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东南大学硕士学位论文 中国与东盟服务贸易国际竞争力的比较研究 研究生：余菲导师：邱斌东南大学 摘要 ， 随着世界范围内产业结构的调整，服务业已成为世界经济发展的支柱产业，服务贸 易在国际贸易中的比重逐步上升，服务贸易国际竞争力已经成为一国经济发展水平和增 长潜力的重要标志。本文在对当前世界服务业和服务贸易分析的基础上采用以进出口数 据为基础构建的指标体系对我国和东盟五国服务贸易的国际竞争力做出实证测算，结果 显示，东盟的服务贸易国际竞争力总体来说优于中国，其中东盟成员国新加坡、泰国属 于服务贸易竞争力相对较高的国家，而中国和其他东盟成员国的服务贸易竞争力均较 弱。中国的服务出口在世界市场上相对于新加坡、马来西亚、泰国均处于不利的劣势， 但是这种相对劣势正缓慢减少，相对于印尼服务出口具有竞争优势而且双方在服务出口 市场上的竞争变得越来越激烈。 在综合和改进前人服务贸易理论的基础上，本文构造了包含人力资本、外商直接投 资和城市化水平变量的服务贸易国际竞争力影响因素模型，结果表明，这三个变量与服 务贸易国际竞争力相关，其中，人力资本对于提高服务贸易竞争力的影响最大。论文最 后以研究结论为基础，结合我国的实际经济状况简要地提出了有关政策建议。 本文共分六章，第一章为导言；第二章为服务贸易相关理论回顾；第三章为中国与 东盟服务贸易的发展现状；第四章为中国与东盟服务贸易国际竞争力的比较；第五章为 中国与东盟服务贸易国际竞争力影响因素分析；第六章为政策建议和结语。 关键词：中国东盟服务贸易国际竞争力 i 堡壹奎兰堡圭兰垡丝苎 a c o m p a r a t i v er e s e a r c ho nt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so f t r a d ei ns e r v i c e s b e t w e e nc h i n aa n da s e a n g r a d u a t e ：y uf e i s u p e r v i s o r ：o i ub i n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ha d j 璐缸l e mo fi n d u s t r i a le c o n o m ya a u c t u r ci nw o r l ds c o p e ，s , g l w i c ei n d u s t r yh a sb e e nm a i n s t a y i n d u m - yf o rw o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n t , i n t e r n a t i o n a l 灯a d ei ns e r v i g e ae n h a n c e di t sp r o p o r t i o ni nw o r l d t r a d e ，t h eg l o b a lc o m p e t i t i v e n e s so fa l le c o n o m yi ns e r v i c e st r a d eh a sb e e nt a k e n 醛t h e 毋删o fi t s d e v e l o p m e n tl e v e la n dp o t e n t i a lf o rf u r o r eg r o w t h o nt h eb a s i so f t h ea n a l y s i so f w o r l ds e r v i c ea n dt l a d e i n s e r v i c e s ，ai n d e xs y s t e mb a s e do ni n p u ta n do u t p u td a t ai sf o r m e dt oa n a l y z et h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n o ft r a d ei ns e r v i c e sb e t w e e nc h i n aa n da s e a n t h ee m p i r i c a la n a l y s i si n d i c a t e st h a t a s e a n si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f i z a d ei ns e r v i c ei sb e t t e rt h a nt h a to f c h i n a , i nw h i c hs i n g a p o r e , t h a i l a n da l ec o t m t d e sw i t hh i g h e ri n t e r n a t i o n a lc o n 联t i t i v o n e s st h a no t h e ro