（政治经济学专业论文）中国劳动力市场变迁的产权经济学分析.pdf

摘要 在我国计划经济时代，劳动力产权从来就没有得到清晰的界定，在各种产权 形式中，处于支配地位的是国家产权。在这种权利结构下，劳动关系由国家通过 企业行政与劳动者构成，企业只不过是行政体系中的一个中介机构，每一个劳动 者只是行政体系中的一个组成要素。二者都不具备独立的产权身份，劳动关系本 身异化为行政隶属关系， 由于国有产权的外部性非常大，因而产权效率很低。但是，一种无效率的产 权结构不可能在市场竞争中长期存在，竞争将使交易费用更小的产权结构替代以 前无效率的产权结构。我国劳动力市场制度变迁的根本原因，就在于以前那种产 权结构的制度安排已经达到了生产的可能性边界，国家在这制度中付出了巨大 的成本，收益呈下降趋势，这种成本和收益的高比例使国家有动力进行劳动力产 权的重新界定。 劳动力产权的重新界定以及对行为的考核要花费成本，因此理论上比较有效 的产权结构往往不一定被社会采纳。除了要考虑产权的经济功能外，产权结构的 现实安排还受到以下几个方面的影响：一是政府对所有制的偏好；二是一个社会 群体对这种产权结构安排的接受程度；三是原有产权结构下的受益者和受损者可 能作出的反应。因此，产权制度安排本质上是不同主体博弈的结果。当一个特定 均衡实现以后，所有的博弈者又会对新的均衡作出理性的反映。随着产权界定成 本不断增减，不同主体谈判力量的改变，制度演变就是一个博弈均衡的更新过程。 全文包括四部分，共7 章。第1 部分是第l 章导论；第2 部分包括第2 章和 第3 章，这部分建立全文的理论分析框架；第3 部分包括第4 章和第5 章，这部 分运用前两章建立的理论框架，具体分析我国劳动力计划配置向市场配置变迁的 历程；第4 部分包括第6 章和第7 章，主要是对我国劳动力市场整合的政策分析 和结论。 第l 章：导论 计划经济条件下我国劳动力市场的城乡二元分割，在经济转轨时期演化成了 城市劳动力市场的二元分割。本文运用产权理论研究我国劳动力市场的结构和变 迁。 第2 章：劳动力产权的内涵与界定 马克思和现代企业理论都揭示了劳动力产权的某些性质。劳动力产权是国家 在保护劳动者基本权利的基础上，劳动者( 人力资本) 和物质资本在博弈中取得 的权利。劳动力产权是从两个层次上界定的：第一个层次是国家对劳动力产权中 基本权利的界定；第二个层次是在企业内由人力资本和物资资本的产权博弈决 定。 第3 章：劳动力产权残缺与劳动力市场制度的变迁 由于国家的力量过于强大，再加上劳动力产权的天然私有特征，因此很容易 受到法律的侵犯。当劳动力产权残缺时，劳动力会以完全不同于物资资本的方式 作出反应，即将相应的人力资本关闭，以至激励不足，导致劳动力市场运行效率 低下。这成为劳动力市场制度变迁的潜在动因。在“帕累托改进”的制度变迁中， 残缺的劳动力产权会在一定程度上重新得到界定，从而提高微观组织的效率。但 在现实中，更多的是“非帕累托改变”制度变迁，这种情况下，制度变迁的路径 主要取决于博弈主体的力量对比。 第4 章；国有产权支配下我国劳动力的计划配置 劳动力的计划配置从逻辑和历史看，都是我国劳动力市场变迁的起点。国有 产权支配下的劳动契约关系是一种单边契约关系，具有单边定价刚性、单边选择 刚性、资本流动刚性等特征。单边契约关系中的劳动力产权完全被扭曲，国家不 得不对劳动力产权重新进行界定，这成为我国劳动力市场变迁的动因。 第5 章：我国劳动力市场变迁的路径选择与内在动力 我国劳动力的计划配置是沿着两条路径向劳动力市场变迁的：一是由于新兴 部门的发展和市场空间的生成，农村大量的剩余劳动力逐渐由市场配置，从丽催 生了劳动力市场的发育；二是城镇就业体制的改革。由于城镇就业的计划配置没 有从根本上打破，当前我国劳动力市场裁呈现为计划和市场配置并存的二元结 构。农民工受到的各种歧视就是这种二元结构的反映。在劳动力市场变迁的过程 中，中央政府、地方政府、农民工和城镇职工的效用函数不同。不同市场主体之 间的博弈成为我国劳动力市场变迁的内在动力。 第6 章：劳动力市场的整合与城乡统筹就业 h “权利决不能超过社会的经济结构以及经济结构制约的社会的文化发展”。1 农 民工权利的实现是一个长期的历史过程。在农民工的诸多权利中，就业权利最为 重要。解决农村剩余劳动力的微观基础是民营企业的发展；地方政府必须转换职 能，为民营企业发展提供良好的制度环境。 第7 章；结论与展望 政府在劳动力产权的界定和劳动力市场变迁中起着重要的作用。中国劳动力 市场的变迁和国有企业改革、农村剩余劳动力的转移有着不可分割的联系。劳动 力市场的变迁将是一个长期的过程。 关键词：劳动力市场分割产权博弈 劳动力市场变迁 马克思：哥达纲领批判，第1 5 页，人民出版社，1 9 9 7 年8 月。 