（教育技术学专业论文）美国研究型大学图书馆的信息服务研究.pdf

摘要 美国研究型大学图书馆的信息服务研究 教育技术专业硕士研究生蒋亚琳 指导教师周谊教授 摘要 研究型大学在各国高等教育系统中占有非常重要而独特的地位。研究型大学的图书馆是 为学校的教学、科研服务的学术性机构，其功能的发挥直接影响着研究型大学的建设与发展。 目前，我国研究型大学的图书馆正处于从传统图书馆向现代图书馆迈进的转型期，存在很多 制约图书馆核心功能( 即信息服务) 实现的不利因素。因此，如何克服信息服务工作中存在 的难题和不足，提高我国研究型大学图书馆的信息服务水平和质量，就成为亟待研究的课题。 美国的研究型大学被公认为是世界上是最成功的，他们在建设一流大学方面有很多值得 借鉴的宝贵经验，其中也包括了建设一流大学图书馆的独特经验。从整体上看，美国研究型 大学的图书馆在基础设施、文献建设、服务水平和质量、人员素质、内部管理、经费的保障 和使用等方面都处于较高层次。其信息服务具有以下特点：l 、对教学研的高度支持性；2 、 浓厚的学科化；3 、基于资源整合的服务集成化；4 、广深的开放与合作；5 、无处不在的人性 化。正是这些特点使美国研究型大学的图书馆能够为学校教学、科研提供强大的信息支撑， 保证用户的满意度，并确立图书馆在学校的较高声誉和地位。而形成这些特点的深层次原因 在于：l 、“以人为本 的文化传统；2 、实用主义的价值观；3 、研究型大学的职能与使命；4 、 高效的管理模式和完善的立法体系。 通过对美国研究型大学图书馆信息服务的特点及其成因的分析，我们可以得到如下启示： 转变一切陈旧观念：扎实做好基础服务工作；拓展为教学研服务的广度和深度；建立灵活高 效的管理模式；完善法律法规和标准体系；建设高素质的专业人才队伍。 关键词：美国研究型大学图书馆信息服务特点成因 西南大学硕十学侍论文 l i 一一一一一i曼皇曼皇曼曼曼曼曼曼量曼曼曼曼兰量皇曼曼曼 o nt h ei n f o r m a t i o ns e r v i c e so fl i b r a r i e s o fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e si nt heu s m a s t e ro fe d u c a t i o n a lt e c h n o l o g y j i a n gy a l i n s u p e r v i s o r p r o f e s s o rz h o uy i a b s t r a c t r e s e a r c hu n i v e r s i t i e so c c u p yad i s t i n c t i v ea n ds i g n i f i c a n tp o s i t i o ni nt h eh i g h e re d u c a t i o n s y s t e m 射lo v e rt h ew o r l d 。l i b r a r i e so ft h o s eu n i v e r s i t i e ss e r v et h e i rt e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n g 舔 a c a d e m i ci n s t i t u t i o n s t h e r e f o r e ，t ow h i c he x t e n tl i b r a r i e se x e r tt h e i rf u n c t i o nd i r e c t l yi n f l u e n c et h e d e v e l o p m e n to fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s p r e s e n t l y l i b r a r i e so fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e si nc h i n aa r es t i l li n t r a n s i t i o nf r o mc o n v e n t i o n a ll i b r a r i e st om o d e mo n e s m a n yu n f a v o r a b l ef a c t o r sa r er e s t r i c t i n gt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ek e yf u n c t i o no fl i b r a r i e s ，t h a ti st h ei n f o r m a t i o ns e r v i c e f o rt h i sr e a s o n ，h o w t oo v e r c o m et h ed i f f i c u l t i e sa n dd i s a d v a n t a g e s ，h e n c eu p g r a d et h el e v e la n dq u a l