（国际贸易学专业论文）广东省FDI环境污染和环境规制研究.pdf

中文摘要 中文摘要 在经济全球化的浪潮中，以跨国公司为主体的外商投资不断扩张，外商直接 投资( f d i ) 与环境之间的关系问题成为时下跟踪探讨的问题之一。本文在国内 外学者已经做过的一些研究的基础上，研究广东省外商直接投资对环境污染、环 境规制对外商直接投资的影响问题。 本文首先分析了广东省引进外资的实况及其经济和社会发展所起的作用，并 从规模效应、结构效应、技术效应三个方面分析f d i 对广东省的环境效应，继而 运用计量经济学的o l s 模型，对二者的内在关系作了相关验证。从理论和实证 两个角度论证得出：广东省外商直接投资与环境污染之间存在负相关的关系，即 随着外商直接投资的增加环境污染并没有加剧。虽然f d i 的规模效应会加剧广东 省的环境污染，但是技术效应和结构效应的作用超过了规模效应的负面影响，f d i 本身并不是环境污染的根源，f d i 流入对广东省环境质量的改善是有利的。 然后，探讨广东省环境规制的现状，并建立计量经济模型对广东省环境规制 与f d i 之间的关系进行实证分析，首先运用基本的回归方法对二者进行了回归分 析，再对二者之间的长期关系进行协整检验，最后对二者之间的格兰杰因果关系 进行检验。得到的结论是：广东省的环境规制与f d i 的流入有长期动态均衡关系， 环境规制会在一定程度上影响f d i 流入，而且这种影响是负面的。严格的环境规 制是影响f d i 流入的成因，但f d i 的流入不是环境规制的成因，它们之间不是互 为因果的关系。 最后，根据广东省外商直接投资与环境以及外商直接投资与环境规制的关系 的理论与实证分析的结果，针对广东省的具体情况提出了相应的政策建议，为政 府制定政策提供借鉴与依据。 关键词：外商直接投资、环境污染、环境规制 a b s t r a c t i nt h et i d eo fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n , f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n tf r o m m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si n c r e a s e d ，t h i sm a k e st h er e s e a r c ho nt h er e l a t i o n sb e t w e e n f d ia n de n v i r o n m e n tp r o b l e mo n eo ft h ec u r r e n th o tt o p i c b a s e do ns t u d i e so fm a n y a b r o a da n dh o m es c h o l a r s ，t h i sp a p e rm a k e sar e s e a r c ho nt h ee f f e c tt h a tt h ef d i m a k e so nt h ee n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ，a n de n v i r o n m e n tr e g u l a t i o nm a k e so nt h ef d ii n g u a n g d o n gp r o v i n c e f i r s t l y , t h i sp a p e ra n a l y z e so nt h es t a t u so fa t t r a c t i o no ff d if o rg u a n g d o n g p r o v i n c ea n dt h er o l et h a tf d ii nt h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t , d i s c u s s e st h e i n f l u e n c em e c h a n i s mo ff d io nt h ee n v i r o n m e n ti n c l u d e ss c a l ee f f e c t s ，c o m p o s i t i o n e f f e c t s ，t e c h n o l o g ye f f e c t s ，t h e nu s e st h eo l sm o d e lt e s tt h er e l a t i o nb e t w e e nf d ia n d e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n t h ec o n c l u s i o ni st h a t ，t h ef d ii sn e g a t i v et oe n v i r o n m e n t p o l l u t i o ni ng u a n g d o n g a st h ef d ii n c r e a s e ，t h ep o l l u t i o nd o e s n ti n c r