i i i a b s t r a c t t h i sa r t i c l em a i n l yd i s c u s s e st h et r a n s i t i o no fc h i n e s el a b o rm a r k e tb a s e do n t h e t h e o r y o fp r o p e r t y r i g h t s i no r d e rt of i n dw h a ta r e e n c u m b e r i n g t h em a r k e t d e v e l o p m e n t ，f o c u s i n g o nt h ed e c r e a s i n gc o s to ft r a n s a c t i o no ft h el a b o rm a r k e t c o n f o r m i t y t h ec o n t e n ti n c l u d e st h r e ep a r t si nt h ef o r mo f s i xc h a p t e r s t h ef i r s tp a r t i n c l u d e st h ef i r s ta n dt h es e c o n dc h a p t e r s ，t e l l i n gt h eb a c k g r o u n d ，t h ei m p l i c a t i o no f t h er e s e a r c ha n dt h eo t h e r s w o r ko nt h es a m e t o p i c t h es e c o n dp a r t i n c l u d e st h et h i r d ， t h ef o u r t ha n dt h ef i f t hc h a p t e r s t h i sp a r ta n a l y z e st h et r a n s i t i o n p r o c e s so ft h e c h i n e s el a b o rm a r k e tw i t ht h et h e o r yo f p r o p e r t yr i g h t sa n ds t u d i e st h eo b s t a c l et ot h e d e v e l o p m e n to f l a b o rm a r k e te s p e c i a l l yw i t ht h ei d e aa n dm e t h o do f p r o p e r t yr i g h t s g a m e t h e t h i r dp a r ti sa l s ot h es i x t hc h a p t e r , g i v i n gs o m e p o l i c ys u g g e s t i o n so n t h e i n t e g r a t i o no f t h el a b o rm a r k e ta n do v e r a l le m p l o y m e n t o f t h eu r b a na n dr u r a la r e a t h ec h i n e s el a b o rm a r k e ti sc h a r a c t e r i z e db yt h es e p a r a t i o no ft h et w o p a r t s i t w a st h es e p a r a t i o no fu r b a na n dr u r a la r e a si nt h ep l a n n e de c o n o m y p e r i o da n dn o w t u r n so u tt ob et h es e p a r a t i o no ft w o p a r t si nt h ec i t yl a b o rm a r k e t t h es e p a r a t i o no f t h el a b o rm a r k e tr e f l e c t st h ed i f f e r e n c eo fr i 曲t sb e t w e e nt h er u r a la n dt h eu r b a n w o r k e r s m o d e mt h e o r yo fp r o p e r t yr i g h t sc l a i m st h a tt h ec o n f i r m a t i o no f p r o p e r t y r i g h t si sak i n do f g a m ee q u i l i b r i u mo f t h ed i f f e r e n tp r i n c i p a l s t h e p l a n n e dl o c a t i o no fl a b o ri st h el o g i c a la n dh i s t o r i c a lj u m p i n g o f fp o i n to f t h et r a n s i t i o no fc h i n e s el a b o rm a r k e t t h ep l a n n e dl o c a t i o no fl a b o ri st h er e s u l to f c o n f i r m a t i o no f p r o p e r t yr i