（国际贸易学专业论文）对中国战略性石油贸易政策的研究.pdf

摘要 摘要 石油作为具有战略意义的商品，对国家经济的健康发展起着至关重要的作 用。但是随着近年来中国石油进口对外依存度的不断攀升，世界石油价格的频繁 波动，中国的石油安全存在问题已经成为了既定事实。主要体现在可获性、价格 波动性和运输安全性三个方面。为此，政府制定了一系列战略性外贸和产业贸易 政策对石油企业的贸易和生产行为进行指导。这些政策对于鼓励石油进口和抑制 石油出口起到了一定的作用，也对石油企业的对外投资获取海外石油资源的行为 进行了一定的指导。但是对于这些贸易政策的理论依据和更为详尽的产业和国民 福利的分析，目前国内的研究尚属空缺，这也是本文研究的意义和价值所在。 随着不完全竞争和寡头垄断的出现，战略性贸易政策的理论得以产生，该理 论从利润转移和规模经济的角度论证了政府通过实施合适的干预手段改变或维 持不完全竞争企业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利 益的方向改进。这一理论为本文对中国石油产业战略性贸易政策的进一步分析提 供重要的理论依据。 本文在对中国战略性石油贸易政策实证研究的部分采用了对战略性贸易政 策实证研究中最常用的“校正”模型方法。分别计算了五种战略性贸易政策组合 下中国石油进口的数量和价格、国内外企业利润、国内消费者剩余和总的国民福 利，并对结果进行对比分析。 为了进一步论证现行石油战略性贸易政策的根源，找到即能保障石油安全供 应又能提高国民福利的最佳战略组合，本文在最后一章还结合战略性贸易政策的 扩展模型，从一般均衡和外部经济的角度对政府今后制定各项战略性石油贸易政 策提出相应的政策建议。 关键词战略性贸易政策；石油安全；校正模型 a b s t r a c t a b s tr a c t a sac o m m o d i t yw i t hs t r a t e g i cs i g n i f i c a n c e ，o i lp l a y sak e yr o l ei np r o m o t i n gt h e n a t i o n a l e c o n o m y h o w e v e r , a l o n gw i t ht h e i n c e s s a n tg r o w t ho fc h i n a so i l d e p e n d e n c eo ni m p o r ta n df r e q u e n tv a r i a t i o no fi n t e m a t i o n a lo i lp r i c e ，i ti su n d e n i a b l e t ot e l lt h a tc h i n a so i ls e c u r i t yh a sr e a c hac r u c i a lp o i n t ，w h i c hm a i n l ye m b o d i e si t s e l f o na c q u i r a b i l i t y , p r i c ev a r i a b i l i t ya n dt r a n s p o r ts a f e t y n e s s a c c o r d i n g l y , c h i n e s e g o v e r n m e n te s t a b l i s h e das e to fs t r a t e g i ct r a d ea n di n d u s t r i a lp o l i c yi no r d e rt og u i d e t h eo i le n t e r p r i s e st r a d ea n dp r o d u c i n gb e h a v i o r s t h e s ep o l i c i e sd oh a v es o m e e f f e c t so np r o m o t i n go i li m p o r ta n do nc u r b i n ge x p o r t s i n c et h e r eh a sb e e nn o r e s e a r c ho nt h et h e o r e t i c a lb a s i sa n do u t p u to ft h e s et r a d ep o l i c i e s ，t h i sp a p e ra i m st o f i l li n t h i s b l a n k t o g e t h e rw i t ht h ea d v e n to fi m p e r f e c tm a r k e ta n do l i g o p o l i s t i c ，t h e r ec o m e st h e t h e o r yo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , w h i c ha r g u et h a tg o v e r n m e n tm a yc h a n g eo rk e e pt h