（国际贸易学专业论文）跨国公司全球采购及中国对策研究.pdf

海大学国际工商与管理学院硕士论文 跨国公司全球采购展中国对策研究 原创性声明 本人声明：所里交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：互巧二蹲导师签名：牟 日期：口占7 i t 上海大学国际工商与管理学院硕：l + 论文跨国公司全球采购及中国对策研究 摘要 本论文首先在导论中对跨国公司的全球采购背景，以及全球采购的中国背 景进行了分析和阐述，并在主要现状的基础上，对跨国公司全球采购的主要发 展趋势进行了一定的预测。 在对基本概念介绍以后，通过介绍跨国经营理论及供应链管理理论，对于 跨国公司全球采购的动因进行了一定解释。资源禀赋理论说明在各国资源禀赋 不同的条件下，跨国公司全球采购出现了向资源丰富的低生产成本地区转移的 趋势。内部化理论和国际生产折衷理论，则从政治、经济的角度说明了跨国公 司实行跨国经营的比较优势。通过跨国经营理论说明了跨国公司采取全球采购 战略的动机是以最少的投入控制最多的资源：一方面解决目前国内资源供应不 足，另一方面建立战略储备，以保证公司的可持续发展。随后论文从供应链理 论的角度继续论述跨国公司全球采购的原因及所面对的问题，同时从供应链角 度分析了全球采购对牛鞭效应的影响。 那么跨国公司全球采购战略是如何的? 是如何进行计划的? 是按照什么流 程进行采购的? 本论文对上述问题进行了阐述和研究，从而为中国应对全球采 购提供了参考和一定的借鉴。 最后，论文在分析中国现有采购形势的基础上，分别对政府和企业提出了 政策和战略建议。政府方面除了要提供更多的基础设施及服务以外，还要推动 国内标准与国际标准的接轨，鼓励企业生产符合国际标准的产品。最后，政府 应当进一步改革经济体制和贸易政策中不利于企业参与全球化竞争的内容。中 国的企业进入全球采购这一庞大市场，想成为供应商，不仅要实现自身采购模 式的转变，加入国际电子商务系统，还要进一步了解国际采购规则，提高自身 的综合素质。 关键词i 全球采购跨国公司供应链管理全球采购流程 中国对镶 上海大学国际工商与管理学院硕t 论文跨国公司全球采购及中国对策研究 a b s t r a c t f i r s t l y , t h i s d i s s e r t a t i o na n a l y s e sa n dd e s c r i b e st h eb a c k g r o u n do fg l o b a l s o u r c i n gi nc h i n aa n dt h ew h o l ew o r l d a n dt h e ni t f o r e c a s t st h em a i nt r e n do f g l o b a ls o u r c i n go nt h eb a s i so fc u r r e n ts i t u a t i o n s e c o n d l y , t h e r e a s o no fg l o b a ls o u r c i n gi s e x p l a i n e db y t h et h e o r yo f m u l t i n a t i o n a lb u s i n e s sa n ds u p p l yc h a i n ，a f t e rt h eb a s i cc o n c e p t sa r ei n t r o d u c e d t h er e s o u r c ee n d o w m e n tt h e o r yt e l l su st h a tt h eg l o b a ls o u r c i n gw i l lt r a n s f e rt ot h e a r e aw h e r et h e r ei sl o w e rc o s ta n dr i c h e rf a c t o r , w h e nd i f f e r e n tc o u n t r i e sh a v e d i f f e r e n tr e s o u r c ee n d o w m e n t f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe c o n o m ya n dp o l i t i c s ，t h e e c l e c t i ct h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o na n dt h ei n t e r n a l i z a t i o nt h e o r yo f m u l t i n a t i o n a lb u s i n e s sp r o v et h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eo fm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s e n g a g i n gi nm u l t i n a t i o n a lb u s i n e s s a n dt h e