大批外商直接投资， 因此，他认为是出口引致了外商直接投资。而l u c a s 通过研究东亚地区迅速发 展的原因也得出：出1 3 导致外商直接投资的结论。l u c a s 认为，这些地区的出 口导向型私营企业进入竞争激烈的国际市场以后，为了生存不得不努力创新以 及不断提高管理效率，它们的良好表现吸引了大批国外投资。因此，一个地区 的出口表现、开放程度以及基础设施情况的共同作用，特别是出口表现决定了 3 府政 发展 ，对 展中 国家进行低成本生产再出口到世界市场，意味着比本土生产更高的回报。因此， 这种高回报的出口吸引了大量外商直接投资。 j u n 和s i n g h 研究了1 9 6 9 1 9 9 3 年间1 1 个世界最大引资国的出口和外商直 接投资的关系。其中泰国、厄瓜多尔、葡萄牙和希腊显示出口是外商直接投资 的格兰杰原因，而只有新加坡显示外商直接投资是出口的格兰杰原因。哥伦比 亚、哥斯达黎加、埃及、马来西亚、墨西哥、尼日利亚显示出口和外商直接投 资之间不存在显著的格兰杰因果关系，中国没有包括在样本里。 p f a f f e r m a y r 运用格兰杰因果关系模型，对奥地利制造业从1 9 8 0 1 9 9 0 年的 季度数据做回归分析，发现外商直接投资和出口之间存在着显著的互补关系。 b a y o u m i 和l i p w o r t h 运用日本和其2 0 个主要贸易伙伴1 9 8 2 1 9 9 5 年的数据， 对贸易和外商直接投资做回归分析。结论是：外商直接投资的存量对贸易有长期 影响，外商直接投资的流量对贸易有短期影响，而且从同本流出的直接投资对 日本的出口有短期影响，对进口有长期影响。 g o l d b e r g 和k l e i n 研究了日本和美国的对外直接投资对拉美国家和东南亚 国家进出口的影响。他们发现资本流动与双边贸易之间存在互补性。特别在亚 洲国家，日本对东南亚国家的直接投资显著地增加了双边的进口和出口。但是， 拉美国家与同本之间，拉美国家与美国之间，以及美国与南亚国家之间的贸易 与投资不存在显著的关系。 p a i n 和w a k e l i n 对1 1 个o e c d 国家自1 9 7 1 1 9 9 2 年的面板数据做回归分析， 发现外商直接投资对出口有不同的影响。总的说来，外商直接投资流出会减少 出口，而外商直接投资流入会扩大出口。 s t o n e 和j e o n 以引力模型检测亚太地区双边外商直接投资流量主要受何种 因素影响，采用了2 0 0 个观测值，观测时间是1 9 8 7 1 9 9 3 年。最后的结论是：母 国的g d p ，人口与贸易三变量对海外直接投资有显著影响；而东道国的g d p 、 人口对外商直接投资影响不显著，表明东道国因素对外商直接投资为非主要影 响因素；而区域集团效果在此也不显著。此后，他们又进一步探讨贸易与外商 4 二、国内相关研究综述 得出贸易与外商直接投资之 向关系，与外商直接投资却 直接投资不明显。 有学者对国际贸易与国际直接投资在中国经济中呈现何种关系进行了研 究。z h a n g 将中国分为高外商直接投资地区、中外商直接投资地区、低外商直 接投资地区进行研究。结果表明，在高外商直接投资的沿海地区，外商直接投 资与出口有着显著的双向因果关系，而在中外商直接投资地区，显示出口或者 出口潜力引起了外商直接投资，而在低外商直接投资地区，外商直接投资对于 出口发展起决定作用。 l i u 采用中国和1 9 个贸易伙伴1 5 年间的贸易和投资的面板数据考察外商直 接投资和贸易的关系，该研究是采用建立于标准向量自回归( v a r ) 模型基础上 的格兰杰检验的方法，采用的是a d f ( a u g m e n t e dd i c k e y - f u l l e r ) 检验。得出以下 结论：进口增加引致了进口国的外商直接投资，而外商直接投资又引致了出口 的增加，出口增加又引致进口的进一步增加。