（管理科学与工程专业论文）紧急订单风险下OKP企业的采购策略研究.pdf

摘要紧急订单风险下o k p 企业的采购策略研究 摘要 由于供应链网络结构的复杂性、外部环境的不稳定性和供应链管理者过于追求精 益化而造成的脆弱性等因素，供应链越来越容易遭受各类风险的侵袭，如需求扰动风 险、生产中断风险等等。而通常以能够在较短的交货期内提供符合客户需求的定制产 品而取胜的o k p 企业，其面临的市场环境往往更为复杂，因而风险管理在该类企业中 便显得更为重要，在所有的潜在风险因素中，紧急订单是一种普遍存在的情形。 面临紧急订单时，o k p 企业该如何制定自己的最优应对策略，使得自己的收益最 大化，往往显得尤为重要。在以往学者研究成果的基础上，本文主要讨论了以下两方 面的问题： ( 1 ) 在确定性需求下，o k p 企业同时拥有正常订单供应商和紧急订单供应商， 销售之初企业根据预测向正常订单供应商采购关键零部件组织生产。在正常的生产过 程中，由于市场环境的变化，实际到达的订单量往往与初始订购量不符，当高于初始 订购量时，即产生了紧急订单，由于交货期紧急，正常订单供应商满足不了采购需求， 而向紧急订单供应商采购则需要较高的成本，我们讨论在此情况下o k p 企业接受紧急 订单的条件，并得出：当紧急订单的数量超过一定值时，o k p 企业将不再接受该订单。 ( 2 ) 在随机性需求下，本文首先分别讨论了紧急订单供应商存在与否时，o k p 企业的最优订货策略，以及模型参数对结果的影响，然后对这两种情况下o k p 企业的 初始订购量和收益进行了比较，得出结论：当存在紧急订单供应商时，o k p 企业的初 始订购量较少，且获得的利润较高，最后用数例进行了验证。 期望本论文的研究成果可以为o k p 企业提供一定的理论指导和现实意义。 关键词：o k p ( 单件模式生产) 风险管理紧急订单 紧急订单风险下o k p 企业的采购策略研究 a b s t r a c t d u et ot h ec o m p l e x i t yo fs u p p l yc h a i nn e t w o r k , u n s t a b l ef a c t o r si nt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n ta n di g n o r a n c eo ft h er i s km a n a g e m e n t ，n o ws u p p l yc h a i ni s l i k e l yt ob e d i s r u p t e db yv a r i o u sr i s k s ，s u c ha sd e m a n dr i s k , p r o d u c ts u s p e n dr i s ka n ds oo n s o m e e n t e r p r i s e so f f e rt h ec u s t o m i z e dp r o d u c t i o n si ns h o r tl e a dt i m e ，a n dw ec a l lt h e mo k p e n t e r p r i s e s b e c a u s et h em a r k e te n v i r o n m e n tt h e yf a c e di sm o r ec o m p l e x ，s or i s k s m a n a g e m e n ti s e x t r e m ei m p o r t a n tw h e ni tc o m e st os u c he n t e r p r i s e s u r g e n to r d e r si s g e n e r a la m o n ga l lt h er i s kf a c t o r s i ti si m p o r t a n tf o ro k p e n t e r p r i s e st om a x i m i z et h e i rp r o f i t sb yt h eo p t i m a ls t r a t e g y m a d ew h e nd i s r u p t e db yt h eu r g e n to r d e r s o nt h eb a s i so ft h es t u d yb e f o r e , t w op o i n t sa r e d i s c u s s e di nt h i st h e s i s f i r s t l y , u n d e rt h ed e t e r m i n i s t i cd e m a n d ，o nc o n d i t i o nt h a to k pe n t e r p r i s e sh a v en o r m a l s u p p l i e ra n de m e r g e n ts u p p l i e r ，a n dp u r c h a s et h ec r i t i c a lp