（教育经济与管理专业论文）发达国家研究型大学科技政策研究.pdf

东北大学硕士学位论文 发达国家研究型大学科技政策研究 摘要 当今世界，科学技术日益渗透到经济发展、社会进步和人类生活的各个领域， 成为生产力中最活跃的因素。许多国家都已经把发展科学技术作为经济发展战略 的核心问题加以认真对待，纷纷制定了符合本国利益的科技政策。 目前，在许多国家研究型大学已成为国家科学研究的主力军，研究型大学的 关键活动是科学研究，而科技政策制定的前提就是为研究型大学营造一个良好的 科学研究的氛围。由于我国研究型大学与发达国家研究型大学科技发展相比，还 有很大差距。因此，我国应探索适合本国国情的研究型大学科技政策。 本文共分四章。第一章，研究型大学科技政策概述，主要从分析概念入手， 阐述政策、科技政策、研究型大学科技政策的含义，界定本文的研究范围；第二、 三章，主要阐述了发达国家政府对研究型大学科技政策的个性及共性特征；第四 章，分析了我国政府对研究型大学科技政策的现状及存在的问题，结合发达国家 政府对研究型大学科技政策的基本经验及对我国的启示并提出对策。 本文的创新点有两个方面：第一，确立中央政府对研究型大学科技政策制 定的主体地位；第二，加强政府对研究型大学实施科技政策的约束。 关键词：研究型大学；科技政策；启示 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es t u d yo nt h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g y p o l i c yi nt h er e s e a r c hu n i v e r s i t yo f d e v e l o p e dc o u n t r i e s a b s t r a c t n o w a d a y s ，t e c h n o l o g y , t h e m o s ta c t i v ef a c t o ri n p r o d u c t i v i t y , h a s b e e n i n c r e a s i n g l yi n f i l t r a t i n gn e a r l ye v e r y f i e l di n c l u d i n gt h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t ， s o c i e t ya d v a n c e m e n ta n dh u m a nd a i l yl i f e 。m a n yc o u n t r i e sc o n s i d e rt h et e c h n o l o g y d e v e l o p m e n ta st h ec o r ep r o b l e mi ne c o n o m yd e v e l o p m e n ts t r a t e g y , a n de s t a b l i s h s e r i e so ft e c h n o l o g yp o l i c yt oe v o l u t i o nh i g h - t e c ha c c o r dw i t hh o m e l a n dp r o f i t a tp r e s e n t ，r e s e a r c hu n i v e r s i t yh a sa l r e a d yb e c o m et h em a i nr o m eo ft h en a t i o n a l s c i e n t i f i cr e s e a r c h ，t h ek e ya c t i v i t yo ft h er e s e a r c hu n i v e r s i t yi st h es c i e n t i f i cr e s e a r c h a n dt h ep r e m i s eo ft e c h n i c a lp o l i c yf o r m u l a t i o ni st oc r e a t eaf a v o r a t ea t m o s p h e r eo f s c i e n t i f i cr e s e a r c hf o rt h er e s e a r c hu n i x , e r s i t y a si th a sb i gd i s p a r i t yb yc o m p a r i n g w i t ht h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n to fr e s e a r c hu n i v e r s i t yi nd e v e l o p e d c o u n t r y ；, o u rc o u n t r ys h o u l de x p l o r et h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yo