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(政治经济学专业论文)市场过度进入问题的分析.pdf.pdf 免费下载
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论文摘要 二十世纪九十年代后,市场过度进入现象在中国经济建设中频繁发生,严重 影响了中国经济发展的进程。本文试图通过市场过度进入问题的原因、产生的影 响及对策三个方面来分析市场过度进入问题。 任何经济现象的背后都其原因。只有找到原因才能对现象认识更清楚和准 确、才能找到正确的对策。在中国的经济建设中发生市场过度进入应该说有其必 然性。这和中国转轨时期的特殊国情有着紧密的联系。中国经济建设中市场过度 进入的原因可以简单归纳为以下方面:对将来市场情况的预期容易发生偏差;现 有的市场进入理论不适合中国国情;存在非市场配置资源的领域;市场秩序不规 范;各级政府存在过多、过重的经济建设的职能,考核、提拔干部的依据有待进 一步完善;作为市场主体之一的企业不够成熟;依靠积极的财政政策来提高经济 的发展速度,同时产业政策远远没有起到应有的对企业的指导、规制作用。 市场过度进入的危害巨大。企业忙于过度竞争,导致缺乏发展后劲;整个社 会资源配置无效率,浪费严重;加剧了国民经济中的结构性矛盾;形成粗放的经 济增长模式;造成宏观经济大幅波动和宏观经济过热,影响经济发展和社会稳定。 在中国的社会主义现代化建设进程中,一方面借鉴发达国家的经验,一方面注重 中国的国情,我们应该同时也能够少走许多弯路。 市场过度进入问题不可能在一朝一夕通过一招一式来解决,必须从思想上、 制度上采取全方位的综合措施,从树立科学的发展观、转换政府职能、完善社会 主义市场机制这三个方面下手,这三个方面相辅相成、缺一不可。解决市场过度 进入问题的过程,就是解决深层次矛盾的过程,就是中国发展进步的过程。 a b s t r a c t i nn i n e t i e s ,e x c e s s i v em a r k e te n t r yo c c u r e di nt h ep r o c e s so fc h i n e s ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t i th a sg r e a te f f e c to nc h i n e s ee c o m o n y t h ea u t h o rw a n tt oa n a l y s et h e q u e s t i o nt h r o u g ht h r e ea s p e c t t h e ya r et h er e a s o no fi t ,t h ei m p a c to fi ta n dt h e c o u n t e r m e a s u r eo fi t e v e r ye c o n o m i cp h e n o m e n o nh a si t so w ng r a s sr o o tr e a s o n i fw ew a n tt os o l v e t h ep r o b l e m ,w eh a v et of i n dt h er e a s o n t h er e a s o no fe x c e s s i v em a r k e te n t r yi n c h i n e s ec a i lb ec o n c l u d ea sf e l l o w :t h ee x p e c to ff u t u r em a r k e tc a nn o tb ee v a l u e d e x a c t l y ;t h et h e o r yi sn o ts u i t a b l ef o rc h i n e s es i t u a t i o n ;t h e r ea r es o m ea r e a si nw h i c h t h em e a n so fa l l o c m i o nm a t e r i a l si sn o tm a r k e t ;t h eo r d e ro fi sn o tv e r yg o o d ;t h e e n t e r p r i s ei si m m a t u r e ;t h ed u t yo fg o v e m m e n ti sn o tc l e a r t h ei m p a c to fe x c e s s i v em a r k e te n t r yi sn e g a t i v ea n dh u g e t h ee n t e r p r i s eh a s w r o n ga i ma n dw i l lb a n k r u p ta tl a s t i tw i l le n l a r g et h es t r u c t u r a lc o n t r a d i c t i o no f m a c r o e c o n o m y i tw i l lf o r mw r o n gm o d e lo fd e v e l o p m e n t t h em a c r o e c