同时，进口增加引致出口增加， 外商直接投资增加引致进口增加，但不显著。 高然对我国的f d i 流入与我国的进出口进行了回归分析，并考察了外商直 接投资企业对我国进出口的贡献和对出口商品结构的改善。 目前，国内学者对中同两国双边贸易研究主要有：佟家栋、刘钧霆采用s i t c 5 分位数据，对1 9 9 2 2 0 0 2 年间中日制造业产业内贸易发展态势进行了实证分 析。研究结果表明，中同贸易结构仍然呈现出以产业间贸易为主的格局，但制 造业产业内贸易比重正逐渐上升。中同制造业产业内贸易类型细分呈现出以低 质量产业内贸易为主、高质量产业内贸易次之、水平型产业内贸易比重最低的 格局。中r 制造业低质量产业内贸易呈逐年上升态势，中国在促进产业结构升 级、培育人力资本要素方面面临着艰巨的任务。 刘诚使用伯格斯特朗德公式，考察中同两国双边产业内贸易的发展现状， 并对其原因和发展i j 景做出分析，从而得知：中同双边产业内贸易发展程度稳 中有升，反映了两国的比较优势和经济结构特点。中国应该从宏观和微观两个 层面改善外贸商品结构以适应双边产业内贸易的快速发展。 5 的发展现状、特征以及 本和技术密集型产品比 机械和运输设备产业内 制成品产业内贸易的主 体化生产体系的构筑及 其产业内投资的发展、中国持续经济增长引起的市场容量扩大、加工贸易的快 速发展、产，品差异化发展以及便利的地理区位因素均有利于促进双边产业内贸 易的发展，规模经济和贸易壁垒因素对其则尚存消极影响。 第三节研究思路与论文结构安排 一、研究的思路 为提高研究成果的科学性和可信程度，应在直接考察、间接考察和综合分 析的基础上，通过规范分析与实证分析相结合的研究，形成理论观点和方法思 路。并在定性分析的基础上，利用统计分析方法和相应的计量模型，对统计数 据进行分析和定量研究。因此，本论文在研究过程中坚持采用理论分析与实践 分析相结合，实证分析与规范分析相结合，归纳与演绎相结合以及综合分析与 比较分析相结合的研究方法。 本文选题在总结国内外学者对外商直接投资与双边产业内贸易之间关系研 究的基础上，具体研究日本对华直接投资与中日产业内贸易关系，并建立以综 合产业内贸易指数为因变量，同本对华直接投资、中同人均g d p 差异、中国对 外开放程度为自变量的计量模型，通过计量回归、平稳性检验和协整检验，确 定同本对华直接投资与中同产业内贸易的数量关系，最后，根据理论与实证的 研究结果，提出优化同本对华投资和提高中同产业内贸易水平的政策建议。 二、论文的结构安排 本文共分为五部分：第一章是导论，介绍了文章的选题背景及其意义，相 关研究综述以及研究思路与论文结构：第二章是国际直接投资与产业内贸易的 一般分析，介绍了国际直接投资与国际贸易的关系，产业内贸易的兴起及理论 6 第一章导论 解释以及国际直接投资与产业内贸易的关系“国际直接投资增加要素禀赋差异 缩小产业内贸易比重上升 ；第三章是日本对华直接投资与中日产业内贸易的 现状分析，介绍日本对华直接投资现状以及中日双边贸易与产业内贸易现状： 第四章是日本对华直接投资与中日产业内贸易实证分析，对中日产业内贸易指 数和日本对华投资建立计量模型做回归分析，并对变量做稳定性检验与协整检 验，最后得出日本对华直接投资是中同产业内贸易的主要决定因素，两者存在 正向相关关系；第五章是结论与政策意见，给出文章的研究结果以及相对的政 策建议。 7 代、互 产业内 行一般 最重要 的国际经济关系。传统的研究将国际贸易理论与国际直接投资理论分别置于不 同的分析框架下，使国际贸易和国际直接投资的理论研究长期处于隔离状态。 随着经济全球化的发展，人们对国际贸易和国际直接投资现象有更深刻的认识。 一般认为，国际贸易与国际直接投资之间存在互相替代、互相补充、互相促进 等关系，对此问题研究比较成熟的有三个理论模型，即m u n d e l l 的相互替代模 型，m a r k u s o n 和s v e n s s o n 的互补模型，b h a g w a t i 和d i n o p o u l o s 的补偿投资模 型，这些理论模型揭示了的贸易和投资之间的替代过程与互补机制。 