a r tf r o mt h en o r m a ls u p p l i e ra t t h eb e g i n n i n go fs a l e sp e r i o d d u r i n gt h en o r m a lp r o d u c tp e r i o d ，t h eo r i g i n a lo r d e rq u a n t i t y a n da c t u a lo r d e rq u a n t i t yd i f f e rd u et ot h ed i s r u p t i o n si nt h em a r k e te n v i r o n m e n t w h e nt h e a c t u a lo r d e r sa l em o r et h a no r i g i n a lo r d e rq u a n t i t y , t h e nu r g e n to r d e r sh a p p e n s i fo k p e n t e r p r i s e sa c c e p tt h eu r g e n to r d e r s ，b e c a u s et h en o r m a ls u p p l i e rc a l ln o tm e e tt h ep u r c h a s e r e q u i r e m e n td u et ot h eu r g e n tl e a dt i m e ，s ot h e ys h o u l dp u r c h a s et h ec r i t i c a lp a r t sf r o mt h e e m e r g e n ts u p p l i e r , a n dt h ep u r c h a s ec o s ti sh i g h e r w ed i s c u s st h ec o n d i t i o n st oa c c e p tt h e u r g e n to r d e r su n d e rs u c hs i t u a t i o n ，a n dc o n c l u d et h a to k pe n t e r p r i s e sw i l ln o ta c c e p tt h e u r g e n to r d e r sw h e ni te x c e e dt h ec e r t a i nq u a n t i t yp o i n t s e c o n d l y , u n d e rt h er a n d o md e m a n d ，w ea n a l y z et h eo p t i m a lo r d e rs t r a t e g yo fo k p e n t e r p r i s e sr e s p e c t i v e l yi ft h e r ee x i s tt h ee m e r g e n ts u p p l i e ro rn o t t h e nw ed i s c u s st h e i n f l u e n c eo ft h ed i f f e r e n ti n d e x e si nt h em o d e l a n dh o wt h ee x i s t e n c eo ft h eu r g e n ts u p p l i e r a f f e c t st h eo r d e rq u a n t i t ya n dp r o f i to fo k p e n t e r p r i s e si sa n a l y z e d w ec o n c l u d et h a tt h e o p t i m a lo r d e rq u a n t i t yw i l lb es m a l l e rw h e nt h e r ee x i s tt h ee m e r g e n ts u p p l i e r , a n do k p e n t e r p r i s e sc a na c h i e v eh i g h e rp r o f i t n u m e r i c a la n a l y s i si sa l s oo f f e r e da tl a s t w ee x p e c tt h et h e s i sm a yh a v eb o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ef o ro k p e n t e r p r i s e s k e yw o r d ：o k p , m s km a n a g e m e n t ，u r g e n to r d e r 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 己在论文中作了明确的说明。 