（产业经济学专业论文）倾销与反倾销的经济分析及对策研究.pdf

论文题目： 专业： 硕士生： 指导教师： 倾销与反倾销的经济分析及对策研究 产业经济学 张新丽( 签名) 罗静( 签名) 摘要 倾销与反倾销问题日益引起国际社会的普遍关注，成为世界经济的热点 问题。改革开放后中国对外贸易迅速增长却深受反倾销问题困扰。一方面我 国出口产品大量遭致外国反倾销指控与制裁；另一方面，我国又面临着进口 产品大量倾销，冲击国内市场和民族产业的问题。随着我国入世后进入更广 阔的国际市场，参与更加激烈的国际竞争，必将面临着更多的发达国家和发 展中国家对我国的倾销与反倾销问题。作为一个前沿性课题，倾销与反倾销 问题的研究对我国的经济有着明显的现实意义。 本文系统论述了有关倾销与反倾销的基本问题，以经济学及相关学科知 识为基础，采用统计法、逻辑法、系统分析法、实证分析等方法与思维方式 对我国遭遇的倾销与反倾销问题做出经济因素和非经济因素的分析，对倾销 与反倾销在我国形成的现实影响做出了宏观效应与微观效应等方面的分析探 讨，在此基础上，力求从法律、政府、企业和专业人才等方画提出有现实意 义的应对国外倾销与反倾销的对策。 本论文共分为六个部分：第一部分、绪论；第二部分、倾销与反倾销的 概述；第三部分、国外对我国倾销、反倾销的现状及成因；第四部分、倾销 与反倾销对我国经济效应的分析；第五部分、我国应对倾销与反倾销的策略 研究；第六部分，结束语。 关键词：倾销反倾销经济效应对策 论文类型：应用研究 s u b j e c t ： e c o n o m i c a n a l y s i s a n dc o u n t e r m e a s u r e s t u d y o n d u m p i n g a n d a n t i d u m p i n g s p e c i a l t y ： n a m e ： i n s t r u c t o r ： p r o p e r t y e c o z h a n g x i n l i ( l u o j i n g a b s i r a c l t h ep r o b l e m so fd u m p i n ga n da n f i d u m p i n gh a v eb e e nd r a w i n gm o r ea n d m o r ea t t e n t i o ni nt h ew o r l da n db e c o m ea ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i ch i g h l i g h t 。 a l t h o u g hc h i n e s ef o r e i g nt r a d eh a si n c r e a s e dr a p i d l ya f t e rt h ei m p l e m e n t a t i o no f r e f o r ma n do p e n i n gp o l i c y , c h i n ah a sb e e nd e e p l yh a r a s s e db yf o r e i g nd u m p i n g a n da n t i d u m p i n g o nt h eo n eh a n dc h i n e s ee x p o r tp r o d u c t se n c o u n t e rf o r e i g n a n t i d u m p i n g a c c u s a t i o n sa n ds a n c t i o n s ；o nt h eo t h e rh a n d ，c h i n ah a st of a c et h e p r o b l e m so f ag r e a td e a lf o r e i g nd u m p i n gp r o d u c t sw h i c hh a v ei m p a c t e dh o m e m a r k e ta n dt h er e l a t i v en a t i o n a li n d u s t r i e s c h i n aw i l ln e c e s s a r i l yf a c em o r e p r o b l e m so fd u m p i n g a n da n t i d u m p i n gf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e sa l o n gw i t he n t e r i n gt h em o r ev a s ti n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n dp a r t i c i p a t i n g i nm o r ev i g o r o u si n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a lc o m p e t i t i o na f c e rb e i n gam e m