（国际贸易学专业论文）中国汽车产业国际竞争力及贸易战略研究.pdf

摘要 加入v f f o 意味着中国经济将真正融入世界经济，成为全球化经济的一部分。 作为w t o 的一员，中国在享受其权利的同时，也必须履行其承诺和义务。2 0 0 6 年7 月1 日，汽车进口关税降到了2 5 ，随着中国汽车市场的全面开放，中国 汽车工业将直面国际挑战。为此，分析过渡期内中国汽车产业国际竞争力的变 化趋势，研究如何在过渡期后提高中国汽车工业的国际竞争力，是迫切需要而 又具有重大现实意义的。这对加速实现在2 0 1 0 年前把中国汽车产业建成中国支 柱产业之一的目标、使中国汽车企业与外来竞争对手同台竞技时立于不败之地、 充分占有国内市场迸而为中国汽车最终成功地进入国际市场打下坚实的基础大 有裨益。 对汽车工业进行国际竞争力分析之前，首先要构建产业国际竞争力的评价 指标体系。本文从国际竞争力的相关研究出发，运用文献研究方法，对国际竞 争力研究历史和现状、相关理论、评价指标体系和评价方法都进行了较为详细 和全面的综述。同对，对现存的研究缺陷和不足做了简单的分析，提出了构建 产业国际竞争力评价指标体系的要求。在参照已有评价指标体系的基础上，对 照现存指标体系的缺陷，将定性研究与定量研究相结合，重新设计了评价指标 体系。本文从量化类和分析类两大类指标出发，分六个方面对汽车产业国际竞 争力进行描述。在第三章中，把评价指标体系运用汽车产业。在量化类指标评 价中，对中、美、日、德等l o 国的汽车工业进行了相对比较，并通过建立多指 标离差最大化模型分析了中国汽车产业经济效益的变化情况及趋势；在分析类 指标评价中。对汽车产业的产品品质、技术能力、产业结构、发展环境等方砸 进行了比较分析。结果表明中国汽车产业市场竞争能力和资源转化能力都不强， 总体国际竞争力处于较弱的水平。 本文通过分析中国汽车产业国际竞争力的现状和发展趋势，从中挖掘制约 竞争力提升的关键所在，并提出相应的对策。以期对扩大中国汽车产业产品出 口，优化产业结构进而提升国际竞争力起到一定的指导作用。 关键词：汽车产业国际竞争力贸易战略 a i n t r a e t a b s t r a c t j o i n i n gt h ew t o m e a n st h a tc h i n a se c o n o m yh a sb e i n gi n t e g r a t ei n t ot h ew o r l d e c o n o m ya n db e c o m eap a r to fg l o b a l i z e de c o n o m y a sam e m b e ro fw t o ，c h i n ai n t h ee n j o y m e n to f t h e i rr i g h t sa tt h es a n l et i m e ，t h e ym u s tf u l f i l lt h e i rc o m m i t m e n t sa n d o b l i g a t i o n s i nj u l y1 ，2 0 0 6 ，t h ec h i n aa u t oi m p o r tt a r i f fr a t e dt o2 5 ，a n dw i t ht h e f u l lo p e n e do u to fc h i n a sa u t o m o b i l em a r k e t ，t h ec h i n a sa u t oi n d u s t r yw i l lf a c e i n t e r n a t i o n a l c h a l l e n g e s t h e r e f o r e ，i n t h et r a n s i t i o np e r i o d ，a n a l y s i si nt h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sa u t oi n d u s t r yt r e n d sa n ds t u d y i n go nh o wt o i m p r o v e t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a sa u t oi n d u s t r ya f t e rt h et r a n s i t i o n p e r i o di su r g e n ta n do fg r e a tr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e t h i si sg o o df o ra c c e l e r a t i n gt h e a c h i e v e m e n to fc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r yb e c o m e so n eo ft h ep i l l a ri n d u s t r i e s b e f o r e2 0 1 0 ，m a k i n gc h i n e s ea u t oe n t e r p r i s e ss u c c e s sw i t hf