（国际贸易学专业论文）中国对美贸易依存度影响因素的研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近年来在国际经济界，中美两国被公认为是推动世界经济增长的两大引擎，对全球 贸易发展影响十分巨大。虽然中美两国处在不同发展阶段，但经济互补性很强。两国自 从1 9 7 9 年建交以来，贸易关系发展迅速，贸易总额不断攀升。2 0 0 3 年中美双边贸易额 首次突破干亿，达到1 2 6 3 亿美元；2 0 0 8 年这一数字达到了3 3 3 7 亿美元，比两国建交之 初增长了1 3 0 多倍。目前，中国已成为美国第一大进口市场，美国更是中国第二大贸易 伙伴国。 中美两国贸易往来的日益密切一方面强有力地推动了中国的经济增长，与此同时也 伴随着中国对美国经济和贸易上的依赖程度不断加深，主要体现在不断升高的中国对美 贸易依存度。贸易依存度是衡量一国经济对国际市场的依赖程度的重要指标，是指国家 在一定时期内( 通常是指一年) 进出口总额与其国内生产总值之比。近年来，中国对美国 贸易依存度由1 9 9 7 年的5 1 4 上升到2 0 0 1 年的6 0 7 ，进而在2 0 0 6 年飙升至9 。8 8 。 然而目前，美国经济正深陷于金融危机之中，国内需求放缓，消费者信心不足。中国受 此影响必然导致对美出口贸易增速出现减缓。 为了尽早减轻中国的进出口贸易对美国的依赖，降低中国深入参与经济全球化带来 的经济风险，本文对中美间贸易关系，尤其是中国对美贸易依存度及其影响因素展开分 析。本文从回顾国际贸易分工理论开始，在国内外学者对贸易依存度的研究成果基础上， 从中国对美贸易依存度的角度切入，通过历史数据说明中国对美国在贸易往来上的特点 和依赖程度。在第三部分将中国对美贸易依存度影响因素的分为总量性因素、结构性因 素和贸易环境因素三类，逐类逐个对其进行作用机制分析，并利用灰色关联度分析法， 在排除了数列自相关、共线性等统计特点的前提下将变量按相关性排序。然后选取排序 靠前的5 个自变量，包括第三产业比重、中国国民储蓄率、人民币汇率、f d i 出口比重 和美国g d p 作为影响因素进行平稳性检验和协整分析及检验，得出结论：中国对美贸 易依存度与这五个变量具有长期稳定并且唯一的相关关系。协整方程的变量也符合预 期。其中，第三产业比重对中国对美贸易依存度是正向影响，人民币汇率、中国国民储 蓄率、f d i 出口比重和美国g d p 具有负向影响。基于上述研究，本文提出加速产业升 级、开放多元化出口市场、改善贸易结构和拉动国内需求这四方面建议，减少对美国经 济和贸易上的依赖和风险，从而最大程度地降低美国金融危机对中国经济造成的负面影 响。 关键词：贸易依存度；- 灰色关联度分析；协整回归分析 中国对关贸易依存度影响因素的研究 a s t u d y o nf a c t o r sa f f e c t i n gc h i n a st r a d ed e p e n d e n c e r a t i ot ou s a a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，c h i n aa n du sh a v eb e e nw i d e l yr e c o g n i z e da st h et w oe n g i n e st op r o m o t e w o r l de c o n o m i cg r o w t h ，a n dt h a tt h a tt 1 1 e yh a v eah u g ei m p a c to ng l o b a lt r a d ed e v e l o p m e n t a l t h o u g ht h et w oc o u n t r i e sa r ea td i f f e r e n ts t a g e so fd e v e l o p m e n t ，t h e i re c o n o m i e sa r eh i g h l y c o m p l e m e n t a r y s i n c et h ee s t a b l i s h m e n to fd i p l o m a t i cr e l a t i o n sb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e si n 19 7 9 ，t r a d er e l a t i o n sh a v eb e e nr a p i d l y d e v e l o p e dw i t ht h et r a d ev o l u m er i s i n gs u c c e s s i v e l y i n 2 0 0 3 ，c h i n a - u st r a d ev o l u m ee x c e e d e d1 0 0b i l l i o nf o rt h ef i r s tt i m e ，r e a c h i n g1 2 6 3b i l l i o nu s d o l l a r s ；i n2 0 0 8 ，t h i sf i g u r er e a c h e d3 3 3 7b i l l i o nu s d o l l a r s ，i n c r e a s e db y13 0t i m e sc o m p a r e d w i t ht h eb e g i n n i n go fs i n o - u sd i p l o m a t i cr e l a t i o n s a tp r e s e n t ，c h i n ah a sb e c o m ea m e r i c a s l a r g e s ti m p o r tr e s o u r c e ，a n dt h eu n i t e ds t a t e si sc h i n a ss e c o n dl a r g e s tt r a d i n gp a r t n e r t h et r a d i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n aa n du si sg e t t i n gi n c r e a s i n g l yc l o s e ，w h i c ho nt h e o n eh a n di sas t r o n gi m p e t u st oc l l i n a se c o n o m i cg r o w t h , o nt h eo t h e rh a n dd e e p e n sc h i n a s t r a d ed e p e n d e n c eo nt h eu s e c o n o m y i ti sm a i n l yr e f l e c t e db yt h ef a c tt h a tc h i n a st r a d e d e p e n d e n c er a t i ot ou s i ss o a r i n g t r a d ed e p e n d e n c yr a t i o ，t h er a t i oo fac o u n t r y si m p o r ta n d e x p o r tv o l u m et oi t sg d p i nt h ep e r i o do ft i m e ( u s u a l l yo n e y e a r ) i sa ni m p o r t a n ti n d i c a t o ro fa c o u n t r y se c o n o m i cd e p e n d e n c eo ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t s i n19 9 7 c 1 1 i n a st r a d ed e p e n d e n c e r a t i ot ou s ai so n l y5 1 4 ；i n2 0 0 3 ，6 0 7 ：t h e nt i l l2 0 0 7 ，i th a ss o a r e dt o9 8 8 c u r r e n t l y ， h o w e v e r ，t h eu s e c o n o m yi si nd e e pf i n a n c i a lc r i s i s ，l e a d i n gt ot h es t a g n a n c yi nd o m e s t i c d e m a n da n dl a c ko fc o n s u m e rc o n f i d e n c e c l l i n a se x p o r tw i l lb ei n e v i t a b l ya f f e c t e db yu s w h i c hw i l ll e a dt ol o w e re x p o r tg r o w t h ，t h e r e b yi m p a c tc h i n a se c o n o m i cg r o w t h i no r d e rt or e d u c ec h i n a st r a d ed e p e n d e n c eo nu s ，t or e d u c et h ee c o n o m i cr i s k sb r o u g h t b yc h i n a sd e e pi n v o l v e m e n ti ng l o b a l i z a t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e ss i n o u st r a d er e l a t i o n s ， e s p e c i a l l yo nc h i n a st r a d ed e p e n d e n c er a t i ot ou s a n di t si n f l u e n c i n gf a c t o r s t i l i sp a p e r s t