b e ro f w t o a saf r o n t a lt a s kt h er e s e a r c h i n go f d u m p i n g a n d a n t i d u m p i n gp r o b l e m h a s a n o b v i o u s l y r e a l i s t i cs i g n i f i c a n c et oc h i n e s ee c o n o m y t h et h e s i s s y s t e m a t i c a l l y d i s c u s s e st h eb a s i c p r o b l e m so fd u m p i n ga n d a n t i d u m p i n g ，a n a l y z e s t h eb o t he c o n o m i ca n dn o n e c o n o m i cf a c t o r sw h i c h i n f l u e n c et h ef o r m i n gr e a s o na n d a c t u a l i t yo f t h ed u m p i n g a n da n t i d u m p i n gc h i n a e n c o u n t e r e d ，d i s c u s s e st h er e a l i s t i ci n f e c t i o n ，b o t hm a c r o e f f e c t sa n dm i c r o - e f f e c t s ， o f d u m p i n g a n da n t i d u m p i n gi nc h i n aw i t ht h er e s e a r c h i n gm e t h o d so fs t a t i s t i c s ， l o g i c ，s y s t e m sa n a l y s i s ，d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sa n d t h ek n o w l e d g eo fe c o n o m i c s a n dr e l a t i v es u b j e c t s t h e s i st r i e sh a r dt op u tf o r w a r dt h er e a l i s t i c a l l ys i g n i f i c a n t 1 i i c o u n t e r m e a s u r e s a g a i n s td u m p i n ga n da n t i d u m p i n g f r o mt h e a s p e c t s o fl a w , g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n dp r o f e s s i o n a l t a l e n t t h i st h e s i si sc o m p o s e do fs i xp a r t s ：1 p r o l o g u e ；2 c o n s p e c t u so fd u m p i n g a n da n t i d u m p i n g ；3 t h ef o r m i n gr e a s o na n da c t u a l i t yo ff o r e i g nd u m p i n ga n d a n t i d u m p i n g t o c h i n a ；4 a n a l y s i s o fe c o n o m i ci n f e c t i o no f d u m p i n g a n d a n t i d u m p i n gi nc h i n a ；5 s t u d yo nc h i n e s ec o u n t e r m e a s u r e sa g a i n s td u m p i n g a n d a n t i d u m p i n g ；6 t a g k e yw o r d s ：d u m p i n g ，a n t i d u m p i n g ，e c o n o m i ce f f e c t ，c o u n t e r m e a s u r e t h e s i s ：a p p l i c a t i o ns t u d y 4 v 学位论文创新性说明 v ，6 0 5 5 87 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石 油大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作过的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确地说明并表示了 身 意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：丝麴煎 日期：如红j 一5 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以 任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发 表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然 为西安石油大学。 