（汉语言文字学专业论文）现代汉语关系小句研究.pdf

摘要 关系小句的概念在国内汉语学界是一个比较新的概念，相关的研究早已展 开，主要是围绕“的”字结构进行的。本文主要在已有研究的基础上，从篇章角 度对关系小句进行研究。 全文共分为五个部分： 第一部分是对汉语中存在关系小句进行鉴定，从主观性和客观性两种语义特 征入手，说明汉语中也有一种识别句子主观性的形式手段关系化，而且在汉 语中也存在典型的关系化标记词。 第二部分主要对汉语关系小句的简单结构和复杂结构进行描写，并运用图形 一背景理论，采用对比的研究方法，从文化思维角度着手，认为汉语关系小句前 置是由汉民族所独有的认知方式决定的，汉语具有的高度象似性决定了汉语中的 关系小句不含有前景信息。 第三部分主要从小句层面和小句间关系层面考察关系小句，在小句层面，由 于关系小句所修饰名词的句法位置的不同，关系小句所描写的事件或状态也具有 不同的信息值；在小句间关系层面，关系小句常常由于事件线索、情景设置、权 重降低等语用关系的制约，成为标示后景的有效手段。 第四部分涉及到关系小旬在篇章中的表现和功能，统计了现有语料中关系小 句的几种主要句法结构所占比例，分析了关系小旬中主语的表现形式，主要有名 词、代词、零形式三种表现形式，指出了关系小旬中主语和中心语的所指关系； 本章最后研究了修饰主语的关系小句具有承前功能，修饰宾语的关系小句具有极 强的启后作用。 最后一部分是本文的一个总结。 关键词：关系小句；语篇；信息；功能 a b s t r a c t r e l a t i v ec l a u s el san e wc o n c 印ti i lt l l ed o m e s t i cc h m e s ee d u c a t i o i l a l 、釉r l d ，m e c o n e l a t i o nr e s e a r c hm a i l l 】ya b o u tt h e v p + d e ”s 饥l c n l r eh a l sb e e nl a u n c h e df o raf e w y e a r s 1 1 1t h j sp a p e r ，w es t i l d yr e l a t i v ec l a u s eb ym ep e r s p e c t i v eo fc h a p t e rb a s e do n p r e v i o u sr e s e 眦h e s 1 1 1 e 觚lt e x ti sd i v i d e di n t of i v ep a n s ： t l l e 缸s tp a r ti sa b o u tm ei d e n t i f i c a t i o no fr e l a t i v ec l a u s ei nc 1 1 i n e s e ，n l ea 1 1 a l y s i s s u 协e c t i v i 够a n do b j e c t i v i 够o fs e m 2 l r l t i cf e a t u r e ，w m c hi n d i c a t e st l l a tr e l a t i v ec l a u s e m e a l l st h er e a l i z a t i o no fl a l l g u a g eo b j e c t i v 时i i lc h i i l e s e t h e r ea r ea l s ot y p i c a lo ft h e r e l a t i o r l a lm a i kw o r di 1 1c l l i n e s e t h es e c o n dp a r td e s c r i b e sm es i m p l es t r i l c t u r ea n dc o m p l i c a t e ds 仇l c t l l r eo fr e l a t i v e c l a u s ei 1 1c 1 1 i n e s e u s i n g 1 ef i g u r e - b a c k g r o u i l dt h e o 职a d o p t i n gt l l er e s e a r c h 印p r o a c h t oc o m 】，a r ew i m ，s e t t i n ga b o u ti nt e n n so fc u l t u 】融饷m 血g ，i ti sb e l i e v e dm a tt h e p r e p o s i t i o no fr e l a t i v ec l a u s ei sd e c i d e db yt t l eh a ne t l l l l i c - s p e c i f i cb a c k 乒o u i l d 鲫m c s f 沁mt h ec o g i l i t i v ea p p r o a c ht 0t h ed e c i s i o n t h er e l