a r t sb yr e v i e w i n gt h er e l a t e dt h e o r i e so fd i v i s i o no fl a b o ri ni n t e r n a t i o n a lt r a d e a n dal o to f r e s e a r c hr e s u l t so nt r a d ed e p e n d e n c yb ys c h o l a r sa th o m ea n da b r o a d i nt h ec h a p t e r2 ，t h r o u g h t h eh i s t o r i c a ld a t a , t h ep a d e ri l l u s t r a t e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fs i n o u st r a d er e l a t i o na n dt ow h a t e x t e n dc h i n a st r a d ei sd e p e n d e n to nu s i nc h a p t e r3 ，t h ep a p e l e x p l o r e st h ef a c t o r sa n d m e c h a n i s mh o wt 1 1 e ya f f e c tc h i n a st r a d ed e p e n d e n c eo nu s ，w h e r eg r a yr e l a t i o n a la n a l y s i s i su s e dt op i c ku pt h er e l a t i v e l yi m p o r t a n tf a c t o r s i nc h a p t e r4 ，c o - i n t e g r a t i o nr e g r e s s i o n a n a l y s i si si m p l e m e n t e dt of u r t h e ra n a l y z et h et o p5a f f e c t i n gf a c t o r si n c l u d i n gt h er a t i oo f i i s e r v i c ei n d u s t r y , c h i n a sn a t i o n a ls a v i n g sr a t e ，m er m be x c h a n g er a t e ，f d ie x p o r t sa n du s g d p c o n c l u s i o ni sd r a w nt h a tc h i n a st r a d ed e p e n d e n c yr a t i ot ou sh a sal o n g - t e r ms t a b l e c o r r e l a t i o nw i t ht h e5v a r i a b l e s ，a se x p e c t e d a m o n gt h e5f a c t o r s ，t h er a t i oo f s e r v i c ei n d u s t r y h a sa n e g a t i v ee f f e c to nc i l i n a st r a d ed e p e n d e n c et ou s ，w h i l e t h eo t h e r4h a v ep o s i t i v ei m p a c t b a s e do nt h es t u d y , s u g g e s t i o n so fa c c e l e r a t i n gi n d u s t r i a lu p g r a d i n g ，d i v e r s i f i c a t i o no fe x p o r t m a r k e t s ，i m p r o v i n gt r a d es t r u c t u r e a n ds t i m u l a t i n gd o m e s t i cd e m a n da r eg i v e n t or e d u c et r a d e d e p e n d e n c et ou sa n de c o n o m i cr i s k s ，t h e r e b ym i n i m i z i n g t h en e g a t i v ei m p a c to fu sf i n a n c i a l c r i s i so nc l l i n a se c o n o m y k e yw o r d s ：t r a d ed e p e n d e n c er a t i o ；g r a y r e l a t i o n a la n a l y s i s ；c o 。