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西南大学硕士学位论文摘要 论权力的起源及国家权力的运作 外国哲学专业硕士研究生许金波 指导教师陶林副教授崔延强教授 摘要 分工决定权力的产生：在人类社会的原初状态，作为个体的人需具备两种能力：从事生产 的能力和从事维护的能力。权利就是两种能力的结果与体现。维护的能力又由专门维护力和 基本维护力构成。基于社会分工之需，人们把自己的专门维护力让渡出去而形成专门从事维 护的群体。让渡专门维护力是为了“效率”，保持基本维护力是为了“安全”。权力就是专门 从事维护的群体的能力。与此同时，专门从事管理的群体也分化而出。但行政权并不是一种 权力。对权力的要求有三点：忠诚、有力、高效。对行政权的要求是“称职”。 博弈决定权力的内容：国家权力服务的对象、范围和层次，对权力的防范与制约，权力的 消长等构成权力的内容。无差别的生产利益的能力与维护的能力所形成的合力一综合实力 构成搏弈的基础。以专门从事生产的群体为主体，专门从事生产的群体、专门从事维护的群体 和专门从事管理的群体三群体各自内部和之间的博弈形成规则、制度或法律，并由专门从事 维护的群体加以维护和专门从事管理的群体给予执行。 国家权力与行政权的合谋是古代社会的政治常态。暴力革命是它的主要博弈方式。在近现 代，随着人民主体地位的取得，对拥有暴力性与强制力的国家权力的制约与监督得到加强， 而其重点又在对“忠诚”的监督上。此时，博弈方式以表决式的代议制民主为主。在未来理想 社会，需要保持一支低限度、先进、有力的国家( 国际) 权力。 历史地看，在维护力方面，人类对“效率”的追求决定着国家权力的兴衰。人类的博弈方 式也有由以暴力为主的方式向以和平为主、表决式民主向协商式民主、间接民主向直接民主 转变的规律。总之，从人的角度而言，人类的历史就是一部对人的人性本质与规律的认识与 尊重的历史。 关键词：分工权力博弈国家权力 西南大学硕+ 学位论文 a b s 昀c t a b s t r a c t a b s 眦t ：t h ed e c i s i o nt oh a v ead i 、r i s i o no fla _ b o rp o w e r ：i nt i 圮o r i g i n a ls t a t eo fh u m a ns o c i e t ) ， 舔i n d i v i d u a l sw h on dt oh a v et 、) l r oc a p a c i t i e s ：t l l ea b i l i t ) ，t o g a g ei 1 1p 1 1 0 d u c t i o n 锄di i lm e m i n t e n 黜eo fc a p a c 吼t w oi sm er i 出锄da b i l 时t oe m b o d ym cu 1 1 i 妙s a f c g u 蜀面t i l ea b i l i 锣o f s p e c i a l i z e dn l a j n t e n a n c ea n db 越i cn m i i l t e 彻_ 1 1 c eo fm ec o m p o s i t i o n b 觞e do nt l l en e e d so f l es o c i a l d i v i s i o no fl a b o r ，p e o p l et 0s a f c g u a r dt l l e i ro w _ i ls p e c i a l i z e df o mo ft r a n s f c 仃i n go u t 锄ds p e c i a l i z e d i i lm a i n t e n 矾c eg r o u p s t s f e 币n gt l l em i n t e n a n c eo fs p e c i a l i z e df o rt 1 1 ep u 叩o s eo f i i e m c i e n c y ”， 舭dn l a i n t a i n i n go u rb 嬲i cm a i n t e i 瑚l c ei st 0 ”s e c u r i 何”p o w e ri sd c v o t e dt 0i m i n t a i n i n gm ea b i l 时 o fm eg r o u p s a tm es 锄et i m e ，乎d u p ss p e c i a l i z m gi nm em a n a g e m e n to ft h ed i “s i o na l s oo