国际贸易与对外直接投资具有密切的联系，一方面对外直接投资既可以替 代也可以促进贸易；另一方面贸易政策的改变在一定宏观条件下又会成为对外 直接投资的重要原因。贸易与投资的关系最初是由r a 蒙代尔( r a m u n d e l l ) ( 1 9 5 7 ) 提出的。他认为贸易与投资之间具有替代性，即贸易障碍会产生资本 的流动，而资本流动障碍会产生贸易。贸易与投资之间的这种替代关系从“关 税引致投资”的实践中得到了验证。2 0 世纪8 0 年代初，m a r k u s o n ( 1 9 8 3 ) 等 和s v e n s s o n ( 1 9 8 4 ) 对要素流动和商品贸易之间的相互关系做了进一步的分析， 分析结果表明，资本要素的国际流动或者直接投资与商品贸易之间不仅存在替 代性，而且在一定的条件下还存在互补关系。8 0 年代中期以后，b h a g w a t i ( 1 9 9 1 ) 和d i n o p o u l o s ( 1 9 8 9 ) 等经济学家又从政治经济学的角度对贸易与投资之间的 相互关系进行研究。他们将不是为了绕过关税壁垒而是为了化解潜在的贸易保 护威胁而进行的投资叫做“补偿投资”，这种理论模型对8 0 年代中期同本对美 第二节产业内贸易的兴起及理论解释 一、产业内贸易的快速发展 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，i i t ) 是一国同时出口和进口同类型的产 品，这种贸易通常也被称为双向贸易或重叠贸易。这一现象最早是由沃顿 ( v e r d o o r mp j ) ( 1 9 6 0 ) 注意到的，他在考察比荷卢经济联盟内部贸易形式所发 生的变化时，发现该经济联盟内部各国专业化生产的产品大多是同一贸易分类 目录下的。而最早把这一现象命名为“产业内贸易的则是巴拉萨( b a l a s s ab ) ( 1 9 8 7 ) 。传统的贸易理论都是基于比较成本的，无论是李嘉图基于劳动生产率 差异的比较优势理论还是赫克歇尔俄林h o 基于要素丰裕度差异的要素禀赋 理论均是如此，按照这些理论的解释，贸易应该发生在技术或资源差异较大的 国家之间。近年来，国际贸易出现了一种新现象：世界贸易的绝大部分是在要 素禀赋相似的工业化国家之间进行的，且这一规律有强化的趋势。根据前人研 究，在5 0 年代，西方发达工业国家之间的贸易在世界贸易总额中只有4 0 左右， 大部分贸易发生在发达国家与发展中国家之间。6 0 年代以后，这种格局逐渐改 变，发达国家之间的贸易己占世界贸易量的2 3 以上，成为国际贸易的主要部 分。学者沃顿( v c r d o o r mp j 1 9 6 0 ) 此后的研究不断发现在工业化国家的贸易中产 业内贸易占到多数( 6 0 以上) 。为了解决这种理论与现实的矛盾产业内贸易理论 便兴起了。 二、产业内贸易的定义及分类 产业内贸易( i n t r a i n d u s t r yt r a d ei i t ) 是指同一产业内具有较为严密的生产 替代或消费替代关系产品的双向进出口贸易活动。从统计的角度看，产业内贸 易是指一个国家在出口的同时又进口某种同类产品。通常按联合国国际贸易 标准分类( s i t c ) 为基础，将类、章、组、分组和基本项目五个层次中的前三 个层次作为标准，即将分类号前三位数相同的商品作为同类产业的商品，前三 位数字相同的商品的双向贸易额作为产业内贸易额。以此为标准，贸易商品分 9 第二章国际直接投资与产业内贸易的一般分析 为l o 大类，即：0 类表示食物及主要供食用的活动物，l 类表示饮料及烟类，2 类表示非食用原料，3 类表示矿物燃料、润滑油及有关原料，4 类表示动植物油 脂及蜡，5 类表示化学品及有关产品，6 类表示轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品 及其制品，7 类表示机械及运输设备，8 类表示杂项制品，9 类表示未分类的其 他商品一般把o 类至4 类产品称为初级产品5 类至9 类称为工业制成品。 