（管理科学与工程专业论文）高新技术企业技术创新能力内生模型与评价研究.pdf

摘要 面对复杂快变的外部环境，高新技术企业怎样建立技术创新能力的内部生成 体系以增强其核心竞争力是一个具有重要意义的研究课题。因此，本文以建立高 新技术企业技术创新能力自我发展和内在生成的方法和理论观点为目标展开研 究，主要研究内容和结果如下： 1 、分析了高新技术企业技术创新能力的内生性，指出能力优势的根源在于 企业拥有的资源、能力和知识，并在能力内生性的基础上给出了企业内生技术创 新能力的定义。在设计和回收调查问卷的基础上采用灰色关联聚类最大支撑树法 对影响企业内生技术创新能力的因素进行了聚类，共聚为6 个构面：技术创新人 才、企业领导、创新资金投入、企业制度、知识管理与组织学习以及创新文化， 并根据统计结果对6 个构面的重要度进行判断。并在聚类分析的基础上进行了因 子分析，共提取出1 2 个高新技术企业内生自主创新能力关键影响因素。 2 、论述了变革型领导对其它五个影响构面的推动效用，进一步从理论上证 明企业领导为对高新技术企业内生技术创新能力影响重要度最高的构面；从技术 创新源于知识创新的角度论述了高新技术企业技术创新人才在技术创新中的主 体作用；论述了创新文化、知识管理与组织学习、企业制度和创新资金投入四个 影响构面对企业技术创新人才的影响作用，从这六种影响构面的相互联系和作用 总结高新技术企业技术创新能力内生的机理以及企业技术创新能力内生模型。 3 、分析了企业内生技术创新能力的结构，在回顾经济学中内生增长模型理 论与能力结构分析的基础上建立了企业技术创新能力内生增长模型。该模型将技 术创新能力的三个方面作为技术创新能力的三种投入，根据道格拉斯函数和动态 增长方程建立，该模型的最优解指出，不论企业技术创新能力的初始增长率如何， 企业技术创新能力的增长率都将向着最优解的方向进行，最终企业技术创新能 力、技术创新物质资本投入、人力资本投入和组织资本投入的增长率就不再变动， 走上一条稳定的平衡增长路径。 4 、在对高新技术企业内生技术创新能力的结构分析的基础上建立了高新技 术内生技术创新能力评价指标体系，并构建了高新技术企业内生技术创新能力的 三维评价模型，模型对三种支持能力分别进行评价，然后进行两两匹配评价，最 后进行综合评价。根据构建的模型对s z 科技有限公司的内生技术创新能力进行 了评价，评价结果符合一般定性的判断结论，说明了本文所建评价模型的有效性 和可行性，为有效评价高新技术企业内生技术创新能力提供了量化的依据。 关键词：高新技术企业；影响因素分析；技术创新能力内生模型；技术创新 能力内生增长模型；内生技术创新能力三维评价模型 a b s t r a c t i nac o m p l e xm a r k e te n v i r o n m e n t ，i ti sa ni m p o r t a n ts u 巧e c tt o1 1 i 曲一t e c h e m e r p r i s e st h a th o wt 0b u i l da i le i l d o g e n e t i cs y s t e mo ft e c l l i l o l o g i c a li l l n o v a t i o n c a p a b i l i t ) ，w h i c hc a ns 仃e n g mc o r e ! c o i n p e t i t i v e n e s so ft l l e s ec o m p a l l i e s t h i sp a p e r r e s e a r c h e s0 nm ee 1 1 d o g e i l e t i cm e t l l o da l l dt h e o 州c a li s s u e sa b o u tt e c l l l l o l o g i c a l 血o v a t i v ec a p a b i l i t ) ，1 1 i g l l - t e c hc o m p a l l i e s ，锄dg e t sm a i nc o n c l u s i o l l sa sf o l l o w s ： 1 n l ep a p e ra n a l y s e s 位e i l d 叩l 岍i s mo ft e c l l i l o l o g i c a lh m 0 v a t i o nc 印a b i l 畸o f 1 1 i 曲- t e c he n t e r p r i s e s ，f m d sn l a tt h ec o m p e t “i v e n e s so fm ec 印a b i l 姆c o m e 丘o m r e s o u r c e ，a b i l i t ) ra n dk r l o w l e d g ec o m p a l l i e sh a v eo w n e d ，a n dd e f m e st h e 朗d o g e n 舐c t e c h n o l 0 百c a li 1 1 】、，a t i o nc a p a b i l i t ) rb a s e do nc 印a b i l i t ) ，e n d