o t m f f i e si na s e a n t h e i n f e r i o rp o s i t i o nc h i n ah a si nt h ew o r l dm a r k e ti sr e d u c i n gn o w ，t h e nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc h i n aa n d i n d o n e s i a st r a d ei ns e r v i c e si sc o m p e t i t i v e o nt h eb a s i so ft r a d ei ns e r v i c e st h e o r y , am o d e l ，i n c l u d i n gt h ef a c t o r so fh u m a n - c a p i t a l f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ta n du r b a n i z a t i o n , i sf o r m e dt oa n a l y z ei n f l u e n t i a lv a r i a b l e si ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f t r a d ei ns e r v i c e s ，t h er e g r e s s i o no u t m i l ei n d i c a t e st h a tt h e s et h r e ev a r i a b l e sm o fh i g hc o r r e l a t i o nw i t h i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fi r a d ei ns e r v i c e s t h e n , h u m a n c a p i t a li s 口”m o s tc r u c i a li m pr t a n e e a m o n g t h et h r e ev a r i a b l e sa sf a r 勰t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f t r a d ai ns e r v i c e si sc o n c e r n e d 撇d i s s e r t a t i o ne e n s i s l so fs i xe h a p t c h a p t e ro n ei n 缸o d u c a st h eb a c k 酣岫d ，m e t h o da n d s i g n i f i c a n c eo ft h e s t u d y c h a p t e rt w om a i n l yg i v e sag e n e r a lr e v i e wo ft h el i t e r a t u r e sa b o u tt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d ei n8 d v i c e s c h a p t e rt 妇d e s c r i b e st h ed e v e l o p m e n to f t r a d ei n v i e e si nc h i n aa n d a s e a n c h a p t e rf o u ra n a l y z e st h ei n t e m a t i o n a c o m p e t i t i v e n e s so f t r a d ei ns e r v i c e sb e t w e e nc h i n aa n d a s e a n c h a p t e rf i v ec o n s t r u c t s t h em o d e la b o u tt h r e e f a c t o r sw h i c ha f f e c tt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so f t r a d ei ns e r v i c e s c h a p t e rs i xf i n a l l yg i v e ss o m es u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：c h i n a , a s e a n ，w a d ei ns e r v i c e s ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所星交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 研究生签名：金i 哇日期：芝zz ：! 