nt h ed i s s e r t a t i o nk e e p s o nd i s c u s s i n gt h e r e a s o no fm u l t i n a t i o n a ls o u r c i n ga n dt h ep r o b l e mo fi t ，w h i l ea n a l y s e st h ei m p a c to f t h eb u l l w h i pe f f e c to nt h eg l o b a ls o u r c i n g w h a ti st h es t r a t e g yo fm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e so ng l o b a ls o u r c i n g ? h o wd o t h e yp l a n ? w h a ti st h ep r o c e s s ? t h i sa r t i c l es t u d yo nt h ea b o v eq u e s t i o n s ，w h i c h p r o v i d e st h er e f e r e n c ef o rt h ec h i n e s ee n t e r p r i s e s i nt h ee n d ，t h i sa r t i c l ep r o v i d e st h eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e so fc h i n aw i t ha s e to fs u g g e s t i o n so nt h ep o l i c ya n ds t r a t e g y t h eg o v e r n m e n ts h o u l do f f e rm o r e i n f r a s t r u c t u r ea n ds e r v i c et ot h ee n t e r p r i s e a n dc h i n e s ee n t e r p r i s es h o u l dn o to n l y k n o wm o r ei n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o nb u ta l s oi m p r o v et h e i ro w nc o m p e t e n c et oe n t e r t h es y s t e mo ft h eg l o b a ls o u r c i n g k e y w o r d s ： g l o b a ls o u r c i n g ：m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e ：m a n a g e m e n to fs u p p l yc h a i n p r o c e s so fg l o b a ls o u r c i n g ：h o wc h i n au t i l i z e si t 6 上海大学国衔i 丁商与管理学院硕士论文跨国公刊全球采购及中国对策研究 第一章导论 1 1 研究的全球背景 进入新千年后，全球经济一体化加速发展的势头不可阻挡。随着经济全球化 和信息技术的不断发展，世界的每一个角落都已卷入全球性竞争与合作。传统的 生产、交换、消费观念受到越来越多的挑战，供应链管理作为一种全新的企业管 理理念，正在被越来越多的企业应用于经营实践中，并改变着全球市场的竞争模 式。2 1 世纪不再是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞争。作 为供应链中最关键的环节之一，采购越来越被企业关注和重视，采购管理已经成 为企业的核心竞争力的要索之一。 市场竞争的加剧促使跨国公司在全球范围内配置资源，这直接推动了全球采 购与供应链管理的发展。全球经济一体化直接推动了全球范围内的资源合理配 置，也成为全球采购与供应链整合的直接动因。随着信息技术和互联网技术的飞 速发展，电子商务正在改变着传统的经营模式和交易方式，企业面临越来越多的 来自全球范围内的竞争和挑战。为了增强市场竞争实力，任何企业和组织都已经 认识到：为获取最佳的顾客满意度、最大限度地挖掘和创造价值，谨慎开支和严 格控制采购环节、优化采购策略和规避采购风险对于提高采购效率、保持低成本 的竞争优势是至关重要的。 在过去的几十年里，对许多企业而言，进行全球经营或多或少还是一个美好 的幻想，随着信息技术和资讯工具的进步，越来越多的证据显示：未来的商业将 会是许多跨国组织和机构在全球范围内的竞争，企业运营和制订战略的出发点就 是从全球的角度来考虑问题，企业供应链从小区域、单一国家逐渐演变为全球性 的规模，形成全球供应链。先进的厂商己开始意识到，必须在全球范围内进行原 材料的采购、产品的制造和加工以及最终产品的分销，这样才能获得长期的成功。 为了取得在市场竞争上卓越的经营业绩，有必要利用来自其运作范围内的所有国 家的可用资源与优势，积极主动地推行全球采购和全球营销战略。 