i n t e g r a t i o n r e g r e s s i o na n a l y s i s i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：缸主匿! 三亟量垦j 盏垂虚叠! 堕因叁坠耷弛空 作者签名： ! 匿：鍪日期：型! !年l 月j l 日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 垒辛因呈王主篮垦j 盘奎蓬墨塑囡茎坠圣j 塾2 作者签名：垫鲎日期：塑 2 年l 月l 日 导师签名： 兰萎筮煎$ 日期： 丝匕年，1 月l 日 大连理工大学硕十学位论文 1 绪论 1 1 研究背景和选题意义 1 1 1 研究的背景 2 0 世纪8 0 年代的改革开放为中国的进出口贸易提供了一个广阔的发展平台，对外 贸易为中国经济增长源源不断地提供动力，发挥着至关重要的作用。特别是2 0 0 2 年中 国加入世贸组织以来，中国的对外贸易更是呈跨越式发展。2 0 0 4 年，中国贸易进出口总 额首次突破1 万亿大关，达到1 1 5 4 8 亿美元，超过日本成为仅次于美国、德国的第三大 贸易国。2 0 0 7 年，这一数字高达2 1 7 万亿美元，与1 9 7 8 年改革开放初期2 0 6 4 亿美元 的贸易额相比，增长了1 0 4 倍。中国贸易总额占全球贸易额的比重也由1 9 8 5 年的1 8 提高到2 0 0 7 年的近8 ，继续位居世界第三，在发展中国家中遥遥领先。 美国作为世界上第一大资源大国和经济强国，由于与仍处于发展中国家的中国在经 济和贸易结构的具有较强的互补性，两国间贸易额也得以快速地增长。至2 0 0 1 年底， 双边贸易额从1 9 7 9 年的2 4 亿美元增加到8 0 5 亿美元，而中国在1 9 9 3 年起对美贸易开 始出现贸易顺差。入世以来，中国市场逐步对美国开放，双边贸易从2 0 0 2 年的9 7 2 亿 美元，增长到2 0 0 7 年的3 0 2 1 亿美元，年均增幅2 7 以上。中国成为美国的第一大进口 来源国和第二大贸易合作伙伴国。中美经贸关系也从货物贸易逐步扩展到服务、投资、 经济技术合作等经济生活的各个领域，两国间的经济和贸易关系表现出紧密联系、相互 依赖的特点。 2 0 0 7 年末，美国次贷危机逐步演变成经济危机，使美国经济进入百年一遇的“寒冷 冬天 ，何时能够回暖还无法预知。美国的金融危机对中国的直接影响就是美国国内需 求萎缩，消费者信心不足，中国的出口市场受到重创。由于中国对美国进出口的依赖程 度较高，而经济增长对进出口的拉动作用的依赖程度也很高，美国的经济衰退会导致中 国对外贸易收缩，经济增长出现回落。因此，中国对美国贸易依存程度就会在很大程度 上反映一种经济风险，如何控制这种经济风险，使中国经济受美国影响最小、时间最短， 是目前亟待研究的问题。 在这种国际背景下，本文在前人研究的成果基础上，搜集了大量的历史数据，对中 美两国贸易的发展背景和结构特点进行经验性分析，试图探索影响中国对美贸易依存度 的主要因素及其作用机制，并对中国对美贸易依存度的影响因素进行定性的机理分析和 定量的实证研究，最后以此为依据提出具有针对性的政策建议，力求使本研究在理论严 密的基础上，更具有积极的实际意义。 中国对美贸易依存度影响因素的研究 1 1 2选题的意义 中国自2 0 0 2 年加入世界贸易组织以来，经济的对外开放程度不断提高，参与国际 分工程度不断加深，贸易依存度连创新高，引起了经济领域学者的广泛关注和深入研究。 贸易依存度是国际通用的度量一个国家经济开发程度的指标，每年由世界银行和w t o 进行统计和发布，虽然算法上略有不同，但能够一致反映一国开放的趋势。因此，世界 上各个国家多会通过这一指标来认识和评价中国的经济开放程度和对国际市场的依赖 程度，基于贸易依存度在理论的实际中的重要性，本研究将其作为研究方向。 目前关于贸易依存度的研究，多数集中在对其进行重新测算以符合中国贸易现状； 在中国的发展现状下对贸易依存度水平高低的评价标准；汇率、外商直接投资等单个因 素对贸易依存度水平影响的实证研究；贸易依存度的国际比较，等等。而关于中国对某 个贸易伙伴国贸易依存度多个影响因素的研究还并不多。 关于中美间贸易依存现象的研究在近年来更是层出不穷，不仅因为美国是经济和资 源大国，更因为中美间的经济和贸易往来日益密切，由此必然产生的互利和摩擦关系对 国家、产业和厂商这三个层面都具有重要的影响。当一国的经济过分依赖一个或少数几 个贸易伙伴国时，就势必面临着较大的经济风险，依赖程度越大，这种风险就越大。美 国就是其中之一。美国的经济危机让中国的国家、产业和厂商都充分体会到了这种风险 并承担了后果。因此，本研究将中国对美贸易依存度作为研究对象，通过理论和实际数 据分析对其可能有影响的因素，并通过实证方法确定其影响程度和方向。一方面为中美 贸易依存度影响因素研究的进一步发展提供理论基础，另一方面为制定中国对美贸易政 策和产业发展政策提供一定的实证依据。因此，本研究既有一定的学术价值，又有着重 要的现实意义。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 相关概念界定 贸易依存度，又称贸易开放度，是指一国在一定时期内进出口贸易总额在该国国内 生产总值中所占的比重。