（人文地理学专业论文）社会主义新农村建设中村级主导产业的选择与培育研究——以重庆市北碚区北泉村为例.pdf

西南大学硕士学位论文 摘要 社会主义新农村建设中村级主导产业的 选择与培育研究 以重庆市北碚区北泉村为例 人文地理学专业硕士研究生张莲 指导教师邱道持教授 摘要 社会主义新农村建设是中国现代化建设进程中的重大历史任务，产业发展是推动这一进程 的关键。而主导产业因其强大的前向、后向、旁侧带动效应，对区域整个产业的发展起着决 定性的作用，因此，选择适合当地的主导产业。是进行社会主义新农村建设必须解决的首要 问题。本文基于产业经济学等理论的分析和提升，提出了村级主导产业选择的技术路线、基 准及其相应指标；并以重庆市北碚区澄江镇北泉村为例，通过内外部环境的定性分析，对其 产业进行了定位，同时运用区位商指标，确定该村主导产业为生态旅游业，并对主导产业的 培育提出了对策和建议。全文共分七部分。 第一部分，绪论。介绍了文章的选题背景和立题意义、回顾了国内外研究进展、主要研究 内容、方法和技术路线。 第二部分，主导产业选择的科学原理。本部分从产业经济学、主导产业论等相关理论出发， 对主导产业选择的相关理论进行了较为系统的阐述。 第三部分，主导产业选择的科学方法。在前人理论研究的基础上，建立了主导产业选择的 分析方法和原则，构建了主导产业选择的指标体系。 第四部分，村级主导产业的选择与培育。在对村级主导产业的意义进行分析的基础上，归 纳出村级主导产业的选择方法。并对村级主导产业如何培育提出了具体的建议和措施。 第五部分，实证分析。通过对北泉村进行定性和定量分析，认为生态旅游业应作为北泉村 的主导产业，并对如何培育和发展该村的主导产业提出了建议和对策。 第六部分，结论与展望。总结了本研究的主要成果和结论，对本研究存在的不足。提出了 后续研究的意见。 关键词：社会主义新农村建设主导产业北泉村 a s t u d y 0 ut h ec h o i c ea n dc u l t i v a t i o no f l e a d i n gi n d u s t r y i nt h ep r o c e s so f r e g e n e r a t i o no ft h e s o c i a l i s t i cn e w c o u n t r y s i d e m a s t e rg r a d u a t eo fh u m a n g e o g r a p h yz h a n g l i a n t u t o r p r o f q i ud a o - c h i a b s t r a c t hi sag r e a th i s t c 瞳k a lm i s s i u nt oe s t a b l i s hn 咧s o c i a l i s mc o u n t r y s i d ei nt h ec h i n e s ef o u r m o d e r n i z a t i o n s ( t h em o d e r n i z a t i o no fa g r i c u l t u r e , i n d u s t r y , n a t i o n a ld e f e n s e , a n ds c i e n c ea n d t e d m o l o g y ) ，a n di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t i sak e yt op r o m o t i o no f t h em o d e m i z a t i o u s t h e r e f o r e ，i t s ap r i n c i p a lp r o b l e mt os e l e c tam a i ns u i t a b l ei n d u s t r yi nl o c a la r e af o rt h ec o n s t r u c t i o no fn e w s o c i a l i s mc o u n t r y s i d ei nc h i n a i n 出i st h e s i s , t h et e c h n i c a ls c h e m e , s t a n d a r da n dg u i d e l i n eh a v e b e e np r o p o s e df o rt h es e l e c t i o no f m a i ni n d u s t r i e si na v i l l a g el e v e lb a s e do nt h es t u d i e so f i n d u s t r i a l e c o n o m i ct h e o r i e s ，a l s ot h eb e i q u e nv i l l a g e ，c h e n g j i a n gt o w n , b c i p e id i s t r i c t ，c h o n g q i n gc i t y t a k e na sa ne x a m p l