根据联合国1 9 9 4 年的份统计分析表明：1 9 9 2 年度发展中国家的进口成本减 少1 0 ，将使这些国家的全部贸易赤字转变为可观的财政盈余，它甚至可以减少 上海大学国际工商与管理学院硕士论文跨国公司仝球采购及中国对策研究 发展中国家一半以上的债务利息负担。不仅如此，这种跨国采购对公司的生产和 利润也起着决定性的影响，采购过程中节省的每一分钱f 可能的) 都可以成为销售 的第- n 润。例如：一个公司的销售总额总计为1 0 0 万美元，其中相应的采购成 本为5 0 万美元，利润为5 万美元。企业要想达到增加1 万美元利润的目标，即在相 同的市场状态和相同的利润率的条件下，达到6 万美元，需要提高2 0 的销售额， 而作为一种更好的替代方式，只需减少2 的采购成本就完全能够达到这个目标。 毫无疑问，在目前销售市场竞争空前激烈的情况下，通过减少采购成本来达到此 目标所遇到的困难较少。1 对许多跨国厂商而言，拥有一个运作协调、效率高效的全球供应链是非常关 键的。从世界范围内采购原材料到跨国制造和装配，最后满足全球范围内的客户 需求。采购作为这条供应链的前向环节，具有举足轻重的作用。这种从全球范围 的角度进行原材料( 产品、零部件或服务) 的采购活动，首先必须能够适应具有不 同法律、文化、经济发展水平和民族特征的许多国家内部及国家之间，进而才能 进行复杂的资源采购和配置。 1 。2 研究的中国背景 1 2 1 主要现状 近年来，中国经济持续快速增长，成为牵引世界经济增长的重要动力，也 使中国市场成为全球最具发展潜力的采购市场。2 0 0 4 年，中国对外贸易额突破 1 1 万亿美元，其中进口5 6 1 4 亿美元，世界排名第三，出口5 9 3 4 亿美元，世界 排名第四。2 0 0 5 年，进入加入w t o 的后过渡时期，中国将与全球市场更大程 度的融为一体，中国的贸易大国地位将进一步得到加强。中国在改革开放的2 0 多年来，逐步形成了一些具备国际竞争优势的经济特色区域产业集群，百余种 产品的产量位居世界第一，行业涵盖家用电器、纺织服装、化工、电子、机械 等，吸引越来越多的国际机构和全球采购商把目光投向中国，推动中国成为正 在崛起的全球采购中心。根据全球供应商网站最近的一项调查，在未来几年内， 8 0 的供应商将寻找更多的机会从中国采购商品和原材料。据全球管理咨询公 司2 0 0 4 年对全球2 7 5 家国际采购商的调查，到2 0 0 9 年将有7 2 的采购商要增 1 阿伦布兰奇著：国际采购与管理，北京：机械工业版社，2 0 0 3 年p 2 p 3 1 1 上海九学国际_ t 商与管理学院硕士论文跨国公司全球采购及中国对策研究 加在中国的采购量。2 从1 9 9 6 年开始，i b m 公司就已经在深圳成立了中国采购中心，到2 0 0 2 年， 其在中国的采购量已突破3 0 亿美元。2 0 0 2 年，仅沃尔玛、家乐福、麦德龙三 大跨国零售集团在华出口采购金额就达到1 5 7 亿美元，同时，国际零售业巨头 之一的家乐福与中国6 0 0 多家有实力的供应商建立业务往来，在华采购额占其 全球采购额的6 0 。而索尼曾不止一次地宣称：2 0 0 3 年在深圳的采购额由5 亿美 元增加到5 0 亿美元。同时，戴尔电脑、摩托罗拉、西门子、福特、翠丰集团等 知名跨国企业在华采购额也在迅速增长。3 与此同时，我们欣喜的看到，全球最大的采购商之一，联合国采购商，正 越来越多的关注中国的企业，从中国大量采购。联合国每年在全球采购总量达 1 0 0 亿美元，采购的内容包括货物和服务两大部分，涉及近万种商品。2 0 0 2 年 联合国直接从中国采购的商品金额只有3 5 0 0 万美元，在联合国采购司认可的全 球5 7 9 5 个供应商中，中国只有1 0 0 余家。据介绍，联合国采购的商品中有很多 是中国制造的，但其中大多是通过第三方转卖给联合国的。这样，不仅联合国 增加了采购成本，而且我国的企业也大大减少了与联合国机构合作的机会。 1 2 2 主要趋势： 1 继续在我国各大城市设立采购中心。在深圳，除沃尔玛将其全球采购中 心由香港迁至此地，开展独资经营进出口业务以外，通用电气、i b m 等2 0 多家 知名跨国公司也在此设立了独资采购中心。在上海，上海跨国采购促进中心和 上海跨国采购服务有限公司正式成立不到一个半月，就有1 8 4 家跨国公司地区 总部和中国总部进驻，联合利华全球采购中心也在此挂牌。在北京，“北京国际 商品采购中心”项目论证已经结束，预计总投资5 亿元人民币；天津市也正在 做“天津跨国采购中心”的规划。为什么全球采购商不断在中国设立采购中心 或扩大在中国的采购量? 其主要原因可以归纳为两点：一是中国日益成为重要 的利润来源地。如威斯顿公司目前宣布，将亚太地区采购和运营中心由东京移 至上海。该公司做出这一决定的主要原因，是该公司2 0 0 2 年在中国获得5 5 亿 美元的收益，超过在日本获得的3 5 亿美元收益。而且该公司认为，在中国将 2 丁俊发著：全球采购聚焦中国，重庆：第十届中国重庆投资洽谈暨全球采购会全球采购论坛的演讲。 3 陈爱文著：采购本土化：跨国采购中心在华的区位选择，中国外资，2 0 0 2 年第1 1 期 匕海大学国际工商与管理学院硕士论文跨国公司全球采购及中国对策研究 具有更大的利益空间和赢利前景。