研究生签名： 律加9 年6 月刁日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 刃勺年乡月中 硕士学位论文紧急订单风险下o k t 企业的采购策略研究 1 绪论 1 1 研究背景与选题意义 随着经济全球化和信息技术的日益发展，顾客消费水平的提升，制造环境已经发 生了巨大的变化，由以往的大规模生产模式开始慢慢转型为以客户的多样化需求为主， 而这种转型造就了一批以快速满足客户需求为主要目标的企业，这类企业一般来说规 模不大，在和一些大规模的企业竞争时，它们通常以能够在较短的交货期内提供符合 客户需求的定制产品而取胜。单件模式产品生产( o n e o f - a - k i n dp r o d u c t i o n ) 则是完全 根据客户的订单要求进行单件生产的极端情况。我们将此类制造模式的企业称为o k p 企业，w o r t m a n n “。等学者将其描述为在某一领域内提供客户化定制产品的先进制造企 业。如江苏扬中的中电电气公司的变压器生产，该企业随着规模、产品品种和生产能 力的急剧扩张，其变压器产品涉及六大类3 0 多个系列近百个型号。在变压器的生产过 程中，其主要特性有： ( 1 ) 企业生产的这些变压器产品客户化程度高，品种繁多，零部件及成品的标准 化程度相对较低； ( 2 ) 各种规格产品订货批量非常小甚至单件、市场需求和容量的波动性较大，可 预测程度低； ( 3 ) 产成品的主要用户是各地的电力企业，在电网改造特别是在故障维修时订货 非常紧急且不稳定； ( 4 ) 产品的主要原材料为各种规格的矽钢片和铜芯线材，资源相对稀缺，且供应 商经常延迟物料订货的交付。 这些特性使得该企业目前在运营管理中遇到两个方面较为突出的问题：一是产品 生产的计划和控制困难，物料库存量过高；二是物料采购周期和产品交货期过长并且 交付准时性不高。对于o k p 企业，目前在学术上已经有了不少的研究，w o r t m a n n 。 分别从企业生产模式和市场战略的角度对o k p 进行了定义，涂忆柳对o k p 进行了大 量的研究，文献e 3 研究了中小型o k p 企业在缩短提前期和降低产品成本时所面临的 问题，即高度客户化、一次性生产模式、过松或过紧的产品计划与控制、生产过程中 不断的客户影响、复杂的产品数据与信息流、复杂的物流管理等等，提出了一种基于 网络的计算机辅助快速产品开发系统，另外也提出了基于原型的产品开发策略和一种 集成的产品数据结构p p s 。文献 4 探讨了全球制造业中o k p 企业的主要目标，首先 回顾了单件模式产品发展的背景，提出了一种新的系统结构来满足o k p 企业的需求。 文献 5 从实证角度出发，将o k p 企业的特征总结为：高度客户化、生产控制中的不 确定性、供应链的复杂性与动态性以及生产系统的动态性，研究得出了一种可以在加 1 绪论硕士学位论文 拿大生产门窗的中小型企业中应用的信息系统，可使企业批量生产客户化产品。 产品的高度客户化、较小的产品批量甚至单件生产、与之并存的制造过程的控制 和产品种类的复杂程度等不确定性是o k _ p 企业的显著特点。由于o k p 企业面对的环 境往往更为复杂，风险管理在该类企业中便显得更为重要，在所有潜在的风险因素中， 紧急订单是一种常见的风险事件。由于市场的可预测性不高，o k p 制造企业在正常的 生产过程中可能会接收到紧急订单，在此情形下，企业要不要根据紧急订单组织生产 变成了一个问题，如果接受紧急订单组织生产，由于要求的交货期较短，正常订单供 应商往往满足不了关键零部件的采购需求，此时o k p 制造企业便要寻求紧急订单供 应商以获取关键零部件，这就产生了较高的采购成本和制造成本；如果不接受紧急订 单，则o k p 企业便要承担一定的商誉损失。所以o k p 企业是接受紧急订单组织生产 还是维持原生产计划不变，这取决于一定的条件，诸如紧急订单的数量和产品的销售 价格。正是这一问题激励作者选择该议题。 1 2 本论文研究问题的提出 就制造型企业而言，紧急订单风险可由需求扰动风险引申而来，在销售期前，o k p 企业根据预测向正常订单供应商采购关键零部件并组织生产，在正常的生产过程中， 实际的需求量可能与初始预测值有所偏差，当实际的需求量大于初始预测值时，这时 便产生了紧急订单。很多学者研究了需求扰动时供应链上企业的最优应对，如于辉、 于刚、陈剑在文献 6 8 】中研究了由于突发事件的发生，而导致需求发生扰动时供应链 的协调问题，得出结论，由于偏离成本的存在，所以扰动不超过一定范围时，制造商 应保持原生产计划不变，即原生产计划具有一定的鲁棒性。孙亮、马永红n 1 则研究了 收益共享契约下供应链如何应对突发事件，主要是研究突发事件发生后，市场需求函 数由f 变为g ，供应商的成本结构会发生显著改变，此时的供应链如何协调。在前人 的开创性工作上，许明辉“研究了两种类型的扰动对供应链的影响：需求扰动和生产 成本的扰动，并考虑了两种类型的价格需求关系：线性需求函数q = d k p 和非线性 需求函数q = 印。2 七。对于这两种需求函数，分别研究了需求和生产成本扰动时供应链 的协调问题。研究发现，无论是哪种扰动，都会引起生产计划的变化，生产计划的变 化则会引起额外费用，故原计划具有一定的鲁棒性。 