o n o m yw i l l b e c o m eo v e r h e a t e d s o v l i n gt h ep r o b l e mi sad i f f i c u l tw o r k w em u s te s t a b l i s hs e n t i f i cv a l u eo f d e v e l o p m e n t w em u s tt r a n s f o r mt h ed u t yo fg o v e m m e n t w em u s tp e r f e c tt h e m e c h a n i s mo fm a r k e t 声明尸明 本人郑重声明:本论文是在导师的指导下,独立进行研究工作所 取得的成果,撰写成硕士学位论文“市场过度进入问题的分析”。除 论文中已经注明引用的内容外,对论文的研究做出重要贡献的个人和 集体,均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注 明的其他个人或集体己经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名:秦息 2 0 0 5 年3 月i6 日 同济大学硕士学位论文 市场过度进入问题的分析 第一部分绪论 二十世纪九十年代后,市场过度进入现象在中国经济建设中频繁发生,严重 影响了中国经济发展的进程。本部分简单介绍市场过度进入的定义和判断标准: 中国经济转轨时期导致市场过度进入发生的特殊背景;近年来市场过度进入的情 况和影响。 l 市场过度进入的定义和判断标准 市场过度进入是指某个产业由于已经( 或正在) 进入的企业过多,使( 或将 使) 许多企业甚至全行业处于低利润率甚至负利润率的状态,但生产要素和企业 仍不从这个行业中退出,使( 或将使) 全行业低利润率或负利润率的状态持续下 去。 市场过度进入的判断标准是:l 产品销售价格在现在或将来一个相当长的时 期内被压低到产业的平均成本以下;2 产业内部重复性生产现象严重,绝大多数 企业规模不经济,但整个产业的生产能力远远大于正常年份市场的有效需求,相 当的生产能力不能得到有效利用,而新的投资仍然不断涌入;3 产业中多数企业 亏损或只能得到远低于社会正常水平的利润,劳动力以及其他生产要素的报酬也 长期处于正常水平以下;4 即使在低收益的压力下,劳动力和企业等本来具有潜 在流动能力的生产要素仍难以向其他产业顺利转移,脱离原行业的过程非常缓 慢;5 企业之间竞争异常激烈,价格战、广告战、商业间谍战等不断爆发,且这 些竞争多具有“自杀性、“毁灭性 等特点。 2中国经济转轨时期导致市场过度进入频繁发生的原因 在中国的经济建设中发生市场过度进入应该说有其必然性。这和中国转轨时 期的特殊国情有着紧密的联系。特殊现状包括以下方面: ( 1 )将来市场情况的预期容易发生偏差。社会主义市场经济的建设是人 类历史上全新的尝试,必然会有一些无法预见的困难;中国经济发展中政府起的 作用比较大,“冷”和“热交替带来的波动比较大;很多市场处于刚开放、形 成中阶段,这种市场不同于成熟的市场,将来的市场结构情况不明朗:随着经济 全球化和中国加入w t o ,在促进经济发展的同时,外贸依存度越来越高,受世 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 界经济的影响越来越大。 ( 2 ) 现有的市场进入理论不适合中国国情。现有的理论主要有完全竞争 理论和s c p 理论( 具体内容下文介绍) 。它们都是西方发达国家在成熟的市场条 件下发展起来的理论。侧重于清除市场壁垒、降低市场集中度、鼓励自由进入、 崇尚竞争。这些理论适用于稳定的、成熟的市场,但盲目用它不加修正地指导中 国实践,就容易产生市场的过度进入。 ( 3 ) 存在非市场配置资源的领域。当存在非市场配置的资源时,如果定价 低于通过市场来配置时的价格,就会有过多的其他资源和这些资源相结合进行生 产,产生过度进入和资源配置的无效率。这些领域主要包括资本市场和土地等一 些自然资源市场。非市场配置资源主要原因是缺乏健全的现代产权制度。 ( 4 )市场秩序不规范。市场秩序不规范是转轨时期必然经过的一个阶段, 肯定会存在普遍的地方保护主义、商品质量信息不完全、商品价格信息不完全等 情况,这些都是造成市场过度进入的因素。 ( 5 ) 各级政府存在过多、过重的经济建设的职能;考核、提拔干部的依据 是干部之间政绩的竞争。这两点相结合就导致了市场的过度进入。 ( 6 ) 作为市场主体之一的企业不够成熟。市场的进入和退出最终都表现在 企业身上,企业不够成熟的结果之一就表现为市场过度进入。到目前为止现代企 业制度的建设还处于不断的探索中。 ( 7 ) 依靠积极的财政政策来提高经济的发展速度,同时产业政策远远没有 起到应有的对企业的指导、规制作用。积极的财政政策在应对东南亚金融危机和 有效需求不足中起到了积极的作用。但长期使用积极的财政政策,再加上市场机 制不健全,就会产生市场的过度进入。 3 中国经济发展中市场过度进入的情况和影响 二十世纪九十年代后,市场过度进入现象在中国经济建设中频繁发生。我 们可以从产量和厂家数目两个角度来看这个问题。举两个例子就很清楚。