a t i v ec l a u s ed o e sn o tc o n t a i n i n f o m a t i o np r o s p e c t s ，w m c hi sd e c i d e db ya1 1 i g hd e g r e eo fc l l i n e s ei c o i l i c i t y t h e 伽们p a r t d i s c u s s e sr e l a t i v ec l a u s ef r o ms m a us e n t e n c el e v e la n dt h e r e l a t i o n s l l i pb e t 、) l ，e e n s m a l ls e n t e n c e s h lm es m a us e n t e n c el e v e l ，n l ei i l c i d e n to r c o n d i t i o nd e s c r i p tb yr e l a t i v ec l a u s ea l s oh a v ed i 仃e r e n ti 1 1 f o 册a t i o nv a l u e s ，、) l ，：i l i c hi s b e c a u s em ed i f f 醯e n t1 0 c a t i o no fs y n t a ) 【o fc e n t e rn o u nm o d i 五e db yr e l a t i v ec l a l l s e i i l t 1 1 er e l a t i o r l s l l i pb e 觚e e n1 1 1 j h o rs e n t e n c e sl e v e l ，疵m o rs e n t e n c ei st h ee 舵c t i v em e a n so f m a r k e db a c k - s c e n e ，j u s tr e s t r i c t e db yt h ei n c i d e mc l u e s ，s c e n es e t t i n g s ，a i l dw e i 曲t d e b a s i n g t h ef o u r t hp a r tc o m e sd o w nt 0m er e p r e s e n t a t i o na i l d 向n c t i o no fr e l a t i v ec l a u s ei n c h a p t e r s t a t i s t i c s p r o p o n i o no fs y n 协c t i c s 仃u c t u r ei i l t l l e c o 印u s ； a i l a l y s i st 1 1 e p e r f o m m c eo ft 1 1 es u b j e c ti i lr e l a t i v ec l a u s e ，w l l i c hs h o w st h r e em a 血f e s t a t i o n sa r e n o u n ，p r o n o u n ，趾dz e r 0f o n n ；i n d i c a t e dt h er e l a t i o n s m pb e t w e e ns 1 1 _ b j e c ta i l dt l l ep _ h r a s e r e f e r r e dt om ec e n 拄ei nr e l a t i v ec l a u s e ；t h ee n do f l i sc h 印t e ri sm 浏ys t i l d i e d r e l a t i v ec l a u s ew l l i c hm o d i f i e ds u 巧e c th a st h ef h l c t i o no fc o 蚰e c t i l l gm ep r e c e d i n g ，a n d r e l a t i v ec l a u s ew l l i c hm o d i f i e da c c u s a t i v eh a st h ef h n c t i o no fc o 衄e c t i n gm ef o l l o w i i 坞 t h ef l n a lp a ni sas 啪m a r yf o r t l i s p a p e r k e yw o r d s ：r e l a t i v ec l a u s e ；t e x t ；i 1 1 f o 彻a t i o n ；f u n c t i o n i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：盘么l 型毡 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学 位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：立i 丝j 日 期：) 乒宝：s y 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名：型叠一 日 期：1 列口矿r 、主 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 o 引言 0 1 关系小句 关系小句是人类语言中普遍存在的现象，有关它的研究已经发展到比较成熟 的阶段。