g h t sb yt h es t a t ea c c o r d i n gt oi t so w nu t i l i t yf u n c t i o n s i n p l a n n e de c o n o m y , s t a t e o w n e dp r o p e r t yr i g h t sw a sp l a c e do n t h ed o m i n a t i n gr o l ea n d p r i v a t ep r o p e r t yr i g h t sw e r eb l u r t h i sp r o p e r t yr i g h t ss t r u c t u r en e c e s s a r i l yc a u s e dt h e e c o n o m i cd e f i c i e n c y t h e d e v e l o p m e n to fl a b o rm a r k e ti sa c t u a l l yt h ep r o c e s so f c o n f i r m a t i o no f t h e p r i v a t ep r o p e r t yr i 曲t s t h ef l o wo fr u m ll a b o ra n dr e f o r m a t i o no ft h eu r b a ne m p l o y m e n t s y s t e mu r g e d t h ed e v e l o p m e n to fl a b o rm a r k e t t o g e t h e r t h ec h i n e s er u r a ll a b o rf l o wi su n d e rt h e i n s t i t u t i o n a lo b s t a c l e ss u c h a s r e g i s t e r e d r e s i d e n c ei n s t i t u t i o n sa n d o t h e r d i s c r i m i n a t i v ep o l i c i e s t h el a b o rm a r k e th a sn o tb e e nb u i l t u pr e a l l yt h o u g ht h e r ea r e s o m ep r o g r e s si nt h ei n n o v a t i o no fe m p l o y m e n ts y s t e m ak e y r e a s o ni st h a tr e f o r mo f s t a t e o w n e de n t e r p r i s e sw e r ef o c u s e do nt h ee c o n o m i cs e p a r a t i o nb e t w e e nt h e s t a t e a n dt h ee n t e r p r i s e s ，w i t h o u tc o n f i r m i n gt h ei n d i v i d u a lr i g h t s a tp r e s e n t ，t h eh a r d e s t t h i n gi nt h ec o n f i r m i n gu r b a nw o r k e r s f i g h t si s t h a ts t a t e ss t i l lo w nt a c i td e b t st o u r b a nw o r k e r sa n dl o c a lg o v e r n m e n t sa d o p t e dd i s c r i m i n a t i v ep o l i c i e st or u r a lw o r k e r s f o rt h i sr e a s o nt op r o t e c tt h ee m p l o y m e n to f u r b a nw o r k e r s i nt h ed t m l i t ys t r u c t u r eo fc u r r e n t1 a b o rm a r k e t ，r u r a la n du r b a nw o r k e r sh a v e c o n f r o n t i n gi n t e r e s t s ，r u r a lw o r k e r sd e m a n da b o l i s h i n ga l ld i s c r i m i n a t i v ep o l i c i e si n l a b o rm a r k e t ，w h i l eu r b a nw o r k e r sw a n tt om a i n t a i nt h e m b u tb o t hs i d ec a nn o t c h a n g e i ta n ym o r es of a r s u c hc