（产业经济学专业论文）产业集群的创新网络研究——以徐州工程机械产业集群为例.pdf

山东大学硕士学位论文 产业集群的创新网络研究 一以徐州工程机械产业集群为例 摘要 产业集群创新网络是指一定地域范围内，集群内各个行为主体在交互作用与 协同创新过程中，通过资源的流动，彼此建立的相对稳定的、能够促进创新的、 正式与非正式关系的总和。集群创新网络能够实现产业集群的创新功能，对于节 约市场交易费用、规避创新溢出效应及获取规模经济等具有重要的意义。本文综 合运用文献综述、网络分析、案例分析等方法，阐述了集群创新网络的概念、模 型、特征、经济效应及运行机制等，同时，系统地分析了工程机械产业集群创新 网络内部的行为主体和运行机制，并提出了优化产业集群创新网络的对策建议。 本文第一章引言主要阐述研究问题的提出、研究的目的和意义及研究的内容和方 法等。接下来的第二章主要对集群创新网络的相关理论进行了深入探讨。这一部 分首先对产业集群的内涵、特征与类型进行分析理解，其次对集群创新网络理论 进行综述。第三章的主要内容为集群创新网络的模型分析，首先对集群创新网络 的边界、行为主体、资源及联结方式进行了分析，其次对集群创新网络的特征， 即动态性、开放性、自组织性和根植性进行了分析。第四部分主要针对集群创新 网络的经济效应和运行机制进行了分析，这一部分首先对集群创新网络产生的经 济效应，即：节约市场交易费用、规避创新溢出效应及获取规模经济等进行了分 析，其次对其内部核心网络层和支撑网络层的运行机制进行了分析，并结合内部 网络与外部网络的互动，实现创新功能进行了系统的研究。第五章结合徐州工程 机械产业集群创新网络进行案例分析，这一部分首先阐述了我国工程机械产业的 现状，重点结合徐州工程机械产业集群创新网络对其行为主体和运行机制进行分 析。第六章主要对本文进行了简单的总结，并从集群企业、大学与科研机构、中 介机构、金融机构及政府五个层次提出了优化产业集群创新网络的对策。 关键词：产业集群；创新网络；集体学习机制 秋莎眇 i i i 东大学硕士学位论文 r e s e a r c ho ni n n o v a t i o nn e t w o r ko f i n d u s t r i a lc l u s t e r - - - - t h ee x a m p l eo fx u z h o ue n g i n e e r i n gm a c h i n e r yi n d u s t r i a lc l u s t e r a b s t r a c t i n n o v a t i o nn e t w o r ko fi n d u s t r i a lc l u s t e rr e f e r st ot h es u m m a t i o no ff o r m a la n d i n f o r m a lr e l a t i o n s t h er e l a t i o n sa r eb u i l tb ya l lt h ea c t o r si nt h ec l u s t e rd u r i n gt h e p r o c e s so fi n t e r a c t i o na n dc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n t h r o u g ht h ec i r c u l a t i o no ft h e r e s o u r c e s ，t h ec l u s t e r sc a ni m p e t u si n n o v a t i o na n ds t a b i l i z a t i o n i n n o v a t i o nn e t w o r k o fi n d u s t r i a lc l u s t e rc a ni m p l e m e n tt h ei n n o v a t i v ef u n c t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n d h a v eas i g n i f i c a n c eo fs a v i n gt h em a r k e tt r a n s a c t i o ne x p e n s e ，e l u d i n gt h ei n n o v a t i o n o fs p i l l - o v e r , a c q u i r i n gs c a l ee c o n o m yd e v e l o p m e n t t h ee s s a ye l a b o r a t e st h ec o n c e p t ， m o d e l ，c h a r a c t e r i s t i c s ，e c o n o m i ce f f e c t sa n do p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo fi n n o v a t i o n n e t w o r ko fi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n da n