o r e i g nc o m p e t i t o r st o t a k ep a r ti na ni n v i n c i b l ep o s i t i o n , f u l l yo c c u p y i n gt h ed o m e s t i cm a r k e tt h e nu l t i m a t e a c c e s s i n gt ot h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e ta n dl a y i n ga s o l i df o u n d a t i o n b e f o r ea n a l y s i si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h ea u t o m o t i v ei n d u s t r y , f i r s tw e h a v et ob u i l dt h ei n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n d u s t r i a ls y s t e mo fe v a l u a t i o n ： c r i t e r i a t h r o u g ht h er e l a t e di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h ，t h i sp a p e rs t u d yo nt h eh i s t o r ya n d p r e s e n ts i t u a t i o no fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s st h e o r y ，t h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m a n de v a l u a t i o nm e t h o d s m e a n w h i l e ，m a k eas i m p l ea n a l y s i so ft h ee x i s t i n gd e f e c t s a n d s h o r t c o m i n g s ；c o n s t r u c t t h ei n d u s t r i a l r e q u i r e m e n t s o fi n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ns y s t e m b a s e do nt h ee x i s t i n gi n d e xs y s t e ma n de v a l u a t e d i t sd e f e c t s ，c o m b i n a t i o nt h eq u a l i t a t i v er e s e a r c ha n dq u a n t i t a t i v er e s e a r c h ，e v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mi nt h er e - d e s i g nt h i n k i n g , f r o mt h eq u a n t i f i c a t i o na n da n a l y s i so ft h e t w oi n d e x e s ，m a k ed e s c r i p t i o no ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yi n t e r n a t i o n a l l yc o m p e t i t i v e t h r o u g hs i xa n g l ei nt h et h i r dc h a p t e r , a u t o m o b i l ei n d u s t r ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m u s ei nt h ek i n d so fi n d i c a t o r so fc h i n a , i nt h eq u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o n ，c o m p a r et h e u n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，g e r m a n ya n dr e l a t i v et e nc o u n t r i e sa u t oi n d u s t r ya n dt h r o u g h t h e e s t a b l i s h m e n t o f a m u l t i - t a r g e t m o d e lo f t h e m a x i m u m d e v i a t i o n o f t h ec h a n g e s i n