尤其是在国外关系小句的研究很早就受到关注，许多学者都为其做过界 定，如l eh i i l a n n 、利奇、c o i i l r i e 等。虽然他们各自的侧重点不同，但都认为关系 小句指的是修饰名词的从属性小句。说到关系小句就必然要涉及到一个中心名词 和一个对这个名词进行修饰的小句。中心名词本身的所指对象有某个潜在的范围， 而关系小句用一个命题来限制这个范围，而且此命题必须要符合整体结构的实际 所指对象。 国内对于关系小句的定义一直比较模糊，在名称上也较为混乱。屈承熹( 2 0 0 4 ) 将其称之为关系子句，即用来限定名词的句子；刘丹青( 2 0 0 5 ) 将其称之为定语 从句，即作定语的主谓短语及部分动词短语；文旭、刘润清将其称之为关系小旬 或形容词性小句，认为汉语可以把一个句子内嵌在一个名词短语中作中心语的限 定语或修饰语，这种过程通常被称为“关系化”；方梅将之称为关系从句，即关系 从句指的是修饰名词的从句。从以上诸多名称定义来看，学者们大多关注关系小 旬的功能，即对中心语进行修饰或限定。正如j a c k e n o f f ( 1 9 7 2 ：6 1 ) 所说，“关系小 句是一种能让语言成功描写简单词项无法描写的复杂属性的句法手段。”因此凡是 对中心语进行修饰限定的关系小句( 如“你买的书”、“正走的时候、“一个没有 看过这个电影的人 ) 都属于本文的研究范围。 关系小句有两种比较广泛的类型，即名词前类型和名词后类型。前者是关系 小句位于中心名词前，叫前置关系小旬，例如：汉语、韩语和土耳其语中都存在 此类关系小句；后者是关系小句位于中心名词之后，叫后置关系小句，最为典型 的是出现于英语中的关系小句。 汉语例子： ( 1 ) 新搬来的人家，必定先到他这里来拜街坊；邻居有婚丧事设宴，他必坐 首席。( 老舍四世同堂) ( 2 ) 只有没见过世面的人才会在跳伞的时候大喊大叫，真正的伞兵都是一声 不吭地跳的，有什么好喊的昵? ( 徐则臣伞兵与卖油郎) ( 3 ) 男人们呢，伐木场撤走了，他们拿着锯子与斧子满山寻找生长了几百年 的大树。( 阿来机村人物素描) ( 4 ) 德成老汉没看到它，但能听到它进出院子时和在院子里找吃食的声音。( 李 进祥狗村长) 东北师范大学硕士学位论文 ( 5 ) 3 月5 日下午，在人民大会堂北门口，对于记者关于“涉外民间组织登记 是否还需要寻找挂靠单位 的提问，李学举正面回应：“需要，涉外民间组织也要 和国内社团一样，需要得到业务主管单位审查同意。”( 京华时报2 0 0 7 年3 月 1 3 日) 以上各例都是将一个句子内嵌在一个名词短语中作中心语的限定语或修饰 语，这些小句所描写的属性都是简单词项所无法描写的，都是对中心语所指对象 进行限定、修饰。从关系小句在句中出现的位置来看大致有三种：修饰主语的关 系小句，如例( 1 ) 、例( 2 ) ；修饰宾语的关系小句，如例( 3 ) 、例( 4 ) ；介词结 构内的关系小旬，如例( 5 ) 。由于时间精力所限，本文只考察汉语中修饰主语和 宾语的关系小句。 英语的例子： ( 6 ) t h a tp a p e rw h i c hw ed i s c u s s e d1 a s tw e e kw a sr e a l l yi n t e r e s t i n g ( 7 ) t h e yw r o t ear e v i e wo fac o n c e r tt h e yh e a r di nn e w c a s t l e ( 8 ) im e tt h es t u d e n tw h oh a dn o tr e a dt h eb o o k ( 9 ) ie x p e c tt h ef i l mt h a tw ea r eg o i n gt on e x tw e e kw i l lb ea w f u l ( 1 0 ) t h a tisj u s ts o m et e a c h e rw h o s en o t e sk i mb o r r o w e d ( 美 伯纳德科姆里语言共性和类型) 英语中的关系小句都后置于中心语，而且在英语里有非限制性关系小句和限 制性关系小句的区别。非限制性关系小旬：t h eg r e e k s ，w h ow e r ep h i l o s o p h e r s ， l o v e dt ot a l ka1 0 t 限带0 性关系_ 、句：t h eg r e e k sw h ow e r ep h i l o s o p h e r s1 0 v e d t ot a l kal o t 在英语里，非限制性关系小句( 又叫同位小句，描述性小旬，解 释性小句) 要求用关系代词w h o 或者w h i c h 或它们的曲折形式( w h o m ，w h o s e ) ， 并且在语调上跟主要小句分开来，在书写时用逗号隔开。