a l y s e st h ei n t e r n a la c t o r sa n do p e r a t i o n a l m e c h a n i s mo fe n g i n e e r i n gm a c h i n e r yi n d u s t r i a lc l u s t e rn e t w o r ks y s t e m a t i c a l l y , a n d p u t s f o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r ea g a i n s to p t i m i z i n gt h ei n n o v a t i o nn e t w o r ko f i n d u s t r i a lc l u s t e r t h ec h a p t e ro n em a i n l yd i s c o u r s e so nt h eq u e s t i o n s ，t h ep u r p o s e a n ds i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c ha n dr e s e a r c hm e t h o da n ds t e p t h ef o l l o w i n gc h a p t e r t w om a k e sad e e pd i s c u s s i o na b o u tt h er e l e v a n tt h e o r i e so fi n n o v a t i o nn e t w o r ko f c l u s t e r i nt h i sp a r t ，f i r s t l yd e a l sw i t l lt h es i g n i f i c a n c e ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dt y p e so ft h e i n d u s t r i a lc l u s t e r , a n dt h e nm a k eac o m p r e h e n s i v ed e s c r i p t i o no nt h et h e o r yo f c l u s t e ri n n o v a t i o nn e t w o r k i nc h a p t e rt h r e e ，i tc e n t e r sr o u n dt h em o d e la n a l y s i s ， i n c l u d i n gt h eb o r d e r , a c t o r , r e s o u r c e sa n dc o n n e c t i o no fc l u s t e ri n n o v a t i o nn e t w o r k ； s e c o n d l y , i ta n a l y s e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ec l u s t e ri n n o v a t i o nn e t w o r k ：d y n a m i c s ， o p e n n e s s ，s e l f - o r g a n i z a t i o na n de m b e d d e d n e s s c h a p t e rf o u ri sm a i n l yf o rt h ea n a l y s i s a b o u tt h ee c o n o m i ce f f e c ta n do p e r a t i o n a lm e c h a n i s m f i r s t l y , i ta n a l y s e st h e e c o n o m i ce f f e c to fc l u s t e ri n n o v a t i o nn e t w o r k , t h a ti ss a v i n gt h em a r k e tt r a n s a c t i o n e x p e n s e ，e l u d i n gt h ei n n o v a t i o no fs p i l l - o v e r , a c q u i r i n gs c a l ee c o n o m yd e v e l o p m e n t ， t h e nt h eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo ft h ei n n e rc o r en e t w o r ka n du n d e r p i n n i n gn e t w o r k , 山东大学硕士学位论文 c o m b i n e dw i t ht h ei n t e r a c t i o nb e t w e e ni n t e r i o ra n de x t e r i o rn e t w o r kt oi m p l e m e n