o n d i t i o ni sc o n s i d e r e da sd e a d l o c k i nt h et r a n s i t i o np r o c e s s ，c e n t r a la n dl o c a l g o v e r n m e n t s a r ea l s o p r i n c i p a l s b e s i d e st h ew o r k e r s t h ec e n t r a lg o v e r n m e n tw a n tt h er u r a lw o r k e r sf l o wt o c i t y o r d e r l yf o rt h eg o a lt oi m p r o v et h ep e a s a n t s e a r n i n g s ，r e d u c et h ed i s t a n c eb e t w e e n r u r a la n du r b a na r e a s ，a c c e l e r a t et h ec i t yb u i l d i n g t h el o c a lg o v e r n m e n t sw i l lr e j e c t t h el o c a l i z a t i o no fr u r a lw o r k e r sw i t hr e g i s t o r e dr e s i d e n c es y s t e mi no r d e rt op r o t e c t 1 0 c a lw o r k e r s e m p l o y m e n t t oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to fl a b o rm a r k e t ，t h i n g sb e l o wm u s tb ed o n e ( 1 ) t h e w o r k e r s i d e n t i t y s h o u l db e c h a n g e d ；( 2 ) g o v e r n m e n t s d u t y o fe c o n o m i c c o m p e n s a t i o ns h o u l db ec l a r i f i e d ( 3 ) t h eh u m a nc a p i t a lo f r u r a lw o r k e r ss h o u l db e i n c r e a s e d ( 4 ) l a w ss h o u l db ep a s s e dt op r o t e c tr u r a lw o r k e r s r i g h t s t h et r a n s f e ro fr u r a ll a b o ri sal o n gt e r mp r o c e s sf o rc h i n a ，d u r i n gw h i c ht h e e m p l o y m e n to fr u r a l w o r k e r si st h em o s tu r g e n tt h i n g d e v e l o p m e n to fp r i v a t e e c o n o m yc a ni n c r e a s et h ed e m a n df o re m p l o y m e n ta n di m p r o v ee c o n o m i cr e s i d u a l s w h i c hc a l lb eu s e d b yg o v e r n m e n t s t oc o m p e n s a t et h ew e a k g r o u p s l o c a l g o v e r n m e n t sp o l i c i e sa r ev e r yi m p o r t a n t t ot h e g r o 、m ho f p r i v a t ee c o n o m y t h ed e v e l o p m e n to fz h e j i a n g p r i r a t ee c o n o m yp r o v e st h a t s o ，t h ef u n c t i o no f c h i n e s el o c a lg o v e r n m e n t ss h o u l d c h a n g et op r o t e c tp r o p e r t yr i g h t sa n dp r o v i d e s o c i a lm a n a g e m e n ta n d p u b l i cs e r v i c e s k e yw o r d s ：s e p a r a t i o no fl a b o rm a r k e t ；p r o p e r t yh g h t sg a m e ；t r a n s i t i o no f l a b o rm a r k e t v 塑垩查兰堡圭兰垡兰奎 主曼茎垫垄空塑銮至竺兰壑丝鎏兰坌堑一 1 导论 1 1 研究背景和研究意义 1 1 1 研究背景 劳动力市场作为重要的生产要素市场，其发育程度的高低对于市场经济体 制的完善具有重大的意义。