而限制性关系小句不必 或者很少在语调上与主句分开，在书写时也不用逗号隔开。汉语关系小句的限定 性与非限定性的区分，一直是关系小句研究领域的热点问题。c o i i l r i e 区分了两类 关系小句：限制性关系小句增加核心名词所表示概念的内涵，使其核心名词所指 对象的潜在范围缩小；非限制性关系小旬不增加内涵，不缩小所指对象的潜在范 围n 3 。用公式表示前者是：r e 卜n n ：后者是r e l n = n 如例： ( 1 1 ) 正在写狂人日记的鲁迅 正在写狂人日记的鲁迅 1 ，表示转 指，有歧义；当p = l ，格式可以表转指，无歧义；当p 1 ，其格式只能自指。 随着语言研究的深入，朱先生的这一理论受到了严重的挑战。如下例： ( 1 3 ) 木他开车的( 技术场地时间) + 谓语v p ( 转指非宾语) 按照朱先生的意思，上例因其没有主宾语空位，转指不成立。但有学者注意 到有这样的现象： ( 1 4 ) 你在部队里学了哪些技术? 开车的、修车的、多着呢。( 转指非主宾“技术 ) ( 1 5 ) 虽然报了名可老没空，只剩这段时间是我开车的。( 转指非主宾“时间”) 对于这种现象，学者们的意见不一。大致归纳如下：有的说“v p 的”转指条 件除了主宾提取的强制性之外，语义上必须是区别性定语，语用上要有一定语境3 。 有的说所有的“v p 的都能转指中心语，主要看有无足够的语境提示h 1 。有的用 “事物属性指称事物的范畴去解释隋1 。还有的认为“v p 的”转指不能按严格的 规则作出完全的预测，而是受倾向性原则的制约1 。各家观点众说纷纭，学者们从 各个角度发展充实这一理论，例如袁毓林有关名词的配价理论就涉及到此问题， 在某种程度上扩大了解释力。除此之外，沈阳还在形式主义的框架下引进空语类 理论、题元理论对此问题进行深入细致的研究。 0 2 3 近期的研究 九十年代以后，刘宁生( 1 9 9 5 ) 研究了偏正结构的认知基础，摆脱了纯粹的 形式研究的做法。陶红印( 2 0 0 2 ) 汉语口语叙事体关系从句结构的语义和篇章属 性一文较多引入篇章语法和语法分析视角，考察口语中的关系小句。他的研究 虽然仍是名词前“的 字结构，但是明显的与以往的纯句法视角不同，采用了f o x 和t o m p s o n ( 1 9 9 0 ) ，b e r n a r d o ( 1 9 7 9 ) 的研究思路，即注重信息结构限制对关系小句 编排的影响。 近年来关于英语的关系小句的研究也开始引入篇章语言学的视角，比如： f o x & t h 伽p s o n ( 1 9 9 0 a ，1 9 9 0 b ) 利用加州大学圣芭芭拉校区的美国口语语料库对英 语中关系小句进行研究，y 锄a s h i t a ( 1 9 9 4 ) 利用兰卡斯特英语口语语料库 ( l a n c a s t e r i b ms p o k e ne n g l i s hc o r p u s ) 对限制性关系小句和非限制性关系小句 作对比研究：t a o m c c a r t y ( 2 0 0 1 ) 利用诺丁汉大学语料库( c 锄b r i d g ea n d n o t t i n g h a mc o r p u so fd i s c o u r s ei ne n g l i s h ) 对英语口语非限制性关系小句进 行研究，等等。诸上的研究思路不仅对语法分析提供了新的视角，同时也对结构 形式的存在现实提供了实际性的解释，这些研究对于汉语的关系小句研究有极大 的启发性。 4 东北师范大学硕士学位论文 b e r n a r d o 通过英语“梨子的故事 的研究得出了很有启发性的结论，他根据 修饰语和核心语的内容关系区别了两种关系小句，一种是增加信息的，一种是不 增加信息的，只起辨识作用的口3 。他认为英语叙事体中的关系小句是对名词所指对 象在特定叙述点进行描绘。 对于语法学来说，篇章语言学不仅提供了新视角，而且对结构形式的存在现 实提供实际性的解释。陶红印( 2 0 0 2 ) 在b e r n a r d 研究思路的启发下，对如下问 题做了探讨：什么样的小句修饰结构在言谈中最为常见? 为什么? 小句修饰结构 都有什么样的言谈功能? 小句修饰结构在篇章中与哪些结构类型形成对立? 即如 果有几个不同的结构形式可以表达同样的意思，说话人为什么选择小句修饰结构 而不是其它类型的结构? 同时通过对这些问题的探讨提出了在汉语理论建设上的 一些看法，如语义与篇章各自在描写中的作用，语法的概率性质等。 陶文对汉语“梨子的故事的研究结论大致如下：他在语义层面对叙事体中 的关系小句进行分类，可以分为五类：时间，指人，指物，地点及样子。从篇章 角度来看，时间类小句用来标志情节转移，指人类小句用来追踪人物，尤其是长 距离追踪，也可以用来避免语义模糊给人物命名，在少数情况下也用来引进人物。 