tt h e i n n o v a t i v ef u n c t i o ns y s t e m a t i c a l l y c h a p t e r f i v et a k e st h ee x a m p l eo fx u z h o u e n g i n e e r i n gm a c h i n e r yi n d u s t r i a lc l u s t e r v t r s t l y , i te l a b o r a t e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no f c h i n a se n g i n e e r i n gm a c h i n e r yi n d u s t r y , i n c o r p o r a t e dw i t ht h ea n a l y s i so ft h ea c t o r s a n do p e r a t i o n a lm e c h a n i s mo fx u z h o ue n g i n e e r i n gm a c h i n e r yi n d u s t r i a lc l u s t e r c h a p t e rs i xm a k e sab r i e fs u m m a r yo ft h ew h o l ee s s a y , a n dp u t sf o r w a r d c o u n t e r m e a s u r e st of u r t h e ro p t i m i z a t i o no ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r ko fi n d u s t r i a l c l u s t e rf r o mf i v el e v e l s ：c l u s t e re n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c h i n s t i t u t i o n s ， g o - b e t w e e n s ，f i n a n c i a li n s t i t u t i o n sa n dg o v e r n m e n t s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；i n n o v a t i o nn e t w o r k ；c o l l e c t i v el e a r n i n gm e c h a n i s m i l i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：璺垫兰墨 e l 论文作者签名：銎堕兰皇墨 期：缝：塑 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷 件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：整壑垫导师签名：盟l 日期：凶壁 堡丛) i i i 东大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 引言 从2 0 世纪9 0 年代开始，产业集群已发展成为世界经济中颇具特色的经济组 织形成，集群内的企业与企业之间、企业与机构之间通过互动的合作与交流，发 挥集群优势不断创新，产生了强大的溢出效应，带动某一地区乃至整个国家经济 的发展。较出名的产业集群有美国硅谷微电子产业集群、德国汽车零部件制造集 群、第三意大利产业集群等。改革开放后，我国也涌现出大量的产业集群，如浙 江海宁的皮革皮件集群、诸暨市大唐袜业企业集群、温州鞋业集群、广东顺德的 小家具集群、北京中关村高科技产业集群、青岛家电电子产业集群、徐州工程机 械产业集群、长沙工程机械产业集群等。 在学术界全球产业集群的发展，使得产业集群理论成为产业经济学、经济地 理学、管理学以及社会学等学科的关注热点。目前产业集群研究主要集中在集群 的形成机理、集群的优势、集群的演化与发展等方面，关于产业集群的创新问题 也正成为学术研究的热点。创新是集群发展的动力，创新对集群的发展有着重要 的意义，国外在集群创新方面的研究主要是以g r e m i 小组( 区域创新环境研究 小组) 为代表的创新系统学派，他们强调区域创新文化及环境存在对集群创新的 促进作用，强调产业区内创新主体的集体效率，强调创新行为的协同作用，并提 出了创新网络和集体学习的概念( 王缉慈，2 0 0 1 ) 1 。2 0 世纪9 0 年代创新模式由 线性发展到非线性创新模式，r o t h w e l l ( 1 9 9 2 ) 2 提出了网络式创新( 网络式创新 是经历了技术推动模式、需求拉动模式、交互模式、综合模式后的第五代创新模 式) ，众多学者对创新网络进行了广泛的研究，认为网络式创新在不同的层次有 不同的涵义，在国家层次称为国家创新系统，在区域层次称为区域创新网络，有 些学者把集群层次的创新网络称为集群创新网络或集群式创新网络。 