论文作者签名：丝亟堑日期：竺! ：兰：兰 导师签名： 粗刍 第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题的意义 当今世界经济发展最显著的特点是国家之间和地区之间的经济依存度 达到了空前的高度，全球经济一体化与贸易自由化已是大势所趋，不可逆转。 但在自由贸易的条件下，滥用贸易保护的行为给各国经济造成的危害不容低 估。特别是随着世界市场的日益饱和，国际上倾销与反倾销的矛盾越来越激 烈。在这方面，中国的企业可谓经受了倾销与反倾销的双重冲击与考验。 从外国商品对中国倾销方面看，自改革开放以来中国与世界的经济交往 日益频繁，经济联系日益密切，外国商品对中国的倾销有由个别国家向更多 国家、由个别产品向更多产品扩散、发展的趋势，一些较为隐蔽的倾销行为 也开始显现。外国向我国倾销的产品不仅涉及我国关系国计民生的支柱产业 和其它重要行业，而且还涉及国民日常生活所必须的生活用品。由于垄断、 关税壁垒、国家的出口鼓励和进口限制政策对倾销的发生有直接诱导作用， 随着国际贸易在产品销售市场领域竞争日趋激烈，可以预见，会有越来越多 的外国厂商参与到对中国的商品倾销中来。一些外国企业特别是跨国公司出 于排除竞争对手的考虑，试图采用倾销这种非正当竞争行为进行某种程度地 垄断性经营，以大量低价倾销产品严重挤占我国国内市场，形成外资垄断， 将可能使我国包括钢铁、化工原料、纺织、机电、造纸、感光材料等多类工 业受到严重损害。、 从国外对中国商品的反倾销情况看，随着我国对外贸易的迅猛发展，我 国商品出口呈现高速增长的势头。但是近些年来，尤其是我国加入w t o 之 后，我国出口到国际市场的产品越来越多地遭遇到国外反倾销的威胁。展望 中国产品今后一段时期内遭受外国反倾销的发展趋势，从目前中国的经济结 构、产业增长及发展的角度来看，未来几年将达到外国对中国反倾销的高峰。 其依据主要有三点：第一，按照中国的入世承诺，到2 0 0 5 年大多数中国企 业将获得外贸经营权，这意味着无论是国内市场还是国际市场，竞争将进一 步加剧，而中国企业惯用的价格竞争策略必然会招致国外的反倾销限制；第 二，由于产品更新换代的周期性，中国制造业产品升级换代的高峰，大致也 西安石油大学硕士学位论文 在近几年左右，很多产业形成的巨大的生产产能必然需要到国际市场上去释 放；第三，2 0 0 5 年整个w t o 协议的实施走到一个关键时刻，那时全球关税、 非关税都要降到一个新的水平，在这个基础上，国际上许多企业都将采取价 格战的竞争策略，反倾销也将在国际范围内达到高峰。从现实的角度来看， 二十世纪9 0 年代以来，针对中国的反倾销越来越严重，不仅美国等西方发 达国家频繁地对我国实施反倾销调查，而且一些发展中国家如墨西哥、尼日 利亚，委内瑞拉、印度等也对我国发起了空前的反倾销诉讼。中国目前已经 是全世界遭受反倾销影响最严重的国家。 倾销与反倾销有着悠久的历史，学术界有观点认为倾销现象始于亚 当斯密( a d a ms m i t h ) 所处的重商主义时代，随着工业革命的兴起和世界经 济贸易的发展，倾销和反倾销的矛盾逐渐成为国际经济关系中一个普遍关注 的重要的国际贸易问题。毫无疑问，倾销与反倾销还将继续成为今后国际贸 易中的一个重要问题。因此对倾销和反倾销的研究需要有更为开阔的视野， 把微观市场结构和宏观经济效益相结合，理论联系实际，既要站在企业和行 业的角度关注微观主体的经济利益，研究如何通过法律手段争取解决具体贸 易个案的问题，同时更要从理论和学术角度，展开相关理论和学术的研究。 在我国实现建设更高层次的小康社会目标过程中，利用所有可能的资 源，解决好我国对外经济关系中倾销与反倾销问题，最大限度的减少其负面 影响，争取国家和企业的最大利益，是非常重要的。本文选题的初衷就是在 认为研究倾销与反倾销的相关问题并提出对策思路是非常必要的前提下，希 望通过对倾销与反倾销的经济分析与对策研究，有助于从经济因素和非经济 因素多个角度理解外国产品大举倾销于我国和外国对我国反倾销发生的成 因，并以期寻找到相应对策。因此，本选题具有明显的现实意义。 1 2 研究现状综述 1 2 1 国外研究现状 。 倾销和反倾销作为近年来国际贸易中的热点问题引起了国内外学者的 关注。国外对该问题的研究具体可以归纳为：l 、从法律角度对反倾销进行 的研究。