从以往的研究来看，在需求扰动风险下，大多数文献是基于整个供应链协调而言 的，而紧急订单下针对特定企业的采购问题，研究的文献并不多，文献 1 1 研究了当 供应商的产品质量和检查维修成本不同时，企业的最优订货策略。文献 1 2 - 1 3 研究了 当供应成本和提前期不同时，制造商该如何制定最优的订货策略。徐和、马士华创 研究了在制造商同时拥有正常订单供应商和紧急订单供应商的情形下，其最优订货策 略的制定，假定正常订单供应商的提前期较长，而紧急订单供应商的交货期比较灵活， 2 硕l j 学位论史紧急译风险下o k p 企业的采购锛略研究 其长短与成本相关且成本信息为私有信息，然后，比较了紧急订单供应商的存在对制 造商订货量及其利润的影响。但该文献没有考虑制造商的制造成本，且没有考虑到制 造商可以向正常订单供应商退货时的情形。 从o k p 企业的角度来看，其供应链结构可以归结为三个阶段：( 1 ) 原材料和零部 件的供应；( 2 ) 产品的制造；( 3 ) 产品的分销与交付。我们可以看出，零部件的供应 摆在第一个阶段，其重要性不言而喻，好的采购策略直接关系到企业的收益与其在市 场中的竞争力。而o k p 企业面临的市场环境具有极大的不可预测性，于是紧急订单风 险更是具有相对较高的普遍性，故研究紧急订单风险下o k p 企业的最优采购策略具有 一定的理论与现实意义，基于此，本文假定o k p 企业同时具有正常订单供应商和紧急 订单供应商，在确定性需求和随机性需求两种情况下，研究o k p 企业在面临紧急订单 风险时的最优采购策略。 1 3 本论文的主要研究内容以及创新点 1 3 1 主要研究内容 本论文的主要研究内容如下： 第一章，绪论部分。该部分介绍了本论文的研究背景以及选题意义，并阐述了o k p 制造企业应对紧急订单风险的重要意义。介绍了论文的主要研究内容、研究框架以及 创新点。 第二章，文献综述以及相关理论。该部分首先介绍了供应链风险管理的定义以及 从巧i 同的角度应如何对其进行分类，然后从定性与定量两个方面介绍了供应链风险管 理的研究现状，最后概述了供应链风险管理的应对措施。 第三章，确定性需求下o k p 制造企业的最优订货策略研究。在该部分，假定o k p 制造企业同时拥有j 下常订单供应商和紧急订单供应商，其面临的需求满足与价格、交 货期相关的函数，在o k p 制造企业的正常生产过程中，需求扰动发生了，分为实际订 单低于和高于初始预测量两种情形，当实际订单低于初始预测量时，我们研究在什么 条件下o k p 制造企业会向正常订单供应商退货；当高于初始预测量时，即产生了紧急 订单，我们研究在什么条件下o k p 制造企业会接受紧急订单组织生产或者是维持原生 产计划不变。 第四章，随机性需求下o k p 制造企业的最优订货策略研究。在该部分，假定o k p 制造企业所面i i 缶f l , 0 需求为随机分布函数，当存在紧急订单时，我们分别讨论紧急订单 供应商存在与否两种情况下，o k p 制造企业的初始订货策略。并对两种情况进行比较， 最后用数例进行了验证。 第五章，结论与展望。该部分总结了紧急订单风险下o k p 制造企业的订货策略， i 绪论帧1 j 学位论文 并说明了本论文的不足之处，最后指出该领域进一步的研究方向。 本文的框架结构如下图所示： 图1 1 本论文的框架结构图 1 3 2 本文的创新点 在以往学者的研究基础上，本论文的主要创新点有： ( 1 ) 在供应链风险管理的定量研究中，以往的大多文献是在单供应商和单制造商 模式下进行研究的，本文考虑了同时存在正常订单供应商和紧急订单供应商的情况下， 紧急订单发生时，往往正常订单供应商满足不了制造商的采购需求，这时若接受紧急 订单，只可向紧急订单供应商进行采购，但需要较高的成本，在此条件下，我们研究 o k p 制造企业应如何制定最优的订货策略使自己的收益最大化。 ( 2 ) 当o k p 制造企业面临的需求是确定性函数时，我们假定需求与价格、交货 4 紧急订学风险下o k p 企业的采购策略研究 期同时相关，且由于在单件产品生产模式下，交货期显得尤为重要，我们可假定价格 是交货期的线性函数，在此条件下得出企业的最优采购量、最优销售价格与最优交货 期。并通过价格需求敏感系数和交货期需求敏感系数的变化来体现市场环境的变化， 当价格需求敏感参数或交货期需求敏感参数下降而使得实际到达的订单高于初始预测 值，即产生了紧急订单时，我们研究o k p 企业的最优采购策略。 2 相关理论以及文献练述坝j j 学位论文 2 相关理论以及文献综述 2 1 供应链风险管理概述 2 1 1 供应链风险管理的定义 供应链管理自提出以来，已经受到广大研究者越来越多的重视，i b m 、戴尔等企业 在供应链管理中的成功更使人们相信供应链管理是增强企业竞争力的有效途径。 但企业在实际运作过程中存在着大量不确定因素，诸如信息不对称、需求不稳定、 一些重大事件的突然发生等等，这些不确定因素往往使得供应链在原来的基础上不再 协调，而供应链中的企业也会蒙受巨大的损失。