篁 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：金聋导师签名：芝至型日期：! z ：丛 第一章导言 第一章导言 科学技术的进步，推动了生产力的发展，在货物贸易和国际投资不断走向国际市场的带动下， 与之相配套的服务业和服务贸易得到了长足的发展，服务业和服务贸易拉动一国经济增长的作用越 来越明显。美国经济学家r k 谢尔普指出：“农业、采掘业和制造业是经济发展的砖块，而服务业 则是把他们粘合起来的灰泥。”随着全球信息技术的快速发展和产业结构的升级，服务贸易在世界 经济发展中发挥着举足轻重的作用。本文选取中国与东盟服务贸易的国际竞争力作为研究对象，对 影响服务贸易竞争力的一些重要因素进行实证分析检验，并提出具有可行性的政策建议。本章主要 介绍了论文的研究背景、研究意义，说明了研究的基本思路和研究方法。 1 1 选题背景 2 0 世纪中叶以后，以服务业与服务贸易为主要内容的服务经济迅速崛起，随着全球产业结构调 整和资本国际化进程的加快，服务贸易本身的高附加值经济效益以其对商品贸易的促进作用，使其 逐渐成为继货物贸易和技术贸易之后当今国际竞争与合作最为重要的领域。据世界贸易组织统计， 从1 9 8 0 年至2 0 0 4 年，全球服务贸易规模已经从3 6 0 0 亿美元扩大到2 1 0 0 0 亿美元，其间增长了5 8 倍。西方发达国家服务贸易额的增长已远远超过货物贸易。未来国际市场将从以货物贸易为核心的 竞争转向以服务贸易为核心的竞争，各国服务贸易的竞争实力将影响其对外贸易的前景。 2 0 0 2 年1 1 月中国与东盟正式签署了中国与东盟全面经济合作框架协议，标志着中国一东盟 自由贸易区进程正式启动，经贸合作也进入了新的阶段。随着双方关税的降低和非关税壁垒的消除， 我国与东盟之间的经贸关系将进一步加强。同时，由于我国与东盟在自然禀赋、产业机构、技术水 平等方面具有相似性，使得中国和东盟各成员的出口竞争关系也逐渐显现出来，在服务贸易领域也 不例外。中国的对外服务贸易起步较晚但发展迅速，1 9 8 2 年，中国服务贸易只有4 6 亿美元占世界 服务贸易的比重还不足0 6 ，居世界第3 4 位；2 0 0 4 年，服务贸易进出口总额达到1 2 8 6 亿美元，年 均增长率达1 6 3 ，成为世界第9 大服务贸易国。但是，我国服务贸易国际竞争力远不如工业，服 务出口占出口总额比重仍较小，2 0 0 4 年这一比重仅有9 9 6 。远远低于世界平均水平，后者达到1 9 。 与商品贸易相比，其竞争力还是比较弱的。其中优势部门主要集中在海运、旅游等传统的劳动密集 型或资源密集型领域，其出口约占中国服务出口一半以上，而金融、保险、计算机服务等现代服务 业的服务贸易总额还相当少，整体国际竞争力很低。东盟近十年来的服务贸易也呈现不断增长的态 势，从1 9 9 3 年到2 0 0 3 年，东盟成员服务贸易进出口总额由9 2 6 亿美元上升到1 6 4 3 亿美元，增幅达 到7 7 。东盟成员国中的新加坡、泰国、马来西亚在服务贸易上的发展尤为明显，一直拥有一定的 国际竞争力。 当前国际服务贸易在规模不断扩大的同时，涉及的领域也不断扩大。传统的国际服务贸易主要 是以运输和劳务输出为主，而目前金融、保险、旅游、信息处理、咨询服务、电讯服务等已经成为 服务贸易的重要项目。同时新兴服务贸易增幅较大，世界服务贸易结构得到进一步调整，有关数据 显示，一直占世界服务贸易额6 0 左右的运输、旅游服务在发展中呈下降趋势，其他服务( 包括通 讯、金融、信息、专利许可和其它商业服务等现代服务行业) 则增长较快，所占比重不断上升。世 界服务贸易正逐渐由以往的以自然资源或劳动密集型为基础的传统服务贸易转向以知识技术密集型 或资本密集裂为基础的现代服务贸易。 虽然目前发达国家凭借其技术与经济实力、制度优势以及规则的制订权利在世界服务贸易中仍 占主体地位，但是，近年米，发展中国家所占的比重正在逐年上升，尤其是砸洲地区的发展中国家 服务贸易发展很快，根据国际货币基金组织的统计，拉美及亚洲国家国际服务贸易的年均增长速度 高于世界平均增长速度。这一发展趋势决定了服务贸易在发展中国家的外贸易中将占有越来越重要 的地位，因而不能忽视对服务贸易的研究。 1 2 选题意义 1 东南大学硕士学位论文 我国的对外服务贸易起步较晚，改革开放以后才有了较快发展。近年来，随着引进外资、技术 和货物贸易的发展，服务贸易的领域越来越宽，速度也越来越快。但是加入w t o 之后中国的服务贸 易与服务业面临着激烈的国际竞争，因此，必须在全球服务贸易的大体系中发展我国的服务贸易， 提升竞争力水平。 本研究认为，在研究中国与东盟服务贸易的国际竞争力方面，需要进行一定的创新。这种创新 主要表现在三个方面，即理论上的创新、研究方法的创新以及对现实指导意义上的创新。 首先是理论上的创新。目前关于中国一东盟自由贸易区的研究主要从该自由贸易区的可行性和发 展前景入手，围绕中国与东盟双边货物贸易和经济一体化方面展开，集中于纺织服装、农产品等货 物贸易的出口相似度和国际竞争力的比较，而对中国与东盟的服务贸易国际竞争力比较则鲜有研究。 本文将在吸收前人研究精华的基础上对两大经济体服务贸易国际竞争力进行分析，具有丰富的理论 意义； 其次是研究方法上的刨新。