二是中国生产能力巨大，商品物美价廉，品 种齐全，供给稳定，在国际上具有很强的竞争力。正如有的经济分析家所说： “许多供应商在中国设立采购中心，是因为他们必须这么做，他们必须与全球 对手竞争。”4 2 电子商务采购模式。电子商务采购为全球采购提供了一个全天候超时空 的采购环境，降低了采购费用，简化了采购过程，大大降低了企业库存，使采 购交易双方形成战略伙伴关系。因此跨国公司无不把电子商务作为未来全球采 购的发展重点。1 9 9 9 年全球b 2 b 电子商务已达1 4 5 0 亿美元，我国的b 2 b 也达 到2 0 0 亿元，而同期的b 2 c 只有2 6 亿元。近年来，外商来华网上采购的数量 大大增多。美国商务网曾带着数以千计的以五金、电子和化工为主的订单来穗 招商。但真正的“全天候”招商还是在网上，因为网络采购已是跨国采购的主 流。据介绍，自去年以来，国际著名公司来华采购越来越多，除了建立自己的 采购中心外，这些跨国公司一个共同的趋势是通过来华网上采购，从而尽可能 降低采购成本。 1 3 研究目的及结构 1 3 1 研究目的 全球采购是基于什么样的理论基础? 全球供应链应当如何建立和发展? 面 对不可阻挡的全球经济化趋势，势头汹涌的全球采购浪潮，中国如何应对? 都是 本文想要讨论的内容。本文试图通过在理论层面上对全球采购的动因、与供应 链管理的关系、跨国公司全球采购的计划流程等进行定的分析，而本文对这 一现象的解释在一定程度上可以看作是对传统全球经济一体化理论的补充和发 展。 同时从现实意义上来说，了解全球采购化的原因，理解跨国公司采购全球 化趋势的必然性，对于中国政府和企业都具有重要的现实意义。本文在分析中 国政府及企业应对现状的同时，提出了应对策略与建议，并且对现有中国企业 和经济政策、贸易制度都比较具体直接的提出了意见。 4 萧怡钦著：跨国采购的发展态势与我国应对措施，现代财经2 0 0 3 年第2 期 上海大学国际工商与管理学院硕士论文 跨国公刮全球采购搜中国对策研究 1 3 2 研究方法和结构 在本文的研究过程中，利用文献阅读法对国内外学者在全球采购方面的研究 进行一定的归纳总结，在此基础上，形成一定的理论框架对全球采购化趋势进行 深入分析与解读。着重从供应链管理角度分析其原因和面临问题，并且进一步预 测其未来趋势和发展方向。在对中国策略的分析中，将侧重通过对中国采购现状 进行分析，再对照国际先进模式，从而找到合适的应对策略。 本文的工具：将采用一定的实证分析方式，以及供应链管理理论，跨国公司 经营理论；包括一些管理学和经济学等相关知识进行分析。 在结构的安排上，本文分为五章。第一章导论部分，内容包括本研究的背 景及意义、研究方法及结构安排、一些基本理论概念。第二章为基础理论的综 述，主要运用跨国经营理论、供应链理论等，并结合跨国公司全球采购的背景 和趋势，形成对跨国公司全球采购动因的原理支持。第三章从供应链理论的角 度继续论述跨国公司全球采购的原因及所面对的问题，同时从供应链角度分析 了全球采购对牛鞭效应的影响。第四章进一步分析了跨国公司全球采购的计划 及流程，为我国借鉴及准备相应对策提供了必要的基础。第五章为中国对策。 在分析中国现有采购形势的基础上，分别对政府和企业提出了政策和战略建议。 政府方面提供更多的基础设施及服务，而企业如何进入全球采购这一庞大市场。 1 3 3 全球采购和全球采购战略概念 ( 1 ) 所谓全球采购，是指超越国界的、在一个或几个市场中购买产品货物 或服务的过程。个人或组织通过环境从其他人或组织购买所需的商品( 有形的或 无形的) ，以满足生产或生活的需要的活动称为采购。广义的“全球采购”就是 将采购活动扩大到全球范围内进行。这种“全球采购”早在这个公元7 8 世纪， 封建社会就已经开始。来自非洲的象牙、来自中国的丝绸、来自远东的香料等奢 侈品，通过航海贸易，满足不同国家人们的需要。随着二十世纪资本主义的兴起， 国际航运技术日趋成熟，英国、美国、德国、法国等资本主义国家在全球采购原 材料，满足机械化大生产的需要。二十世纪末发生、发展的经济全球化带来国际 分工的进一步深化；生产过程不断细分化与复杂化，一件产品的生产可能要经过 十几道加工环节，其中转厂好几次甚至其生产过程涉及到几个国家：跨国公司管 1 4 上海大学国际工商与管理学院硕十论文跨国公司全球采购及中国对策研究 理模式由“横向一体化”发展为“纵向一体化”。这一系列变化赋予“全球采购” 以全新的意义。全球采购( g l o b a ls o u r c i n g ) 的字面意思即“全球寻源”，也就 是在全球范围内寻求合适的资源，并加以整合。全球采购从原先的单一企业里的 流程进化成为全球供应链网中决定供应链效率的关键环节之一。5 ( 2 ) 全球采购战略是在世界范围内，通过多种采购策略，合理配置资源， 获取企业所需的重要原料，并为企业寻找到长期稳定多渠道的供应来源。 随着世界经济的一体化，原料供应市场成为一个极其错综复杂的综合。从 企业的采购角度来看，供应市场首先是由多层次、多元化的供应商的综合体。 应根据供应商的供应特点、生产能力等不同因素，把市场分为若干个供应商群 体，采取不同的采购策略。在供应商差异较大的情况下，采取单一的采购策略， 不仅不能满足企业的需要，而且从经济效益方面来看也是不足取的。因而，企 业应该分辨出能有效为之服务的最具有吸引力的供应市场，扬长避短，而不是 四面出击。 