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中印贸易问题与对策研究 摘要 美国次贷危机引发的金融海啸席卷全球，影响深度一步步扩大，并且向实体经济延 伸。中国是世界第三大贸易国，经济的外贸依存度高达6 0 ，出口的快速增长一直是我 国经济增长的重要动力。在当前金融危机向更深层次、向全球演进的背景下，我国出口 高度依赖美国和欧洲的风险已经变为现实，在这种情况下摆脱比较单一的贸易依赖，积 极开拓多元化的出口市场有着一定的现实意义。 中国和印度是世界上两个最大的发展中国家，又是世界经济最具活力的地区，在世 界经济中发挥着越来越重要的作用。然而，中印两国的贸易现状与两国的经济实力极不 相称。双方地理位置接近，经济发展阶段相似，造成两国对外贸易既竞争又互补。研究 中印双边贸易状况，对中国进一步开拓发展中国家市场，优化出口市场结构，分散我国 出口过度集中于少数发达国家的风险有着一定的意义。 本文结合理论分析和实证分析的方法，从中印贸易现状入手，寻找当前双边贸易中 存在的问题及影响两国贸易的因素，从而为两国理性对待贸易摩擦，进一步加强合作， 共同应对金融危机提供一些有益的对策和建议。研究内容主要分为四个部分：第一部分 是对中印贸易的理论基础进行阐述和分析；第二部分从分析中印贸易现状入手，系统地 分析计算了中印贸易的结合度指数、比较优势指数和互补性指数，并得出相关结论；第 三部分探讨了中印贸易中存在的问题并对影响中印贸易的因素进行分析；第四部分对迸 一步发展中印贸易贸易提出对策和建议。 关键词：中印贸易比较优势互补性对策 t h er e s e a r c ho fb i l a t e r a l t r a d eb e t w e e nc h i n aa n di n d i a a bs t r a c t b r o u g h tb yu s 1 0 a nc r i s i s ，t h ef i n a n c i a lt s u n a m ih a sb e e ns w e e p i n ga c r o s s t h eg l o b ef o rf u r t h e re x p a n s i o na n di se x t e n d i n gt or e a le c o n o m y a st h et h i r d l a r g e s tt r a d i n gn a t i o n ，c h i n a sr e l i a n c eo nf o r e i g nt r a d eh a se x c e e d e d6 0p e r c e n t a n dh a sr a p i de x p o r tg r o w t ha sa n i m p o r t a n td r i v i n gf o r c ea m o n gc h i n a s e c o n o m i cg r o w t h w i t hg l o b a l i z a t i o no ff i n a n c i a lc r i s i st oa d e e p e rl e v e l ，t h er i s k h a sb e c o m ear e a l i t yt h a tc h i n ah a sb e e nh i g h l y d e p e n d e n to nd e v e l o p e d c o u n t r i e ss u c ha st h eu n i t e ds t a t e sa n de u r o p e u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e ，i tw i l l b ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o rc h i n at og e tr i do fr e l i a n c eo nas i n g l et r a d ea n d e x p l o r ed i v e r s i f i e de x p o r tm a r k e ta c t i v e l y a st h et w ol a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dt h em o s tv i g o r o u sa r e ai n e c o n o m y , c h i n aa n di n d i aa r em o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt ot h e w o r l d se c o n o m y h o w e v e r , t h ea d j a c e n c yo fg e o g r a p h i c a lp o s i t i o na n dt h ea p p r o x i m a t es t a g eo f e c o n o m yg i v e d i s t r i b u t i o nt ob o t hc o m p e t i t i o na n dc