第一，目前关于服务贸易国际竞争力的研究多局限于使用单一经济 指标( 如t c 指数、r c a 指数等) ，没有一套综合的指标来评价服务贸易竞争力，本文构建包括r c a 指数、t c 指数在内的以进出口数据为基础的指标体系对服务贸易的国际竞争力进行了定量描述与测 算，做出较全面的分析。第二，采用回归分析的方法，综合和改进前人的研究成果，选取影响服务 贸易国际竞争力的因素城市化水平、外商直接投资、人力资本状况作为变量，进行回归分析。第三， 比较分析的方法。选取东盟服务贸易发展较快的典型国家与中国服务贸易发展状况做出比较，较好 地反映了我国服务贸易的发展现状和在国际市场上的地位。 再次在对现实指导的意义上，提出具有较强的现实性和可操作性的对策建议。中国服务市场 将日益融合于国际服务市场并砸临强劲的国际竞争，中国必须在世贸组织的多边规则下进行服务市 场开放，参与国际服务贸易竞争。因而，作为一个服务业和服务贸易相对落后的国家，研究服务贸 易竞争力，认识服务贸易在未来贸易发展和经济发展中的重要作用，具有非常重要的现实意义，认 真分析和研究我国服务贸易的现状和国际竞争力水平，是提升我国服务贸易国际竞争力的前提和基 础。了解中国与东盟服务贸易的国际竞争力以及双方的发展趋势对促进两大经济体在世界市场的有 效分工与合作，提升国际竞争力，具有十分重要的战略意义和现实意义。同时也有助于我国对服务 业发展进行准确定位，逐步开放国内服务市场，促使服务贸易与服务业向更高层次发展，这正是本 文的出发点和目的所在。 1 3 研究方法、内容和思路 1 3 1 研究方法 本文的研究方法主要包括以下三种： 第一，定性研究。本研究将全面收集相关研究资料与成果，借鉴以往相关研究成果，对中国与 东盟服务贸易国际竞争力进行定性研究。 第二，实证研究。由于东盟成员国中除新加坡、泰国、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾五国的 服务贸易有所发展外，其余各国服务贸易均较为落后，因此本研究中将选取以上五国的数据为分析 样本，与中国服务贸易竞争力进行对比分析，同时对影响服务贸易竞争力的因素作出回归分析。 第三，比较研究。本研究将中国与东盟的服务贸易竞争力及其影响因素进行了比较。 1 3 2 研究主要内容和思路 ( 1 ) 研究的主要内容 本文的研究内容主要包括：第一，世界服务贸易的发展现状及趋势；第二，中国与东盟服务贸 易的发展现状及在世界市场上的国际竞争力状况；第三，外商直接投资、人力资本、城市化水平等 影响服务贸易竞争力的因素对中国与东盟服务贸易竞争力的影响程度。 ( 2 ) 研究思路 本研究在综合和改进国内外现有研究成果的前提下，首先，研究了世界服务业和服务贸易的发 展状况，做出了对服务贸易的总体判断；在此基础上对中国和东盟服务贸易进行现状分析，对两 大经济体的服务贸易发展做出初步判断；随后构建指标评价体系，以三个方面的五个指标来实现对 2 第一章导言 服务贸易国际竞争力的评价，利用中国和东盟服务贸易1 5 年的数据进行实证对比分析。进而，选取 影响服务贸易国际竞争力的因素外商直接投资、人力资本和城市化水平做回归分析，最后，根据前 文的研究，为了我国更好的迎接服务贸易国际市场的挑战，促进服务贸易和服务业向更高层次发展 提出了具体可行的政策建议。 技术路线图如下： 1 4 全文结构 图1 - 1 技术路线图 本文将在前人研究的基础上，对我国与东盟服务贸易的发展状况进行重点讨论。 首先，采用人量数据研究当前中国和东盟服务业和服务贸易的发展，对我国和东盟服务贸易的 发展状况和发展趋势作出分析：其次，本文采川指数按照时间序列对我国和东盟服务贸易的国际竞 争力做实证测算，对两大经济体服务贸易国际竞争力状况做一个系统性的定量分析；在上述基础上， 采用线性同归方程，综合和改进国内外一些学者的研究成果，对影响服务贸易竞争力的一些重要影 响因素如外商直接投资、人力资本、城市化水平进行实证分析检验，对上述结果产生的原因进行探 讨分析；最后提出今后在政策方面对增强我国服务贸易竞争力的可行性建议，以及进一步提高服务 3 东南大学硕士学位论文 贸易竞争力应采取的措施。 本文共分为六章，具体安排如下： 第一章为导言，介绍了论文的研究背景、意义，说明了研究的基本思路和研究方法； 第二章为相关理论的回顾，介绍了国内外学者关于服务贸易的各种观点、研究成果，主要包括 关于服务贸易定义的探讨、传统贸易学说对服务贸易的适用性分析、当代国际服务贸易的探讨以及 对中国和东盟国家服务贸易国际竞争力的研究。 第三章为中国与东盟服务贸易发展的现状，在分析世界服务贸易发展状况的基础上采用大量数 据和图表对中国与东盟服务贸易的出口、进口、在世界市场上的地位以及行业结构作出分析比较； 第四章基于对中国和东盟服务贸易现状的研究，构建以进出口数据为基础的指标体系对两大经 济体服务贸易的国际竞争力进行定量分析和比较，并对中国和东盟在国际服务贸易市场的竞争关系 进行验证； 第五章对影响服务贸易竞争力的因素人力资本、城市化水平和外资进行探讨分析，并以 1 9 9 0 2 0 0 4 年我国和泰国这三种要素的积累和服务出口数据为分析样本，对各影响因素进行实证检 验，从中找出增强服务贸易竞争力的经验和启示； 第六章提出了我国政府和企业界如何积极应对服务经济迅速崛起的对策，为我国在今后的服务 贸易竞争中增强实力，提出了有益和可行的政策建议。 