国内外集群创新网络的研究处于起步阶段，对于集群创新网络的内涵、构架、 功能、机制等方面还需进一步分析，关于实证分析方面，我国多数学者主要分析 “市场型 中小企业集群( 如对浙江的众多小企业集群的研究) 和“混合网络 1 王缉慈创新的空间：企业集群与区域发展 m 北京：北京大学出版社。2 0 0 1 2 r o t h w e l lr s u c c e s s f u li n d r s t r i a li n n o v a t i o n ：c r i t i c a lf a c t o r sf o rt h e1 9 9 0 s r a dm a n a g e m e n t ， 1 9 9 2 。2 2 ( 3 ) ：2 2 1 - 2 2 4 山东大学硕上学位论文 型”企业集群( 如对北京中关村高科技产业集群) ，而对以大企业为中心众多小 企业为外围形成的“椎型”产业集群或由国有大中型企业为核心的产业集聚区研 究的则相对较少。基于众多学者的研究成果，本文将借助新经济社会学、社会网 络、创新网络等理论和方法，回答以下几个问题：集群创新网络的模型有哪些要 素组成；集群创新网络的经济效应和实现创新功能的机制：以大企业为核心的产 业集群的集群创新网络模型及如何更好的发挥创新网络的创新功能等问题。 1 2 研究目的和意义 通过对产业集群的创新网络理论研究，使我进一步加强了对集群创新网络的 认识和理解，同时对目前工程机械产业集群创新网络的分析，说明集群创新网络 能够发挥创新优势，有利于产业集群的发展。( 1 ) 在众多学者研究的基础上，构 建了集群创新网络的模型，为具体的产业集群创新网络的构建提供了思路。( 2 ) 关于实证方面的研究，我国多数学者主要对浙江的中小企业集群和北京中关村高 科技产业集群进行了集群创新网络的研究，说明了集群创新网络对其发展的重要 性，对以大企业为中心众多小企业为外围的产业集群的创新网络研究的则相对较 少。本文以徐州工程机械产业集群为例，分析其创新网络的行为主体和运行机制， 并提出了优化集群创新网络的对策建议。 1 3 研究内容与方法 本文主要是在产业集群和创新网络相关理论的基础之上，研究集群创新网络 的相关知识，采用文献综述、案例分析等方法，阐述了集群创新网络的概念、模 型、特征、经济效应及集体学习机制等，系统地分析了工程机械产业集群创新网 络内部的行为主体和创新机制，并提出了优化徐州工程机械产业集群创新网络的 对策。 第一章引言。主要阐述问题的提出、研究的目的和意义及内容和方法等。 第二章相关理论综述。主要对产业集群的内涵、特征与类型进行分析理解， 同时对集群创新网络理论进行文献综述。 第三章集群创新网络的模型分析。主要对集群创新网络模型的边界、行为主 体、资源、联结方式及特征进行分析。 第四章集群创新网络的经济效应和运行机制分析。这一部分首先对集群创新 网络产生的经济效应，即：节约市场交易费用、规避创新溢出效应及获取规模经 2 山东大字坝士字位论文 济等进行了分析，其次对其内部核心网络层和支撑网络层的运行机制进行了分 析，并结合内部网络与外部网络的互动，实现创新功能进行了系统的研究。 第五章产业集群创新网络的运行机制：案例分析。本章首先对我国工程机械 产业进行了回顾，重点结合徐州工程机械产业集群创新网络对其行为主体和运行 机制进行分析。 第六章主要对本文进行简单的总结，并提出了优化产业集群创新网络的对策 建议。 i i j 东大学硕士学位论文 2 1 产业集群的基本概念 2 文献综述 2 1 1 产业集群的内涵及特征 关于产业集群的内涵，由于不同学者知识背景和研究角度的不同，以及早期 翻译的出入，国内出现了“簇群 、“小企业集群 、“产业区 、“块状经济”、“专 业镇 等名称。对产业集群的认识最早可以追塑到1 9 世纪末马歇尔 ( m a r s h a l l ，1 9 8 0 ) 1 对大量相关部门的企业聚集在特定地方的“产业区的描述 马歇尔将专业化产业集群的特定地区称作“产业区 ( i n d u s t r yd i s t r i c t ) ，他 认为产业区是一个中小企业聚集的地区，区域里创新气氛十分浓郁，新工艺、新 思想能很快被接受、传播，各个中小企业之间形成一个既有效竞争又合作交流的 网络。他在论述中总结了“产业区 所具备的六个方面的特征：与当地社区同源 的价值观系统和协同的创新环境；生产垂直联系的企业群体；最优的人力资源配 置；产业区理想的市场不完全竞争市场；竞争与合作并存；富有特色的本地 金融系统( 陈柳钦，2 0 0 5 ) 2 。之后阿尔弗雷德韦伯( w e b e r ，1 9 0 9 ) 3 从微观企 业的区位选择角度，阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比，他将 产业集聚分为两个阶段：第一阶段是通过企业扩张使工业集中化( 低级阶段) ， 第二阶段，每个大企业以其完善的组织而地方集中化( 高级集聚阶段) ，并认为 第二个阶段形成了产业群。威廉姆森( o w i l l i a n s o n ，1 9 7 5 ) 从产业组织的角度 研究了产业集群现象，他认为产业群是基于专业化分工和协作的众多企业集合起 来的组织，这种组织结构介于纯市场组织和纯科层组织之间，比市场稳定，比科 层组织灵活( 聂津君，2 0 0 6 ) 。