ft h er e s e a r c h u n i v e r s i t yw h i c h s u i t so u rn a t i o n a lc o n d i t i o n t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri sag e n e r a ld e s c r i p t i o n o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yi nr e s e a r c hu n i v e r s i t y ie x p o u n dt h ec o n c e p t so f p o l i c y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y ，a n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yi nr e s e a r c h u n i v e r s i t yb ya n a l y z i n gt h e i rd e f i n i t i o n st om a r kt h er e a l mo ft h i st h e s i s t h es e c o n d a n dt h i r dc h a p t e ra r ea na n a l y s i so ft h ei n d i v i d u a l i t ya n dc o m m o nc h a r a c t e ro fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yp o l i c yi nr e s e a r c hu n i v e r s i t yo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h ef o u r t h c h a p t e r si sa l la n a l y s i so f t h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o b l e m so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p o l i c yi nr e s e a r c hu n i v e r s i t yo fo u rc o u n t r y , ip r o p o s es o m es u g g e s t i o n st os o l v et h e p r o b l e m so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yi n r e s e a r c hu n i v e r s i t yo fo u rc o u n t r y c o n s i d e r i n gb a s i ce x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h e r ea r et w oi n n o v a t i o n si nt h i st h e s i s ：f i r s t ，e s t a b l i s ht h em a i ns t a t u so ft h e c e n t r a l g o v e r n m e n t i nf o r m u l a t i o ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c yi nr e s e a r c h u n i v e r s i t y ；s e c o n d ，i n t e n s i f yt h er e s t r i c t i o no fg o v e r n m e n tt o w a r d si m p l e m e n ts c i e n c e a n dt e c h n o l o g yp o l i c yi nr e s e a r c hu n i v e r s i t y - i i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t k e y w o r d s ：r e s e a r c hu n i v e r s i t y ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y ：e 曲t e n m e n t i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 - 本人签名：己盏易 日 期：) 卵g 、t7 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文 引言 引言 科学研究成为大学的职能开始于德国的柏林大学。