i t yo fi n f o r m a t i o n s e r v i c e si nr e s e a r c hu n i v e r s i t i e si nc h i n ab e c o m e sar e s e a r c hp r o j e c tc a l l i n gf o ri m m e d i a t ea t t e n t i o n i t sw i d e l ya c k n o w l e d g e dt h a tt h eu n i t e ds t a t e sb o a s t st h em o s ts u c c e s s f u lr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s i nt h ew o r l d t h o s eu n i v e r s i t i e so f f e rl o t so fv a l u a b l ee x p e r i e n c eo fb u i l d i n gf i r s t - c l a s su n i v e r s i t i e s ， s o f t i eo fw h i c ha r ew o r t hd r a w i n go nf o rr e f e r e n c ei nb u i l d i n gf i r s t c l a s su n i v e r s i t yl i b r a r i e s a sa w h o l e ，l i b r a r i e so fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e si nt h eu s a r ea tam u c hh i g h e rl e v e li nm a n ya s p e c t sl i k e b a s i cf a c i l i t i e s , l i t e r a t u r ec o n s t r u c t i o n , q u a l i t yo fs e r v i c e s ，q u a l i t yo ff a c u l t i e s ，i n t e r n a lm a n a g e m e n t , a n dt h er a i s ea n du s eo ff u n d ，e t c 1 1 i e yp r o v i d ei n f o r m a t i o ns e r v i c e sw i t hf o l l o w i n gc h a r a c t e r i s t i c s ： f u l ls u p p o r tt ot e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n g ；d i s c i p l i n i z a t i o n ；i n t e g r a t e ds e r v i c eb a s e do ns h a r e dr e s o u r c e ； o p e n i n ga n dc o o p e r a t i o ni nw i d t ha n dd e p t h ；a n dh u m a n i z a t i o n t h e s ec h a r a c t e r i s t i c se n s u r es t r o n g i n f o r m a t i o ns u p p o r tt ot h et e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n go f u n i v e r s i t i e s ，g u a r a n t e eu s e r s s a t i s f a c t i o n ，a n d m o r e o v e r , h e l pt oe s t a b l i s hl i b r a r i e s h i i g hp r e s t i g ei nu n i v e r s i t i e s t h ec a u s e sl y i n gb e h i n dt h e s e c h a r a c t e r i s t i c sa r ep r o f o u n d ：p e o p l e - o r i e n t e dc u l t u r ea n dt r a d i t i o n ；v a l u eo fp r a g m a t i s m ；f u n c t i o n a n dm i s s i o no fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s ；e f f i c i e n tm o d eo fm a n a g e m e n ta n de s t a b l i s h e dl e g i s l a t i o n s y s t e m b ya n a l