一个从 产量看( 新华网2 0 0 3 年l o 月2 7 日钢铁、汽车、电解铝、水泥四行业结构性 矛盾突出) :据预测,中国20l0 年钢材实际需求为3 1 亿吨,折合成钢的 需求是3 3 亿吨,而2005 年的生产能力已经能够满足20 10 年的钢铁 需求了; 2 0 07 年汽车需求量将是7oo 万辆,而发展改革委所做的调查显 2 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 示,按目前的投资趋势,2007 年全国汽车产能将是144o 万辆;再看电 解铝行业,2002 年全国的生产能力是546 万吨,在建项目47 个,生产能 力500 万吨,预计今年将形成生产能力750 万吨,2005 年形成l00 0 万吨,提前五年达到20l0 年预测的消费量;我国电视机生产总能力已近4 0 0 0 万台,而实际消费需求量只有2 0 0 0 万台左右,供求之间出现了高达5 0 的差额, 目前全国约有1 3 甚至一半的设备已处于闲置或半闲置状态。另一个从企业数 目看( 汽车研究与开发2 0 0 4 年8 期我国汽车产业”过度进入”与产业重组) : 目前共有1 1 9 家整车厂、2 9 2 个特种车厂及改装车厂、9 8 个车身厂、3 9 0 0 多家 汽车及摩托车零部件厂和配件厂,远远高于美国、日本、德国的数量。从以上的 一些数据可以看出市场过度进入的情况。 市场过度进入的危害巨大。企业忙于过度竞争,导致缺乏发展后劲;整个社 会资源配置无效率,浪费巨大;加剧了国民经济中的结构性矛盾;形成粗放的经 济增长模式;造成宏观经济大幅波动和宏观经济过热,影响经济发展和社会稳定。 4 针对市场过度进入问题的对策 在当前中国的经济建设中发生市场过度进入问题决非偶然,有其深刻的思想 根源、制度根源,这个问题不可能在一朝一夕通过一招一式来解决,必须从思想 上、制度上采取全方位的综合措施,从树立科学的发展观、转换政府职能、完善 社会主义市场机制这三个方面下手,这三个方面相辅相成、缺一不可。 同济大学硕士学位论文 市场过度进入问题的分析 第二部分中国经济发展中存在的市场过度进入问题的原因分析 一当前在预期作用下市场进入的盲目性表现尤为明显。 有市场经济就有市场的进入和退出,在进入和退出过程中,优胜劣汰,资 源合理的流动,实现了资源配置的合理和经济的有效率。市场的进入肯定会承 担一定的风险,承担合理的风险是理性的表现,但如果承担的风险过大,进入 就由理性变为盲目。风险过大主要由预期不准确造成。由预期原因造成的高风 险过度进入可以从对需求的预期和对市场结构的预期两个方面来讨论。 a 对需求过高预期的分析 这种过度进入可以通过投资过度来分析。 为什么在当前的中国经济发展情况下,对未来的预期容易不准确呢? 而且 往往是偏高呢? 我认为有以下的一些原因:一是预期的方法不正确。毫无疑问, 中国作为发展中国家,发展潜力巨大,在今后相当一段时间里将会经济高速发 展。但是,我们经常看到或听到这样的说法:照现在的速度发展三十年会如何 如何,各个方面会有多大多大的需求;三十年后人均拥有多少车,多少平方米 房子,那么对房子和汽车会有多大多大的需求。这种预期的方法是不正确的, 不同发展阶段的情况肯定不同,发展速度肯定不同,不可类推。耳濡目染多了 人自然会受影响。二是中国经济发展速度快,速度快则波动的范围大,社会主 义市场经济建设是人类历史上一种全新的探索,在发展过程中会出现各种各样 意想不到的问题,容易低估困难,容易造成预期的不准确。例如,1 9 9 9 年和 2 0 0 0 年时国家预计电力供应将供大于求,压缩了电力建设项目,但从2 0 0 3 年 起电力供应严重紧缺,2 0 0 4 年夏天全国有2 4 个省市拉闸限电,电力成为国民 经济增长的瓶颈。三是中国经济发展的“人为”因素比较大,国家的宏观经济 政策决定了经济的发展速度,这种政策是相机抉择的,而不是稳定的,不好预 测,所以预期容易不准确。四是对于新开放的市场,随着进入的发生,竞争对 4 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 手和市场结构会发生变化,会影响预期的收益。企业之所以进入,原因有二, 一是现有企业缺乏效率,二是供求不均衡。随着进入的发生,竞争对手不是原 先的低效率企业,而是同样新进入的高效率企业,同时供需趋于均衡使利润下 降,预想和现实差别较大。五是随着经济的全球化,进口和出口在国民经济中 所占的位置越来越重要,外贸依存度越来越高,中国经济的发展受世界经济的 影响越来越大,这使得经济发展不好预测,不能由中国自己的意志决定。 现在用托宾g 理论说明对需求的预期过高是如何造成市场过度进入和无 效率的。假设一个有n 家厂商的行业,代表厂商在时间t 的真实利润与自己的 资本存量k 成比例,并且是整个行业的资本存量的k ( t ) 的递减函数,则真 实利润表示为万( k ( f ) ) 七( f ) ,其中i t ( ) - 0 。这些假设意味着厂商增 减其资本存量是有成本的,且边际调整成本是调整规模的递增函数。资本品的 购买价格不变且为1 ,不考虑折旧,则k ( t ) = ( ,) ,其中i 是厂商的投资。 以上假设意味着在某一时点上厂商利润为万( k ) 七一,一c ( d ,厂商最大化利 润的现值,n = 0 一一防( k ( f ) ) 七( ,) 一,( f ) 一c ( ,( ,) ) 降,其中假定利率不变,每个 厂商视整个行业的资本存量k 的路径为既定,选择不同时间的投资以最大化 兀。 