e s t r a t e g i cb e h a v i o r so fam o n o p o l ye n t e r p r i s eb yi m p o s i n gc e r t a i ni n t e r f e r e n c ep o l i c i e s i no r d e rt oa c h i e v et h em o s tb e n e f i t t h i st h e o r ym a yp r o v i d ea st h eb a s i sf o r a n a l y z i n gc h i n a ss t r a t e g i ct r a d ep o l i c y t h i sp a p e rc h o o s e sc a l i b r a t i n gm o d e lt or u nt h ee x p e r i m e n t a la n a l y s i so fc h i n a s t r a t e g i cp o l i c y c a l c u l a t ei m p o r tv o l u m e ，i m p o r tp r i c e ，e n t e r p r i s ep r o f i t s ，c o n s u m e r s u r p l u sa n dt o t a lw e l f a r eu n d e re a c ho ft h e5a n a l y z e dp o l i c ys c e n a r i o ，a n dc o m p a r e t h e i rr e s u l t s i no r d e rt os e a r c hf o rt h ef o u n d a t i o nf o rc h i n a sp r e s e n to i lt r a d ep o l i c ya n df i n d o u ta no p t i m u mp o l i c yc o m b i n a t i o n ，t h a ta i m sa tb o t hp r o t e c t i n go i ls e c u r i t ya n d p r o m o t i n go v e r a l lw e l f a r e t h el a s tc h a p t e ro ft h i sp a p e rg i v e sab u n c ho fp o l i c y s u g g e s t i o n s ，s t a r t i n gf r o me x t e n s i o nm o d e lo fs t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , a n df r o m a g e n e r a le q u i l i b r i u ma n de x t e m a le c o n o m yp o i n to fv i e w k e yw o r d ss t r a t e g i ct r a d ep o l i c y ；o i ls e c u r i t y ；c a l i b r a t i n gm o d e l 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特g t l ；b h 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复e p , f d ：，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采n n , e p 、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名肛聊躲扯魄毕歹夕 1 1 研究背景 第1 章绪论 1 1 1 中国的石油安全问题 石油作为具有战略意义的经济资源，是创造社会财富的关键因素之一，也 是影响全球政治、经济秩序和军事活动的最重要的一种战略商品，对国家经济安 全来说至关重要。石油安全是指一个国家( 或地区) 所能获取的持续、稳定、充 足的石油资源以满足国民经济发展需要的状态。因此几乎所有国家都把石油安全 【l 】置于国家经济的战略位置，中国也不例外。 国际上惯用衡量一国石油安全状况的标准有两个：一是绝对标准，即当国 的石油进口超过5 0 0 0 万吨时，国际市场的行情变化就会影响该国的国民经济运、 行，当进口量超过l 亿吨以后，就要考虑采取外交、经济、军事措施以保证石油 供应安全；二是相对标准，以石油消费的对外依存度来衡量的标准，国际公认的 警戒线是3 0 。 。， ，自1 9 9 3 年中国成为石油净进1 3 国之后，石油消费对外依存度【2 】近8 年来保 持了较快增速。2 0 0 3 年，中国石油进口量首次超过l 亿吨，石油消费对外依存 度达3 7 5 ；2 0 0 4 年中国石油净进口量达1 4 亿吨；2 0 0 8 年的外依存度几乎逼近 5 0 。据此判断，我国已经面临了石油安全的问题。 