e ，t h ei n d u s t r yw a sl o c a l i z e dt h r o u g haq u a l i t a t i v ea n a l y s i sf o rt h ei n s i d e e n v i r o n m e n t ，a n dt h el o c a t i o nq u o t i e n ti n d e xw a su s e dt od e t e r m i n et h el e a d i n gv i l l a g ei n d u s t r yi s z o o l o g yt r a v e l i n g , a l s ot h es t r a t e g ya n da d v i c ew a ss u g g e s t e df o rt h el e a d i n gi n d u s t r y t h et h e s i s c o n s i s t so f 6p a r t s p a r tl ：i n t r o d u c t i o n t h eb a c k g r o u n da n dr e s e a r c ha d v a n c ei nc h i n aa n dt h ei n t e r n a t i o n a lw e f l g i n t r o d u c e d , a n dt h er e s e a r c hc o n t e n t s ，m e t h o d sa n dt e c h n i c a ll i n ew e r ep r o p o s e d p a r t2 ：t h es c i e n t i f i ct h e o r yf o rt h es e l e c t i o no f l e a d i n gi n d u s t r y b a s e do ni n d u s t r i a le c o n o m i c s a n dp r i n c i p a li n d u s t r i a lt h e o r y , t h er e l a t e d t h e o r yf o rt h es e l e c t i o no fl e a d i n gi n d u s t r yw a s s y s t e m a t i c a l l yd e s c r i b e di np a r t2 p a r t3 ：t h es e l e c t i o no fl e a d i n gi n d u s t r y t h ea n a l y s i sm e t h o da n dl e a d i n gf o rs e l e c t i o no f l e a d i n gi n d u s t r yw c r ep r o p o s e db a s e do i lt h ep r e v i o u st h e o r yr e s e a r c hi nt h es e l e c t i o no fl e a d i n g i n d u s 打ya n dt h ei n d i c a t o r ss y s t e mo f c h o o s i n gr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s u yw a s f o u n d e d p a r t4 ：t h es e l e c t o na n de s t a b l i s h m e n to fl e a d i n gi n d u s t r yi nav i l l a g es c a l e t h em e t h o do f s e l e c t i o no fl e a d i n gi n d u s l r yi nav i l l a g es c a l ew a sg i v e nt h r o u g ht h ea n a l y s i sf o rt h ee f f e c to l l p r i n c i p a li n d u s t r yi nav i l l a g es c a l e t h ed e t a i l e ds u g g e s t i o na n dm e t h o d s ，c p r o p o s e df o rh o wt o e s t a b l i s hl e a d i n gi n d u s t r yi nav i l l a g es c a l e p a r t5 ：p o s i t i v ea n a l y s i s b e i q u a nv i l l a g e b yt h ea n a l y s e sf o rb e i q u a nv i l l a g ei nq u a l i t ya n d q u a n t i t y , i tw a sc o n c l u d e dt