( t h a r a k a n ，19 9 1 ：v e r m u l s t e a a n df g r a a f s m a ，19 9 3 ；h o l i c k g n 西安石油大学硕士学位论文 19 9 5 ；k e nm a t s u m o t oa n dg r a n t f i n l a y s o n ，2 0 0 1 ) 其中相当一部分文献持有 以下观点，即反倾销措施具有反竞争的性质，且研究重点在如何对反倾销法 规进行大的改动，具体来说存在三种观点：第一种观点是在自由贸易框架下 以竞争政策取代反倾销政策，第二种观点是修改反倾销规则，使之更多地融 入竞争因素1 i 】( 如c l a r i s s em o r g a n ) ，第三种观点赞成缔结自由贸易协议， 但无须用竞争规则代替反倾销规则，而只是将反倾销规则简单地废除 2 】( 如 g u n n a rn i e l sa n da d r i a a nt e nk a t e ) ：2 、从经济博弈角度研究倾销与反倾 销双方策略及其福利效应( r o s e n d o r f f , 1 9 9 6 ；a r v i n d p a n a g a r i y a a n dp o o n a m g u p t a ，1 9 9 8 ；j a m e sc h a r t i g a n ，2 0 0 0 ；m i c h a e le g a l l a w a y ，2 0 0 1 ) 。其中， 大多数研究集中在完全信息下的静态博弈，而且假设条件是双寡头竞争 ( b r a n d e ra n d k r u g m a n ，19 8 3 ；s p e n c e r ，19 8 5 ；d i x i t ，19 8 8 ；e n t h i e r , 1 9 8 2 ) 也 有部分动态博弈( g r u e n s p e c h t ，1 9 8 8 ) 。另外，p r u s a ( 1 9 9 2 ) 和y h a r a k a n ( 1 9 9 9 ) 对反倾销进行了实证分析，并从博弈角度论述了反倾销法作为指导局中双方 博弈的规则尚有不完善的地方需要修订。f i s h e r 从市场占有率与反倾销政 策、福利等方面分析了贸易保护的内在动因及企业行为。s t i g e r 和w o l a k ( 1 9 9 2 、 研究了国内反倾销法对国际贸易的影响，构建了一个连续函数的随机博弈模 型。由于新守则是倾销与反倾销博弈的国际规则，因而也有人从博弈论 角度对新守则存在的缺陷和实施问题进行了研究；3 、从实证计量的角 度来研究反倾销对进出口方经济竞争的影响和国家福利损失等问题 【3 1 【4 】( f i n g e r a n d m u r r a y , 1 9 9 0 ；j a m e sd r e i t z e s ，1 9 9 3 ；u s i t c ，1 9 9 5 ； t h a r a k a n ，1 9 9 9 ；b r u c ea b l o n i g e n ，2 0 0 0 ；p h e d o nn i c o l a i d e s ，2 0 0 1 ) 。a n d e r s o n 从多米诺倾销( d o m i n od u m p i n g ) 角度分析了倾销产生的原因与出口国对本 国企业出口倾销的鼓励原因及其对国际贸易与市场占有率的影响，从反面揭 示了反倾销的示范效应。由此可见，国外对倾销与反倾销的研究既有理论分 析又有实证分析，从救济手段、倾销影响( 市场占有率) 、反倾销政策( 示 范效应) 等角度进行了研究。这些研究成果对我们分析问题有重要的借鉴意 义，甚至指导意义，但由于倾销与反倾销不仅仅是经济领域问题，它还涉及 社会、文化、法律以至意识形态等多方面问题，因此中外不同国家的社会发 西安石油大学硕士学位论文 展差异、经济发展差异和相关法律安排差异，使国外反倾销的研究结论会不 完全适用于我国的实际情况，这一点是应该引起注意的。 1 2 2 国内研究现状 我国在该领域的研究主要在以下三个方面：l 、对反倾销法律的研究。 着重研究国际反倾销的规律、规则及其操作，解释国内外反倾销法的差异， 从立法角度分析如何完善我国的反倾销机制及应对国外反倾销。( 张玉卿， 从新守则看国际反倾销的趋势：试析w t o 反倾销守则与东京回合守则的 差异，1 9 9 4 ；李炼，自由贸易条件下公平竞争的法律保护对国际反倾 销法的重新认识，1 9 9 7 ；王毅，重大的立法修正欧盟修改对华反倾销 政策的由来，1 9 9 8 1 王晓晔，欧盟反倾销法与我国对欧盟的出口贸易， 1 9 9 8 ；李圣敬，反倾销法律与诉讼代理，2 0 0 0 ；张晓东，中国反倾销立 法比较研究，2 0 0 0 ；张新绢，反倾销法律的理论与实践，2 0 0 3 ；尚明， 反倾销w t o 规则及中外法律与实践，2 0 0 3 ；宋和平，反倾销法律制度 概论，2 0 0 3 ；于永达、戴天宇，反倾销理论与实务，2 0 0 4 ；等) 。2 、从 博弈角度分析倾销和反倾销问题。张维迎与马捷( 恶性竞争的产权基础， 1 9 9 9 ) 利用古诺竞争模型证明了恶性竞争( 倾销) 存在的可能性，并采用 b r a n d e r 和k r u g m a n 处理寡头竞争的方法，寻找恶性竞争发生的具体条件， 讨论了恶性竞争的福利效应，证明得出：在混合经济中，非国有经济企业存 在的必要条件是其成本优势足够大；需求弹性大的行业恶性竞争的可能性也 大；国有企业行业中企业数目越多，恶性竞争的可能性也越大。