产业内贸易可以从多个角度进行分类，依据交易主体产业内贸易可分为公 司内产业内贸易和公司外产业内贸易；依据产品差异产业内贸易可以分为水平 型产业内贸易和垂直型产业内贸易。具体而言，水平型产业内贸易是指同一产 业内具有水平差异的产品之间的产业内贸易活动。水平差异产品在产品质量上 往往是一致的，只是表现出来的产品外观、品牌、地理分布、交易条件、售后 服务和广告宣传等因素存在差异。这类产品相互之间的替代关系比较密切、价 格水平也较为一致。消费者购买水平差异产品是为了满足其多样化的需求。垂 直型产业内贸易是指产业内具有垂直差异的产品同时发生输入和输出的活动。 垂直差异是指产品质量差别，可以用绝对数量指标来衡量。就这一点而言，如 果说产品的水平差异是在质量一定的条件下，为消费者提供了更多规格选择的 可能的话，那么，产品的垂直差异则为消费者提供了更多的品质选择的余地。 在垂直差异产品的消费上，消费者行为往往受预算的限制。产品的垂直差异中 还有一种特殊形式技术差异，它是产品的个别核心特征经技术调整后所形 成的产品差异。它包括产品原有的部分核心特征的变化和新增的某些附加特征。 产品的技术差别与技术进步密切关联。产品经过技术调整后，其内在结构层次 往往会增加，甚至使部分垂直差异因素转变为水平差异。 将产品划分为水平差异产品和垂直差异产品的意义在于，各类不同特征的 产品隐含了影响国际商品交换方式的因素。克鲁格曼认为，纯产业内贸易主要 是指同质产品和水平差异产品的国际流动。对垂直差异产品贸易的归类比较复 杂，但在，但在总体上仍将它统计在产业内贸易中。埃德勒( 1 9 7 0 ) 和霍金( 1 9 8 0 ) 通过对一些案例的分析，指出垂直差异产品的贸易是产业内贸易的一个重要组 成部分。 三、产业内贸易的衡量标准 本文选择应用最广和最具权威的g l 指数测度产业内贸易。g l 指数由 1 0 第二章国际直接投资与产业内贸易的一般分析 g r u b e l 和l l o y d 于1 9 7 5 年提出【2 1 ，其表达式为： l l t i = 1 一i m 一胁j 0 n + 以) x i 表示一国i 类产业的出口额，m i 表示一国i 类产业的进口额。若x i = 0 或m i = 0 ，则i i t i = o ，说明i 类产业的进出口贸易为完全的产业间贸易：若x i = m i ， 则i i t i - l ，说明i 类产业的进出口贸易为完全的产业内贸易；l l t i 值一般在0 到 l 区间内变动i i t i 越接近于1 ，说明一国i 类产业进出口的产业内贸易程度越高； l l t i 越接近于0 ，说明一国i 类产业进出口的产业内贸易程度越低。 一国所有产业的综合产业内贸易指数可以由不同产业部门的产业内贸易指 数加权平均求得，它反映一国产业内贸易在对外贸易总额中的比重。其计算公 式为： l i t - 1 - e 7 。i x i - u i l l 匹7 。m + ：。m i j i i t 值一般介于0 和1 之间，l i t 越接近于l ，说明该国对外贸易的产业内 贸易程度越高；l i t 越接近于0 ，则意味着该国对外贸易的产业内贸易程度越低。 四、产业内贸易的理论解释 产业内贸易理论并没有一个统一的模型，不少经济学家提出了各式各样的 模型，来阐述产业内贸易理论。概括来说，产业内贸易理论体系中，规模经济、 不完全竞争、消费偏好，以及产品差异等是产业内贸易的重要决定因素。 ( 一) 同质产品产业内贸易理论解释 同质产品是指产品间可以完全相互替代的产品，它的商品需求的交叉弹性 极高，消费者对这类产品的消费偏好完全相同。这类产品的贸易在一般情况下 大多属于产业间贸易，即用它们去交换其他产品而非相同的产品，但由于市场 区位不同，进入市场时间不同等，现实中也存在着相同产品间的贸易。