u t h o w e v e r ，t h ee x e c u t i v ep o w e ri sn o tar i g h t t h er e q u i r 锄e n t so ft 1 1 et l l r e ep o w e 璐：l o y a l 吼s 仃0 n g 锄de m c i e n t o nm er e q u c s to f t l l ee x e c u t i v ep o w e ri s ”i n c o m p e t e l l t ” g 锄ed e c i s i o np o w e r ：n a t i o m lp o w e rs e i c et a r g e t s ，s c o p ea i l dl e v e lo ft l l ep r e v e n t i o na i l d p o w e rc o 璐饥血峪，s u c h 蹈ap o w e rn u c t u a t i o np o 、e rc o n t e n t u n d i f r e n t i a t e di i l t e r e s t so fm e p t o d u c t i o nc a p a c 时a i l d 瑚i m 髓a n c eo f 廿l ec a p a c 时o faj o i n tf b f c ef 砷m e db y c 伽唧e h e 璐i v e s 仃e n 舒hc o i l s t i t u t e l eb 弱i so fm eg 锄e t os p e c i a l i z ei nt l 圮p r o d u c t i o no ft l l en 协i ng r o u p sf o 珊m e t r i p a r t i t eg 锄em l e s ，0 rl e g a ls y s t e mb yg r o u p ss p e c i a l i z i n gi nt l l em a i n a e 啪c eo fm 锄s p e c i a l i z i r l g i 1 1t h em a i n t e n a n c e 锄dm n a g e m e n to f 昏0 u p si nt i l ei m p l e m e n t a t i o n s t a t ep o w e r 觚dt l l ee x 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性而被古今中外众多哲人学者所思考与研究。也正因为研究众多，故而也众说纷 纭。没有定论。例如，仅就权力的定义而言就有能力说、因果说、决策说、结果 说、集体说、信息交换说、权利说等。因此，对各种有关权力的产生及国家权力 运作的理论就有梳理和再认识的必要。以便对权力理论的认识由模糊到清晰。 二、国内外研究现状 ( 一) 国外研究现状 在古希腊，对权力有较为典型论述的是亚里士多德。他在政治学一书中 提出，一切政体都有三种机能：立法机能( 又称议事机能) 、行政机能和审判( 司 法) 机能。议事机能具有最高权力，对有关战争、结盟、解盟事项，制定法律， 司法方面的死刑，放逐及行政人员的选任，议事机能均可做出最后裁决。议事机 能也可以将某些事项( 或案件) 提交部分公民或全体公民审议。这应该是西方有 关“三权分立”理论的雏形。 在近代，以霍布士、卢梭、洛克和孟德斯鸠为代表的西方哲人把对权力的认 识推进了一大步。提出了自然状态说、社会契约论、三权分立等众多理论和假说。 其中霍布士的自然法、社会契约论是以对人性和“自然状态”的描述为起点的。 霍布士是“性恶论”者，认为由于人性邪恶，自然状态是一种极为可怕的、恐怖 的、人与人互相残害的敌对状态。同时霍布士认为人类本性中存在着激情和理性， 这促使人们结束敌对，产生要求和平的愿望，同意履行一种方便易行的和平条件， 这种和平条件便是依靠理性力量来约束人类行为的自然法。同时，人们在理性的 启迪下订立契约，各人都放弃了自己管理自己的权利，把它交给某人或某个集体， 让他或他们拥有权威和力量来管理社会。 洛克和其他一些思想家一样，认为人类初期曾经经历了一个称为自然状态的 时期，但与霍布士所描述的迥然不同。洛克所描述的自然状态充满了和平、善意 和互助。之所以如此，是因为在自然状态下，有一种人人应当遵守的自然法在起 作用。在自然状态中，自然法是交付每一个人去自由地执行的，每一个人都有权 惩罚违反自然法的行为和制止违反自然法的现象。卢梭描述的自然状态比其他人 ( 如洛克) 描绘的更加美好。他认为，在自然状态下，人们互相同情，彼此关怀， 亲密无间，因此自然状态是一种和平友好的状态。