其它三类是在特定叙述点描述故事中的重要名词所指。在此基础上，陶文总结了 关系小句的功能，即为当前叙述发展有重要意义的名词性成分提供铺垫信息。陶 文主要是从语义上考察，基本未谈到句法层面问题，而且语料范围也只限于叙事 体里的关系小句。但是对于关系小句的句法分布，即有关系小句的名词性短语对 不同的句法位置是否存在选择上的倾向性，关系小旬内动词的句法特点，即汉语 的关系小句中的谓词是否存在弱化现象，关系小旬的句法结构的复杂程度以及限 制条件都未触及。 、 屈承熹( 2 0 0 6 ) 以书面语为研究对象，从篇章结构的角度研究汉语主从关系 和前景结构之间的关系。屈认为主从关系和信息状态关系密切，但二者处于不同 层次。背景不一定衍推出旧信息，反之亦然。他运用事件线索，情景配置，权重 降低三种语用关系讨论关系小句。发现关系小句是标示后景的手段之一。作为降 低权重的语用手段，关系小句要与时间线索和情景设置协同工作，在决定小句前 后景的能力时，这三种语用因素要全面考虑。也即一个小句成为后景，可以具有 一个，两个或所有这三个特征，因而小句的前后景地位并非是前后的简单划分， 而是有着程度的不同。其实屈承熹的这一研究思路还是来源于认知语言学中著名 的图形背景理论，只是在用于篇章的研究中，将其动态化。在静态情形下， 事物的显著度会由于人的主观因素而发生图形背景的倒换现象。在篇章这个动态 系统中，对于前景和后景不能做简单的一刀切。因为“一个在篇章的n 点位置上 的命题( 前景) ，在n + 1 点位置会变成预设( 后景) ，在实际的篇章中，到底是 前景，还是后景，取决于它在具体篇章中的具体位置，而篇章的结构往往会变化， 重组，重构 随3 。这一理论的引进无疑对关系小句的研究开拓了新思路，即突破单 纯的句子结构功能的研究，而是将关系小旬置于篇章之内，看其在篇章中的情景 5 东北师范大学硕士学位论文 分布状况，以及关系小句在与其它小句结合成为篇章过程中所起的作用。可是遗 憾的是：屈的研究仅仅局限于小旬的情景配置状况，并且得出了关系小句是标示 后景的手段，并没有探讨关系小旬之所以标示后景是由什么因素造成的，也就是 说篇章结构对关系小句的出现提出什么要求。这里要涉及到篇章的连贯性问题。 方梅( 2 0 0 2 ) 提出，口语对话里存在后置型关系小句，并且讨论了后置关系 小句的形成机制。方文认为，前置关系小句具有简单结构限制，语义上具有限定 性，用来指称、识别某个实体。后置关系小句较少受简单结构限制，语义上具有 描写性：用来提供新信息。并且归纳了关系小旬后置的语用动因( 一) 单一信息 限制，即在一个语调单位中，倾向于只出现一个表现新信息的成分。( 二) 重成分 在后原则，即说话的顺序要从已知到未知，提供新信息的成分往往是重成分。 文旭、刘润清从认知语用的角度探讨了汉语关系小句的限定性与非限定性问 题，关系小旬与中心语的语义关系以及关系小句的句法特征和功能。在讨论到关 系小句的功能时，他们认为关系小句的功能取决于中心语的定指关系，如果中心 语是定指的，则关系小句具有限定的功能。如果中心语是非定指的，即说话人认 为他自己以及听话人都不知道所论及的人、事、物“所指为何时，则关系小旬 具有描述的功能。他们的研究只立足于关系小句在语义表达上的功能，并未涉及 到关系小句在组句成篇中的作用。而且关系小句所修饰的名词是否由于句法位置 的不同而具有不同的篇章功能，这些都是值得我们探讨的问题。 o 3 本文的研究范围和目的 本文的考察范围是名词前以“的为关系标记词的关系小句，即“( s ) v p 的 + 名词。 通过对语料的分析，考察关系小句信息组配和在情景中的分布状况，以及关 系小句的篇章功能。 第一，以英语为参照，对比汉语中的关系小旬，从主观性和客观性两种语义特征 入手，证明汉语中存在关系小句。 第二，用图形背景理论和象似性理论试对汉语前置关系小句语序作出解释。 并在小句层面和小句间关系层面探讨汉语关系小句的信息组配和前后景配 置情况。 第三，研究关系小旬在篇章中的表现，主要涉及关系小句的几种主要句法结构在 篇章中所占比例统计，关系小句主语的表现形式，关系小句与中心语的所 指关系；最后讨论关系小句的篇章功能，修饰主语的关系小句具有承前功 能，修饰宾语的关系小旬具有启后功能。 0 4 材料来源 6 东北师范大学硕士学位论文 本文所用语料来源于c c l 语料库、京华时报、2 0 0 7 年中国短篇小说精选、 新京报、北京法制报、亚太经济时报、法制日报、中国经济时 报。 东北师范大学硕士学位论文 1 关于汉语中存在关系小句的鉴定 近年来，有一部分学者认为汉语中不存在关系小句，我们并不赞同这样的看 法。本章旨在从句子的主观性和关系小句的客观性这两种语义特征入手，论证汉 语中存在关系小句。而且，汉语中也存在着典型的关系化标记。 正如j a c k e n d o f f 所言：“关系从句是一种能让语言成功描写简单词项无法描 写的复杂属性的句法手段。 l y o n s ( 1 9 7 7 ：7 6 1 ) 也指出，“限制性关系从旬通过属性 描写使听话人识别( i d e n t i f y ) 该表达的所指( r e f e r e n t ) 。