y z i n gt h ef e a t u r e so ft h ei n f o r m a t i o ns e r v i c e sp r o v i d e db yr e s e a r c hu n i v e r s i t yl i b r a r i e s i nt h eu s ，a n dt h ec a u s e sb yw h i c ht h e ya r ef o r m e d ，w ea r ew e l li n s p i r e da n dc o u l du s et h e i r e x p e r i e n c ef o rr e f e r e n c et o b u i l do u ro w nl i b r a r i e s t oa c h i e v et h eg o a l ，f i r s to fa l lw es h o u l d a b s t r a e t 曼皇量曼曼曼曼曼曼量曼曼量皇量置量皇皇量, 一i - -_ _ _ _ _- - - - - - - - - - - - - 曼曼曼鼍置 a b a n d o nt h o s eo u t m o d e di d e a s w bs h o u l dp r o v i d es o l i db a s i cs e r v i c e s ，e x p a n dt h eb r e a d t ha n d d e p t ho fi n f o r m a t i o ns e r v i c e sf o rm a c m n g ，l e a r n i n ga n dr e s e a r c l 1 w h a t sm o l e , i t se q u a l l y i m p o r t a n tt oe s t a b l i s hf l e x i b l ea n de f f i c i e n tm o d eo fm a n a g e m e n t , s e tu pc o n s u m m a t el a w a n d l e g i s l a t i o n 勰w e l la ss t a n d a r ds y s t e m , a n d t od e v e l o ph i g h - q u a l i t yp r o f e s s i o n a l s k e yw o r d s ：u n i t e ds t a t e s f i b r a r i e so fr e s e a r c hu n i v e r s i t i e s i n f o r m a t i o ns e r v i c e sc h a r a c t e r i s t i c sc a u s eo ff o r m a t i o n h i 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了特别标注。 对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同仁在文中作了明确 说明并表示衷心感谢。 易l 学位论文作者：弱夏诺是签字日期：纱夕7 年，矿月，泛日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被 查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：日不保密，口保 密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：旃豇彩1 k 签字日期：纱矿# 1 0 月炙日 导师签名： 引言 引言 作为一名高校图书馆的信息服务人员，笔者一直非常关注国内外大学图书馆的信息服务 工作动向，尤其对介绍发达国家图书馆先进经验、分析国内高校图书馆与国外同行之间存在 的差距及原因、弥补我们实际工作不足等方面的研究感兴趣。本论文将基于笔者在平时学习 工作中积累的资料和思考的问题，对美国研究型大学图书馆的信息服务工作做进一步的研究 和探讨。 ( 一) 问题的提出 新世纪之初，国内一些重点大学相继提出了建设研究型大学的战略目标。随着“2 1 l 工程”、 “9 8 5 工程”等项目的实施，我国一批高校已初步具备成为高水平研究型大学的基本条件。在 研究型大学的建设进程中，作为高校办学三大支柱之一的大学图书馆的发展同样面临机遇和 挑战，其服务形态、功能和职责将围绕建设研究型大学的总体目标而调整或变革。目前，我 国高校图书馆正处于从传统图书馆向现代图书馆迈进的转型期，存在很多关乎图书馆使命能 否实现的重大问题，如服务理念滞后、馆藏文献不足、服务项目老化、服务手段单一、馆员 素质不高、用户流失严重、公众形象不佳等，而所有这些问题都通过其核心功能信息服 务体现出来。因此，如何破解围绕于信息服务而存在的这些难题，提高我国研究型大学图书 馆的信息服务能力，就成为亟待研究的课题。 美国的研究型大学被公认为是世界上是最成功的，他们在建设一流大学方面有很多值得 借鉴的宝贵经验。事实证明，一流的大学需要也造就了一流的图书馆。