o m p l e m e n t a r yo ft r a d e b e t w e e nt h et w op a r t i e s t h e r e f o r e ，i tw i l lb es i g n i f i c a n tt os t u d yo i lb i l a t e r a l t r a d e ，t oe x p l o r et h el a r g em a r k e to ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，o p t i m i z ee x p o r t s t r u c t u r ea n dr e d u c et h er i s ko fh i g h l yd e p e n d e n to nd e v e l o p e dc o u n t r i e s a n a l y z i n gt h es t a t u sq u oo fc h i n a i n d i a nt r a d e ，t h i sp a p e ri ss e e k i n gt of m d t h ec u r r e n tp r o b l e m si nb i l a t e r a lt r a d ea n dt h ek e yf a c t o r st h a ta f f e c tt r a d e b e t w e e nt h et w oc o u n t r i e sb yt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la p p r o a c h a l s o ，i t p r o v i d e ss o m eu s e f u lc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st od e a lw i t ht h et r a d e c o n f l i c t sr a t i o n a l l y , t of u r t h e rs t r e n g t h e nc o - o p e r a t i o na n dc o p ew i t hf i n a n c i a l c r i s i s t h ee s s a yi sd i v i d e di n t of o u rm a i np a r t s t h ef i r s tp a r td i s c u s s e st h e t h e o r e t i c a lb a s i so fc h i n aa n di n d i at r a d e t h es e c o n dp a r tm a k e sc a l c u l a t i o no f t r a d ec o m b i n a t i o ni n d e x ，r e v e a l e d c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d e x a n d c o m p l e m e n t a r yi n d e xs y s t e m a t i c a l l ya c c o r d i n gt ot h eb i l a t e r a lt r a d ea n dd r a w s r e l e v a n tc o n c l u s i o n s p a r tt h r e em a i n l yr e s e a r c h e st h ef a c t o r sa f f e c t e dt o c h i n a - i n d i a t r a d e f i n a l l y , a g a i n s t t h e e x i s t i n gp r o b l e m sg i v e s s o m e r e c o m m e n d a t i o n so nh o wt of u r t h e rd e v e l o pc h i n aa n di n d i at r a d ei nt h el a s t p a r t k e yw o r d s ：c h i n a i n d i ab i l a t e r a l t r a d e ；c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ； c o m b i n a t i o n ；c o u n t e r m e a s u r e m 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成果和相 关知识产权属广西大学所有，本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文 的研究内容。