o p h 如s m a f i e rt l l e s e w o r k s ，也ep a p e r1 1 s e s 鳓，c l u s t e 血ga i l dm a x i m a ls p 础g 仃e et oc l u s t e rf a c t s i r n p a c t e de n d o g e n e t i ct e c h i l o l o g i c a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t ) rt 06p e r s p e c t i v e sw l l i c h i n c l u d et e c h n o l o g i c a li l l i l o v a t i o nh 眦a n ，b u s i i l e s s e sl e a d e l l s ，如n d i i 冯o nt e c l l i l o l o g i c a l i r m o v a t i o i l ，e n t e 叩r i s es y s t e i n ，k i l o w l e d g em a n a g e m e n t & o r g a l l i z a t i o n a ll e a 瑚l i l l ga n d 协n o v a t i v ec u l t u r e ，a i l dd e t e r m i n ep r i o r i t i e so ft l l e s ef 犯t o r sb ys t a t i s t i c a lr e s u l t s t h e 坞 n l ep 印e ru s e sf a c t o ra 1 1 a l y s i st oe x 柏c tl2k e yf a c t o r si m p a c t e dt e c l l l l o l o g i c a l i i l 】v a t i o nc 印a b i l i t ) ro fl l i g l l 白e c he n t e 叩r i s e s 2 t h ep 印e rd i s c u s s e st h ep u s he f t i v c i l e s so f 仃a n s f 0 m l a t i o n a l l e a d e l l s h i pt 0 o t h e r5p e r s p e c t i v e s ，p r o v e st h e o r e t i c a l l yt h a tb u s i i l e s s e sl e a d e r si st h em o s te 丘b c t i v e p e r s p e c t i v et oe n d o g e l l e t i ct e c h n 0 1 0 9 i c a li 1 1 n o v a t i v ec a p a b i l i 哆o fh i 曲一t e c hc o m p a i l i e s ， d i s c u s s e st e c l u l o l o g i c a l 血o v a t i o nh 岫1 a 1 1a s1 e a d e ri nt e c l l l l o l o g i c a li 1 1 1 1 0 v a t i o n 舶m v i e wt h a tt e c h i l o l o g i c a li m l o v a t i o nc o m e sf 吣mk n o w l e d g ei n n o v a t i o n ，a i l dd i s c u s s e s e 舒e c t i v e n e s so f4p e r s p e c 廿v e si 玎c l u d e d觚i i 坞o nt e c l l i l o l o g i c a li n n o v a t i o n ， e n t e 巾r i s es y s t e m ，k n o w l e d g em a n a g e m e n t & o 玛a n i z a t i o n a ll e a n l i n ga n di i l i l o v a t i v e c u l n l r et ot e c l l i l o l o g i c a li n n o v a t i o nh 啪a n a f b e r 也e s ed i s c u s s e s ，n l ep a p e re x p o m l d s m ee 1 1 d o g e l l e t i cm e c h a i l i s mo ft e c h l l 0 1 0 9 i c a li 1 1 1 1 0 v a t i o nc a p a b i l 卸o f1 1 i 曲一t e c h 饥t 叩r i s e s ，勰db u i l d st l l em o d e lo f t e c l l n o l o g i c a li 1 1 n o v a t i o nc a p