h a tz o o l o g yt r a v e li n d u s u vs h o u l db et h el e a d i n gi n d u s t r yo fb e i q u a n v i l l a g e , a n ds o m es u g g e s t i o na n ds u a t e g i e sw c a l s op r o p o s e df o rh o wt ob r e e da n dd e v e l o p p r i n c i p a li n d u s t r yi nb e i q u a nv i l l a g e p a r t6 ：t h ee n d t h em a i nr e s u l t sa n dc o n c l u s i o n sw e r e 朝m 加盯i z e d ，a n ds o m ep r o b l e m si 1 1t h e t h e s i sa n dt h ef ：l l t u r ew o r kw e r ep r e s e n t e di nt h i sp a r t k e y w o r d s ：r e g e n e r a t i o n o f t h e s o c i a l i s t i c n e w c o u n t r y s i d e i m d i n g i n d u s t r y b e i q u a nv 瑚a g e i l l 独创性声明 学位论文题目：社全圭竖堑壅挝建逡主挝级圭昱主些的造搔皇墙直硒 究二丛重麽直j s 碴匡j 基挝麴趔 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 。 ，卫 学位论文作者：弓认至 签字日期：a ，夕- o r - 参月a 夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 姜墨普翥一差霉菩妻：兰至箩摹蔼彤日工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 西南大学硕士学位论文第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景和意义 近年来，我国工业化、城镇化步伐加快，国民经济持续较快增长，但城乡之 间的发展差距却有继续扩大之势。2 0 0 5 年中国城市居民人均可支配收入突破万元 大关，达到1 0 4 9 3 元，农民人均纯收入3 2 5 5 元，城乡居民人均收入比例高达3 2 2 ： 1 1 l l ，2 0 0 6 年农村经济绿皮书指出这一差距将进一步扩大。此外，农村居民消 费水平也一直远低于城市居民。2 0 0 4 年农村居民人均生活性消费支出为2 1 8 5 元， 比2 0 0 3 年增长了1 2 4 ( 以现价计) ，而城镇居民人均消费性支出为7 1 8 2 元，比 2 0 0 3 年增长1 0 3 1 2 1 。城乡之间发展的不协调不仅制约着农村生产力的发展和农民 生活质量的提高，而且制约着国内市场的扩大。我国社会消费品零售总额中在县 和县以下实现的比重，1 9 9 3 年为4 2 0 ，1 9 9 6 年为3 9 6 ，2 0 0 1 年为3 7 4 ，2 0 0 4 年持续下降到3 4 1 。这从一个侧面表明，农村发展的滞后和农民收入增长的缓慢 已成为影响经济持续快速增长的一大瓶颈。1 , 3 1 , 因此，解决好“三农”问题仍然是工 业化、城镇化进程中重大而艰巨的历史任务，只有切实推进建立有利于逐步改变 城乡二元经济结构的体制，加快农业、农村发展和农民增收的步伐，促进农村经 济社会全面进步，才能在本世纪头二十年如期实现全面建设小康社会的宏伟目标。 党的十六届五中全会通过了中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一 个五年规划的建议，明确了今后五年我国经济社会发展的奋斗目标和行动纲领， 提出了建设社会主义新农村的重大历史任务，为做好当前和今后一个时期的“三农” 工作指明了方向。2 0 0 5 年1 2 月2 0 日，中共中央政治局召开会议，研究推进社会 主义新农村建设工作。会议指出，建设社会主义新农村是重大而长期的历史任务， 也是加强“三农”工作的重大战略举措，事关全面建设小康社会和社会主义现代化建 设的全局。2 0 0 5 年1 2 月3 1 日，中共中央、国务院印发了关于推进社会主义新 农村的若干意见( 中发 2 0 0 6 1 1 号) 4 1 ，要求各级党委和政府必须按照党的十六届 五中全会的战略部署，始终把“三农”工作放在重中之重，切实把建设社会主义新农 村的各项任务落到实处，加快农村全面小康和现代化建设步伐。建设社会主义新 农村，是中国可持续发展新的战略选择，也是中国经济腾飞的重要动力所在，标 志着国家经济发展战略的重大转折，是全面实现小康目标的重大战略部署，是破 解“三农”难题的迫切需要，对未来中国社会经济发展具有重大而深远的意义。 中央提出的建设社会主义新农村的2 0 字方针“生产发展、生活富裕、乡风文 明、村容整洁、管理民主”，其实质主要体现在五个建设：一是产业建设。