1 8 1 0 年威廉冯洪堡 ( w i l h e l mv o nh u m b o l d t ) 提出了一种崭新的、引入注目的思想：学术自由和 教学与科研统一，第一次将科研作为大学拓展的功能。1 这一思想，对欧洲、美国、 日本的高等教育发展均产生了重大影响。1 9 4 5 年7 月5 日，科学：无止境的前言 这一具有划时代意义的科技政策出台，导致了美国科技的蓬勃发展。而研究型大 学在这个发展中已经成为发达国家最重要的基础研究场所，最重要的高层次人才 培养基地。鉴于此，发达国家均高度重视研究型大学科技政策的研究。但目前， 研究型大学科技政策的研究仍是一门新兴的学科，其研究尚未系统化并且存在空 白领域。因此，对研究型大学科技政策进行较系统的研究无疑具有重要的实践价 值和理论意义。 研究型大学一词本是舶来品，它是我国学习国外高等教育发展经验的产物。研 究型大学这个舶来品对我国来说还是个新鲜的概念，在我国的建设和发展也只是属 于初步阶段，而国外研究型大学的发展已有一、二百年的历史。目前，我国有关研 究型大学的研究也主要集中在对国外研究型大学的介绍。因此，学习和借鉴发达国 家研究型大学的科技政策尤为必要。 他山之石，可以攻玉。研究国外发达国家对研究型大学科技政策的历史经验， 归根到底是要考虑他们的经验对中国的借鉴作用。我国是一个发展中国家，与发达 国家研究型大学科技发展相比，还有巨大差距。因此，探索适合我国研究型大学发 展的科技政策势在必行。这是因为： 首先，步入新的世纪，大学特别是研究型大学将在我国社会政治经济文化等各 领域发挥更加重要的作用，同时也面临着机遇和挑战。研究型大学的发展不仅成为 高等教育的制约因素，而且也事关国运兴衰，社会进步和发展。而科技政策的制定， 执行与实施正是研究型大学不可获缺的重要组成部分。 其次，从国外科技政策的发展历史来看，政府对研究型大学的支持也是一种客 东北大学硕士学位论文引言 观必然趋势，是不可阻挡的潮流。就我国国情而言，作为发展中国家我国要赶超世 界先进发达国家，要扎实地落实“科教兴国”和可持续发展战略。同时，我国还要 适应世界经济全球化发展的趋势，使中国在国际分工合作中获得较大的优势。因此， 我国必须学习和借鉴发达国家对研究型大学的科技政策。通过积极制定适合研究型 大学的科技政策，为国民经济的可持续发展夯实基础。 研究型大学科技政策的理论基础是教育学基础、教育政策学基础、教育经济 学基础。 教育学的一个基本问题就是研究教育与人的关系。教育与人的关系是根据社 会发展过程中社会对人的要求及人的身心发展规律研究教育如何对人的全面发展 发生作用，研究怎样对人进行系统的教育。而研究型大学科技政策研究的一个重 要内容就是培养适合社会发展需要的创造性科技人才，通过制定正确的科技政策 为创造性人才的培养提供保证。同时通过制定和实施正确而先进的科技政策发挥 研究型大学的社会职能，通过科技创新促进社会的发展。 教育政策是党和国家基本政策的一个重要组成部分，是依据党和国家在一定 历史时期的基本任务，基本方针为实现一定历史时期的教育任务而制定的行为准 则。教育政策是一定历史时期的产物，它决定着政党和国家在教育方面的工作方 向和措施。教育政策既是党和国家总政策在教育方面的具体化，又是制定教育方 面具体政策的依据。1 9 9 9 年初教育部颁布的面向2 1 世纪教育振兴行动计划和 “9 8 5 工程”，研究型大学作为国家政策被初步确定下来。而研究型大学科技政策 制定的前提就是为研究型大学营造一个良好的科学研究的氛围，为教师的科学研 究活动及学校的学科建设的顺利进行保驾护航。通过一定的科技政策调控，使学 校需要优先发展的学科能得到人力、物力等方面的保证。因此，研究型大学科技 政策又突显了党和国家在教育方面的工作和措施。 教育经济学是研究教育与经济相互作用，以及教育领域内经济现象和规律并 且要用数量的形式来表示的一门科学。教育经济学的主要任务之一是研究教育发 展与劳动力再生产的相互关系，计算不同教育程度的劳动力对国民经济增长的贡 献，以及劳动力的经济报酬。研究型大学科技政策研究的一个重要内容就是如何 2 东北大学硕士学位论文引言 培养适合社会发展需要的科技人才。另一方面从科学技术是第一生产力的角度， 我们能充分认识科技的经济价值。科学技术产生于社会生产，这是马克思主义的 基本观点。科学技术对社会生产发展的作用，在一定意义上是通过教育实现的。 同时，宏观经济学认为，在对生产系统投入中，技术投入的效益最大，技术革新 带来生产提高经济发展，从而加强综合国力。研究型大学科技政策的研究目的就 是如何更有效地指导科学技术的研究和发展，从根本上解决科技与经济结合的问 题，建立起适应和促进社会主义市场经济发展的新型科技体制，充分发挥科学技 术第一生产力的作用，推动科技更好地为经济、社会服务。 本文以国际比较的方法研究发达国家对研究型大学的科技政策，总结其具有 借鉴意义的经验，探讨适合我国研究型大学的科技政策，旨在提高我国研究型大 学办学质量，促进我国研究型大学的建设，进而推动我国经济、社会的进步。 东北大学硕士学位论文第一章研究型大学剥嵌政策概述 第一章研究型大学科技政策概述 1 1 相关概念界定 1 1 1 研究型大学 研究型大学，顾名思义是科学研究居于主导地位的大学。