通过动态规划中的汉密尔顿函数法可以解决这个最优化问题,并得出以下 的最优化条件: 1 i + c ( ,( ,) ) - - q ( t ) ,其中g ( f ) = p 一,( f - ,) 万( k ( f ) ) d f f 嘻 q 的概念是q 理论的核心,他表明1 单位资本在某一给定时间的价值等于未来 边际收益产品的贴现值。条件一表明厂商投资直至单位资本的投入等于单位资本 的价值。 2 万( k ( f ) ) = r q ( t ) 一g ( ,) 条件二要求厂商租用资本直至资本边际收益产品等于租用价格为止。 3 1 i m e 州g ( f ) 七( ,) = 0 5 同济大学硕士学位论文 市场过度进入问题的分析 这个条件叫做横截性条件。他表明资本存量的价值必须趋进于零,如果这个条件 不成立,则厂商永远都持有有价值的资本,因此通过减少资本存量,厂商可以提 高其利润的现值。 q 总结了所有对厂商投资决策有意义的未来信息。q 显示了增加的1 元如何 影响利润的现值,他是一单位资本的市场价值。如果资本的市场价值大于获得资 本所需成本( 重置成本加调整成本) ,则厂商增加其资本存量;反之则减少资本 存量。资本的市场价值与资本重置成本之比被称为托宾的q 。 下面通过图形分析k 和q 的关系。资本的数量是从过去继承下来的,所以初 始值是确定的,资本的价格在市场中可以调整。 q n 图l :相图 条件一表明厂商投资直至资本的购买价格加上边际调整成本等于资本的价 值:1 + c ( ) = q 由于q 对所有厂商来讲都相同,因此所有厂商都选择相同的i 。 所以资本总量的变化k 可以表示为:k ( f ) = n c - 1 ( g 1 ) 。他表明g - l 时k 是递 增的,g - 0 ,则 纳什均衡为每人都选择进入:如果一c 0 ,则纳什均衡为每人都选择不进入; 如果万一c - 0 ,则纳什均衡为一混合均衡,即二者同时以概率p 选择 进入,这时进入的预期利润和不进入相等,都为零: e x ( p ) = p 2 仞一c ) + p ( 1 一p ) ( 1 4 - c ) = 0 。在条件0 p 1 下得出结论:p = 0 , 当万一 1 4 c 时;p = ( 1 4 c ) ( 1 - 4 7 0 ,当y l 一 c 1 4 时;p = 1 ,当0 一 c _ 万时。 不同万,c 时的尸在下图中表示的很清楚。 从图中可以清楚的看出,假设进入成本为1 1 0 ,若预期市场为伯川德形式时, 则厂商选择一个混合战略来决定是否进入;若预期市场为古诺形式或共同垄断形 式或垄断形式,则厂商选择坚决进入。所以预期决定是否进入,错误的预期导致 过度进入。这一点从下面的福利分析中可以看的更清楚。 9 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 l 4 o i 91 81 4 图4 :纳什均衡的进入概率 1 0 p = - ( 1 - 4 c ) ( 1 - 4 万) 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 二市场进入理论的不足 理论是用来指导实践的,科学的理论产生了科学的实践,不足的理论在实践 中会产生一些问题。不足的理论体现在发展观和市场进入上。 一种发展观认为:中国经济远远落后于发达国家,要想迎头赶上或超过发达 国家,实现民族复兴的大业,时不我待,中国必须尽全力、不惜一切代价追求发 展速度,追求g d p 的增长,对于这一过程中产生的副作用是次要的,日后再慢 慢处理。在这样的发展观指导下,肯定产生市场的过度进入。后面再详细分析。 关于市场进入的理论不足显得比较隐蔽。现有的关于市场进入的理论主要来 自两个方面:一是完全竞争理论;一是产业经济学中的s c p 范式理论。二者都 是关于已形成的,成熟的市场的理论。他们来自于西方发达国家,也适用于西方 发达国家。西方发达国家的大部分市场是成熟和稳定的,对于新兴的市场,一般 是少数有技术优势和资本优势的企业首先进入,集中度较高j 在这些理论指导下 的政策的作用下,行业集中度逐渐降低,趋于合理:而对于中国现阶段正在形成 的市场,往往没有特殊的要求,很多企业都有能力进入,结果开始行业集中度底, 通过竞争,集中度逐渐提高,最终达到合理。还有一个重要的原因是,发达国家 往往有一套严格的、能够落实的管制制度,对于进入企业的产品质量、排污水平、 能源消耗、安全生产有严格规定。相比之下中国缺乏这样的管制,加上实行市场 机制,使得有前述情况的企业更有成本优势,可见在没有管制制度的情况下,市 场机制在惩罚“好,鼓励“坏 。正是基于这两个特点,用他们来指导中国当前 转轨阶段发展中、形成中的市场的进入问题就显得有修正的必要。下面逐一介绍 两种理论。 完全竞争理论可以说是西方经济学的核心,它充分论证了市场经济的必要性 和有效性。这是一个市场的基本准则。要实现完全竞争,就必须清除进入壁垒, 自由进入和退出市场,优胜劣汰,实现资源的合理配置。对于过度进入可以通过 竞争的过程进行调整,最终趋于合理。他在人们的心目中有至高无上的地位,再 加上当前更多的经济领域向更广泛形式的资本开放的背景,自由进入理所应当成 了市场进入的原则。这个理论对于西方发达资本主义国家的成熟市场完全适用, 但对于现阶段的中国的市场,需要具体问题,具体分析。