罗兰登基和哈特哥( j a t h e o r o l e l a n d t & p i m d e n h e r t o g ，1 9 9 8 ) 认为产业集群是为了获取新的互补技术，从互补资产和知识联盟 中获得收益，加快学习过程，降低交易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经 济效益，分散创新风险和相互依赖性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产 机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客 1 马歇尔经济学原理廉运杰译，华夏出版社。2 0 0 7 2 陈柳钦产业集群与产业竞争力经济学研究2 0 0 5 ( 5 ) ：1 5 1 6 3 阿尔弗雷德韦伯工业区位论李刚剑，陈志人，张英保译，商务印书馆，1 9 9 7 4 聂津君基于区域创新网络的浙江产业集群竞争力提升研究 d ，硕士学位论文，浙江工业大学，2 0 0 6 4 山东大学硕士学位论文 户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是群( 陈剑峰，2 0 0 2 ) 1 。波特 在：簇群和新竞争经济学中对产业集群的定义：2 “簇群是指在某一特定领域 内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。簇群包括一批对竞争起 重要作用的、相互联系的产业和其他实体。例如，它们包括零部件、机器和服务 等专业化投入的供应商和专业化基础设施的提供者。簇群还经常向下延伸至销售 渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与本产业有关的技能、 科技或投入相关的产业公司。最后，簇群还包括了政府和其他机构例如大学、 标准的制定机构、职业培训中心以及贸易组织等以提供专业化培训、教育、 资讯、研究和技术支持。一 我国学者也结合我国的具体情况给出了关于产业集群的定义：曾忠禄( 1 9 9 7 ) 3 认为产业集群是指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在 地理位置上的集中。仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为小企业集群是一群自主独立又相互联 系的小企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场 和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层级组织灵活。徐康宁( 2 0 0 1 ) 5 认为 产业集群是指相同类型的产业高度集中于某个特定区域内相互联系的、在地理位 置上集中的中小企业和机构的集合体，作为企业与产业组织的一种形态，这种集 合体具有竞争优势。王缉慈( 2 0 0 2 ) 6 认为产业群是一组在地理上靠近的相互联 系的公司和关联机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共同性和互补 性而联系在一起。产业群具有专业化的特征。魏江( 2 0 0 3 ) 7 认为小企业集群是 一群位于同一地理区域的相关企业组成的集合体，它是具有地理区域边界的一群 小企业在某一特征关联背景下的产业生态系统。 国内外不同的学者从不同的角度对集群的概念做出了阐释，综合各种观点， 产业集群具有以下几个方面的特征：( 1 ) 从地域分布上看，具有地理上的临近性 和空间上的聚集性。( 2 ) 从产业关联上看，具有同质性和关联性，即集群内企业 从事相同( 竞争性) 、相似和辅助性的经济活动。( 3 ) 从生产经营方式看，通过 1 陈剑锋，唐振鹏国外产业集群研究综述 j 外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ：2 2 2 迈克e 波特簇群与新竞争经济学 j 郑海燕译，经济社会体制比较，2 0 0 0 ( 2 ) ：2 2 3 曾忠禄产业集群与区域经济发展 j 南开经济研究，1 9 9 7 ( 1 ) ：6 9 4 仇保兴小企业集群研究 m 上海：复旦大学出版社会1 9 9 9 5 徐康宁，开放经济条件下的产业集群及竞争力 j 中国工业经济，2 0 0 1 ( 1 1 ) ：2 2 6 王缉慈地方产业战略 j 中国工业经济。2 0 0 2 ( 3 ) ：5 0 7 魏江小企业集群创新网络的知识溢出效应分析 j 科研管理，2 0 0 3 ( 4 ) i l j 东大学硕上学位论文 纵向的专业化分工和横向的经济协作实现弹性专精的生产和经营活动。( 4 ) 从组 织结构看，具有网络化的组织结构包括经济网络和社会关系网络，网络中经济活 动主体和与之有关的各种机构及组织不仅完备而且功能强大。( 5 ) 从社会文化特 征看，集群内有一个共同的文化背景和制度环境即根植性，形成不可替代的社会 资本。( 6 ) 从演化特征看，集群处于不断从低级到高级，从简单到复杂的动态演 化之中。( 7 ) 从外部联系看，集群是一个与外部环境高度互动的开放系统，而不 是一个封闭的自给自主的系统。 2 1 2 产业集群的类型 关于产业集群的分类，由于不同学者研究的目的和角度不同，他们根据不同 的标准对产业集群进行的不同的分类。 