杨仕辉( 反 倾销博弈与逆向选择，2 0 0 0 ) 通过古诺模型，分析了国外对华反倾销的逆 向选择：选择反倾销税结案，不选择价格或数量承诺结案；选择对我国涉案 企业统一征收反倾销税，不选择对我国涉案企业区别对待，并认为我国低成 本企业绝不可以采取倾销策略，已存在倾销的我国企业应积极主动地选择 p u 或v e r 结案，而没有倾销的我国企业应选择全力应诉的策略。杨仕辉和 王红玲( 反倾销动态博弈与效应分析，2 0 0 1 ) 建立了反倾销的动态博弈模 型并讨论了反倾销的积累效应，通过贝叶斯古诺模型分析了反倾销的政策效 应，解释了西方国家热衷于反倾销的原因。杨仕辉、张娟，( 不完全信息倾 西安石油大学硕士学位论文 销与反倾销博弈，2 0 0 0 ) 探讨了价格线性、非线性条件下不完全信息倾销 与反倾销动态博弈策略，并从不完全信息角度分析了我国在国际倾销与反倾 销中为何处于战略劣势，同时提出相应的我国应对倾销与反倾销的博弈策 略。刘航滨( 2 0 0 1 ) 讨论了外国对华反倾销过程中的各类博弈情况等。3 、 国外对华反倾销的歧视解释，反倾销的原因及其应对措施方面的研究，重点 多集中在从个案角度探讨我国企业应对反倾销的对策。( 刘律伟，近年来国 外对华反倾销特点及应付对策，1 9 9 6 ；王炳才，浅议如何应对国外对我出 口的反倾销，1 9 9 8 ；谢永辉，我国出口产品如何对待反倾销，1 9 9 8 ；戚 丽敏，中国面对来自国外的反倾销调查的原因及对策分析，2 0 0 0 ；b 海， 国际经济中的倾销与反倾销，2 0 0 1 ；李文锋，国外对华反倾销的背景及 对策，2 0 0 1 ；姜爱丽，加入w t o 的反倾销问题研究，2 0 0 1 ；杨仕辉、 熊艳，国际反倾销趋势、特点、成因与我国对策研究，2 0 0 2 ；张严，应 战美国反倾销，2 0 0 3 ；王英辉，新编企业反倾销策略技巧与案例分析， 2 0 0 4 ；袁峰，中国出口企业要善于应对反倾销，2 0 0 4 等) 。可以看出，我 国对于倾销与反倾销的相关经济研究并不全面和充分，多数学者和研究人员 都将重点集中在法律和实证的研究上，只有少数人( 如杨仕辉) 对倾销和反 倾销进行博弈分析，对该问题从经济理论角度探究其深层经济根源的研究更 少。相对于国外的研究，我国倾销与反倾销的经济研究起步较晚，在方法论 和体系上还不够完善。从总体上讲，我国对于倾销和反倾销的研究还并未十 分成熟。 1 3 研究方法与思路 本论文针对近年来外国大量使用反倾销措施，对中国产品采取种种歧视 性政策，从而使中国面临越来越多的反倾销案件的趋势，以及外国产品对我 国倾销的现实，以经济学、国际经济学、区域经济学、世界经济史、发展经 济学、产业经济学、博弈论、法学等学科知识为基础，采用统计法、逻辑法： 系统分析法、实证分析等方法与思维方式对我国面对的倾销与反倾销行为进 行微观和宏观经济分析，剖析其形成的经济和非经济根源，并结合中国面临 的实际情况，有针对性地提出了我国防国外倾销与应对国外反倾销的策略。 西安石油大学硕士学位论文 本论文共分为以下几部分：第一部分、绪论；第二部分、倾销与反倾销的概 述：主要对论文研究中的主旨倾销与反倾销的相关概念和问题进行理论 界定和简要说明。第三部分、国外对我国倾销、反倾销的现状及成因分析： 对我国面临的倾销与反倾销现状和形成的原因做出经济因素和非经济因素 的分析。第四部分、倾销与反倾销的经济效应分析：结合我国面临的主要问 题从经济理论角度对倾销与反倾销的宏观效应与微观效应几个方面做出经 济分析。第五部分、中国应对反倾销的策略研究：根据中国面临的现状分析 和经济分析从法律、政府、企业和专业人才等方面提出中国的应对策略。第 六部分、结束语。 在本论文的研究中要形成为题目研究服务的系统研究过程，提供必须的 有利用价值的研究资料。在研究过程中，将利用可获得的资料，在可能的广 度和深度上，将各相关问题有机联系起来，从多角度入手，系统地进行分析。 本论文的创新点主要体现在：从市场结构、微观经济效应和宏观经济 效益相结合的角度对倾销和反倾销进行分析。从已有的资料来看，由于我国 的企业界和学术界对倾销和反倾销的应对策略和理论研究大多是根据解决 具体案例的需要展开的，因此对倾销与反倾销的分析和研究有将市场结构、 微观经济效应和宏观经济效益分开研究的倾向。微观经济利益是宏观经济利 益的基础，宏观经济利益是微观经济利益最大化动机的集中体现，本文希望 进行一种新的尝试，把微观和宏观结合起来分析；通过对倾销和反倾销的 微观、宏观经济分析揭示了我国遭受反倾销的经济成因，并据此为我国防范 外国对我国倾销和反倾销提出可行性对策建议。 第二_ 二章倾销与反倾销的概述 第二章倾销与反倾销的概述 2 1 倾销的概念 2 1 1 倾销的经济学定义 倾销( d u m p i n g ) ，源于北欧国家的语言，原意指抛弃自己不需要的东西。 最先将倾销概念引入经济学领域的是英国著名经济学家亚当斯密( a d a m s m i t h ) ，他于1 7 7 6 年在其名著国富论中论述当时各国官方对出口贸易进 行奖励时，首次提到倾销的概念，不过，此书提及的“倾销”，有别于现代意 义上的倾销，其含意更接近于国际贸易法中的“补贴”。直至1 8 8 4 年，英国 议会在一次会议上针对关税问题进行辩论时，所涉及的倾销一词才具有“低 价抛售商品”的意思，但当时倾销还不能专门理解为一种国际贸易领域的竞 争手段，而是一种普通意义上的价格策略。