哈佛大学、加州大学 伯克利分校、斯坦福大学、麻省理工学院等世界著名的研究型大学都极其重视本校图书馆的 建设，都拥有服务水平很高的流图书馆，正是这批图书馆引领了世界范围内研究型大学图 书馆的发展走向。对大量文献调研的结果表明，在为用户提供信息服务方面，美国研究型大 学的图书馆确有很多独具特色且值得借鉴的做法，例如： ( 1 ) 服务时间充足。全美藏书规模最丰富的6 0 个大学图书馆中，有近6 0 的图书馆每周开 放时间超过1 1 0 小时，其中有6 个图书馆的周开放时间为1 6 8 小时，也即实现了全天候服务1 。 ( 2 ) 馆藏资源丰富。全美馆藏规模排名前2 5 位的大学图书馆，其馆藏文献的数量均超过 5 0 0 万册，且用于购买学术期刊的经费所占比例较大2 ，倾向于重点保障学术研究的需求。 ( 3 ) 文献资源的数字化程度和整合程度高。美国研究型大学图书馆在对纸质馆藏进行数字 化的同时，还引进大批商业数据库及自建特色数据库，并对各类数字资源进行整合和内容重 组，促进用户对资源的充分有效利用。 ( 4 ) 广泛的资源共享体系。美国大学图书馆在全国范围内建立起了纵横交错的合作网络， 资源共享的覆盖面广、服务成本低且响应速度快，文献保障率高。 ( 5 ) 多形式的参考咨询服务。美国研究型大学图书馆直视参考咨询为核心业务，它们根 据技术的发展和用户习惯的变化，将传统咨询方式与虚拟咨询方式相结合，体现出无所不问、 1 t h o m a sd s n y d c r , e t c d i g e s to fe d u c a t i o ns t a t i s t i c s2 0 0 8 e b o l h t t p ：n c c s e d g o v p u b s 2 0 0 9 2 0 0 9 0 2 0 p d f ： 6 1 l 2 0 0 8 1 0 - 2 0 2 同注释1 1 西南大学硕十学何论文 无所不答的服务内涵。 ( 6 ) 专业的图书馆工作人员。美国对大学图书馆员实行严格的职业资格认证和继续教育制 度，保证了从业人员具备较高的专业素质和服务水平。 ( 7 ) 频繁而卓有成效的用户教育。美国研究型大学图书馆经常开展多层次、多形式的用户 教育活动，尤其注重把信息素质教育与专业教育紧密结合，取得了良好的效果。 ( 8 ) 服务周到细致。美国的大学图书馆环境优美、设施完备，服务内容和服务方式根据用 户的需求而设计，工作人员具有很强的敬业精神，服务力求周到细致，并注重满足不同用户 的个性化需求。 总之，美国研究型大学图书馆的信息服务工作有很多地方值得我们学习、借鉴和思考。 笔者以此为选题，正是基于这样的目的，即通过对美国研究型大学图书馆信息服务工作的深 入探讨，促进国内同类型高校的图书馆放眼海外，认清自身优势和不足，并结合实际条件对 信息服务工作进行改进和创新，尽量以少走弯路的方式解决我国研究型大学图书馆目前存在 的问题。 ( 二) 研究背景 1 、建设研究型大学已成为世界各国高等教育发展的热点 研究型大学的概念源自美国的卡内基高等教育分类法。随着世界各国综合国力竞争的加 剧，凭借着在国家科学研究、知识创新和精英人才培养方面占有的独特地位，研究型大学正 逐渐成为世界各国高等教育系统中最受关注的学校群体。发达国家和地区纷纷加大投入，把 建设一流的研究型大学放在本国高等教育发展的突出位置。中国在这方面起步较晚，直到2 0 世纪9 0 年代，伴随着国家的改革开放和经济崛起，我国才提出“建设高水平大学及其重点学 科”和“建设世界一流大学”的目标。“2 1 1 工程”和“9 8 5 工程”这两项史无前例的高等教 育工程的开展，标志着我国开始集中建设一批进人世界先进行列的大学；特别是“9 8 5 工程” 的实施，标志着我国一流大学建设的开始，也同时标志着我国建设研究型大学实践的启动， 使建设一流大学成为政府的决策和国家的行为1 。2 0 0 6 年发布的国家中长期科学和技术发展 规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 年) 明确提出：“加快建设一批高水平大学，特别是一批世界知名的高 水平研究型大学，是我国加速科技创新、建设国家创新体系的需要。”2 0 0 7 年教育部下发关 于加快研究型大学建设，增强高等学校自主创新能力的若干意见，进一步强调指出：以科 学研究见长的研究型大学是保持我国国际竞争力的重要战略资源，研究型大学是国家创新体 系的重要组成部分，加快建设一批研究型大学，对于加强人才培养与科学研究，提高高等教 育质量，建设创新型国家具有重要意义。由此可见，我国研究型大学的发展和建设被提到前 所未有的高度2 。 进入新世纪，我国名牌大学创建研究型大学的工作取得了令人瞩目的成就。但与美国、 日本、英国等发达国家的项尖高校相比，我国研究型大学并未形成自己的竞争优势，相反在 很多方面还存在较大差距。英国泰晤士高等教育每年发布全球顶尖大学排行榜，在2 0 0 8 1 王孙禺中国研究型大学建设的思考四北京大学教育评论，2 0 0 9 ，0 ) ：5 2 2 王丽君中外研究型大学比较研究之启示川高教发展与评估, 2 0 0 9 , ( 3 ) ：8 3 2 引言 年的榜单中，全球前2 0 名最佳大学有半数以上是美国的知名学府，哈佛大学更是连续五年蝉 联榜首。