对同质 产品产业内贸易的最早解释源于格鲁贝尔和劳埃德，他们认为导致同质产品产 业内贸易产生的原因有以下几种：运输成本、转口贸易、季节性因素、需求层 次因素、政府政策和法律上的因素。 ( 二) 异质产品产业内贸易理论解释 1 2 i h gg r u b e le j l l o y d i n t r a i n d u s t r yt r a d e ：t h et h e o r ya n dm e a s u r e m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei n d i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s 【j 】l o n d o n ：m a c m i l l a n ，i9 7 5 l l 产品彼此之 间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代的产品，它的商品需求交叉弹性小 于同质产品的商品需求交叉弹性。异质产品一般可以分为垂直差异产品和水平 差异产品。 l 、垂直差异产品产业内贸易理论解释 对垂直差异产品产业内贸易理论的研究，比较有代表性的是人物是费尔维 【3 1 ( r e f a l v e y ) 。他认为，由许多不同的厂商生产质量不同的产品，一系列质量 不同的产品都被生产出来，每种质量的产品被许多竞争厂商所生产。同时，厂 商的资本品不再是同质的，不同的行业使用特有的资本品设备，由于其独特性， 行业间资本品不能流通，但显然，资本可以在行业内部各种质量的产品生产上 流动。在这里，垂直差异产品产业内贸易与经典的以要素禀赋差异为基础的产 业间贸易有相似之处，资本相对充裕的国家出口质量高的物品，劳动力相对充 裕的国家出口质量低的物品。 在完全的垂直差异产品产业内贸易与完全没有这种贸易之间有许多过渡类 型，实际的贸易类型要依赖于要素禀赋、技术和收入分配情况这三个因素对不 同国家的相对影响。 在技术一样、要素禀赋不同的情况下，贸易类型是：资本密集度高的国家 进口同质产品，同时成为异质产品的净出口国。在这种情况下，垂直差异产品 产业内贸易可能出现，也可能不出现。在存在产业内贸易的情况下，哪个国家 出口高质量产品是不确定的。虽然资本密集度高的国家在高质量的产品上有比 较优势，但是这一优势未必会在出口中表现出来。如果两个国家要素享赋差异 特别明显，但是劳动力的收入相差很远，资本密集度高的国家可能集中出口低 质量的产品以迎合穷国消费者的需求。实际上，如果两个国家的平均收入相差 太远的话，就算穷国国内存在一定程度的收入不平等，穷国对于质量高的产品 也几乎不会有需求，它只需要质量低的产品。 在要素禀赋一致、技术不一致的情况下，垂直差异产品产业内贸易的形式 可以被确定：拥有高技术的国家将出口高质量的产品，进口低质量的产品。在 这里，两个贸易国的收入分配情况不是重要的决定因素，在两个国家中都会既 有高收入群体也有低收入群体，高收入群体将购买高质量产品，低收入群体将 购买低质量产品。 i s l f a l v e y p r o d u c tq u a l i t y ：i n t r a - i n d u s t r yt r a d ea n di m p e r f e c t 【j 】c o m p e t i t i o n h k i e r z k o w s k i19 8 7 1 2 第二章国际直接投资与产业内贸易的一般分析 两国之间要素禀赋差异发生变化时，对产业内贸易也会产生影响。假定两 国在一开始有同样的禀赋，然后在增加一国人均资本的同时，减少另一国的人 均资本。如果技术发达国家的资本劳动比率升高，这个国家在高质量产品生产 上的比较优势将得到加强，高质量产品的品种将增加，同时，对低质量产品的 需求将减少。