“人无事 业要堕落，村无产业无依托，民无主业无着落”。产业发展在社会主义新农村建设 中起着根本性和支撑性作用，这是新农村建设的动力源泉。二是公共建设。新农 西南大学硕十学位论文第1 章绪论 村建设就是要改善农民的生产生活条件，让农民享受到与城市居民大体相当的公 共服务环境这是新农村建设的坚实基础。三是风貌建设。打造整洁、靓丽的村容 村貌，创造良好、舒适的生活发展环境，使农民产生幸福感，这是新农村建设的 重要标志。四是功能建设。就是要按照建设全面小康社会的要求，建立农民长效 增收机制，强化科教文卫体、社会保障事业，完善综合服务功能，这是新农村建 设的关键环节。五是素质建设。新农村建设不仅要抓硬件，而且要抓软件，要发 展民主政治、现代文明、造就新型农民，这是新农村建设的必然要求。在上述社 会主义新农村的五大建设中，尤其要以“创新、创造、创建”的精神，做大做强主导 产业，真正践行以产业发展引领社会主义新农村建设。1 5 l 发展优势特色主导产业是新农村建设的重心和难点，因此研究村级主导产业 对推动社会主义新农村建设具有十分重要的现实意义。村是中国农村一个非常特 殊的经济元素和行政单元，以前的主导产业研究多注重宏观( 国家、省级) 或中 观( 市、县) 层面，对于像村这样的基础单位( 微观) 研究不多，或者认为没有 研究的必要，本研究将村作为解剖对象，以期在这方面有所突破，在研究方法和 研究重点方面、甚至在思路方面都有所不同，是对产业经济学研究领域的一个丰 富，这是本研究的理论意义和创新之处。特别是在社会主义新农村建设过程中， 如何选择和培育主导产业是各方关注的重点和热点，因此本研究还具有很强的实 践意义。 为贯彻执行中央1 2 0 0 6 1 1 号文件精神，扎实有效地开展社会主义新农村建设， 重庆市委、市政府决定，在全市启动实施新农村建设“千村推进百村示范”工程。澄 江镇北泉村交通便捷，区位优势明显，是北碚区重点投资与抉择对象，故重庆市 选择北泉村作为新农村“整村推进”的试点，力争通过制定科学的村庄发展规划，使 该村尽快改变原有面貌，率先达到小康生活水平，成为全市建设社会主义新农村 示范村之一。本论文选择北泉村作为研究对象，具有十分重要的现实意义。 1 2 研究进展综述 1 2 1 国外研究进展 区域主导产业的理论渊源可追溯到古典经济学中的区域分工和区位理论，美 国著名经济学家艾伯特赫希曼在经济发展战略中最早提出主导产业的概念， 他还提出了选择主导产业的“产业关联度标准”。赫希曼认为：发展中国家应当优先 发展后向关联度较高的最终产品产业，以此来影响和带动其它产业的发展嗍。赫希 曼的这一观点，虽然不是直接在研究主导产业选择基准时提出的，但对主导产业 选择的理论和实践产生了较大的影响，被称为“赫希曼基准”，他因此成为主导产业 选择理论的奠基人。创新理论的创始人、美籍奥地利著名经济学家熊彼特 2 西南大学硕士学位论文第1 章绪论 ( j a s c h u m p t e r ) 虽没有直接研究主导产业理论，但他用“创新”及均衡的打破等观 点来解释经济发展，为主导部门的形成、演变和发展提供了理论基础。熊彼特的 创新理论提出了研究主导产业的非均衡动态分析的思路，对主导产业发展的基本 规律做出了一种阐释【7 。区域主导产业作为一个完整的经济理论正式确立是2 0 世 纪6 0 年代的事情。1 9 6 0 年，美国发展经济学家罗斯托( w w r o s t o w ) 在经济成长 的阶段一书中提出了经济起飞理论，就是以“主导部门”的优先发展，来带动整个 经济“起飞”和可持续发展i 剐。“起飞”理论的提出，为发展中国家和地区提供了一种 发展模式，同时，也标志着主导产业理论作为一个完整的经济理论正式确立。从 此以后，主导产业理论便成为产业经济学、区域经济学以及发展经济学的基本范 畴之一，并成为世界各国在制定国内产业发展规划和产业政策时重点考虑的因素。 罗斯托认为：在任何一个时期，一个经济系统能够具有或保持“前进的冲击力”，是 由于若干个“主导部门 ( l e a d i n g - - s e c t o r s ) j , 丑速扩张的结果。这些主导部门在自身扩 张的同时，还对其他部门产生了影响，最终带动了整个经济的发展。罗斯托指出 了主导产业部门在经济起飞中有三个作用，即：后向联系效应、旁侧效应、前向联 系效应。这三个作用构成了主导产业选择的重要理论基础。罗斯托认为主导产业 还有三个主要特征，即依靠科技进步、持续的增长态势、具有很强的传导效应和 扩散效应。罗斯托的观点被称为主导产业选择的罗斯托基准。日本经济学家筱原 三代平在2 0 世纪5 0 年代末期为日本规划产业结构时，提出日本2 0 世纪6 0 年代 产业政策以及主导产业选择的两条基准，即产业收入弹性系数和生产率上升率基 准【9 1 ，受到了日本政府的高度重视。筱原二基准理论标志着主导产业选择理论的初 步形成。美国发展经济学家艾伯特赫希曼、美国经济史学家罗斯托和日本产业经 济学家筱原三代平被认为是主导产业选择理论的代表人物1 1 0 】。 1 2 2 国内研究进展 我国关于主导产业理论的研究开始于2 0 世纪8 0 年代中期，至今己经有上百 部著作将主导产业作为重要的问题加以论述，有近千篇论文发表。