中国的石油安全问题主要体现在可获得性、价格波动性以及运输安全性三个 方面： 首先，中国石油的可获得性存在风险。 从中国石油进口来源来看，我国目前的进口主要地区是中东、非洲，其中中 东约占5 0 ，非洲约占3 0 。但是这两个地区都是国际政治经济局势动荡的主 要地区，局部冲突不断，恐怖事件频频发生，一些发达国家更是试图通过各种手 段来控制这些主要的石油产出地区。随着石油进口依存度的增加，中国从中东和 - - - t b n 地区进口石油的比例还将继续上升，这使得中国石油安全受到很大的威胁。 从中国石油贸易方式来看，主要有以下四种类型：现货交易，远期交易，长 期购买合同和合资合作开发。( 1 ) 作为中国目前石油进口主要来源的现货交易同 时面临着世界石油市场价格频繁波动和供应中断的风险；( 2 ) 远期交易虽然减少 【1 1 石油安伞是指一个国家( 或地区) 所能获取的持续、稳定、充足的石油资源以满足罔民绛济发展需要的 状态，对中国彳i 油安伞的定义详见本文第三章。 1 2 1 石油消费对外依存度足指进【j 石油占国内石油消费总量的比重。 l 北京tq p 人学经济学硕i j 学位论艾 了价格上升的风险，但是增加了价格下降时的损失，中国目前只有一家上海燃料 油期货市场，受制于规模和完善程度，对世界石油期货价格的影响力微乎其微； ( 3 ) 长期购买合同的价格相对较低，也基本杜绝了供应中断的风险，但是数量 较少，主要靠和产油国建立良好的外交经贸关系获得，目前我国主要和俄罗斯、 巴西等国签署了长期石油购买协议。( 4 ) 合资合作开发的贸易方式是通过直接投 资国外石油勘探开发和炼化工程或者通过并购外国石油企业从而获得权益油或 份额油。但是拥有了所有权并等于完全拥有了控制权。某些产油国将海外投资的 油田收归国有这点充分地说明了控制权仍然是在当地政权手中，而不是在投资者 手中。加上产油国地区的政治局势波动，未对潜在的政治和经济风险做出准确的 估计就盲目投资，也可能会遭受重大损失。 第二，中国的石油安全受世界油价波动的干扰显著。 油价的频繁波动或是持续上涨会给石油进口国带来很大的负面影响：进口成 本上升、国际收支恶化、输入通货膨胀、导致经济停滞等。据高盛估计，油价每 上升l 美元，我国就得为此多付出一千万美元的外汇。海关统计数据显示，与 2 0 0 3 年相比，2 0 0 4 年仅因为油价上涨我国就多支出了8 3 亿美元，石油进口给我 国造成3 5 0 亿美元逆差，而当年的贸易顺差只有3 2 0 亿美元。另外根据国际能源 署( i e a ) 的“能源一经济发展模型”的测算，在其他条件不变的情况下，油价每 桶上涨1 0 美元将使我国的g d p 下降o 7 ，这种情况如果维持一年，全国由于 企业成本的大幅度提高而影响就业的人数在5 0 0 万以上。对于像中国这样能源密 集度很高的国家来说，油价波动带来的负面影响应该比对发达国家的影响大得 多。 第三，中国的石油运输线存在巨大安全隐患。 中国石油进口来源的数量和分布卣接决定了以什么方式走哪条路线来运输 这些石油。资料显示，中国的石油进r 总量中，只有7 是通过铁路从俄罗斯或 哈萨克斯坦运往国内，其余进 均需通过海上运输。我国从中东进口石油8 5 依靠波斯湾( 经霍尔木兹海峡) 印度洋马六甲海峡南海( 南中国海) 的海路运输 线，9 0 的运量是由外国油轮完成的。但是中国自身缺乏强大的海军和海外军事 基地保障这些石油进口航线的安全。 综上所述，中国的石油安全与石油贸易的方式和来源结构，世界石油市场以 及石油产业今后的发展趋势密切相关。而这些因素又直接或问接地受到中国战略 性石油贸易政策的影响。 1 1 2 中国的战略性石油贸易政策 为了扩大和优化石油进口来源和结构，削弱世界油价波动的对中国经济安全 的影响，我图政府制定了系列战略性外贸和产业政策对石油企业的贸易行为进 行指导，一些具体的政策措施和实施效果如下： 第1 章绪论 1 1 2 1 战略性外贸政策 一 石油对外贸易由来已久，包括进口和出口两个方面，国际上惯用的贸易政策 工具包括配额和关税制度。为了实现保障进口的目的，中国现阶段采用了国营垄 断为主的鼓励进口、抑制出口的贸易政策。 ( 1 ) 进口配额 + ：一 根据中国加入世界贸易组织( w t o ) 的承诺，我国原油、成品油进口贸易 分为国营贸易( s t a t et r a d i n g ) 和非国营贸易( n o n s t a t et r a d i n g ) 两 部分。国营贸易实行进口自动许可【3 】管理，没有数量限制，由具有国营贸易进口 经营权的企业申领自动进口许可证后组织进口。非国营贸易进口执行我国加入世 贸组织时承诺允许量。入世第一年( 2 0 0 1 年) 我国原油、成品油非国营贸易进口允 许量分别为7 2 0 万吨，4 0 0 万吨，年增率为1 5 。 ( 2 ) 出口配额 目前我国石油出口实行国营贸易和出口配额管理。现在拥有国营贸易出口经 营权权的企业有中国联合石油有限责任公司( 中石油下属) 、中国国际石油化工 联合有限公司( 中石化下属) 和中国化工进出口总公司。这样一来，就杜绝了非， 国营石油企业的油品出口贸易，起到抑制出口的目的。 ( 3 ) 进口关税 按照中国加入世贸的承诺，自2 0 0 2 年1 月1 日起我国取消过去对进口原油 征收的1 6 元吨的从量关税【4 】，转而实施原油零关税的政策( 1 7 的代征增值税 维持不变) 。