它表明一个国家的对外贸易在国民经济中的地位或国民经济对 于对外贸易的依赖程度，同时又反映出一国经济与其他国家经济联系的密切程度和参与 国际分工的深度【1 1 。贸易依存度用公式表示为： 贸易依存度= ( m + x ) 仞* 1 0 0 ( 1 1 ) 其中m 为进口贸易额；x 为出口贸易额；y 为国内生产总值。 大连理工大学硕士学位论文 由于贸易进出口总额由进口额和出口额组成，因此可以用类似的方法考察进口贸易 依存度和出口贸易依存度： 进口贸易依存度= ( m 腭) * 1 0 0 ( 1 2 ) 出口贸易依存度= ( x ) * 1 0 0 ( 1 3 ) 相似地，中国对美贸易依存度可以定义： 中国对美贸易依存度= ( 中国对美贸易总额中国g d p ) 1 0 0 ( 1 4 ) 1 2 2 国际贸易相关理论综述 国际贸易得以产生和发展的根本原因是因为通过这种国际间的交换能够给贸易双 方带来经济利益。亚当斯密作为古典贸易理论的创始人，最早批判了重商主义关于 国际贸易是一种“零和博弈，【2 1 ，出口的一方获利而进口的一方受到同等的损失的论断， 提出了绝对优势理论。绝对优势理论认为国际贸易是一种“正和博弈，只要国家生 产和出口它具有绝对优势的产品，所有参与贸易的国家都将受益。通过自由贸易，世 界上的资源才能够得到最有效的分配，同时每个国家的到的贸易受益才能够最大化。 亚当斯密的绝对成本理论最早揭示了国家间的绝对优势不同是贸易产生的原因和影响 因素。这种优势包括技术优势、资源优势、生产条件优势等，是国际分工的基础。国 与国之间的专业化分工会提高劳动生产率，其结果使各国生产的物质产品都会增加， 消费水平都会提高，一国的财富只有在不断扩大的国际贸易中才会增加。然而，比较 优势理论无法解释在生产上并不具有绝对优势的国家也在参加国际分工和贸易的现 象。 j 大卫李嘉图的比较优势理论【3 】认为国际分工和国际交换的基础不仅限于存在绝对 优势差异，只要国与国之间存在相对生产成本差异，就能够参与国际分工和国际贸易， 并对贸易双方带来收益。这就大大扩展了比较优势理论的解释范围。只要两国生产两种 产品的机会成本存在差异，在他们之间就是发生国际贸易。处于绝对优势的国家应集中 生产优势较大的产品，而处于绝对劣势的国家应集中生产劣势较小的产品。通过这种比 。、较优势为基础的分工，两国仍然能够获得利益。大卫李嘉图的比较成本理论揭示了国 家间的相对优势不同是国际贸易产生的原因和影响因素，为各国参加国际分工和国际交 换的必要性进行了理论上的论证。但是比较优势理论仍然存在着一些局限，无法解释贸 易并非多发生于比较优势差异较大的发达国家和发展中国家之间，而是多发生在发达国 家间等问题。 赫克歇尔俄林的要素禀赋理论【4 】的出现解释了当时世界上7 0 的贸易发生在发达 国家之间，美国最大的贸易不是中国或印度，而是加拿大。要素禀赋是指一个国家所拥 中国对美贸易依存度影响因素的研究 有的可以用于生产的要素总量，这些要素可以是劳动力、资本、土地等等。要素禀赋理 论认为，即使两个国家间生产技术即他们的要素生产率完全相同，不同的要素禀赋也能 使得这两个国家参与国际分工和国际贸易，并从贸易中相互获利。两国间发生比较优势 的原因有两个：一是两国生产要素禀赋不同，二是生产各种商品所使用的生产要素的密 集程度不同。如果密集使用该国丰裕的生产要素生产出来的产品就具有比较优势，反之 具有相对劣势。赫克歇尔俄林的要素禀赋理论开创性地用生产要素密集度来解释国际 贸易发生的原因和影响因素，提出各国出口本国丰裕生产要素密度较大的产品，进口本 国稀缺生产要素密度较大的产品，就能在国际分工和国际贸易中国最大程度地获得收 益。 二战后国际贸易出现了诸如工业发达国家间贸易激增、国际贸易分工中的国际竞争 优势形成、产业内贸易现象、公司内贸易现象等新贸易现象，一些经济学家深入研究解 释了这些现象，使国际贸易分工理论更系统也更具说服力。 美国哈佛大学教授雷蒙德弗隆提出了产品生命周期理论【5 】，从动态的角度说明了 产品生命周期的循环及对贸易分工格局的影响。他认为产品生命周期主要分为三个阶 段：产品创新阶段、产品成长阶段和产品成熟阶段。根据产品生命周期理论，不同的国 家应该生产那些在生命周期中本国资源处于相对优势阶段的产品。对于以美国为代表的 发达国家，工业先进，技术力量雄厚，资源丰富，国内市场广阔，在研制和创新方面有 明显的相对优势；而对于较小的发达国家，国内市场狭小，产品到了成熟期就会完全失 去优势，因而不得不依赖出口，因此更适合较早生产资本技术密集型产品；对于经济落 后的发展中国家，相比资本和技术资源，劳动力资源相对丰裕，因此生产成熟产品具有 相对优势。该理论说明国家的市场规模资源、技术资本资源的不同会影响贸易双方的依 存程度。 2 0 世纪6 0 年代以来，出现了古典、新古典贸易理论无法解释的现象，发达国家和 新型工业化国家贸易中有一半左右为产业内贸易。以格鲁贝尔为代表的经济学家提出了 产业内贸易理论【6 】，从不同的角度解释了产业内贸易发生的原因。该理论认为：首先， 不同国家即使能够生产同一类产品，但由于生产技术、创新等方面的资源差异，导致不 同国家之间产品差异性客观存在。