我国开展主导 产业研究的一个主要特点是：在学习和借鉴国外主要理论研究成果和实践经验的基 础上，针对我国产业结构变化和主导产业发展中需要解决的问题，展开理论分析 和应用研究。国家和各省( 直辖市、自治区) 都曾将主导产业发展问题作为重要课题 开展理论研究和实证分析，为制定产业政策提供决策依据。因此，我国学者把主 导产业的研究重点放在了主导产业选择理论及其方法上，特别是放在了主导产业 的选择基准上，认为确定合理的主导产业基准是正确选择主导产业从而实现产业 结构合理化的前提和基础。提出的选择基准从三基准、四基准，发展到目前的十 余种。具有代表性的是上海市社会科学院的周振华博士中提出的三条基准：增长后 3 西南大学硕士学位论文第1 章绪论 劲基准、短缺替代基准、瓶颈效应基准1 1 1 l 。 在研究主导产业选择基准的过程中，人们对主导产业的特征、产生和发展的 机制和条件等进行了探讨。例如，我国学者孙家驹根据自己提出的社会需求和发 展的五个阶段的观点，对主导产业变动的规律性、形成的条件性和结构的层次性 等提出了新的看法1 1 2 l 。 为了在实际中更好地应用主导产业的选择基准，科学准确地确定主导产业， 我国学者还对主导产业选择的定量方法进行了大量的研究，提出了主导产业选择 的评价体系及各种模型方法。如，评价区域主导产业优势的定权聚类评估模型、 a h p 模型、模糊模式选择模型等【1 3 l 。 在确定主导产业的过程中，除了要考虑各项选择基准的要求外，还必须充分 考虑主导产业成长所面临的约束条件和各地的具体经济情况，明确实际经济情况 对主导产业选择形成的约束( c o n s t r a i n t ) 。这些约束条件主要是资源状况、经济状况、 产业状况、生产技术结构和水平状况、政策因素等。 中国人民大学李悦教授提出了主导产业选择的五原则：要符合技术进步的方 向；在经济增长中居于战略地位；属供求矛盾的“瓶颈”和关键；成组原则：序列化 原则【1 4 j 。辽宁大学黄继忠在区域内经济不平衡增长论中根据主导产业特征、 功能的分析提出了区域主导产业选择一般应根据以下三个原则：“比较优势明显，输 出前景光明；经济效益好，增长速度快；关联效应强。”【蚓 现代区域经济的发展过程，首先是区域主导产业的成长、壮大和发展的过程。 区域主导产业的发展对于一个区域经济发展具有重要的战略意义。选择和培育出 与本区域相适应的主导产业，这对于实现经济的持续、快速、健康发展无疑是至 关重要的【1 6 1 。我国是一个幅员辽阔的大国，区域间经济发展极不平衡，在同一时 期，主导产业部门的选择和更替也处在不同步的状态中；由于发展历史和资源禀 赋不同，主导产业的选择也存在差异性。因此，我国各省( 直辖市、自治区) 和其他 各个层面的经济区域都存在研究和发展各自主导产业的必要性。关于区域主导产 业的选择标准和主导产业选择与发展的实证分析研究也有大量成果。 综观国内外对于主导产业的研究，主要突出主导产业在国家或大区域长期经 济发展和制定产业政策中的作用，注重宏观分析，较多对于有关主导产业选择方 法及一些纯粹经济增长指标的理论研究，对具体区域主导产业及其选择问题涉及 不多。第二，在产业选择的实证运用上，集中在国家、省、副省级市这三个大区 域内的较多，具体到县一级地区的主导产业选择的较少，而具体到村这一更小区 域的主导产业如何选择与培育则几乎没有。由于各行业产品循环范围广泛，在村 一级区域已经不能完全使用投入产出分析。 4 西南大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 3 主要研究内容、方法和技术路线 1 3 1 主要研究内容 本论文围绕村级主导产业选择与培育这个中心，主要研究以下几个方面的内 容： ( 1 ) 研究的基础理论。阐述社会主义新农村建设和主导产业等相关概念，以 及关于主导产业的各种理论、关于主导产业选择基准的理论等，为研究新农村建 设中的主导产业选择作好理论基础。 ( 2 ) 研究对象的选择。依托重庆市社会主义新农村建设示范村规划的课 题，并且根据北碚区的自然地理特征、经济社会状况等，以课题研究地区重庆市 北碚区澄江镇北泉村为研究对象，对该村的资源优势和产业现状进行研究。 ( 3 ) 从地理位置、自然资源、经济发展状况三方面做分析，以此为基础，确 定新农村建设中主导产业的选择原则和基准。 ( 4 ) 根据相关课题，立足现实，通过实地调研以及问卷等形式，获取资料， 并以此为依据，分析并建立村级主导产业的选择标准，确立研究对象的主导产业。 ( 5 ) 根据国内外主导产业的培育模式，结合北泉村的实际，就主导产业如何 培育提出建议。 1 3 2 研究方法 本文立足于社会主义新农村建设的相关课题，以重庆市北碚区北泉村为研究 对象，面对城乡二元结构明显，城市化进程加速但城市化水平显著落后于工业化 水平，农业产业发展对就业容纳严重滞后的现状，以研究农村主导产业选择为主 要内容，综合运用区域经济学、产业经济学、经济地理学的相关理论和研究方法， 具体采用区位商、比较优势、产业关联度3 种办法复合选择北碚区北泉村主导产 业。 