在美国，研究型 大学具有严格的分类，其中科研经费往往作为一个重要的评价指标。如1 9 9 4 年 卡内基基金会将美国研究型大学分为两类；提供从学士学位直到博士学位的教 育，每年至少授予5 0 个博士学位；置研究于优先地位，每年至少得到4 0 0 0 万美 元( 研究型大学i 类) 和1 5 0 0 4 0 0 0 万美元 院型大学i i 类) 的来自联邦政府的研 究经费支持。1 2 】由于各国国情不同，对研究型大学的分类也不同。为此，国外学 术界也在不断探讨普遍适应的研究型大学内涵。有学者认为研究型大学是指目标 包括传授已有知识和发展新知识的大学。【3 】比较有代表性的是世界银行和联合国 教科文组织特别工作组的研究。该工作组对于世界各国不同的研究型大学进行分 析后指出：研究型大学最重要的目标是在多个学科领域取得优秀的研究成果，注 重高层次人才的培养和提供高质量的教育，将重要的研究成果应用于实际：教学 中更为注重学生研究能力的培养；在对教学科研人员的聘用和晋升上，更多地注 重他们的学术成就、科研能力和对新知识的推广。“1 综上所述，再结合我国学者的研究，笔者得出：研究型大学是指具有充裕的 科研经费、广博或集中的博士学位授予权、强大的师资队伍，把追求科研卓越作 为目标，把科研、高层次人才培养及社会服务作为首要任务的大学。 1 1 2 研究型大学科技政策 政策，这是当今最常见的社会现象，也是人们最常用的词汇之一。西方国 家，最初没有政策一词。现在的英文p o l i c y ( 政策) 是随近代资本主义的发展， 4 东北大学项士学位论文第一章研究型大学科技政策概述 第一章研究型大学科技政策概述 1 1 相关概念界定 1 1 1 研究型大学 研究型大学，顾名思义是科学研究居于主导地位的大学。在美国，研究型 大学具有严格的分类，其中科研经费往往作为一个重要的评价指标。如1 9 9 4 年 卡内基基金会将美国研究型大学分为两类：提供从学士学位直到博士学位的教 育，每年至少授予5 0 个博士学位；置研究于优先地位，每年至少得到4 0 0 0 万美 元( 研究型大学i 类) 和1 5 0 0 4 0 0 0 万美元研究型大学i i 类) 的来自联邦政府的研 究经费支持。【”由于各国国情不同，对研究型大学的分类也不同。为此。国外学 术界也在不断探讨普遍适应的研究型大学内涵。有学者认为研究型大学是指目标 包括传授已有知识和发展新知识的大学。1 3 】比较有代表性的是世界银行和联合国 教科文组织特别工作组的研究。该工作组对于世界各国不同的研究型大学进行分 析后指出：研究型大学最重要的目标是在多个学科领域取得优秀的研究成果，注 重高层次人才的培养和提供高质量的教育，将重要的研究成果应用于实际：教学 中更为注重学生研究能力的培养；在对教学科研人员的聘用和晋升上，更多地注 重他们的学术成就、科研能力和对新知识的推广。 综上所述，再结合我国学者的研究，笔者得出：研究型大学是指具有充裕的 科研经费、广博或集中的博士学位授予权、强大的师资队伍，把追求科研卓越作 为目标，把科研、高层次人才培养及社会服务作为首要任务的大学。 11 2 研究型大学科技政策 政策，这是当今最常见的社会现象，也是人们最常用的词汇之一n 西方国 家，最初没有政策一词。现在的英文p o l i c y ( 政策) 是随近代资本主义的发展， 家，最初没有政策一词。现在的英文p o l i c y ( 政策) 是随近代资本主义的发展， 东北大学硕士学位论文第一章研究型大学科技政策概述 从p o l i t i c s ( 政治) 中派生出来的。中国人使用“政策”一词是近代的事。所谓 政策是国家、政党为实现一定历史时期的任务和目标而规定的行为准则和行动方 向。一个政党、一个国家为了实现政治、经济、科技、文教、国防、外交等方面 的各项工作中的矛盾，制定了处理这些矛盾的各项政策。 科技政策( s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y ) 成为一个专业性术语，是1 9 6 3 年联合国在日内瓦召开的关于低开发区适用的科学技术会议( u n c a s t ) 以后 才开始的，随后开始被各国广泛的接受并采纳。经过4 0 年的发展，科技政策 已被广泛地应用，并成为国家对科学技术资源进行配置的重要手段。 尽管科技政策已被广泛地使用并成为国家对科学技术活动实行控制的重 要手段，但对于科技政策概念的理解，学术界可谓众说纷纭。对此，笔者对国 内外有关学者的论述加以整理，其主要观点如下： 任保平的观点：科技政策是国家根据一定时期经济社会发展的总目标为促进 科学技术的发展而制定的一些基本原则和行为规范；并将科技政策的主要内容界 定为：科技在现代社会经济发展中的地位和作用、科技发展战略和总目标、科学 技术的内部结构、科技评价理论、方法、技术选择和科技发展的支持结构。“1 韩武闯、樊爱武的观点：目前各国政府主要通过制订科技政策来影响科技的 发展，并把科技政策的主要内容确定为科技发展战略、方针、科技管理体制以及 为调整经济、社会与科技关系而制订的各项规定等。嘲 成思危的观点：将科技政策划分为科学政策和技术政策，并分别对科学政策 和技术政策加以界定：科学政策是引导和促进科学发展的原则，技术政策则是指 导和推动技术进步的准则。