1 基于产业区结构和产业组织结构进行分类。基于产业区的结构特征 m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 在 光滑空间中的黏着点：产业区的分类一文中，提出了四种 典型的产业区类型：一是马歇尔式产业集群，意大利产业集群为其变体形式；二 是轮轴式产业集群，其地域结构围绕一种或几种工业的一个或多个主要企业；三 是卫星平台式产业集群，主要是跨国公司的分支工厂组成：四是国家力量依赖型 产业区，是公共或者非营利的实体，区域内关键的承租者可能是军事基地、国防 工厂、武器研究室、大学、监狱或集中的政府办公室( 王缉慈，2 0 0 1 ) 1 。之后 p e t e rk n o r r i n g a 和j o r gm e y e rs t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的产业集群研究 中，借鉴m a r k u s e n 对产业区的分类方法，把产业集群分为三类：即意大利式产 业集群、卫星式产业集群和轮轴式产业集群。仇保兴( 1 9 9 9 ) 2 认为产业集群的 形式主要有：企业群落内部企业之间的关系是以平等的市场交易为主，各生产厂 以水平联系来完成产业生产的“市场型 中小企业集群；以大企业为中心、众多 中小企业为外围面形成的“椎型 企业集群；以信息联系为主而不是以物质联系 为主，以计算机辅助设计和制造业的柔性生产方式来进行生产的“混合网络型 企业群落。基于产业组织结构，可以把产业集群分为两种类型：即大中小企业共生 型和小企业群生型前者是不同规模企业形成的综合体，既有一些规模较大，创新 和竞争能力较强，与外界联系较广的大企业，也有一大批进行专业化生产和配套 服务的中小企业，二者有机地构成一个大中小企业共生互助、协调发展的产业群 1 王缉慈创新的空间：企业集群与区域发展 m 北京：北京大学出版社2 0 0 1 ：1 5 6 2 仇保兴小企业集群研究 m 上海：复旦大学出版社会1 9 9 9 6 山东大学硕士学位论文 落。后者则是由众多的中小企业按照专业化分工和产业联系，共同形成一个互动 互补、竞争力较强的有机的产业群落。 2 基于产业性质进行分类，魏守华等( 2 0 0 2 ) 1 将产业集群分为三类：第一类是 高科技企业集群，如美国的高技术产业集群：硅谷、波士顿1 2 8 公路、德州的奥 斯汀；印度的班加罗尔地区：以色列的特拉维夫；英国的剑桥工业园；法国的索 非亚等。第二类是传统产业集群，如意大利艾米利亚一罗马格纳地区：中国浙江 的一些地区：嵊州的领带、诸暨市大唐镇的袜业、海宁的皮装、柳市的低压电器 等。第三类是一般资本与技术结合型的产业集群，如日本的大田、德国南部的巴 登符腾保等。 3 基于产业集群形成的原因、形成的方式、形成的过程及形成的动力进行分 类。基于形成的原因，王缉慈( 2 0 0 1 ) 2 把产业集群分为五类：沿海外向型出口 加工基地、智力密集地区( 高新技术产业区) 、乡镇企业自然发展起来的集群、 条件比较优越的开发区及由国有大中型企业为核心的产业集聚区。他主要对前三 类集群进行了研究，通过调查研究这些地方如何提高区域内部的学习能力和创新 能力，促进本地的生产系统和知识系统有机结合，加强企业集群内部的分工与协 作，以及区域如何应对全球化挑战问题。基于产业集群形成的方式，罗若愚等 ( 2 0 0 2 ) 3 把企业集群分为原生型、嵌入型和衍生型三种类型，并对“原生型” 浙江企业集群、“嵌入型广东企业集群、“衍生型 天津自行车企业集形成 的原因、内在结构、演化特征等方面进行了对比分析。基于产业集群形成过程和 主导因素，李凯等( 2 0 0 5 ) 4 将我国的产业集群分为：政府主导型集群和市场主导型 集群两大类。其中政府主导型集群包括政策引导型集群和政策指令型集群；市场 主导型集群分为：资源禀赋型产业集群、产业综合体型产业集群和社会网络型产 业集群。基于产业集群形成的驱动力量，将集群分为外生型集群和内生型集群。 外生型集群即由区域外部力量驱动，依靠外部资源和外部市场引致的。我国东南 沿海的外向型加工工业区是这种外生型集群的典型。内生型集群，即由区域内部 力量驱动，依靠内部资源和内部市场引致的。浙江省的区域“块状经济 是这种 1 魏守华，石碧华论企业集群的竞争优势 j 中国工业经济，2 0 0 2 ( 1 ) ：5 9 2 王缉慈创新的空间：企业集群与区域发展 m 北京：北京大学出版社2 0 0 1 ：1 4 3 罗若愚我国区域间企业集群的比较及启示 j 南开经济研究。2 0 0 2 ( 6 ) ：5 2 5 5 4 李凯，李世杰我国产业集群分类的研究综述与进一步探讨 j 当代财经，2 0 0 5 ( 1 2 ) ：9 4 - 9 5 7 “i 东大学硕士学位论文 内生型集群的典型( 聂津君，2 0 0 6 ) 1 。 4 基于产业集群的内在关系，l y n nm y t e l k a t 和f u l v i af a r i n e l li ( 2 0 0 0 ) 把产业集群分为三类：第一类为非正式产业集群，例如加纳库马西s u a m e m a g a z i n e 汽车零部件集群；第二类是有组织的产业集群，如尼日利亚n n e w i 汽 车零部件制造集群、巴基斯坦锡亚尔科特外科手术器械集群；第三类是创新型产 业集群，如丹麦日德兰半岛家具集群、意大利b e l l u n o 眼镜产业集群等( 陈剑锋， 2 0 0 2 ) 2 。 