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摘要 高中班主任胜任力模型的构建 发展与教育心理学专业硕士研究生代汤勤 指导教师郭成教授 摘要 随着社会对高中教育的高素质要求， 他们的从业能力逐渐受到研究者的关注。 班主任作为学生素质教育的核心力量， 他们应该具备什么样的胜任力才能胜任 工作? 如何评价其胜任力的发展水平和特点? 这些问题对于高中班主任培养的有 效实施具有重要价值。 本研究从理论和实证角度对现有关于高中班主任的胜任力要求进行了综述， 分析了现有研究存在的不足和局限。在此基础上，本文借鉴国内外现有关于高中 班主任胜任力的成果，运用文献法、观察法、问卷法、访谈法、因素分析等方法 对高中班主任的胜任力结构进行了初步的探索性研究。具体研究内容包括：( 1 ) 高中班主任胜任力结构的理论构建，即在理论分析和访谈的基础上确定出高中班 主任的胜任力特征，然后运用理论分析、胜任力词典、行为事件访谈法初步构建 高中班主任胜任力结构的理论模型；( 2 ) 依据研究一所构建的胜任力结构，编制 出初始问卷，并对初始问卷进行斟酌修改，然后发放给高中班主任，让其对所编 的胜任力的重要度进行评价。将回收的数据进行探索性因素分析，并对其信度和 效度进行检验，形成高中班主任胜任力测量工具。 综合本研究，主要得出以下结论： ( 1 ) 建构的班主任胜任力模型包括优秀班主任胜任力特征和班主任共有的胜 任力特征。其中，优秀班主任的胜任力包括进预见性、团体合作、观察力、敏感 性、自信、适应力、自我控制、超越自我、奉献精神、协调性、沟通力、耐力1 2 项特征。班主任共有的胜任力包括表达能力( 书面与口头) 、专业知识、信任、尊 重、与家长联系、资源共享、创新性、组织向心力、对学生正面评价、与学生互 动、同事关系维护、掌握学生心理状态、信息搜集( 教学资源、工作经验、学生 资料) 、组织能力1 4 项特征。 ( 2 ) 编制了高中班主任胜任力问卷。该问卷包括4 1 个项目，9 个分量表。各 分量表名称分别为：信息搜集、关系建立、沟通理解力、成就导向、个人效能、 两南大学硕十学位论文 专业素养、管理能力、学生中心、测谎量表。测谎量表主要用于筛查有说谎倾向 的被试。各个分量表中包括的项目数不等。得分越高，表明该班主任的胜任力水 平越高。对该问卷的测量学属性检验结果表明，其内部一致性信度系数为0 9 5 1 ， 分半信度为0 8 8 9 。编制的高中班主任胜任力问卷具有较好的信效度指标，基本 符合测量学的要求，可以用作招聘和培训高中班主任的参考和依据。 关键词：高中班主任胜任力模型 行为事件访谈 i i a b s t r a c t c o n s t r u c t i o no ft h eh i g hs c h o o lm a s t e r c o m p e t e n c ym o d e l m a j o r ：d e v e l o p m e n t a la n de d u c a t i o n a l p s y c h o l o g y s p e c i a l t y ：i n s t r u c t i o n a lp s y c h o l o g y a u t h o r ：d a i t a n g q i n t u t o r ：p r o f g u oc h e n g a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ec o m m u n i t y s r e q u i r e m e n t so fh i g h q u a l i t yh i g hs c h o o l e d u c a t i o n ，m a s t e ra st h ec o r es t r e n go ft h eq u a l i t yo fs t u d e n te d u c a t i o n ，m eh i g l ls c h o o l m a s t e r s c o m p e t e n c ea r eg r a d u a l l yr e c e i v e dr e s e a r c h e r s a t t e n t i o n w h a tt y p eq u a l i t y s h o u l dt h e yh a v et ob ec o m p e t e n tt h ej o b ? h o wa p p r a i s e si tt ob ec o m p e t e n tt h eq u a l i t y t h el e v e lo f d e v e l o p m e n ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i c ? t h e s eq u e s t i o n sa r ev e r yi m p o r t a n tf o r t h ee d u c a t i o no f h i g hs c h o o lm a s t e ra n de