a b i l i 吼 3 t h ep a p e ra n a l y z e s 也es t m c t u r eo fe n d o g e n e t i ct e c l l l l o l o g i c a li i l n 0 v a t i o n c 印a b i l i 吼a n de s t a b l i s h e sn l em o d e lo ft e c l l n o l o g i c a li 1 1 n o v a t i o nc a p a b i l 时b a s e do n t h ei m l o v a t i v ed e v e l o p l n e n to fm o d e mm c o r i e so fe c o n o m i c 目w ma r l dc a p a b i l i 够 s t r u c n l i i e 锄a l y s i s u s e dc o b b d 0 u g l 嬲缸1 c t i o l l ，d ) ，1 1 a 商c 黟他6 m c t i o 珥锄dt a l 【e n 3a s p e c t so ft e c l l n o l o 酉c a li i l n o v a t i v ec 印a b i l i 够a si n p u t s ，n l e0 p t i i 姗mr e l a t i o no ft h i s m o d e ls h o w st h a th o w e v e ri 1 1 i t i a lr a t ei s ，t h eg r o w t l lr a t eo ft e c h n o l o g i c a li 1 1 v a t i o n c a p a b i l i 够w i l lb e0 p t i i n u i i l ，锄df m a l l yg r o w t hr a t e so ft e c h n o l o g i c a li i l n o v a t i o n c a p a b i l i 瓢i i l v e s t l i l e n t o fs u b s t 锄c ec a p i t a l ，i n _ v e s t n l e n to fh u m a l lr e s o u r c ea n d i n v e g c m e n to fo 塔l i l i z a t i o n a lc 印i t a lw i l lb ec h a n g e d 1 陆sr e s u nm e a i l st l l a tm e g r o w t hw i l lb ei nab a l a n c e dp a m 4 t h ep 印e re s t a b l i s h e dm ee v a l u a t i o ni i l d e xs y s t e mf o rm ee i l d o g e i l o u s t e c l l l l o l o g i c a li 1 1 i l o v a t i o nc a p a b i l 埘o ft h ea d v a n c e d 慨h n o l o g y ，o nt h eb a s i so f a i l a l y s i s0 nt h es 仃u c t u r eo ft l l ee n d o g e n o u st e c l l i l o l o g i c a li 1 1 n o v a t i o nc a p a b i l 时o f 吐l e a d v a n c e dt e c h n o l o g y at h r c e d i i n e 璐i o n a le v a l u a t i o nm o d e lo ft h ee n d o g e n o u s t c c l l l l o l o g i c a li 1 1 i l o v a t i o nc a p a b i l 时o ft l l ea d v a n c e dt e c h n 0 1 0 9 yw a sp r o p o s e d ，w 1 1 i c h w a su s e dt oa s s e s st h e s et h r e ek i n d so fs 哪r t i l l gc a p a c i 吼e v a l u a t em 锄i np a i l s ， a n da tl a s th a v eas y n t h e t i c a le v a l u a t i o n t h ee v a l u a t i o nm o d e lw a sa p p l i e dt 0 a p p r a i s en l ee n d o g e i l o u st e c l l i l o l o g ) ri 加o v a t i o nc 印a c 时o ft 1 1 e s zt e c h n o l o 西c a l c o m p a n y ，l 1 d 1 1 1 ee v a l