在上世纪九十年代，诺基亚和爱立信 都是依靠p h i l i p s 公司为他们提供移动电话芯片，但2 0 0 0 年的一次意外火灾导致 p h i l i p s 公司在几周内不能正常的提供芯片，由于诺基亚公司采取了及时的应急措施， 在短时间内找到了芯片供应商，该年诺基亚公司的全球移动电话销售由2 7 上升到了 3 0 ，而只是选择等待供应策略的爱立信公司到2 0 0 1 年1 月其移动电话部门就亏损了 1 6 8 亿美元。当然突发事件的发生不仅仅会造成原材料的中断，它还可能会导致需求 的巨大波动，如非典时期对口罩和消毒液的需求：交通设施的不可用，如9 1 l 事件发 生后美国的航空公司；工厂和设备的不可用，如9 2 1 台湾大地震后生产计算机主板的 工厂。诸如此类的例子举不胜举。由于供应链中的风险管理如此重要，故对此领域的 研究已经引起了来自运作管理、财务管理和战略管理等领域的极大关注。 由于风险管理是一个兴起不久的研究领域，目前尚没有一个被普遍接受的定义， 我们采用p a u l s s o n “给出的一个定义，供应链x l 险管理就是与供应链中的各方共同 协作或者独自进行，运用风险管理的工具去处理那些由物流或相关活动引起的或受其 影响的供应链中的风险和不确定性。 2 1 2 供应链风险管理的分类 上世纪木期和本世纪之初，一些供应链风险案例的发生，引起了一些学者和管理 者们的重视，他们开始研究供应链管理在给企业带来巨大效益的同时，当中所隐藏的 各种问题【19 。主要有： ( 1 ) 产品服务复杂性的增加及其生命周期的不断缩短； ( 2 ) 外包、全球化与集中。企业为了保留核心业务，往往会将不重要的业务外 包，这将导致企业之间的依赖增加，稍有扰动便会引起一系列的连锁反应； ( 3 ) 愈来愈依赖信息技术和电子商务。同益普及的信息技术，确实能够提高企 业自身的效率和供应链的竞争力，但是，一旦信息技术使用失败或者不当，将导致供 应链的失败； 6 硕上学位论文紧急订单风险下o k 企业的采购策略研究 ( 4 ) 过于追求精益化。准时生产制、精益制造、零库存等先进理念的应用，促 使生产时间不断压缩、物流快速准时，这些都使供应链越来越脆弱，稍有不慎便会引 起风险发生； ( 5 ) 大规模定制。很多企业为了提高其市场竞争力，总是会提供愈来愈灵活的 产品选择、愈来愈快的交货期，这对供应链的敏捷性提出了更高的要求； ( 6 ) 政治和法律的干预。国际政治和经济关系复杂而微妙，基于各国政府国内 政治、本国利益和战略的需要，供应链的运作受到越来越多的国际国内干预的困扰， 这增加了供应链的运作风险： ( 7 )自然环境和政治环境的恶化。 研究者根据自己的理解对供应链的风险提出了各自的分类，j o h n s o nme “”将供 应链风险分为需求风险和供应风险；s v e n s s o ng ”“将供应链风险分为物流系统扰动 风险、供应风险和需求风险；z s i d i s i nga “将供应链风险分为与项目特征有关的 风险、与采购市场特征相关的风险、与供应商特征相关的风险。但国外的学者主要都 是基予实证来分类的，这样的分类缺乏普遍化的意义。国内的学者也对供应链风险进 行了分类，如张炳轩、李龙洙、都忠诚“将其分为市场风险、合作风险、利润风险、 利润波动风险、技术与信息资源风险和道德风险；张喜征”“将风险分为技术风险、竞 争风险、法规风险和组织风险等；周艳菊“根据上述论文，将供应链风险分为需求、 供应、经营、环境、制度和信息技术六大风险；但从总体上说国内的学者对供应链风 险的划分还是缺乏依据，张存禄、黄培清“”认识到这个问题以后，他们从不同的角度 对供应链风险进行了分类，如按照风险存在的周期可将其分为长期风险和短期风险， 按照供应链管理目标可将其划为成本风险、时间风险和质量风险，按照供应链系统的 构成可将其划分为系统环境风险、系统结构风险、行为主体风险和协作风险等等。 2 2 供应链风险管理研究现状 2 2 1 供应链风险管理中的定性研究 对供应链风险管理的研究主要有定性研究、定量研究和实证研究，其研究内容涵 盖了风险管理的基本过程： 7 2 相关理论以及文献综述硕士学位论文 图2 1 供应链风险管理基本过程训 r 9 r 1 国内外关于定性方面的研究十分丰富，主要集中在风险识别和风险控制上，这方 面的研究文献可参照p a u l s s o n 和周艳菊，在这里不做过多的介绍。在风险评价这一方 面，丁伟东“提出了供应链可靠性评估矩阵，但没有考虑到风险事件发生的概率，其 他的风险评价方法主要有主观评分法，此方法用于定量化资料不足或进行定量计算的 成本太高时；层次分析法，该方法是一种定量与定性相结合的评价方法，主要问题是 在选取评价项目和权系数时，其主观性可能会导致整体评价结果的客观科学性受到怀 疑。l i ul ”。给出了一个用层次分析法对化工企业供应链中的风险进行评价的案例。 除此之外，还有决策树法、风险评审技术和数字仿真等等。 另外胡祥培在风险管理方面也做了大量的研究，文献 2 9 分析了供应链系统中风 险的类型，提出了构建以“弹性策略”和“鲁棒性策略 为核心的供应链系统应急策 略体系，建立了包括供应链风险可能造成危害的强度、风险发生的概率、采用供应链 系统应急策略可能带来的收益与成本的供应链系统应急策略模型。