4 第二章相关理论回顾 第二章相关理论回顾 有形商品贸易理论经过2 0 0 多年的研究已经形成较为完整和系统的理论体系，而国际上对服务 贸易理论的研究只不过是近3 0 年来的事情，目前针对服务贸易的理论研究还很不成熟，尚未形成完 整的理论体系。本章的理论回顾主要包括关于服务贸易定义的探讨、传统贸易学说对服务贸易的适 用性分析、当代国际服务贸易的探讨以及对中国和东盟国家服务贸易国际竞争力的研究 2 1 关于服务贸易定义的探讨 西方学者对服务贸易的概念的探讨是从“服务”的概念本身开始的。早在1 9 7 7 年，霍尔( t p h i l l ) 提出了：“服务是指人或隶属于一定经济单位的物在事先合意的前提下，由于其他经济单位的活动所 发生的变化服务的生产和消费同时进行，即消费者单位的变化和生产者单位的变化同时发生， 这种变化是同一的。服务一旦生产出来必须由消费者获得而不能储存，这与其物理特性无关，而只 是逻辑上的不可能”。2 0 世纪8 0 年代中期，巴格瓦蒂( j n b h a g w a t t i ，1 9 8 4 ) 、桑普森( g s a m p s o n ) 和斯内普( r s a n p e 1 9 8 5 ) 相继根据“服务的生产和消费必须同时同地进行”的特性对服务的提供 可能产生的影响进行了分析，从而扩展了霍尔的“服务”概念。他们把服务分为两类：一类为需要物 理上接近的服务；另一类为不需要物理上接近的服务。在此基础上，桑普森和斯内普将服务贸易分 为四类：( 1 ) 生产要素和服务接受者不移动的服务贸易；( 2 ) 生产要素移动，但服务接受者不移动的服 务贸易：( 3 ) 服务接受者移动，但生产要素不移动的服务贸易；( 4 ) 生产要素移动和服务接受者都移 动的服务贸易，该类服务贸易将发生在第三国，其中，服务接受者既可以是人( 如医疗服务) ，也可 以是商品( 如绘画作品) ，还可以是资源。巴格瓦蒂将服务贸易分为四类，前三类必须物理接近：( 1 ) 提供者移动、使用者不移动的服务贸易；( 2 ) 使用者移动、提供者不移动的服务贸易：( 3 ) 使用者和 提供者都移动的服务贸易。最后一类贝u 是不需要二者移动的“远程”服务贸易。格鲁伯( h c c r u b e l ， 1 9 8 7 ) 则将服务贸易先划分为两大类。第一类要求人、资本、公司或( 货) 物临时跨越国境，这一类又 分为两种情况：( 1 ) 入或( 货) 物到国外接受服务 ( 2 ) 人到国外提供服务、公司到国外提供纯资本或其 他资本资产服务，或者是( 货) 物到国外提供服务，如运输等。第二类则为非要素服务，即当包含这 类服务的贷物的国际贸易发生时，该类服务贸易就会发生。 还有一些学者试图为服务贸易界定一个性质定义。1 9 8 5 年，桑普森和斯内普从服务的生产和消 费是否必须物理接近的角度出发，对服务贸易进行分类定义，然而这些定义却使后来服务贸易规则 国际谈判中的某些议题出现了概念模糊不清的情况。接着他们又试图从根本上进行探讨，采用了国 民收入中的“居民”的概念，认为“国际交易就是指一国居民与另一国居民之间的交易，从地理上 来说，该交易完全可以发生在一国之内”。纳雅( d n a y y a r1 9 8 8 ) 也为此做出了自己的努力他认为 霍尔的服务定义仍难于达到从概念层面上理解服务本身，而当将霍尔的定义运用于服务的国际领域 时，想达到从概念层面上理解服务贸易就变成了不可能完成的任务。为此，他将服务贸易定义为“一 国居民与另一国居民之间就服务进行的国际交易，而不管该交易发生于何地”。据此他将服务贸易分 为四类：( 1 ) 生产者移动到消费者处的服务贸易：( 2 ) 消费者移动到生产者处的服务贸易；( 3 ) 生产者 或是消费者移动到对方所在地的服务贸易；( 4 ) 消费者和生产者都不移动的服务贸易。前三类服务贸 易的发生都需要生产者和消费者的物理接近，这一点与服务的特性相符合。第四类服务贸易则无需 物理接近，该类国际服务贸易与国际货物贸易相似。 为了弥补无法把服务贸易同生产要素的国际流动区分开这一缺陷，巴格瓦蒂等人把生产要素的 国际流动分为暂时流动和永久流动，认为生产要素在国际间的暂时流动为服务贸易，而生产要素的 永久流动则不属于服务贸易一一资本在国际问的永久流动是国际直接投资，人力在国际间的永久流 动则是国际移民。 为了规范服务贸易的统一标准和多边规则，乌拉圭回合多边贸易谈判结束时签署的服务贸易 总协定( g a t s ) 中对服务贸易做出了较为精确的描述。g a $ s 认为服务贸易是一国劳动者向另一国 5 东南大学硕士学位论文 消费者提供服务并获得外汇的交易过程。主要包括： 从一成员方境内向任何其他成员方境内提供服务，即“过境提供”( c r o s s - b o r d e rs u p p l y ) ， 其中的过境指的是“服务”的过境，而不构成人员、物质或资金的流动。 在一成员方境内向任何其他成员方消费者提供服务，即“境外消费”( c o n s u m p t i o n a b r o a d ) ， 如接待外国游客、提供旅游服务，接受境外教育培训，接受医疗服务等。 