u a t i o nr e s u l tm a t c h e dt l l ec 0 姗o nq u a l i t a t i v ej u d 孕n e n t ， w h i c hn o to i l l yr e v e a l e d 吐l ev a l i d 时a i l df e a s i b i l 毋o ft l l em o d e le s t a 【b l i s h c di nt h i s p a p c r ，b u ta l s op r o v i d e d 也em e a s u r a b l eb a s i sf 研t h ee 行t i v ee v a l u a t i o no fm e c i l d o g e n o u st e c l l n 0 1 0 西c a li i l i l o v a t i o nc a p a b i l 毋o fl l i 曲一t e c he n t e 印i i i s e s k e y w o r d s ：l l i 曲一t e c he n t e 印r i s e s ；i i n p a c tf a c t sa n a l y s i s ，e n d o g e i l e t i cm o d e lo f t e c l l i l o l o 舀c a li i l n o v a t i o nc a p a b i l i t ) ，；e n d o g e n e t i cg r o w mm o d e lo ft e c h n o l o g i c a l i l l l l o v a l i o n c a p a b i l i t ) ，；n l r e e d i i l l 即s i o l l a le v a i u a t i o nm o d e lo fe n d o g e n 舐c t e c l l i l o l o g i c a li i l 】n 0 v a t i o nc 印a b i l i 够 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤盗盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字日期：硼罗年， 月夕。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨盗叁鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤壅盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 导师签名： 乏降 签字日期： 硼名年i1 ，月阳r 签字日期：似心年l 月，o 同 天津大学博士学位论文 1 1 研究背景与目的 1 1 1 研究背景 第一章绪论 当今世界，伴随着经济全球化、网络化的发展趋势，技术创新已成为全球竞 争的焦点。无论对国家、民族，还是对地区、企业，技术创新已成为其兴旺发达 的源泉和不竭动力【。 2 0 0 6 年召开的全国科学技术大会，做出了大力增强我国自主创新能力，全 面推进创新型国家建设的战略决策，标志着我国科技事业进入了一个新的发展阶 段。各地、各部门以科学发展观为指导，认真贯彻科技大会精神，抓紧落实国 家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年驴各项任务，采取切实举措， 形成了全社会重视自主创新、支持自主创新的大好局面。胡锦涛在坚持走中国 特色自主创新道路为建设创新型国家而努力奋斗的讲话中指出，建设创新型 国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特 色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展。总体目标是：到2 0 2 0 年，使我 国的自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著 增强，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影 响的科学技术成果，进入创新型国家行列。用1 5 年的时间使我国进入创新型国 家行列，是一项极其繁重而艰巨的任务，也是一项极其广泛而深刻的社会变革。 必须深刻认识完成这项任务的极端重要性和紧迫性【2 j 。 2 0 0 7 年1 0 月1 5 日中国共产党第十七次全国代表大会胜利召开，党的十七 大把增强自主创新能力，建设创新型国家摆在更加突出的重要位置，进一步指明 了科技工作的方向。