e a s e st o o t h e s c a l ee f f e c t si n c r e a s ep o l l u t i o n ，b u tt e c h n o l o g ye f f e c t sa n ds t r u c t u r a le f f e c t so ff d la l e b i g g e rt h a ns c a l ee f f e c t s f d ii sn o tt h ef u n d a m e n t a lc a u s eo fe n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ， f d ii n f l o w si sb e n e f i t st oi m p r o v et h eq u a l i t yo ft h ee n v i r o n m e n ti ng u a n g d o n g s e c o n d l y , t h i sp a p e rr e s e a r c h e st h es t a t u sq u oo fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ni n g u a n g d o n g ，a n de s t a b l i s h e sam o d e lt oa n a l y s i so nt h er e l a t i o nb e t w e e nf d ia n d e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，t h i sc o n t e x t , a d o p t i n gl i n e a rr e g r e s s i o nt oe s t i m a t et h e r e l a t i o n ，a n a l y z i n gt h el o n g - t e r mr e l a t i o nb yt h em e a n so fc o i n t e g r a t i o nt e s t , a n d r e s e a r c h i n gc a u s ea n de f f e c tb e t w e e nt h e m t h ec o n c l u s i o ni st h a t ，e n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o na n df d ih a sal o n g t e r mr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed y n a m i cb a l a n c e si n g u a n g d o n gp r o v i n c e ，e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sw i l l a f f e c tf d ii n f l o w s ，a n dt h e i m p a c ti sn e g a t i v e s t r i c te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nd o e st h eg r a n g e rc a u s ef d i ，b u t f d id o e sn o tt h eg r a n g e rc a u s ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，f d ia n de n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o nd o e sn o tb o t hc a u s ea n de f f e c tr e l a t i o n s h i p l a s t l y , b a s i n go nt h er e s u l to fd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c ha n dt h e o r ya n a l y z eo nt h e r e l a t i o nb e t w e e nf d ia n de n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ，f d ia n de n v i r o n m e n tr e g u l a t i o n s ， t h ep a p e rg i v e ss o m es u g g e s t i o no nt h ep o l i c yf o rt h eg o v e r m n e n tw h e nc o n s t i t u t i n g 2 t h ep o l i c y k e yw o r d s ：f d i ；e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n ；e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s 3 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得云南财经大学或其他教育机构的学位或证明而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表达了谢意。 