一成员方在其他任何成员方境内通过提供服务的商业机构或其他专业机构提供服务，即。商 业存在”( c c o m e r c i a lp r e s e n c e ) ，它主要涉及市场准入和直接投资，即一成员方的服务提供商 在另一成员方境内投资设立机构并提供服务该机构的服务人员既可以从服务提供商的母国带来， 也可以从东道国雇佣。 一成员方的自然人在其他任何成员方境内提供服务，即“自然人流动”( m o v e m e n to f p e r s o n n e l ) ，最典型的是跨国劳务输出。 我国学者从服务与贸易的性质层面来定义服务贸易。最早研究服务贸易的是汪尧田、周汉民教 授，他们( 1 9 9 2 年) 明确指出：“国际服务贸易在概念上有广义与狭义之分。狭义的国际服务贸易是无 形的，是指发生在国家之间的符合严格服务定义的直接服务输出与输入活动。而广义的国际服务贸 易既包括有形的劳动力输出输入，也包括无形的提供者与使用者在没有实体接触的情况下的交易活 动，如卫星传送与传播、专利技术贸易等。薛荣久教授( 1 9 9 3 年) 在国际贸易一书中指出，“国 际服务贸易是指国家之间相互提供的作为劳动活动服务的特殊作用价值”2 。陈宪( 1 9 9 5 年) 对服务 贸易定义的理解为“一般都将无形贸易划分为要素服务和非要素服务贸易”3 。丁维香【1 9 9 5 年) 从 贸易发生的过程方面对服务贸易做出定义，认为“服务贸易就是一国的人或团体，向另一国的个人 或团体购买服务的过程”，与此相似的还有杨圣明教授( 1 9 9 9 年) 对国际服务贸易的定义：“国际服务 贸易是指服务在国家之间的等价交换过程，或者说，服务在国家之间的有偿流动过程。” 2 2 传统贸易学说对服务贸易的适用性分析 西方学者对服务贸易的研究始于上世纪7 0 年代末期，主要探讨传统的比较优势理论在服务贸易 中的适用性问题。传统商品比较优势学说能否运用于服务贸易，理论界存在着迎异的观点： 第一种认为比较优势学说不适用服务贸易。持这一观点的经济学家主要包括：r 迪克和h 迪 克、赫尔曼( h e r m a n ) 、郝思特( v a n h o l s t ) 、山普森( g s a m p a o n ) 、穆勒( h e n r i cs c b _ m n n b u r g m u l l e r ) 和菲克特库帝( g f e k e t e l m t y ) 等人。r 迪克和h 迪克是最早尝试运用国际贸易原理来解释服务贸 易模式的学者。1 9 7 9 年，他们在一篇论文中运用“显性比较优势法”验证知识密集型服务贸易的现 实格局是否遵循比较优势原理，它们以要素禀赋为基础，对1 8 个0 e c d 成员国的各种显性比较优势 指数进行回归分析，结果表明没有证据表明比较优势决定着服务贸易的模式。虽然这一结果可以部 分归因于非关税壁垒的存在，但他们仍坚持：如果不考虑扭曲，那么要素禀赋在服务贸易中的决定 作用并不明显。 赫尔曼( h e r m a n ) 和郝思特( v a n h 0 l s t ) 指出，由于服务的不可移动以及不可储存的特征，商品 贸易理论无法应用于服务贸易，而且，他们坚持认为一个给定的服务并不具有统一的价格和价值。 首先是同一个服务所需的生产要素可以不同，不同的服务提供者可以采用不同的要素组合：其次， 服务由于服务对象的不同而具有不同的价格，所以，服务的要素生产率是一个无法测量的概念。同 时，服务统计数据的缺乏以及概念的模糊都是建立服务贸易理论的局限条件。山普森( g s a m p a o n ) 和斯奈普( r s h a p e ) 则认为，由于服务贸易通常要求服务提供者和接受者直接接触，所以要放弃 “国家间生产要素不能流动”这一基本假定。穆勒( h e n r i cs c h a u m b u r g - m u u e r ) 在1 9 8 4 年一篇文章 中指出，现存的商品贸易理论即使对商品贸易本身的适用性尚存在很人的争议，国际间的生产成本 对国际竞争力的解释作用很牵强，因此对服务贸易来说，该理论的应用前景就更值得怀疑。他进一 汪尧田，周汉民( 1 9 9 2 ) ：关税和贸易总协定 m ，中国对外经济贸易出版社 2 薛荣久( 1 9 9 3 ) ：国际贸易咖四川人民出版社 陈宪，国际服务贸易( 蝴立信会计出版杜，1 9 9 5 ：1 6 2 6 第二章相关理论回顾 步解释说，也许对一些服务，比如海上运输服务来说，生产要素的投入和服务的价格联系很紧密， 但对大多数服务而言，它们的价格和实际投入之间的联系很小，很大程度上依赖于顾客的主观评价 和判断，因此商品贸易里经常用到的价格竞争在服务贸易领域里面的适用度很小。他将服务分为可 贸易性服务和不可贸易性服务。在可贸易性服务里面，有些服务是属于差异性很大的服务产品，如 咨询服务、广告服务、技术服务等，这些服务虽然名称相同，但其内容却可以相差悬殊，从而带来 非常不同的价格。对这一类可贸易的差异性特征明显的服务，没有办法用产品价格差异理论来解释 国际服务贸易发生的原因，而对另一类标准化程度较高的可贸易服务，如海上运输、银行业服务等， 商品贸易理论的确可以起到一定的解释作用。 