f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o n t h i sa r t i c l es u m m a r i z e st h ec o m p e t e n c eo ft h eh i g hs c h o o lm a s t e rf r o mt h e o r y a n dt h er e a ld i a g n o s i sa n g l e ，a n da n a l y z et h ee x i s t i n gr e s e a r c h e r si n s u f f i c i e n c ya n dt h e l i m i t a t i o n i nt h i sf o u n d a t i o n ，t h i sa r t i c l ep r o f i t st h ea c h i e v e m e n tf r o mt h eq u a l i t ya b o u t t h eh i g hs c h o o lm a s t e ro ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g n ，u s i n gt h el i t e r a t u r el a w ，t h e o b s e r v a t i o nl a w ，q u e s t i o n n a i r ei n v e t i g a t i o n g ，b e h a v i o r a le v e n ti n t e r v i e wa n df a c t o r a n a l y s i sm e t h o d ，w a sc o m p e t e n tt h eq u a l i t ys t r u c t u r et ot h eh i g hs c h o o lm a s t e rh a s c o n d u c t e dt h ep r e l i m i n a r ye x p l o r a t i o nr e s e a r c h c o n c r e t er e s e a r c hc o n t e n ti n c l u d i n g t w op a r t s ：( 1 ) t h et h e o r e t i c a lc o n s t r u c t i o no ft h ec o m p e t e n c eo ft h eh i g hs c h o o l m a s t e r ，t h a ti si nt h ef o u n d a t i o no ft h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n di n t e r v i e wl a w , t h eu s e t h e c o m p e t e n c ed i c t i o n a r ya n db e h a v i o r a le v e n ti n t e r v i e wl a w ，a n di n i t i a l l yc o n s t r u c t t h et h e o r e t i c a lc o m p e t e n c ym o d e lo ft h e1 1 i g hs c h o o lm a s t e r ；( 2 ) i na c c o r d i n gt ot h e c o n s t r u c t e dc o m p e t e n c ym o d e lo n ea n dt h er e s u l t so ft h eq u e s t i o n n a i r e ，d r a wu pt h e o r i g i n a lq u e s t i o n n a i r ea n dm o d i f yi ts e r i o u s l y ，a n dt h es e n do u tt h eq u e s t i o n n a i r et ot h e h i 曲s c h o o lm a s t e ra n da s kt h e mt oe v a l u a t et h ei n m p o r t a n c eo ft h ec o n s t r u c t e d c o m p e t e n c e ，r e t u r nt h ev a l i dq u e s t i o n n a i r e s ，a n dt h ea n a l y z et h ed a t aw i t he x p l o r e d f a c t o ra n a l y s i sa n dt h ev a l i d i t ya n d r e l i a b i l i t yo fi t ，t h u sf o r mam e a s u r e m e n tt o o lo ft h e h i g hs c h o o lm a s t e r s y n t h