同时在由自然状态向社会状态 的跨越中，一个建立在全体一致赞同的政治共同体的社会契约由此得以产生。在 西南人学硕十学位论文文献综述 这里人们丧失了自然的自由和权利，得到了契约的自由和权利。 在分权制衡方面，洛克在政府论一书中提出把国家权力划分为立法权、 执行权和对外权三部分，分别由国王和议会掌握，互相牵制。其中“立法权是享 有权利来指导如何运用国家的力量以保障这个社会及其成员的权力。执行权从 属于立法权，执行机关是“受立法机关的统属并对立法机关负责的，而且立法机 关可以随意加以调动和更换。口3 对外权“包括战争与和平、联合与联盟以及同国 外的一切人士和社会进行一切事务的权力”。口， 孟德斯鸠认为，每个国家的权力都可以划分为三种：立法权力、行政权力和 司法权力。并且提出，要保证国家和公民的政治自由，三种权力必须分别交由不 同的人和不同的机构来行使。他说，一切握有权力的人都容易滥用权力，这是“万 古不易 的一条经验。防止权力滥用的途径，就是使每个人和每个机构掌握的权 力都有一定的界限，使权力的运用到此必须停止，不得逾越。 在有关国家权力的论述中，马克思主义的阶级观点同样令人关注。恩格斯在 详细分析了氏族制度解体过程的基础上，对国家的产生作了精辟的论证。他说：“国 家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是承认：这个社会陷入了不可解决的自 我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立 面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就 需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量。这种力量应当缓和冲突，把冲突保持 在秩序的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且同社会相异 化的力量，就是国家。 h 1 以上所有这些关于权力的经典表述无疑具有巨大的合理性，但同样各有其不 足之处，有待进一步的理论深入。如自然主义者在自然状态说的论述中对自然法 的形成过多强调其道德与应然层面而多少忽视其中强力与博弈的因素。在社会契 约论中，他们对人们让渡的到底是什么同样缺乏深究。另对三权分立，拙文认为 分工与分权的确必要，但应以对司法权的监督与制约为重点。恩格斯阶级主义的 国家观同样表达的含混而模糊。 在现当代，诺齐克的无政府、国家与乌托邦则给了我很大的启示或者说 坚定的信心。诺齐克国家观形成的脉络为：在自然状态中，自然的道德律是大家 极力接受和遵循的。但自然状态存在种种不便和麻烦。为了保护自己的权利，人 们可能白发地形成一些简单的“保护性结构 ，在此过程中，它是以保护而非侵犯 个人权利的形式出现的。但这些简单的、业余的保护团体仍面临种种不便，最终 洛克政府论( 下卷) m 商务印书馆，1 9 8 3 8 9 洛克政府论( 下卷) m 商务印书馆，1 9 8 3 8 7 洛克政府论( 下卷) m 商务印书馆，1 9 8 3 8 9 耵马克思恩格斯选集( 第4 卷) m 人民出版社，1 9 9 5 1 7 0 2 西南人学硕士学位论文文献综述 通过市场竞争，在同一块地域内将只有唯独一个“支配性保护机构”存留下来， 它的存留并非干涉了其他保护性机构的权利，而恰恰是它提供了更好的权利保护， 它不要求拥有超越于道德律之外的任何权利。接下来顺此思路，依次出现了“弱 意义上的国家 ( 出现独占性因素) 、“最弱意义国家 ( 出现再分配因素) 、“理想 国家 ( 乌托邦结构) 。 ( 二) 国内研究现状 在现阶段，根据现有搜集的资料看，国内对权力的研究也有深入。例如，陈宏 彩等在以权利制约权力：政治文明的新发展一文中认为，从政府权力与公民 权利二者发展的脉络进行历史性考察，可以将政治文明划分为以权力制约权利、 以权力制约权力、以权利制约权力三个重要阶段。正是在以权利制约权力的历史 新阶段，政治文明出现了历史性飞跃和跨越式发展。叶常林认为公共权力监督制 度安排有以权力制约权力、以权利制约权力、以道德制约权力三种模式。将这三 种权力监督模式有机结合，有利于建立结构合理、配制科学、程序严密、制约有 效的权力运行机制。乜1 张旺认为，多数统治是民主政治的一项重要原则，但它并不 意味着可以忽视或损害少数人的权利。民主政治的出发点是个人的价值和自由， 而其目的是保护包括少数人在内的所有人的公民权利。口1 遵循多数统治原则的同时 保护少数人的权利既合理地界定了国家权力与公民权利的关系领域，又为确认国 家权力行为和公民个人权利行为的合法性提供了基础。 