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经发表过的研究成果，也不包含 本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集 体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名： 甥泼 l 学位论文使用授权说明 1 研年 r、 否月硝日 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本： 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名砩嵌导师签名- 阢即 l ( 月讶e 1 vv 中印置鼻问i 与对蝌鼻 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 第一章绪论 2 0 0 7 年下半年，美国爆发次贷危机，随着次贷危机不断加深并在2 0 0 8 年9 月份演 变为“百年一遏”的国际金融危机。全球金融市场剧烈动荡，影响深度一步步扩大，并 且向实体经济延伸，国际市场需求大幅萎缩，美欧日经济陷入深度衰退，发展中国家经 济也普遍遇到较大困难。 在世界经济形势急剧下滑和国内要素成本上升等因素的影响下，中国经济也面临着 前所未有的考验。我国是世界第三太贸易国，经济的外贸依存度高达砷，g d p 的4 0 左右是由出口拉动的，因此，在金融危机阴影的笼罩下，作为中国经济增长三大引擎之 一的出口受到的冲击尤其明显，外贸增长呈现明显的前高后低走势。1 h 们引i l | i m 。帆。嘣 | 月2 月3 , q4 , q 5 , qe , q t 月s , q9 月l o l l1 t f l1 2 月 ： m 口_ t 口am 口月 糖 * 口月- 岫 囤1 - 12 0 0 8 年中国外贸月度进出口增长情况 资料来源：中国对外贸易形势报告( 2 0 0 9 年春季) 从上图我们可以看出，金融危机对我国出口的影响逐月增加，从1 1 月开始首次出 现了负增长，1 1 月份当月我国出口1 1 4 9 9 亿美元，下降2 2 。1 2 月份当月我国进出口 总值1 8 3 3 3 亿美元，下降1 1 1 ，其中出口1 1 1 1 6 亿美元，下降2 蹦：进口7 2 1 8 亿美 元，下降2 1 3 。2 0 0 9 年，据中国海关统计数据显示，第一季度我国进出口总额为4 2 8 7 0 9 坤国对，卜贸署形势报告，( 2 0 0 9 年春季) 商务蕾 i o o 0 0 口 撕帅啪啪枷啪。 广。西大掌硕士掌位论文中印贸易问题与对策研究 亿美元，同比下降了2 4 9 ，其中，出口额为2 4 5 5 4 0 亿美元，同比下降1 9 7 ，进口 额为1 8 3 1 9 9 亿美元，同比下降3 0 9 。 欧盟、美国、日本等主要经济体是我国的主要贸易伙伴，根据近几年的统计，欧盟、 美国、日本市场占我国出口份额的6 0 以上。在金融危机的影响下，我国出口高度依赖 美国和欧洲的风险已经变为了现实，2 0 0 8 年以来的相关数据显示，我国对美国和欧洲的 出口增幅都有所下降：2 0 0 8 年全年中美双边贸易总额达3 3 3 7 4 亿美元，比2 0 0 7 年增长 1 0 5 ，增速为入世7 年来最低点。但是我国外贸出口的基本面向好，全年进出口贸易 总额2 5 6 万亿美元，比上年同期增长1 7 8 ，其中，出口1 4 2 8 5 亿美元，增长1 7 2 。 2 这种在逆势中保持良好的势头，主要归功于对新兴市场和发展中国家出口的快速增长， 在一定程度上弥补了对美欧等市场少增的部分。据中国海关公布的数据显示，印度是 2 0 0 8 年中国贸易伙伴中的亮点，虽然位列第十，但是中印双边贸易总值为5 1 7 8 亿美元， 增长高达3 4 ，增速位于前1 0 大贸易伙伴之首。而且从下表我们可以发现，2 0 0 9 年一 季度我国的主要出口伙伴国中，中国对印度的出口同比下降幅度最小，3 月份，中国对 印出口下降7 9 ，比前两个月缩小7 2 个百分点。 表1 - 12 0 0 9 年3 月中国出口主要国别( 地区) 总值 单位，亿美元 出口最终目的 当月 1 至当月累计 国( 地)金额 同比 金额同比 总值9 0 2 91 7 1 2 , 4 5 5 4 1 9 7 其中：美国1 6 4 5_ 1 2 64 5 5 21 4 9 香港1 2 8 42 1 53 2 1 6 2 4 6 鬈 日本8 0 41 3 52 1 8 71 6 2 韩国 4 1 93 1 ，31 1 3 72 9 4 三 德国 3 6 21 4 81 0 7 01 6 6 。 荷兰2 4 83 2 97 2 53 1 3 i 荚国 2 2 0一1 6 46 1 91 9 0 印度2 2 2 8 06 0 21 2 6 荔 新加坡2 0 3 1 9 35 7 81 6 8 意大利 1 5 71 3 94 4 91 9 3 资料来源：中国海关总署网站w w w c u s t o m s g o v c n 中国和印度是世界上两个最大的发展中国家，互为毗邻，也是发展最快的两大经济 体，巨大的潜在市场和地理优势为两国开展经贸合作提供了基础。据我国国家统计局初 2 2 0 鸺年国民经济和社会发展统计公报) 中华人民共和国国家统计局 2 厂西大掌硕士掌位论文 中印贸易问题与对策研究 步核算，2 0 0 8 年国内生产总值达3 0 0 6 7 0 亿元人民币，比上年增长9 0 。