我国劳动力市场的发育是从劳动力的计划配置向市场 配置的转轨，经过2 0 多年的发育，已经对劳动力资源的配置发挥一定的作用。 然而，劳动力的城乡二元结构还没有从根本上打破，农村劳动力在向城市流动过 程中还面临许多制度性障碍，劳动力市场的分割已成为我国劳动力市场发育的一 个突出矛盾。 新古典经济学认为劳动力市场是完全竞争的，劳动力像其他商品一样可以在 市场的不同部分自由流动。马克思虽然强调阶级冲突和社会结构的变迁，但仍然 把劳动力市场看作一个抽象同质的范畴，没有给出劳动力市场分化的系统分析。 较早提出劳动力市场结构思想的是劳动经济学中的制度学派。该学派按照雇 佣和报酬支付等特征，把劳动力市场划分为一级市场和二级市场。两个部分的劳 动力市场工资和劳动分配的决定机制明显不同。一级市场以结构性的内部劳动力 市场为主体，是一个完全存在于某一个企业内的有高度组织的正式劳动力市场。 其基本特征是工资福利高，就业稳定，有较多晋升和培训机会；二级市场的运行 机制与新古典经济学描述的劳动力市场一致，基本特征与级市场相反。 我国学者按照研究目的的不同，对劳动力市场分割的特征进行了不同的分 类。朱镜德( 2 0 0 1 ) 按照市场竞争程度的高低，把现阶段中国劳动力市场分为城 市不完全竞争劳动力市场、城市完全竞争劳动力市场和农村完全竞争劳动力市 场；李建民( 2 0 0 2 ) 从广义的角度认为中国劳动力市场存在以下形式的分割：( 1 ) 城乡分割：这是中国劳动力市场历时最长的一种分割形式，农村劳动力不能自由 进入城镇劳动力市场，户籍制度是分割城乡劳动力市场的主要制度障碍；( 2 ) 地 区分割：包括农村地区之间的分割和城市地区之间的分割。前者分割的原因主要 是土地使用制度，后者分割的原因包括社会保障、住房及其他福利制度；( 3 ) 部 浙江大学博士学位论文 中国劳动力市场变迁的产权经济学分析 门分割：这里是指正式部门和非正式部门( 传统部门) 劳动力市场的分割。所谓 正式部门是指以现代组织形式进行生产活动的部门，即l e w i s 所说的“资本主义 部门”，而非正式或传统部门则是指以传统的组织形式进行生产活动的部门，即 所谓的“非资本主义部门”( l e w i s ，1 9 5 4 ) ；( 4 ) 正式劳动力市场和从属劳动力市 场：正式劳动力市场是指可以获得现代雇佣条件的劳动力市场，该市场上的劳动 力不仅可以获得较为合理的工资，而且可以获得包括社会保障在内的福利，从属 市场是指工资水平很低，没有社会保障，劳动者权益难以得到保护的市场。 也有学者按照我国经济结构的二元特征，把劳动力市场分为城市的正规劳动 力市场、城市的非正规劳动力市场和农村劳动力市场( 沈晓梅，2 0 0 1 ) ；还有人 认为我国除了典型的城乡劳动力市场分割外，城市劳动力市场的行业分割十分严 重，认为一些国家垄断行业由于缺乏必要的竞争和流动，将垄断收益大量地分配 给职工个人，形成这些行业不合理的高收入( 许经勇，2 0 0 3 ) ；赖德胜( 2 0 0 1 ) 研究欧盟劳动力市场时，提出了三种市场分割的类型。一是功能性分割，即由于 生产的市场结构和组织形式等导致的市场分割；二是制度性分割，即由于制度因 素引起的劳动力市场分割，这里所说的制度主要包括最低工资制度、社会保险制 度、集体谈判制度和工作保障制度等；三是区域性分割，即由于区域差异所引起 的劳动力市场分割。 虽然劳动力市场分割形式多种多样，但劳动力的城乡分割是我国劳动力市场 结构的主要特征。2 0 多年来，农村劳动力的大规模流动使得以往劳动力市场分 割的制度壁垒逐步消除，持续多年的“刚性”的二元劳动力市场结构开始发生松 动。1 但是，区别城乡居民不同身份的制度依然存在，农村劳动力的流动还受到 各种限制，和城市本地居民相比还处于不平等的地位。 一是进入的障碍。根据全国人口第五次普查数据计算的结果，农村劳动力在 城市就业主要集中于制造业、批发零售贸易和餐饮业、建筑业和社会服务业，在 这四个行业就业的农村劳动力占农村劳动力在城市就业总数的9 0 以上。农村劳 动力就业的这种行业集中，部分原因是农村劳动力的人力资本水平较低，以至于 1 根据国家统计局的抽样调查，截止到2 0 0 0 年，农村劳动力在省内迁移的为5 0 5 0 万人跨省迁移的为 2 5 7 0 万人，全国大约有7 6 0 0 万农村劳动力处于流动状态中，而且这种劳动力流动的规模和范围仍然有不 断扩大的趋势。 2 塑坚查兰堡主兰堡堡苎 ! 里茎垫垄壹垫茎垦塑兰坚竺塑兰坌塑 他们在城市的劳动力市场上处于底端，不得不从事简单劳动；另一重要的原因是 各种制度限制了农村劳动力工作的行业和岗位，使农民工不得不就业于初级劳动 力市场，很多符合企业需要的农村劳动力仅仅因为身份的原因不能进入某些行 业，或者不能获得某些岗位。 二是农村劳动力即使在城市获得了工作岗位，却因为身份原因不能得到与其 他具有相同技能和劳动努力程度相当的工人相同的工资和福利。