5 基于产业集群发展道路，王缉慈( 2 0 0 4 ) 3 把产业集群分为两种类型：高 端道路创新型集群和低端道路低成本型集群。高端道路和创新型集群，以在欧洲 成功的产业区为典型，其现象特征是创新、高质量、功能的灵活性和良好的工作 环境：在良好的法规制度下企业间自觉地发展合作关系。低端道路和低成本型集 群，其参与竞争的基础是低成本、廉价的原料、大量劳动力的灵活性和廉价劳动 力。王缉慈( 2 0 0 7 ) 4 又把集群分为产业( 主要为制造业，也包括服务业等) 集 群和高技术集群两大类。其中产业集群包括创新性的和非创新性的两类，高技术 集群又称作创新集群。创新集群和创新性集群与非创新性的产业集群的根本区别 是对企业互动、知识共享和互动的强调。 2 2 集群创新网络理论综述 2 2 1 创新与创新网络 创新是美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p t e r ) 第一个给它 赋予了经济学内涵，他认为创新是指企业家将“生产要素和生产条件的一种从未 有过的新组合 引入生产系统以获得“超额利润”的过程。并将“创新 的内 容概括为五个方面：引入新的产品；采用一种新的生产方法或工作流程；开辟一 个新的市场；开拓原材料新的供应来源；实现任何一种工业的新的组织形式( 胡 宇辰，2 0 0 5 ) 5 。由此，熊彼特所界定的创新包括各种可提高资源配置效率的活 动。进入2 0 世纪8 0 年代，随着对创新研究在理论上的不断深入，创新的过程已 经由线性模式向非线性模式转变，不再是序列式的从一个职能到另一个职能的线 1 聂津君基于区域创新网络的浙江产业集群竞争力提升研究 d 硕士学位论文，浙江工业大学，2 0 2 陈剑锋，唐振鹏国外产业集群研究综述 j 外国经济与管理，2 0 0 2 ( 8 ) ：2 2 3 王缉慈关于发展创新型产业集群的政策建议 j 经济地理，2 0 0 4 ( 4 ) ：4 3 3 4 王缉慈，王敬甯中国产业集群研究中的概念性问题 j 世界地理研究，2 0 0 7 ( 4 ) ：9 0 5 胡宇辰，产业集群支持体系 m 经济管理出版社会，2 0 0 5 8 山东大学硕士学位论文 性发展，而是同时涉及新思想产生、研究与开发、工程设计与制造、营销等一系 列职能的平行过程。9 0 年代以后，由于创新难度的加大，创新风险的提高，创 新过程的复杂性与长期性，企业必须改变思维，在企业之间开展竞争与合作，使 各方都能获益。f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 1 提出了创新网络的概念，并将“创新者网络一， “创新网络 看成等价的概念，认为创新网络是应付系统性的一种基本制度安排， 网络构架的主要联结机制是企业间的创新合作关系，进而把创新视野中的网络类 型分为：合资企业和研究公司、合作研发协议、技术交流协会、政府资助的联合 研究项目、其它网络等类型。同时他应用技术经济范式转变理论来解释创新网络 为什么会形成。徐华( 2 0 0 1 ) 2 认为创新网络( i n n o v a t i o nn e t w o r k i n g ) 是指多个 企业特别是中小企业为了获得和分享创新资源而在所达成的共识和默契基础上 相互结成的合作创新体系。d e b r e s s o n t 和a m e s s e ( 1 9 9 1 ) 3 对创新网络形成的原因 进行了分析，由于技术和市场的不确定性、技术复杂性以及在技术合作成功时所 产生的附加收益推动了创新网络的形成。也有学者从节约交易成本和共享知识角 度来分析创新网络的形成。之后r o t h w e l l ( 1 9 9 2 ) 4 系统的划分了技术创新的五 代主导模式，提出了技术创新的系统一体化与扩展的网络模型，促使网络化创新 得到了发展。他认为在网络化的技术创新过程中，创新的企业不仅在内部更好地 实现各功能的平行作业和一体化，而且广泛地同供应商和其它战略伙伴在技术创 新上进行广泛地协作和外包，不仅充分利用本企业的技术创新优势，而且通过建 立广泛的战略伙伴关系，利用他们的资源，凭借他们的创新能力，更加灵活的进 行持续不断的创新。创新表现为一种网络化的模式，即企业、政府、大学与科研 机构、培训机构、中介组织等之间所结成的一种相互交流、相互学习的互动过程， 表现为“干中学刀，“用中学一，“相互作用过程中学 ( 李克杰，2 0 0 6 ) 5 。v a n 等 ( 2 0 0 0 ) 6 对创新网络进行了分类，他把大部分合作活动都是基于契约安排而构 建的创新网络称为正式创新网络，把合作活动大大超过契约限制或基于一种松散 的契约安排所形成创新网络称为非正式创新网络。在非正式创新网络中，合作依 1 f r e e m a nc ，n e t w o r k so f i n n o v a t o r s ：as y n t h e s i so f r e s e a r c hi s s u e s ，r e s e a r c hp o l i c y j 1 9 9 1 ( 2 0 ) 2 徐华论工业衰退地区创新网络的构建 j 中国经济问题，2 0 0 1 ( 4 ) ：5 7 。