据印度统计部 门初步估算，2 0 0 7 2 0 0 8 财年度印度g d p 约3 1 1 4 4 5 亿卢比( 按照1 9 9 9 2 0 0 0 年度不变 价格计算) ，约合9 3 1 0 亿美元，比上年增长约9 。3 而据普华永道咨询公司的一项报告 显示，到2 0 5 0 年，印度经济总量将增至美国经济规模的9 0 ，中国经济总量可能达到 美国的1 3 0 。两国经济的快速增长不仅为各自的出口提供了丰富的货源，也为双方的 进口开拓了广阔的市场，直接推动了两国贸易额的扩大，中印贸易在2 0 0 0 年到2 0 0 8 年 之间平均以将近5 0 的速度增长。虽然中印贸易额占中国外贸比重并不太高，但是无论 从人口规模还是g d p 增速等方面来看，印度作为一个潜在市场都非常重要。 在金融危机席卷全球的情况下，如何缓解其对我国出口造成的压力，如何保持我国 经济快速增长，是当前亟待解决的一个问题。作者认为应该摆脱比较单一的贸易依赖， 考虑更加广阔的出口渠道，比如将目光转向包括印度在内的南亚及东南亚市场。只有通 过优化出口市场结构、在巩固原有市场的同时，积极开拓多元化的出口市场来拓宽我国 产品的国际市场空间，增加贸易渠道，才能分散我国出口过度集中于少数发达国家的风 险。 近年来，印度在以i t 产业为中心经济上取得了显著的发展，与中国、俄罗斯、巴 西一同作为“金砖四国( b r i cs ) 的一员倍受世界的关注。中印两国，人们总是喜欢 用“龙象之争、“龟兔赛跑一等描述，这样的描述是把两国经济发展看成是一种竞争 而非合作的关系，这是封闭经济而非开放经济的思维方式。在经济全球化的今天，特别 是在当前金融危机的背景下，中印两国应积极采取有效措施，共同抵御金融危机带来的 风险，将危机转化为机遇，将压力转化为促进两国经贸发展的动力，建立新型的经济发 展合作关系，在合作中共享发展的经验是摆在中印两国面前的一个共同的课题。 1 1 2 选题意义 ( 一) 理论意义 建立在相对价格差基础上的贸易理论，大都强调国家间技术、资源及偏好等方面的 差异在国际贸易中的决定作用。依据这些理论，国际贸易应主要发生在供给或需求条件 不同的国家之间，而且国家间的差异性越大，它们之间的贸易基础就越雄厚，比如发达 国家与发展中国家间贸易。但是即使比较优势不存在，国际贸易仍可发生，因为除了相 对价格差外，规模经济亦是国际贸易的一个重要基础，比如发达国家之间工业产品“双 3 孙嘉，中印经贸合作潜力分析及加强合作的对策，中国商界( 下半月) 2 0 0 8 年舵期 3 广西大掌硕士掌位论文中印贸易问题与对蕈研究 向贸易 的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势 对于发展中国家间贸易，学术界还没有系统理论对之予以解释。而发展中国家日 益成为国际产业链中重要的部分，它们之间的贸易在世界贸易中所占比重也越来越多 大。本文运用比较优势理论、要素禀赋理论以及产业内贸易理论来研究中国和印度这两 个世界上两个最大的发展中国家间贸易发展空间及影响贸易发展的因素，以在此领域做 出微小贡献。 ( 二) 现实意义 在经济全球化的大背景下，由美国次贷危机引发的全球金融危机范围之广、影响程 度之深、冲击强度之大，为2 0 世纪3 0 年代以来所罕见的。作为美国的重要贸易伙伴和 世界第三大贸易国的中国，不可避免地受到这一全球危机的影响。我国一般贸易进出口 的目标地主要在发达国家和地区，危机发生以来，我国的出口逐步下降，贸易顺差大幅 度下滑，传统出口市场萎缩。第1 0 4 届中国进出口商品交易会( 广交会) 于2 0 0 8 年1 1 月6 日闭幕，本届广交会成交额比上届下降1 7 5 ，比2 0 0 7 年秋交会下降1 5 8 。 所谓危机是危难与机遇并存的，国际金融危机对中国来说是危难也是机遇。在这样 的背景下，深入探讨影响中印两国双边贸易发展的因素将有利于两国在各自发展道路上 取长补短，对顺应全球化浪潮，缓解金融危机给我国对外贸易带来的压力具有一定的现 实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究现状 印度著名经济学家m o h a m m e ds a q i b 在w t o 框架下：中国和印度一书中指出中印 在经济上既有竞争性也有互补性。印度的产业以服务业为主，而中国在制造业方面值得 印度学习，因此双方合作空间很大，比如中印电脑硬件与软件产业的合作等。 印度学者斯瓦兰辛格在中国与印度：建立信任中指出“中印经贸发展有利于 减少中巴特殊伙伴关系的重要性一，文中从多方面分析了发展中印双边贸易的坚实基础， 认为：中印贸易持续快速发展的同时也存在多方面的挑战，双方需要不断构筑互信和理 解。 ：环球财经杂志( 2 0 0 4 ) 发表了对印度著名经济学家苏布拉马尼恩斯瓦米博士 的专访，他认为印度的发展要落后中国1 0 年，印度和中国同属新兴市场国家，“今后一 4 广西大掌硕士掌位论文中印贸易问题与对策研究 段时期内既有积极合作又有良性竞争将是合理和现实的一种关系模式一。两国经济有很 强的互补性，中国是外向型经济，主要出口制造业产品，而印度的经济增长主要依靠国 内市场，出口强项在于服务业、软件业等，两国应在诸如生物工程、制药、新材料与新 能源等高科技领域加强合作。 法国费加罗报2 0 0 6 年3 月1 日发表文章中印贸易的互补大于竞争，认为中印 共同崛起符合两国的利益，尤其是经济利益。