而进入该榜单的中国大陆高校仅有北京大学和清华大学，并且在近三年的排名中， 这两所大学的名次分别从第1 4 名和第2 8 名下滑至第5 0 名和第5 6 名1 。在这个以科研能力和 论文引用率为重要考虑因素的排行榜中，北京大学和清华大学的名次下跌在很大程度上说明 了国内一流大学与世界顶尖研究型大学之间的实质性差距在扩大，形势不可谓不严峻。这说 明，一方面，我国研究型大学追赶世界一流大学的步伐十分紧迫；另一方面，我国要建成具 有全球竞争优势的研究型大学还有相当漫长而艰难的路要走。我们必须积极学习和借鉴美国 等发达国家的经验，在结合自身实际发展状况的基础上，充分发挥后发优势，努力实现中国 研究型大学的跨越式发展，使中国从一个教育大国发展成为一个教育强国。 2 、研究型大学图书馆所处的信息环境发生了根本变化 近年来，由于信息技术的飞速发展、信息领域竞争的加剧和用户信息需求的重大改变， 大学图书馆的文献信息服务环境已经发生了根本性变化，科技自主创新下的信息需求发生重 大迁移，数字图书馆技术正在发生新的范式演变和能力革命，信息服务格局也正发生根本转 变。作为国家知识创新、科学研究和高层次人才培养基地的研究型大学迫切需要图书馆在信 息服务能力上有大的跃升。为适应形势的发展，我国研究型大学图书馆唯有不断开拓创新， 包括理念的创新、资源建设的创新、服务的创新和技术的创新等。即面对全新的信息环境， 研究型大学图书馆必须尽快调整自己的战略目标，全力打造新的核心能力，重新塑造服务模 式，拓展服务层次与深度，将图书馆服务工作与学校的科研创新工作密切结合起来，增强对 知识创新和科学研究的信息支撑力度，满足建设高水平研究型大学的需要2 。当然，为避免创 新的盲目性和随意性，降低创新风险，我们有必要随时跟踪发达国家在这方面的发展动态和 最新进展，合理借鉴它们的成功经验，学会“拿来”并为我所用，争取走一条高效发展我国 研究型大学图书馆的捷径。 3 、当代图书馆服务理论的创新 2 0 世纪9 0 年代以来，图书馆最为革命性的转变其实就是计算机与网络等信息技术的快速 发展给图书馆服务带来的巨大影响。技术的革命性变革直接导致图书馆服务种类、服务广度 和深度的拓展，并带来服务模式和管理模式的升级。在这种背景下，图书馆服务的理论研究 也在不断推陈出新。1 9 9 5 年，相对于世界图书馆学巨擘阮冈纳赞3 创立的“图书馆学五定律4 ”， 1 维基百科泰晤士高等教育 i e b o l i h t q p ：z h w i k i p e d i a o r g w i k j 肱l e l 6 b 3 b o e 6 9 删e 5 a 3 a b e 奶矗a b 9 8 e 7 a d 8 9 e 6 9 5 钙l e 8 8 2 i b 2 2 0 0 8 - 1 0 - 2 0 2 中国科学院文献情报中心推动专业图书馆服务理论创新和服务模式转变一中国科学院第十四次图书馆学 情报学科学讨论会t + p - , 要i j j 现代图书情报技术，2 0 0 5 ，( 1 2 ) ：2 1 - 2 2 3 阮冈纳赞( r a n g a n a t h a r i ，s h i y a i ir a m a m r i t a , 1 8 9 2 - 1 9 7 2 ) ，印度著名图书馆学家，曾任印度图书馆协会主席、国 际文献联合会副主席及分类委员会主席等职。他提出了著名的“图书馆学五定律”。 4 图书馆学五定律足指：一、书是为了用的( b o o k sa r ef o ru s e ) ； 二、每个读者有其书( e v e r yr e a d e rh i so rh e r b o o k ) ； 三、每本书有其读者( e v e r yb o o ki t sr e a d e r ) ；四、节省读者的时间( s a v et h et i m eo f t h er e a d e r ) ；五、 图书馆是一个生长着的有机体( t h el i b r a r yi sag r o w i n go r g a n i s m ) 3 两南大学硕+ 学位论文 美国学者密切尔戈曼1 提出了新的图书馆事业五定律2 。与前者相比，戈曼的新五定律更适用 于当今的信息环境，特别是它明确高举图书馆服务大旗，突出了图书馆服务在图书馆事业中 的主体地位。2 0 世纪9 0 年代以来，国内学者对图书馆服务理论的研究也进一步深入，相继提 出了诸如图书馆服务的五大原则3 、“馆员第一”、“用户永远都是正确的”等观点以及“服 务本质论”、“平等服务论”、“知识服务论”、“服务营销论”等新的服务理论4 。应该说， 这些新观点、新理论的涌现离不开处于不断变化中的图书馆实践，但它们也反过来指导了新 形势下的图书馆实践，必将推动图书馆服务的创新与发展。 ( 三) 研究价值 大学图书馆的基本职能是为学校的教学、科研提供信息保障，其工作的根本目的和归宿 是使用户能够在特定时间获取所需要的特定信息。从这个意义上讲，信息服务是大学图书馆 一切工作的中心。因此，研究如何优化图书馆信息服务始终具有深刻的理论意义和实践价值， 事实上，对这一问题的探讨不仅是学术界的热点，也是图书馆事业实践者永恒的研究课题。 本文拟对美国研究型大学图书馆的信息服务现状及先进经验作全面客观的介绍，对其信 息服务的特点及成因进行深入分析和总结，并就国内研究型大学图书馆存在的某些突出问题， 提出一些有针对性的改进建议。