党的十七大报告要求认真落实国家中长期科学和技术发展规 划纲要，这就必须坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的指导方 针，建设和形成强大的原始科学创新能力，在科学技术突飞猛进和科技革命中把 握先机并从容应对；形成强大的关键核心技术创新能力，在日趋激烈的国际经济 科技竞争中占据主动地位；形成强大的系统集成创新和引进消化吸收再创新能 力，在开放的环境中有效吸纳利用国际创新资源；科学系统认知我国自然环境和 基本国情，实现人与自然和谐发展和社会可持续发展；建设形成高效通畅的技术 转移机制，高效的科学知识传播机制，使科技创新产生的经济社会效益惠及全体 第一章绪论 人民；建设和形成中国特色社会主义法律体系，先进的创新文化、良好的创新创 业社会氛围，充满生机活力的创新体系和国民教育体系，使创新智慧竞相迸发、 创新人才大批涌现，形成强大的自主创新能力，支持我国经济社会发展，实现到 2 0 2 0 年进入创新型国家行列的目标 3 】o 经过多年的努力，我国科技事业有了很大的发展，科技创新能力不断提高， 与发达国家的差距迅速缩小，科技对经济社会发展的支撑能力大大增强，适应社 会主义市场经济的国家创新体系初步形成，我国科技事业正处于历史上最好的发 展时期。 1 1 2 高新技术企业的典型意义 高新技术企业成长与高新技术产业发展是国家产业创新升级的关键，是提高 综合国力和国家竞争优势的重要源泉。高新技术企业是我国发展高新技术产业的 一支生力军，是先进生产力的重要载体，自二十世纪九十年代以来，我国高新技 术企业的迅速发展，有力的拉动了我国经济的发展，通过多年的发展，从技术、 市场到规模已经步入一个快速成长阶段以体制创新、技术创新为核心，以实 现规模化、国际化为目标的“二次创业 阶段 4 】。在这个过程中，如何推动高新 技术企业的持续、快速发展，是一个必须引起全社会高度重视的问题。 据统计，2 0 0 7 年底我国高新技术企业总数达5 6 0 1 7 家，从1 9 9 8 年开始统计以 来，高新技术企业工业增加值稳步增长，从1 9 9 8 年的2 1 4 0 5 亿元，增长到2 0 0 7 年 的2 2 1 0 9 9 亿元，年平均增长速度为2 9 6 。2 0 0 7 年，高新技术企业科技经费支出 总额为4 6 2 2 8 亿元，比2 0 0 6 年年增长4 5 1 ，其中研究开发经费支出1 9 9 5 4 亿元， 占全社会研究开发经费支出的5 4 5 ；高新技术企业实现营业总收入1 0 4 7 7 0 5 亿 元；完成工业增加值2 2 1 0 9 9 亿元，占全国工业企业工业增加值的1 8 2 ；实现利 润6 6 8 4 1 亿元；上缴税额4 8 5 1 4 亿元：出口创汇3 6 8 3 5 亿美元【4 1 。我国高新技术企 业虽已初具规模，拥有几万家企业，但大部分规模都较小，尚处于发展初期，其 生产质量、水平和经济效益不高，技术相对较落后。由于规模小，缺乏独立承担 科研项目的实力和科技创新的动力，导致企业自主创新能力差。不少高新技术产 品以模仿为主，缺乏真正的创新，很难同国际市场上实力雄厚的跨国企业集团进 行竞争，也难以抵御国际市场的风险。2 0 0 3 年国家高新区营业总收入超亿元的企 业仅达2 3 6 0 家，占国家高新区企业总数的7 2 。至今尚未拥有能发展成具备全球 竞争实力，拥有全球市场、全球驰名商标和全球采购系统的跨国公司，这对于那 些长期依赖于国内市场和政策保护的一些高新技术企业来说是一个极大的挑战， 能否形成自身的核心竞争力是其在以后激烈的市场竞争中成败的关键【5 】。整体上 科技创新能力不足。科技持续创新能力不强、技术后劲不足已经成为影响中国高 2 天津大学博士学位论文 新技术产业持续发展的重大问题。 高新技术企业是一个知识和能力的集合体。企业之间的竞争己经由资源竞争 转变为基于知识和知识获取、知识转化之间的竞争。知识产业的兴起使得知识， 而不是传统的比较优势和便宜的劳动力和丰富的自然资源，成为企业投入最关键 的资产。高新技术企业开发、维护和培育竞争优势的能力，在很大程度上取决于 企业创造、获取和应用知识来解决问题的能力。知识交流和共享、企业内部成员 和各部门之间、外部行动者之间的持续沟通与互动是赢得基于核心竞争力的企业 竞争优势的关键。基于知识和能力的竞争是高新技术企业面临的新的挑战【6 】。对 于高新技术企业来说，如何最大限度的吸收知识并应用所获取的知识为企业创造 新技术进而创造价值，建立基于技术创新为核心竞争力的企业竞争优势是高新技 术企业发展的关键。研究面对复杂快变的外部环境，高新技术企业怎样建立技术 创新能力的自我生成体系，最终形成高新技术企业自我发展的方法和理论观点具 有重要意义。 1 1 3 研究目的 我国高新技术企业虽然取得了较大的发展，但其资金实力和研发队伍的平均 水平比起世界发达国家还存在很大的差距，从总体的实力来看，我国高新技术企 业要走到世界的前列，必须实现跨越式发展，其首要任务就是加大对技术创新能 力的开发。 技术创新使企业成为一个具有选择能力与进化机制的动态组织，创新对于企 业的长期发展日益显示出了它的重要性( 7 1 。企业技术创新能力是国家技术创新能 力的基础，企业技术创新能力的形成和培养需要一个长期的过程，受到各种因素 的影响，包括外在因素和内生因素，由于外在影响因素的不可控制性，所以本文 的研究目的是针对高新技术企业的特点，找出影响高新技术企业技术创新能力内 生的关键因素，并对各种关键因素对企业技术创新能力的影响机理以及相互的作 用机理进行科学的分析，总结出关键因素对创新能力内生的影响模型，在此基础 上建立高新技术企业技术创新能力内生模型，并建立高新技术企业内生技术创新 能力评价模型，从而为强化影响技术创新能力内生的关键因素，培养企业的正确 行为，以及对高新技术企业技术创新能力进行横向和纵向对比，明确其在创新活 动中的优势和不足，为其能够及时发现创新能力不足的原因，进一步改善创新活 动提供科学的参考。 