这种差异性引起两国消费者对对方产品的需求，促使 贸易发生。另一方面，规模经济在降低生产成本和提高产品竞争力两方面促使产业内贸 易得以迅速发展。正是由于规模经济的作用，使得众多的生产同类产品的企业在竞争中 优胜劣汰，形成一国内某种产品有一家或少数几家厂商来生产的局面，促进企业走向专 业化和大型化，进而发展成出口商。需求偏好相似理论认为人均收入影响一国的需求结 大连理工大学硕士学位论文 构，需求结构进而影响国际贸易。两个国家的人均收入相似，其需求结构和消费偏好也 相似，同类产品双方潜在的贸易需求量就会越大，进而产业内贸易的机会就越大。该理 论说明由贸易双方的需求偏好、规模经济性、产品差异等决定的产业内贸易是两国贸易 依存程度的影响因素之一。 随着跨国公司的迅速发展，出现了公司内贸易的新贸易现象。公司内贸易是指跨国 公司的母公司与子公司或子公司之间的国际贸易。随着产业内专业化分工程度进一步深 化，在公司内部便产生了大量的中间性产品的需求，中间产品贸易便应运而生；这种分 工一旦跨域国界，公司内贸易便成为国际贸易的一种新现象和地位日益重要的组成部 分。由经济学家科斯提出并在2 0 世纪7 0 年代由英国经济学家巴克利和卡森系统阐述的 公司内部化理论 7 1 认为，把市场建在公司内部，以内部市场取代外部市场，能够降低外 部交易的交易成本；减少市场不完全和信息不对称所带来的损失；通过规划和控制供给 和需求的时间和数量，减少外部市场的供求风险；通过公司内部资源整合使公司利润实 现最大化。该理论说明两国间跨国公司的投资和经济活动会影响贸易双方的依存程度。 2 0 世纪7 0 年代后，美国经济陷入滞涨，具有很大优势的高科技产业也未能幸免， 经济学家与政府人士纷纷思考和研究一国国际竞争力的决定因素是什么，怎样取得持久 的稳定的竞争优势。美国哈佛大学的迈克尔波特教授分别从宏观、中观、微观三个层 次系统论述了国家竞争、产业竞争和企业竞争的相关问题，即竞争优势理论 8 】。该理论 认为，一个国家具有比较优势但未必具有竞争优势，一国的竞争优势实质上是生产力发 展水平上的优势。将比较优势转化为竞争优势在于四个关键要素和两个辅助要素：四个 关键要素是生产要素、国内需求、相关产业和支撑产业、企业的战略结构和竞争；两个 辅助因素是政府支持和机遇。此外，波特将一国优势产业的发展分为四个不同的阶段： 生产要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段，从新的角度阐明各 国的比较优势是一个动态过程，而竞争优势取决于一个国家的创新机制，企业的后天努 力和进取精神。可见，国家竞争优势理论摆脱了传统比较优势理论的孤立性和片面性， 建立了较为系统的概念体系和理论框架，比较符合当今世界贸易的现状。 1 2 3国内外相关研究综述 ( 1 ) 国内相关研究综述 “依存度”这一概念最早由美国经济学家布朗提出，旨在反映一国经济对他国或世 界经济的依赖程度，即外部经济变动对一国经济产生影响的程度【9 】。这一概念一经提出， 很多经济学家、贸易专家开始对其进行专门研究。 中国对美贸易依存度影响因素的研究 简丁伯根建立引力模型研究了影响两国间外贸依存度的因素。他认为，两国间的 地理距离很大程度上影响双边的贸易依存度。两国之间的地理距离越远，贸易流量就越 小，外贸依存度也就越低；反之，两国间的距离越近，外贸依存度也就越高【1 0 】。 美国经济学家西蒙库兹涅茨通过比较1 9 世纪中期至2 0 世纪7 0 年代一些国家的 外贸依存度，得出结论：一个国家的贸易依存度与该国人口的数量成反比。由于小国的 国内市场较小，便通常大力发展对外贸易，从而使对外贸易成为这些国家经济高速增长 的原动力；反之，由于大国人口众多，国内市场规模较大，发展内需便成为推动经济增 长的引擎【l l 】。 以色列经济学家布鲁门塔研究认为：一国生产率提高会使其出口产品的竞争力增 强，而国民生活水平的提高能够促进内需增长，从而引起进口的增加【1 2 】。从而说明，一 国的贸易依存度与该国生产率和国民生活水平的高低呈正向相关关系。 胡利斯钱纳里从不同的经济增长阶段研究贸易依存度。他将将经济增长按人均收 入水平分为三个阶段，即初级产量生产阶段、工业化阶段及发达经济阶段【1 3 】。初级产量 生产阶段经济发展水平低，开放程度也低，因此贸易依存度也较低；在工业化阶段，对 本国匮乏的资源和技术设备的需求量大增，刺激了进口；由于进口所需外汇量增长，出 口规模也随之提高。因此，在工业化阶段，开放度提高，贸易依存度也迅速提高。进入 发达经济阶段，一国不再依靠货物贸易从国外获利，转而通过输出资本、专利技术、服 务贸易等方式，外贸依存度水平回落。从而说明，一国所处的经济发展阶段对该国的贸 易依存度有重要影响。 经济学家罗斯在通过经济规模区分大国和小国的基础上，对其贸易依存度的影响因 素分别进行研究。得出的结论认为，小国贸易依存度的影响因素包括关税率、经济增长 速度、国际储备、交通成本、贸易品与非贸易品的相对价格以及各个国家人均收入与资 本劳动比的趋同等；但是由于大国的贸易环境较为复杂，对大国贸易依存度的具有绝对 影响的因素还无法确定【l4 1 。 