有别于以往研究大多侧重于介绍局部和个体经验的做法，本 研究从大量权威客观的统计资料出发，以比较宏观的视角对美国研究型大学图书馆的信息服 务工作进行整体考察，同时结合典型个体的剖析，研究结果所提出的改进建议具有更普遍的 借鉴价值和指导意义。因此，本研究的完成将为国内研究型大学建设高水平图书馆提供借鉴 国外先进经验的文献资料，同时对其他类型图书馆的发展也具有参考性。 ( 四) 本研究设计 对本研究的设计包括研究思路的制定、研究内容的明晰和研究方法的选择。 1 、研究思路 根据笔者文献调研的结果看，目前对美国研究型大学图书馆的信息服务进行全面深入研 究的成果还比较缺乏。因此，本文的研究第一要求全面，即首先从美国权威统计资料中获取 相关数据，从整体上描述美国研究型大学图书馆的信息服务。其次，本文的研究还需深入， 即在介绍概貌的基础上选取两所典型的研究型大学的图书馆进行个案剖析。基于对整体和个 体情况的把握，再分析总结出当前信息环境下美国研究型大学图书馆信息服务的特点及成因， 对比国内研究型大学图书馆的现状，提出一些可供参考的建议。 2 、研究内容 1 密切尔戈曼( m i c h a e lg o r m a n ，1 9 4 1 - ) ，美国图书馆学家，曾任美国图书馆协会主席，著有未来的图书馆： 梦想、狂热和现实( f u t u r el i b r a r i e s ：d r e a m s ，m a d n e s s ，a n dr e a l i t y ) ，提出了有名的图书馆新五定律。 2 图书馆新五定律是指：一、图书馆服务于人类文化素质( l i b r a r i e ss e r v eh u m a n i t y ) ：二、掌握各种知识传播 方式( r e s p e c ta l lf o r m sb yw h i c hk n o w l e d g ei sc o m m u n i c a t e d ) ；三、明智地采用科学技术来提高服务质量( u s e t e c h n o l o g yi n t e l l i g e n t l yt oe n h a n c es e r v i c e ) ：四、确保知识的自由存取( p r o t e c tf r e ea c c e s st ok n o w l e d g e ) ；五、 尊重过去，开创未来( h o n o rt h ep a s ta n dc r e a t et h ef u t u r e ) 。 3 蒋永福，付军图书馆服务五原则川中国图书馆学报，2 0 0 3 ，( 3 ) ：2 1 - 2 4 4 柯平图书馆服务理论探讨【j 】大学图书馆学报，2 0 0 6 ，( 1 ) ：3 9 - 4 3 4 引言 u m-m - 量曼曼舅皇曼量舅曼曼鼍曼喜璺皇量鲁舅皇皇曼皇曼皇舅皇毫曼皇舅舅寰置曼量鼍量曼皇笪皇量曼曼罾 本研究共分五个部分，分别介绍分析以下内容： 第一部分，分析国内外研究现状，提出所要研究的问题，阐明研究的背景、目的及意义。 第二部分，在大量统计数据的基础上，阐述美国研究型大学图书馆信息服务的整体现状。 第三部分，以两所美国著名研究型大学图书馆为范例，介绍美国研究型大学图书馆开展 信息服务的具体举措。 第四部分，分析总结美国研究型大学图书馆信息服务的特点及成因。 第五部分，提出美国研究型大学图书馆信息服务现状、特点及成因对我国研究型大学图 书馆发展的启示和借鉴。 3 、研究方法 ( 1 ) 文献法 充分搜集和占有大量关于美国研究型大学图书馆及其信息服务的文献资料，并对这些资 料“去粗取精、去伪存真”，客观反映美国研究型大学图书馆信息服务的现状和特点，进而 揭示其特点的形成原因，为我国研究型大学图书馆的建设提供经验借鉴。 ( 2 ) 网络调查法 通过亲自登录和浏览美国两所知名研究型大学的图书馆网站，收集它们在开展信息服务 方面的相关资料，并通过e m a i l 与这些馆的工作人员进行联系，取得第一手的数据资料。 ( 3 ) 案例分析法 在介绍美国研究型大学图书馆信息服务整体情况的基础上，以哈佛大学和加州大学伯克 利分校这两所美国名校的图书馆为个案，展开更加具体、细致和深入的分析研究。 ( 4 ) 比较分析法 通过介绍、分析美国研究型大学图书馆信息服务的相关情况、特点及成因，比较现阶段我国 研究型大学图书馆在信息服务及整体建设上同美国高校的异同，寻找差距，从而吸收发达国 家在这方面的先进经验，为我国研究型大学图书馆的建设提供一些参考建议。 5 一、文献综述 文献综述 此部分将阐释与本研究主题相关的重要概念，对国内外文献及研究现状做尽可能全面的 述评，并提出初步的研究设计。 ( 一) 相关概念界定 本研究涉及的主要概念包括研究型大学、美国研究型大学、中国研究型大学、研究型大 学图书馆、图书馆信息服务等，下面对它们逐一进行界定。 1 、研究型大学 关于研究型大学( r e s e a r c hu n i v e r s i t y ) ，其教育精神之源可追溯到1 9 世纪德国的教育家威 廉洪堡1 。洪堡提出，现代大学应该是四个方面的结合，即研究和教学的结合，哲学和各种 经验科学的结合，科学和一般训练的结合，科学和广泛教化的结合。