在该政策的刺激下，2 0 0 2 年中国原油进口总量同比上涨1 5 2 。 按规定成品油进口关税则应根据油品的不同从5 到9 不等。此后颁布的 ( ( 2 0 0 8 年财政部关于成品油进口税收问题的通知( 财关税 2 0 0 8 1 3 5 号) 文中规 定，自2 0 0 8 年4 月1 日至2 0 0 8 年6 月3 0 日，对中国石油天然气集团公司进口 的5 0 万吨汽油、1 0 0 万吨柴油和中国石油化工集团公司进口的5 0 万吨汽油、1 5 0 万吨柴油实行进口环节增值税先征后返。该措施一次性分别返还中石油和中石化 18 7 亿元和2 5 1 亿元，总计约4 4 亿元，强烈刺激了两大公司的石油进口量。 ( 4 ) 出口退税 中国早在2 0 0 4 年1 月1 日就取消了除汽油之外的原油及其他所有石油产品 的出r 退税政策，并将汽油出口退税率从1 3 调低至1 1 ，该政策使当年1 1 0 月原油出口数量下降2 5 9 ，成品油出口数量下降2 0 9 。 随后由于中国成品油与国际成品油市场存在较大价格倒挂，成品油出口增长 迅速，导致国内成品油紧缺，广东等地一度出现“油荒”【5 1 。为了抑制出口，保 1 3 自动许口r 指f i 需要通过审批程序就能获得的许可 【4 1 从肇关税足以货物的计量单位( 重量、数量、体积) 为计征标准而计算征收的一种关税，中国对石油产品 j 【| i 的汁征标准足重量屯。 1 5 i 油荒足指局部地区和局部油品的短缺。 3 北京t 业人学绎济学硕i j 学位论义 证国内成品油供应，财政部、国家税务总局分别于2 0 0 5 年9 月1 同和2 0 0 6 年年 3 月1 4 同两次发布通知，暂停车用汽油、航空汽油和石脑油的出口退税( 含增 值税和消费税) 政策，并且取得了明显效果。根据海关统计，2 0 0 6 年l 7 月中 国成品油出口为7 1 2 万吨，同比下降了1 9 3 。 综上所述，配额制这种高度集中的石油外贸计划体制虽然从数量上降低了可 获得性的风险，但是也因为其干预性和滞后性使得在国际市场进行石油交易时， 容易引发“高买低卖”1 6 】的情形，尤其是受到近年来国际市场价格频繁波动的影 响，价格风险巨大。相对而言，关税政策通过对价格调节作用，对进出口的刺激 作用更加及时有效。但是不同的关税政策工具对整体国民福利的影响是提升还是 降低还有待进一步研究。 1 1 2 2 战略性产业政策 根据“十一五 指导方针，中国的石油产业推行“走出去”的发展战略 即鼓励或支持国家石油公司以国际合资合作的形式获得国际石油供应。 ( 1 ) 引导多样化进口来源，分散石油运输风险。 2 0 0 7 年2 月2 7 日，国家发改委公布的对外投资国别产业导向目录( - - ) 9 ， 对科威特、卡塔尔、阿曼、摩洛哥、利比亚、尼日尔、挪威、厄瓜多尔、玻利维 亚等9 个国家的石油和天然气产业作为投资重点被提到。该目录是中国在对外投 资方面对国别、产业进行方向性的指导，体现了国家鼓励境外投资的国别和领域。 ( 2 ) 支持境外资源勘探丌发，降低石油可获得性风险 商务部2 0 0 1 年下发了对外合作开采海洋石油资源条例，其中第六条规定 了中国石油天然气集团公司的国有垄断地位。此后又颁布了财政部商务部关于 做好2 0 0 4 年资源类境外投资和对外经济合作项目前期费用扶持有关问题的通 知鼓励国有石油公司走出国门到海外勘探油气资源，实现了由单一合作开采， 向跨国并购、风险勘探和上下游一体化的跨越。截至到2 0 0 6 年1 月，中石油累 计投资5 9 6 亿元，新增石油探明储量1 4 8 亿吨；建成油气生产能力5 0 0 0 万吨以 上，形成了非洲、中亚一俄罗斯、美洲、亚太、中东五个油气生产区。 ( 3 ) 参与世界石油金融及其衍生品市场，削弱价格风险。 2 0 0 4 年8 月2 5 日，上海燃料油期货正式上市。但是受制于交易规模和数量， 对国际石油市场价格的影响力甚微。 从对上述石油产业战略政策的解读可以发现，为了降低石油的获得性风险、 价格风险和运输风险，政府确实在引导和鼓励国内石油企业多样化其进口来源， 参与海外石油资源的开发，以及利用国际石油期货市场方面做出了努力。并且取 得了一定的成效。 但是透过这些现象来看本质，就会发现这些政策大都是引导或鼓励性质的， 【6 】岛买低卖是指价格越高越买，价格降低反而减仓的逆价格) ；! i ! 律操作的行为。 4 第1 章绪论 普遍缺乏系统性、连续性和稳定性。并且由于目前中国尚未颁布任何有关境外投 资的法律，立法滞后已严重影响了海外投资的发展。尤其对像海外上市、兼并、 收购等国际通行的投资方式没有明确的支持政策。究其原因，还是缺乏一个深入 连贯的制定政策的理论依据。 1 2 研究意义 随着中国石油对外依存度的不断攀升，中国的“石油安全”问题日趋严重。为 了保障石油安全，最行之有效的途径是通过石油国际贸易，为此政府制定了一系 列战略性石油贸易政策，但是一些问题和矛盾依然显著。因此，从战略性贸易政 策理论的角度研究这些政策的理论依据，并运用实证的方法对政策效果进行分析 具有重大的理论和现实意义。 一方面，目前国内不乏对中国石油安全战略研究，但这些研究大都从政治地 缘或技术经济的角度。