t h ea u t o m o t i v ei n d u s t r ya n de c o n o m i ct r e n d s ；i nt h ea n a l y s i se v a l u a t i o n ，c o m p a r et h e a u t oi n d u s t r y sp r o d u c tq u a l i t ya n dt e c h n i c a ls k i l l s ，i n d u s t r yd e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t t h er e s u l t ss h o wt h a tc h i n a sa u t oi n d u s t r yi nt h em a r k e ta n dr e s o n r c , 铭i n t o i i s t r e n g t h e n i n gc a p a b i l i t i e si sn o tg o o d ，o v e r a l li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si naw e a k l e v e l t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ec h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r yi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e e d g ei nt h es i t u a t i o na n dd e v e l o p m e n tt r e n df i n dt h ek e yc o n s t r a i n t st oe 1 1 1 l a n c c c o m p e t i t i v e n e s s ，a n dm a k et h ec o r r e s p o n d i n gm e a s u r e si no r d e rt oe x p a n dc h i n a s a u t oi n d u s t r ye x p o r t s ，o p t i m i z et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e ne n h a n c et h e i ri n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：a u t o m o b i l ei n d u s t r y i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s t r a d es t r a t e g y i i i 独创性声明 本人郑重声明：今所呈交的中国汽车产业国际竞争力及贸易 战略研究论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科 研成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获 得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材 料。 储虢j 陋隰蝉年月上日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有 关规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、 借阅或网络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取 影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 名：蚓毒燃礅中隰支穸虮日 1 1 研究背景 1引言 进入2 l 世纪以来，经济全球化的趋势越来越明显，贸易自由化、投资自由 化和金融自由化将几乎所有国家都卷入了全球化的潮流。在经济全球化条件下， 一国所能获得的利益最终取决于该国产业竞争力的强弱。加入w t o 是中国融入 经济全球化的主要标志，意味着中国经济体制将同世界市场全面接轨，同时也意 味着中国产业将在低水平的贸易保护下与国外展开竞争。中国经济发展的前途将 取决于在融入世界经济的过程中能否形成具有强大国际竞争力的产业和企业。因 此，有关产业国际竞争力的研究也就迎合了经济不断走向全球化形势下的新的需 要。 在各产业中，汽车产业的重要经济地位曰益彰显。同时，许多国家的历史还 证明，发展汽车产业是其强国富民的重要手段，在一定意义上甚至可以说是必由 之路。尤其是处在经济起飞时期的国家，汽车产业往往成为其促进经济发展和腾 飞的带头产业。在当今世界，甚至可以说，没有强大、发达的汽车产业，也不太 可能有强大的经济。汽车产业在一定意义上也是衡量个国家工业化水平、经济 实力和科技水准高低的重要标志之一。全球存在的这一客观现实是，经济和科技 最发达的国家，同时也是汽车产业最发达的国家，反过来看亦然。