同时，他认为这两方面目标相辅相成，科学发展往往 能为技术进步提供一定的基础条件，而技术进步则常常会为科学发展创造良好的 客观环境。科技政策通常包括科技发展目标的确定、优先发展领域的选择及鼓励 科学发展及技术进步的措施。啪 国外有关学者象贝尔纳、普赖斯等对这方面也进行了大量的阐述。比较有 代表性的是联合国教科文组织的定义：科技政策指的是一个国家或地区为强化其 科技潜力，以达成其综合开发之目标和提高其地位，而建立的组织、制度及执行 东北大学硕士学位论文第一章研究型大学科技政策概述 方向的总合。 综上所述，笔者得出科技政策的定义是：科技政策是一个国家或政党在一 定历史时期，为实现政治、经济、社会的目标，在科学技术领域内采取的行动和 规定的行为准则。各国科技政策的制定和实施受着各国政治经济和文化背景的制 约，它在各个时期、各个阶段又是不一样和发展变化的，它既受到本国发展变化 的影响，同时又受到国际形势发展变化的影响，具有明显的时代性和时代特征。 研究型大学科技政策是国家根据研究型大学的具体情况，为实现一定时期的 科技任务和学科发展规划并配合学校整体发展规划而制定的基本行动准则，是确 定研究型大学科研发展方向，指导研究型大学发展的战略和策略原则。 本文研究的“发达国家研究型大学科技政策”立足于在研究国外发达国家对 研究型大学科技政策导向的情况下，探讨我国政府应如何制定和完善适合研究型 大学发展的科技政策。对这样一个政策需要做以下几点说明：本文从研究内容上 是指科技管理所出台的相关政策，涉及的方面有经费问题、人才培养问题、研究 型大学与企业合作等问题；从研究国别上主要对美国、英国、德国、日本等发达 国家的科技政策进行较为深入的探讨；从时间上主要对二战以后的各国科技政策 进行比较研究。本论文的分析主要是围绕上述几点展开的。 1 2 研究型大学科技政策在国家创新系统中的地位与作用 1 。2 1 研究型大学在国家创新系统中的地位 研究型大学起源于1 8 1 0 年的德国柏林大学，后传入美国并获得创造性发展， 为美国经济社会的发展做出了卓越的贡献。研究型大学位于大学体系的最高层 次，汇集着大批高水平的专家、教授，拥有一流的科研、教学设备和充足的科研 经费支持，并有着优秀的生源。研究型大学以开展高水平的科学研究和培养高水 平的人才为主要任务。在知识经济时代，研究型大学将成为高等教育体系中促进 社会发展的主要动力源。 研究型大学对国家政治、经济、科技、人口素质以及高等教育自身发展都有 6 东北大学硕士学位论文第一章研究型大学科教政策概述 重要的促进作用。首先，研究型大学在国家政治事务中发挥着重要作用。研究型 大学通过培养治国精英、培育创新思想等方式影响国家的政治事务。其次，研究 型大学的建设与发展将有力地促进国民经济的发展。研究型大学可以培养创新型 人才，为社会可持续发展提供保障：可以为企业解决生产中遇到的科技难题：可 以为企业提供有竞争力的科研成果；可以带动高新科技园区的发展。研究型大学 的这些功能是经济发展的直接推动力。第三，研究型大学可以有力地提高国家科 技创新能力。研究型大学是国家重点投入、重点支持发展的大学，是国家创新体 系的重要组成部分。第四，研究型大学对于培养具有研究和经营能力的高、精、 尖人才，对社会的快速稳步发展发挥重要作用；第五，研究型大学对于完善我国 高等教育体系，增强高等教育竞争力将产生重大意义。 鉴于研究型大学在国家发展和提升高等教育能力方面的作用，我国政府也提 出建设和发展研究型大学的策略。创办和建设研究型大学日益成为人类关注的问 题。特别是江泽民同志在北京大学建校1 0 0 周年校庆讲话时提出我国要建设“若 干所世界先进水平的一流大学”的目标以后，我国掀起了创建世界高水平大学的 热潮。不少学者围绕着世界一流研究型大学的特性和标志、形成和发展对我国的 借鉴意义发表了真知灼见，对研究型大学的建设提供了大力支持。1 9 9 8 年和2 0 0 4 年制定的教育振兴行动计划更是将研究型大学的建设提上重点建设的日程。此 外，2 0 0 2 年7 月和2 0 0 4 年7 月召开的中外大学校长论坛更为中国研究型大学的 发展提供了广泛的理论依据和丰富的办学经验。 1 2 2 科技政策在研究型大学中的作用 就研究型大学而言，师资队伍建设、学科建设、科技政策的制定、人才培 养等工作并非单摆复割，而是有着紧密的联系，彼此相辅相成。也就是说，任何 一项工作的开展都将影响到其他工作的进行。而科技政策是各项工作开展的关 键。 首先，先进的科技政策可以推进重点学科建设。 重点学科的水平和数量已成为衡量研究型大学水平高低的重要标志。科研 东北大学硕士学位论文第一章研究型大学科技政策概述 项目是学科建设的依托，没有高水平的科研课题做依托，学科建设将成为空谈， 学科的水平、知名度，是靠有先进水平的课题及其后继成果体现的。科学研究是 推动重点学科建设最活跃的因素。学科建设是研究型大学建设的重要组成部分， 先进的科技政策可以推进重点学科建设。 其次，正确的科技政策可以促进师资队伍建设。 