三、研究思路和方法 本文是以原初社会的人需具备从事生产的能力和从事维护的能力这两种能力 作为理论假设而开篇，可以说是经过深思熟虑的，背后有其哲学根据。其连同文 中论述道的“保持基本维护力是为了安全，基本维护力必须保持”一样都是基于 假定“人性恶”为立论出发点。 的确，本文中所论之权力与我们所认知的权力有明显的不同。相对于现有权 力概念，本文中的权力无论在内涵还是在外延上都有很大的缩小。例如在“立法、 司法、行政传统认为都是三种互相分立与制衡的权力中拙文认为只有司法权才 可真正称得上为国家权力。之所以如此，本文认为这是对传统和现有权力模糊认 知，进一步清晰化，更深厘清的结果。认为厘清后的权力才更深刻、更符合历史 的原貌，即本文试图对权力的真面目进行更深、更新的还原。虽然这种努力可能 是错误的和徒劳的。 陈宏彩，蓉敬以权利制约权力 j 政治文明的新发展理论与改革，2 0 0 3 ( 6 ) 【2 】叶常林，李瑞华公共权力监督模式的历史研究 j 安徽工业人学学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 ( 1 ) f 3 】张旺民主政治中的多数统治与少数人的权利 j 理论学刊，2 0 0 5 ( 1 ) 3 西南人学硕士学位论文一、权力的起源分工说 一、权力的起源分工说 在人类社会的原初状态，作为个体的人，基于“自爱、自保”本性，为了生存 和发展，通常需具备两种能力：从事生产的能力和从事维护的能力。从事生产的 能力是指生活资料，即食物、衣服、住房以及为此所必需的工具的生产能力和人 类自身的生产能力。它构成人的权利的内容和基础。从事维护的能力就是捍卫和 保护自己人身、自由和财产等安全以免受外界侵害的能力。它构成人的权利的前 提和保障。这两种能力缺一不可，只有同时具备，才能形成人的完整的权利；才 能获得个体自我的存在。没有前者，权利失去依凭和根据：没有后者，自己已获 的人身、自由和财产等安全就有可能被他人侵害。可见，权利是人的生产的能力 和维护的能力的统一体，是两种能力的结果与体现。在人类社会的原初状态，原 始人类以采摘野果、树叶裹体、共同狩猎和抵御猛禽的方式向我们昭示他们已具 备这两种能力。故，权利在人类社会形成之初就已天然存在，与生俱来。且基于 人类社会的持续性和人的这两种能力的发展性，权利终将与人类社会相始终。但 不可否认，由于人类彼此之间先天地理环境和社会环境的差异所导致的人的这两 种能力的不同必然造成人的权利的不均等，特别是在人类早期社会。 在人类社会早期阶段，在人类认识、改造自然，顺应生产力发展要求的同时， 人类自身也在进行着相应的调整。如马克思、恩格斯等所言，此时人类实现了生 产领域的三次社会大分工，依次从农业中分化出了畜牧业、手工业、商业等产业 形态。产业的分工导致效率的提高，促进了社会生产的发展和文明的进步。更深 层次的分工仍在继续，那就是从从事生产和维护的人群中分化出从事维护的群体 和从事管理的群体。从而形成了专门从事生产的群体、专门从事维护的群体和专 门从事管理的群体。 ( 一) 权力就是专门从事维护的群体的能力 同其他几次社会大分工一样，从从事生产和维护的人群中分化出从事维护的群 体和从事管理的群体是历史发展的必然。 我们知道，在古代社会，随着生产的发展和社会的进步，势必要求人的两种能 力从事生产的能力和从事维护的能力也必须相应增强。既要专门提高自己生 产的能力又要专门提高自己维护的能力。而人的精力又是有限的，在这有限的精 力下同时提高人的这两种能力生产的能力和维护的能力势必r 益吃力，结果 导致这两种能力提高缓慢或顾此失彼而没有效率，跟不上社会发展的要求。这样， 在分工的大势下，在从事生产和维护的人群中，“a 群体把自己专门用于维护的 能力让渡出去，“b 群体”把此让渡部分接管下来；“b 群体”把自己专门用于生产 4 西南大学硕士学位论文一、权力的起源分t 说 的能力让渡出去，“a 群体”把此让渡的部分接管下来。这样进行相互“让渡与 “接管”，经过分化组合，形成了专门从事生产的群体和专门从事维护的群体。专 门从事维护的群体就是“b 群体”让渡自己专门用于生产的能力，接管“a 群体 专门用于维护的能力而形成的群体。此群体的成员特点是个个身强体壮、武艺高 超、武器先进、适合维护他人( 群体) 的人身、自由和财产等安全。他们的职业 就是靠为他人提供维护为生，专业而高质量地维护他人的生命、自由和财产等安 全以免受侵害和损失。当然，他们会因此得到相应的报酬。显然，他们和当时打 铁的、卖鞋的等一样是适应社会分工之必需而出现的一种普通职业群体。 专门从事维护的群体除了具有与其他职业一样的共同点之外，还有自己职业的 特殊性。