5 肯尼斯莱桑斯，迈克尔吉林厄姆著：采购与供应链管理，：电子工业出版社，2 0 0 4 ，p 1 3 上海大学国际工商与管理学院硕士论文 跨国公司垒球采购及中国对镱研究 第二章基础理论综述 本章的基础理论综述，主要基于以下两种理论：跨国经营理论和供应链管 理理论。两种理论分别从不同的角度揭示了跨国公司全球采购的根本原因和基 本动因。跨国公司全球采购首先是跨国公司全球经营的方式和内容之一。跨国 经营理论从各个方面都可以对跨国公司进行全球采购这样一种跨国经营方式的 成因和趋势进行一定的解释。而采购是供应链管理中的重要组成部分，了解供 应链的基础理论，对于我们进一步理解跨国公司的全球采购有重要的意义，同 时对于我们在第三章利用供应链理论详细解析跨国公司全球采购也会有一定的 铺垫作用。 2 1 跨国经营理论综述 跨国公司的全球采购当然首先属于跨国经营的范畴。跨国经营的理论多有 论述，就采购方式而言，有直接采购理论和间接采购理论；就其思路而言，有 由国际贸易理论为基础发展出来的跨国经营理论，如资源禀赋理论、产品生命 周期理论等；有由产业组织学为基础发展来的跨国经营理论，如特定优势理论、 内部化理论、生产折衷理论等：随着经济全球化的发展和人们对国际贸易和国 际直接投资现象认识的深化，有必要对国际贸易理论为基础发展出来的跨国经 营理论和产业组织学为基础发展来的跨国经营理论作简单介绍。这样对我们了 解全球采购的成因和趋势都有一定的帮助。 2 1 1 资源禀赋理论 资源禀赋理论是用生产要素的丰缺程度来解释国际贸易产生的原因及其商 品流向的理论。最初由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林创立。该理沦的基本观点 是：各国的生产要素禀赋不同，导致在要素比率和产品价格上的差异，以此可以 解释国际贸易产生的原因和进出口商品结构的特点。后来，美国经济学家萨缪 尔森在此理论基础上，又加上要素价格均等化定理，即认为国际间产品的移动 等于生产要素的移动，故在自由贸易的条件下，不论是产品价格还是生产要索 上簿火学国际丁商与管理学院硕士论文跨国公司全球采购及中国对策研究 趋于相等的倾向，由此，资源禀赋理论被发展成为h o s 定理。6 2 1 2 内部化理论 内部化的经济学渊源可以追溯到科斯的企业的性质，科斯率先提出交易 成本的概念，根据科斯定理，企业市场交易的成本大于企业内部的协调费用的 时候，企业会实现交易的内部化。威廉姆森将科斯的理论深化，指出企业组织 结构的革新( 包括创立一个内部市场) 能够在很大程度上减少企业内部控制的损 失，威廉姆森的理论对大型企业的增长问题己经有了比较强的解释力。内部化 理论有三个前提，第一个前提是企业面对的是不完全的市场，利润最大化是企 业经营的目的；第二个前提是中间产品市场不完全时，企业创建内部市场的动 力就会产生；第三个前提是企业市场内部化的界限超越国界时就产生了跨国公 司。7 巴克利和卡森认为企业通过中间产品的联系而使经营活动之间相互依赖，但 很多关键中间产品( 如人力资本、知识、营销以及管理技能等) 的市场难以通过 自由市场来组织( 而且是不完全的) ，究其原因，这是由于这些特定的中间产品 具有其固有的单一性。这些具有单一性的中间产品如果通过外部市场来满足并 进而连接企业的经营活动，会产生时间的滞后性和额外的交易成本，为了避免 这些损失，企业自然会建立内部市场来替代外部市场。在这个替代的过程中， 企业会考虑行业特点、地区因素、国家因素以及公司因素等四类因素。巴克利 和卡森还认为企业的内部化决策是有条件的，要求企业的内部化收益( 包括避免 交易的时滞损失、讨价还价的不确定性，以及通过转移价格把政府干预降到最 低限度和利用歧视价格的能力和收益等) 要大于企业内部化的成本( 一定距离的 管理和协调的额外费用等) 。拉格曼( r u g m a n ，1 9 8 0 ) 在其著作剖析多国公司： 内部市场经济学中试图将内部化理论扩充成为解释国际直接投资和跨国公司 的一般理论。卡森( c a s s o n ，1 9 8 2 ) 把交易成本分析( t r a s a c t i o nc o s t a n a l y s i s - - 一一 t c a ) 应用于分析跨国公司领域，从而开辟了跨国公司理论发展的一个新的研究 思路。拉格曼( r u g m a n ，1 9 8 6 ) 在对内部化理论和“组织失效框架”进行分析对 6 薛敬孝著：国际经济学，高等教育出版社，p 5 0 p 5 1 7 贾明德著：国际贸易理论与政策，陕西人民出版社，1 9 9 6 ，p 5 4 上海大学国际工商与管理学院硕= 卜论文跨国公司全球采购及中国对策研究 比的基础上认为交易成本分析和内部化理论是性质相同的分析方法。巴克利 r b u c k l e y ，1 9 8 8 ) 检验了许多实验分析结果后认为实验分析结果对内部化理论是 明显支持的。英国学者巴克利和卡森于1 9 7 6 年提出了新的跨国公司对外直接投 资理论一内部化理论。该理论认为，市场的交易性失效，导致企业市场交易成 本增加，促使跨国公司进行交易内部化的活动。由于市场不完全，企业在市场 上让其中间产品承受了巨大的风险，从而带来巨大的交易成本。因此企业可能 会通过跨国并购来把国际贸易内部化，节约交易成本。