c a t a o 和e l i s a b e t t a1 9 9 9 年通过构造出口贸易函数对阿根廷的出口贸易影响因素进 行分析，并构造多因素协整分析和误差修正模型。该研究所选的变量包括国内资本存量、 实际汇率波动、单位劳动力工资水平和相对价格，并将南美关税同盟内的贸易和外部贸 易分开研究，因为阿根廷作为南美贸易同盟的成员国，贸易量迅速增长【1 5 】。研究结论说 明，国内资本存量对阿根廷的出口贸易量影响最为明显，此外，国内消费对出口贸易是 同比例反向影响。 大连理工大学硕士学位论文 由上述研究不难发现，无论是研究出口贸易、进出口贸易还是贸易依存度的影响因 素，都要根据研究对象的不同，通过两方面的分析初步筛选出可能的影响因素：一方面 是对研究对象国所处的贸易环境和其自身的贸易特点的分析；二是通过对贸易的影响作 用机制的分析。只有这两方面相结合，对影响因素的筛选才能有充分的依据和理论基础， 在实证部分的检验才会更有说服力。 ( 2 ) 国内相关研究综述 根据宏观经济理论，一国的进出口规模对该经济体的影响是“双刃剑”。一方面， 进出口贸易对国民收入的增长具有乘数效应，较高的贸易依存度表示该国经济增长在较 大程度上依赖于与国际市场进行贸易往来，进出口起到支撑该国经济增长的引擎作用； 另一方面，外贸依存度的升高也表明该国经济对国外市场的依赖性增强，贸易往来国的 经济形势发生变化会对该国的经济增长、国内就业、产业发展等诸多方面带来不利影响， 从而使高贸易依存度成为经济发展的“隐患 。国内学者的研究中对本研究具有重要借 鉴意义文献综述包括对贸易依存度的研究和对中美贸易影响因素的研究。 在针对中国贸易依存度特点的研究中，谢雯等提出贸易依存度这一指标受g d p 、汇 率影响从而使其客观性受到质疑，针对这种质疑，他们对影响贸易依存度的因素进行了 深入分析，并对贸易依存度的修正方法进行了研究，试图消除g d p 和汇率对其的影响。 但修正后的贸易依存度与其影响因素的相关性并没有消除，对贸易依存度的修正方法仍 需做进一步研究【1 6 】。徐晓玲、吴玲研究了中国改革开放以来贸易依存度的发展变化，并 将中国的贸易依存度进行国际间比较，认为中国的贸易依存度增长过快，增幅过大，无 论与世界平均水平相比，或是与世界主要经济大国相比都处于较高水平。究其原因，是 因为首先，中国的贸易集中度较高，尤其是出口，对美国、日本、欧盟、香港市场的依 赖程度较高。第二，国内产业结构以制造业为主，国际流动性较小的第三产业如服务业 比重较低。第三，对外贸易结构中加工贸易比重较大，由于加工贸易存在进口与出口的 零部件、原材料重复计算的问题，因而夸大了进出口贸易额，使中国贸易依存度虚高。 第四，战略资源产品对外依赖程度增加，且国内经济发展对战略资源的需求仍在不断增 长。第五，在中国对外贸易中，以进出口加工为目的外商投资企业参与较多。进而提出 了扩大内需、引导加工贸易投资、优化国内及外商直接投资的产业结构及优化资源和能 源战略的政策建议【1 7 】。杜正艾通过一系列的经验研究，深入分析了中国贸易依存度的结 构性特征。总的来说，这些结构性特征主要表现在中国贸易依存的地区和国家高度集中； 贸易依存度呈现明显的“东高西低”的地域性特征；一般贸易的依存度上升远远不及加 工贸易依存度的增速；附加值低的劳动密集型产品的外贸依存度仍然偏高；中国对重要 中国对美贸易依存度影响因素的研究 资源的进口依赖度偏高；对高新技术装备和核心技术的进口依赖程度高等，并有针对性 地提出应采取的应对措施【1 8 】。 在对中国贸易依存度的影响因素进行的实证研究中，学者运用了不同的实证方法， 比较常见的有以下三种。荆周、许辉在对中国贸易依存度影响因素的研究分析中，首先 对中国贸易依存度影响因素包括g d p 的大小及其增长率、g d p 的构成性差异、加工贸 易比重、c p i 、汇率变动、外商直接投资和外商投资企业出口额、对外贸易额、出口商 品结构等因素进行定性分析；在实证部分采用因子分析法以中国1 9 8 5 年至2 0 0 4 年的国 内生产总值、国内生产总值增长率、第三产业比重、加工贸易比重、消费价格指数、汇 率、外商直接投资、外商投资企业出口额作为自变量，对中国贸易依存度的影响程度进 行评价。实证结果将所有因子聚类为3 个公共因子。其中进口及出口额、外商投资企业 出口额、国内生产总值、外商直接投资称作经济总量因子，反映原因信息量的6 8 0 0 6 ； 加工贸易比重、初级产品出口比重、汇率、第三产业比重称为结构性因子，其贡献率为 1 3 1 3 0 ；第三类国内生产总值增长率、消费价格指数为整体趋势因子，其贡献率为 1 0 9 8 0 t 19 1 。 薛伟贤、董维维从贸易依存度的定义公式为切入点，对加工贸易、市场汇率、g d p 这三个影响因素进行定性分析，在其基础上建立灰色关联模型，分析外贸依存度与其影 响因素的关联程度。结果表明，中国外贸依存度的迅速提高主要受到汇率的影响，紧随 其后的依次是g d p 水平、加工贸易和g d p 构成差异。同时，国家根据经济发展情况以 及开放程度制定的不同外贸政策也是贸易依存度呈现阶段性变化的重要因素之一，从而 为中国对外贸易的发展政策制定导向提供了科学依据 2 0 1 。 张鸣从中国出口贸易依存度为研究对象，认为中国偏高的出口贸易依存度是具有其 特殊原因。