在不少工厂，农 民工从事的是劳动条件最差、最艰苦的工作，但从劳动报酬来看，绝大多数农民 工的收入仅相当于正式职工的一半甚至更少( 田凯，1 9 9 4 ) 。有学者对四川省外 出民工的小时工资与全国职工做了对比，结果证明，1 9 9 4 年四川外出民工每小 时的工资为1 7 2 元，城市职工的小时工资为2 2 2 元：1 9 9 5 年四川外出民工的小 时工资为1 9 7 元，而同期城市职工为2 ，7 0 元( 陈阿江，1 9 9 7 ) 。有关资料表明， 9 0 年代城市正式职工的福利收入相当于工资收入的6 6 ( 戴园晨，1 9 9 6 ) ，因此 如果把正式职工的住房补贴、医疗养老等福利包括在内，两者的差距就更大了。 不仅如此，许多农民工的劳动条件极其恶劣，有的甚至缺乏最基本的安全保证。 ， 1 1 2 基本概念 ( 1 ) 劳动力市场变迁 劳动力市场是一个非常复杂的体系，它包括劳动力的供求主体，劳动力价格， 劳动合同，组织机构和劳动法律等许多要素，研究劳动力市场的变迁可以有多个 角度。 本文从制度的角度来研究劳动力市场的变迁，即劳动力市场制度创立、变更 及随着时间变化而被打破的方式。我国劳动力市场的变迁就是指劳动力的城乡二 元计划配置向市场配置的发育过程。 1 9 9 5 年1 2 月，上海劳动局发布的上海市单位使用和聘用外地劳动力分类管理办法，将行业工种分为 三类：a 类为可以使用外地劳动力的行业工种；b 类为调剂使用外地劳动力的行业工种；c 类为不准使用 外地劳动力的工种1 9 9 9 年北京市加大对用人单位使用外地人员的审批力度，将允许使用外地来京务工 人员的行业、工种缩减至2 0 0 个，并在3 2 个工种限制使用外地人。1 9 9 8 年武汉市规定1 2 种行业和2 4 个 工种不准使用外来民工已经使用的一定要清退。其他大中城市基本上都制定了类似的政荒。( 黄莉，2 0 0 3 ， 任丽新，2 0 0 3 ) 。据调查，珠r r - - - 角洲的民工每天工作8 小时或以下的仅占三成，其余七成都超过8 小时，l o 1 2 小时的 占三成多，1 2 一1 4 小时的占四成多。每月没有休息日的占四至七成。2 0 0 0 年在广东惠州发生了起一个月 工作5 0 0 小时，致使一民工当场累死的事件。( 北国农网：w w w d b n w c o m ) 。马克思可能不会想到，1 9 世 纪中叶英国工人阶级的悲惨境况，竞像幽灵一样，降临在今天中国的民工身上! 塑垩盔兰竖主堂垡堡苎 望蔓垫垄立堑壅垩堕主壑丝堕兰坌堑一 ( 2 ) 劳动力产权与人力资本产权 劳动力产权与人力资本产权的差异体现在：前者表明劳动力所有权等权利的 一般归属，是一个基本概念；后者从属于前者，但进一步强调知识因素对劳动者 技能形成的重要作用。如果从分析劳动力市场的角度看，两者的区别不是本质性 的，本文对这两个概念的使用不作区别。 1 1 3 研究意义 劳动力市场作为最重要的生产要素市场之一，其发育程度的高低与经济的发 展密切相关。劳动力市场的分割严重影响了经济运行的效率和经济结构的优化。 劳动力市场分割使劳动力要素不能自由流动，扭曲了其相对价格，导致了劳 动力配置的低效率。l e e s ( 1 9 9 7 ) 估计劳动力流动对当年9 2 的g d p 增长率做出 了1 6 3 的贡献；世界银行( 1 9 9 8 ) 估计劳动力部门转移可以解释大约1 6 的 g d p 增长；蔡劝和王德文( 1 9 9 9 ) 的估计更高，他们认为劳动力转移对g d p 增 长的贡献率为2 0 ；j o h n s o n ( 1 9 9 9 ) 认为，在今后3 0 年，如果迁移障碍被逐步拆 除，同时城乡收入水平在人力资本可比的条件下达到几乎相等的话，劳动力部门 转移可以对年均增长率贡献2 3 个百分点。 由于国有企业就业和工资的制度性规定，劳动者一旦在国有企业就业就享有 终身就业的预期，他们在职业和工资等方面就会获得较强的谈判力量。因此，即 使外来民工承诺提供更高的工作效率，愿意接受更低的劳动报酬，企业正式职工 也会运用其已经就业的“内部人”( l i n d e r b e c k ，s n o w e r , 1 9 8 6 ) 优势对企业施加压 力，使“外部人”不能被企业雇佣。 袁志刚( 1 9 9 8 ) 论证在这种市场分割体制下，内部人缺乏竞争压力和失业压 力，企业和劳动者对教育培训等人力资本投资和积累的积极性也不高，还导致了 国有企业大量的冗员。 李实( 1 9 9 8 ) 论证了市场分割下劳动力流动的障碍和相应的政策含义。他的 主要结论是：从宏观上看，劳动力市场分割会鼓励政府发展资本密集型产业，而 抑制劳动密集型产业的发展，从而造成我国产业政策的失当，对于缓解就业形势 带来更大的难度：从微观上看，国有企业的优秀人才会向非公有制企业流动，最 后充斥国有企业的是那些劳动生产率较低的冗员，而且在劳动力市场分割条件 4 浙江大学博士学位论文 中国劳动力市场变迁的产权经济学分析 下，专业技术人才的供给将在整体上低于市场的需求，已有的专业技术人才会降 低自身的劳动生产率。 蔡防( 1 9 9 8 ) 在研究二元劳动力市场条件下的就业体制转换时，发现农村劳 动力首先对城市新生部门的发展作出贡献，继而又对城市职工的就业作出牺牲。 