纯经济学的研究最多也只有石油涨价对全球、中国经济的 影响。尤其是石油贸易政策方面，也主要以战略建议为主，实证研究和范式研究 较少，缺乏规范的贸易理论以及对贸易模式的深入分析。因此，本研究可以填补 国内理论界在石油安全尤其是贸易政策理论研究的空白。 另一方面，随着国际石油市场垄断及产业集中度日益加剧，跨国公司及以对 外投资的不断扩大，以往基于比较优势和要素禀赋的传统国际贸易理论已经不能 解释当今石油产业的特点和贸易方式。于是建立在不完全竞争、规模经济基础上 的战略性贸易政策被广泛用于研究政府是如果通过实施合适的干预手段改变或 维持不完全竞争企业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度 利益的方向改进。但是该理论能否适用于中国的石油产业，实证效果如何，还有 待于本文的进一步论证。 简言之，深入研究和把握战略性贸易政策的基本内容、实施条件、政策效应 及其局限性，将有助于我们科学、合理地制定战略性石油贸易政策，进一步保障 中困的石油安全。 1 3 国内外研究成果综述 1 3 1 对石油安全战略的研究 国外对石油安全战略的研究起步较早，无论是在理论方法方血，还是政策法 规方面都比较系统。国外学者主要通过数量化模型来研究政策对国家能源安全战 略的影响，并根据研究结果提出改进建议。国际能源署( i e a ) 及其委托机构运 用运筹学的线性规划理论，结合经济学、工程学、环境学知识，开发了名为 m a r k a l 的能源系统规划模型，并多次利用该模型对能源系统的各个环节方面 进行分析研究r i c h a r dl o u l o u ，a m i tk a n u d i a ( 2 0 0 2 ) 【7 j 。 中国由于起步较晚，对石油安全战略的研究还处于初步阶段。 北京t 业人学终济学硕 j 学位论文 从研究内容来看，国内对石油安全战略的研究大都从政治地缘或技术经济的 角度，如沈璇( 2 0 0 7 ) 【8 j 从石油资源分布和国际关系( 地缘政治) 的角度，运用 结构解释模型，对中国目前这种低多元化的石油进口结构的成因进行逐层分析； 还有国际能源署( i e a ) 和国家发改委能源研究所( e r i ) 近年来对中国石油需 求和生产能力的预测等等。从纯经济学角度的研究最多也只有石油涨价对全球、 中国经济的影响，如周向彤、胡朋岸利用一般均衡( c g e ) 模型结合国际石油价 格的变化特征从而对未来走势进行预测。韩冬炎、陈蕊则对价格和各产业进行相 关性分析，以期量化油价波动对国民经济的影响。李维、刘薇( 2 0 0 6 ) 【9 】、陈怀 东( 2 0 0 3 ) 1 0 】、罗佐县，雷江西( 2 0 0 7 ) 1 l 】分别对中国石油期货建设的必要性、可 能性和有效性做出了研究论证。 从研究方法来看，主要以定性分析和战略规划为主，国家计委主持国家能 源中长期规划 1 2 】、中国可持续发展油气资源战略研究 1 3 l 、中国能源可持 续发展战略专题研究 1 4 】。 就石油贸易领域而言，主要围绕中国石油贸易的国家安全性、石油贸易在国 家发展中的战略重要性进行分析，缺乏系统性的理论研究。有关石油贸易政策效 果的研究就更少。徐斌、李怀东在其中国石油贸易政策的战略选择【l5 】一文中 介绍了当前我国石油贸易体制；针对我国石油能源消费状况分析产生石油对外依 存度较高的原因；对我国现行的石油贸易政策进行评价，并提出了一系列改进意 见。理论性和实证效果都较为薄弱。 1 3 2 对战略性贸易政策的研究 1 3 2 1 战略性贸易政策的理论基础 战略性贸易政策是，政府通过实施合适的干预手段改变或维持不完全竞争企 业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向改进。 战略性贸易政策是在当代国际贸易形势从自由贸易走向战略博弈的背景下，伴随 市场结构的变化而产生的，是新贸易理论演进的自然结果。 2 0 世纪8 0 年代，格罗斯曼( g g r o s m a n ) 、斯潘塞( b s p e n c e r ) 、布兰德 ( j b r a n d e r ) 、狄克西特( a d i x i t ) 、克鲁格曼( p k r u g m a n ) 等人以规模经济和不完全 竞争为前提，以产! 比组织理论和i h 场结构理沦为研究工具，提出了战略性贸易政 策理论( s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y ) 。该理沦动摇了在规模经济和不完全竞争条件下自 由贸易政策的最优性，证明了政府十预的合理性，提出了适当运用关税、补贴等 战略性贸易政策措施，将有助于提高。幽贸易福利的主张。 1 3 2 2 战略性贸易政策的基本内容 战略性贸易政策有两人内容：利润转移理论和外部经济理沦。分别从狭义和 广义的角度解释了战略性贸易政策的本质。 狭义而言，战略性贸易政策包括三个主要内容：战略进口政策、战略出口政 6 第l 荦绪论 策以及以进口保护促进出口政策。 ( 1 ) 战略进口政策 战略进口政策的创始人是布兰德和斯潘塞【1 6 】，该政策是指在不完全竞争的市 场条件下，一国政府通过对特定产业采取选择性的保护政策( 如进口关税) ，达 到从外国企业那里抽取垄断租金，保护本国企业市场或将外国企业逐出本国市场 等目的，使本国获取最大限度的利益。 ( 2 ) 战略出口政策 一 战略出口政策的创始人也是布兰德和斯潘塞【1 7 】，该政策是在不完全竞争的市 场结构下，一国政府通过使用研究开发补贴( 以下简称研发补贴) 或出口补贴等 手段对本国企业的国际市场竞争进行干预，帮助本国企业在国际市场中获取更多 的利益。 ( 3 ) 以进口保护出口政策 1 9 8 4 年，美国学者克鲁格型1 8 】手旨出，在寡头垄断市场和存在规模经济的条件 下，对国内市场的保护可以发挥促进出口的作用。克鲁格曼关于“以进口保护促 进出口”的模型进一步丰富和发展了战略性贸易政策的理论，使得人们对战略性 贸易政策发生作用的机理、条件及其后果看得更清。 以上是基于利润转移理论对战略性贸易政策理论的研究，也是战略性贸易政 策理论的主体部分。 广义来看，外部经济【1 9 】理论是战略性贸易政策理论的另一项内容。 外部经济理论认为，某些产业和厂商能够产生巨大的外部经济，促进相关产 业的发展和出口扩张，但由于这些外部经济不能够完全被有关厂商占有，这些厂 商或产业就无法发挥它们的最佳社会效应。如果政府能够对这些产业或厂商给予 适当的支持与保护，则能够促进这些产业和相关产业的发展，提高其国际竞争优 势，获得长远的战略利益。 美国学者克鲁格曼曾以“波音”与欧洲“空中客车 的竞争为背景，对航空 工、i k 中战略性贸易政策的运用作了模拟分析。结果证明补贴固然减少了空中客车 公司的损失，但补贴毕竟要靠公开或隐蔽的增税来支撑，这将导致幽民收入的转 移或再分配，给欧洲经济带来附加成本，由此可见，欧洲并非胜家。最惨的要数 荚国，波音公司的垄断利润被白白蚕食掉，美国消费者使用价格便：白：的飞机所享 受到的好处远不能弥补国民收入锐减带来的损失。就福利效应而言，战略性贸易 政策犹如一柄双刃剑。 1 3 2 3 战略性贸易政策的实证研究方法及成果 d 9 外部绛济包括技术件外部经济和收益件外部经济。前者足指，厂商通过i 司一产业或相关产q k 中其他厂商 的技术外溢扶得技术和知识；后当是指，j 。商从同一产业或相关产业厂商的集聚中欹得i i 场规模效应( 包 括扶彳；： 使利l m 低价的原材料、中间产品、技术工人、专业化服务等) ，两者都能使j 。商提高生产率和降低成 奉。 7 北京t q k 人学绎济学硕l j 学位论文 战略性贸易政策的实证研究方法主要包括“校正模型”【2 0 】和“假定变量”。国内 外学者先后通过两种方法进行实证，并得出了一致的结论。 “校正”模型是最早应用于战略性贸易政策实证分析的。西方学者d i x i t ( 1 9 8 8 ) 2 1 】利用校正模型对美国汽车产业实证分析，奠定了理论经验分析的基础；b a l w i n 和k r u g m a n ( 1 9 8 8 ) 2 2 】研究了日本和美国的半导体芯片市场，证实了贸易保护 起到了促进进口的；s t e v e m c c o r r i s o n 和i a ns h e l d e n ( 1 9 9 3 ) 2 3 】对英国化肥市场 进行了研究，证明了战略性贸易政策的效果。在“校证”模型应用于战略性贸易政 策的研究后，出现了“假定变量”等改进性的研究方法。中国的胡昭玲( 2 0 0 0 ) 2 4 】、 孙文远( 2 0 0 4 ) 2 5 1 等人对中国轿车行业的战略进口政策、战略出口政策进行了实证 研究，采用“校正 模型，并应用了“假定变量”的方法。 共性的结论主要有：战略性贸易政策基本模型的观点是可以验证的；一国单 边实施适度的关税、补贴等贸易干预政策可以产生比自由贸易下更高的福利；模 型的结论在一定程度上依赖于模型的结构和假设条件，但这一问题并不像人们想 象的严重。 总之，战略性贸易政策已经成为政府在贸易政策制定中的重要选项。在全球 经济中，许多国家在或主动或被动地以战略性贸易政策理论为依据，运用各种政 策工具提升国民福利。在各国经济不可能完全协凋一致，存在利益冲突的现实情 况下，完全自由贸易是不可能的。战略性贸易政策理论为政府的适当干预提供了 新的理论依据，对实践具有指导意义。 1 4 研究内容和方法 通过以上对中国的石油安全战略和战略性贸易政策研究的综述，我们可以看 出，国内对石油战略的研究主要以战略建议为主，缺乏规范的贸易理论以及对贸 易模式的具体分析；国际上对战略性贸易政策的理论研究较为丰富。但是这一理 论是否适用于中国的石油贸易政策，及其实证结果还有待本文的进一步论证。 1 4 1 研究内容 石油作为一种稀缺的战略资源，它的持续、稳定、充足的供应是国民经济得 以健康发展的重要保障。当前石油安拿的各种问题其实就是围绕石油国际贸易展 开的。在中国，石油对外贸易的方式和结构，除了受世界石油市场和石油产业的 发展趋势的影响以外，绝大部分还是取决于政府制定的各项战略性石油贸易政 策。基于此，本文就中国战略性石油贸易政策的产生、执行、理论依据和实证效 果进行了深入细致地研究。 1 2 0 l 所谓“校j 下”模型方法就足先通过汁量经济t 具或评估判断等方法确定模型中的某些参数值，对个- - - z 日。t 从 外部获得的其余参数值必须能使模型。j f f 为皋准的实际观测值相符。