下表1 1 中列 出2 0 0 4 年世界l o 大汽车生产国产量排序及其在世界上的经济实力排序对照。可 以看出，世界汽车产量前3 名的排序与经济实力排序基本一致，后6 名仅稍有不 同( 仅巴西略有距离，但差别也不很大) ，可以说是基本相吻合。这不能说是偶 然的巧合，而是客观规律之必然。 表1 12 0 0 4 年世界十大汽车生产国汽车产量与经济实力排名。 序号国家汽车产量( 辆)产量名次 经济实力排名 l美国l1 9 8 9 3 8 7i l 2日本1 0 5 1 1 5 1 822 3德国5 5 6 9 9 5 4 33 4 中国 5 0 7 0 5 2 7 46 5 法国3 6 6 5 9 9 0 55 6韩国3 4 6 9 4 6 46 l l 7 西班牙 3 0 i l o l o 7 8 8 加拿大2 7 】0 8 6 3 89 9 巴西2 2 1 0 0 6 2 91 5 l o 英国 1 8 5 6 0 4 91 0 4 o 敷据来源；世界经济年鉴2 0 0 5 2 0 0 6 ) i 引言 依照研究范围和目的，本文将汽车产业的范围限制在仅指汽车制造( 含零部 件) ，不包括汽车销售、售后服务等，并且剔除了h s 2 0 0 2 中8 7 类下的8 7 1 0 、8 7 1 1 、 8 7 1 2 、8 7 1 3 、8 7 1 4 、8 7 1 5 项下产品，故比通常所说的汽车工业范围小。汽车产 业的技术含量高、产业关联度大、对国民经济的带动作用强。但在中国汽车在国 际上还是弱势产业，国际竞争力不强。本文根据产业的分类，将汽车产业作为国 际竞争力的研究载体，从中国汽车产业的现状入手，多角度分析评价中国汽车产 业国际竞争力，解析中国入世以来汽车产业国际竞争力发生的变化，并从中挖掘 制约竞争力提升的关键所在，以期对扩大中国汽车产业产品出口，优化产业机构 进而提升国际竞争力起到一定的指导作用。 1 2 相关文献综述 随着经济全球化趋势的日益加快，出于应对国际竞争压力的需要，一些发达 国家和发展中国家纷纷开展对产业国际竞争力的研究，尤其是2 0 世纪9 0 年代以 来，产业国际竞争力研究正逐渐成为各国政府、产业和学术界关注的热点之一。 近些年来，中国政府、产业和学术界对产业晷际竞争力研究也十分重视，许多研 究机构和专家学者纷纷加人，取得了一系列重要成果。 1 2 i 国外研究现状 国外对产业国际竞争力的研究开始于1 9 7 8 年美国研究其国家工业的国际竞 争状况，并于1 9 8 3 年成立了“关于工业竞争力的总统委员会”，开始专门研究竞 争力问题。随后的几年内，英国、德国等欧洲国家以及日本也开始了对国际竞争 力的研究。同时，此项研究也引起了当时学术界的广泛关注。 迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e ) 是从产业层次研究国际竞争力的创始者。 他首先改变了传统产业的定义方法，把产业定义为生产直接相互竞争产品或服务 的企业集合，进而把产业国际竞争力定义为：一个国家能否刨造良好的商业环境， 使该国某一产业的企业集合能够获得国际竞争优势的能力。他不仅给产业竞争力 进行了定义，而且提出了产业国际竞争力四阶段学说即要素驱动阶段、投资驱 动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段。 在国外，特别是在发达国家，大多数国家的政府都建立了本国的国际竞争力 促进或协调机构，为提高其国际竞争力开展工作。与之相适应，学术界也从价格 成本、生产率、国际贸易、技术创新等角度进行了产业国际竞争力的实证研究， 并提出了大量富有指导意义的报告。 约翰a 卡瑞卡( j o h n a k a r i k a r i ) 0 9 8 8 ) 使用1 9 7 0 - 1 9 7 5 年加拿大制造业的数 2 l 引言 据，以相对国际竞争力指数作为自变量，以原材料密集度、资本密集度、劳动密 集度、人力资本密集度、技术密集度( 7 - 程师所占的比重) 、规模效应、单位产出 成本等为因变量，对比较优势理论、资源禀赋理论和其他竞争力来源理论进行了 验证，并将结果和卡米克e a ( c a r m i c h a e l - e a ) ( 1 9 7 8 ) 的计算结果进行了比较，发 现产业国际竞争力与原材料密集度( 资源富裕度) 、劳动密集度有正相关关系，但 与资本密集度、技术密集度和入力资源成本的关系不明显或负相关，与规模效应 负相关，但关于单位产出成本与产业国际竞争力的关系两位学者的结论却相反。 1 2 2 国内研究现状 在借鉴国外学者的研究成果的基础上，中国学者也开始了对产业国际竞争力 的研究和探索。 1 9 9 6 年，北京航空航天大学经管学院任若恩教授与荷兰格林根大学“国际 产出与生产率项目( i c o p ) ”研究组的专家合作，进行了中国制造业各产业部门的 国际比较，在该研究中运用生产法获得的国际可比的时间序列和产出数据，从相 对价格水平、单位劳动成本、生产率等角度探索了中国制造业的比较优势和国际 竞争力砺1 。 从1 9 9 5 年开始，中国社会科学院工业经济研究所金碚研究员领导的课题组， 进行了中国工业国际竞争力理论、方法及其实证研究，并于1 9 9 6 年出舨了课题 成果。该成果就产业国际竞争力的概念、分析方法和框架进行了探讨，并在各分 报告中重点分析了中国工业国际竞争力、中国工业品质量的国际竞争力、工业品 品牌竞争力，该课题组还就中国主要工业产业的国际竞争力进行了实证研究。