而菲克特库帝( g f e k 咖k u t y ) 提出，商品贸易理论之所以不适用是因为“服务与商品相比具有许 多不同的特点”。服务贸易的这些特点包括：( 1 ) 国际服务贸易是劳动活动和货币的交换，不是物与货 币的交换；( 2 ) 国际服务贸易中服务的生产与消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储存； ( 3 ) 统计方式不同，国际服务贸易的统计在各国国际收支平衡表中显示，而在各国海关进出口上没有 显示。 另一派学者则认为，作为一个简单的思想，比较优势学说是普适的，即使服务贸易和商品贸易 存在一些差别，但该差别并未达到足以推翻该理论的地步，持这一观点的代表人物有麦尔文( j a m e s r m e l v i n ) 、斯皮尔( a n d r e - s a p i r ) 、卢茨( e r n s t l u t z ) 、辛德利( b r i a n h i l l d l e y ) 、斯库兹( s c h u u l t z ) 。 麦尔文( j 啪e s r m e l v i n ) 在1 9 8 9 年的文章生产服务贸易：赫克谢尔一俄林方法中，运用传统 的h o 理论模型，成功解释了要素贸易也可以达到与商品贸易相同的贸易结果，从而得出服务贸 易必然服从传统比较优势理论的结论。斯皮尔( a n d r e s a p i r ) 和卢茨( e r n s t l u t z ) 构造了一个回 归模型来检验传统h 一0 模型对服务贸易的适用性，他们选择货物运输服务、旅客运输服务和保险 服务三个行业，运用5 2 个国家( 其中3 5 个发展中国家，1 7 个发达国家) 1 9 7 7 年的数据进行回归分 析，得出的结论是：传统贸易理论可以用于解释服务贸易模式，尽管有一些贸易保护措施影响了服 务贸易的自由性，但资金及人力资本依然是服务贸易的决定因素。辛德利( b r i a n h i n d l e y ) 和史 密斯( a s m i t h ) ( 1 9 8 4 ) 经过研究指出：将标准的比较成本理论用于服务业贸易和投资的任何潜在 的困难都不足以对该理论的实用性产生怀疑。斯库兹( s c h u u l t z ) 则坚持，即使服务的确和商品有 差别，而且有一些服务的确存在很大程度上的国家控制( 如银行业、保险业和电信业等) 或者根本 无法进行国际贸易( 如法律服务和一些医疗服务) ，但这丝毫不影响比较成本论的国际适用性，比较 优势原理是普适的。 第三种观点介于前两者之问，它既肯定国际贸易的基本原理对于服务贸易的适用性，同时也承 认具体理论在解释服务贸易上的缺陷，主张在利用传统国际贸易理论来解释服务贸易时，必须对传 统理论进行修正。1 9 8 5 年，迪尔道夫( a d e a r d o r f f ) 从比较优势说用于服务贸易的局限性入手，借 助标准的h o 模型，通过放松其中的个别约束条件率先成功地解释了服务贸易是如何遵循比较 优势的。他对两国闻的服务贸易所发生的三种情况( 同商品贸易互补的服务贸易；作为要素流动的服 务贸易；没有物理运动的要素服务贸易) 进行了分析。并得出结论：前两种情形中存在着比较优势， 而对第三种情形，比较优势理论则不足以说明贸易格局。他还依据服务贸易的实践，对服务在进口 国“生产”，而“管理”要素仍在出口国一方的情况进行实证分析。其结论是，这种情况同样可以 导致贸易的发生，劳动充足( 管理贫乏) 的国家将出口管理密集的商品以交换管理服务( 如进口劳动密 集型服务) 。尽管这个观点同h - 0 理论相悖，但仍然同比较成本原则相符：管理充足的国家出口纯粹 的管理，换取将劳动和管理相融合的管理密集型商品。 除此之外，塔克( k t u c k e r ) 和森德伯格( m s u n d b e r g r g ) 主张，为了克服比较优势说分析服 务贸易的缺陷，需要更多地芙注相关的市场结构和需求特征。他们认为传统的国际贸易理论适_ h ；i 于 分析国际服务贸易，但也存在下述局限性：要素禀赋是从供给的角度来分析国际贸易，而国际服务 贸易在许多情况下主要受到需求条件等因素的影响；商品和服务在研究与开发、广告等方面的效 用上存在着差别，这将导致服务的出口同国内市场不同的需求特征；许多服务往往作为中间投入 4 韶泽，婧赞( 1 9 9 6 ) ：国际服务贸易的相关理论，财贸经济啊第11 期 7 东南大学硕士学位论文 出现在生产过程中，在生产的不同阶段会出现两个不同的生产函数，先是服务生产函数，再是使用 服务投入的商品生产函数。然而这两个阶段的要素投入不是同质的：服务贸易受市场结构和政府 管制的影响比货物贸易要大的多。1 9 9 0 年，伯格斯( d b u r g r e s s ) 指出，如果把标准的h - o s 模型作 简单修正，就可以得到解释服务贸易的一般模型5 。 总的来说，国际学术界比较认可第三种观点，认为服务贸易作为国际贸易的一种形式，国际贸 易理论是可以适用的。但是，由于服务贸易具有许多货物贸易不具备的特征，在运用以货物贸易为 实践基础的传统国际贸易理论来解释服务贸易时，必须对之进行适当的修正。