例如，t h em a nw h o b r e a kt h eb a n ka tm o n tc a r l o ( i sam a t h e i i i a t i c i a n ) 就能使人识别到底是哪 个人被认为是数学家”。h e i m 和k r a t z e r ( 1 9 9 8 ) 提出了关系小句的语义提取规则， 即“五包z ”，具有某一属性的实体集合，其中“x 是属性描写。例 如，“王红喜欢的的语义为“五。见王红喜欢x ”，其中“王红喜欢x ”是对 实体集合中所有元素的属性描写阻，。由此可见，关系小句的语义功能就是“属性描 写功能 ，包括纯描写功能和鉴别两个子功能。它们分别对应两个子类关系小旬： 非限制性关系小句和限制性关系小句。例如，“m ys i s t e r ，w h oi san u r s e ，c 锄e h 鲫eaf e wd a y sa g o 这一非限制性关系小句旨在描写说者和听者都熟知的m y s i s t e r 的属性；而“读过红楼梦的学生( 走进了一号教室) ，读过水浒的 学生( 走进了二号教室) ”这两个限制性关系小句旨在通过两个关系小句所描写的 不同属性来识别两组学生。由属性描写功能可得知关系小句的语义特征是描写性 ( d e s c r i p t i v i t y ) 和客观性( o b j e c t i v i t y ) n 引，与说话者的态度、意见、意图没 有联系，是一种客观描述。 与关系小句截然不同的是，句子的语义功能是说者借以表达自己的态度、意 见、意图或言语行为。例如，祈使句用以发出命令或请求，感叹句用以抒发情感， 它们都包含一种非描述性、主观性、行为性信息。即句子的非描述性、行为性、 主观性语义特征( 参看a u s t i n l 9 6 2 ：l y o n s l 9 7 7 ) 。因此我们可以通过分析英汉关 系小句所共有的语义特征来证实汉语中存在关系小句。 1 1 关系化是识别句子主观性的形式手段 任何句子主观性的语言实现都不能出现在关系小句中，这是由关系小旬的客 观性和句子的主观性决定的。反过来说，关系化可以识别出句子主观性的语言实 现n 。 1 1 1 关系化排斥语音调节 8 东北师范大学硕士学位论文 无论是汉语还是英语，语音调节都是句子主观性的实现手段之一。 ( 1 6 ) a h e1 i k e st h a t b o o k ? ( 疑问语气) b t h em a nw h o1 i k e st h a t ( ) b o o k ( 1 7 ) a 他抓住了那个小偷? ( 疑问语气) b 抓住了那个小偷( 奎) 的人 从字面上来看，虽然( 1 6 a ) 能够关系化成( 1 6 b ) ，( 1 7 a ) 也能关系化成( 1 7 b ) ， 但在实际中，关系小句中不能有句子主观性的语音实现。 1 1 2 关系化排斥情态副词 对于英语的情态副词的分类和层级顺序，c i n q u e ( 1 9 9 9 ) 曾做过研究，他将情 态副词分为七大类，分别是言语行为副词，评估副词，证据副词，知识副词，非 现实副词，真势情态副词，根情态副词。其中，言语行为副词最为典型，表说话 者的言语行为语气，只具有主观性，不能出现在关系小句中。 ( 1 8 ) a ，己阳门廖z 巧t h eg i r lh a t e sj o n e b ( s h ei s ) t h eg i r lw h o ( 宰z ：陀厅詹z 力h a t e sj o n e ( 1 9 ) a r d 门e s 芒- 只t h eg i r lc a nd oi t b ( s h ei s ) t h eg i r lw h o ( 幸力d 门e s t 力c a nd o i t 关于汉语的情态副词的分类和数量很不统一。对于它们的分类本文不做研究， 只关注具有主观性的评估副词和疑问副词。 ( 2 0 ) a 我可倒竟然居然不喜欢张三。 b 我( 枣可倒竟然居然) 不喜欢 的那个人 ( 2 1 ) a 张三怎会喜欢小丽。 b 张三( 宰怎) 会喜欢 的那个女孩 大多评估副词只具有主观性，不能出现在关系小句中，疑问副词表说话者的 疑问语气，也不能出现在关系小句中。 1 1 3 关系化排斥焦点 l 锄b r e c h t ( 1 9 9 4 ) 认为焦点是“语用结构化命题的一个语义成分，它区别断言 ( a s s e r t i o n ) 和预设( p r e s u p p o s i t i o n ) ，焦点“使表达 预设 成为断言”，而断言 “用来吸引听话者对陈述内容的注意，表达说话者ia s s e r tt h a t 的主观行 为”。可见，焦点实质上是一种主观情态。在英语中，以句法手段实现的焦点结构 都不能出现在关系小句中。