他们提供的产品和服务是约束力、强制力和有组织的暴力。 专门从事生产的群体是“a 群体 让渡自己专门从事维护的能力，接管“b 群 体”专门用于生产的能力而形成的群体。必须说明，“a 群体”让渡的仅仅、也只 能是自己专门用于维护的能力，而这并非“a 群体”维护力的全部。除了这部分 因分工而让渡出去的专门用于维护的能力之外，他们还保留着基本的维护力。这 与当时普通百姓虽然把他们自己专门用于编草鞋、织布鞋的能力让渡出去，其他 人因此成立了专门的编草鞋、卖布鞋行业而自己仍然具备最简单、最基本的编草 鞋、织布鞋能力是一样的。这种被保留的基本的维护力具体体现在：当他们的人身、 自由和财产等安全受到他人、团体甚至专门从事维护的群体的侵害时，他们在没 有专门从事维护的群体的专业维护下同样可以利用棍棒、镰刀、锄头、菜刀等生 产和生活工具及简单、近便的武器自卫；或者把自己的财产转移、埋藏、甚至销 毁，以使侵害者落空。类似的还有逃跑、揭发、发动非暴力不合作运动及联合发 动武装起义等，这些都是属于基本的维护力范畴。可见这样的维护力虽然是简单 的、直接的和隐性的，但却是实实在在存在的；这样的维护力是不稳定的、非专 业的、甚至有时是脆弱的，但的的确确是有效的。也就是说，专门从事生产的群 体依然拥有基本完整的从事生产的能力和从事维护的能力，这种权利结构他们依 然保留着，依然能够有效、完整地维护他们自己的人身、自由和财产等安全。事 实上，专门从事生产的群体之所以进行这样的“让渡 与“接管 是为了寻求有 利于自己的最佳方案；寻求既能有效维护自己，又能最大发展的方案。这促使他 们进行这样的“让渡”与“接管 。这样，最终的结果就是使专门从事生产的群体 实现了自己维护方式的转变，实现了生产的能力和维护的能力的合一。用自己因 此可以全身心投入的专门从事生产的能力来维护自己。如上所述，这是可以做到 的，且能够保证其的有效性。只不过这样的维护方式由硬维护向软维护、显维护 向隐维护、主动维护向被动维护、事前维护向事后维护转变而已。所以，专门从 事生产的群体之所以让渡自己专门用于维护的能力乃是基于分工、基于分工后精 西南大学硕士学位论文 一、权力的起源分工说 力的集中以便提高生产的效率，之所以保留基本的维护力乃是基于安全、基于对 自己人身、自由和财产等安全的最低限度的维护。 专门从事生产的群体的基本维护力是最基本、最核心而必不可少，决不可让渡， 且必须保证其最低限度的有效性。因为这是人性之必然，是人在“自爱、自保 本性下有效维护自己人身、自由和财产等安全所必需，是人安身立命之基。没有 了此，人的权利必将受到侵害，不可能自立于社会。一个存在、生活于社会中的 个体不能保持最低限度的维护力是不可想象的。 总之，专门从事生产的群体的维护力分为专门维护力和基本维护力。专门维护 力就是通过练拳习武、舞枪弄棒等专门活动以提高维护自己人身、自由和财产等 安全以免受外界侵害的能力。基本维护力就是不需要投入很多的、专门的精力就 已具备，能够最低限度的有效维护自己人身、自由和财产等安全以免受外界侵害 的能力。它更多的是专门从事生产的群体提高自己专门从事生产的能力的副产品。 相对于专门维护力，基本维护力更根本、更核心。专门维护力可以让渡，基本维 护力则必须保持。专门维护力的让渡是为了“效率，基本维护力的保持是为了“安 全 。二者各有所用，缺一不可。 在此，我们把专门从事维护的群体的能力就叫做权力。此定义可以这样理解： 首先，权力是一种能力。 其次，此能力是属于专门从事维护的群体的。只有专门从事维护的群体的能 力才能叫权力。其他的能力，诸如生产的能力、管理的能力、服务的能力等都不 能称之为权力。 可见，专门从事生产的群体和专门从事维护的群体从从事生产和维护的人群 中分化出来之时，也正是权力的产生之时。权力产生于古代社会从事生产和维护 的人群的分化。它的产生是社会大分工持续和深入下去的必然。同时，它又是这 一分工下的社会一普通职业和平常群体。它有与其他行业一样的共同点，也有自 己的特殊性；它具有约束力，具有强制性。 权力与权利是根本不同的。权利是人的生产的能力和维护的能力的结果与体 现，是二者的统一体。它不是这两种能力本身。能力本身不能构成权利，但又有 可能形成权力，其前提是此能力必须是专门从事维护的群体的能力。这是二者质 的区别。由于人的生产的能力和维护的能力是与生俱来的，所以权利在人类社会 形成之初即已存在。而权力的产生则是在古代社会从从事生产和维护的人群中分 化出专门从事生产的群体和专门从事维护的群体之后。专门从事维护的群体为他 人( 群体) 提供专业的维护能力而获得相应的报酬，这种报酬通过专门从事维护 的群体的自我维护而构成权利。故，权力有可能产生权利，而权利决不会产生权 力。 