这里有两个方面需要指 同济大学硕士学位论文 市场过度进入问题的分析 出:一是对于形成中的市场,自由进入会导致过度进入,若行业的沉淀成本很高, 则损失巨大;二是自由进入形成的结果不一定是最有效的,通过下面的例子可以 很清楚的看出这一点。中国作为发展中国家有后发优势,优势之一就是少走弯路, 先过度进入,再优胜劣汰,最终达到合理这种弯路是能够也是应该避免的。 s c p 范式理论是产业组织理论的核心,他在产业经济学当中的位置相当于凯 思斯主义在宏观经济学当中的位置。因为他由以贝恩为代表的哈佛大学的教授们 创立,所以属于哈佛学派的学说。这一理论以新古典学派的价格理论为基础,在 承袭了前人一系列研究成果的同时,以实证研究为主要手段,把产业分解为特定 的市场,按结构、行为、绩效三个方面对其进行分析,构造了一个既能深入具体 的环节,又具有系统逻辑体系的市场结构( s t r u c t u r e ) 一市场行为( c o n d u c t ) 市场绩效( p e r f o r m a n c e ) 的分析框架。市场结构是根本,他决定了市场行为和 市场绩效。高集中度的市场结构会产生垄断性的市场行为,进而导致不良的市场 绩效,特别是资源配置的无效率。因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成 和维护竞争的市场结构。这和中国当前向更多形式资本开放更多的经济领域这一 大方向是一致的。同完全竞争理论一样,他对于中国的实际有局限性。 特别值得一提的是,中国的经济具有结构性矛盾。煤炭、钢铁、建材、冶金、 运输等行业是中国经济发展的瓶颈,他们的特点:一是特别重要,是关系国计民 生的产业,是国民经济的支柱产业;二是产业关联性强,国民经济高速增长和消 费需求提高直接带动对这些产业的需求,同样,国民经济增速放慢和消费需求下 降时,对这些产业的需求也大辐下降;三是生产模式范围宽,既可以采用大规模、 高效率、高技术、进入门限高的方式进行生产,也可以采用小规模、低效率、低 技术、高消耗、进入门限低的方式进行生产,例如小煤窑、小高炉、小水泥厂也 能生产出煤炭、钢铁、水泥;四是这些行业的产品有些不能储存,比如电力,有 些不能长期储存,比如水泥、煤炭,有些长期储存占用巨额资金,长期储存不经 济比如钢铁,导致了这些行业的当期产量基本应和当期需求致。这些特点和完 全竞争理论和s c p 理论、中国经济发展的波动性、投资体制不完善、政府职能 转换不到位、现代企业制度不健全、产业政策不合理等等一系列因素结合在一起 产生的结果就是:积极的财政政策导致需求增加尤其是对瓶颈产业的需求增加, 由于瓶颈产业的产品不可储存性,这些产业的供给在短期有刚性,需求增加和供 1 2 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 给的刚性就导致价格大幅上升,价格上升意味着有利可图,在预期利润的作用下, 由于自由进入、投资体制不完善、政府职能转换不到位、现代企业制度不健全等 原因各种市场主体涌入市场,出现了我们不愿意看到的情况:一是一些小规模、 低效率、低技术、高消耗的企业进入市场,形成粗放式的增长模式,不利于国民 经济的健康协调和可持续发展;二是新近入企业形成生产能力时,即使需求还在 增长,但供给大于需求,产品过剩,企业间为生存过度竞争,银行坏帐增加;三 是最坏的情况,新近入企业形成生产能力或还没有形成生产能力时,经济形式发 生变化,需求下降,那么供需矛盾更严重,结果更坏。出现这种情况后,国家采 取紧缩的政策,新进入企业的景况更加困难,产生一系列的连锁反映,经济萧条。 然后国家再采取新一轮的积极的财政政策,新一轮的循环又开始了。在这里强调 的是自由进入的后果,其他问题在后面还会详细的讨论。 完全竞争理论和s c p 理论在中国的市场进入问题上有局限,那应该用什么理 论呢? 应该是可竞争市场理论加具体市场具体分析。在进入成本较低的情况下可 以不加限制,在进入成本较高的情况下,应限制进入数量并鼓励竞争。在对策部 分将就此进行详细论述。 下面通过一个例子说明自由进入情况下形成的均衡可能不是最有效率的。 我们依然采用第一部分所用模型。先仔细回忆模型的概况。 下面进行市场进入的福利分析,从中得出过度进入的无效性结论。福利水平 可以用总的消费者剩余加生产者剩余减去总的进入成本来衡量。这在理论上是成 立的。先看一个简单的福利图示,对后面的计算会有很大的帮助。 图5 :简单的福利图示 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 首先计算市场结构为伯川德形式时的福利。两家同时进入的概率为尸2 ,因 为是伯川德形式( 完全竞争) ,所以消费者剩余加生产者剩余为1 2 ,进入成本为 2 c ;只有一家进入的概率为2 p ( 1 p ) ,这时为垄断形式,消费者剩余加生产者 剩余为3 8 ,进入成本为c 。因为p _ - ( i - 4 c ) ( 1 - 47 r ) ,万= 0 ,所以p = i - 4 c 。综 合 以上: = 0 , 当c 1 4时; 陟名= 尸2 ( 1 2 2 c ) + 2 p ( 1 - p ) ( 3 8 - c ) = 1 2 - 3 c + 4 c 2 ,当0 c 一 1 4 时。 接下来计算预期市场结构为共同垄断形式的福利。