1 2 国内外研究现状 第一章绪论 1 2 1 企业技术创新能力影响因素研究现状 1 ) 国外研究现状 技术创新是一个受制于多种因素的活动过程，要想全面认识创新过程，必 须通盘考虑影响创新活动的各种因素【8 】。鼬n g & a n d e r s o n ( 2 0 0 2 ) 等【9 】指出，个人、 团队和组织三个层次上的相关因素会影响组织创新行为或创新绩效，国外对创新 能力影响因素的研究主要集中在三个层面，即个人层面、团队层面和组织层面， 本文也将从这三个层面论述国外对创新能力影响因素的研究现状。 个人层面 a m a b i l e ，a n d e r s o n ，m 哪曲r d 【1 0 。1 2 1 认为从微观层次上深入分析和研究是何 种因素引发了组织内的创新行为，何种机制有助于提升企业的创新能力具有十分 重要的意义。g a r c i a ，l l o r e | 0 b 1 等分析了个人能力在组织学习和创新过程中对组 织绩效的直接或间接影响。 s e i b e n ( 2 0 0 1 ) 等从动机方面，g e o 玛e ( 2 0 0 1 ) ，p a t t e r s o n ( 1 9 9 9 ) ，f r e s e ( 1 9 9 9 ) 等 从行为个性的不同方面，t a g g 呱2 0 0 2 ) 从个人特定领域知识，g e o r g 2 0 0 1 ) ， a x t e l l ( 2 0 0 0 ) ，j a l l s s e n ( 2 0 0 0 ) 等从个人工作特征的各个侧面分别论述了对创新的影 响【14 1 。 团队层面 w a l t o n 【l5 】研究了信息专家对交叉学科研发团队的重要性，他认为信息专家作 为团队的支持角色，通过提供专业知识和信息，以及参与研究活动的分析、评估 和战略规划，有利地促进了团队创新过程。t a y l 一1 6 】等调查发现，清晰而重要的 目标、良好的沟通以及管理支持是研发团队成功的关键因素，团队管理者过多的 干预和模糊的目标常常导致团队的失败，而培训、奖励和认可( r e c o 鲥t i o n ) 并不 是影响团队有效性的核心要烈7 1 。 知识转移是创新的前提，g r a y s o n 等【1 8 】认为团队成员之间的关系信任是组织 内部知识转移顺利运行的必要条件，而有效的内部知识共享和转移系统又为知识 转移双方提供了转移知识的激励。而s c h u l z 【1 9 】认为团队成员从别人处获取知识的 同时也会激励其向团队其它成员提供知识，潜在的原因是互惠规范和参与者循 环交流知识的努力。f a u l k n 叫1 9 9 4 ) 的研究和团队内部因素的可控制性考虑的。 可以认为，研发团队内部因素将主导团队知识转移绩效，并对知识管理实践有 重要意义【2 0 1 。 r e a g a i l s 【2 1 】从社会资本和社会网络理论出发对团队多样性与团队绩效关系进 行了研究。y a i n g 和t a n g 【2 2 】也从社会网络视角研究了团队结构与团队创新绩效的 关系，发现团队结构是实现团队创新绩效的关键要素之一。 众多研究表明，团队创新气氛作为隐性动力机制是与团队创新绩效相联系的 4 天津大学博士学位论文 【2 3 彩】。但关于其对团队绩效的作用有不同的看法，大多数学者认为团队创新气氛 受团队领导的影响，是团队领导影响团队绩效的中介桥梁。s c o t t ( 1 9 9 4 ) 【2 6 】提出 的创新行为决定因素模型将创新的心理气氛作为团队领导与团队创新行为间的 中介变量，并得出其对团队创新行为有决定性作用。b a i n 等( 1 9 9 9 ) 【2 7 】则从团队 类型的角度出发，得出团队创新气氛对于团队创新绩效的影响因团队类型而差异 显著，对研究团队而言，团队创新气氛的影响是非常显著的，而在开发团队中， 其与团队创新不相关【2 8 1 。e d m o n d s o n 和b a 一2 9 3 0 1 阐述了团队心理安全和团队创新 之间的关系，认为团队心理安全有利于团队创新的产生。 企业层面 m e r x _ c h e 珊i n 等【3 l 】为了更好地理解影响创新能力的各种因素创建了创新过程模 型，这个模型包括三种过程：知识创造、创新和学习，这三个过程构成一种循环， 影响这个循环的可能因素包括：股东价值增值、领导能力、氛围、组织结构和战 略联盟。在数据分析的基础上，这些因素被证明可以用来解释创新的多样性，但 是，如果创新是不连续的，那么所建立的创新循环模型是无效的；如果创新从始 至终都是有效的，那么这个模型就具有解释力。 c 锄e n l 3 2 j 等的研究表明高层管理团队的战略远景不能独立地解释公司的创新绩 效，创新还需要多种多样的、强凝聚力的、自治的工作团队，在这些团队中，团 队成员追求流畅的、非正式的沟通。同时，通过实证证明由于其复杂性，创新必 须要得到高层管理团队的支持，但同样也需要有特性的团队的存在。 