他们一致认为，国际 服务贸易的比较利益不仅来自于自然资源禀赋，而且取决于一些其他的因索。 2 3 对当代国际服务贸易的讨论 。 2 3 1 规模经济和不完全竞争理论 一些西方经济学家探讨了规模经济与不完全竞争理论在国际服务贸易领域的应用。其中，主要 的代表性理论是琼斯( r j o n e s ) 和克尔茨考斯基( h k i e r z k o w s k i ，1 9 9 0 ) 的生产区段和服务链 理论，由马克森( j m a r k u s e n ) 和弗兰科斯( j f r a n c o i s ，1 9 9 0 ) 等建立的服务贸易不完全竞争 理论6 。 生产区段和服务链理论认为，科技进步使服务生产成本趋于下降，服务价格变得越来越低廉， 这一变化导致了服务生产的分散化、迂回性。将生产过程分散在不同地点，增加了生产方式组合， 从而导致对服务链更为强烈的需求。该理论探讨了企业产出水平的提高、收益的增加和要素分工的 益处，以及如何促使企业转向通过服务链连接各个分散生产区段的新型生产方式。一系列的协调、 管理、运输和金融服务组成服务链，当生产过程逐渐分散到有不同国家的生产区段合作生产时，对 国际服务链的需求就会明显上升，从而导致国际服务贸易。 西方学者在讨论服务贸易的规模经济时，一般注重福利问题分析。 马库森( 1 9 8 6 ) 根据服务的柯布道格拉斯生产函数和熟练服务业劳动生产的替代弹性不变 函数，得出的结论是，生产企业和特殊专业化服务的生产规模收益不变，而服务业与其所提供的服 务总量呈规模收益递增。他提出服务贸易中同样存在“先入者优势”，收益递增规律会使效率先进入 服务产业的厂商从较低成本扩展规模，阻止后来者提供同样的服务，从而降低了其福利水平；同样， 也使小国生产规模收益递增的趋势萎缩，使小国遭受福利损失。后来，马库森将生产者服务放到其 中的商品( 或服务) 的替代弹性不变生产函数中予以检验分析，得出结论：第一，只是单纯的要素 禀赋经济也能从贸易中获利。第二，小国比其大国竞争对手得到的好处更多，因为多种熟练劳动投 入能够提高该部门的最终产出。第三，服务贸易可使专业化达到最大保证并保证最优效果。第四， 即使存在垄断理论，关税也不必然会提高国民福利，而且关税降低了全球专业化潜力并削弱了最优 关税的效率。 规模经济和不完全竞争解释了国际服务贸易发展的推动力，对发展中国家贸易政策的制定有重 要的借鉴意义。 2 3 2 竞争优势理论 9 0 年代以后迈克尔波特等从不同角度证明，获得低成本优势和寻求产品差异性是服务贸易提 供厂商乃至国家竞争力的基础，该理论认为服务贸易给予厂商或国家竞争优势的基本要素可以分解 为六个： 服务技术要素。服务贸易是依靠服务技术基础设施，或借助物理载体和其他高技术方式来实 现的，这就促使厂商及时采用各种最新信息技术以获取成本优势和产品差异，提高竞争力。 服务资源要素。高昂的初始投资产生的服务贸易对象如数据库，网络信息，软件，音像制品， 专利技术，文艺作品或其他知识产权产品等，构成国家服务资源的基本要素之一。与自身开发服务 资源相比，服务贸易使厂商能生产相对低成本的服务资源而取得竞争优势。 5d b u r g r e s s1 ，1 9 9 0 ：s 州c e s i n t e r m e d i mg 珧血ci m o f t r a d el i b e r a l i z a t i o n ，i nn cp o l m c a le c o n o m yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b a s i lb l a e k w e l 6 卢进勇，虞和军( 2 0 0 2 ) ，国际服务贸易与跨国公司，对外经济贸易大学出版社【m 】 8 第二章相关理论回顾 服务管理要素。现代服务产品多属于技术与管理密集型产品，服务贸易过程既是实施服务管 理的过程又是提高服务管理技术和质量的过程。服务贸易能提高厂商的生产和服务效率。 服务市场要素。服务贸易自由化为国内厂商提供了一条利用国际服务市场的可能途径，外国 服务厂商进入国内市场将加剧国内服务市场竞争，导致服务价格下降和服务质量提高，从而给本国 外向型厂商提供了低成本参与国际竞争的外部条件，提高了本国厂商的国际竞争力。 服务资本( 投资) 要素。服务贸易带来外国直接投资，外国资本的持续流入将不断扩大对本国 市场的开放度，而本国市场的开放度被认为是国家竞争力的指标之一。 服务产品要素。服务贸易内涵的服务技术、资源、管理、市场和投资诸要素的有形或无形跨 国流动，必然促进服务产品的生产和销售，从而促进国家产业升级和服务产业规模发展，提高国家 整体竞争力。 劳动力。随着国际服务市场需求向质量的倾斜，国际服务市场劳动力数量优势越来越不能直 接带来直接竞争优势，它只是有助于保持一种竞争压力，促使本国的劳动者自觉参与培训，同时也 有助于维护脑力劳动者较低的工资，这也许可以暂时增强本国服务业的竞争力，但会产生人才流失 的隐患。 2 3 3 服务贸易竞争力影响因素的分析 之后，一些经济学家也开始探讨关于服务贸易比较优势的决定因素，主要有以下几个方面： 1 、自然资源，人力资源和资本 1 9 8 6 年，多罗西里德尔提出，各个服务行业的比