e s i z e st h i sr e s e a r c h ，t h er e s u l t sa r er e p o r t e ra sf o l l o w k i n g ： i i i 【ijih ec o n s t r u c t e dc o m p e t e n c ym o d e l so fm a s t e r si n c l u d et h et r a i t so fe x c e l l e n t m a s t e r sa n dt h et r a i t so fa l lt h em a s t e r s t h ee x c e l l e n t m a s t e r so w ns o m e s p e c i f i ct r a i t s ， s u c ha sr e s p o n s i b i l i t y , u n d e r s t a n d i n gt h e o t h e r s ，s e l f - c o n t r o l ，e x p e r t i s e ，s e i f - c o n f i d e n c e c o n c e p t u a lt h i n k i n g ，s e l f - e v a l u a t i o na n de f f i c i e n c ye t c t h ec o m p e t e n c y t r a i t so fa l lt h e m a s t e r s ，h o w e v e r ，i n c l u d em a n a g i n gp u p i l s ，i n n o v a t i o n ，t e a m w o r ka n dc o r p o r a t i o n p r o t i e s s l o n a lp r e f e r e n c e s ，i n t e r p e r s o n a l c o m m u n i c a t i o n ，r e s p e c tf o ro t h e r s a n a l y t i c a l t h i n k i n g a n ds t a b l e m o o d e t c t h ea s s e s s m e n tr e s u l t e d f r o m s e l f - e v a l u a t i o n q u e s t i o n n a i r es h o w st h a tt h i sm o d e ls u i t a b l yo u t l i n e st h ec o m p e t e n c i e so f t h em a s t e r s ( 2 ) t h i ss t u d yd e v e l o p e d “t h ec o m p e t e n c ym o d e lo f h i g hs c h 0 0 1m a s t e r s ”w h i c h c o n t a i n s41i t e m sa n d9 s u b s c a l e s t h e s e s u b - s c a l e si sd i v i d e di n t op e r s o n a lt r a i t s ， f o c u s o np u p i l s n e e d s ，e x p e r t i s e ，r e l a t i o n s h i pb u i l d i n g ，e t c t h er e l i a b i l i t ya n d v a l i d i t yo ft h e t e s ta c h i e v et h e p s y c h o m e t r i c c r i t e r i o n a c c o r d i n g t ot h e c o n c l u s i o n s 。s e v e r a l s u g g e s t i o n sa r ep r o p o s e df o rp r o s p e c t i v em a s t e rs e l e c t i o n s ，p l a c e m e n t ，p e 墒m a n c e 印p r a l s a lt h o s ew h oi n t e n dt ob em a s t e ri nt h eh i g hs c h o o l s ，m a s t e rc o m p e t e n c v s t a n d a r d sa n dq u a l i f i c a t i o n ，m a s t e re d u c a t i o n ， f u t u r er e s e a r c h m a s t e r p r o f e s s i o n a ld e v e l o p m e n t ，a n dt h e k e yw o r d s ：h i g hs c h o o lm a s t e r ，c