洪堡的大学思想成为现 代大学发展的指导思想。 然而，大学教育发展至今，国内外高等教育界对研究型大学的概念仍未形成统一的标准 定义，许多研究只是做了描述性说明。世界银行、联合国教育与社会特别行动组在其题为发 展中国家的高等教育：危机与出路的报告中将高等院校区分为五种类型，其中研究型大学 是指处于教育金字塔顶端，一般都是公立的和非营利性的，其最重要的目标是在多个学科领 域取得优秀的研究成果，提供高质量教育的大学2 。美国卡内基教学促进基金会( c a r n e g i e f o u n d a t i o nf o rt h ea d v a n c e m e n to f t e a c h i n g ) 认为，研究型大学是指那些给研究以优先权、开展 高层次研究生教育并以拥有可观的研究经费来体现其核心素质和竞争力的大学3 。国内学者对 研究型大学的定义同样众说不一，其中比较有代表性和影响力的观点有两种。是全国学位 与研究生教育发展中心常务副主任王战军教授在国外研究成果和国内探索的基础上，从定性 与定量相结合的角度，从职能、性质和定位三个层面，将研究型大学界定为“研究型大学是 以知识的传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培养高层次精英人才为目标， 在社会发展、经济建设、科教进步和文化繁荣中发挥重要作用的大学锄：二是中国管理科学 研究院科学学研究所武书连领衔的中国大学评价课题组按照科研规模的大小，将国内大 学分为研究型、研究教学型、教学研究型、教学型等4 型，其中研究型大学的基本特征被描 述为“学术水平最高，科研成果最多，以研究生培养为主锄。 根据上述各种观点并结合研究型大学所具有的特征和功能，我们可以简单认为所谓研究 型大学，就是以研究工作为重点、具有高水平科研成果、培养高层次创新人才、科研和教学 1 威廉洪堡( w i l h e l mv o nh u m b o l d t , 1 7 6 7 - 1 8 3 5 ) ，德国著名的教育家、语言学者及外交官，柏林洪堡大学的创 始人。他提出了关于大学教育改革的三原则：独立性、自由与合作二者统的原则；教育与研究统一的原 则；科学统一的原则。其办学思想对德国高等教育的发展有深远的影响，因而被德国誉为“现代大学之父”。 2 世界银行、联合国教科文组织“高等教育与社会特别行动组”编发展中国家的高等教育：危机与出路【m 】蒋 凯译北京：教育科学出版社2 0 0 1 ：3 9 - 4 1 3 t h e c a r n e g i ef o u n d a t i o nf o rt h ea d v a n c e m e n to f t e a c h i n g e b o l h t t p ：w w w c a r n e g i e f o u n d a t i o n o r g 2 0 0 8 1 0 一2 0 4 王战军什么是研究型大学一中国研究型大学建设摹本问题研究( 一) 川学位与研究生教育，2 0 0 3 ，( 1 ) ：9 - 1 0 武书连2 0 0 3 年度中国大学排名【m 】j 匕京：中国统计出版社，2 0 0 3 ：2 7 5 两南大学硕+ 学位论文 紧密结合的一种大学。 2 、美国研究型大学 迄今为止，在世界各国的高等教育体系结构中，只有美国明确划分出了“研究型大学” 这一类型。1 9 0 0 年美国大学协会( a a u ) 1 的成立，是这一大学群体被正式认可的标志。a a u 首批接收了1 2 所大学作为其会员学校，并以严格的研究生教育和科学研究的成绩作为接收会 员学校条件，因此这1 2 所大学便被公认为美国最早的研究型大学2 。此后，伴随着美国高等教 育事业的蓬勃发展，其研究型大学的数量与日俱增。 从1 9 7 0 年起，美国判断研究型大学的标准发生了改变，区分研究型与非研究型大学主要 依照美国卡内基教学促进基金会制定的高等教育机构分类标准。此后，为了更好地反映 美国高等教育迅速发展的实际情况，该基金会不断地修改和完善分类法，先后在1 9 7 3 年、1 9 7 6 年、1 9 8 7 年、1 9 9 4 年和2 0 0 0 年出版了修订版。在各修订版中，关于“研究型大学 的界定 也处于不断地发展变化之中。在2 0 0 0 年的版本中，研究型大学和博士学位授予大学被划归为 一类，统称为博士学位授予研究型大学( d o c t o r a l r e s e a r c hu n i v e r s i t y ) ，其中包括博士学位授 予研究型大学i 类( 广博型e x t e n s i v e ) 和博士学位授予研究型大学i i 类( 精深型i n t e n s i v e ) 。 对于研究型大学i 类( 广博型) 和研究型大学i i 类( 精深型) 进行区分的主要依据是授予博士学 位的数量及其所覆盖的学科领域范围。前者是每年至少在1 5 个学科领域授予5 0 个以上博士 学位，后者则指每年至少在3 个学科领域授予1 0 个以上博士学位或每年博士学位授予总数在 2 0 个以上者。根据2 0 0 0 版的分类标准，美国研究型大学的总数达到了2 6 1 所，其中i 类大学 为1 5 1 所，i i 类大学为1 1 0 所3 。