正确的科技政策为大学创造了良好的研究环境，并不断推动各学科的快速发 展，使大学成为教师工作、生活、成长的摇篮，每个教师在这里工作都将不断得 到充实和提高，在教学和科研工作中，不断获得科研成果和众人的认可，这将带 动整个大学知名度的提升，进而吸引更多的优秀人才加盟，优秀人才吸引了大批 本学科领域很有造诣的青年教师和学生来研究型大学发展和深造，为研究生培养 质量提供保障。如此形成良性循环，研究型大学也就成为了优秀人才的聚集地。 再次，正确的科技政策为创造性人才的培养提供保证。 高素质的人力资源是科研创新体系的基础，也是其中最有潜力的因素。因 此，各国都大力加强教育与培训、培养创新人才。研究型大学的科技政策应该推 动研究型创造性人才的培养。研究型大学的很大一部分教学工作都渗透在研究过 程中，因此，应真正将教学和科研统一起来，做到科研育人。研究型大学的科技 政策应支持科研工作与教学工作的统一，这就要求科技政策制定者充分认识到教 学改革在研究型大学教学中的必要性和重要性，制定相关政策把科研活动和人才 培养工作有机地结合在一起，促进和带动学校人才培养工作的完成。 8 一 东北大学硕士学位论文第二章发达国家研究型大学科技政策个性分析 第二章发达国家研究型大学科技政 策个性分析 2 1 世纪是知识经济时代，同时也将是竞争越来越激烈的时代。在各国综合 国力的竞争中，科技竞争又是综合国力竞争的核心。科技在经济发展中的基础作 用不断增强，各国都在不断地增强本国科研实力，纵观发达国家研究型大学的发 展，与国家制定的相关科技政策是密不可分的。 2 1 美国政府对研究型大学的科技政策 美国联邦政府是战后促成研究型大学发展的最大外部动因。克拉克克尔 ( c l a r k - k e r r ) 曾在1 9 6 3 年把研究型大学称为“联邦拨款大学”。嘲第二次世界大战 以后，由于美国政府的科技政策从空间转向解决国内经济问题和社会问题，开始 重视环境科学、新能源、新的交通工具、癌症和心血管病等方面的研究，这为大 学的研究工作增添了新的领域。美国国家第一份科技政策科学：无止境的前沿 的出台具有划时代意义，自此拉开了以研究型大学为集结点，以政府政策导航和 资金投入为主要框架的美国式科技开发与研究体系的构建过程。1 9 5 8 年国防 教育法的颁布成为美国联邦科技政策的重大转折，从高度重视国防研究转变为 重视“空间、教育和科学”，而这些正是研究型大学的强项。进入2 0 世纪9 0 年 代，面对更多的拥有利用美国和国外实验室先进科学技术能力的公司的竞争，联 邦政府的科技政策制定者开始鼓励研究型大学与企业合作，支持企业与国家实验 室合作，相应的科技政策有更新诺言：研究密集型大学和国家的报告和一份 由联邦政府科学、工程和技术协调委员会提交的在国家的利益中：联邦政府和 研究密集型大学。强调随着时代的变化，联邦政府与研究型大学应被赋予新的 关系。同时，由于联邦政府更加重视高新技术的研究与开发，在科技政策制定上 特别强调科学技术对经济增长的促进作用。除了联邦政府的大力支持外，美国许 一9 东北大学硕士学住论文 第二章发达国家研究型大学科技政采个性分析 多卅i 政府也为本州的研究型大学制订了重要的科技政策，以改善本州的经济，促 进生产力的发展。美国政府对研究型大学科技政策制定的内容还体现在以下几个 方面。 2 1 1 财政支持 战后美国研究型大学科学研究的迅速发展是与政府的资助分不开的。美国 总统科学顾问u 布什于1 9 4 5 年提交的国家第一份科技政策报告科学无止境 的前沿，该报告指出，联帮政府必须清除一切阻力，坚持对大学继续实行资助， 保持大学的发展与基础研究之间的关系。此后，美国政府不断增加对基础研究的 拨款。另外，为充分调动大学的科研力量，政府有关部门还直接出资在大学建立 实验室，例如，能源部在普林斯顿大学和斯坦福大学分别建立等离子物理学实验 室和直线加速器中心，国家宇航局在加州理工学院和马丽学院分别建立了喷气推 进实验室和空间辐射效应实验室等。这些实验室由大学管理，专利权归个人或学 校，这对大学研究工作是一种很大的鼓励。 美国研究型大学科研的发展也是与工业公司的资助和协作分不开的。1 9 8 0 年 的大学和小企业专利程序法、技术创新法，1 9 8 4 年的国家合作研究法 和1 9 8 6 年的联邦技术转移法极大地促进了联邦政府研究成果转移、扩散和 商业的政策，鼓励私营企业投入资金。政府以研究型大学为依托，组建了多学科 的工程研究中心，提高大学从事有工业意义的跨学科的技术创新能力，以帮助工 业界提高其在国际市场上的竞争能力。研究型大学也愿意同工业企业进行合作研 究，以便从工业企业那里得到经济资助，来改善自己的财政状况。同时，又可以 使自己的研究成果得到实际的运用，从而进一步刺激了研究型大学开展科学研究 的积极性。 2 1 2 实施人才战略 促使美国研究型大学迅速发展的一个不容忽视的因素就是美国一向重视从 国外引进人才，研究型大学是这些人才活动的重要场所。早在本世纪3 0 年代和 一1 0 - 东北大学硕士学位论文第二章发达国家研究型大学科教政策个性分析 第二次世界大战期间，一些著名的欧洲科学家因逃避纳粹迫害移居美国，其中决 大部分都在大学任教和从事科研工作。他们的学识渊博，思想开阔，因而大大活 跃了当时美国大学里的学术空气和提高了科研水平，为后来美国大批青年科学家 的成长打下了良好的基础。所以，战后美国为了在世界上占据科技优势地位，大 张旗鼓地开展了从外国“吸取才智运动”政策。