该 书所提出的产业评价方法，在最近几年被许多学者用来进行中国产业国际竞争力 的实证研究。 中国社会科学院裴长洪研究员就利用外资和产业国际竞争力问题进行了深 入研究，在1 9 9 8 年出版了其专著利用外资和产业竞争力。该专著就国内外国 际竞争力的现状进行了比较全面的总结，就国际竞争力的来源、产业竞争力分析 的主要方法进行了探讨，作者还就分工体系、中国出口竞争力、外商投资与中国 产业竞争力进行了实证研究。该书在最后对日本、亚洲和拉美国家利用外资提高 产业竞争力的经验进行了总结，就提高产业竞争力的宏观政策进行了讨论。 中国社会科学院工业研究所郭克莎研究员佗o o o ) 从生产率、劳动成本、经济 效益、进出口额、生产规模、科技创新、设备先进性等角度进行了1 9 9 3 1 9 9 8 年 中国工业和世界工业差距的研究，并就提高途径提出了政策建议。 近年来，受中国加入w t 0 的影响，国内学者对中国具体产业的国际竞争力的 研究相对较多。主要是用不同的方法对具体产业国际竞争力进行分析评价，然后 3 i 引言 提出相应对策。主要方法有进出口数据法( 罗云辉2 0 0 1 、范纯增2 0 0 2 、汪斌2 0 0 3 、 杨嵘2 0 0 4 ) 、生产率法( 任若恩1 9 9 8 、张其仔2 0 0 3 、蓝庆新2 0 0 3 ) 、多因素法( 王 丽华2 0 0 3 ) 、利润法( 张金昌2 0 0 0 ) 。 随着加入w t o 过渡期的结束，政府对中国汽车产业的保护程度逐渐减弱，在 此背景下国内学者对汽车产业的国际竞争力的分析也逐渐增多。 上海财大罗云辉( 2 0 0 1 ) 利用进出口数据法对中国汽车行业的国际竞争力进 行评价，认为中国汽车行业国际市场占有率不高，但出口产品质量却逐年上升， 具备一定的竞争力； 从有关文献来看，国内针对产业的界定与分类以及对产业层次上国际竞争力 的含义做了大量的阐明，其经济分析模型主要是在国外钻石模型基础上的改进。 关于产业国际竞争力评价的研究是国内理论界研究的一个重要方面，主要集中在 两个方向：( 1 ) 对中国各产业的国际竞争力综合评价；( 2 ) 试图构建产业国际竞争 力评价指标体系，并设计和计算了些具体评价指标。国内对产业国际竞争力的 应用研究主要是借鉴国外产业国际竞争理论在中国产业中的具体分析和应用，研 究范围包括中国产业国际竞争力的竞争结果、竞争态势、竞争力构造和竞争评价 等多个方面，特剐是有关产业国际竞争力影响因素的分析比较常见，既有宏观方 面的国家财政政策、国际贸易政策、产业政策等因素的分析，又有微观方面的产 业生产率、科技投入、生产成本等方面的研究，并在此基础上提出了提升中国产 业国际竞争力的对策和建议。 但是，尽管国内对产业国际竞争力的研究已经取得了一定的成果，问题却依 然存在，主要体现在，以下方面： 首先国内研究多数都是借鉴国外学者的理论研究成果，缺乏本土化的理论创 新。在产业国际竞争力的经济分析模式研究中，很少有学者注意到中国与发达国 家有着完全不同的社会及经济制度背景。因此，有必要将国外产业国际竞争力理 论与中国特殊的经济体制和社会发展条件相结合，建立具有中国特色的产业国际 竞争力理论。 其次，产业国际竞争说到底就是产业在具体价值环节上的竞争。一国产业不 可能在所有产业链上都具有竞争优势，这不仅是不可能的也是不现实的。总体来 看，中国产业处于全球产业价值链中附加值比较低的中低档阶段，而且，具体到 每一个产业时中国拥有的产业优势和产业核心环节也各有差异，因此，必须具体 分析特定产业在国际分工中的地位和作用特别是关系经济发展命脉的重要产 业，根据中国国情，抓住有利环节提升其产业竞争优势。 最后，虽然相关的对中国汽车产业国际竞争力的研究很多，但大多都是利用 某些指标对其进行定性分析，通过建立指标体系进行定量分析的很少。 4 ig i 言 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 1 3 1 1 研究范围 在产业竞争力的研究中，理论界对于“产业”存在狭义和广义之分，狭义上 把产业定义为同类产品的集合，广义上定义为总体上“产业”。本文所涉及的汽 车产业属狭义范围的产业。 i 3 1 2 研究结构 本文研究的主题，是在消化吸收有关产业国际竞争力文献的基础上，通过追 溯产业国际竞争力的理论基础，从绝对优势理论、要素禀赋理论、比较优势理论 及国家竞争力理论角度，对产业国际竞争力的理论基础进行详细地阐述，并归纳 和总结各理论之间的关系，评述了相关观点。 在阐述中国汽车产业国际竞争力现状的前提下，为进一步通过理论研究指导 实践的发展，本文安排第四章通过回顾和借鉴前人关于产业国际竞争力的研究成 果，构建和应用中国汽车产业国际竞争力评价指标体系，通过指标评价和分析， 在第五章安排中国汽车产业提升国际竞争力的贸易- 钱略选择。 5 1 3 2 研究方法 图1 1 研究内容及思路 本文将以马克思主义基本原则为指导，运用辩证唯物主义和系统论的有关思 想，吸取有关西方经济理论的观点，综合运用产业竞争力理论、国际贸易学、产 业经济学、数量经济学等方面的知识分析中国汽车产业国际竞争力，从而为政府 及相关企业制定和实施相关政策及企业发展战略，提高产业国际竞争力提供理论 和决策依据。主要采用以下几种研究方法。 