2 0 0 6 年，卡内基教学促进基金会又公布了在2 0 0 0 年版本框 架上的修改版本“基本分类( b a s i cc l a s s i f i c a t i o n ) ”。该分类对研究型大学的定义为：博士 学位授予大学( d o c t o r a t e g r a n t i n gu n i v e r s i t i e s ) ，即每年至少授予2 0 个博士学位的机构( 从事 专业行业资格的博士学位除外) ，不包括专业重点学校( s p e c i a lf o c u si n s t i t u t i o n s ) 和原住民学 院( t r i b a lc o l l e g e s ) 。博士学位授予大学分为三类：第一类是研究活动非常强的大学( r u v h - r e s e a r c hu n i v e r s i t i e s ( v e r yh i g hr e s e a r c ha c t i v i t y ) ) ，数量为9 6 所；第二类是研究活动很强的大 学( r u 1 4 ：r e s e a r c hu n i v e r s i t i e s ( h i 曲r e s e a r c ha c t i v i t y ) ) ，数量为1 0 3 所；第三类是博士研究型 大学( d r u ：d o c t o r a l r e s e a r c hu n i v e r s i t i e s ) 。数量为8 4 所4 。至此，依据最新的卡内基高等教 育机构“基本分类”，美国研究型大学的总数已达2 8 3 所，在全美4 3 9 1 所高校中所占的比例为 6 4 5 。 尽管目前对于卡内基高等教育分类还存有争议，但它不失为一种被社会广泛接受并应用 1 美国大学协会( t h e a s s o c i a t i o no f a m e r i c a nu n i v e r s i t i e s ，简称a a u ) 是由美国和加拿大的主要研究性大学所 组成的一个联合机构，其成立之初的目的是为了加强和统一博士学位的标准。协会目前的宗旨是为提倡加 强学术研究和本科、研究生和职业教育的学院性和全国性政策提供一个研讨处。协会只邀请在学术研究和 研究生教育出众的大学成为会员。 2a u u 首批1 2 所会员学校被公认为美国最早的研究型大学，它们是：哈佛大学、耶鲁大学、宾夕法尼弧大 学、普林斯顿大学、哥伦比亚大学、密歇根大学、威斯康星大学、加利福尼亚大学、康奈尔大学、约翰霍 普金斯大学、斯坦福大学和芝加哥大学。 3 李伟娟美国研究型大学崛起原因探究【d 】开封：河南大学，2 0 0 6 ：8 4 t h ec a r n e g i ef o u n d a t i o nf o rt h ea d v a n c e m e n to f t e a c h i n g e b o l h t t p ：w w w c a r n e g i e f o u n d a t i o n o r g , 2 0 0 8 1 2 - 1 6 5 同注释4 6 一、文献综述 的分类体系，在美国和世界高等教育界都产生了重大影响，研究工作者通常把它作为研究高 等学校的一种工具。本文即以卡内基高等教育分类体系所划分的研究型大学的图书馆作为研 究对象。 3 、中国研究型大学 我国在国务院学位委员会办公室草拟的中国学位与研究生教育发展战略报告2 0 0 1 2 0 1 0 ( 第4 稿) 中，首次由官方提出了“研究型大学”的概念，但由于这一概念缺乏明确的内涵 界定，所以对中国研究型大学的判据依然没有一个统一标准。 国内目前有学者和机构专门从事中国大学分类、评价及排名方面的研究，其中中国管理 科学研究院科学学研究所中国大学评价课题组推出的中国大学排行榜有较大影响。 迄今为止，该排行榜已连续发布1 3 年，从2 0 0 4 年开始，课题组在榜单中增加了中国研究型 大学名单及入选标准的内容，使其成为国内唯一面向公众发布的中国研究型大学排行榜。根 据该课题组的定量划分标准1 ，2 0 0 1 2 0 0 9 年中国研究型大学的数量基本稳定在3 5 - 4 0 所之间2 。 最新发布的“2 0 0 9 年中国研究型大学创新环境排名 表明中国大陆现有研究型大学3 7 所，其 中创新环境高于或等于研究型大学平均水平的为研究1 型，其余为研究2 型3 。如无特别说明， 本文论及中国研究型大学时即指中国大学评价课题组所确定的这3 7 所大陆高校。 4 、研究型大学图书馆 研究型大学图书馆是随着研究型大学的建设与发展应运而生的。它由一般的大学图书馆 发展而来，是大学图书馆发展的高级形式，因此，研究型大学图书馆既具备一般大学图书馆 的共同特征，又具有自身的独特性。清华大学图书馆馆长刘桂林在访问了美国几所公认的世 界一流大学的图书馆以后认为：一流大学图书馆的本质特性是研究型图书馆4 。而所谓研究型 图书馆( 也称研究图书馆) ，是现代图书馆的一种主要类型，是“利用科学完整的文献收藏体 系，为读者的科学研究活动提供一切读者所需要的信息资源及服务的现代图书馆锄。研究图 书馆协会( a i 也) 6 明确宣布研究图书馆包括大学图书馆和非大学图书馆，并在其会员资格声明 中分别论述了大