论文作者签名： 殊珲p 青 劬稗1 2 月8 日 关于论文使用和授权说明 本人完全了解云南财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文和论文电子版，允许 学位论文被查阅或借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编、发表学位论文；授 权学校将学位论文的全文或部分内容编入、提供有关数据库进行检 索。 ( 保密的学位论文在解密后应遵循此规定) 。 本人签名：珠军睛 导师签名：余蛹夸日期和。莎，2 37 第一章绪论 第一章绪论 一、研究的背景和意义 经济和自然环境的相互关联是全方位的，每一项经济活动都会对环境产生种 影响，而每一次环境变化又反作用于生产经济活动。外商直接投资作为经济活动 的组成部分，与环境问题紧密相关。在经济全球化的浪潮中，以跨国公司为主体 的外商投资不断扩张，外商直接投资( f d i ) 与环境之间的关系问题成为时下跟 踪探讨的问题之一。 广东作为中国改革开放最早的地区和主要引资地，“外向型经济”的领头羊， 一方面，外商直接投资迅猛发展：广东实际利用外商直接投资从1 9 7 9 年的3 0 7 4 万美元增长到2 0 0 7 年的1 7 1 2 6 亿美元，年均增长1 9 1 8 。截至2 0 0 7 年，广东 省累计签订外商投资项目1 3 7 6 6 8 个，累计外商直接投资合同金额3 2 3 4 7 8 亿美 元，累计实际外商直接投资金额1 9 4 4 9 亿美元。外资赋予了广东巨大的财富， 在广东省经济发展中发挥了重要作用，对经济发展和社会的全面进步起到了重要 的推动作用，广东成为我国发展外商投资经济的一个典范。另一方面，广东省的 环境污染问题且显突出：大气污染，水土流失，土地荒漠化，森林砍伐，天然植 被破坏，草地退化、沙化和碱化等十分严重，工业“三废”排放影响极大，换言 之，广东省的经济高速增长在某种程度上是以牺牲生态环境为代价。自2 0 0 0 年 以来，各主要污染物排放量不断增加，2 0 0 3 年，广东省废气排放量为1 2 5 4 3 亿 标立方，比上年增加1 3 3 。在1 1 3 个大气污染防治重点城市中，广东省占了6 个，分别是广州市、深圳市、珠海市、湛江市、汕头市、韶关市。由此可以看出， 广东省的环境污染的治理工作依然艰辛。 虽然环境污染不都是由f d i 直接造成的，但毫无疑问，f d i 在广东省的项目 确实使很多污染产业转入到广东，破坏了广东的生态环境，也大大制约了广东的 进一步发展，人们对外商直接投资的环境外部性开始关注。因此，广东省环境污 染的加剧与大力利用f d i 是否有关系，或者说f d i 是否加剧了广东的环境污染? 在环境问题开始并越来越受到全球性的关注的同时，环保意识也开始高涨， 使得各国纷纷建立自己的环境标准。环境规制作为一种纠正外部性的手段，势必 会给产生外部性的企业带来额外成本负担，本国或本地区的环境规制的制定过于 严格，在一定程度上会影响产品国际竞争力，影响外商直接投资的流入，影响经 第一章绪论 济发展水平。尤其是加入w t o 后，由于中国国际地位的提高、签署的环保协议 的增多、承担国际环境保护义务的加大等，环境规制趋严、速度加快的背景下， 研究环境规制与外商直接投资的关系和影响显得意义重大，对该影响的判断不仅 是政府相关政策的参考，也是企业是否主动执行环境保护、积极配合环境规制政 策的关键。 基于以上背景，本文将广东省外商直接投资与环境污染、环境规制与外商直 接投资之间的关系作为研究对象，重点探讨广东省f d i 的流入对环境产生什么影 响? 是否加剧了环境污染? 环境规制的强弱与f d i 之间的关系是否有因果关 系? 严格的环境规制是否会限制f d i 的吸收? 通过本文的研究，在理论上会探明广东省f d i 的流入是否影响环境、严格的 环境规制是否会限制f d i 的流入的机理，较为全面的评估环境污染和环境规制的 强度。在实践中会为广东省促进环境的保护，制定合理的环境规制，实现经济与 社会的可持续发展提供有益的启迪。 二、研究思路、方法和结构安排 ( 一) 研究思路 本文运用环境库兹涅茨假说、f d i 环境效应论和“污染天堂 假说等相关理 论，首先对广东省f d i 现状进行全面分析，在此基础上，运用定性分析和定量分 析相结合的方法对f d i 与环境污染的内在关系进行探讨，并建立计量经济模型对 广东省f d i 对环境污染的影响进行实证分析。然后对广东省环境规制的现状进行 分析，建立计量经济模型实证分析广东省环境规制与f d i 之间的关系。最后得出 结论并提出相关的政策建议。 ( 二) 研究方法 论文在研究中将坚持以“问题导向”的系统科学原则，循着提出问题、分析 问题、解决问题的思路展开，在论文的撰写过程中主要会用到以下几种方法： 第一，理论演绎法。