b l a y s e 和m a n l e y 【3 3 】提出六种关键因素影响创新：客户和制造商、产品结构、 行业内外的个人与企业的关系、采购系统、规则或标准以及组织资源的特性和质 量。行规和公共政策的制定者对这些因素的关注程度也是有效的创新战略和政策 的重要组成部分。 e l e n k o v ，j u d g e 和w r i g h t 【3 4 】通过实证调耷六个国家的三种文化，发现战略 型领导对无论是产品创新还是管理创新都有显著的影响。此外，高层管理团队任 期的不同缓和了各种创新中战略型领导行为，然而组织文化只是缓和了管理创新 中的关系。 b o s s i n k 【35 j 列举了四种基本的创新型领导模式：魅力型、工具型、战略型和 交互型领导模式，建立了一个综合的理论框架以揭示领导方式和行为在组织创新 中的作用，通过实例指出这四种领导的领导风格和特点都对建筑业生产过程和产 品的创新产生重大的作用。 x i e1 i n l i u 和s t e v e n w h i t e 【3 6 】指出成功的技术创新不仅取决于技术能力，创 新环境也起着极其重要的作用。如政策、法规、管理制度等在一定程度上影响企 业和区域的创新能力，尤其是政府所发挥的作用对创新能力的影响巨大。 第一章绪论 v e u g e l e r s 等【3 7 3 8 】认为研发投入对技术创新能力的作用效果受到诸如市场 结构、企业规模等行业特征因素的影响。 s t r y c h a l s k a 【3 9 】在其研究中表明，组织文化是影响组织创新的一种主要因素， 文化因素里包括：面向创新的共同愿景和使命、合作、弹性组织、有创造力的员 工、创新时机、管理层的支持、创新激励和荣誉、创新过程中的失误处理和公开 的沟通。这些要素必须发生改变以适应组织的创新精神。 e l e n k o v 【4 0 】也认为组织文化方面的情境因素对技术创新有重要影响；d y e r 等 【4 l j 提出组织内成员之间的信任关系，可以使组织成员有更多机会去接触和学习相 关的知识，促使成员之间的沟通与学习，更加的开诚布公，加速成员之间知识的 分享和信息交流的透明化，进而提高组织学习能力。因此，信任关系的建立能够 有效的促进组织的学习从而提升组织绩效。当组织内成员之间拥有共同愿景时， 能够熟悉和理解彼此的行为，减少沟通的误解。并预见和理解资源交换的潜在价 值，从而增加交换思想与资源的机会【4 2 】，增强合作的意愿和对知识分享的承诺 【4 l 】。更进一步讲，共同愿景能够促进组织成员产生一致性的行为，降低投机行为 的可能性【4 3 】，促进组织的学习和知识转移，从而有助于组织知识的累积和绩效的 提升m 。 m k u k u k 和m s t a d l e r 【4 5 】根据熊彼特假设，建立了扩展博弈创新竞争模型， 并对影响德国产业竞争的因素进行了实证分析，认为激烈的竞争、技术优势和强 大的市场需求刺激了企业的技术创新，而市场结构对企业技术创新的影响则不显 著。d o l b o h o 和d e n i c o l o m 则假定企业技术创新前后都有超额利润，并认为企业 数目增多，会降低企业技术创新的预期利润，因而减少企业技术创新动力。而阿 罗h 7 】则认为，竞争越强，企业越有动力从事技术创新。莫尔顿卡文和南塞施 瓦茨【4 8 】折中了熊彼特和阿罗的研究结果，认为垄断竞争的市场结构最有利于企业 技术创新【4 州 c h e e 和s o u d e r 【5 0 】实证研究和分析了电器行业高科技企业技术创新能力的影 响因素，主要包括七个方面：部门间的沟通、层级的设置、高级主管参与时机、 产品团队影响的层级、授权状况、组织之间的关系、非参与管理范围等。 另外，在激励与创新的关系方面，不同的研究得出的结论不同，a m a b i l e 研 究表明，物质激励对创新有危害作用，而e i s e n b e 略e r 和c 锄e r o n 却发现，物质 奖励能够鼓励创新【5 1 1 。 2 ) 国内研究现状 由于技术创新在本质上是知识的创新，而企业创新能力在很大程度上依赖于 科研团队的创新能力，因此，国内研究也集中在从组织、团队和知识三个层面对 创新影响因素进行分析和研究。 6 天津大学博士学位论文 组织技术创新影响因素 邬爱其【5 2 】对浙江省3 3 l 家企业的实证分析表明，企业创新网络的构建和演进 要受到企业和企业家两个层面因素的影响，企业的进取型战略意图、网络导向的 人力资源管理、开放的组织文化、整合度较高的内部交流结构、充足的内部资源 配备、较高的信任感和强有力的承诺、以及企业家的性别、出生地、年龄、教育 程度、职业背景、合作意识和扩张愿望，会影响到企业创新网络的范围扩展、关 系强化和长期化。 林艳、王茜【5 3 】的研究将影响科技型中小企业形成良性创新机制因素分为企业 外部因素和企业内部因素，其中，外部因素包括政府投资策略、管理体制、风险 投资和证券市场体制、中间试验成为技术转移的瓶颈问题、企业与科研机构的结 合程度；内部因素包括企业素质、企业经济实力、企业技术实力、企业作为创新 主体投资意识、企业内部激励机制。 陈傲彤】运用因子分析与聚类分析相结合的方法，将行业技术创新能力差异归 因于为5 个主要影响因素：科技活动产出与投入绝对值、科技活动产出与投入相 对值、其他技术活动经费指出绝对值、人力资本环境、技术创新氛围。 