在 3 0 中，胡祥培 综合评述了突发事件、应急管理与干扰管理的研究进展，以及供应链系统应对突发事 件的策略与模型研究。指出进一步的研究方向为从满足市场需求、客户服务水平、以 及供应链系统的经济技术评价指标出发，设计供应链网络结构，制定供应链系统应对 突发事件策略的执行程序。文献 3 l 】对干扰管理的相关研究进行评述，概述干扰管理思 想的形成及发展，并指出目前的干扰管理研究大多是基于特定的问题，以后的研究可 以转向理论体系的构建。马士华u 叫将供应链上企业的风险分为内生风险和外生风险两 大类，提出了供应链风险防范的具体措施。p a u lr k l e i n d o r f e r w 纠提出供应链设计 与管理中有两大风险，一类是协调供应与需求时产生的风险，另一类是正常运作过程 中产生的扰动。并重点研究了第二类风险，如自然灾害、罢工、经济波动或者是恐怖 主义，提出了一种风险评估与风险应对的概念框架。c h r i s t o p h e rs t a n g ”训回顾了供应 链风险管理的定量模型，说明了这些定量模型局限于运作风险，并从供应、生产、需 求和信息的角度来阐述了供应链的风险管理。并提出以后的研究方向，如动态的需求 与供应过程等等。s t e p h a nm 。w a g n e r “”则是更细致的研究了供应链的风险及其与供应 8 硕士学位论文紧急订单风险下o k p 企业的采购策略研究 链脆弱性的关系。雷臻、徐玖平”驯提出了供应链突发事件的应急管理问题，然后对 供应链上的突发事件进行了定义和分类，并分析了突发事件对供应链的影响，最后提 出了一个供应链突发事件应急管理的解决框架。刘嘉、吴志军h w 等则是从供应商评 价的角度出发，提出供应商评价是供应链管理的基础，也是供应链风险控制的重点。 通过分析供应商评价所涉及的各种因素及其相互关系，以降低供应链风险为目标，建 立了基于供应链风险管理的供应商评价体系模型，最后提出了相应的供应商评价实施 参考模型。 2 2 2 供应链风险管理中的突发事件管理 r o 1 j c u l a n da “研究了一个供应商和一个零售商下的供应链如何使用数量折扣契约 来进行协调。i n g l ec “在前人的基础上，将模型扩展到多个零售商的情形。第一篇 研究协调供应链应对突发事件的文献由q i ，b a r d 和y u 到给出，该文献分析了突发事 件造成市场规模变化时，对协调供应链造成的影响，还分析了使用应急管理和没有使 用应急管理带来的收益差别。但该文献所提出的协约在发生突发事件后需要做出大的 调整，可谓是抗突发性不强。在此文献的基础上，于辉、陈剑和于刚“。研究了突发事 件对于经典的利用数量折扣协约协调的供应链所造成的影响，建议了具有新的抗突发 事件的协约。从供应链集权的管理者来看，对于现实的需求q ，在突发事件发生的情 况下供应链的收益函数为： 万一，)一一一 广( q ) = q ( 等一c ) - 毛( q - q ) + - 如( q - q ) + - 3 , ( q - q ) 2 咒十凸托 其中一 ( q 一耍) + 一五( 耍一q ) + 一五( q 一耍) 2 是指由于打破了原来的生产计划而招致 的额外成本，当a q = q q 0 时，a 表示需要利用新的零部件而产生的成本，a q o 时，五表示将多余的产品放入二级市场上销售时所产生的成本，兄( q q ) 2 则表示由于 打破了原有生产计划，诸如用工合同改变等等，而产生的其他成本，并得出集权下对 突发事件的最优应对得出结论，只有突发事件造成的波动超出一定的界限时，最优 订货量才会调整，这源子生产计划变动时额外成本的存在，但零售价是根据波动而不 断调整的。最后得出了一个能使突发事件前后的供应链都协调的数量折扣协约。该文 献与q i 的差别在于：研究的是突发事件造成敏感系数的变化而带来的供应链协调问 题，假定零售商面临的需求函数为：d = d 一助，其中d 为市场最大需求，突发事件 发生后，敏感系数k 变成( 七+ 触) ；提出了供应链的抗突发性的新概念；考察了由于 突发事件所带来的额外成本是非线性二次函数，q i 仅考虑了线性成本情形。在此基础 上，后来于辉等也研究了批发价契约下的供应链如何应对突发事件，回购契约下供 应链对突发事件的协调应对”。，得出改进后的契约均具有抗突发性。上述的文献都是 基于信息完全的，而且都是针对两阶段供应链进行研究的。胡劲松、王虹“”针对一个 9 2 相关理论以及文献综述 硕士学位论文 供应商一制造商一零售商构成的三级供应链，在考虑随机性需求的基础上，探讨了突发 事件对供应链的影响，同时改进了协调供应链的价格折扣契约，使之具有抗突发性， 并讨论了利润分配情况。但该文献是基于供应链实体都是风险中性且信息对称情形下 的，有时候可能并不符合现实情况。在此基础上，盛方正、季建华和周娜“又研究了 信息不对称下发生突发事件时供应链的协调问题，分析了突发事件发生后，在集中供 应链、不存在转移支付时的分散供应链、存在转移支付且零售商订单拖欠成本信息对 称与信息不对称的分散供应链四种情况下，使用转移支付如何协调供应链，并得出结 论，信息对称时，使用转移支付能使供应链得到最优，信息不对称时，无法使用转移 支付使得供应链得到整体最优。但该文献仅局限于一个供应商和一个零售商。