一般情况f ，最初确定的参数值并小 能符合观测值，凶此一些参数值必须被修正，直到条件被满足。 8 1 4 2 研究方法和研究框架 1 4 2 1 研究方法 本文在对中国石油安全问题及石油产业特征的判断上，采用了定性和定量相 结合的方法。在对石油贸易政策的研究方面，将战略性贸易政策理论和“校正” 模型的实证方法相结合，并且利用计算出的整体国民福利和最佳关税值，得出进 一步结论和建议。 。 对不完全竞争模型进行量化分析较为困难，产业组织理论在此方面极为欠 缺。但在国际经济学领域，理论与政策实践更加密切相关，在不完全竞争和规模 收益递增条件下支持政府干预的观点偏离了传统的自由贸易理论，为了确定实际 中在哪些情况下政府进行干预是可行和必要的，必须对战略性贸易理论进行实证 研究。一般来说，进行实证分析较为理想的方法是用计量经济学的工具对不完全 竞争的模型进行估计，但这即使是对完全竞争的模型也是极为困难的，更何况在 不完全竞争条件下还要设法描述企业的竞争行为，这使得计量经济学的方法在此 处无法应用。一种替代的做法是使用类似于可计算一般均衡( c g e ) 模型中应用的 “校正 ( c a l i b r a t i o n ) 模型的方法。h a r r i s 和c o x ( 19 8 4 ) 2 6 】最早将这一方法应用于 不完全竞争条件下的贸易模型。 到2 0 世纪8 0 年代中期，对不完全竞争条件下的贸易和产业政策进行实证分 析已经有了成型的方法。这一方法不可否认地存在缺陷，有些学者认为以这种方 法来进行量化研究更类似于一种模拟分析，因为这类研究只揭示了在特定系数值 的假定下一个给定的理论框架如何运作。但不管怎样，“校正模型的方法毕竟 使研究走出了纯理论分析的范畴，并使我们对战略性贸易政策在实际中应用的可 能结果有了一定的认识。因此，本文还是援引d i x i t 评估战略进口政策在美国汽 车行业实施的效果的“校正模型的方法。 1 4 2 2 研究框架 本文的第一章绪论部分介绍了研究背景、意义、方法、思路和创新点，其余 正文部分从第二章丌始，详细布局如下： 第二章，系统地介绍战略性贸易政策的理论来源、基本内容、简要评价，并 依据该政策的实施条件逐条检验其对中国石油产业的适用性，为第p l j 章中对中国 战略性石油贸易政策影响效果的实证研究提供了重要的理论依据和模犁方法。 第三章，结合中国的石油安全问题，对相关的战略性石油贸易政策进行定性 判断和适当的定量分析，并为下一章对中国的战略性石油贸易政策影响效果的实 证研究奠定事实数据基础。 第四章，利用“校正”模型的方法，对各种战略性石油贸易政策组合实施下， 石油进口价格和数量、中国石油企业的利润、消费者剩余、国民福利等政策效果 9 北京t 业人学绛济学硕i ：学位论文 进行实证研究和对比分析。 第五章，将结合战略性贸易基本模型的扩展，从一般均衡、外部经济的视角 对中国的战略性石油贸易政策的选择提出建议。 1 5 本文创新点 相较之前对中国石油安全战略和战略性贸易政策理论的研究。本文以下两 处创新： 第一，结合战略性贸易政策理论的适用条件和中国石油产业的特征，得出该 产业符合战略性贸易政策理论研究范围的结论。 第二，利用“校正模型”将战略性贸易政策理论与中国石油贸易政策的实证 研究相结合。通过对不同政策组合下国民福利各要素的变化，得出中国现行的战 略性贸易政策并非“最优战略”的结论。 1 0 第2 章战略性贸易政策的理论研究 第2 章战略性贸易政策的理论研究 战略性贸易政策是，政府通过实施合适的干预手段改变或维持不完全竞争企 业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向改进。 战略性贸易政策理论是在当代国际贸易从自由贸易走向战略博弈的背景下，伴随 石油市场结构的变化而产生的，是新贸易理论演进的自然结果。 本章将系统的分析战略性贸易政策的理论来源、基本内容、简要评价，并依 据该政策的实施条件逐条检验其对中国石油产业的适用性，为第四章中对中国战 略性石油贸易政策影响效果的实证研究提供了重要的理论依据和模型方法。 2 1 战略性贸易政策的理论来源 战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生 产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增 强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠 他人的市场份额和工业利润，即在不完全竞争环境下，实施这一贸易政策的国家 不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平。 战略性贸易政策是2 0 世纪8 0 年代由布兰德( j a b r a n d e r ) 、斯潘塞 ( b j s p e n c e r ) 、克鲁格曼( p r k r u g m a n ) 等人发展起来的一种新的贸易政策 理论。该理论以不完全竞争和规模经济理论为前提，以产业组织中的市场结构理 论和企业竞争理论为分析框架，突破了以比较优势为基础的自由贸易学说，强调 了政府适度干预贸易对于本国企业和产业发展的作用。