1 9 0 3 1 9 0 4 年英国关税争论期间， 倾销一词开始用于贸易和商业文献，指国际贸易中出口商在海外市场廉价抛 售商品的经济活动行为和经济活动现象。 美国经济学家多米尼克萨尔维特对倾销的解释是：倾销是出口厂商以 低于成本，至少低于国内市场正常价格向进口国销售，是国际贸易中的不公 平交易。可蛆看出，倾销是一种价格差异，也就是用出口价格与出口国国内 市场价格( 即正常价值) 比较，而不是用出口价格与进口国市场同种商品价 格比较，如出口价格低于其正常价值，则可认为是倾销。 1 9 2 3 年，美国经济学者雅各布维纳( j a c o b v i n e r ) 教授在倾销： 一个国际贸易问题一书中首次为倾销匡定了一个比较科学的含义“国家市 场之间的价格歧视( p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ) ”此定义表明倾销是一种价格行为， 并指出了构成倾销的两个最基本条件：一是两个国家市场，二是价格歧视 5 。 权威的新帕尔格雷夫经济学大辞典排除了上述价格歧视中国内价格低于 出口价格的情形( 反向倾销) ，将倾销更具体地定义为“在考虑质量、相关服 务等差异的情形下，以低于出口国国内市场的价格销售同类产品。”【6 1 美国( ( 1 9 7 4 年贸易法规定低于完全成本销售不属于正常的贸易行为， 从而最早地对倾销的经济学概念进行了延伸；欧盟、加拿大、澳大利亚等西 方国家也纷纷趋向于将生产成本作为测量正常价值的唯一标准。按照这种标 西安石油大学硕士学位论文 准，如果同一产品在国内市场以低于成本的价格销售，出口价格虽然高于国 内销售价格但低于完全成本，也可能作为倾销而遭受制裁。 2 1 2 倾销的法律概念 上述经济学中的倾销定义是倾销作为一个法律概念的重要理论渊源，但 “倾销”一词作为一个法律概念有着特定的含义，与经济学上的意义不尽相 同。 自加拿大1 9 0 4 年海关法颁行至今近一个世纪里，世界上许多国家和 国际组织纷纷制定反倾销法，从而形成了法律意义上的倾销，或称“可征税 倾销”( d u t i a b l ed u m p i n g ) 。按照法律经济学的观点，法律意义上的倾销是市 场主体利用价格歧视手段导致的外部性行为。所谓外部性，即某一经济活动 主体没有全部承担其行动所引起的成本与收益。从资源配置的意义上分析， 无论正外部性还是负外部性，都会影响资源配置的效率。 通俗地讲，法律意义上的倾销就是按照一国法律规定应予以制裁的倾销 行为。不同时期，法律意义上的倾销构成条件各不一样，从历史上看，反倾 销法对法律意义上的倾销构成条件的规定可分为三种类型：无附加条件型、 附加主观条件型和附加客观条件型【7 】。无附加条件型指只要构成经济学意义 上的倾销，无需满足其他条件，进口国即可采取保护措施。如加拿大1 9 0 4 年法倾销法。附加主观条件型指外国产品的进口不仅构成经济学意义上的倾 销，而且该产品的外国出口商具有掠夺性的限制贸易或竞争的主观意图，这 时进口国才可采取保护措施。如美国1 9 1 6 年反倾销法。附加客观条件型指外 国产品的进口不仅构成经济学上的倾销，而且对进口国工业造成了客观上的 “损害”，这时进口国才可采取保护措施。如美国1 9 2 1 年反倾销法。目前， 倾销的法律概念以关税与贸易总协定中的倾销定义最为权威。总协定第 6 条明确指出倾销的概念“如果一个国家销往另一个国家的出口价格，低于 正常贸易过程中同类产品在出口国作为消费之用的类似价格，即以低于该产 品的正常价值输入另一国，应当认为构成倾销。”之外，又在第6 条第1 款规 定：“如果一国产品用倾销的手段以低于正常价值的办法进入另一国商业并因 此对另一缔约方领土内业己建立的某_ 工业造成实质性或有造成实质性损害 西安石油大学硕士学位论文 的威胁，或实质性地阻碍了某一国内工业的兴建，这种倾销应受到谴责”i s 。 实际上，这种应受到谴责的倾销就是g a t t w t o 明确规定可采取制裁措施 的法律意义上的倾销。中国对外贸易法第3 0 条作了相同规定：产品以低于正 常价值的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业造成实质损害或者产生 实质损害的威胁，或者对国内建立相关产业造成实质阻碍时，国家可以采取 必要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或者阻碍1 9 j 。根据上述定 义，倾销作为一个法律概念，其特征如下：一是进口产品应构成经济学意义 上的倾销，二是进口产品对进口国工业造成客观上的损害。由此分析可以看 出，倾销是一种不正当经济行为，妨碍了正常的国际贸易秩序。因此，许多 国家的国内立法和有关国际公约都规定了相关的法规以抵制倾销。 分析倾销的经济学概念与法律概念，可以看出两者存在较大差别，倾销 的法律概念考虑法律上的可判别和可操作性，说明了究竟什么样的倾销行为 将遭受惩罚，而经济学概念不涉及这一点。尽管存在区别，倾销的法律概念 与经济学概念仍有着紧密的联系，最重要的一点是倾销的法律概念由经济学 概念发展而来。这集中反映在各国法律对倾销的认定上，要对进口产品进行 法律意义上的倾销认定，首要条件是进口产品已构成经济学意义上的倾销。 