例如： ( 2 2 ) a i n t ot h ef o r e s tr a nr o b i nh o o d b 卑t h em a nw h oi n t ot h ef o r e s tr a n ( 2 3 ) a t h e r ew a l k e di n t ot h er o o mat a l lm a n b 幸t h em a nw h ot h e r ew a l k e di n t ot h er o o m 此外，许多焦点敏感算子其实都与说话者的主观情态有关，不能出现在关系 o 东北师范大学硕士学位论文 小句中。例如，d r e s k e ( 1 9 7 2 ) 认为表达说话者态度的动词( 如i ti so d dt h a t ) 是焦点敏感算子。如： ( 2 4 ) a i ti so d dt h a tc l y d em a r r i e db e r t h a b t h eg i r lw h oi t i st h a tc l y d em a r r i e d 徐烈炯( 2 0 0 2 ) 提出汉语中的“是”是焦点敏感算子，表示说话者的看法、态 度的“很奇怪”、“真的”、“居然”、“竟然等也是焦点敏感算子，它们不能出现 在关系小句中。如： ( 2 5 ) a 是张三喜欢小丽。 b ( 小丽是) 事是张三喜欢的那个女孩 ( 2 6 ) a 张三竟然居然出卖了朋友。 b ( 他就是) 宰张三竟然居然出卖了的那个人 从以上分析可以看出，语音调节、情态副词、焦点，都是句子主观性的实现 手段。由于主观性的制约，所以它们不适合出现在表客观性的关系小句中。关系 化作为识别句子主观性的形式手段，必然有其识别主体，也就是说存在着一类标 示客观性的句子，它们和主观性的句子形成对立。英语中有这种排斥主观性，标 示客观性的句子。与此形成对照的是汉语中也有这样的句子，它们的功能都是对 旬中的名词性成分进行描写或限定。所以，我们认为汉语中那些具有客观性的、 对名词性成分进行描写或限定的句子就是关系小句。 1 2 汉语中的关系化标记 国内通行的汉语语法学系统缺少关系小句的概念，尤其缺少“关系小旬”标 记( r e l a t i v i z e r ，亦叫“关系化标记”) 的观念，好像一个“的字管辖所有要标 记的定语，没有专门的关系小旬标记，如“小孩抓住的鸟、抓住鸟的小孩 ，跟“他 的老师、昨天的电影票同用一个“的。但是根据刘丹青的研究，可以看到，除 了“的”类定语标记之外，汉语的关系小句中实际还存在着好几种标注手段。 1 2 1 指示词和指量短语兼作关系小旬标记 用指示词或指量短语兼作标记的用法己见于用北京话所写的书面语作品中， 虽然不如指示词兼作领属标记那么常见，如“我这书，小王那帽子 。需要说明的 一点是不管是作领属标记还是关系化标记，指示词的语篇作用仍旧保留着。方梅 ( 2 0 0 2 ) 曾介绍过指示词与情景、现场、上文有关的三种话语功能，即情景用、示 踪用、语篇用n 引。关系小句和核心名词之间的指示词也都保留了明显的指示功能， 特别是与现场情景有关的话语功能。如例： ( 2 7 ) 刚才我看这小家碧玉不是全本都写好了吗? ( 邓友梅那五) ( 2 8 ) 张作霖应该到达这天，全城不管忙人闲汉，清晨起就都挤到街头看热闹。 ( 邓友梅陋巷旧闻录) 。吕叔湘、赵元任将这些焦点敏感算子归入( 主观) 情态副词。 l o 东北师范大学硕士学位论文 ( 2 9 ) 她这么一句倒把我怄笑了，没词可说，指指地上：“你瞧你砸这一地东 西，这家还像个家么? ( 王朔过把瘾就死) ( 3 0 ) 杨重说，“你瞧咱请来这些人一个赛一个德行。”( 王朔一点正经没有) 例( 2 7 ) 的“刚才我看这小家碧玉就是“刚才我看 t j 的这部小家碧 玉。 ，例( 2 8 ) “张作霖应该到达这天 就是“张作霖 t i 应该到达的这天。”， 例( 2 9 ) “你砸这一地东西就是“你砸 t 。 的这一地东西；”，例( 3 0 ) 的“咱请 来 t ； 这些人 就是“咱请来 t i 的这些人。 ，都是关系小句加中心名词结构。上 例中的中心名词都提取了关系小句中的宾语或者时间词语。 1 2 2 量词兼作关系小句标记 从南到北，很多方言都用指量短语兼作关系小句标记，只是这种标记的语法 化程度不高，而单用量词作关系化标记则仅见于量词功能发达的南方方言，具有 很强的方言特色。因为量名结构独立使用、量词发展出表示有定或无定的类冠词 功能，是量词发展为定语标记的前提n3 j 。在北方方言中，指示词功能发达，而量 词功能受到较多的限制，量名结构不单用。南方方言中独用的量名结构基本上只 表有定意义，在功能上与定冠词类似。主要用于共享信息和语境提供的有定，往 往是语境中存在的唯一对象。 刘丹青以苏州话为例来分析了广泛存在于吴语中的关系化标记类型。在苏州 话中，量名结构的显著意义为定指意义，量词是一个可以标识有定的类冠词。因 此，它具有成为关系化标记的资格。事实上，在苏州话中用量词引导关系小句是 相当自然而常见的说法。如例： ( 3 1 ) 俚买本书穷好看。( 他买的那本书很好看) ( 3 2 ) 小王勿见脱本书( 小王丢了的那书) 除此之外，苏州话中的量词和泛用定语标记“的 一样，也能用于无核关系 小句。例如： ( 3 3 ) 俚买本书好看。一俚买本好看。 ( 3 4 ) 生病只猫死脱哉。一生病只死脱哉。