相反，缺乏技术的国家，人均收入下降，使得对来自国外的高质 量产品的需求下降了。这样，产业内贸易也就减少了。另一方面，如果生产低 质量产品国家的要素密集度发生了改变，人均资本量上升，变化将是相反的。 在这种情况下，只要资本租金的改变不致使两国的比较优势发生逆转，产业内 贸易就将上升。缺乏技术的国家由于收入的上升，对对方国家有比较优势的高 质量产品的需求将上升，同时，由于低收入国家资本劳动比率的上升，产品向 高质量发展，高收入国家对其产品的需求也将上升【4 j 。 两国间要素禀赋相对差异的变化对于垂直差异产品产业内贸易份额的增减 有重要影响，垂直差异产品产业内贸易是增加还是减少取决于是哪个国家使自 己的资本劳动比率更高：如果是高质量产品出口国的资本劳动比率升高，垂直 差异产品产业内贸易将下降，如果是低质量产品出口国的资本劳动比率升高， 垂直差异产品产业内贸易将上升。 2 、水平差异产品产业内贸易理论解释 新贸易理论的发展主要是针对产业内贸易的出现，而产业内贸易理论的核 心是水平差异产品产业内贸易理论。相对于传统贸易理论，水平差异产品产业 内贸易理论新增加了一个基本因素：规模经济。在克鲁格曼提出的水平型产业 内贸易理论模型中，贸易来源于规模经济，而这里的规模经济是企业内部的规 模经济，而不是外部的规模经济。如果规模经济是外部的，市场将依旧是完全 竞争的；如果有内部的规模经济，市场结构将变成张伯伦垄断竞争模型。从供 给方面看，某一产品的市场中存在多个厂商，每一个厂商生产某一种或几种相 似的产品，这些商品的收益递增。从消费方面看，消费者有多样化偏好，这意 味着一旦有新的更好商品面市，就会有消费者购买它。克鲁格曼在模型中证明 了，由于规模经济，相似的国家之间会进行产业内贸易，生产这些贸易品的要 素是资本和劳动力，它们的投入比率是一样的，所以产业内贸易并没有像传统 贸易的增长那样有比较大的收入分配效应，当贸易双方在要素禀赋方面有很大 相似性的时候( 这时候产业内贸易的影响超过了产业间贸易) ，两种要素都可以 【4 1 林琳促进中韩双边贸易发胜的对策研究闭世界经济研究，2 0 0 5 。6 ：4 5 4 8 。 1 3 第二章国际直接投资与产业内贸易的一般分析 从贸易中获益。在模型中，克鲁格曼通过假设效用以实际工资和消费多样性为 标准，运用一个效用函数对贸易对于福利的影响做了分析，得出一个比较重要 的结论：相对于产业问的贸易来说，产业内贸易所带来的调整比较温和，没有 太大的痛苦，因为根据产业内贸易的假设，同一个产业内各个企业的要素密集 度都是相似的，在这些企业间的资源再分配也相对比较容易，调整成本比较低。 在兰卡斯特模型中，假设厂商可以自由进入和退出市场，可以选择生产任 何品种的商品，所有商品的生产成本都是一样的。在差异产品被生产的一开始， 就有一个起始的规模经济，即厂商所面对的平均成本曲线是下降的。由于每一 种商品的成本函数是一样的，所以生产成本并不取决于商品本身的特性。进入 市场的厂商必须决定生产哪个品种以及以什么样的价格出售。价格越低，可以 售出的商品就越多。如果两个产品的差异性太小，厂商就不能销售足够的产品 以弥补成本，它们面临的选择是，要么退出市场，要么生产其他品种。反之， 如果两个品种的特性相差很远，就会有新厂商进入生产一种新产品，其特性介 于己经存在的两种产品之间。厂商的自由进入和退出、消费者相同密度的偏好、 一样的成本函数，保证了在长期均衡中实际生产的产品品种会均匀分布，而且 每一个品种的生产数量和销售价格都相同，每一个厂商获得正常的利润，即价 格等于平均成本。兰卡斯特把这种情况称之为“完全垄断竞争”。在一个封闭的 市场中，不论是生产者的规模还是消费者的多样化偏好，都由于市场规模太小 而受到了限制。很明显，在这种情况下两国进行贸易，既可以使企业的规模变 大以降低单位产品的成本，获得规模收益，又可以使消费者的多样化偏好得到 满足。规模经济和水平性产品差异可以独立地在技术和要素禀赋方面相似的国 家间引起国际贸易( 以产业内贸易的形式) 。消费结构是与收入水平相关