o m p e t e n c ym o d e l ，b e h a v i o r a le v e n ti n t e r v i e w i v 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中p , j j i 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：k 彩莎移 签字日期：c 卜酣降r 月锣日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， i d 保密期限至年月止) 糊文作者签名芥了饧彩导师张孰 签字日期：懈嘲 缪e t 签字日期：矽呷年夕月易日 1 问题提出 高中班主任胜任力模型的构建 1 问题提出 1 , 1 选题缘由 1 9 9 9 年，全国教育工作会议上通过了关于深化教育改革，全面推进素质教育的 决定，提出建设高质量的教师队伍是推进素质教育的根本保证，并重新强调了学生的 全面发展。素质教育对人才提出了更高更全面的要求，也相应对教师，特别是班主任 应具备的素质提出了更高的要求。我国著名教育家陶行知先生说：“播种行为；就收获 习惯；播种习惯，就收获性格；播种性格，就收获命运。”班主任教师作为学校教育中 关键的播种人，必须不断解放思想更新观念，具备较高的能力和素质。 班主任是学校班级教育工作的组织者和领导者，是学生管理工作的责任人，是帮 助学生德、智、体、能全面发展的指导教师，是联系班级中各科教师的纽带，是沟通 学校与各种学生组织、家庭和社会的桥梁，班主任在学校中起承上启下的作用，是学 校的左膀右臂，是学校得以发展的支柱，促进学生全面健康成长的骨干力量。同样， 在管理班级过程中班主任扮演着多重角色，在校领导眼中，班主任是班级工作的执行 者；在学生眼中，班主任是班级工作的领导者，是他们的榜样；在家长眼中，班主任 是班级工作的教育者，是孩子的第二家长，他们对班主任的要求和期望也高于其他任 课老师。 如上所述，班主任在学校管理和学生成长过程中扮演着非常重要的角色，班主任 工作水平的高低又会深深影响着一个班级的学习风气、精神面貌、甚至整个班的性格， 因此选拔胜任水平较高的教师承担班主任工作是学校管理工作的重要职责。那么，新 形势下的高级中学班主任应该是什么样子，除了扎实的学科教学知识、技能和方法外， 成为合格的高中班主任还应该具备哪些知识、能力、技能等素质，在管理学、组织行 为方面的素养对于个体教师从事班主任工作有多大作用。现有研究成果还不能很好地 回答这些问题，而借助企业人力资源管理中成熟的胜任力理论和研究方法，可以为回 答这些问题提供非常有意义的帮助，进而为学校进行班主任的选择、培养等人事工作 和班主任教师进行班级管理提供参考意见。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 1 2 1 1 有助于有效描述班主任成长发展过程，全面描绘优秀的高绩效班主任的特征 从长远来讲，班主任胜任力模型能够协助班主任教育研究者发展出一套连贯的班 两南大学硕十学位论文 主任培养理论。另外，该研究将对关键事件访谈技术这一方法在行业胜任力模型建构 过程中的有效性，做出进一步的验证。并从班主任胜任力测验的建构和应用角度，探 讨心理测量学的理论研究与应用研究如何更好的为社会实践服务问题。该研究的成果 也将对班主任选聘、绩效评估的科学化、班主任胜任力标准的形成积累一定的实证研 究数据资料。 1 2 1 2 有助于丰富教师领域的胜任力研究 随着胜任力研究和教师评价研究的发展，教师是否胜任其职的问题得到了社会各 界的广泛关注，对各级教师的胜任力研究也正成为研究热点，本研究试图将这一研究 扩展至高中班主任领域。 1 2 1 3 有助于进一步深化有关高中班主任胜任力的相关研究 目前关于高中班主任的研究仅限于介绍一些班主任的经验、体会。班主任的成功 经验固然宝贵，但还没有系统化，无法构成测评中学班主任的科学指标。中国教育百 科全书的班主任篇中写到班主任素质包括政治素质、道德素质、文化素质、能力素 质和身体素质五方面构成，其中对每一项具体素质进行了描述。这些素质构成了一个 理论上完美的班主任，但它对于实际的班主任工作没有多少指导意义。本研究欲通过 对高中班主任的实证研究，编制一个可用于职前测评或评价培训效果的中学班主任胜 任力模型，并且此模型还可指导班主任的日常工作。 1 2 2 实践意义 1 2 2 1 高中班主任胜任力模型的构建对班主任、学校、管理机构有潜在的应用价值 对班主任个人，它可以帮助择业，进行职业生涯规划，有利于班主任个人继续学 习和专业成长与职业生涯发展，加速青年班主任的成长。对于各类学校及教育培训机 构，它可用于班主任业务素质测评、岗位胜任力考核、绩效管理，也可用作选拔招聘、 薪酬设计、提升留任、加薪解聘的依据，以及学校班主任整体团队胜任力现状诊断、 分析与辅导。对于教育行政及管理部门，可用来了解班主任工作所需要的胜任力，在 岗班主任教学工作中的优势和需要提升改进的领域，班主任培训项目设计及其培训要 求的预测、班主任资格标准的设定、班主任资质的认定、未来班主任的培养等。 