( 生病的那只( 猫) 死了) 需要指出的是尽管苏州话中量词兼作关系化标记已相当普遍，但是它在适用 范围上亦有限制，此并非本文要讨论的。 1 2 3 半虚化的处所词体标记兼作关系小句标记 吴语中普遍存在着一种由处所短语紧缩而来的复合处所词，结构犹如近代汉 语中的“在里”。苏州话中这类词有“勒里、勒哚、勒海、勒浪、勒搭”。刘丹青 ( 2 0 0 3 ) 将其简称为p p c ( 前后置词复合词) 。苏州话p p c 是多功能词，除具有存在 动词、处所介词短语、处所前置词、句末语气词等功能之外，还可以兼作关系化 。文中的t 表示这是一个空位( n e ，语迹) ，下标的i 表示同指。 1 1 东北师范大学硕士学位论文 标记u 引。如例： ( 3 5 ) 我摆勒海饼干啥人吃脱哉? ( 我放着放在那的饼干谁给吃了) p p c 的关系化标记用法是从其动词后的持续存在体标记用法而来的，其实它 们在用作关系化标记时，仍保留着它们的体意义。如若去掉p p c “勒海”，就必须 加进定语标记“葛”，否则句子就不成立，因此说它有关系小句标记的作用。如： ( 3 6 ) 我摆幸( 葛) 饼干啥人吃脱哉? 1 2 4 “他 是后置关系小旬的标记词 汉语里的“他虽然在先秦汉语中是一个非专指成分，意思是“别的 。近代 以来，已经成为一个第三人称代词，指涉一个特定的对象。但是如今“他”的用 法开始向非专指方向虚化，远远超出第三人称代词的范围，尤其在口语中。 ( 3 7 ) 你比如说你跟着那种水平不高的英语老师，他根本不知道那个纯正的英 语发音，他英语语法也不怎么样，你就全完了。 例( 3 7 ) 中“他根本不知道那个纯正的英语发音，他英语语法也不怎么样 是 后置关系小句，用来修饰“那种水平不高的英语老师”。从句中的“他”不是一个 实在的第三人称单数代词，而是具有类指意义，与第三人称代词所表达的同指关 系不同，语义上已经泛化。若将“他”换成表示第三人称多数的代词“他们”，句 子将不再成立。再如： ( 3 8 ) 什么学位呀什么，其实有什么大用呀，有时候想想真是这样。你说尤其 学个文学什么的中文哈，你学个大本和学个硕士，其实也差不离多少，甚至有时 候还不如人家好的大本呢，但是他就一听说你是个硕士感觉要好点儿。 例( 3 8 ) 中的“他可以用来表现虚拟对象，与指示词的情景用相似，并无专 指。因为一个代词演变为关系代词所应具有的特征是：指涉一个非专指 ( n o n s p e c i f i c ) 或无定( i n d e f i n i t e ) 的对象n 引，从以上例子可以看出“他”的用 法开始向非专指方向虚化，这种转变使“他 进一步演变为关系代词成为可能。 苏州话中的泛用定语标记，相当于“的”，与“个”同音。 1 2 东北师范大学硕士学位论文 2 关系小句句法结构描写及语序解释 方梅( 2 0 0 2 ) 提出关系小句受简单结构限制，小旬中一般不再包含从属性结构， 但在书面语或口语中，常常会出现复杂的关系小句，它们的复杂性表现各有不同。 这些简单或复杂的关系小句都前置于核心名词前。据语言类型学研究表明：s o v 型 语言中，关系小句在核心名词之后是强势语序。世界上s o v 语言中，关系小句在 后的约占5 8 ，而v 0 型语言关系小句在核心名词之后的占9 8 u 副。一般认为，汉 语是修饰语在核心名词之前的语言，因此，就关系小句这个参项来说，汉语被看 作是v o 语言和o v 语言特征混合的一个特例( h a w k i n s l 9 9 0 ) 。因而有必要对汉语 关系小旬的语序问题进行探讨。 2 1 关系小句的句法结构 2 1 1 关系小句的简单句法结构 我们收集到的语料显示，关系小句的句法结构类型主要有以下几种：1 ) 主语 + 谓语；2 ) 主语+ 谓语( 述语+ 宾语) ；3 ) 述语+ 宾语；4 ) 述语+ 补语；5 ) 光杆动 词；6 ) 状语+ 中心语 ( 一) 主语+ 谓语 ( 3 9 ) 丛国栋和魏蔚良这两个人，都是张化一同志新收编过来的国民党苇河自 卫团的头头。( 。阿成四棵松) ( 4 0 ) 阿眉一个人在看我扣在桌上的书。( 王朔空中小姐) ( 二) 主语+ 谓语( 述语+ 宾语) ( 4 1 ) 一些民权组织担心，这个数据库将降低政府窥探个人隐私的门槛。( 北 京青年报2 0 0 4 年6 月1 4 日) ( 4 2 ) 脸上总是挂着温和笑容的蒋百年成了英雄，他守卫在进庙路口的形象据 说威风凛凛地活像一头老鹰。( 叶弥消失在布达拉宫的一头鹰) ( 三) 述语+ 宾语 ( 4 3 ) 打头的是一队穿着现代军装的长矛轻骑兵，装束齐整，举止得体。( 法 治文萃2 0 0 4 年5 月3 1 日) ( 4 4 ) 追逐着它的鸥群也被灿烂的霞光鼓舞，大声呜叫，漫天飞舞。( 王朔空 中小姐) ( 四) 述语+ 补语 ( 4 5 ) 这时盘踞在一面坡的土匪刘昨非、韩小胡在坡镇的“宾宴春楼设宴， 宴请珠河县人民保安队司令马克正。 ( 阿成四棵松) 东北师范大学硕士学位论文 ( 4 6 ) 一个水箱没扣上，起飞时，一箱开水都浇到坐在下面的乘务员头上。( 王 朔空中小姐) ( 五) 光杆动词 ( 4 7 ) 发的电饭锅也没法用，煮饭有怪味，还直掉瓷。( 京