从本质上说，战略性贸易 政策并不是关于战略性产业的贸易政策，但却是一种有利于促进战略性产业发展 的、政府有效干预的对外贸易政策。 2 2 战略性贸易政策的基本内容 战略性贸易政策有两大内容：利润转移理论和外部经济理论。分别从狭义和 ，。义的角度解释了战略性贸易政策的本质。狭义而言，战略性贸易政策包括三个 丰要内容：战略出口政策、战略进口政策以及以进口保护促进出口政策。 2 2 1 战略出口政策 加拿大布列颠哥伦比亚大学的教授布兰德和斯潘塞( j a m e sb r a n d e r b o r b a r as p e n c e r ) 是战略性贸易政策理论的创始人。他们认为，传统贸易理论建 北京工业大学经济学硕士学位论文 立在完全竞争的市场结构之上，与之相应的自由贸易顺理成章成为最优政策。然 而，在当代世界的现实经济生活中，不完全竞争和规模经济却是最大量、最普遍 存在的现象，在许多产业领域，贸易由数目有限的企业所控制，这些企业相当强 大，足以左右市场价格。他们根据产业组织理论和博弈论的研究成果，创造性地 探讨了不完全竞争、规模经济条件下政府的补贴政策对出口生产和贸易的影响， 建立了战略性贸易政策研究的基本框架。 以完全竞争和规模收益不变为基础的传统贸易理论向来是反对政府补贴的： 一国无论实行生产补贴还是出口补贴，该国的社会福利状况反而恶化，唯一的收 益者是可以买到更便宜的进口品的外国消费者。但是，如果存在着规模经济和不 完全竞争，上述结论即告作废。现采用图2 1 论证如下： p 譬 f p y x 图2 1 ：战略出口政策模型分析 f i g u r e2 - 1 ：m o d e la n a l y s i so fs t r a t e g i ce x p o r tp o l i c y 假设y 是在规模收益不变条件下生产出来的竞争性商品，x 则是在规模收 益递增条件下生产的。其初始投入的固定成本是f ，尔后以不变的边际成本( 即 图2 1 中边际成本曲线的斜率) 进行生产。f 是具有向原点凸出性质的生产可能 性曲线的一个特例，这种折弯的生产可能性曲线意味着x 产业是规模收益递增 的。 现假定有两个完全相似的国家，两国各有一个生产x 产品的垄断者，这两 个寡头都遵守古诺竞争行为模式，即每一企业都这样假设，当自己改变产量时， 另一企业的产量保持不变。在卖方垄断竞争市场上，价格必然高于边际成本。两 国的均衡在a 点达成，在那罩，价格线p 术的斜率大于f 的斜率，这就表明价格 大于边际成本。鉴于两国情形完全雷同，故无净贸易发生，两国的生产点和消费 点同一，均为a 点。 为了谋取规模经济效益，一国( 姑且称之为本国) 实行少许生产或出口补贴， 1 2 第2 章战略性贸易政策的理论研究 这种补贴刺激了生产，生产点移至图2 1 中的b 点，从而使本国得以出口x 产 品。在本国为大国的假定下，x 产品生产扩张必然会使该产品在国际市场上的价 格下跌，跌至图2 1 所示的p 的水平，消费为c 点，这时，本国社会福利水平有 所提高，明显超过了该国无补贴时的福利水平。而在本国为小国的假定下，在新 的生产点b 处按原来的世界价格比例p 木对外交换，则本国福利水平还会进一步 提高。 本国福利何以改善? 其根本原因就在于初始价格水平超过边际成本。正是因 为价格( 对消费者而言的商品价值) 高于边际成本( 追加生产一单位产品所需资 源的价值) ，这就形成了一种刺激，促使政府启用补贴来鼓励出口生产，少许补 贴确实能够起到改善福利的作用。 本国实行补贴扩产x 产品意味着，本国在国际市场上占有较大的份额，而 本国多占的市场份额就是外国厂商丧失的市场份额。在规模经济和不完全竞争条 件下，本国实行补贴有可能使外国经济恶化这一点，恰与规模收益不变及完全竞 争条件下本国的补贴反而使外国经济改善形成了鲜明的对照。 布朗德一斯潘塞的战略出口政策理论告诉人们：一个实行轻微补贴这样一种 贸易干预政策的政府，可以使本国厂商在世界竞争中获得更大的垄断利润份额。 而本国所得乃是外国所失，实际上，这不过是世界范围内垄断利润的抽取和转移 罢了。只要世界市场上某项经济活动存在大于零的纯经济利润，就有可能刺激、 驱使政府在这类产业和市场上带有战略意图地补贴本国企业，以便帮助它们攫取 世界利润中的较大份额。 2 2 2 战略进口政策 战略进口政策的创始人也是布兰德和斯潘塞，该政策是指在不完全竞争的市 场条件下，一国政府通过对特定产业采取选择性的保护政策( 如进口关税) ，达 到从外国企业那里抽取垄断租金，保护本国企业市场或将外国企业逐出本国市场 等目的，使本国获取最大限度的利益。 由于不完全竞争市场中存在超额垄断租金，进入本幽的外图氽业在追求超额 垄断租金，本国企业所在政府总是存在单边二f 预贸易的动机，这将增加本固仑业 的市场力量，使租金由外国企业转移本国企业。从消费困角度看，进口天税在很 多情况下能够把外国垄断出口企业所获取的租金转移到消费国来。 战略性进口政策的经典模型是布兰德和斯潘塞在双寡头垄断市场中引入的 本国市场外国垄断租会抽取模型( 简称本国市场模型) 。 在本国市场模型中，本国企业是市场潜在进入者，进入的外国企业需要以利 润最大化为标准并做出选择，决定它是接受古诺模型下的竞争、斯塔伯格领先一 北京t 、j p 人学绛济学硕l j 学位论文 跟随模型下的竞争，还是