1 2 2 2 高中班主任胜任力模型的构建有利于促进学校教育教学质量的提高 学校所进行的一切教育教学活动都直接或间接地经由班级这一组织形式，学校教 育教学计划和教学改革，教导处、教务处有关学生教育和生活方面的指示和要求，团、 队、学生会组织开展的各项活动等，一般都通过班级或以班级为单位组织开展，而这 些都需要班主任工作来实施。班主任工作是学校全部工作的缩影，其质量高低，直接 影响和决定了学校工作质量的高低，决定了学校各项工作能否得以顺利展开。 2 2 文献综述 2 文献综述 2 0 世纪6 0 年代后期，以哈佛大学的心理学家戴维麦克莱兰( d a v i dm c c l e l l a n d ) 教授为 首的研究小组，经过大量深入研究发现，传统的智力测验、性向测验、学校的学术测验及等 级分数等手段，不能预测个人从事复杂工作和高层次职位工作的绩效，或在生活中是否能取 得成功，而且上述测评方法通常对少数民族、妇女和社会较低阶层人士不公平。他们发现从 根本上影响个人绩效的是诸如“成就动机”、“人际理解”、“团队影响力”等一些可称为胜任 力的东西。1 该小组以后又进一步将其明确定义为：“能区分在特定的工作岗位和组织环境中 绩效水平的个人特征。”1 9 7 3 年，麦克莱兰教授发表了题为测量胜任力而非智力的文章， 提出用胜任力取代传统智力测量2 ，他推出了胜任力概念，所推荐的方法是找出那些成绩效 优异者和绩效平平者之间差异的最显著特征。 2 1 胜任力研究的现状 在英文文献中，描述胜任力的词汇有“c o m p e t e n c y ”，“c o m p e t e n c e ”，其含义有区分3 ， 而且这两个词的中文译名也有很多，如“能力”、“胜任力”、“胜任特征”、“胜任特质”、“职 能”、“素质”、“胜任素质、“资质”、“才能”、“受雇用能力”、“资格”等。本研究中使用“胜 任力”和“胜任特征”这两个词。 2 1 1 胜任力定义 m c l a g a n ( 1 9 8 0 ) 认为“所谓才能，是指一个人在某个角色或职务上有优越绩效的能力。 它可能是知识、技能、智慧策略或综合以上三者的结果；它可以应用在一个或多个工作单位 中。胜任力的涵盖范围视其希望的用途而定。”1 9 9 0 年，m c l a g a n 修正了这一定义，指出胜 任力是“指对优秀成果的产生具有重要影响的能力4 。” s p e n c e r ( 1 9 9 3 ) 认为，胜任力是指“能将某一工作( 或组织、文化) 中表现优异者与表 现平平者区分开来的个人的潜在的、深层次特征，它可以是动机、特质、自我形象、态度或 价值观、某领域的知识、认知或行为技能一任何可以被可靠测最或计数的，并且能显著区分 优秀绩效和普通绩效的个体特征5 0 ”b o y a t i z i s ( 1 9 8 2 ，1 9 9 4 ) 把胜任力界定为“一个人具 有的并用来在某个生活角色中产生成功表现的任何特质，这种个体的潜在特征，可能是动机、 特质、技能、自我形象或社会角色，或者知识6 0 ”h a y 集团认为，“胜任力指能够把平均水 平者与高绩效者区分开来的任何动机、态度、技能、知识，行为或个人特点7 0 ”h a c k n e y ( i 9 9 9 ) 从培训角度认为，胜任力就是指“一个人成功完成组织目标时所需求的知识、技能和态度。 胜任力被定义为确保产生绩效的多种能力8 。”事实上，胜任力通常被定义为“一种特性，这 种特性能够使一个人以富有成效的方式完成他她的工作，而且，这种特性能够依据一个可接 受的绩效标准进行测量。它包含知识、技能、能力、特质、态度、动机和行为等多个方面9 。” 3 两南大学硕十学位论文 从这些定义看，对胜任力的界定众说纷纭，缺乏统一见解。但从中也可看出一些共识：它们 都强调工作情境中员工的价值观、动机、个性或态度、技能、能力和知识等特征；它与工作 绩效有密切关系，可以用来预测员工未米的工作绩效；与工作任务相联系，具有动态性；能 够区分业绩优秀者与一般者。只有满足这些特征，才可认为是胜任力1 0 。 2 1 2 胜任力模型 上个世纪七十年代早期，m c c l e l l a n d 和m c b e r 咨询公司的其他成员在为美国政府选拔驻 外机构外交人员( f s i o ) 时，运用自己开发的行为事件访谈法( b e h a v i o r a le v e n ti n t e r v i e w , b e d 建立了第一个胜任力模型1 1 。他们使用上司、同伴以及客户对外交官的任命和评级资料，确 定了一些差别非常明显的高绩效和平均绩效的样本；然后用开发的行为事件访谈法，要求受 访者以短故事的形式对他们在工作情境中经历过的几件重要事件提供详细的叙述，使用一种 非导向探测策略寻找受访者在每种情境中做的、说的和思考的关键点；分析受访者的访谈数 据时，使用内容分析方法区分普通绩效者与高绩效者，这些主题组成了一系列“胜任力”，成 为优秀外交官具有的胜任力特征模型；研究者认为它们是导致工作高绩效的决定性因素1 2 。 如今，许多胜任力模型的建构都遵循这一经典的实证路线，沿用这套完整的访谈程序和编码 方法。 