6 西南人学硕士学位论文 一、权力的起源分工说 专门从事维护的群体从从事生产和维护的人们中分化出来的同时，专门从事管 理的群体也从中分化出来。 人类学研究表明，为生存而依赖群体生活是人类的一个根本特征。当人类以群 体的形式同外部自然力抗争以求生存和发展时，首先面临着一个无法回避的问题， 即如何解决内部成员之间的协作问题。这就产生了最初的管理问题。随着生产的 缓慢发展，人类进入氏族社会，产生氏族首领。氏族之所以需要首领，是因为原 始社会简单协作的集体劳动，需要统一的指挥，氏族首领的任务首先就是指挥和 安排生产。但由于氏族的范围小，生产工具简陋，组织管理简单，不需要由专人 来从事管理；低下的生产力水平，也不能供养专门的管理者。随着生产力的进一 步发展，组织管理内容趋于复杂，组织管理范围逐渐扩大，社会也有余力来供养 专门的管理者。于是在三次社会大分工下，专门从事管理的群体从从事生产和维 护的人群中分化出来，脱颖而出。它的出现同样是基于分工后的“效率”考虑。 专门从事管理的群体主要是由适合管理和服务的人组成。它的职责是忠实地执行 社会成员之间博弈后的竞争和合作问题。它是博弈结果的忠实执行者和代言人， 即它充当社会或国家的总代言人角色，忠实地代言和服务于它所在的社会或国家。 同时，专门从事管理的群体又是博弈结果的参与者，即他们参与以专门从事生产 的群体为主体，专门从事生产的群体、专门从事维护的群体和专门从事管理的群 体各自内部和之间的博弈，以争取和实现他们自己的权利和利益。专门从事管理 的群体的权利构成是，他们为社会或国家提供管理方面的产品与服务后的相应回 报所得。它与专门从事生产的群体一样在分工中让渡自己的专门维护力，保留自 己的基本维护力。它与专门从事生产的群体的不同仅是它提供的是专业的管理和 服务能力。但这种管理和服务能力与生产的能力等能力一样都不是专门从事维护 的群体的专业的维护的能力，又都需要专门从事维护的群体的专业而高质量的维 护力。故，专门从事管理的群体的专业的管理和服务能力不是一种权力，即行政 权并不是一种权力。 ( 二) 忠诚、有力、高效对权力的三要求 专门从事维护的群体既然以提供专业的维护力服务为生，那么根据“物有所 值”原则，专门从事生产的群体和专门从事管理的群体就会对为他们提供专业维 护力服务的专门从事维护的群体提出他们应有的要求，因为他们为此付了费。专 门从事生产的群体和专门从事管理的群体对专门从事维护的群体的要求和原则， 概而言之有三点，即忠诚：有力；高效。 1 忠诚。忠诚就是要求专门从事维护的群体尽职尽责，确保其全力为他们一 一专门从事生产的群体和专门从事管理的群体提供专业维护力服务以抵御侵害， 7 西南火学硕十学位论文一、权力的起源分工说 维护他们应有的权利和利益。防止专门从事维护的群体不仅不提供专业的维护力 服务，反而在拿取报酬的同时反过来利用其独特的暴力性和强制力的特点，侵害 不拥有专门维护力、相对处于被动地位的专门从事生产的群体和专门从事管理的 群体的事情的发生。 2 有力。这是对专门从事维护的群体的专业化、先进性方面的要求。它要求 专门从事维护的群体在身体上强健、在武器上先进、在战争思想上科学等等。以 便专门从事生产的群体和专门从事管理的群体遭受侵害时，专门从事维护的群体 能进行有力、有效的回击，以捍卫他们的权利和利益。 3 高效。高效即效率高。在同一条件下完成同一个任务或事件，能在最短时 间内有质量地完成就叫高效。这一点对专门从事维护的群体也是非常重要的。因 为如果效率低下，它必然也影响质量维护的有力的有效性。试想，在瞬息万 变的战场，一个效率低下、反应迟缓的军队能打胜仗吗? 更别提它有力、有效地 维护专门从事生产的群体和专门从事管理的群体的利益了。 在专门从事生产的群体和专门从事管理的群体对专门从事维护的群体“忠诚、 有力、高效 的三要求中，“忠诚”是基础，也最重要。因为，没有了对专门从事 生产的群体和专门从事管理的群体的“忠诚”，对他们的“有力 和“高效”便失 去了依凭和基础而变得没有意义。且因权力本身所具有的暴力性和强制力，使专 门从事管理的群体对前两个群体、特别对以专门从事生产的群体代表的人民群众 始终保持“忠诚是很不容易的，特别是在古近代社会。“有力是核心，是关 键。没有有力的维护，“忠诚 便无法体现，同样会导致维护力的丧失。在人类历 史上多次上演的落后民族对先进民族的征服活动，从根本而言，就是由于先进民 族中的专门从事维护的群体所行使的国家权力在“有力”方面的缺失造成的。“高 效”是保障。只有有了“高效”，才能做到很好的“有力”。总之，三者是一个互 相联系、紧密结合的统一体。统一予专门从事维护的群体对专门从事生产的群体 和专门从事管理的群体的维护中。 