文献 4 2 则将模型扩展到多个零售商的情形，考虑由一个供应商，n 个零售商组成的供应链， 供应商可能受到突发事件的影响导致不能满足零售商的需求，模型分成两个阶段，第 一阶段供应商为预防突发事件的发生采取预防措施，第二阶段初突发事件发生，由于 零售商存在订单拖欠成本，故零售商希望供应商尽快恢复生产，它向供应商提供转移 支付，经过一段恢复时间至第二阶段末供应商恢复生产。本文分析能够协调供应链的 转移支付合同应满足的条件以及供应商决策和相关参数的关系。文献 4 3 研究了当企 业发生了突发事件之后，启动应急预案时刻的决策问题。分别针对企业单独决策和供 应链作为整体进行决策这两种情况建立了数学模型。研究假设供应链上的企业可以收 集到突发事件部分的相关信息，并在此基础上进行启动预案的决策。研究发现在企业 单独决策时往往达不到供应链整体的最优，为解决这个问题，设计了协调方案以使得 在单独以及整体决策的两种情况下预案启动“门槛相同，最后通过数例说明了研 究的思路。在文献 4 4 中，盛方正，季建华考虑了供应商的风险偏好问题，研究了在由 一个零售商和一个风险规避的供应商组成的供应链中，当供应商可能发生突发事件时， 应如何使用罚金合同协调该供应链。 c h e nj 、y a od d 和z h e n gs l 4 0 j 研究了多个不确定供应商下的生产存储系统，研 究发现，通过不断的检查与工作，该系统能提高供应商的供货质量，在贪婪算法下得 出最优的补给策略，进而得出，在线性成本函数下，向两供应商订货为最优决策。b i s h ek 。删研究了垄断环境下企业对供应商的最优投资策略。得出结论，对供应商的投资 取决于产品的盈利情况，提出了最优的投资策略。h a a 、t o n gs “”研究了两供应链竞 争下的合同制定与信息共享问题，其中两供应链是类似的，都包含一个制造商与一个 零售商。考虑对信息共享具有不同的投资成本，通过使用两阶段博弈的方法，得出了 合同类型激励信息共享的重要性，并发现信息共享能够提升供应链的竞争力。k e b i n g 既m 1 考察了包含一个供应商和多个零售商的供应链，其中有一个主要零售商，研究 了需求发生扰动时供应链的协调问题。b r i a nt o m l i n “研究了企业具有两个供应商时 的最优安排，一个不稳定而另一个稳定并且要价较高，供应商有容量限制，稳定的供 1 0 硕1 ：学位论文紧急订单风险下0 k p 企业的采购策略研究 应商可能具有生产柔性，研究得出，供应商的正常运行时间和风险的类型( 发生频率 高且持续时间短和发生频率低且持续时间长) 是企业最优应对的两大关键因素。文献 5 0 研究了一个制造商和两个相互竞争零售商下供应链的协调问题，研究表明，需求 扰动时，通过一定的合同契约能够达到供应链协调，制造商可以通过对零售商不同的 批发价和价格补贴末获得满意的利益分配。文献 5 1 研究了在由收益共享契约协调的 一个供应商和一个零售商组成的供应链里，研究了市场需求和生产成本发生扰动时供 应链的协调，并得出新的收益共享契约。j i a n y a n g “研究了发生扰动之后生产计划的 恢复问题，扰动的发生原因可能是机器故障、供应失败等等，新的计划不单单要适应 扰动后的环境，而且要尽量接近初始计划。以上文献大多是基于信息对称的，【5 3 考 虑在包含有一个供应商和一个零售商的供应链下，零售商的成本结构为不对称信息， 研究了在此不对称信息下，没有发生扰动和发生扰动下供应链的协调，研究得出，在 零售商成本扰动不超过一定范围时，供应链需保持初始的生产计划以达到最优。l e i d o n g “”在前人的研究基础上，研究了需求和生产成本同时发生扰动且其中一种扰动 信息不对称时供应链的协调问题，研究得出，供应链的生产计划具有一定的鲁棒性， 和完全信息相比，供应链收益有所损失。该需求价格函数为线性函数，以后的研究可 扩展到非线性函数的情形。文献 5 5 ，5 6 进一步考虑了含有两个供应商的问题，给出了 在各个供应商处的最优订货数量。 2 3 供应链风险应对策略综述 许多研究供应链风险管理的文献针对特定的供应链风险类型，提出了一些风险管 理对策。c a v i n a t o “从物流、资金流、信息流、关系网和创新网五个方面分析了供应 链风险的来源。c h r i s t o p h e rm n 刨研究了如何通过增进合作伙伴之间的信任以降低供应 链风险。g a o n k a rr h 副对供应链风险进行了分类，认为要解决不可预测的风险有两种 做法：一种是设计能够抵挡风险的供应链，另一种做法是使供应链能够承受风险带来 的损害，并为此设计了两个供应链模型。s h e f f iy 和c h r i s t o p h e r “研究了怎样构建 弹性供应链以应对风险。此外，江林和盛似茹“等也对供应链风险进行了类似的研究。 n o r r m a na “分析了爱立信公司在吸取了飞利浦的火灾教训之后，继而采取的积极主 动的供应链风险管理方法。l e r o yd 1 。分析了疯牛病给欧洲供应链造成的损失，并探 讨了应采取何种措施来防范风险。j o h n s o nme “针对玩具生产行业展开分析，得出 结论，在不同的国家建厂可防范政治风险和汇率风险。 