跟踪国内外相关的研究成果和方法，在阅读大量的相关 论文和专著的基础上，对外商直接投资、环境污染、环境规制之间的相关问题进 行严格的理论演绎。 第二，规范研究与实证研究相结合的方法。对外商直接投资对环境质量的可 2 第一章绪论 能影响、环境规制对f d i 的影响进行规范性的理论研究，并构建相应的指标评价 体系及收集数据分别进行两者之间关系的实证分析。 第三，图表分析法。运用各种图表，使得各种理论和实证分析更为清晰和直 观。 ( 三) 结构安排 文章各章节的内容体系安排如下： i 基础理蓑磊姜献综述 i 勰 第一章绪论 三、创新点和不足之处 本文存在以下可能的创新点： 首先，从研究内容上看，国内针对f d i 对环境污染、环境规制对f d i 影响的 系统研究很少，笔者希望通过从区域经济的角度出发研究他们的影响，以广东省 为研究对象论证从f d i 、工业污染到环境规制的内在运行机理，并运用现代计量 经济学的理论与方法，合理地阐释了这种内在联系。另外，以往的研究对外商直 接投资的正外部性关注的比较多，本文研究了外商直接投资的负外部性。 其次，实证研究部分，为了消除异方差，选取了1 9 9 0 2 0 0 6 年的广东省工 业污染排放数据和f d i 数据以估计外商直接投资对广东省环境质量的影响是否 显著，这一点也不同于其他文献，其在进行实证分析时选用的常常是某年全国各 省市的数据。 由于时间有限，本人能力有限，在论文撰写过程还有大量不足之处，主要 包括： 第一，由于条件有限，本文在选取数据时候有些局限性，而且相关的模型 指标的选取可能存在不是很完善的地方，指标和指标标准体系的客观性和实用性 还有待提高，在今研究工作中需要进一步探讨。 第二，没有定性地说明环保法律、法规和政策对环境规制的影响。 4 第二章基础理论和文献综述 一、基础理论 第二章基础理论和文献综述 ( 一) 环境与经济发展的关系理论- 环境库兹涅茨假说 关于环境质量和经济发展关系，许多学者主要是用环境库兹涅茨假说进行 分析。环境库兹涅茨假说源于美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西蒙库兹 涅茨在19 5 5 年提出的一个假说：在经济发展过程中，收入差距一开始随着经济 增长而加大；随后这种差距开始缩小。在二维空间，以收入不平等程度为纵坐标， 以人均收入为横坐标，这一假说则是一个倒u 型的关系。 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 年研究北美自由贸易协定的环境影响时，参照 经济学中的库兹涅茨曲线最早提出环境库兹涅茨曲线( e k c ) 。s h a f i k 和 b a n d y o p a d h y a y ( 1 9 9 2 ) 在为世界发展报告做背景研究时，对e k c 进行了大量的 研究。随着1 9 9 2 年世界银行世界发展报告的发布，e k c 的研究便在全球范 围内展开，2 0 世纪9 0 年代中后期e k c 研究达到高潮。 环境k u z n e t s 曲线表明经济发展导致环境污染先增加后减少，而贸易和外 商直接投资( f d i ) 能促进经济发展( f r a n k e la n dr o m e r , 1 9 9 9 ；夏友富，1 9 9 9 ) ， 所以将外商直接投资引入到经济发展与环境污染的关系中来。 环境库兹涅茨曲线( e k c ) 一般意义上是指，环境污染与经济增长的长期关 系呈倒u 形，当一个国家经济发展水平较低时，环境污染的程度较轻，但其恶化 程度随着经济的增长而加剧；当该国的经济发展到一定水平后，其环境污染的程 度逐渐减缓，环境质量逐渐得到改善。在污染系数( 单位产出的污染排放量) 和 产品组成( 经济结构) 不变的情况下，在转折点之前经济活动的扩张会导致污染 的增加。 1 、国外研究 g r o s s m a n ，g m & k r u e g e r , a b e n v i r o n m e n t a li m p a c t so f an o r t ha m e r i c a nf r e et r a d ea g r e e m e n t 【a 】 n a t i o n a lb u r e a uo fe c o n o m i cr e s e a r c hw o r k i n gp a p e r3 914 ，n b e r q ，c a m b r i d g em a ，19 91 。s h a f i k , n b a n d y o p a d h y a y , s ，e c o n o m i cg r o w t ha n de n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ：t i m es e r i e sa n dc r o s sc o u n t r y e v i d e n c e b a c k g r o u n dp a p e rf o r t h ew o r l dd e v e l o p m e n tr e p o r t19 9 2 m ，t h ew o r l db a n k , w a s h i n g t o f l dc ， 1 9 9 2 e f f r e yf r a n k e la n dd a v i dr o m e r d o e st r a d ec a u s eg r o w t h ? 