中国和印度聚集着全球一半的劳动力和一 半的消费者，两国间互补性大于竞争性。而且两国采取的不同的发展模式也是一种互补。 虽然近些年，中印双边贸易在不断加强，但在将来，两国间将会有激烈的竞争。 印度总理辛格在2 0 0 8 年1 月的“中国一印度经贸、投资与合作峰会上表示印中是当 今世界上增长最快的主要经济体，两国间经济合作已成为印中面向和平与繁荣的战略合 作伙伴关系中的主要驱动力，政府应共同努力解决非关税壁垒、知识产权保护等问题， 为扩大贸易、投资和经济往来创造良好环境。并建议两国工商界应加深了解、加强合作， 实现互利共赢。 1 2 2 国内研究现状 中国南亚书系中中国云南与印度历史现状和未来一书中，作者以时间为线梳 理了中国云南与印度在交通、经贸及文化等方面的历史关系，指出中国云南与印度的关 系在中印关系的历史长河中不可取代的地位和作用，作者还分析了两者现阶段贸易状况 的特点和进一步发展经贸合作的前景，指出“对于云南来说，经贸合作的一个重要前提 就是陆路交通的开辟，因此，交通合作将是双方合作的一个重要领域。在此基础上，经 贸合作将会取得更大的进展。一5 张敏秋在中印关系研究( 2 0 0 4 ) 一书中，用了一章的篇幅专门对中印经贸关系 问题进行了研究，主要从贸易额和贸易构成两方面分析中印贸易现状，指出中印贸易的 潜力比较大，同时文中也针对中印两国在投资、生产、技术等方面的经济合作进行分析。 作者还分析了发展中印经贸关系的有利条件和不利因素，指出中印两国经济互补性不 大，双方竞争的加剧，贸易摩擦的增多是不可避免的。6 中印双方应该在合作与竞争中求 得双赢。 赵建军在l ：改革与发展中的印度经济一书中对印度经济的发展进行了深入研究。 王生，中国v s 印度：被忽视的合作，环球财经，2 0 0 4 ( 1 1 ) 5 任佳、牛鸿斌、周智生等，中国云南与印度历史现状和朱来，昆明。云南出版集团公司，2 0 0 6 ，p 1 9 1 张敏秋，中印关系研究( 1 舛7 - 2 3 ) ，北京，北京大学出版社，2 0 舛，p 2 3 4 5 广西大d “页士掌位论文中印贸易问题与对策研究 在全书的下半部分，特地对印度对外经贸政策进行了探讨，分析了印度对外政策的发展 改革，并作出了评估。在该书下篇对中印经济发展状况做了总体比较，还就印度反倾销 对于中印双边贸易的影响进行了论述，并对其原因进行了分析，这对研究中印贸易问题 是很有帮助的 云南省社会科学院研究员任佳( 2 0 0 1 ) ，通过对中印民间贸易、经济发展的不同阶段、 双方市场的供给和需求、双方的产业结构这四方面的分析，说明中国云南和印度经济互 补与竞争并存，合作具有潜力，而且“总的来看，双方在农业上的竞争性大于互补性， 在工业上的互补性大于竞争性。 7 作者认为两国应在互补性大的领域实行贸易合作，而 在竞争性大的领域进行相互投资，强强联合。 张铁鹰( 2 0 0 4 ) ，认为尽管由于历史遗留问题及现实的政治、经济因素影响中印经 贸关系的健康发展，但两国经贸仍有较大提升空间。在经济全球化浪潮汹涌的今天，广 泛开展经贸合作对双方都有重要的现实意义，两国应抓住机会，积极促进双边经贸发展。 浙江工业大学的谭晶荣( 2 0 0 4 ) ，测算了根据s i t c 分类的中印两国0 - 8 类商品的比较 优势指数，并对两国的商品贸易进行比较，认为：1 9 9 8 2 0 0 2 年期间，两国贸易具有竞 争优势的商品同时集中在2 类、5 类商品上。同时作者也测算了中印两国之间的产业内 贸易指数，认为“中国与印度在出口贸易中既有产业内贸易同时也存在产业间贸易 。 作者还通过分析证明中印两国对外贸易具有相似性特征且这种相似性在逐渐下降且不 稳定。 首都经济贸易大学的陈晶平( 2 0 0 5 ) 通过分析中印贸易发展进程中的不利因素和有 利条件，指出在新的历史条件下中印贸易面临发展机遇，从总体经济上的差距、产业结 构的布局等宏观层面探讨了中印贸易发展、合作的潜力，还以钢铁、信息技术两具体行 业为例，论述了中印贸易在具体行业上的巨大互补空间，并且对中印贸易在新世纪条件 下的发展前景进行了展望，指出中印贸易在未来会继续扩大并且两国在w t o 框架下有着 更大的合作空间。 叶德利( 2 0 0 5 ) 对中国与印度的贸易结构和产业结构进行比较分析，认为两国在许 多商品领域贸易互补性强，工业、农业和旅游产业存在互补互利性，虽然两国在外贸程 序和政策法规方面存在差异，但通过对贸易政策和法规的不断修正，两国今后会有更广 阔的贸易发展前景。 倪香芹，王晓莹( 2 0 0 6 ) “试论中印贸易合作发展的特征及其影响一中从中印贸易 7 任佳，中国云南与印度经济的互补性及合作潜力，云南社会科学，2 0 0 1 ( 6 ) 6 广西大学硕士掌位论文中印贸易问题与对策研究 总量、贸易差额、双边贸易密切度以及商品贸易结构四个方面论述了2 0 世纪9 0 年代以 来中印贸易发展特征，对促进中印贸易合作发展的各种因素进行了分析。 张宇燕，赵江林，刘小雪，王小敏( 2 0 0 6 ) 从当今中印双方所处的国内和国际环境 出发，探讨了影响中印经贸发展的长期因素，以及发达国家对中印经贸关系的介入等， 并提出要尽快推进中印自由贸易区建设以及其他方面的一些合作措施，以增进双方未来 的共同利益。 