综合了目前的研究成果，我们可以从供应管理、需求管理、生产管理和信息管理 四个方面来讨论供应链风险的应对措施。 2 相关理论以及义献综述硕士学位论文 2 3 1 供应管理 ( 1 ) 供应网络设计 在构建全球供应链网络时，必须合理安排好网络的结构、产品安排、客户安排、 产品计划以及运输计划。在供应网络设计方面的大多数文献都是基于定量模型的， a m t z e ne ta l 以一家数码设备公司为背景，通过构建混合整数模型，在网络结构、产 品安捧、产品计划与运输计划方面做出了最优决策，l e v y 叩“通过模拟，研究了需求不 确定性以及网络结构和运输计划的安排问题。 ( 2 ) 供应商关系 1 9 8 0 年后期制造型企业发现了供应商战略的价值以后，h e l p e r t 6 s j 提出，在美国， 供应商关系已经由对抗转为合作型关系，d y e r 和o u c h i “研究了日本与美国的企业， 得出了企业拥有少数长期合作关系供应商的优势所在，t a n g 。根据契约类型、契约长 度、信息交换的种类等方面的不同将供应商分为一般供应商、优选供应商、独家供应 商与合作供应商四类，并提出了在不同的市场条件下应选择何种供应商关系。 ( 3 ) 供应商选择过程 b o e re ta l u u 总结了选择供应商的不同方法，将供应商的选择过程分为三步： 第一步，制定供应商的选择标准。c h o i 和h a r t l e y 纠调查了汽车行业中2 6 条供应 商选择标准，得出结论，在汽车行业，供应商选择标准需与整个供应链协调一致，价 格、质量与交货期为重要的参考指标，供应商的技术能力与经济稳定性同样不可忽视； 第二步，供应商评估。b o e re ta l u “提出可以采用线性权重模型、数学规划模型以及模 拟仿真等方法对供应商进行评估。第三步，供应商选择。根据评估结果对供应商进行 选择。 ( 4 ) 订单分配 选择了一系列的供应商以后，购买者需要对已选供应商进行合理的订单分配。这 当中需考虑不同的运作风险，诸如不确定性需求、不确定的交货期、不确定的供应成 本等等。 ( 5 ) 契约制定 供应链中的契约主要有批发价契约、回购契约、收益共享契约以及数量柔性契约。 当供应链中有多个企业时，他们往往基于自身利益最大化来制定决策，这样供应链的 整体利益可能会降低，t s a ye ta lu “研究了在确定性和随机性需求分布下，如何用不同 的契约来协调供应链。l a r i v i e r e u 刮研究了需求不确定时使用不同的契约来协调供应链。 c a c h o n u 副研究了如何使用契约进行渠道协调，使各企业的目标与整个供应链的目标一 致。 1 2 硕士学位论文紧急订单风险下o k p 企业的采购策略研究 2 3 2 需求管理 r _ e 1 c a r r 和l o v e j o y u 训率先提出了一种单周期模型来应对随机需求扰动下的多客户问 题，v a nm i e g h e m 和d a d a 。考虑了面临线性需求函数的企业在应对扰动时，如何确 定产量与价格。总的来说，应对需求风险的策略主要有以下三种： ( 1 ) 根据时间调整需求 在服务业，诸如航空公司、宾馆等，企业在旺季通常会制定高价，而在淡季则会 通过降价来增加需求，这种价格机制也叫做收益管理，即在不同的时间段制定不同的 价格，会增加企业的收益。很多服务性质的企业会提供折扣使顾客提前完成消费。信 用卡、网上支付手段、电子银行等新技术也使得这种消费得以实现，x i e 和s h u g a n u 训 研究表明，通过提供折扣使顾客提前完成消费可以使企业与顾客得到共赢。 ( 2 ) 根据市场调整需求 在不同的市场中销售短生命周期产品时，企业需要逐步淘汰旧产品，推出新产品， b i l l i n g t o ne ta lu “阐述了不同的企业应使用不同的产品换代策略，为了降低需求风险， b i l l i n g t o n e t a l 提出了一种市场导向的产品更新策略，在不同的销售季节，根据不同的 市场来推出新产品。这种更新策略更适用于具有不同销售期的产品，诸如，在美国， 滑雪服的销售期通常在五月份就会结束，而在南美，其销售期往往从六月份才刚刚开 始。 ( 3 ) 根据产品调整需求 在单一市场中销售多产品时，很多学者已经研究出如何使用不同的定价以及促销 策略来诱导消费者倾心于不同的品牌或者产品。c h o n ge ta l 旧w 研究了零售商如何调整 产品和价格来获得高收益。总的来说，产品替代与产品组合是两种最常用的机制。企 业通过生产相似特性的产品来提升产品替代能力，也可通过价格机制来诱导消费者转 移产品。基于一个销售两种可替换产品的企业，r a j a r a m 和t a n g 旧u 构建了一种单周期 随机模型，研究发现，产品的可替代性降低了需求波动性，并且产品的最优订购量与 收益随着产品替代性的增加而增加o 除此产品替代之外，企业也可以通过产品组合来 调整产品需求量，例如将电脑与打印机绑在一起销售，可以促使消费者同时购买两种 产品。 2 3 3 生产管理 ( 1 ) 延迟策略 “延迟 概念最初是由a l d e