两家厂商同时进入的概率 为p 2 ,因为共同垄断市场,所以u = 1 2 ,q = 1 2 ,总消费者剩余为1 8 ,生产者剩 余为1 4 ,进入成本为2 c ;只有一家进入的概率为2 p ( 1 一尸) ,这时为垄断形式, 消费者剩余加生产者剩余为3 8 ,进入成本为c 。因为p = - ( 1 - 4 c ) ( i - 4 n - ) ,共 同垄断形式的窟= 1 8 ,所以p = 2 8 c 综合以上所述:= 0 ,当c 1 4 时; 既= p 2 ( 3 8 - 2 c ) + 2 p ( 1 - p ) ( 3 8 一c ) = 2 c - 8 c 2 , 当1 8 c 1 1 4 时: = 3 8 - 2 c ,当0 c 1 8 时。 , 然后计算预期市场结构为古诺形式的福利。两家厂商同时进入的概率为p 2 , 因为是古诺形式的市场,所以均衡时q = 1 1 3 ,u = 2 3 ,总消费者剩余为2 9 ,总生 产者剩余为2 9 ,进入成本为2 c ;只有一家进入的概率为2 e ( 1 一用,这时为垄断 形式,消费者剩余加生产者剩余为3 8 ,进入成本为c 。因为p = ( 1 - 4 c ) ( 1 - 4 万) , 古诺形式的万= 1 9 ,所以p = 1 8 - 7 2 c ,综合以上所述:= 0 ,当c 1 4 时; 乃z = 3 8 - 2 c , 当0 c _ 1 9 时 = p 2 ( 4 9 - 2 c ) + 2 p ( 1 - e ) ( 3 8 - c ) = 0 3 6 - 1 8 c - 1 4 4 c 2 ,1 9 c 1 4 时。 最后计算预期市场为垄断形式的福利。很容易知道= 0 ,当c 1 4 时; 纾么= 3 8 - c ,当0 c 1 1 4 时。 把上述四种情况的福利结果用图形表示出来,会得出令人意外的结果。 1 4 目济大学士学位论z 市塥过度进入目题的分析 当进入成本小于0 。0 8 5 时,伯川德类型市场( 自由进入) 最有效率。当进 入成本大于0 。0 8 5 时,垄断形式市场( 限制进入) 最有效率。看来,考虑到不 同的进入成本会有不同的最有效率的市场形式。简单的强调自由进入会导致过度 进入和市场的无效率。 的确,过度进入可能导致厂商存活率低和巨大的沉淀成本损失。企业为了暂 时的生存,会不去重视研发、品牌、信誉、质量等长期行为,而去追求一些无效 率的短期目标甚至违法乱纪。 在下图中系列l 代表垄断情况:系列2 代表自由竞争情况;系列3 代表古 诺情况;系列4 代表共同垄断情况。 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 三存在非市场配置资源的领域 市场配置资源是最有效率的。但当存在非市场配置的资源时,如果定价低于 通过市场来配置时的价格,就会有过多的其他资源和这些资源相结合进行生产, 产生过度进入和资源配置的无效率。 我国市场体系的建设目标是要形成一个完善的包括各种商品和生产要素在 内的有机整体。就具体内容来讲,包括消费品市场、生产资料市场、金融市场、 劳动力市场、技术市场、房地产市场、信息市场、产权市场这八大市场。通过改 革开放以来的社会主义市场经济建设,许多市场日臻完善,为繁荣社会主义经济 作出了重要贡献。但金融市场和部分生产资料市场市场化程度差,成为完善社会 主义市场经济体系的瓶颈,同时成为造成市场过度进入的重要原因。突出的表现 有三方面:一是土地问题,土地价格机制过多地受到行政干预,大量土地作为地 方政府的廉价资源进行招商引资,低地价或零地价供应土地成为诱发投资过热的 重要因素。二是资本市场不健全,银行受行政干预仍然较多,加上利率市场化程 度低,部分企业在资金使用上成本较低,政府直接投资不重视资本的机会成本。 迟福林在以政府转型为重点的结构性改革一文( 中国改革论坛2 0 0 4 年8 月2 日) 中指出,关于土地的市场化供给,由2 0 0 2 年的1 5 左右提高到2 0 0 3 年的3 0 左右。就是说,至今为止我国7 0 的土地供给是依赖于行政手段。到 2 0 0 2 年,政府部门和国有经济约占全部信贷资金的6 5 。三是自然资源缺乏有 偿使用机制和价格机制,其使用的社会成本和私人成本存在严重背离,造成了资 源的大量浪费。由于生产要素市场不完善,导致我国经济粗放型增长,高投入、 高消耗、高污染,发展的持续性受到严重威胁。 非市场配置资源主要原因是缺乏健全的现代产权制度。产权是所有制的核心 和主要内容,包括物权、债权、股权和知识产权等各类财产权。建立归属清晰、 权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度,有利于维护公有财产权,巩固 公有制经济的主体地位;有利于保护私有财产权,促进非公有制经济发展;有利 于各类资本的流动和重组,推动混合所有制经济发展;有利于增强企业和公众创 业创新的动力,形成良好的信用基础和市场秩序。这是完善基本经济制度的内在 要求,是构建现代企业制度的重要基础。要依法保护各类产权,健全产权交易规 1 6 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 则和监管制度,推动产权有序流转,保障所有市场主体的平等法律地位和发展权 利。 没有健全的现代产权制度,就无法实现市场配置资源。权利主体的利益得不 到保护,产权包括的一系列权利得不到保护,可能被侵犯、被滥用。在市场经济 的活动中,商品的交易主要是产权的交易,而产权的交易归根结底体现为经济利 益的交换与分配。