1 3 2 1 文献研究方法 本文的研究以对国际、国内关于产业国际竞争力的大量学术文献的系统归 纳、整理为基础，特别是国内相关学术文献的归纳和整理，从而形成产业国际竞 争力相关理论总结，为评价指标体系的建立奠定理论基础。 6 l 引言 1 3 2 2 定性研究与定量研究相结合 国际竞争力理论是一个理论性较强的学术研究，众多学者对这一理论进行了 深入、细致的研究，提出了很多的观点。这就决定了论文在写作过程中必定要进 行深入的定性研究，对国际竞争力的理论基础进行一次梳理。同时，产业层面的 国际竞争力理论又具有较强的实用价值，可直接指导经济实践。特别是研究汽车 产业国际竞争力，更是要求在论文撰写过程中充分搜集相关数据资料，进行精确 的定量研究。因此，本文在回顾产业国际竞争力相关理论时采用了定性分析，在 构建汽车产业国际竞争力评价指标体系时运用了定性与定量相结合的方法。 1 3 2 3 多学科交叉研究 本文在阐述产业国际竞争力相关理论、构建评价指标体系以及提出政策建议 中综合运用产业竞争力理论、国际贸易学、产业经济学、数量经济学等学科的理 论，进行多角度探讨。 1 3 2 4 前沿理论与中国实际相结合 理论研究要求研究者通过对历史和现实的思考来发现和把握事情发展的规 律，并在此基础上对未来的发展进行有依据地预测和指导。因此在本文吸收和借 鉴了国内外关于产业国际竞争力方面的前沿观点，通过逻辑推理、归纳论证，紧 紧围绕中国社会经济和汽车产业发展的实际水平、特点和要求，提出提升中国汽 车产业国际竞争力的对策和建议。 1 4 本论文力求的创新之处 本文在研究中国汽车产业国际竞争力及贸易战略过程中，力求在以下方面做 到创新： 第一，构建相对完善、全面的汽车产业国际竞争力指标体系，将定量和定性 两套指标系统纳入一体，多角度分析中国汽车产业国际竞争力的现状。 第二，结合专业所学，从贸易战略角度提出增强中国汽车产业国际竞争力的 方式选择，填补耳前此研究领域的空白。 7 2 产业国际竞争力的相关理论 2 1 产业国际竞争力的基本内涵 目前国内理论界对于“国际竞争力”还没有一个精确的定义，从已有的研究 成果看，国际竞争力可以划分为三个层次：宏观层次的国家竞争力、中观层次的 产业竞争力以及微观层次的企业竞争力。最早将国家竞争力定位产业竞争力的是 美国哈佛大学教授波特。他认为，国际竞争力归根到底是产业竞争优势问题，分 析问题应从产业( 或行业) 入手。 因此本文首先从产业的定义入手，根据产业国际竞争力研究的理论基础，力 图构建中国汽车产业国际竞争力的评价体系，利用有关数据进行分析和评价后， 提出增强中国汽车产业国际竞争力的对策与建议。 2 1 1 产业的定义 在经济理论研究中，从分类的角度看，“产业”是一个比较模糊的概念。在 西文中，“产业”、“工业”、“行业”等都可以称为i n d u s t r y ”，比汉语中的概念 更加模糊。所以对于不同的研究目的，必须给出“产业”的特定定义。 在产业竞争力的研究中，理论界对于“产业”概念有不同的界定，从狭义上 看，都认同产业的最基本内涵是“同类产品及其可替代产品”的集合。从广义上 看，认为产业国际竞争力的研究不仅要研究某种特定产业的竞争力，而且更主要 研究“产业结构竞争力”、“产业组织国际竞争力”等方面的内容。 鉴于本文是对特定产业汽车产业的国际竞争力问题进行研究的，因此采 用狭义的产业概念，即“同类产品及其可替代产品”的集合，将汽车产业定义为 汽车产品的集合，具体包括机动车辆、机动车辆车身、机动车辆发动机、挂车和 半挂车以及这些产品的零配件。其中机动车包括轿车、客车、货车以及专用车。 2 1 2 产业国际竞争力 目前国内外对于从产业层次上的“国际竞争力”定义较多，尽管存在一定的 差异，但大多是以国外的研究为基础，只是强调的角度有所不同，其基本内涵是 一致的。归纳起来主要有以下几种： 一是国家环境说，主要代表是美国哈佛商学院教授迈克尔波特。从其出版 的著作看，他并没有直接地给“产业国际竞争力”下一个简单明了的定义，但他 8 2 产业国际竞争力的相关理论 从产业和企业的角度研究国家竞争力问题，认为国家竞争力取决于产业和企业的 竞争优势，而产业和企业的竞争优势又取决于“国家环境”。 二是生产力+ 市场力说，代表人物是中国社会科学院工经所的金碚博士。他 对产业国际竞争力的定义作了详细阐述：“在国际间自由贸易条件下( 或在排除了 贸易壁垒因素的假设条件下) ，一国特定产业以其相对于他国的更高生产力，向 国际市场提供符含消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更多产品，并持 续地获得盈利的能力”。显然，这一定义包含了两个内容：生产力和市场力( “盈 利的能力”) 。这一定义在国内影响广泛，有许多学者延用。 三是能力说。持此观点的认为，产业国际竞争力是指一国的特定产业在自由 和公平的市场条件下，争夺有利的生产条件和销售条件，在竞争中获得最大利益 的能力。它是产业能否具有国际竞争优势的表现。 从以上对产业国际竞争力的不同表述看，本文把产业竞争力的内涵归纳为以 下三点： 首先，产业国际竞争力是一个涉及区域或国家之间经济关系的国际经济学概 念，并包含了“比较优势”的概念。 其次，产业国际竞争力不是指单个企业的竞争力。产业内部企业的相关关系、 相关产业和辅助产业的状况以及国内经济形势和背景等，都将对产业竞争力产生 影响和作用。 