美国政府为欧洲科学家、工程师 迁移入境提供简便的手续，大垄断工业公司和名牌大学也为他们提供良好的科研 环境，完美的设备和优厚的待遇，因而吸引了大批国外科技人员入境。据英国 r 蒂特马斯估计，从1 9 4 9 年以来已有2 0 多万外国科技人才移居美国，从而大大 扩充了美国科技队伍，推动了科研工作的发展。霍普金斯大学的一位历史学家断 言：“在美国高等教育史上，没有哪一种投资能获得过这么丰厚的回报。咖这种 重视人才的传统一直影响着美国研究型大学。 2 1 3 体制保障 从美国的科技体制看，原先联邦政府中没有专门的科技管理部门，总统协调 全国的科技工作是通过白宫科技政策办公室和总统科技顾问。克林顿政府上台以 后，美国政府对国家科学研究工作做了重大调整，于1 9 9 3 年1 1 月成立了由总统 担任主席的国家科学技术委员会( n s t c ) ，专门负责国家科技研发工作。该委员 会是总统协调联邦政府科学和技术政策的工具。国家科学技术委员会下设9 个委 员会，联邦政府的各项科研计划虽由这9 个专业协调委员会负责提出，但需报请 国会两院审议通过，经总统签署后方能实施。美国联邦政府正是在这个体制框架 内和相关法律的规范下，通过科技计划、经济预算、订立合同以及组织评估，来 对全国的科技活动实施组织和领导，使研究型大学有了体制上的保障。 2 2 英国政府对研究型大学的科技政策 英国作为世界上最早实现工业化的国家，在包括科学技术在内的许多方面都 曾创造过辉煌。研究型大学是英国科学研究最主要的基地。考察英国研究型大学 查坐垄兰翌圭堂堡堕查堑三主垄垄旦窒堡壅呈垄堂燮篷尘生坌堑 的发展，仍与政府制定的科技政策有着紧密的联系。 2 2 1 改革经费投入方式 英国高等教育实行“双重拨款”的制度，一方面，大学的科研支持源来自5 个协会：1 9 2 0 年建立的医学研究学会，1 9 3 0 年建立的农业协会，1 9 4 9 年建立的 自然协会和同年建立的环境协会，1 9 6 4 年建立的科学协会，5 个协会支持大学研 究的机制是分配研究基金( 称作协会基金) ，计划并协调全国的研究工作，协会 基金成为政府科学预算的主要组成部分。这一重拨款包括对研究生的财政资助和 一定的研究项目基金。另一方面，对大学的拨款来自1 9 1 9 年成立的大学拨款委 员会( u n i v e r s i t yg r a n t sc o m m i t t e e , u g c ) ，1 9 8 8 年改革为大学基金委员会 ( u n i v e r s i t i e sf u n d i n yc o u n c i l ，u f c ) ，它代表教育和科学部给大学以“经常性” 费用，这笔费用中包括“购买”教授研究工作时间的研究资金( 英国大学教授平 均约花1 3 的时问用于研究活动) 。到8 0 年代后期，这种对大学的拨款方式或大 学基金的分配方式发生了重要的变化：即对教学的支持和对研究的支持相分离。 这种经费在教学和研究上的分离，引导着大学优先权的选择，在英国大学中逐渐 形成了“教学主导型大学”和“研究主导型大学”的分离。在“研究主导型大学” 中，主要代表是牛滓大学、剑桥大学、伦敦大学。随着以研究主导型大学的不断 发展，研究基金也不断发生变化。以剑桥大学为例，1 9 9 3 1 9 9 4 学年与1 9 9 1 - 1 9 9 2 学年相比，研究基金增加了1 8 9 ，极大地促进了英国大学科研的发展，英国的 科学发展在很大程度上归功于英国大学的努力。在2 0 世纪9 0 年代英国高等教育 的改革中，教学基金与研究基金的分离，大学基金委员会的支持数额从经常性费 用转向研究性费用的趋势，研究主导型大学的出现，研究生院的发展等等，正在 有力地改变着英国大学科研发展的环境。“” 2 2 2 设置各项基金 2 0 0 0 年7 月，英国政府宣布与威尔康姆基金会联合出资1 0 亿英镑设立科研 设施建设基金( 国家出7 7 5 亿英镑，基金会出2 2 5 亿英镑) 。该项基金将用于 东北大学硕士学位论文第二章发达国家研究型大学科技政策个性分析 2 0 0 2 2 0 0 3 和2 0 0 3 2 0 0 4 两个财政年度支持研究型大学和科研机构基础设施现代 化建设。该基金的做法是：在确定优先建设项目时研究型大学享有自主权，除该 项基金拨款外，研究型大学还需自筹建设投资的2 5 与之匹配起来，这有助于促 使研究型大学加强与外界，包括企业的联系。基金主要是针对目前英国研究型大 学基础科研设旋严重不足的问题。由于政府2 0 年来对科研投资力度不够，英国 许多科学家仍然在过时的科研条件下从事工作。该项基金的设立在某种程度上将 缓解这一矛盾。3 2 2 3 实施培养和吸引人才计划 英国政府决定出资改善在校博士生的生活条件，从2 0 0 0 年开始，在三年内 将他们的生活费由目前的每年6 6 2 0 英镑提高到每年9 0 0 0 英镑。同时，大力吸引 外国留学生和科研人员到英国学习和工作，在签证手续方面放宽对他们的入境限 制，在学习、工作和生活方面给他们创造必要的条件，减轻后顾之优。最突出的 一项新举措是政府与沃尔夫森基金会和皇家学会共同协作，每年出资4 0 0 万英 镑，高新聘请5 0 名世界上最优秀的科学家到英国做科研学术带头人，给他们创 造优越的生活和工作环境，通过这些办法改变人才外流的局面，做到人才回流。 