1 3 3 技术路线 5 西南大学硕士学位论文 第1 章绪论 图1 区域主导产业选择技术路线圈 l 毽l t h et e c h n i c a lr o u t eo f c h o o s i n gr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r y 6 西南大学硕士学位论文第2 章主导产业选择的科学原理 第2 章主导产业选择的科学原理 2 1 主导产业选择的机理 关于主导产业选择机理的认识来源于区域经济学、产业经济学和发展经济学 的相关理论。从大的方面讲，主要包括两类：一是强调区域主导产业的选择必须立 足于区域比较优势之上的理论，如劳动分工和区域分工理论、区位理论、资源禀 赋学说、空间集聚与扩散理论。二是强调区域政府应该扶持和干预产业发展的理 论，如不平衡发展理论、后发优势论、领先论、市场失败论等。世界经济发展史 表明，一个国家和地区主导产业的选择、发育、成熟以及更替的过程可以依靠市 场经济机制的作用自发地完成。但对大多数后起国家来说，市场自动选择的长期 性将会使得主导产业的发展变成痛苦而难以忍受的漫长历程，因此很多国家和地 区采取积极干预主导产业选择和成长的行为，一些经济学家也从理论上对这种行 为的可行性和必要性予以了论证。 2 1 1 劳动分工与区域分工理论 亚当斯密研究通过如何分工、减少行政干预和自由贸易达到国家财富的积累 的目的，分工导致技术进步和生产率提高，从而促进社会经济增长。在1 7 7 6 年的 国富论一书中，亚当斯密首先提出了“绝对利益说”【1 7 1 。该学说认为，国际( 区 际1 贸易起因于商品的成本差异，而成本差异又是各自区域的自然优势或“获得性” 优势( 如后天形成的生产技术的技艺) 所形成的。区域成本差异导致区域商品的价格 优势和成本优势，并形成区域生产的绝对利益。如果不同区域能按照各自的优势 生产商品，并在贸易中遵从自由贸易政策，区域的商品生产总量和各自所得都会 增加。李嘉图进一步完善和发展了亚当斯密的经济发展理论，在1 8 1 7 年出版的政 治经济学及赋税原理一书中提出了比较利益学说，该学说认为即使在一个国家( 或 区域) 各个产业的产品成本都优于另一个国家，通过合理分工生产各自比较优势的 产品，国际( 或区际) 分工和贸易仍能使双方得到好处，即通过分工和贸易的方式可 以增加整个社会生产率水平【1 8 l 。马克思则从研究人类社会如何在生产力和生产关 系的矛盾运动中发展，着重探讨社会经济形态的历史变化的普遍规律。他认为， 劳动生产率随分工的不断增进而不断上升，从而导致生产迅速增长和资本迅速增 值【1 9 1 。 2 1 2 区位理论 以杜能【刎、韦伯【2 1 1 、克里斯塔勒【2 2 】为代表的产业空间布局的古典区位理论， 侧重研究单个企业或某一领域经济客体的区位选择，主要从成本最小、运输费用 较低、收益最大等方面来判别企业最佳区位选择。古典区位理论基本不涉及动态 7 西南大学硕士学位论文 第2 章主导产业选择的科学原理 变化，他们提出了区位成本的概念，为工农业生产布局提供了一定的依据。更重 要的，它为以后的区位理论的发展奠定了基础。以后，以廖什为代表的市场区位 理论发展了韦伯的工业区位理论，他以最大利润取代韦伯提出的最小成本，以垄 断取代自由竞争，提出了“市场圈理论”瞄】。这个理论的优点是强调了市场、价格 因素，缺点却是忽视了其它因素对区位的影响。由此，区位理论进一步发展，诸 如强调乡土观念、政府政策对区位布局的影响，形成了“社会心理学派”等区位理论。 2 1 3 资源禀赋学说 现代区域经济分工、协作和贸易理论的发展是以资源禀赋说为核心的，该学 说由赫克夏于1 9 1 9 年提出，俄林在1 9 3 3 年出版的区际贸易和国际贸易一书 中加以发展1 2 4 1 。该学说认为，区际贸易和分工协作的首要条件是各项商品由于生 产要素禀赋差异，能在某地区比其他地区更经济生产出来。根据这些商品所售生 产要素程度种类不同，可把各类商品大致分为劳动密集型、资源密集型、资本密 集型及技术密集型等，区际贸易的流向以要素禀赋的密集度为重心向稀缺地区倾 斜，由此形成最佳区际分工协作格局。 2 1 4 空间集聚与扩散理论 世界经济受技术革命的推动，出现了许多新兴产业部门，引发了社会分工的 深入和产业结构的调整。第三产业的兴起，农村工业化和城市规模急剧扩大，人 口与资源矛盾的加剧等为区域经济发展理论提出了新的要求，空间集聚与扩散理 论随之应运而生。该理论从区域经济动态变化的角度研究经济增长变化原因。认 为集聚能促使生产分工更细和专业化程度更高，从而带来更高的劳动生产效率， 大幅度下降单位生产成本，有利于形成高效的基础条件，产生巨大的外部效益。 但过度集聚也会导致诸如环境恶化、交通受阻、企业的恶性竞争等变化，产生负 的外部效益，因此经济的发展也应该存在空间上的扩散运动【2 5 1 1 2 q 。 2 1 5 不平衡增长理论( 亦称非均衡发展理论) 是由美国著名的发展经济学家赫希曼似0 h i r s h m a n ) 在其1 9 5 8 年出版的代表 作经济发展战略一书中提出的 6 1 ，其后经济学家们对此作了大量的研究。他们 从产业关联的角度出发，主张适当集中力量发展关联效应最大，同时产品需求收 入弹性和价格弹性也最大的产业作为主导产业，并以它们为动力逐步扩大其他的 投资和增长，从而实现总体结构上更快的倾斜式发展。