d e b r e s s o n t , c ，a m e s ，f n e t w o r k so f i n n o v a t o r s ：a 删e wa n di n t r o d u c t i o nt ot h ei s 吼圮r e s e a r c hp o l i c y , 1 9 9 1 。 1 2 0 ：3 6 3 3 7 9 4 r o t h w e l lr s u c c e s s f u li n d r s t r i a li n n o v a t i o n ：c r i t i c a lf a c t o r sf o r t h e1 9 9 0 ，s r & d m a n a g e m e n t , 1 9 9 2 。2 2 ( 3 ) ：2 2 1 - 2 2 4 5 李克杰产业集群区域创新网络研究【d 】暨南大学硕士学位论文2 0 0 6 w a n ，j o a ne ，w e g g e m a n ，m a t h i e up m a n a g i n gl e a r n i n gi ni n f o r m a li n n o v a t i o nn e t w o r k s ：o v e r c o m i n gt h e d a p h n e d i1 e m m a r dm a n a g e m e n t ，2 0 0 0 。3 0 ( 2 ) 9 山东大学硕士学位论文 靠人际的互相信任和道德约束来保障，而不是依靠法律约束。但是他们也指出， 从非正式到正式是一个边续的过程，并不存在严格的界限，网络正式化的程度会 随着时间的发生而改变，正式网络的形成会推动非正式合作的发展，而随着联盟 需要更多的资源或者信任关系的恶化，非正式网络也会向正式网络转化。 创新网络基于不同层次的研究有不同的含义，基于国家层次称为国家创新体 系，区域层次称为区域创新网络，企业层次的称为企业创新网络，而我国很多学 者把集群层次的创新网络称为“集群创新网络 或“集群式创新网络 ，对集群 创新网络的研究的文献中，还有许多学者表述为“集群中的区域创新网络 、“基 于集群的区域创新网络 等。关于国家创新体系的研究，弗里曼( 1 9 8 7 ) 、伦德 沃尔( 1 9 9 2 ) 、内尔逊( 1 9 9 3 ) 提出了国家创新体系的概念，并对国家创新体系 的机制及功能等进行了探讨( 安虎森，2 0 0 3 ) 1 ；关于产业集群与区域创新体系 的研究，我国著名学者王缉慈( 2 0 0 1 ) 2 、盖文启( 2 0 0 2 ) 3 等做了详细的论述；关于 企业创新网络，王大洲( 2 0 0 1 ) 4 从企业创新网络的进化与治理进行了相应的分 析研究。目前学术界对集群创新网络的研究处于起始阶段，体现在该领域的高质 量的研究成果较少，研究的理论基础主要基于区域创新网络理论，但集群创新网 络并不等于区域创新网络。二者的区别是：第一，区域创新网络可能有多种产业， 集群创新网络主要集中于一种产业。区域创新网络与集群创新网络所涉及的地域 范围并不完全一致，区域可能会出现多个产业集群，例如徐州市就有工程机械、 特色食品、林木加工等五大产业集群。波特( 2 0 0 0 ) 5 将集群的边界定义为跨越 产业和机构的各种关系和协同性，集群通常以政治为边界，但是它也有可能超越 州的边界甚至国界。第二，区域创新网络中的企业所属的产业比较分散，互不相 关的产业联系比较弱，而集群创新网络中企业之间具有强联系。 2 2 2 集群创新网络 近几年，国内外学者对产业集群创新网络的研究主要对集群创新网络的内 涵、形成的原因、集群创新网络的结构、功能、运行机制、及集群创新网络与竞 争优势和集群创新网络与集群升级等方面进行了初步的研究。 f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 、d e b r e s s o n t 和h m e s s e ( 1 9 9 1 ) 认为产业集群可以被看作是 1 安虎森，朱研产业集群理论及其发展【j 】南开经济研究，2 3 ( 3 ) ：3 3 2 王缉慈创新的空间：企业集群与区域发展 砌北京：北京大学出版社2 0 0 1 3 盖文启创新网络：区域经济发展新思维 m 北京：北京大学出版社2 0 0 2 4 王大洲企业创新网络的进化与治理：一个文献综述 j 科研管理，2 0 0 1 ( 5 ) ：9 6 - 1 0 3 5 迈克e 波特簇群与新竞争经济学 j 郑海燕译。经济社会体制比较，2 0 0 0 ( 2 ) ：2 3 1 0 山东大学硕士学位论文 网络的一种形态，把这些网络形式概括为正式和非正式两种，非正式网络对于集 群创新研究具有特别重要的意义，因为集群内部的学习，尤其是缄默性知识学习， 主要是通过非正式网络完成的( 任道纹，2 0 0 7 ) 1 。刘友金( 2 0 0 3 ) 2 认为集群创 新网络理论注重群内企业之间，以及企业与相关机构之间的相互联系、相互作用 和相互信赖以及非正式交流、沟通、接触和面对面的谈话。林竞君( 2 0 0 4 ) 3 从 新经济社会学的视角，基于嵌入性、社会网络、社会资本等核心概念，对集群创 新网络进行分析，强调了弱关系和非正式交流在集群创新中的作用。王江龙 ( 2 0 0 4 ) 认为，集群创新网络是集群内中小企业创新的一种组织形式，是