川a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , 1 9 9 9 ( 3 ) ： 3 7 9 - 3 9 9 鲫夏友富，外商投资中国污染密集产业现状、后果及其对策研究 j 管理世界，1 9 9 9 3 ，1 0 9 1 2 3 5 第二章基础理论和文献综述 h i l t o na n dl e v i n s o n ( 1 9 9 8 ) 研究了汽车尾气排放量与人均g d p 的关系，其研 究结果也表明了倒“u 的存在。 g r o s s m a na n dk r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 对城市大气污染浓度和水污染与人均g d p 的关 系进行了研究研究变量还加入了时间因素、人口密度和地理位置在1 4 个污染 物研究中，1 3 个e k c 有转折点。 s h a f i k 和b a n d y o p a d l h y a y ( 19 9 5 ) 以对数形式研究了不同污染物与人均g d p 之问的关系其研究表明：毁林和城市大气污染与人均g d p 之间确呈倒“u ，关系， 但饮水质量、城市清洁和水质与入均g d p 不呈倒“u 关系。 s e l d e na n ds o n g ( 1 9 9 4 ) 对大气污染的排放量进行了研究其研究结论是：总 悬浮颗粒物和s 0 2 的e k c 转折点发生于低于入均：g d p $ 1 0 ，0 0 0 ，而n o x 和c o 排放量的e k c 转折点超过$ 1 0 ，0 0 0 。特别指出的是：由于其所研究的e k c 转折 点高于大部分国家目前经济发展水平，故全球大气污染在未来的年份里将趋于进 一步恶化。 从上述研究结果看，大多数学者认为环境库兹涅茨曲线存在，其恶化程度 受经济发展水平的影响。 2 、国内研究 国内e k c 研究起步较晚，主要集中在省会、大中城市及各省内部的研究。 李周、包晓斌( 2 0 0 2 ) 利用中国数据，经分析得出如下结论：第一，环境 库兹涅茨曲线只是一种可能而不是一种必然。环境污染总量与经济发展水平之间 并非总存在着倒u 型曲线的关系，当环境污染水平未超过生态不可逆阈值时，其 变化会呈倒u 型曲线形态，旦环境污染水平超过了生态不可逆阈值，遭受破坏 的生态环境就无法恢复了。第二，我国尚未超过环境库兹涅茨曲线的转折点，必 须加大环保投入和污染治理力度。我国的局部地区已越过了环境库兹涅茨曲线的 转折点。 h i l t o n & l e v i n s o n f a c t o r i n gt h ee n v i r o n m e n t a lk u z n e l sc u r v e ：e v i d e n c ef r o ma u t o m o t i v e e m i s s i o n s 【咒 g r o s s m a ng k m e g e r , 4 e c o n o m i cg r o w t ha n de n v i r o n m e n t 田q u a r t e r l yj o u m a te c o n o m i c s , 19 9 5 ， l1 0 ( 2 ) ：3 5 3 - - 3 7 7 母s h a f i k n b a n d y o p a d h y a y , s e c o n o m i cg r o w l ba n de n v i r o n m e n t a lq u a l i t y ：t i m es e r i e sa n dc r o s sc o u n t r y e v i d e n c e b a c k g r o u n dp a p e rf o r t h ew o r l dd e v e l o p m e n tr e ：p o r t i9 9 2 m 1 ，t h ew o r l d1 3 a n k , w a s h i n g t o n ，dc ， 1 9 9 2 黟s e l d e nt s o n gd e n v i r o n m e n t a lq u a l i t ya n dd e v e l o p m e n t ：j st h e r eak u 丑r m t sc n r v cf o ra i rp o l l u t i o ne m i s s i o n 【j 】j o u r n a lo fe n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t , 1 9 9 4 ，3 5 ：1 6 4 l 李周、包晓斌，中国环境库兹涅茨曲线的估计【j ) 科技导报，2 d 0 2 4 。5 7 5 8 6 第二章基础理论和文献综述 凌亢等( 2 0 0 1 ) 以南京市相关数据分析得出南京市s 0 2 、废物的排放在近 十年呈现上升势头，并不是倒u 形，也不存在所谓的拐点。南京市经济发展水平 和城市化进程不能用倒u 假说找到拐点，环境污染还呈扩大趋势。 