最后，从最终角度看，产业国际竞争力体现在它所提供的产品或服务在围际 市场上的份额，包括两层含义，首先国际市场份额是衡量竞争力强弱的主要指标； 其次无论是企业或产业，竞争的核心是能够为国际市场提供适合市场需求的产品 和服务，体现一种能力的竞争。 2 2 理论基础之古典贸易理论 古典贸易理论产生于1 8 世纪中叶，完成于2 0 世纪3 0 年代，它从各国劳动 生产率和资源禀赋差异的角度揭示了国际贸易产生的动因，而这也正是产业国际 竞争力的直接来源。主要包括英国古典经济学家亚当斯密( a d a ms m i t h ) 于 1 7 7 6 年在其代表作国民财富的性质和原因的研究中提出的绝对优势理论和 大卫李嘉图1 8 1 7 年( d a v i dr i c a r d o ) 提出的比较优势理论，以及赫克歇尔 ( e h e c k s c h e r ) 和俄林( b o h l i n ) 1 9 3 5 年的要素禀赋论。 2 2 1 绝对优势理论 亚当斯密在批判重商主义观点的基础上，把劳动分工思想应用于国际贸易 9 2 产业国际竞争力的相关理论 领域的研究，提出绝对优势论( t h e o r yo fa b s o l u t ea d v a n t a g e ) 。该理论指出， 国与国之闻发生贸易的根本原因在于国家间生产成本的绝对差异，生产成本的绝 对差异导致了两国生产同一产品价格的绝对差异，使产业的国际分工和专业化成 为必要。通过自由贸易，可以发挥各国的绝对制造优势，实现分工和专业化的利 益。正如斯密指出的：“如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们， 我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购 买”。 因此，该理论是把个人间的分工原则推广到国际问的分工，从而得到国际分 工的结果是相互交换各自具有绝对生产优势的产品。该理论有助于解释为什么具 有绝对生产成本优势的产业在国际贸易中具有国际竞争力，但是，它不能说明为 什么一国在所有产品上的生产成本都高于其他国家时的国际贸易情况，具有一定 的局限性。 2 2 2 比较优势理论 由托伦斯( t o r r e n s r ) 首先在其著作论对外谷物贸易中提出、并由李 嘉图( d r i c a r d o ) 系统创立的比较成本学说，是西方国际贸易理论的核心。他 们从劳动生产率的相对差异入手分析产品成本的差别，并以此作为评判竞争力差 别的依据。 比较优势论认为，只要贸易参与国的生产成本存在一定差异，即使这种差异 是相对的，即一国虽然各类产品的劳动生产率均高于另一国，但只要高出的程度 不同，各国也可以通过分工和贸易，发挥各自的优势，获得更多利益。 比较优势对产业国际竞争力具有基础性的影响，大力发展具有比较优势的产 业可以直接获得国际分工的经济利益：而竞争优势则是产业国际竞争力的核心， 培育产业竞争优势才能最大限度地持续地获得长久利益。 但从理论上看，以生产要素的比较优势为基础的产业竞争力无法持续长久。 与传统比较优势法则相联系的两类生产要素廉价的劳动力和一国富有的自 然资源无法获得持续的优势。对于劳动力而言，其优势让位于技术创新，同时劳 动密集型产业的进入障碍低，劳动力的成本会伴随经济的发展而上升，使得以劳 动力奠定的比较优势无法持续；对于自然资源而言，其优势让位于技术创新、全 球要素流动减少了一国在自然资源上的优势地位，使得以自然资源奠定的比较优 势无法持续。 1 0 2 产业国际竞争力的相关理论 2 2 3 要素禀赋理论 李嘉图的“比较成本理论”，虽然说明了比较优势的基本理论，但未能说明 国与国之间的劳动生产率何以产生差别，也就未能说明各国外贸产业竞争力差别 的原因。俄林( b o h l i n ) 使用简单的2 2 2 模型( 两国国家、两种商品、两种 投入要素) ，说明了各国比较优势的差别源于与资源禀赋和发展阶段相关的生产 要素相对丰裕度的差别，认为在给定一个区域里，供给量丰富的要素，其相对价 格较低，密集使用这一要素的产品相对成本必然也低；而供给量较少的生产要素， 相对价格较高，密集使用这一要素的产品相对成本必然也高。因此，资本富裕的 国家具有生产资本密集型产品的比较优势；劳动资源丰富的国家具有生产劳动密 集型产品的比较优势。在自由贸易情况下，市场竞争的结果是实现最佳国际分工， 产品的价格和要素价格在世界各国趋于统一( 要素价格的均等化) ，各个国家在国 际分工中逐渐形成自己的优势产业。从而完善了比较优势理论，也丰富了产业比 较优势和竞争力的来源。 现实中，广国产业要维持其既有的优势地位，甚至必须适时放弃现有的优势 以成就更商层次的新优势，即应该从比较优势向竞争优势转变。日本汽车厂商正 是借此模式获得成功。它们最初以廉价的人工成本发展出式样简单的平价汽车打 入国际市场，当劳动力成本还能维持优势时，产品已经开始往高级路线蜕变。随 后日本人大量投资新建现代化工厂以扩大经济规模，进而展开技术创新，成为发 明零部件库存生产技术和提升生产率的先驱。这次转型使得产品质量更佳、维修 记录降低、客户满意度优于别国的竞争对手，也正因此，日本汽车产业至今仍是 汽车产业高级生产技术的代言人，在国际汽车市场的竞争力经久不衰。 那么，什么是竞争优势，一国如何利用竞争优势来构建其产业竞争力呢? 对 此，波特创建了“钻石体系”从四个方面阐述了这些问题。下文对此进行详细分 析。 