在实证部分，文章截取1 9 8 5 2 0 0 2 年共1 8 年的时间序列数据，采用多变量 线性回归分析法对外商投资企业出口和加工贸易的发展对中国出口贸易依存度的相关 性进行研究，并对模型的在统计上可能存在的多重共线性、残差和异方差进行检验和修 正，重新加入虚拟变量，并给予经济学上的解释。实证结果表明，中国的出口依存度与 外商投资企业的出口之间存在明显的相关关系，每当外商投资企业出口占总出口增加或 减少1 ，出口依存度就有0 2 2 2 的上升或下斛2 1 1 。 国内学者关于中美贸易的研究有很多种角度。刘超在美国陷于经济危机的背景环境 下，分析了中美贸易依存度的现状，并论述了贸易依存度的提高对中美政治经济关系的 影响，并提出了中国的应对之策。研究认为，中国出口产集中在低端产品会提高出口替 代风险；过于依赖国际市场会使中国宏观经济和国内就业情况更容易受到国际市场波动 大连理工大学硕士学位论文 的影响；高对美贸易依存度会加剧中国与美国的贸易摩擦与争端，进一步造成贸易环境 恶化。研究最后提出，中国应转向内需型战略、改变战略资源进口的现状，调整外资税 收优惠政策、鼓励国内企业到海外投资以降低中美贸易依存度【2 2 】。 冯克亮试图用博弈的思想来分析中美两国的贸易问题。在介绍中美贸易发展现状的 基础上对中美贸易不平衡问题进行了详细分析并探讨中美贸易总量不平衡的原因。在实 证部分，该研究主要运用博弈论这种数学工具从企业和政府两个角度对中美贸易展开深 入分析，建立了中美两国企业反倾销博弈模型和中美两国政府的贸易谈判博弈模型，结 果表明，不合作博弈往往导致“囚徒困境”，只有合作博弈才会增加两国的福利；贸易 合作博弈均衡的稳定性强于贸易战博弈均衡，且贸易条件较好的一方将会以更大的积极 性和主动性去推动贸易谈判和合作，即美国比中国更有积极性和主动性去推动双方的贸 易谈判和合作，从而分享到更多的合作剩余。中美间的合作均衡符合“帕累托条件”， 合作能给双方带来最大的利益【2 3 1 。 在中美贸易影响因素的实证分析研究中，李文瑕以美中贸易逆差的影响因素为研究 对象，以美国对华投资、亚洲四小龙对美国的出口占美国总进口的比重、人民币汇率和 g d p 为自变量，美方公布的美中贸易逆差额为因变量，选取本文1 9 8 9 2 0 0 5 年的数据利 用协整分析的方法进行实证分析，并得出结论：美国对华直接投资是影响美中贸易逆差 的最主要因素，其次是亚洲四小龙国家的产业转移与美中贸易逆差额，而人民币汇率对 美中贸易逆差额的影响不十分明显【2 4 1 。 张慧芳在对中美贸易发展历史和影响因素进行了初步分析的基础上，建立协整分析 模型和误差修正模型。该研究选取了1 9 9 5 年第3 季度到2 0 0 6 年第4 季度的数据，以名 义直接汇率、实际直接汇率、中国名义g d p 、中国实际g d p 、中国消费者价格指数、 美国名义g d p 、美国实际g d p 、美国消费者价格指数、外商对中国的直接投资的实际 利用额作为因变量，分别对中美贸易进口额和出口额进行实证分析。结果表明，人民币 汇率对名义或实际出口都没有明显影响，名义和实际进口值的影响因素较为广泛，包括 两国消费价格指数、两国的g d p 水平、名义汇率和时间趋势影响【2 5 1 。 1 2 4 文献小结 根据上述研究综述可见，目前对贸易依存度影响因素的研究涉及到不同的角度和不 同的层面，既有定性研究也有定量研究。然而，总的来说，现有的研究无论在理论上还 是在实证上还都不系统、全面和深入，表现在如下方面： 在理论研究方面，多数文献在选择影响因素时，选用的是进出口贸易额、g d p 、汇 率、c p i 等对贸易依存度进行测算的直观变量，而没有根据影响贸易依存度的作用机制 中国对美贸易依存度影响因素的研究 深入挖掘可能的影响因素，进行全面的分析和筛选，将零散的影响因素进行归类总结， 从而使该类研究缺乏一个全面的、系统的理论基础。 在实证研究方面，现有文献多数在经验研究的层面上对贸易依存度进行分析，而量 化分析的研究比较匮乏。此外，在使用数量模型进行的研究的文献中，多数文献只研究 一个或较少个因素作为自变量，而且对影响因素选取过于主观，没有系统和全面的理论 依据，得出的实证结果往往以偏概全。在实证方法上，目前还没有一个公认的适用于这 类研究的方法，现有的研究仍处于试探性研究阶段，实证方法的不同往往导致实证结果 大相径庭。 关于贸易依存度影响因素的研究，既涉及根据贸易状况、特点总结影响因素的定性 研究，又涉及对所选取的因素对贸易依存度影响因素的定量研究。而根据现有的文献， 定性和定量相结合的研究还并不多，由于实际意义重大而对某个贸易伙伴国的贸易依存 度进行的单独研究更是少之又少。因此，根据研究对象的不同，贸易背景和特点的不同 而选取不同的影响因素进行分析，是该类研究合理与否的关键，也是进行这类研究所面 临的最大的挑战。 1 3 论文的研究工作 1 3 1研究内容 受美国经济危机影响，美国国内内需收缩、消费者信心不足，中国进出口贸易对美 国的依赖致使这次经济危机已经并将继续影响了中国对美进出口，乃至中国的经济增 长。因此本文界定了中国对美贸易依存度这一概念作为研究点，对其影响因素进行理论 分析和实证分析，以期该研究具有一定的实际意义，指出