美国学者马吉于1 9 7 7 年 对内部化理论作为补充。马吉认为，产品开发、工艺更新和市场动态等属于信 息范畴，而信息具有公共产品的特性一共享性，所以，企业为保证其在信息投 资中取得更多的收益，通过对外直接投资的方式将已有信息内部化以取得充分 报偿。8 内部化理论是西方学者在探讨建立跨国公司一般理论时形成的，虽有较高 综合性，但不少学者认为它并未涵盖一切，仍不足以拥有“一般理论”之雅称。 它不能解释对外直接投资的时机、地理方向及其与跨国经营战略的联系，缺乏 对世界经济环境或宏观经济影响的分析。海默、维农等人对跨国公司垄断行为 特征的分析，在内部化理论中未给予充分的重视和利用。这些说明，内部化理 论中还有值得进一步补充、修正和完善的地方。 2 1 3 国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国里丁大学的教授邓宁( j o h n h d u n n i n g ) 提出的。邓 宁是著名的跨国公司专家，早在1 9 7 6 年，他就提出了要用折衷主义方法来解释 国际生产活动，特别是跨国企业国际经营活动的观点，但只是形成了折衷理论 的胚胎。9 直到1 9 8 1 年，邓宁出版了国际生产和跨国公司一书，其中系统 地整理和阐述了他的折衷理论，并将其动态化，至此方形成对目前跨国经营和 直接投资影响最大的理论框架。 1 国际生产折衷理论的特点和基本观点。国际生产折衷理论是在综合早期 的对外直接投资理论的基础上形成的，它将企业的特定垄断优势以及国家的区 8 段云程著：中国企业跨国经营与战略，中国发展出版社，1 9 9 4 ，p 1 2 9 周健临著：现代企业国际化经营，上海财经大学出版社，1 9 9 7 ，p 1 0 上海大学国际工商与管理学院硕士论文跨国公司全球采购及中国对策研究 位、资源优势结合起来，提供了一个解释跨国公司开展国际经营的方式选择、 区位选择与行业选择行为的综合分析方法。 国际生产折衷理论的特点：国际生产折衷理论又称为国际生产综合理论， 与早期的对外直接投资理论比较起来，它有三个特点： ( 1 ) 吸收了过去2 0 年中出现的各种对外直接投资理论的精华，尤其是继 承和发扬了内部化理论； ( 2 ) 与直接投资的所有形式都有关系； ( 3 ) 能够解释企业进行国际经济活动的三种主要形式：对外直接投资、出 口贸易和许可证交易。 国际生产折衷理论的基本观点：邓宁认为，跨国公司的国际经营决策是由 企业优势、内部化优势和区域优势这三组变量决定的。这三种变量的不同组合 决定跨国公司在出口贸易、对外直接投资与许可证交易之间的选择。如果这三 组变量满足以下条件，跨国公司就会从事对外直投资。 ( 1 ) 企业有高于其他国家企业的垄断优势，如技术知识优势； ( 2 ) 企业通过内部市场来扩大对这些优势的利用比出售或出租给外国公 司更有利； ( 3 ) 企业在东道国结合当地要素投入来利用其拥有垄断优势比利用母国 要素投入更有利。 2 企业优势 企业优势是指一国企业拥有但外国企业无法获得或拥有的有利经营条 件、资产及其所有权。它又称为所有权特定优势、竞争优势或垄断优势。这些 优势来自对有形资产和无形资产的排他性占有。有形资产包括企业规模、规模 经济性、多样化经营以及对产品或原料市场的垄断；无形资产包括专利、商标、 技术秘密或诀窍、管理技能等。拥有无形资产类的企业优势对跨国公司从事国 际生产极为重要。 企业优势的大小与直接投资的区位( 即东道国) 中企业的所有权特定优势情 况有关，因为企业优势是跨国公司与国外企业两者的优势相比较的反映。发达 国家的跨国公司在发展中国家通常拥有较高的企业优势，这是由于发展中国家 上海 学国际r t 商与管理学院硕士论文跨围公司垒球采购及中国对策研究 企业的优势较低所引起的。 不同国家的企业通常具有不同的所有权特定优势。这说明母国的资源禀赋 的水平与结构、经济发达程度对该国企业所有权特定优势的范围、特点与培育 有很大影响。例如，在经济发达的国家，人员素质高，技术密集型产业或企业 容易获得技术创新方面的优势。国内市场大小、人均收入水平、有关产业或产 品的价格水平以及政府政策，关系到对于该国企业所有权特定优势的培育与强 化；国内因素的影响在跨国经营的初期最为明显，不过，随着跨国经营广度与深 度的扩展，随着技术的扩散和标准化，发达国家的对外直接投资格局会出现趋 同化的变化。企业之间所有权特定优势主要受企业运行机制、组织管理能力以 及经营战略的影响，国内因素的影响将减弱。 所有权特定优势是企业从事国际经济活动，尤其是直接投资的必要条件。 这些优势必须是跨国公司所特有的、独占的，必须是在公司内部可以自由移动， 并且可跨越一定空间距离来利用的。这样，这些优势就可以在对外直接投资及 跨国生产中有效的发挥作用。 3 内部化优势 邓宁认为，一个企业有了所有权特定优势并非定要进行对外直接投资活 动，因为对外直接投资并非肯定是最优的选择。”这个企业实际上至少有两种 途径来利用其所有权特定优势：一是把所有资产或资产的使用权出售给国外企 业，使其资产的利用外部化；二是企业自己利用这些所有权资产，即把资产的 利用内部化。内部化的表现形式就是企业到国外去进行直接投资，建立能利用 所有权特定优势的子公司。企业到底选择哪个途径，取决于两条途径收益的比 较。 所谓内部化优势，是指企业通过对外直接投资，将其所有权特定优势的利 用内部化而拥有最大收益的优势。