如前所述，专门从事管理的群体是以为专门从事生产的群体和专门从事维护的 群体提供专业的管理和服务作为自己的职业，同时拿取相应的报酬。既如此，专 门从事生产的群体和专门从事维护的群体也会对之提出相应的要求。这个就是一 条：称职。它要求专门从事管理的群体忠实地执行以专门从事生产的群体为主体， 专门从事生产的群体、专门从事维护的群体和专门从事管理的群体各自内部和之 间的博弈后而形成的规则、制度或法律，即作为规则制定的执行者而存在，在这 方面忠实。故，就此而言，对专门从事管理的群体还有有德、有才等方面的要求。 西南大学硕十学位论文二、对权力起源两种模式的认识 二、对权力起源两种模式的认识 在西方，“关于权力起源的解说主要有两种模式：一是自然主义模式，另一是 实证模式。 【l 】自然主义模式以人的天赋性来谈论权力的起源。这主要是自然法学 派的倡导。它的典型代表在古代是斯多葛派。在近代是荷兰思想家格劳秀士、斯 宾诺莎及英国的霍布士、洛克，法国的孟德斯鸠、卢梭等。而实证模式以人类学、 民族学、考古学等的研究成果为基础，从历史事实出发来阐明权力的起源。如这 一模式的典型代表马克思、恩格斯的原始社会理论，就主要建立在摩尔根的 民族学研究成果的基础之上。 ( 一) 对自然主义模式的认识 谈到权力起源的自然主义模式，自然要涉及以下概念：自然状态、自然法、天 赋人权、社会契约论、人民主权论等。自然主义模式诸代表虽然在具体的论述中 有些差异，但在总的思想脉络上是大致相同的。他们都主张在国家出现以前，人 类有一种原始的自然状态。在自然状态下人们运用共同的理性自然法而生活， “自然法是正确的理性原则，它指明任何与我们理性和社会本性相合的行为就是 道义上公正的行为，反之，就是道义上罪恶的行为”【2 】，“自然律是理性所发现的 戒条或一般法则【3 1 。同时，在自然状态下，人们天然地享有生存权、自由权、平 等权、财产权和安全权等自然权利，即天赋人权。它是反映人类理性正当要求的 某些基本权利。“自然权利是正当的理性命令，它根据行为是否和合理的自然相谐 和，而断定其为道德上的卑鄙，或道德上的必要，并从而指示该一行为是否为创 造自然的神所禁止或所命令”【4 】o 人们在此状态下，为了避免互相侵害而造成毁灭 性后果，更好地生活，更加稳定和安全，人们订立契约，让渡出一部分自然权利 形成国家权力来保障自然权利，从而获得自己所丧失的一切东西的等价物，得以 用更大的力量来保护自己拥有的财产。此时，国家主权应当属于人民，并为人民 的“公意所指导。 自然主义模式在理论上的意义是能够对权力做出逻辑解释，澄清了一些原本简 单的事实。但总的来说，他们“都以人类的、非历史的，无法证实的状态作为他 们的基本假设”【5 1 ，这些都只是推想，没有多少事实依据。对此集中体现在自然法 和社会契约论上。 “1 蒋鸿雁中两权力本性的比较与启示 j 法学评论( 双月刊) ，2 0 0 6 ( 6 ) 汉默顿西方名著提要( 哲学社会科学部分) m 中国青年出版社，1 9 5 7 1 1 l 霍布： ：利维坦 m 商务印书馆，1 9 8 5 9 7 从文艺复兴到十九世纪资产阶级哲学家有关人道主义人性论言论选辑 m 商务印书馆，1 9 6 6 2 2 2 2 2 3 吲梅因古代法 m 商务印书馆，1 9 5 9 6 6 9 西南人学硕士学位论文 二、对权力起源两种模式的认识 绝大多数自然法学家都强调自然法的先验性、永恒性。自然权利产生于自然法， 自然法决定人们的人身、自由和财产等天赋自然权利。如洛克所言：“理性，也就 是自然法，教导着有意遵从理性的全人类：人类既然都是平等和独立的，任何人 就不得侵害他人的生命、健康、自由和财产，【1 1 。其实，自然法也只是一种思维方 式而已。自然法以演绎推理为基本方法，演绎推理的成立是以前提正确为必要条 件的，而要证明前提正确，又必须证明另一前提的正确，这样就会陷入无穷回归 的荒谬之地。为了避免这种难堪，只好有些真理是先验自在，不证自明。“历史地 看，很难确信存在超历史的自然法，人们诉诸自然法究其实质不过是借用它来表 达有关人权、自由、平等，抑或对立的价值主张而已，而这些主张本身是鲜明的 时代性的，这些主张是深深根植于当时的社会生活条件，并由物质生活条件所决 定的【2 1 。与此相对应，自然权利也是一种历史范畴的权利，是当下的行为，而非 超时空似的。一个时代的自然权利不是先验的存在的，而是由当下的物质条件所 决定的。具体而言，这里的自然法与自然权利在很大程度上是一种应然和理想状 态的法律和权利，具有很浓的人道主义色彩。而实质上，社会各群体权利的取得 都是建立在由生产的能力和维护的能力所组成的综合实力之上，是生产的能力和 维护的能力的统一。而这两种能力的取得与增进则是历史的，是由当下的物质条 件所决定。