2 3 理论基础之国家钻石理论 上述理论基本上都是从国际贸易角度进行的产业国际竞争力研究，真正从竞 争优势来源角度进行的产业国际竞争力研究的是美国哈佛大学波特教授1 9 9 0 年 提出的国际竞争力理论。他认为要素禀赋、需求情况、相关产业的支持和国内竞 争是加强或减弱国际竞争力的主要因素，此外，政府和机遇是两个不可忽缺的因 素，这就是著名的国家钻石( n a t i o n a ld i a m o n d ) 理论。 2 产业国际竞争力的相关理论 2 3 1 关于生产要素 在p d m 理论中，要素可归为人力资源、物质资源、知识资源和资本资源等。 要素有初级要素和高级要素、专门要素和一般要素之分。初级要素是被动继承的， 来源广泛，随着科技的发展对其的需求会减少。高级要素则是竞争优势的长远来 源，它需要长期地对人力资本、物质资本的积累投资才能获得，因而是相对稀缺 的要素。一般要素是一些适用范围广泛的要素，而专门要素则是指特殊的基础设 施、特定领域的专门人才等。通常专门要素比一般要素重要，因为前者更能为产 业提供持久的竞争优势。 波特所指的生产要素大大突破了比较优势理论的要素局限性，不仅包括自然 资源，还包括人力资源、资本资源以及知识资源等，而且他还特别强调要素创造 对产业国际竞争力的影响而不是比较优势理论所指的一般要素禀赋。 2 3 2 国内需求市场 国内需求市场是产业发展的动力。国内市场与国际市场的不同之处在于企业 可以及时发现国内市场的客户需求，这是国外竞争对手所不及的，因此波特认为 全球性的竞争并没有减少国内市场的重要性。 波特认为国内需求是影响产业竞争力的重要因素，国内需求的重要性是国外 需求所取代不了的，而且国内需求对产业竞争力最重要的影响是通过国内买方的 结构和买方的性质实现的。如果一国的买方需求领先于他国，则一国的产业就能 获得竞争优势，因为国内领先需求使企业先意识到国际需求的到来，并开发出新 产品满足这些需求，促进产业升级。此外，老练的、挑剔的买方也是影响产业竞 争力的因素，因为他们的存在会给国内企业施加压力，促使其在产品质量、性能 和服务等方面建立起商标准。 波特把市场需求状况作为影响产业国际竞争的一个重要因素，改变了传统的 供给创造需求的分析思路，这不仅是适应国际竞争新形势的需要，也是产业发展 的内在要求。 。 2 3 3 相关和支持产业 支持性产业是为某个产业提供支持的若干产业，相关产业是指具有互补性的 产业。对形成国家竞争优势而言，相关和支持性产业与优势产业是一种休戚与共 的关系。其对某一特定产业的促进作用主要表现在：首先，它最有可能促进产业 创新；其次，相关产业的国际成功也带动了有关产业成功。 波特指出产业间存在着关联效应，主导产业的竞争优势不仅取决于自身的能 1 2 2 产业国际竞争力的相关理论 力，而且与相关产业的竞争优势密切相关，相关产业的支持和辅助功能是促进主 导产业获得竞争优势的保证。 2 3 4 企业战略、结构和同业竞争 波特指出，推进企业走向国际化竞争的动力很重要。这种动力可能来自国际 需求的拉力，也可能来自本地竞争者的压力或市场的推力。创造与持续产业竞争 优势的最大关联因素是国内市场强有力的竞争对手。波特指出，在其研究的十个 国家中，强有力的国内竞争对手普遍存在于具有国际竞争力的产业中。在国际竞 争中，成功的产业必然先经过国内市场的缠斗，迫使其进行改进和创新，海外市 场则是竞争力的延伸。而在政府的保护和补贴下，放眼国内没有竞争对手的“超 级明星企业”通常并不具有国际竞争能力。 产业竞争不同于企业竞争和产品竞争的一个很大区别就在于，产业竞争是群 体竞争，因此，产业国际竞争力的来源不仅取决于产业内个体企业的竞争优势， 更重要的是产业内各种竞争优势能否有效地匹配起来，形成效力最大的合力 上述四种因素之外，还存在两种因素也可能影响企业的竞争优势。这两种因 素就是政府和机会。政府可以通过自己的活动来影响钻石体系四种核心因素中的 任何一个方面，从而达到影响企业竞争优势的目的。另一方面，新的需求、新的 技术出现等机会因素则为落后企业追赶先进企业提供了最佳的时机。不过，波特 通常认为，在其钻石体系模型中，四种核心因素的作用是不可替代的。如果没有 四种核心因素的存在和相互配合，单纯政府的影响和机会的出现通常并不会使企 业取得竞争优势。这是因为，机会是“可遇不可求”的；另一方面，“政府的影 响虽然可观”，但“政府本身并不能帮助企业创造竞争优势”。波特把机遇和政府 引入到产业国际竞争力研究中来，可见他已经考虑了外界环境和国家宏观调控对 产业国际竞争力的影响作用，这也是比较优势理论所没有分析到的。 2 4 产业国际竞争力理论评述 2 4 1 对比较优势理论的评述 比较优势理论在1 8 世纪和1 9 世纪对产业国际竞争力具有很强的说服力，主 要是因为当时许多产业还很不完整，甚至还没有形成，产业生产更多地表现为劳 动密集型和资本密集型的生产方式，国际贸易主要反映了自然资源和资本的差 异，生产技术还很不发达，劳动生产率主要通过劳动分工产生的熟练技术得到提 高，因此，短期内可以把生产技术作为固定的常量。但是，随着生产力水平的不 1 3 2 产业国际竞争力的相关理论 断提高，国际贸易的深入开展，比较优势理论的局限性与它固有的理论缺陷就逐 渐被暴露出来 比较突出的问题体现在这样3 个方面：第一比较优势法则使用条件的变化， 比较优势理论所指的生产要素主要是土地、劳动力和资本等有形资源，显然它们 只是生产成本的一