胡明秀等( 2 0 0 5 ) 圆根据武汉市近1 7 年经济状况与工业“三废 污染物排放 量的统计数据，通过分析发现：武汉市工业“三废”污染物除工业固体废弃物产 生与排放量在e k c 曲线的左边、还处于两难区间外，其余的曲线已过或正处于 e k c 转折点，说明武汉市工业“三废”污染状况开始向良性化方向发展。 李春生等( 2 0 0 6 ) 选取广州市1 9 8 2 2 0 0 4 年经济与废水排放数据，建立人 均g d p 与废水排放量的模型，研究发现，广州市的经济与环境发展符合环境库 兹涅茨曲线呈倒u 型，人均g d p 与废水排放量曲线己位于转折点，表明技术进步 和产业结构的调整已产生了明显的环境效益。 ( 二) f dl 影响环境的机制一环境效应论 国内外学者在分析f d i 对东道国的环境产生影响时往往借鉴贸易环境效应 论的一般均衡分析法，将f d i 的环境效应分解为三种：即规模效应、结构效应和 技术效应，f d i 通过这三个途径对环境产生综合影响固。 1 、规模效应 所谓规模效应是指f d i 扩大经济规模所带来的环境间接改善以及规模增长 对环境所构成的直接损害。正面的影响来自于f d i 引致的人均收入的增长。总体 面言，随着人均收入水平的提高，居民对环境质量的要求也随之提高，他们有较 高的意愿购买环保产品，居民的这种要求促使政府制定严厉的环境标准以解决环 境问题，此时，f d i 的规模效应有利于保护环境。负面的影响则来自于f d i 扩大 了环境外部性。随着一国经济规模的扩张，若生产中继续沿用原来的生产技术， 则消耗的自然资源和排放的废弃物也会同时增加，环境外部性就变得更为突出， 从而恶化环境质量。 2 、结构效应 。凌亢等城市经济发展与环境污染关系的统计研究( j 统计研究。2 0 0 1 1 0 ，4 6 - 5 1 胡明秀等，武汉市工业“三废”污染状况计量模型研究阴长江流域资源与环境，2 0 0 5 7 ，4 7 0 - 4 7 3 o 李春生等，经济发达城市经济增长与环境污染关系分析 j 系统工程2 0 0 6 3 ，6 3 6 5 r o s s m a n 和k r u e g c r ( 1 9 9 1 ) 在对n a f t a 贸易环境的影响研究中，最早使用了贸易一环境一般均衡分析 模型，他们对贸易对环境的影响分为相互关联的三个方面：规模、结构、技术 7 第二章基础理论和文献综述 结构效应对环境的影响取决于f d i 流入引起的一国产业结构的变化。当国 采取严厉的环境管制时，污染产业的比重降低，结构效应对环境产生正面的影响。 当考虑到污染产业的f d i 流入环境管制宽松的发展中国家，从而增加污染产业在 该国产业中的比重时，结构效应倾向于提高一国的污染水平。 第一，f d i 流入的行业结构的变化对环境的影响。从行业组成来看，服务 业相对于制造业来说，服务业生产所消耗的资源和造成的排放都比较少，消费环 节的污染也较轻。而且服务业出于接近消费者的需要，一般分布都比较均匀，这 也避免了使局部地区的环境负担过重的问题。高科技企业由于其研发和创新的密 度比较大，费用比较高，产品生命周期又比较短，因而面临的将其特有资产( 一 般指技术) 交易内部化的压力也很大，所以高科技行业越来越热衷于海外直接投 资。这一行业虽然通常分布较为集中，但由于其资源消耗少，污染程度轻，所以 其比重的增加对环境来说也具有积极的影响。所以当越来越多的直接投资流向服 务业和高科技产业，这种行业结构魄变化总体上是有利于环境的。 第二，f d i 流入的地区结构可能造成的环境问题。在结构效应中，更为重 要的是某些行业特别是污染密集行业的f d i 在国家和地区间的分布问题。 e s t y ( 1 9 9 4 ) 认为，当今发达国家越来越强的公众环境意识和越来越严格 的环保标准，使得这些国家企业的环保成本也越来越高；而相对来说，发展中国 家的环保标准要低得多，而且执行起来也不那么严格。发达国家的企业为了节约 环保成本，实现利润最大化，就利用这种环保标准上的差别，把污染严重的工厂 转移到发展中国家，或者让那里已有的企业降低环境管理的要求，使发展中国家 成为“污染避难所”。 为了弄清哪些企业更有可能这么做，必须对直接投资的类型加以区分。e s t y 和g e n t r y ( 1 9 9 7 ) 认为，如果是市场导向型的国际直接投资，那么投资者关注 的是投资所在地的销售情况及其前景，他们一般会被巨大而有潜力的市场所吸 引，而对于环保成本则不是很敏感。如果直接投资属于资源导向型，即为了获得 本国所没有的或者国外更加廉价的资源而在当地设立工厂，那么投资者有可能对 于环保成本的差异特别敏感。其原因在于，这种以自然资源为主要投入的生产其 。e s t y , d c g r e e n i n gt h eg a i t ：t m d c ，e n v i r o n m e n ta n dt h ef u t u r e w a s h i n g t o nd c ：i n s t i t u t ef o ri n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s 19 9 4 。