产权关系明晰则利益关系明晰,权利主体就会通过市场的交换 追求效益的最大化并采取各种方法保护自己的利益:产权关系不明晰则权利主体 的利益得不到保障,没有激励去通过市场去追求权利主体的效益的最大化,对自 己利益受到的损害不敏感。 产权主要有私有产权、共有产权、集体产权、国有产权等四种形式。当前呼 声最高的是保护私有产权,它已被写入宪法,物权法也在积极的制定当中,保护 私有产权并不象有些人想象的那么困难,有法可依、依法保护即可。我认为当前 真正重要的并且真正困难的是保护国有产权和集体产权,保护权利主体的利益, 使产权不被侵犯、不被滥用。在现实生活当中的市场过度进入现象中,环境的严 重污染、自然资源的过度开采、开发区建设过热、国有固定资产的投资过大、各 地区重复建设严重等问题当中都有缺乏健全的现代产权制度的痕迹在里面,都有 权利主体的利益被侵害和权利被滥用的痕迹在里面,都有非市场配置资源的痕迹 在里面。国有和集体所有的资源通过非市场手段配置时,国家和集体的利益得不 到保障,这是一个非常令人担忧的问题。这些问题在关于政府职能的一节中还将 继续讨论。当然,对知识产权的保护不够也是造成过度进入的原因之一。 下面讨论说明为什么当一种资源的价格低于用市场配置该资源的价格时,过 多的其他资源会和这种资源结合进行生产,导致过度进入和资源配置无效率。 市场在完全竞争的情况下产生了有效率的结果,他是帕累托最优的结果,他 符合了三个边际条件:( 1 ) 交易的边际条件,任意的两种商品的消费的边际替代 率对于消费该两种消费品的消费者而言是想等的;( 2 ) 要素替代的边际条件,任 意两种投入要素的边际技术替代率对于使用这两种投入要素的生产者而言是相 等的:( 3 ) 产品替代的边际条件,任意两种商品在消费中的边际替代率等于在生 产中的边际转换率。在一个完全竞争市场中,价格为瓦尔拉斯均衡价格时,上述 的三个条件可以得到满足,他们的比例都等于瓦尔拉斯价格比。 1 7 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 当产权不明晰,用非市场的手段配置资源,决定资源价格时,结果最优条件 无法满足,从而产生无效率的结果。先从环境的污染说起。 图7 能把问题讲得很清楚。我们可以把对环境污染看作厂商的生产要素之一。 环境污染对居民、对其他厂商会有损害,所以有社会成本。厂商可以不承担这种 成本,这就造成了生产的外部性,厂商可以不承担自己行为的一部分后果。厂商 的生产成本和社会成本不一致。 从图7 中看出,当厂商不承担污染成本时,追求利润最大化的厂商按边际生 产成本等于边际收入的原则进行生产,这时产量为q 1 ,社会福利为a c f 减去 a b d c 既b e f 减去e d c 。当厂商需要承担污染成本时,追求利润最大化的厂商 按边际社会成本等于边际收入的原则进行生产,这时产量为q 2 ,社会福利为 b e f ,从而看出e d c 是厂商不承担污染成本时的社会福利损失。因为承担污染 成本时的社会福利大于不承担污染成本时的社会福利,所以承担污染成本时的产 量q 2 是社会最优产量,不承担污染成本时的产量q 1 大于q 2 ,所以厂商不承担 污染成本时就会产生过度进入和结果的无效率。这里最根本的原因是环境污染这 种生产要素没有在市场中进行配置。 p f p 2 p 1 b a q 2q l 图7 :有污染情况下的市场过度进入 解决问题的办法有:国家征收污染税、国家规定生产量、明晰环境的产权、 建立污染要素的市场等等,这些办法都能实现整个社会的最优化生产。 下面通过经典的“公地问题”进一步阐述产权不清、非市场配置要素所产生 的过度进入。 同济大学硕士学位论文 市场过度进入问题的分析 设有一块草地,可以用于牧羊。有n 个相同的牧民,可以无成本的在草地上 放牧。第i 个牧民的羊数口。,总的羊数为a = q 。单只羊的价值为v ( 4 ) ,通俗 地讲,羊越多越不值钱,多到把草吃光,通通饿死,就一钱不值了,用数学语言 表达就是:么 - 。;么么一时,v ( 彳) = 。;言 1 ,a - a ” 可见草地产权不明晰的情况f 产生了过度进入。 下面用简单的数学模型说明当一种生产要素非市场配置,其价格低于市场价 格时,导致资源配置无效率和市场过度进入。 采用局部静态的方法分析无效率。假设厂商的生产函数为y = f ( x ,x :) ,在市 场的作用下x 1x :的价格分别为# ,最,产品y 价格为p ,厂商追求利润最大化: m a x 7 9 = p f ( 而,x 2 ) - p l x l 只石2 ,对而,x 2 求偏导,得一阶条件: 尸掣一只:o , p o f ( 。x , x 2 ) 一最:o 吸lo x 2 掣掣= 尉帕累托最优条件。 假设要素x 。非市场配置,其价格为只,且只 只,厂商追求利润最大化: 鼍爰万= 矽( 工t ,石z ) 一只而一p 2 x 2 对而,屯求偏导,得一阶条件: p o f ( x , , x 2 ) 一p i _ o , p o f ( 一x , , x 2 ) 一只:0 ox,c, 掣掣= ,不符合帕累托最优舭所以这种 生产是无效率的。 继续用上面的例子说明过度进入。厂商追求利润最大化: m m a x 电万= e f ( x l ,x 2 ) 一只一最z z , 可以证明x ( p ,丑,b ) 对( p ,e ,最) 是凸的,在一般的高级微观经济学教程都可 找到。