潘悦( 2 0 0 7 ) “中印贸易的现状与走势 中，通过实证分析的方法评述了中印贸易 自上个世纪9 0 年代中期以来的发展状况，展示了中印两国现时的贸易实力和未来的贸易 发展空间，并对两国的贸易走向作了展望。 徐菲( 2 0 0 7 ) 认为近年来，中印双方合作比较务实，两国的经贸合作比较稳定。随 着中印经济互补性日益明显，双边贸易结构不断优化，在能源、投资、工程承包、技术 交流等领域的交流和合作也不断增多。尽管双方经贸合作存在一些不利因素，但两国应 扬长避短，充分利用经济全球化提供的良好氛围以及地缘优势等各方面有利条件，深化 合作，促进共同发展。 四川大学南亚研究所研究员文富德( 2 0 0 8 ) ，认为中印两国经贸关系正在从一般商 品贸易领域逐步扩展到包括工程承包、相互投资和技术合作等在内的广泛经贸合作领 域。8 中印经贸合作有利于双方经济的发展，实现双赢，同时对亚洲和世界都有重大意义。 两国经济有较强的互补性，经贸发展空间巨大，前景光明。 张志明( 2 0 0 8 ) 认为中印双边贸易正步入一个快速发展的轨道，竞争性与互补性并 存，产业内、产业间贸易并重，一方面双边贸易发展迅猛，另一方面双边贸易摩擦严重， 印度频频对中国商品实施反倾销调查。从长远看，建立中国一印度自由贸易区符合两国 区域经济合作的发展战略。 姚玲王令( 2 0 0 8 ) 通过对国际市场占有率m s 、显示性比较优势r c a 指数、净贸易比n t r 指数三个指标对中印两国服务贸易进行比较，同时作者通过修正后的波特“钻石 模型 探讨了影响中印服务贸易国际竞争力的因素，得出结论“印度的服务贸易相对于中国有 明显的优势，服务业和服务贸易整体竞争力高于中国。一9 我们应借鉴印度的成功经验， 提升我国服务贸易国际竞争力。 高培培( 2 0 0 8 ) 分析了建立中印自由贸易区的可行性及存在的问题，用实证分析的 文富德，论中印经贸合作的发展前景，南亚研究季刊，2 0 0 8 ( 1 ) 姚玲玲，中印服务贸易国际竞争力比较研究【d 1 ，重庆：重庆大学，2 0 0 8 7 广西大学硕士掌位论文中印贸易问题与对策研究 方法分析了对中印双边贸易的互惠性，并预测了自由贸易区建成后的静态效应，指出中 印自由贸易区的建立将有利于两国经济的发展，会带来“双赢 的效果。 1 3 本文的研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 文章通过分析中印贸易现状，寻找当前双边贸易中存在的问题及影响因素，并对产 生这些问题的原因进行分析，从而为促进两国经贸发展提供一些相关的建议。文章分为 五个部分：第一部分主要介绍本文的选题背景、意义和研究内容；第二部分首先对中印 贸易的理论基础进行阐述和分析，指出比较优势理论和产业内贸易理论对发展中国家贸 易的指导作用；第三部分从分析中印贸易现状入手，根据国际贸易标准分类，系统地计 算分析了中印贸易的结合度、比较优势指数和互补性指数，并得出相关结论；第四部分 是运用贸易引力模型对影响中印贸易的因素进行分析，并从现实情况出发详细分析了影 响双边贸易的消极因素；第五部分针对中印贸易中存在的问题提出一些对策和建议以促 进两国经贸发展。 由于目前中印双边贸易的现状和相关数据资料收集的难度，以及本人自身知识、能 力的不足，本文研究重点是货物贸易，在技术贸易、服务贸易、投资等方面只在寻找问 题和提出建议中作简单阐述。 1 3 2 研究方法 本文通过理论分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合，运用显性比较 优势指数、互补性指数、贸易引力模型，对影响中印贸易的相关因素进行分析，得出相 关结论。 8 广西大掌硕士掌位论文中印贸易问题与对策研究 第二章中印双边贸易的相关理论 2 1 比较优势理论 2 1 1 比较优势理论概述 ( 一) 传统比较优势理论 传统的比较优势理论包括比较成本理论和要素禀赋理论。 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的绝对成本学说是比较优势理论的肇端。斯密认为各国都 以成本绝对低的商品相互交换，就能使产品的产量增加，消费数量也增加，从而双方都 得到利益。但是，他的理论不能解释为何一国两种产品的成本都绝对的高于或低于他国 时，仍然会有国际贸易发生的现象。 突破斯密绝对优势理论的局限的是大卫李嘉图的比较成本理论( 或比较优势理 论) 。大卫李嘉图在其代表作政治经济学及赋税原理中阐述并论证了比较优势 原理，该理论是从劳动生产率的差异角度来解释国际贸易的发生原因，主张自由贸易。 每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻的原则，集中生产并出 口其具有“比较优势 的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。 在李嘉图比较优势理论的基础上，瑞典经济学家赫克歇尔( h l ih e c k s c h e r ) 和 俄林( b e r t i lo h l i n ) 师生俩提出了要素禀赋理论( 简称h - 0 理论) ，后经萨缪尔森( p a u l s a m u e l s o n ) 等人不断完善。要素禀赋理论无论是在理论分析上，还是在实际应用中， 都取得了巨大成功，以至于在从2 0 世纪前半叶到7 0 年代末这段时期内，要素禀赋理论成 为国际贸易理论的典范，几乎成为国际贸易理论的代名词。 