e s t y , d c a n db s g e n t r y f o r e i g ni n v e s t m e n t , g l o b a l i z a t i o na n de n v i r o n m e n t ：p r c l i m i n a d ，p e r s p e c t i v e s p a d s ： 0 e c d 。1 9 9 7 8 第二章基础理论和文献综述 产品一般差别较小，所以价格因素就显得尤为重要，因此投资者对于任何成本都 非常在意。 3 、技术效应 技术效应是指随着人均收入水平的提高，生产单位产品所造成的环境污染程 度不断降低，因此对环境的影响往往是正面的。a m d r e o n i & l e v i n s o n ( 1 9 9 8 ) 对 技术效应的分析指出，技术可以导致污染不再增加并随着收入的增加而减少。 g e n t r y , b s ( 2 0 0 0 ) 认为f d i 促进了发展中国家可持续的环境管理，许多跨国 公司非常关注自己的声誉，因此会采取环境友好型的技术进行清洁生产，f d i 的 长期性以及投资者和东道国利益的潜在一致性使f d i 有许多机会给东道国带来 环境上的利益。 规模效应、结构效应、技术效应是f d i 影响环境的机制和途径，从这三个方 面进行分析有助于全面衡量f d i 的环境效应。 ( 三) 环境规制与f d i 污染天堂假说 “污染天堂假说”也称“污染避难所假说”或“产业区位重置假说”，该理 论说明了环境规制、f d i 流动的关系。 “污染天堂假说 认为，在资本自由流动的条件下，污染产业的f d i 会从环 境管制严厉的国家转移到管制宽松的国家。在现实中，发展中国家一般比发达国 家环境标准低，因此，这些国家就成为污染产业的避难所。 该假说最早由w a t e r 和u g e l o w ( w a t e r & u g e l o w ，1 9 7 9 ；w a t e r ，1 9 8 2 ) 提 出。其他学者如b a u m o l & o a t e s ( 1 9 8 8 ) ，c h i c h i l n i s k y ( 1 9 9 4 ) 和c o p e l a n d & t a y l o r ( 1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) 则相继从理论上证明了“污染避难所假说”的合理性。在 a m d r e o n i j & l e v i n s o n , a t h es i m p l ea n a l y t i c so ft h ee n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e r 1 n a t i o n a lb u r e a uo f e c o n o m i cr e s e a r c h ，19 9 8 ，w o r k i n gp a p e r , n o 6 7 3 9 。g e n t r y , b s f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ：b o o no rb a nf o rt h ee n v i r o n m e n t ? p o l l u t i o nm a n a g e m e n td i s c u s s i o n n o t e ：i nf o c u s n o 9 2 0 0 0 毋w a t e r , i u g e l o w j le n v i r o n m e n t a lp o l i c i e si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s j a m b i o ，1 9 7 9 8 ( 2 ，3 ) ：1 0 2 - 1 0 9 w a t e r , 1 e n v i r o n m e n t a l l yi n d u c e di n d u s t r i a lr e l o c a t i o nt od e v e l o p i n gc o u n t r i e s j e n v i r o n m e n ta n dt r a d e ，19 8 2 ： 6 7 1 0 l 回b a u m o l ，w 1 & o a t e s ，w e 1 1 1 et h e o r yo fe n v i r o n m e n t a lp o l i c y m c a m b r i d g e ，u k ：c a m b r i d g eu n i v e r s i t y p r e s s ：】9 8 8 ：5 6 5 9 c h i c h i l n i s k y , gn o r t h - s o u t ht r a d ea n dt h eg l o b a le n v i r o n m e n t j n ca m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , 1 9 9 4 ，8 4 ( 4 ) ：8 5 l 一8 7 4 田c o p c l a n d b r t a y l o r , m s t r a d ea n dt r a n s b o u n d m yp o l l u t i o n j a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , 1 9 9 5 8 5 ( 4 ) ：7 1 6 - 7 3 7 9 第二章基础理论和文献综述 c h i c h i l n i s k y ( 1 9 9 4 ) 的研究中发现南方国家( 发展中国家) 对环境资源的产权界 定不清晰，而北方国家( 发达国家) 的环境资源有着明晰的产权，在这种情况下， 南方国家资源的使用费用很低，于是南方国家在资源密集型产业上有比较优势， 随着贸易的自由化，发展中国家会更加专业化于资源密集型产品的生产，而发达 国家则乘机将污染产业转移到发展中国家，自己专业化于清洁产业。