2 2 反倾销的概念 有倾销就会有反倾销，反倾销也称为反倾销措施，它是指针对出口国的低 价销售行为，进口国当局依法进行的申请受理、立案、调查取证、庭审裁定 和征收反倾销税等整个过程。 在整个反倾销的过程中，进口国当局必须依据反倾销法来实施，反倾销 法则是明确进口国和出口国在整个反倾销的过程中双方的权利和义务，以及 裁定的依据、裁决的标准和司法程序等。反倾销立法的宗旨是保护本国经济 发展和生产者的利益。同时，也要维护正常的公正的国际经济贸易秩序和公 平竞争、自由贸易的原则。因为g a t t 第六条已成为世界贸易组织用来调整 成员国之间国际贸易争端和解决倾销、反倾销问题的一个依据。因此各国的 反倾销法在很大程度上，都是依照g a t t 第六条内容来制定和完善的。世界 贸易组织的成员国尤其是这样。 婀安右油大学硕士学位论文 2 3 倾销的分类 倾销的形态多种多样，按照不同的标准，倾销可以分为不同的类型。 ( 一) 按倾销的目的、时间的长短，可将倾销分为以下3 种： ( 1 ) 偶发性或临时性倾销，是指在不规则的间隔期内，偶然或临时发生 的倾销。通常是由于国内市场容量有限、产品过剩或改营他业，国内无法销 尽存货，外国出口商为了解决剩余产品的出路而对进口国进行不计成本的销 售，不以掠夺国外市场为目的。 ( 2 ) 间歇性或掠夺性倾销，是指在一定期限内，出口商以控制、占领国 外市场为最终目的，以低于国内销售价格或低于成本的价格在国外市场销售， 在挤垮竞争对手后再提高价格，通过垄断国外市场而获得垄断性利润。这种 倾销是在一定时间内有系统地进行的，对进口国工业有危害，是一种不公平 竞争行为，故为各国反倾销法所限制。 ( 3 ) 长期性或连续性倾销，是指在相当长的期限内，出口商连续以低价 向国外市场销售其产品。出口商通过在国外长期倾销保持其国内价格稳定， 以维持规模生产，该倾销产品有可能得到政府的出口奖励、补贴。对进口国 来说，由于某种产品的长期倾销，势必会损害该国生产该产品的国内产业； 对于出口国而言，出口商之所以能向进口国长期倾销，是因为在本国高价销 售其产品，本国消费者在间接补贴出口，从整体上看，也无益于出口国的经 济增长。 ( - - ) 按倾销进行的方式，可将倾销分为以下6 种： ( 1 ) 服务倾销，是指一国对出口市场提供的服务收费比在国内市场低。 虽然这也是一种价格歧视，但倾销的法律概念仅限于产品的国际贸易范畴。 ( 2 ) 运费倾销，是指使用补贴或其他歧视性定价使出口商能以极低的运 输价格在国外市场销售产品，即出口运费的成本低于正常运费率。由于运费 也属于一种服务项目范围，故未将其包括在关贸总协定第6 条的倾销定义之 中，但如果这种优惠运费率是由政府提供或强制执行的，则可视为出口补贴。 ( 3 ) 外汇倾销，是指出口国通过操纵外汇兑换率取得有力的出口竞争地 位，即一国通过本国货币对外币贬值，以外国货币表示的出口产品价格降低， 西安石油大学硕士学位论文 从而提高竞争力，以达到扩大出口和限制进口的目的。关贸总协定虽然考 虑了外汇倾销的可能性，但未对此加以规定。 ( 4 ) 社会倾销，是指利用犯人劳动或其他苦役劳动生产产品，从而能以 极低的价格在国外销售。 ( 5 ) 间接倾销或第三国倾销，是指甲国出口商向乙国倾销产品，乙国工 业未受到损害，乙国商人再将该倾销产品转售到丙国，并对丙国工业造成了 损害。 ( 6 ) 产品倾销，是指一国产品以低于正常价值的价格进入另一国市场， 并因此对进口国造成了损害。 上述服务倾销、运费倾销和外汇倾销不属于反倾销法调整的范围，反倾 销法限制的倾销是产品倾销。因此，本文以下所讨论的倾销也仅限于产品倾 销这种类型。 2 4 倾销的确定 2 4 1 倾销价格的确定 确定倾销成立的基础是出口产品的正常价值与出口价格。如果两者十分 清楚，倾销很易确定，如果因某种原因，两者不十分明确时，则会给倾销的 确定带来困难，反倾销协议就此作了如下规定： ( 1 ) 正常价值确定的几种方法。如该产品在出口国国内不销售或无法进 行比较时，则可采用以下方法确定倾销的幅度，即“通过与一个适合的第三 国的出口的相同产品可比价格( 假定此价格具有代表性) 进行比较而确定， 或者在原产国的生产成本加上合理数额的管理、销售和一般费用以及利润。 此外涉及的生产成本，通常应根据受调查的出口商存有的记录计算；管理、 销售和一般费用以及利润应以与生产有关的实际数据以及受调查的出口国或 生产商在正常贸易过程中相关产品的销售为依据。 ( 2 ) 不存在出口价格时的出口价格的构成。当出口商不向第三方出口， 或者由于出口商与出口商或第三方之间有关联合或补偿安排而使出口价格不 可靠时，则该国的出口价格应以进口产品首次转售给独立买主的推定价格， 或者是在该产品不是在转售给独立买主的情况下，也不是以进口的条件转售， 西安石油大学硕十学位论文 则当局可以在合理的基础上决定。 2 4 2 产业损害的确定 仅仅证明倾销价格的存在，并不能肯定该产品的销售已构成法律上的倾 销，还必须进一步确定这种倾销价格给进口国产业造成了实质损害，才能采 取反倾销措旅。 ( 一) 损害确定的一般原则 1 证据原则：损害的确定是以确实的证据为基础。