赫克歇尔一俄林理论主要由4 个定理构成。m l 、赫克歇尔一俄林定理，简称h - o 定理。该理论认为国际贸易的原因主要是由不同 国家生产要素禀赋的差异造成的。如果一个国家拥有比他国丰裕的某种要素，则该国出 口该丰裕要素密集型的商品，将具有比较利益。 2 、要素价格均等化定理，简称赫克歇尔一俄林一萨缪尔森定理( h 一沪s 定理) ，认为 国际贸易的结果使贸易国之间生产要素价格趋向均等化。在自由贸易的情况下，国际贸 易的结果，是以商品的国际间移动替代生产要素的国际移动，商品的价格和生产要素的 史自力。国际经济学【m 1 ，郑州：郑州大学出版社，2 0 0 2 ，1 5 0 9 广西大学“炙士掌位论文中印贸易问题与对策研究 价格，在国际问均有趋向一致的倾向。 3 、罗布津斯基( r y b e z y n s k i ) 定理是关于要素禀赋变化对产出的影响。如果商品 的价格不变，一种要素禀赋的增加，将增加更大比例的该要素密集型商品的产出，而减 少另一种商品的产出。 4 、斯托尔珀一萨缪尔森定理( s t o l p e r s a m u e l s o n ) 定理，认为商品价格变化对要素 价格和收入分配有影响。如果劳动密集型商品的相对价格上升，将提高劳动力的实际价 格或报酬，而减少资本的实际价格或报酬。 要素禀赋理论和李嘉图的比较优势理论思路基本相同，都用相对比较来说明比较优 势，不同的是李嘉图用劳动效率的差异来解释国际贸易的产生，而要素禀赋理论把国际 贸易发生的原因归结为两国之间生产要素禀赋的相对差异，较李嘉图理论深一个层次， 使理论更接近现实。儿 ( 二) 比较优势理论的新阶段 虽然以李嘉图和h - o 理论为核心的传统比较优势理论在国际贸易理论中占据着绝对 统治地位，但战后贸易实践的变化却对其构成了挑战，国际贸易理论研究有了新的进展。 波斯纳( m a p o s n e r ，1 9 6 1 ) 的技术差距模型说明技术的转移扩散直接影响着国家 贸易格局，谁获得了技术优势谁就具有出口竞争优势，该理论将国际技术差距本身作为 国际贸易的直接起因而不是作为比较成本优势的来源，暗含了贸易理论的动态化和非价 格竞争优势的来源问题。 弗农( r v e r n o n ，1 9 6 6 ) 的产品生命周期理论，认为能够进入国际贸易的新型工业 化消费品都有一个生命周期，这个生命周期可以划分为5 个阶段，在生命周期的不同阶 段上新型工业化消费品的产品特性、国际生产区位和贸易格局各有不同的特点。 以美国经济学家保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 为代表的一批经济学家，提出了所 谓的“新贸易理论一( n e wt r a d et h e o r y ) ，与传统的完全竞争下的贸易理论一比较优 势理论相比，无论在理论基础、分析方法，还是在应用上，其都有独到的贡献。该理论 认为即使比较优势不存在，国际贸易仍可产生，因为除了相对价格差外，规模经济亦是 国际贸易的一个重要基础。规模经济与不完全竞争同样会影响到国际竞争优势的来源和 国际贸易格局，存在外部规模经济的产业完全可以通过行业规模的扩张来降低平均成本 进而获得国际竞争优势，存在内部规模经济的产业则可以通过企业内部规模的扩张来降 低平均成本并获得国家竞争优势，即使在完全垄断的市场条件下，垄断企业完全可以通 1 1 朱鸿伟当代比较优势理论的发展及其启示，暨南学报( 哲学社会科学) ，2 0 0 1 ，( 0 2 ) 1 0 广西大掌硕士学位论文 中印贸易问题与对策研究 过出口倾销或者相互倾销进而造成国际贸易的发生。人们将这种源自规模经济的比较优 势，称为后天获得的比较优势，而将李嘉图和赫克歇尔一俄林的比较优势称为先天比较 优势。 比较优势理论近年来的发展主要是基于对外生比较优势这一主流理论的完善。在近 年来关于比较优势的诸多研究中，一个比较突出的现象是，其他学者们在批评以克鲁格 曼等为代表的新贸易理论的基础上，从专业化、技术差异、制度、博弈以及演化等不同 的角度对比较优势理论进行了拓展。 2 1 2 比较优势理论对于发展中国家间贸易的支撑 自然条件的不同，资源禀赋的差异，使得发展中国家之间就存在着贸易动机。以中 国和印度为例，中印两国是世界上两个最大的发展中国家，地域广阔，资源丰富。中国 的矿物燃料及矿物油等资源相对丰富，而印度是世界第一大产奶国，也是世界重要的产 棉国和产茶国，牛、山羊、绵羊、水牛头数居世界第一，拥有云母、煤、铁、铝、铬、 锰、锌、铜、铅、磷酸盐、黄金、石油等丰富的矿产资源，其中，铝土产量和煤产量均 居世界第五位。两国可以通过贸易来弥补本国资源缺陷，为生产发展提供必须的原材料。 而这种以资源禀赋为基础的初级产品的贸易完全可以用比较优势理论加以解释。 从要素禀赋理论角度来看，发展中国家普遍被认为劳动力资源相对丰富，资本技术 资源相对贫乏，但即便同属发展中国家，各个国家经济发展水平，发展模式也各不相同， 不同产品生产领域劳动生产率也会产生相对差异。就具体行业而言，不同国家产业发展 侧重点不同，相应的重点发展产业密集使用的要素也不同。比如电子信息产业中的硬件 生产和软件生产对劳动力要素的要求有明显的差别，其中硬件生产以劳动力为主要投 入，属于劳动密集型产业；软件生产以人力资本为主要投入，属于知识密集型产业。