内部化优势表明，企业通过建立自己的子公 司或分支机构，将其所有权资产的使用内部化，要比通过外部市场取得贸易利 益的途径更为有利。邓宁认为，企业使其所有权优势内部化的动机是避免外部 市场不完全性对企业经营的不利影响，以保持和利用企业的技术创新地位。市 坩刘松柏著：国际管理，中国经济出版社，2 0 0 1 ，p 1 2 7 上海大学国际1 二商与管理学院顺士论文跨国公司幸_ 球采购及中国对策研究 场不安全既包括中问产品市场的不完全，也包括最终产品市场的不完全。市场 不完全又可分为结构性的市场不完全和知识性的市场不完全。前者是指竞争壁 垒、高交易成本等；后者是指获得生产与销售信息很困难或成本很高。政府的 干预措施也有可能破坏完全竞争机制。市场不完全可能会使利用外部市场的企 业的各种优势丧失殆尽。在这种情况下，企业对其优势的利用实行内部化，避 开不完全的外部市场，可获得最大的收益。 内部化优势对跨国公司的国际生产具有重要意义。在邓宁看来，跨国公司 的国际竞争能力不是来自对技术的占有，也不是来自传统的垄断优势，而是来 自技术优势的内部化。因此，从事国际生产的跨国公司，不仅要拥有一定的企 业优势，而且要精于内部化。 ( 4 ) 区位优势。 对外直接投资通常是为了把企业优势、内部化优势与东道国当地要素投入 与市场吸收力结合起来加以利用。由于全球资源分配不均匀，有些资源的空间 移动相当困难，各国和地区的经济条件、文化环境以及政策也有，差异，因此， 跨国公司在不同国家或地区进行直接投资的利益也会不同。跨国公司应当选择 拥有“区位优势”的国家或地区进行直接投资。 区位优势，是指一个国家相对于其他国家为外国企业在该国投资设厂提供 的更有利的条件。区位优势是对外直接投资的充分条件，它的大小取决于：市 场的投入和市场的地区分布状况，各国生产要素的成本与质量，基础设施的完 备、充裕程度，政府政策、金融制度与金融状况，市场容量消费需求构成，以 及由于经济条件不同而形成的国内市场与国外市场的差异和由历史、文化、语 言、风俗、偏好、商业惯例等形成的社会背景等因素。就一般情况来说，劳动 力成本较低，对企业生产的产品需求量较多没有政策性或政治性风险的国家或 地区具有区位优势。企业从事国际生产时，必然受到区位因素的影响。只有国 外区位优势大时，企业才有可能从事国际生产。哪个国家的区位优势越大，企 业在那个国家从事生产的可能性也越大，因为企业可以利用法国的要素投入和 市场条件而获得较大的内部化利益。从总体上看，区位优势不仅决定着企业从 事国际生产的倾向，而且决定着它的对外直接投资的部门结构、地区结构和国 2 1 - | j 赶大学国际工商与管理学院硕士论文跨国公司全球采购及中国对策研究 际生产的类型。 ( 5 ) 邓宁的基本结论。 邓宁认为，一国企业是否应从事国际生产和对外直接投资，应当全面研究 和评价它是否具备企业优势、内部化优势和区位优势。三类优势是相互结合、 缺一不可的，任何一类优势都不能单独用来解释国际生产和对外接投资的倾向， 只有同时具备这三类优势时才可以进行对外直接投资。 如果一个企业仅具备企业仅具备企业优势但缺乏内部化优势和区位优势， 它就只能采用许可证贸易方式，通过技术贸易而受益。如果企业具备了企业优 势和内部化优势，但缺乏区位优势，它就可以采用出口贸易方式，通过商品出 口而所得利：由于有一定的规模经济效益( 来自内部优势的收益) ，因而出口所 得利益高于技术贸易利益。如果同时具备三类优势而企业采用出口贸易方式， 就会丧失由区位优势带来的收益；但如果企业采取对外直接投资组织国际生产， 就可以全面获得来自三类优势的收益。这就是说，对外直接投资是充分利用三 类优势的最佳方式。 从总体上看，邓宁理论成功地综合吸收了早期各种跨国公司理论的精华， 通过对外直接投资决定因素的分析，归纳了三组变量，令人满意地解释了跨国 公司对外直接投资应具备的条件，对当代跨国公司理论的发展具有重要意义。” 尽管对这一理论也有一些批评意见，例如，有人认为没有清楚地说明三类优势 变量在时间过程上的变化型态、相互之间的联系与影响，以及优势大小程度差 异对国际生产具体类型选择的影响，但仍被认为是迄今最完备的模式。 2 1 4 目标国市场选择的评估方法 任何国家的对外直接投资都必须解决谁去投资( 企业选择) ，何处投资( 区位 选择1 以及投资于何种产业f 产业选择) - - 大基本问题。一方面这三大基本问题是 相互联系的、相互制约的：另一方面，由于三者所涉及的内容不同，所依据的决 策变量各不相同。而且在经济发展的不同阶段，其地位和作用也各不相同。我 国跨国经营尚处于起步阶段，目标国市场选择正确与否对跨国企业经营的成败 有着极大的影响。选择目标市场，当然应力求选择盈利的机会大，而损失的风 “何少锋著：中囤企业海外投资策略，经济学小版社，1 9 9 7 ，p 1 2 卜海人学国际工商与管理学院倾= 匕论文跨国公司全球采购及中国对策研究 险小的国家和地区，这就要求对有关国家和地区的投资风险进行合理评估。西 方学者在这方面提出了不问的评估方法，在此作简单介绍。 ( 1 ) “热国”与“冷国”分析 美国学者利特瓦克和邦适在1 9 6 8 年首次提出这种方法。1 2 即对各国的投资环 境概括为a g 七大因素，并把每种因素分别由“热”至“冷”依次排列，以表 示投资环境的“良”与“劣”，这七大因素是：a 政治稳定性：b 市场机会；c 经济成长及成就d 文化一元化；e 法令障碍；e 自然障碍；g 地理及文化差距。 