在确定损害时，一般 应考虑以下几个因素：倾销产品的数量是否构成了急剧增长，无论是绝对 数量还是相对进口国的生产或消费而言；该产品是否对进口国相同或类似 产品的价格产生影响及其影响程度；该产品对进口国国内产业相同或类似 产品的生产商产生的影响和后续冲击程度，包括生产产量、销售库存、市场 份额、价格、利润、主产率、投资回报率、现金流动、设备利用能力、就业 等诸多因素。 2 累计评估原则：它是指进口国当局在确定损害时，可以考虑来自不同 国家或地区的倾销产品对本国产业造成的累积影响或综合损害。在通常情况 下，某一种特定国家的倾销产品价格韵倾销幅度小于2 时，则出口价格的 百分比表示幅度应被视为是最小的：而出口国倾销产品数量少于进口国相同 产品总量的3 ，则该倾销产品的数量通常可被忽略不计。凡倾销幅度被认 为是最小的或倾销产品的数量可忽略不计，则该项调查应立即终止。 ( 二) 实质损害 实质损害是指已经发生的对进口国产业造成的损害，主要从以下几个方 面来考查：倾销产品进口数量( 总量) 的增长量和增长率。倾销产品在 进口国市场的占有率。进口国产品在本国市场占有率。倾销产品的价格 比上年的下降率。进口国产品价格比上年的下降率。进口国该产业的利 润率下降幅度。机器设备利用率下降或开工率不足情况。由此造成的失 业率上升情况等。 在以上这些实质损害的判断依据中，在g a t t 第六条以及1 9 9 4 年反倾 销协议中只有定性的要求没有定量的标准。如倾销产品在进口国销售量为 砥安石油大学硕士学位论文 多少? 进口增长量为多少? 市场占有率为多少会对进口国工业造成实质损害 等等。正因为缺乏具体的数量标准，各国在反倾销实践中掌握也各有不同。 但有两个指标是欧美等国非常重视的关键指标，即1 5 的增长率和7 的市 场占有率。如美国反倾销法认为，在开始进行反倾销调查的三个月期限内， 进口产品的增加比例超过反倾销调查前相同期限进口数量的1 5 时，就可以 认为进口产品数量存在“大量增加”的事实，即构成“实质性”损害的依据 之一口o 。在反倾销的实践中，美国和欧盟都对进口产品挤占其国内市场份额 的情况十分敏感，通常认为进口产品在进口国市场有7 占有率，就可引发 反倾销调查和确定为实质损害的重要因素，这是因为实质损害的所有因素中 只有对进口国国内市场份额的挤占才最直接和唯一地表明进口产品低价倾销 的损害影响，其它考虑因素的影响都不能绝对肯定进口产品倾销所造成的结 果，往往还混杂一些不是由倾销产品造成的影响。 ( 三) 实质损害的威胁 实质损害的威胁，是指进口产品使进口国产业虽未处于实质性损害的境 地，但已受到了这种威胁，这种威胁不是臆测和推断出来的，而是真实的， 迫近的和可以预见的，如果不采取措施将导致实质损害的事实。这主要可以 从以下几个方面判断：被诉倾销的产品以极高增长速度进入国内市场，这 表明有实质性增加进口的可能性；进口国仓库积压大量产品或库存大量增 加；出口商在进口国建立了一系列推销网点，市场份额急剧增加；筹措 资金能力剧增等等，都有可能被进口国主管当局，认定造成了实质性损害的 威胁，从而对进口产品征收反倾销税。 第三章国外对我国倾销、反倾销的现状及成因 第三章国外对我国倾销、反倾销的现状及成因 1 9 7 9 年8 月1 7 日，欧共体对中国出口的糖精钠提出反倾销起诉，拉开 了外国针对中国产品的反倾销序幕。自此以后，二十多年来外国针对中国产 品的反倾销案件逐年增长，且有愈演愈烈之势，反倾销问题已成为中国出口 贸易发展上的“拦路虎”。另一方面，随着中国市场的对外开放，国外产品 在中国的倾销也大量存在，对中国某些工业的发展产生了消极影响。 本章将从国外产品在中国的倾销，以及国外对中国产品的反倾销两个方 面进行现状分析。 3 1 国外对我国倾销的分析 3 1 1 国外对我国倾销的现状 改革开放以来，中国与世界的经济交往日益频繁，经济联系日益密切， 进口贸易也随之迅速增长。大多数进口商品以其良好的质量、完善的服务获 得了中国消费者的青睐。但是某些外国企业特别是跨国公司出于排除竞争对 手的考虑，试图进行垄断性经营，独占中国这个庞大的市场，开始采用倾销 这种非正当竞争行为。典型的案例如新闻纸倾销案，1 9 9 5 年，中国进口新 闻纸只有4 9 万吨。1 9 9 6 年猛增至5 6 万吨，是中国新闻纸年总需求量的4 3 。 1 9 9 7 年新闻纸进口量又超过4 0 万吨。同时，进口新闻纸价格逐年下降，1 9 9 5 年每吨为6 4 9 美元，1 9 9 6 年降至4 6 0 美元，1 9 9 7 年再降至3 5 0 美元。而在 美国、加拿大国内，新闻纸价格1 9 9 5 年约为每吨6 3 7 美元，1 9 9 6 年约为6 5 8 美元，1 9 9 7 年约为5 5 0 美元，即销往中国的新闻纸每吨比起外国国内价格 低2 0 0 美元左右，显然存在倾销行为。据有关资料，近年来进口钢材、胶合 板、汽车、建材、家电、化工等产品也存在着不同程度的倾销或倾销倾向i l l 】。 对于国外产品在中国的倾销概括起来，其主要特点表现为： 1 、倾销的产品范围广泛 国外向我国倾销的产品不仅涉及关系我国国计民生的支柱产业和其它 重要行业，而且还涉及国民日常生活所必须的生活用品，其中我国的钢铁、 化工原料、纺织、机电、造纸、感光材料等工业受倾销之害最为严重。比如 在1 9 9 6 年，国际市场钢材需求不旺，一些外国公司以低于国际市场的价格 暇安石油人学硕士学位论文 向我国倾销，挤占我国市场，我国大量进口的钢材中有相当一部分是低价进 来的；再如美国a