中 国和印度都是世界人口大国，劳动力资源丰富，两国在相似的先天要素禀赋条件下，由 于后天形成了大量的“技术工人 和“知识工人 ，分别在硬件制造业和软件服务业上 具有成本和效率的比较优势，为两国在电子信息产业领域的合作提供了可能性，也就存 在着与比较优势理论描述相类似的贸易动机。 因此，通常用来解释发达国家与发展中国家间贸易的比较优势理论，也可以用来从 供给角度支撑发展中国家间初级产品及原材料贸易 广。西大掌硕士学位论文中印贸易问题与对策研究 2 2 产业内贸易理论 传统的国际贸易理论主要以比较优势理论和要素禀赋理论为基础，解释国际分工和 国际贸易的发生。按照传统的理论，各个国家应该按照比较优势和要素禀赋进行分工， 而国际贸易就是根据各国不同的比较优势进行分工和交换的结果。2 0 世纪6 0 年代以来， 贸易领域出现了许多传统的贸易理论不能解释的现象。比如，世界贸易很多是发生在要 素禀赋比较相似的发达国家间，而差异较大的发达国家和发展中国家间的贸易不断减 少。传统的国际贸易理论无法解释这些贸易现象，而基于以不完全竞争的市场结构和规 模经济的存在为假设前提的产业内贸易理论在此基础上应运而生。产业内贸易理论成为 国际贸易理论的前沿，产业内贸易理论研究也成为国际贸易研究的一个重要课题。 2 2 1 产业内贸易的理论概述 产业内贸易理论起源于对欧洲共同体一体化效果的评价，研究发现：欧洲共同体内 部贸易格局和专业化分工并不是按照俄林的要素禀赋论模式展开的，大量的区域内部没 有交换的是同种类的产品，例如用法国的汽车去交换德国的汽车，用法国的葡萄酒去交 换英国的威士忌。这种交易是典型的产业部门内部的国际贸易问题，西欧国家之间产业 内贸易的发展暗示着这样一个命题：国家之间要素禀赋差别越小，发生产业内贸易的可 能性越大，贸易流量也越大。要素禀赋理论无法满意的解释这样的贸易问题，因此就产 生了一种新的贸易理论：产业内贸易理论。代表人物是巴拉萨( b b a l a s s a ) 、格鲁拜尔 ( h g g r u b e l ) 、劳埃德( l i o y d ) 等人，2 0 世纪7 0 年代末至8 0 年代初，迪克西特( d i x i t ) 、 斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 等人又对产业内贸易理论进行了修补，使该理论的影响进一步 扩大。该理论的突出特点是用国际贸易产品的异质性和差别性、需求偏好的相似性和多 样性、专业化分工和规模收益递增等概念来解释同一产业部门内部同种类产品的国际贸 易问题。 ( 一) 产品差异性 如果不同国家相同产业部门的产品要进行相互贸易和交换，那么这些被相互交换的 产品肯定不是同质产品，而是存在着广泛的产品差别，完全同质的产品没有必要去相互 交换和贸易。产品的差别具体表现在同类产品的质量性能差别、规格型号差别、使用材 料的差别、色彩及商标牌号的差别，包装装潢的差别等，这种差别正是产业内国际分工 和产业内国际贸易的基础。 厂。日大掌硕士掌位议吁中印贸易问题与对策研究 ( 二) 规模经济 规模经济指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常 有两种表现形式，一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下 降；另一种对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个 厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。产业内贸易是以产业内的国际分工为 前提的，产业内的国际专业化分工越精细越多样化，不同国家的生产厂家就越有条件减 少产品品种和规格型号，在生产上越来越专业化，这种生产上的专业化有助于企业采用 更加专业化更加高效率的生产设备，从而提高生产效率，降低成本。 ( 三) 重叠需求理论 传统国际贸易理论都是从供给方面来探讨国际贸易的基础，即从技术差异、要素禀 赋差异等供给方面的因素来解释比较优势的决定，而关于需求方面因素对国际贸易的决 定作用则并未涉及。事实上，贸易是供求双方共同作用的结果。由瑞典经济学家林德 ( s b l i n d e r ) 提出的重叠需求理论( t h eo v e r l a p p i n gd e m a n dt h e o r y ) ，从需求角度探 讨了国际贸易发生的原因。该理论的核心思想是：两国之间贸易关系的密切程度是由两 国的需求结构与收入决定的。所以两国之间的需求结构越接近，则两国之间进行贸易的 基础也就越雄厚。比如，发达国家之间的经济发展水平相似一国家之间人均收入水平相 似一国家之间社会消费需求结构相似一国家之间的产业结构和产品结构相似一同类产 品相互贸易的可能性。因此，消费需求偏好的多样性和多层次性以及工业制成品内部产 品系列的差别是国际分工和专业化生产的重要基础之一，也是当代发达国家之间工业品 贸易的基础。 依据重叠需求理论，两国收入水平越接近，重叠需求的范围就越大，两国重复需求 的商品就有可能成为贸易品。故其认为产业内贸易多发生在经济发展水平相近的国家之 间，这些国家居民的收入水平相似、生活水平相似、对产品的需求也相似。而如果各国 的收入水平不断提高，那么新的重复需要的商品就会不断出现，贸易也相应的不断扩大。 2 2 2 产