事实上，不平衡增长理论 或非均衡发展理论本身并不是不重视均衡，而是重视一种更高层次上的长期的、 动态的均衡。不平衡增长理论的真正意义在于它启示了后起国家经济发展的道路 应根据自己的国情，选择适宜的发展道路 2 7 1 1 2 8 l 【矧。 3 西南大学硕士学位论文 第2 章主导产业选择的科学原理 2 2 主导产业选择基准 明确具体提出主导产业选择基准的经济学家是日本的筱原三代平。2 0 世纪5 0 年代，为规划日本的产业结构，以筱原三代平、植草益等为代表的日本经济学家， 依据主导产业的形成和作用机制，结合日本经济的现实情况，在探索解决实际问 题的过程中，形成了极具应用价值的主导产业选择理论。筱原三代平提出了选择 主导产业的两条基准，即收入弹性基准和生产率基准。收入弹性基准是指在国内 外市场上，某种产品的需求增长率与国民收入增长率之比( 某种产品的收入弹性= 需求增长率国民收入增长率1 ，收入弹性大于1 的产业和产品，其增长速度将高于 国民收入的增长，收入弹性小于1 的产业和产品，增长速度低于国民收入的增长。 收入弹性较大的产业有较高的国际和国内市场需求，能够以较快的速度增长，因 此，选择收入弹性较大的产业作为主导产业符合产业结构演进的方向。生产率上 升基准也称比较生产率原则，是指某一产业的要素生产率与其他产业的要素生产 率的比率。一般用全要素生产率进行比较，全要素生产率的上升主要取决于技术 进步。按这一原则选择主导产业，就是选择技术大进步快、技术要素密集、经济 效益好的产业。 筱原三代平产业选择基准确立之后，一定程度上影响了日本的产业政策。但 是筱原基准也还存在一些缺陷，小宫隆太郎在日本的产业政策一书中曾指出， 日本的产业政策所扶植和发展的大体是政府及其背后存在的舆论所想要在日本建 立的产业，而制定产业结构的标准只不过是后来加上去的理论而己。事实上，小 宫隆太郎也并未接触到筱原基准部分失效的本质问题1 3 0 。 我国学者孟庆红认为还有其他的缺陷：其一，筱原两基准并没有反映主导产业 的全部特征。正因为如此，才导致日本政府后来加上了其他标准，诸如六十年代 以后追加的“防止过度密集基准”和“丰富劳动的内容基准”，以及其他基准。其二， 政府目标的多重性尤其是非经济目标，常常使政府行为导入误区。由于政治压力， 致使援助困难企业有时可能比资助主导产业更为迫切，政府的产业政策往往不能 不顺应公众舆论和愿望。其三，筱原两基准虽然指标明确，且是可计算的，但对 未来数值的测算难度较大。六十年代日本虽有这两条基准，实际决策时并没有依 靠精密的计算，只是依据估计和分析而决策，自然带有极大的随意性。最后，理 论与实践断裂也是政府决策偏离理性的重要原因。一种完善可行的理论能够促进 国民经济的有序发展，但决策者不一定具有这一意识，或者即使意识到了也不一 定付诸实践。 1 9 7 1 年，日本产业结构审议会在筱原三代平二基准基础上又加了“环境标准” 和“劳动内容”两条基准。环境标准是指选择污染少、又不会造成过度集中环境问题 9 西南大学硕士学位论文第2 章主导产业选择的科学原理 的产业优先发展：劳动内容基准是指选择能提供安全、舒适和稳定的劳动岗位的产 业优先发展。可以看出，这两条基准是为了实现经济与社会、环境协调发展的目 标。 赫希曼提出的“产业关联度基准”和“比较优势基准”，前者的含义是指各产业在 投入产出上的关联程度。产业关联度高的产业对其他产业会产生较高的前向关联、 后向关联和旁侧关联。选择这些产业为主导产业，可以促进整个产业的发展，从而带 动区域经济的发展。因此，产业关联度基准就是要选择那些能带动其他产业发展的 产业嘲。后者源自于英国古典政治经济学家李嘉图的思想，认为某个国家在各个时 期都必然具有某种资源的相对优势，但不可能同时具有各个方面的相对优势。 上海社会科学院的周振华博士认为，目前我国理论界对产业结构政策的选择 基准的认识，主要是参照日本经济学家的一些观点加以补充而确立的，不仅具有 严重的局限性，而且在政策实践上也是失效的。他从中国的国情出发，提出了产 业选择的三基准：增长后劲基准、短缺替代弹性基准和“瓶颈”效应基准。周氏基准 的构造是以“结构矛盾的缓解来推进整个产业发展”的战略方针为基本框架的，其立 论主要基于：发展中国家更多的是有效供给不足，而不是有效需求不足；发展中 国家的经济面临的主要问题是结构性矛盾而不是总量矛盾；发展中国家经济发展 的关键是“瓶颈”制约而不是笼统的资源制约1 1 ”。 这种选择基准也许是实用的，但其实践效果或许并不像设计者所设想的那样 理想。首先，这套基准的界定具有一定程度的模糊性，主要表现在短缺替代弹性 基准，其政策目标是扶持那些无法替代的产业。如果说这类产业仅指在经济发展 中所处地位的不可替代性，如基础产业、能源工业等，那是毫无疑问的。显然， 基准设计者所指并非如此，而是那些无法强制替代的产品的需求。如果一种产业 或一种产品是不可替代的( 这样的产品是否存在本身就是一个疑问) ，则其需求就具 有无限弹性，从而与筱原的收入弹性基准并无冲突，甚至只是这一基准的一个特 例。其次，“瓶颈”效应基准所选择的产业并不一定是需持续投入和在未来持续支撑 经济增长的产业，而且这种选择的结果也是易变的。