胜任力模型( c o m p e t e n c ym o d e l ) 是指担任某一特定的任务角色需要具备的胜任力的总 和，它是针对特定职位表现要求组合起来的一组胜任力，它为某一特定组织、水平、工作或 角色提供了一个成功模型，反映了某一既定工作岗位中影响个体成功的所有重要的行为、技 能和知识，因而经常被当作工作场所使用的工具( m a n s f i e l d1 9 9 6 ；m c l a g a n l 9 9 6 ；m i r a b i l e ， 1 9 9 7 ) 。个体使片j 胜任力模型，能够帮助自己分辨工作需求的胜任力、工作中的优势、需要提 升改进的领域、继续学习和职业成长与发展等。成功的胜任力模型作为一个统一的框架，在 多种多样的人力资源领域都可以应用并发挥作用，可用作选拔、评估、职业发展、绩效管理 以及其他的人力资源项目。另外，胜任力模型也是驱动组织变革的有力工具。 目前，提出的胜任力理论模型主要有冰山模型( i c e b e r gc o m p e t e n c y m o d e l ) 和洋葱模型 两种。 看得 着不见 表面； 栩当容 格； 易发展 图1 - 1 胜任力理论模型 ( 资料来源：s p e n c e r l m s p e n c e r 。s h ( 1 9 9 3 ) c o m p e t e n c ea tw o r k ：y o d e l sf o rs u p e r i o rp e r f o r m a n c e n e wy o r k ：w i l e y ) 4 2 文献综述 胜任力的冰山模型主张有五种类型的胜任力：动机、特质、自我概念特征、知识和技能。 有关k s a o 维度多元性的研究( m a u r e r ，t j ，e ta l ，2 0 0 3 ) 为冰山模型提供了依据，进一步 支持了这个模型”。洋葱模型( 彭剑峰，2 0 0 3 ) 1 4 是从另一个角度对冰山模型的解释。它在 描述胜任特征时由外层及内层，由表层向里层，层层深入，最表层的是基本的技巧和知识， 里层核心内容即个体潜在的特征。 2 1 3 胜任力的研究方法 胜任力的研究方法主要有专家小组法( e x p e r tp a n e l ) 、测评中心法( a s s e s s m e n tc e n t e r ) 、 问卷调查法( s u r v e y ) 和行为事件访谈法( b e h a v i o re v e n ti n t e r v i e w ) 等。各种研究方法都有 自身的优点与不足。本文仅对胜任力研究中具有代表性的几种方法加以简单介绍。 2 1 3 1 行为事件访谈法 行为事件访谈法( b e h a v i o r a le v e n t 工n t e r v i e w , b e i ) 是由m c c l e l l a n d 结合关键事件法和 主题统觉测验而提出的一种开放式的，行为同顾式探查技术，是揭示胜任力的主要途径。行 为事件访谈需要被访谈者列出他们在工作中遇到的关键情境；然后让他们非常详尽地描述在 这些情景中发生了什么。行为事件访谈的目的是得到关于一个人如何开展工作的详细描述。 相对于其它面试、访谈而言，b e i 是十分严谨的，除了访谈过程需要大量的时间外，访谈者 还必须经过严格的培训( 一般不少于1 0 个工作日) 才能“上岗”。这种方法具体的操作过程 是：针对一个职位，找出两组相对的样本。一组为绩效优秀者，另一组为绩效平平者( 在访谈 前不告诉主试哪个组是绩效优秀的，哪个组是绩效平平的，一般是进行双自式的评价) 。由主 试对他们进行访谈，主要让被试者举出2 3 个具体的行为例子和“关键的事件”来说明导致 他们成功( 或失败) 的关键要素( 必要时详细询问何时、何地、何人、何原因、何结果等要 素) 同时对访谈的全过程进行录音。最后，通过统计分析，找出绩效优秀组和绩效平平组存 在差别的最显著的特征要素。这些显著特征就是这个职位所需要的胜任力。 2 1 3 2 评价中心法 评价中心法( a s s e s s m e n tc e n t e r ) 常被简称为a c 技术法。它由几种工作模拟方法组成，利 用现场测试或演练，由评估人员观察候选人的具体行为，并给予评分。a c 技术适合于对复 杂的属性和能力进行测试，准确性较高。最初，a c 技术是在第二次世界大战中，德国的军 事心理学家们在挑选军官时所使用的一种方法，后来美国军事服务部借鉴此法用于挑选间谍 人员。二战结束后，许多军事心理学家和军官结束服役转业至公司并将此方法带入公司的人 员选拔测试中。1 9 5 6 年，美国电报电话公司首次使用a c 技术进行了大规模的管理发展和职 业培训方面的研究。 2 133 问卷调查法 问卷调查法是一种相对快捷、便利的收集数据的方法。其过程是通过综合文献研究、行 5 两南大学硕十学付论文 为事件访谈的结果，提出某一岗位核心胜任力的模型，并以模型为基础编制调查题项。通过 对足够大的样本进行测试，而后利用现代统计技术对回收的问卷进行数据分析和检验，最终 获得某一岗位核心胜任力的评价问卷，并将问卷用于胜任力特征数据的收集。如果有现成的 岗位胜任力评价问卷，也可只进行胜任力特征数据的收集。 2 1 3 4 基于胜任力的3 6 0 度评价方法 3 6 0 度评价不同于自上而下，由上级主管评定下属的传统方式。它是一种从与被评价者 发生工作关系的多方主体那里获得被评价者的信息，并以此对被评价者进行全方位、多维度 的绩效评估的方法。