根据霍特林引理:垒掣= 一z 。( 尸,鼻,只) 所以垒丛鲁晏型 0 ,可见鼻的降低导致_ 的过度使用。同时存在 d “ 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 垒丞掣 d 的可能性,存在塑墨型! 篓翟妄墨垒幽 o 的可能性, d只c珥 导致对这一行业的过度进入。见图9 。 c x l x l * c p lc 幸p l 图9 :非市场配置资源造成的过度进入 从图中看出:要素x l 的价格低于市场配置价格p l ,为p i * 时,x i * 大于 x 1 ,x 2 * 大于x 2 ,q + 大于o ,所以发生了过度进入。 2 1 同济大学硕士学位论文市场过度进入问题的分析 四市场秩序不够规范 作为一个年轻的市场经济国家,中国的市场经济秩序正在不断的规范当中。 任何市场的运行都必须遵守一定的秩序。所谓市场秩序,就是市场在运行中 所必须遵守的各种规则和法律规范的总称。他是保证市场有序运行的根本条件。 市场无秩序,就等于市场运行没有章法。那就不可避免的引起市场运行紊乱,不 仅防碍市场机制作用的有效发挥,而且还会阻碍甚至破坏整个国民经济的正常运 行。维护和健全市场秩序的根本目的,就是保证市场健康有序的运行,既实现市 场运行的有序性。 市场运行秩序,集中的体现为各个分散的市场主体交易所必须共同遵守的市 场规则。所谓市场规则,就是国家依据市场运行规律的要求,为保证市场的有序 运行而制定的所有市场活动主体都必须遵守的规章制度。它在实质上就是以法 律、法规、契约、公约、规章等形式规定下来的市场运行准则,用以约束和规范 市场主体的市场行为,使市场行为有序化、规范化、制度化。市场规则主要包括 市场进出规则、市场竞争规则、市场交易规则、市场仲裁规则等。 为了保证市场有秩序、按规贝, l lj 颐畅的运行,还需要建立和完善市场组织。市 场组织包括:市场流通组织、市场管理组织、市场调节组织。这三类市场组织的 有机结合与统一构成了市场组织体系。 建立和健全市场组织,还要加强对市场进行规范化管理。实现市场管理的规 范化,是社会主义市场管理的一个重要目标。市场的规范化管理,概括的说,就 是依据国家的有关法律、法规和政策规定,对市场管理的具体内容制定出一定的 标准,并对市场行为按这个标准进行管理,它是把国家的法规政策、规章制度、 职业道德、市场秩序、市场环境等方面的规定和要求,具体化为一系列的标准, 形成一个规范的标准体系,然后用这个标准体系去规范市场行为。它既包括对市 场客体的规范,又包括对市场主体的规范,还包括对市场管理人员的规范。因 此,规范化管理实际上是对市场的全方位管理。 当前我国的市场秩序不规范主要表现在市场规则、市场组织、市场管理等方 面,综合起来讲就是市场规则不完善、市场组织不健全、市场管理不落实。 由市场秩序不规范造成的市场过度进入有以下几种表现: 同济大学硕士学位论文 市场过度进入问题的分析 1地方保护主义造成市场过度进入 所谓地方保护主义就是地方政府为保护本地区的局部利益所采取的保护乃 至封闭本地区市场的种种政策、规定和措施的总称。其宗旨是防止当地资源和资 金流入外地市场,禁止外地商品进入本地市场,使各个地区之间关卡林立、壁垒 重重,形成了地区封锁,市场割据状态。这种地方市场保护主义,严重的违背了 市场开放性的本质要求,阻碍了地区之间的商品交流和物资流通。建立全国统一 的市场,使各个地区的市场有机地联系起来,可以有效地打破地区封锁和市场割 据状态,使统一市场的整个功能得到有效的发挥,保障和促进区域间的各种商品 顺畅地流通。所谓统一市场,是指由全国的各种市场和各个地区的市场互相联系、 互相结合、有机统一而形成的市场体系和系统。它是相对于分散化的市场而言的, 从本质上否定市场封锁与市场分割。 在地方保护主义的作用下,一些商品领域实行本地区的“自己自足 ,形成 地区“小而全 的产业结构。由于地区众多而且某一地区的需求量有限,使得这 些商品领域厂商数目过多而且达不到有效的规模,导致过度进入和资源配置无效 率。 2 价格信息不完全造成过度进入 价格信息不完全是现实市场的特征之一。但价格信息的不完全程度是市场秩 序规范程度的标志之一,随着市场秩序的规范,价格信息趋于完全。大街上药店 林立、旅游点纪念品店林立,都可以用价格信息不完全来解释。 当前我国经济还处于转轨时期,市场经济不成熟的阶段价格信息不完全尤为 明显,加上现在市场进入壁垒不断清除,市场进入越来越自由,价格信息不完全 和市场自由进入相结合就造成了市场的过度进入。下面我们通过旅游者陷阱 模型来说明价格信息不完全和市场自由进入是如何造成市场过度进入的。 旅游者陷阱模型是讲假设某一地区有许多家商店出售同一种商品,如果 一家商店将价格提得高于其他商店,而且所有消费者都将知道这一点,就是说消 费者是价格信息完全的,那家商店就会失去他的所有生意。因此,价格信息完全 的情况下,商店面对等于完全竞争价格p 的水平需求曲线,没有任何市场力量。 但是,当一些或全部消费者不知道其他商店的价格,并且需要一定的成本( 搜寻 同济大学硕士学位论文 市场过度进入问题的分析 成本) 才能获得其他商店的价格时,既价格信息不完全时,商店将具有一定的市 场力量,最终价格将会高于完全竞争的市场价格。 一旅游者到一旅游点旅游,想买一件标准的纪念品,旅游点商店众多
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