因为不同时期不同阶段的“瓶 颈”产业是不一样的，经济增长率在不同产业部门的不同比例，总会形成薄弱环节， 况且主导部门的效果也正是通过“瓶颈”效应即不合比例的增长实现的【3 l j 。至于增 长后劲，也就是“一个产业的发展能够为产业体系整体发展提供深刻和长远影响的 力度”正是主导增长部门的作用过程和结果1 3 2 1 。最后，该基准实际上把产业选择与 产业扶植混为一谈了，并以产业扶植作为产业选择的条件。事实上，产业选择与 扶植并不是一致的，也并不一定非要联结在一起。总的来说，就主导产业的选择 而论，周氏三基准假说并不具备普遍意义，表面上深化了筱原两基准，实际上已 偏离了产业选择准则的分析，只有在产业扶植方面，才具有理论意义 西南大学硕士学位论文 第2 章主导产业选择的科学原理 近年来主导产业的选择基准研究越来越引起我国学术界的高度重视。许多学 者基于日本经济学家的观点，结合中国国情加以补充提出了不同的选择基准和方 法。除周振华博士外，较有代表性的还有： ( 1 ) 关爱萍等( 2 0 0 2 ) 指出区域主导产业判定和选择的六项基准：持续发展基准； 市场基准或需求基准；效率基准；技术进步基准；产业关联基准和竞争优势基准1 3 3 1 。 ( 2 ) 王岳平( 2 0 0 1 ) 在其论著中国工业结构调整与升级：理论、实证和政策 中提出了以下原则：高需求收入弹性原则；高生产率上升原则；高关联度原则；高技术 扩散与带动原则和动态比较优势原则1 3 4 1 。该文依据上述各原则，通过定量与定性相 合，对中国制造业各部门进行了分析，并对分析结果分别进行排序打分，然后计算综 合得分。其排序结果即为主导部门选择结果的最终排序，但其计算方法过于繁琐且 主观性较强。 ( 3 ) “双向基准综合法”。该方法从市场需求与供给能力两个方面综合进行主 导产业选择。文中共选择了9 个指标，采用综合指数法和加权平均法计算各产业综 合指数以进行主导产业选择( 刘再兴等，1 9 9 6 ) 。其缺陷是指标过多，未考虑指标之间 可能存在自相关等问题1 3 5 1 1 3 6 1 。 除以上基准外，有的学者还提出“经验法则”、“高附加值基准”【3 7 1 、“货币回笼 基准”、“边际储蓄率基准”、“就业与节能基准”、“生产要素持续基准”( 3 8 l 、“产业链 延伸效应基准”、“市场导向基准”、“经济效益比较基准”等等p 叭。这些基准尽管还 存在很多争议，但从理论分析和逻辑推理上是成立的。 1 1 西南大学硕士学位论文 第3 章主导产业的选择 第3 章主导产业的选择 3 1 主导产业的选择原则 笔者认为在选择主导产业时，应遵循以下原则： 第一，主导产业必须能体现地区一定时期的经济发展方向( 目标) ，并且市场对 该产品的现实和潜在需求会日益扩大。经济发展伴随着产业结构的演变，特定的 产业结构是与特定经济发展阶段相对应的，不能选择超越区域发展阶段的产业结 构。一般而言，在区域发展的初期，主导产业以农业、牧业、矿业、手工业为主； 进入聚集发展阶段后，主导产业演变为矿业、农副产品加工和纺织业等一般技术 的产业，并开始产生为这些产业服务的技术较复杂的制造业，如纺织机械、农用 机械工业；进入扩散发展阶段，主导产业以采取先进技术的制造业、组装工业等 产业为主；进入成熟期后，主导产业以高技术产业、信息服务业为主。在分析和 判明了区域发展阶段及发展趋势后，就能够把握产业结构应该向哪个方向演化， 以此判断应在现有的产业结构中扶持何种产业或重新发展何种产业，以构成新的 主导产业。 第二，主导产业应能适应世界经济发展潮流，是较有前途的产业部门。自上 个世纪以来，世界上产业结构变化的总趋势是第三产业的地位迅速上升，第二产 业停滞不前，初级产业的地位日益下降。但并非所有产业部门在国民经济中都同 等重要。将信息、金融、科技等作为最发达地区的主导产业发展方向，反映了世 界经济发展的大趋势。 第三，要选择科技含量高，或者能迅速吸收先进科学技术成果，能创造较高 的劳动生产率和较高的附加值，促进产业内部升级的产业。区域主导产业高于其 它产业的经济增长速度必须借助于产业的高效率来实现，因而其技术应具有领先 地位和较强的创新能力。选择技术进步速度快、技术水平高、技术要素最密集的 产业作为主导产业，可以保证区域产业结构不断保持技术领先，同时保证在区际 分工中不断占据比较利益最大的领域。如教育产业、信息产业等。 第四，主导产业应具有较强的前向关联、后向关联和旁侧关联效应，能推动 和诱发其它产业的发展。一个区域的主导产业，应该对该区域内经济的发展起带 头、推动作用，这就要求被选为区域主导产业的部门具有较高的关联度，产业链 延伸长，能够将其自身的技术进步和规模扩展效应在整个产业结构中传导到很宽 广的范围，提高整个产业体系的结构效益，缓解甚至消除现存产业结构中已经形 成的量方面的结构性矛盾，带动区域经济发展。例如物流业为商业服务。物流业 的发达要求网络的迅速发展，因此，它必将推动信息产业的发展。旅游业要求丰 富的旅游资源，而丰富旅游资源要求生态环境优化，环境优化的结果不仅促进了 西南大学硕士学伊论文第3 章主导产业的选择 i i 环保业，还为开发生态旅游创造了条件，等等。 第五，选择主导产业时，必须尽可能使地区的有利因素得到最有效的利用。 古语云靠山吃山、靠水吃水”，任何个地方都有自己独特的自然条件和经济资 源方面的某些