根据以上七大因素的“冷”、“热”程度，来让企业决定投资的目标国以及 是否对目标国进行投资，投资规模的大小以及投资的方式。这种评估方法，有 过于简单、过于笼统之感，缺少定量化。且由于评估人对因素的重视程度不同， 个人因素对决策结果影响很大。 ( 2 ) 多因素评分法 由美国罗伯特斯托伯首创的“多因素评分法”因它易于获得资料，计分方 法简捷，在西方社会获得广泛应用，是目前国际上有影响的评估方法之一。”该 方法把影响投资环境的8 个因素。依照对投资有利的程度给予评分，以总分的 多少来决定最终的投资目标国，故有较强的定性分析和主观判断的特点。当然 对不同的因素，定性分析的程度不同。对同一因素，因不同评价人的利益、目 标差异，对优劣好坏的价值判断标准的差异，都会导致评分结果的不同。采用 这种方法时对每个因素的打分较容易判断，根据二手资料即可划分，但评估因 素有欠全面。此法在工业国家使用尚可，而在发展中国家使用则受限制，因缺 乏对基本建设、法律制度等的分析。这8 个因素及评分标准为：a 资本抽回( 0 1 2 分) ；b 外商股权( 0 1 2 分) ；c 对外歧视与管制程度( o 1 2 分) ：d 货币稳定性 ( 4 2 0 分) ：e 政治稳定性：( 0 1 2 分) ；e 关税保护程度( 2 8 分) ；g 当地资本的 可用性( 0 1 0 分) ；h 近五年通货膨胀年率( 2 1 4 分) ( 3 ) 经验判断法 这是专家、顾问和企业主管，根据长期积累的知识和实际经验，对目标市 场做作出的判断和预测。包括“游学法、“老手评估法”和“专家意见法”等。 “储祥银著：国际经济台作实务，对外经济贸易大学出版社，1 9 9 4 ，p 4 3 “吴泅宗著：国际市场调研与开发，山西经济出版社，1 9 9 4 ，p 2 7 7 上海大学国际丁商与管理学院硕士论文 跨国公司全球采购及中国对策研究 这类方法须事先设计出对目标国市场的问卷调查表，表内包括影响投资风险的 各项主要因素，分别寄给有关专家，然后综合反馈的意见，归纳出几种看法， 再分别寄给专家征求意见，经过几度反复，得出比较统一的意见和结论，作为 市场选择的参考。 对于这一方法，有些过于经验化，对参与评估的专家要求很高，他们必须 具有丰富的专业知识和实际经验，这显然不适合发展中国家，当然也不太适合 我国企业评估和选择市场的方法。 2 2 供应链基础理论综述 2 2 1 供应链的概念 供应链由来己久，但在理论上最早提出供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 的概 念是在8 0 年代末。微利时代的到来，使所有的企业面临着更严峻的挑战：它们 必须在提高服务水平的同时降低成本；必须在提高市场反应速度的同时给客户 以更多的选择，而对客户实际需求的绝对重视就是供应链发展的原则和目标。 从3 0 年前的1 9 6 0 年至1 9 7 5 年是典型的“推式”时代，从原材料推到成品，直 至客户一端。从1 9 7 5 年到1 9 9 0 年企业开始集成自身内部的资源，企业的运营 规则也从推式转变为以客户需求为源动力的“拉式”。进入9 0 年代，受国际市 场竞激烈、经济及用户需求等的不确定性的增加、技术的迅速革新等因素的影 响们开始追求一种新的管理模式，以适应市场环境的变化。而供应链的概念 便在这一时期出现了。虽然供应链概念提出的时间虽不长，但己引起人们的广 泛关注。供应链管理系统s c m 能够随着发展和变化不断修正和强化计划的内 容，直至计划执行的最后时刻。工业化的普及使生产率和产品质量不再成为竞 争的绝对优势：供应链管理逐渐受到重视，它跨越了企业的围墙，建立的是一种 跨企业的协作，以追求和分享市场机会。因此供应链管理覆盖了从供应商的供 应商到客户的全部过程，包括外购、制造分销、库存管理、运输、仓储、客户 服务等。“ 随着涉及的资源和环节的增加，对供应链的管理就变得十分复杂，信息技 术是监控所有环节的重要条件之一。虽然供应链的思想被大家广泛的接受，但 4 骆温平著：物流与供应链管理，电子- 业出版社，2 0 0 2 ，p 4 8 一一p 5 5 上海大学国瞄：工商与管理学院硕士论文跨国公司全球采购及中国对策研究 是到目前为止供应链尚未形成统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了 许多不同的定义。早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是 指把从企业外部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递 到零售商和用户的一个过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作层上， 注重企业自身的资源利用。后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意 了供应链的外部环境，认为它应是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分 销、零售等过程将原材料转换成产品，再