因而又被称为多源评价或全方位评价法。评价的信息主要来自：上级监督 者的自上而下的评价( 上级) 、下属的自下而上的评价( 下属) 、平级同事的反馈( 同事) 、工 作关联者的评价( 支持者) 、服务对象的评价以及被评价者本人的评价。 2 1 5 胜任力应用研究现状 2 151 国外应用研究 胜任力理论及其模型研究与实践应用，大量的存在于人力资源管理领域。至m c c l e l l a n d 确立胜任力概念，“胜任力运动”兴起之时，有关人的工作绩效的研究，从人体机械运动效率、 智商测验、人格测量和人格类型到胜任特征，经历了四个阶段。后来，m c c l e l l a n d 创建了 m c b e r 管理咨询公司，把他在选拔优秀外交官员时运用的胜任力测评方法和思想应用于管理 领域。随着胜任力思想逐渐被认同和接受，许多公司把胜任力模型作为选人、育人、用人、 留人的标准，由心理学专业人员和机构帮助各类组织建立胜任力模型的实践活动越来越多。 如美国密歇根大学商学院分别于1 9 8 8 ，1 9 9 2 ，1 9 9 7 年和2 0 0 2 年对全球数万名人力资源从业者 及他们的非h r 同事进行了访问，研究了h r 胜任力模型。中国i b m 、联合利华等跨国公司， 以及国内的联想集团、平安保险都相继建立了自己企业的胜任力模型，并开始在人力资源管 理工作中系统地应用。胜任力体系已成为这些公司人力资源管理体系的基础和核心。 目前，m c b e r 公司在胜任力方面的研究已经成为当今全球胜任力研究与应用的奠基之 作。如r b o y a t z i s ( 1 9 8 1 ) 有关管理胜任特征的通用模型，s p e n c e r l m 和s p e n c e r s m 五 大类通用行业模型目前都被各国研究者借鉴使用。r b o y a t z i s 在1 9 8 1 年建立了管理人员胜任 力通用模型，包括6 个特征群以及下属的1 9 个胜任特征。它们分别是：目标与行动管理群( 效 率导向、生产力、分析运用概念、关注影响) ，领导群( 自信、运用口头简报、逻辑的思考、 概念化) ，人力资源群( 运用社会权力、正面思考、管理团体流程、精确的自我评价) ，指导 属下群( 启发他人、运用单向权力、自发性) ，专注他人群( 自我控制、认知的客观性、精力 与适应性、关注亲密关系) ，专门知识( 记忆、专门知识) 1 5 1 9 8 9 年，l y l e m s p e n c e r 为 构建一个普遍的胜任特征模型，对科技界、教育界、制造业、销售业、服务业、政府机构、 军队、医疗保健、以及宗教等行业与组织中的二百多种工作进行了研究。最终分析出几百项 6 2 文献综述 与优秀绩效相关的工作行为。然后进一步将这几百项工作行为与其他的研究结果相比较、综 合，产生了7 6 0 个独立的行为事件，其中3 6 0 个行为事件几乎在所有的研究中都被提及，然 后对这3 6 0 项行为事件进行归类，结果产生了2 1 项基本的个人胜任力和胜任力字典。同时总 结了他们2 0 年来关于胜任特征研究的结果，根据不同工作类型，建立了包括专业技术人员、 销售人员、社区服务人员、经理人员和企业家五大类行业的通用胜任特征模型，每一个模型 都由十多个不同的胜任特征组成。这一胜任力模型及其词典已经成为以后同类研究遵循的典 范。并且通过1 9 9 3 年的跨文化比较研究发现了能够区分优秀企业家与一般企业家的胜任特 征。p a u ls a n d w i t h ( 1 9 9 3 ) 管理人员胜任特征界定为5 个领域：概念领域、领导力领域、人 际关系领域、行政领域、技术性领域。然后分别确定直线主管、部门经理、区域经理在各领 域的核心胜任特征1 6 0 b e t h ( 2 0 0 3 ) 以面向未来1 0 年将要需要什么样的管理者为研究起点。运 用问卷得出旅店行业管理者的胜任特征模型1 7 。 2 1 5 2 国内应用研究 国内管理方面对胜任力的学术研究始于上个世纪9 0 年代末期。李虹、张侃、车宏生( 2 0 0 1 ) 研究了中层管理者工作胜任力1 8 。时勘、王继承( 1 9 9 9 2 0 0 2 ) 根据s p e n c e r 提出的2 1 个胜 任力模型，以通信业管理干部为被试，对胜任特征评价技术进行了尝试性实证研究，提出了 我国高层管理者的1 1 种胜任特征1 92 0 。仲理峰( 2 0 0 2 ) 研究了家族式企业高层管理胜任特征 模型及其影响作用，提出我国家族式企业高层管理者胜任特征模型包括1 1 种特征孤。王重呜 ( 2 0 0 2 ) 研究并开发了企业高级经营者综合素质选拔评价系统，用于选拔综合胜任力优秀经 营管理人员2 2 。相关的研究还有关于管理干部胜任特征评价方法的研究( 王继承、时勘，1 9 9 9 ) 、 基于胜任特征模型的3 6 0 度反馈评价研究( 张宏云、时勘，2 0 0 1 ) 2 3 姚翔等( 2 0 0 4 ) 用问 卷法建立了i t 企业的项目管理者胜任特征模型2 4 。唐春勇等( 2 0 0 5 ) 利用可拓学中的关联 函数对胜任特征进行综合评价，建立了企业高层管理者胜任特征物元模型2 5 。 2 2 班主任胜任特征研究现状 2 。