这一举措的出台有力地调动英国各研究型大学与国外同行进行人才交流与合作 的积极性。它不仅能从财政上获得利益，更重要的是，通过成功聘请外国专家， 能够活跃学校研究气氛，大大提高研究实力和声望。 2 2 4 鼓励企业与研究型大学合作 为鼓励研究型大学与企业建立合作关系，英国政府采取了一些有效措施和政 策，其中最重要的是推进联系计划。该计划规定：凡是高校、科研机构所选的并 得到企业界资助的研究项目，政府将拨给该项目同样数量的科研经费，即政府企 业各出一半经费的政策。这一措施自然有效地促进研究型大学去寻找面向企业生 产实际的科研课题。此外，为了增加校企合作，英国还设立了一些专项基金来支 持研究型大学与企业的联系。如大学挑战基金，这是英国政府为鼓励研究型大学 东北大学硕士学位论文第二章发达国家研究型大学科技政策个性分析 对研究成果进行早期开发而建立的专项基金。申请获得批准的研究型大学可获得 政府2 0 0 4 0 0 万英镑的资助，这种资助属于无偿拨款，对研究型大学的支持力度 很大。“”英国科学与工程研究委员会还设立了大学研究生院奖学金，专门用于奖 励在科学与工程领域内的校企合作项目。这些学生的研究计划来自企业生产单位， 由研究型大学和企业协商决定。在研究期间，学生要在企业中工作一部分时间， 研究成果要应用到生产实践中去，以进一步促进研究型大学更有效地与企业合作。 总之，英国政府希望通过这些措施的实施，使研究型大学尽快与地方企业建立合 作关系，创造有利于科技创新、知识快速商品化的环境。 2 3 德国政府对研究型大学的科技政策 德国与美国、英国虽然在经济体制、社会环境和文化上有很大不同，但都属 于以市场经济为导向的国家，对研究型大学的科技政策有许多共同之处，也主要 是采取增加政府对科技的投资、加强科技立法、促进成果转化、推动和激励企业 发展等手段和措施。德国是一个联邦制国家，设有联邦和地方州两级政府，并且 实行分权制和分税制。德国的科技发展一贯奉行“科学自由、科研自治、国家干 预为辅以及联邦分权管理”的基本原则。政府无权直接干预科研及其成果的转化 工作。但长期以来，德国政府一直积极利用有限的干预职能有效地引导和把握着 科技发展的目标和方向。“” 2 3 1 建立研究所 自从教学和科研统一的思想明确提出以后，大学教授的科研发生了变化，逐 渐从个人的单独研究过渡到有组织的科学研究。随着工业和科学技术的发展，新 专业学科不断出现，科研工作也进入了新阶段，它的研究课题往往不仅需要多方 面的合作和配合，而且需要昂贵而精密的设备。因此，到1 9 世纪末，大学便出 现了研究所。研究所的建立被认为是现实教学和科研相结合的一个有效途径。德 国研究型大学的发展主要体现在大学内研究所的发展上。以柏林大学为例，该校 东北大学硕士学位论文g - - 章发达国家研究型大学科技政策个性分析 1 8 7 0 年的财政预算总数是1 8 2 0 年的3 倍，其中教授工资的增长不到2 倍，但是 对大学内研究所的支持经费增加了9 倍，再从机构数上看，1 8 8 2 年到1 9 0 7 年2 5 年中，仅在9 所大学的哲学院和医学院内就建立了7 7 个哲学研究所，8 6 个医学 实验室。“” 虽然研究所发展中的这种“狂热”被随后而来的战争所中断，政府斗争、种 族歧视、人才外流等等，更使得德国高等教育界和科学技术界遭受了巨大的损失， 但是“二战”后的德国大学，以研究所为教学、研究相统一的基层单位，在“洪 堡思想不变”的基础上，在1 9 世纪德国大学辉煌成就的基础上，很快地得到了 恢复和发展。在整个发展过程中，尽管各界的科研力量都在不断增强，但研究型 大学始终保持了作为一个重要的科研中心的地位。“教学和科研统一”的思想 直受到重视，已成为联帮德国研究型大学的传统和特色。 2 3 2 财政资助 联邦德国非常重视研究型大学的科研研究。就经费来说，自1 9 6 9 年以来对 科学和技术的资助就大大增加，由政府和工业界提供给大学的全部直接与间接资 助由1 9 6 9 年的大约6 7 亿美元，增加到1 9 7 6 年的约1 4 4 亿美元。在同一时期内， 对研究与开发的直接资助约增加了5 0 1 0 0 亿美元。二战后由于大部分科研机构 被毁以及人才大量流失特别是在尖端技术领域驱逐犹太科学家，造成科研广度和 质量严重下降，直到2 0 世纪7 0 年代德国科研体系恢复和重新规划。在重建研究 和培训体系中德国各州承担了主要任务。5 0 年代后期，州政府承担了国家科研 经费的8 0 ，。”主要是扩建和新建研究型大学。 2 3 3 适时调整科技政策 进入2 0 世纪8 0 年代以后，面对世界经济的不景气和高新技术的挑战，德国 的科技政策又适时调整到以促进社会经济结构合理化目标的方向上来。一方面抓 住经济不景气这一主要矛盾和有利时机，推动企业调整结构加大科技投入和广泛 采用新技术；另方面紧跟国防经济发展的基本走向，狠抓生物化学、新材料、 一1 5 东北大学硕士学位论文第二章发达国家研究型大学科技政策个性分析 新能源、环保技术、电子技术等高新技术领域的产学研合作，并取得了突破性进 展。 德国政府在1 9 9 6 年提出了“科研重组指导方针”，大