常玉、董秋玲【5 5 】的研究结果表明，技术创新能力影响因素与技术创新绩效有 密切的正相关关系，其中研发经费投入、研发人员投入、科技园区制度建设、政 府的优惠政策、信息宽带网的建设水平和生产设备的先进水平等因素对技术创新 绩效的影响最大。 贾生华等【5 6 】通过对浙江民营企业的实证研究发现，产品创新、工艺流程创新、 技术人才资源、创新促进政策、机构融资环境是影响民营企业技术创新能力的主 要因素。 闫淑敏【5 7 】分析了在当前科技创新和知识积累迅速增长的背景下，以团队为基 础的人力资本研究对企业技术创新能力的提升具有的重要作用，评述了企业中人 力资本价值及其实现、团队的形成机制与基本理论、团队的绩效以及团队报酬激 励机制等研究对企业技术创新能力的影响和作用。 知识创新影响因素 谢洪明m 】等基于知识基础理论的战略观点，将技术创新的软性影响因素即组 织文化、知识整合、内部社会资本等整合在一个理论模型中，并以华南地区的1 4 8 家企业为对象运用结构方程模型进行检验和修正。结果表明，组织文化和内部社 会资本通过知识整合影响技术创新，知识整合通过技术创新影响绩效。 李浩、韩维贺【5 8 】的研究结果发现学习型文化、组织距离、群体激励、知识差 距和信任水平是企业技术创新中知识价值实现的关键影响因素，其中学习型文化 和组织距离对目标变量影响最为显著。 第一章绪论 疏礼兵【2 0 】从知识转移基础结构视角归纳了企业研发团队内部知识转移的六 个重要影响因素，即知识内隐性、转移意愿、传授能力、关系信任、知识距离和 吸收能力。基于1 2 7 家企业研发团队的调查数据分析结果表明，它们在不同的情 境背景下存在一定差异。 范丹宇、金峰【5 9 j 认为知识流动的影响因素可以从主体、客体和环境三个方 面加以分析。主体因素包括知识源、知识受体、知识源与知识受体之间距离；客 体因素即是流动中的知识；环境因素包括硬环境和软环境。 陈晓静、芮明杰唧】的研究表明公司知识场境对隐性知识创新有影响作用：学 习文化对隐性知识创新有正向影响，但不显著；领导行为、激励机制、公司知识 库、知识管理、组织结构对隐性知识创新有显著的正向影响。 赵宝天、李成标【6 l 】认为知识集成是提高产品创新绩效的一种有效的手段和方 法，它的实施要受到组织形态、企业文化和信息技术的影响。 团队创新影响因素 疏礼兵【2 0 】认为推动研发团队内部知识的转移和学习，进而促进新知识的创造， 是提升企业技术创新绩效的直接动力源泉。而寻找研发团队内部知识转移的影响 因素是问题的源头，在众多因素中团队内部因素是主导。 刘惠琴、张德【6 2 】构建了团队创新绩效决定因素模型，研究结果显示：领导能 力、领导行为、成员创新能力、成员创新行为、团队工作偏好、组织内创新环境 对团队创新绩效有显著正效果；团队互动和团队创新气氛的中介作用显著。 刘惠琴、张德【2 8 】提出魅力型领导对团队创新绩效的假设模型，结果显示：魅 力型领导能力和行为对团队创新气氛与团队创新绩效具有显著正向效果，但其对 团队创新绩效的直接效果不显著，其通过团队创新气氛中介作用的间接效果显 著；而且高校学科团队领导能力对团队创新绩效的整体效果高于领导行为。 杨连生【6 3 j 认为团队创新能力的形成和发展要受到团队管理者的领导风格、团 队特性、团队目标与团队氛围等因素的制约和影响。 蒋日富等 1 。7 】的调查结果初步表明：团队领导、团队愿景是科研团队最关键的 成功因素；其次是科研项目水平、团队合作伙伴水平、团队信息共享、沟通水平 和科研硬件条件；团队结构因素还未成为主要的影响因素。 唐翌岬】的研究认为团队心理安全影响团队创新的途径是：团队心理安全能够 导致组织公民行为，而组织公民行为则能够导致团队创新。 张钢、倪旭东( 6 5 】通过情景模拟实验比较了高低知识差异和有无知识冲突两个 变量四个水平下的团队创新度。结果表明，知识差异和知识冲突存在着交互作用； 当知识差异较小时，知识冲突对于团队创新度具有积极作用；当知识差异较大时， 知识冲突所起的是一种震荡作用：当团队不存在知识冲突时，较高的知识差异对 天津大学博士学位论文 团队创新度具有积极作用；存在知识冲突时，高知识差异团队和低知识差异团队 的创新度没有显著差异。 1 2 2 企业技术创新模型研究现状 随着科技创新和经济全球化进程的加快，科技创新能力成为企业全球竞争的 决定性因素。因此，以模型研究技术创新的形成以及能力的提升以便找到激发企 业创新动力，提升企业创新能力的方法，成为学术界研究技术创新的重要内容。 1 ) 国外研究现状 伴随着技术的进步，技术创新模式不断发生变化。从2 0 世纪6 0 年代以来， 国际上提出了许多技术创新过程模型，其中比较具有代表性的模型有五种【娜明。 ( 1 ) 技术推动模式 技术推动模式最早由熊彼特于2 0 世纪5 0 年代提出来的。该模式认为技术创 新或多或少是一种线性过程，假设从来自应用研究的科学发现到技术发展和企业 中的生产行为，并最终导致新产品进入市场都是一步步前进的。该模式的另一个 基本假设就是更多的研究与开发就等于更多的创新。当时由于生产能力的增长往 往跟不上需求的增长，很少有人注意市场的地位。图1 1 展示了技术推动的创新 过程模型。 图1 1 技术推动的创新模式 在现实中有许多技术创新是由技术推动的，西方发达国家早期技术创新多数 是由技术推动的，这类技术创