自然法也同样如此。 在他们关于社会契约论的具体论述中，霍布士认为人们在订立契约的时候， 拱手把自己的一切权利奉送给国王，甘愿忍受这个国王权力的绝对支配，即使暴 君杀害无辜的臣民也是合乎正义的。卢梭指出：“说一个人无偿地奉送自己，这是 荒谬的和不可思议的。这样一种行为是不合法的、无效的，就只是因为这样做的 人已经丧失了自己健全的理智”【3 】。在此，卢梭认识到霍布士的不在契约之中的主 权者利维坦的可怕，而把此主权者内化于社会契约中，用共同体各个成员彼 此的约定而形成的“公意 作为服从的对象。这样，社会契约缔结之后，人民便 永远成为国家的立法者。洛克也主张把做他认为合适的任何事情的权利和自由惩 处违反自然法的罪犯的权利，这两种权利交给社会，“交由他们中间被指定的人专 门加以行使，而且要按照社会所一致同意的或他们为此目的而授权的代表所一致 同意的规定来行使 【4 】。通过以上不免产生一个疑问，他们既然都把“保护自己， 惩处他人 的权利交给了社会，那么他们在社会缺位的情况下如何自保? 譬如， 一个歹徒破门而入抢劫你的财物，按照契约论，由于你已把“保护自己，惩处他 川洛克政府论( 下卷) m 商务印书馆，1 9 8 3 6 乜1 邓辉洛克自然法思想的简要评述一一关于政治权力合法基础的开创性思辨 j 江西财经大学学 报。2 0 0 3 ( 6 ) 口1 卢梭社会契约论 m 。商务印书馆，1 9 8 2 1 5 1 洛克政府论( 下卷) m 商务印书馆，1 9 8 3 7 8 1 0 西南大学硕士学位论文二、对权力起源两种模式的认识 人”的权利交付于社会，此时除了报警( 官) ，你已没有权利干涉歹徒的胡作非为 了。而实际情形是除了报警( 官) ，为了自卫，你还会与歹徒进行力所能及的必要 反抗与搏斗。你也有这个能力与权利。显然，在此，契约论既在理论上经不起推 敲，在事实上也站不住脚。另外，如卢梭所言，契约如遭到政府破坏，每个公民 都有权立即自动地恢复自己原来的权利，如果丧失契约规定的自由，便可以自动 恢复原先的自然的自由。那么他让渡的又是什么? 洛克的抗暴权也是似是而非的 概念。显然，在此上他们都没有表述清楚，或者说他们并没有真正看到问题的实 质。看不清，自然也就说不明。按照“权力的起源分工说”，专门从事生产的 群体和专门从事管理的群体让渡的仅仅是自己的专门维护力，他们以付费的方式 由专门从事维护的群体提供专业而强大的维护力来维护自己。而他们保留的则是 基本、核心而有效的基本维护力。基本维护力并没有让渡。上例中，人们在遭到 抢劫时，报警( 官) 是他们用服务于他们的专门从事维护的群体维护自己的行为， 而事实上的反抗( 不管是积极的还是消极的) 则是用基本维护力在维护自己。专 门维护力的让渡是为了“效率”，基本维护力的保持是为了“安全”。保持最低限 度有效的基本维护力，不仅是用来对抗其他个体或团体，更是用来防止专门从事 维护的群体不仅不提供维护反而侵害的情况下的最低限度维护的有力、有效。洛 克的人民的抗暴权也自然就是专门从事生产的群体和专门从事管理的群体让渡出 自己专门用于维护的能力后保留下来的基本维护力。 总之，让渡的仅是专门维护力，而决不是基本维护力。专门维护力仅是一种能 力，它不构成权利。因此，就契约论者而言，不管让渡的具体权利是什么，仅笼 统地说“权力就是权利的让渡”是不准确，不合理的。而这正是近代契约论者的 缺憾与不足之处。遗憾的是，这种缺憾时至今日仍在继续。同样，把让渡自己专 门维护的能力的两个群体专门从事生产的群体和专门从事管理的群体与专门 从事维护的群体的关系说成是权力的所有者和权力的行使者的关系也是不准确的 表述。依据“权力的起源分工说”对权力的定义可知，权力的所有者属于专 门从事维护的群体，专门从事维护的群体有这个能力，也就拥有这个权力。专门 从事维护的群体拥有这个权力，当然也就能够行使这个权力。它既是权力的所有 者，也是权力的行使者。专门从事维护的群体拥有这种能力，行使这种能力，进 而产生了这种能力的成果切实维护了他人( 群体) 的人身、自由和财产等安 全，从而得到相应的报酬，仅此而已。这就好比打铁匠拥有打铁的能力，并运用 这种能力而打制出锄头等农具以供出卖，以取得相应的报酬一样，两者在本质上 都是分工下的普通职业活动。 ( 二) 对实证模式的认识 西南人学硕士学位论文 二、对权力起源两种模式的认识 恩格斯认为，人类社会之初就已经存在公共权力。在“十分单纯质朴的氏族制 度”中，公共权力是由人们共同掌控的，“一切争端和纠纷，都由当事人的全体即 氏族或部落来解决，或者由各个氏族相互解决 ，“一切问题，都由当事人自己解 决，在大多数情况下，历来的习俗都把一切调整好了，【。这时的氏族首领，是名 副其实的公众代表，“酋长