在他看来，由于国有企业所依托的劳动力市场中的制度障碍并没发生变化，让农 民作出这种牺牲不仅没有价值，而且会损害劳动力市场的发育。歧视性就业政策 直接导致了农村劳动力转移成本的提高，从而相应提高了新生部门吸纳这种劳动 力的成本，由此固然可能给新生部门一个激励信号，使其部分的转向从国有部门 吸收劳动力，但更为可能的情形是因这种成本的提高而抑制新生部门的发展。 张兴华( 2 0 0 0 ) 在假定外来劳动力和本地劳动力同质的情形下，通过一个理 论模型比较全面的分析了歧视性就业政策的效果。他的基本结论是：( 1 ) 当地就 业者是就业歧视的唯一受益者，对外来工的限制，增加了当地人口的就业量和经 济租；( 2 ) 外来工是就业歧视最直接的受害者，就业歧视将使外来工减少乃至丧 失全部就业机会；( 3 ) 就业歧视使企业和消费者的利益受损。对企业而言是雇主 成本上升，雇佣劳动量减少，最终使企业成本上升，利润减少；对消费者而言是 商品和服务数量减少，支付价格上升。因此综合来看，就业歧视使整个社会福利 受损。当地就业者福利的增加是以消费者、企业、尤其是外来工的利益受损为代 价的，而且所受损失大于所获收益，社会经济剩余减少。还有学者分析了劳动力 市场分割对经济的其他方面带来的不利影响。3 劳动力市场的分割不仅在公平意义上损害了农民工的利益，而且降低了经济 运行的效率。打破市场分割，建立一个统一的、完全竞争的劳动力市场已成为理 论界的共识。 1 2 文献回顾 1 2 1 国内外理论研究现状 袁志刚( 1 9 9 8 ) 系统地研究了中国就业制度变迁的内在理论逻辑。他详细论 述了计划经济时代就业制度的确立、双轨体制下就业制度的安排和就业体制进一 如徐林清( 2 0 0 2 ) ，易成栎、何雄( 2 0 0 3 ) 认为，劳动力市场分割降低了农村劳动力的人力资本收益率 不利于农村人力资本的积累等。 5 浙江大学博士学位论文 中国劳动力市场变迁的产权经济学分析 步改革的方向。虽然时间跨度很长，但其研究并不是简单的回顾近5 0 年的“劳 动经济史”，而是把历史和理论有机地结合在一起，从宏观和微观两个方面分析 就业制度变迁的现象和背后的原因。 中国目前的劳动力市场既要面对不断增加的农村多余劳动力，又要面对城市 部门因经济结构重组对劳动力吸收能力的不断下降。劳动力市场的这种供需矛盾 似乎为各种限制劳动力自由流动的政策和制度安排找到了借口。但事实上，各种 限制劳动力自由流动的做法不仅不能达到其缓解各地就业压力和矛盾的目的，而 且会人为地加大劳动力成本，造成效率损失。李建民( 2 0 0 1 ) 认为，市场多重分 割是公平失衡的结果。而且，这种分割会进一步加剧社会的不公平；从长远来看， 建立起一个劳动力可以自由流动的规范的劳动力市场是中国经济能够持续增长 的重要基础。 蔡防和都阳( 2 0 0 1 ) 认为，政府人为地把城乡劳动力市场分割开的政策，是 一种具有中国特色的扭曲性发展政策及其制度环境，是妨碍劳动力市场发育的制 度性根源，而且，由于城市居民与外地劳动力在就业上并不是一种真正意义上的 竞争关系，改革户籍制度、逐渐放宽户籍的限制并不会对城市居民的福利水平产 生严重影响。他们认为，我国劳动力市场发育的主要障碍，是因为地方政府保护 城镇居民的利益，而农民在政治上没能形成一个统一、有力的群体，对政策的影 响微弱。 j o h ng i l e s ( 2 0 0 0 ) 运用实证分析的结果，解释了农民进入劳动力市场不仅 会极大地有助于收入的增加，更为重要的是，非农就业会在很大程度上平滑农户 的收入曲线，减轻农村生产中意外打击的影响。因此，一个开放的劳动力市场会 有助于农户的风险应对和稳定农民的收入。 左学金( 2 0 0 1 ) 认为，城乡迁移的制度性障碍是造成城乡差别进一步拉大的 重要原因：这种制度性的障碍不仅无助于就业问题的解决，而且严重阻碍了就业 机会的创造。鉴于中国今后就业机会的扩大将依赖于第三产业，加快城市化的进 程无疑会有助于缩小城乡差别、提高农村地区的收入和扩大内需。宋丽娜( 2 0 0 0 ) 的研究发现，人们所担心的农村移民会抢走城里人“饭碗”的看法是没有根据的。 在劳动力市场上，农村移民一般会从事那些自我雇佣的商业和服务性工作，而城 6 浙江大学博士学位论文 中国劳动力市场变迁的产权经济学分析 市下岗职工再就业时都倾向于从事其原来职业，即作为产业工人的工作。 杨云彦( 2 0 0 1 ) 通过对武汉的实证调查研究发现，外来劳动力一般都选择“门 槛”较低的行业就业，对技术和资金的要求较低，政府管制很少或无法管制。在 这类就业中，劳动收入决定中的市场化因素发挥较大作用，制度歧视较少。但从 发展趋势看，外来劳动力流动的增多，将使其对本地劳动力市场的“挤压”日益 扩散。 户籍制度是我国城乡二元结构和劳动力市场分割的最重要的制度安排。赵耀 辉( 1 9 9 7 ) 从迁移历史的角度，揭示了户籍制度的实质和效应：“中国城乡迁移 的控制是通过户籍政簧来实现的。户籍制度从1 9 5 0 年代开始实施以来，一直是 影响城乡人口流动的主要制度障碍。”4 他们认为，要实现从计划到市场的社会转 轨，就必须废除阻碍劳动力流动的户籍制度。户籍制度在很大程度上是围绕利益 分配而设计的，即便在今天，户口也是个人获得收入和补贴的必要依据。 