c o p e l a n d & t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 也进行了相似的研究，得出的结论是北方国家的污染工业规模缩 小，而南方国家的污染工业规模扩大，贸易自由化减轻了发达国家的环境污染， 提高了发展中国家的污染水平。 “污染避难所假说”的实证研究没有一个明确的结论。h e n d e r s o n ( 19 9 6 ) i 开 究了美国国内的情况，发现五类排放v o c 最多的产业在管制宽松的州的增长速度 远远大于管制严格的州，也就是说污染产业的f d i 有转移的倾向。其他学者 b e e k e r ，r & h e n d e r s o n ，j v ( 】9 9 7 ) 和g r a y , w b & s h a d b e g i a n ，r j ( 2 0 0 2 ) 的研究 得出了相似的结论。x i n g ，y & k o l s t a d ，c d ( 2 0 0 2 ) 实证研究的结果是东道国宽 松的环境标准是吸引美国重度污染产业f d i 的个决定性的因素。但是也有学者 认为环境管制并不影响污染产业的重新选址，如e s k e l a n d ，q 5 & h a r r i s o n ，a e ( 2 0 0 2 ) 。近年来学者们改用面板数据，证实了微弱但统计上显著的“污染避难所 效应”。如l i s t ( 2 0 0 3 ) ，b e c k e r & h e n d e r s o n ( 2 0 0 0 ) ，s m a r z y n s k a ，b k & w e i ，s h a n g j i n ( 2 0 0 1 ) 和g r e e n s t o n e ( 2 0 0 2 ) ，s m i t a ，b & l e v i n s o n ，a ( 2 0 0 4 ) 。 二、文献综述 ( 一) f d l 与环境污染的关系 关于f d i 对环境的影响主要有两种观点。种乐观派的观点认为，f d i 为发 展中国家提供了采用新技术的动机和机遇，促使其实现清洁或绿色生产，进而提 高全球环境质量和地区可持续发展能力( f r a n k e l ，2 0 0 3 ) 。跨国投资也将提高世界 啊e n d e r s o n ，j ve f f e c t so f f i rq u a l i t yr e g u l a t i o n j a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , l9 9 6 ，8 6 t ：4 ) ：7 8 9 - 8 13 ob e c k e r , r & h e n d e r s o n j ve 眈c t so f a i r q u a l i t yr e g u l a t i o no np o l l u t i n gi n d u s t r i e s j t h ej o u m a lo fp o l i t i c a l e c o n o m y , 2 0 0 0 ，l0 8 ( 2 ) ：3 7 9 - 4 21 锄g r a y , 、- b s h a d b e g i a n , r j w h e nd of i n n ss h i f tp r o d u c t i o na c r o s ss t a t e st oa v o i de n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n ? f r l n a t i o n a lb u r e a uo fe c o n o m i cr e s e a r c h ，2 0 0 2 1 ，w o r k i n gp a p e rn o 8 7 0 5 回x i n g , y k o l s t a d , c d d ol a xe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa t t r a c tf o r e i g ni n v e s t m e n t ? 【j 】e n v i r o n m e n ta n d r e s o u r c ee c o n o m i c s 2 0 0 2 ，2 1 ( 1 ：i 一2 2 国e s k e l a n d g s h a r r i s o n a e m o v