2 1 国内班主任研究 教育大辞典中是这样对班主任界定的：“学校中全面负责学生班级工作的教师。” 我国学校自1 9 5 2 年起在中小学设立此职，由“学校挑选工作好、思想好、作风好，具有一定 教学水平、管理学生经验和组织能力的教师担任。”2 6 其主要工作有六项：( 1 ) 做好本班学生 的思想政治工作；( 2 ) 经常与科任教师联系，协调本班各任课教师间的关系，教育学生明确 学习目的，端正学习态度，改进学习方法；( 3 ) 关心学生的身体健康和生活，加强生活管理， 组织和指导本班学生参加文体、卫生活动；( 4 ) 组织领导班委会工作，形成良好的班级集体， 指导本班共青团、少先队组织开展活动；( 5 ) 组织本班学生参加生产劳动和社会实际活动， 指导学生课外活动；( 6 ) 与学生家庭、社会有关方面联系，以实现教育的一致性。 在谭宝斌主编的班主任学中对班主任是这样界定的：“班主任是学校中全面负责学生 7 两南大学硕十学位论文 和班级工作的教师，是学校对学生进行教育工作的依靠力量和基层骨干，其受学校委托全面 负责教育和管理一个班集体，在学校教育中具有非常重要的作用。”2 7 于莉( 2 0 0 2 ) 在班主任工作评价研究中指出班主任工作评价的主要依据和原则，主要依 据包括政策法规依据、社会发展的要求、班主任工作的特点和规律、学生身心发展规律和中 学德育大纲的要求；原则主要有发展性原则、以自我评价为主的原则和科学性原则；分析班 主任工作评价的主体，有自我评价和他人评价两类；概括班主任工作评价的主要内容，包括 班主任工作过程评价和工作成绩评价两部分；介绍班主任工作评价方法：观察法、问卷法、 综合评价法。船 韩曼茹( 2 0 0 4 ) 本采用开放式调查、行为事件访谈法，得到我国中学班主任胜任力系统包括 1 2 项胜任特征：知识结构、教学能力、育人能力、心理辅导能力、班级管理技能、教育观念、 职业道德、情感、自我监控能力和人际交往、成就动机和工作质量意识。四 叶瑾( 2 0 0 7 ) 在中学班主任胜任特征研究一以银川市五所初级中学班主任为个案的研究中 对韩曼茹的研究结果进行个别修订，变化后的胜任特征为：育人能力、班级管理能力、教学 能力、知识结构、自我监控能力、教育观念、职业道德、工作态度、人际交往、心理辅导能 力、情感、人格魅力；在以上基础上，挑选出胜任水平有明显差异的两位班主任教师对其进 行一星期的追踪观察，全面收集反映其班主任工作内容的各项事件及带班成绩，结果表明胜 任水平高的班主任工作绩效水平高，同时在知识、能力、技能、个性、动机等各方面都有突 出表现。加 薄康兰( 2 0 0 8 ) 在新课程改革背景下普通高中班主任胜任力的研究中分析了新课程改革 背景下和新时期新形势给班主任工作提出的新课题和挑战，从而得出研究并提升普通高中班 主任胜任力势在必行的结论，最后从四个方面阐述提升班主任胜任力的策略：( 1 ) 全纳教育 之个性化教育策略；( 2 ) 心理疏导教育策略：( 3 ) 创新教育策略；( 4 ) 三位一体的策略( 即处 理好老师与家长、学生的关系) 。3 1 2 2 2 国外相关研究 今天美国的基础教育已位于世界教育的前列，他们的学生管理与指导制度也与国情相 结合，形成了自己的特色。美国中学尤其是综合高中实行课程上的“选科制”和学制上的“学 分制”鲍，学生没有固定的年级和班级，所以负责学生管理与指导工作的不是固定的班主任， 而是由辅导老师( c o u n s e l o r ) 、家房老师( h o m e r o o mt e a e h e r ) 3 3 训导主任( d e a n ) 以及学 生自己、社会力量多方分别执行，共同负责。训导主任是管理全校学生的大总管，他的主要 任务是处理比较严重的学生违规情况，比如学生停课、开除等。由于美国社会实行严格的法 制管理，很多时候，“训导主任要跟当地的警方和法院合作，处理一些严重的问题”柚。其次 是家房老师，家房老师的任务是每天上课前或找一个固定的时间，把同一年入学的学生聚在 一起，开展一些管理活动。比如，读一读通知，开展学生会的选举工作等。家房老师是任课 8 2 文献综述 老师，通常只负责维持秩序，不管学生的成绩或纪律问题，经济上也没有特殊优待。最后， 每个学生一入学就分配给一个辅导老师，辅导老师的主要工作是指导选修课程，联系家长， 做学生的心理辅导等。课程表安排有“家房”的时间。家房是把同一年级入学的学生聚在一 起，方便进行一此学生管理活动。最近有研究者开始关注美国的辅导老师( c o u n s e l o r ) 铝1 度， 希望能从中获得班主任制度改革的启发。“辅导老师”( 也称指导老师、学生顾问等) 是美国中 学里面负责学生管理与指导工作的主要教师之一孙。一些大型的学校，辅导老师的分工较细， 如有学业辅导、健康辅导( 咨询一些生理卫生方面的问题) 、升学辅导、职业辅导等。在美国 的中学里，辅导老师是处于任课教师与行政人员之间的专职教师，他们不任课，但工作明确， 专门性强，有固定的工作对象和工作范围，是学校学生管理系统中必不可少的专门人员，对 美国的学生工作起着关键作用。总的来说，辅导老师制度具有如下特点：( 1 ) 严格的行业资 格。作为辅导老师，必须达到由美国心理学会( a p a ) 和全美学校心