m a r ks e l d e n ( 1 9 8 8 ) 从分配结构入手，详细考察了农村以及农村与城市、 地区与地区、部门与部门之间收入不平等现象及其原因。在他看来，户籍制度是 维护这种不平等收入分配状况的制度网络( i n s t i t u t i o n a lf a b r i c ) 。他认为， 户籍制度是城市剥夺农村的手段，户口的划分在现实中造成了严重的社会结构性 不平等，而且“不平等并非用收入就能完全加以衡量，对不平等的全面考察，需 要分析多种因素，其中包括权利等非货币性的特权、优势资源以及消费和国家及 社会福利分配制度。”5 v i v i e n n es h u e ( 1 9 8 8 ) 认为，户籍制度使褥劳动力市场并不是完全开放的， 工业化的发展所需要的劳动力的扩大，必须依赖于政府作为中介，农业与非农业 户口的划分使就业出现合同工与正式工、计划内职工与计划外的临时工的差别。 他通过实证研究，说明了在改革后的工业化过程中，户籍制度仍然成为城镇劳动 力规模扩大的制约因素，随着改革的推进，这一制度越来越成为经济发展的障碍。 国内外这些研究，从不同角度揭示了我国劳动力市场变迁的某些规律，对研 究我国劳动力市场制度变迁有积极借鉴意义。 4 赵耀辉、刘启明：“中国城乡迁移的历史研究：1 9 4 9 1 9 8 5 ”，中国人口科学，1 9 9 7 ，2 。 5 m a r k s e l d e n ：t h e p o l i t i c a l e c o n o m yo f c h i n e s es o c i a l i s m p 1 3 0 a r m o n k ，n e w y o r k ：m e s h a r p e 1 9 8 8 渐江大学博士学位论文 中国劳动力市场变迁的产权经济学分析 1 2 2 西方劳动力市场分割理论的批判 d o r i n g e r p 和m p i o r e ( 1 9 7 1 ) 提出了二元劳动力市场理论( d u a l t h e o r y ) ， 成为西方劳动力市场分割理论的代表。该理论按照雇佣与报酬的支付特征，把劳 动力市场分为一级市场( p r i m a r ym a r k e t ) 和二级市场( s e c o n d a r ym a r k e t ) 。一 级市场往往工资福利待遇高，工作条件好，就业稳定，有很多晋升和培训机会； 与此相对照，二级市场的工资福利低，工作条件差，劳动力流动高；而且一级市 场与二级市场之间的劳动力流动受到严格的控制，流动性很低。 从形式上看，我国当前劳动力市场的二元分割与西方二元理论描述的现实 比较吻合，以至国内有不少文章以此作为理论依据，来分析我国劳动力市场的发 育和变迁。实际上，该理论并没有成熟的分析框架，而且该理论研究的市场分割 与我国劳动力市场的二元结构有着本质的不同，因此不能拿来分析我国的现实。 二元理论认为，两个部分的劳动力市场结构及决定工资和劳动分配的机制有 着明显的不同。一级市场以结构性的内部劳动力市场( i n t e m a ll a b o rm a r k e t ) 为 主体，是一个完全存在于某一企业内的有高度组织的正式劳动力市场，通常它有 一套指导雇佣抉择的详细规则和程序，这些规则和程序代替了劳动力市场供给和 需求的力量，市场力量基本不发挥作用。此类工作优先考虑现有的组织内部成员， 甚至只向现有的组织内部成员开放( d o r i n g e r a n dp i o r e ，1 9 7 1 ) ，而二级劳动力市 场与新古典经济学描述的劳动力市场一致，企业按照劳动的边际贡献与边际成本 的比较及时增减劳动雇佣，并按照劳动的边际贡献或市场工资支付报酬。二元理 论认为，劳动力市场分割的原因主要有以下三个方面： ( 1 ) 产业结构的影响：由于劳动需求是一种派生需求，是人们对一般商品 和服务派生出来的，因此研究劳动力市场必须联系产品市场。二元劳动力市场分 割理论的一个研究重点是比较一级市场和二级市场上工作稳定性的差别。 m p i o r e 和b e r g e r ( 1 9 8 2 ) 实证研究了美国产品市场的演化及其对劳动力市 场结构的影响：技术进步使资本密集性生产成为可能，如果企业面对需求稳定的 产品市场( 也包括那些产品市场虽不稳定，但市场份额却相对稳定的企业) ，则 该种类型的企业就会创造包含就业保障条款在内的一级市场，相反，那些产品需 求不稳定的企业则只能在二级市场从事生产活动。当然，产品需求不稳定不是形 成劳动力市场分割的唯一原因，工作技能方面的差异也阻止了低能群体( 二级市 8 浙江大学博士学位论文 中国劳动力市场变迁的产权经济学分析 场) 向高能群体( 一级市场) 的流动a 产业组织的二元结构不仅对工作的稳定性带来了重要的影响，还直接影响了 两个市场的工资报酬差异。一级市场的厂商一般生产规模大，资本密集程度高， 赢利能力强，因此具备支付高薪的能力，而二级市场的企业生产规模和资本密集 程度低，产品市场的竞争多集中在价格竞争方面，因此支付的报酬较低。 ( 2 ) 制度和工会势力的作用。在某些行业，即便产品市场是高度竞争的， 如果行业或企业内部能够抵挡来自劳动力市场外部的竞争，那么也能创造出一级 劳动力市场( l e v i n s o n ，1 9 6 7 ) 。如在煤炭、卡车、建筑