（管理科学与工程专业论文）企业知识贫困评估方法及其实证研究.pdf

上海大学珂i 士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 摘要 人类社会进入新世纪的同时，也进入了知识经济时代。知识经济是一种新的 经济形态，它把知识的生产、分配和使用( 消费) 作为社会经济运行中最重要的 因素。而企业总是处于竞争激烈的社会大环境中，如何有效地提升自身的知识水 平来获得和增强核心竞争力，防止跌入知识贫困的深渊，是它们应该思考的问题。 本文旨在探求企业在发展过程中如何评估知识贫困以及如何实现知识减贫和 知识脱贫等方面的内容。本文首先指出我国企业缺乏核心竞争力的根本原因是企 业知识的贫困以及全文的研究结构；然后在第二章从企业知识及其特性以及知识 贫困的概念出发，提出了一个崭新的概念企业知识贫困，阐述了企业知识贫 困的内容及其影响因素，并在第三章中分别从知识贫困理论、企业知识理论和知 识资本理论三个方面阐述了知识贫困概念提出的理论基础；第四章在结合前人对 企业知识资本研究的基础上，提出了企业知识资本贫困评估的指标体系，即 h s t m 评估指标体系；第五章介绍了企业知识贫困程度评估的具体方法，即利 用专家调查法和a h p 法计算指标体系的权重和线性加权法等方法对企业知识贫困 程度进行综合计算；第六章对2 0 0 1 年我国企业知识贫困的状况进行了实证分析， 其分析结果表明我国企业与欧美强国相比，我国企业尚处于知识贫困的范围，在 技术资源等方面还存在着严重的不足，本章还对我国企业如何实现知识减贫和知 识脱贫提出了一些建议；第七章是对本文的总结，并指出了企业知识贫困评估方 法的发展展望。 关键词：企业知识贫困；评估方法；实证研究；知识管理；知识资本。 v 塑尘堂堡主兰堡丝苎 垒些塑望苎里堡笪查鎏墨基壅堡墅窒 w h i l et h eh u m a ns o c i e t y e n t e r i n g t h el q e w c e n t u r y , i te n t e r st h ee r ao f k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ys o c i e t y , t o o i ti san e wk i n do fe c o n o m i cf o r m a t i o na n di t r e g a r d sp r o d u c t i o n ，d i s t r i b u t i o na n da p p l i c a t i o n ( c o n s u m e ) o fk n o w l e d g ea st h em o s t i m p o r t a n tf a c t o r si ns o c i o - e c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t s op e o p l eh o wt oc o n s t r u c ta n d i m p r o v ec o r ec o m p e t e n c ef o rc o r p o r a t i o n s ，w h i c ha l w a y si nt h ee n v i r o n m e n to ff i e r c e c o m p e t i t i o n ，f r o mi m p r o v i n gt h e i rk n o w l e d g el e v e le f f e c t i v e l ya n dk e e pa w a yf r o m k n o w l e d g ep o v e r t y , i sav e r yi m p o r t a n tp r o j e c tf o rt h e m t h i st h e s i sa i m st oe x p l o r eh o wc o r p o r a t i o n sa s s e s st h e i rd e g r e eo fk n o w l e d g e p o v e r t ya n dh o wt or e d u c ea n de l i m i n a t ek n o w l e d g ep o v e r t y f i r s tp a r to ft h i st h e s i s p o i n t so u tt h ee s s e n t i a lr e a s o nw h yc o r p o r a t i o n so fc h i n al a c kc o r ec o m p e t e n c i e si s b e c a u s eo fp o v e r t yo fc o r p o r a t i o nk n o w l e d g e ，t h i sp a r ta l s oi n c l u d e st h es t r u c t u r eo f t h i st h e s i s ；t h e ni nt h es e c o n dc h a p t e r , b a s e do nt h ec o n c e p to fk n o w l e d g ea n dt h e t h e o r yo fk n o w l e d g ep o v e r t y , w ep u tf o r w a r dan e wc o n c e p to fc o r p o r a t i o n k n o w t e d g ep o v e r t y , a n de x p l a i n e dt h ec o n t e n t sa n ds o m ei n f l u e n t i a lf a c t o r so ft h i s c o n c e p t ；i nt h et h i r dc h a p t e r , w ed i s c u s st h et h e o r e t i c a lb a s eo ft h ec o n c e p to f c o r p o r a t i o nk n o w l e d g ep o v e r t yf r o mk n o w l e d g ep o v e r t yt h e o r y , c o r p o r a t i o n k n o w l e d g et h e o r ya n dk n o w l e d g ec a p i t a lt h e o r y ；i nc h a p t e rf o u r , o nt h eb a s i so f f o r m e rr e s e a r c ho nc o r p o r a t i o nk n o w l e d g ec a p i t a l ，w ed e v e l o pa ni n d i c a t o rs y s t e mf o r t h ee s t i m a t i o no fc o r p o r a t i o nk n o w l e d g ep o v e r t y ：h - s t - me s t i m a t i o ni n d i c a t o r s y s t e m ；i nc h a p t e rf i v e ，w ei n t r o d u c et h em e t h o do fh o wt oe s t i m a t et h ed e g r e eo f c o r p o r a t i o nk n o w l e d g ep o v e r t y ：f i r s tw eu s ed e l p h im e t h o da n da h pm e t h o dt o d e t e r m i n et h ei n d i c a t o r sa n dt h e i rw e i g h t s ，t h e nw ef i n do u to rw o r ko u tt h ed a t ao f t h e s ei n d i c a t o r s ，t h e nw ec a ng e tf i n a lr e s u l tb yu s i n gt h em e t h o do fl i n e a rw e i g h t ； c h a p t e rs i xi sa ne m p i r i c a lr e s e a r c ho nc h i n ao f t h ey e a r2 0 0 1 ，t h er e s u l t ss u g g e s tt h a t t h ea v e r a g ed e g r e eo fc h i n e s ec o r p o r a t i o n sa r ei nk n o w l e d g ep o v e r t y , e s p e c i a l l yi n t e c h n i c a lr e s o u r c e s t h i sc h a p t e ra l s og i v e ss o m es u g g e s t i o n so np o v e r t yr e d u c t i o na n d e l i m i n a t i o n ；c h a p t e rs e v e ni sac o n c l u s i o no f t h et h e s i s ，a n dt h e r ei sa l s oad e v e l o p m e n t p r o s p e c to f h o w t oi m p r o v et h em e t h o do f c o r p o r a t i o nk n o w l e d g ep o v e r t ye s t i m a t i o n k e y w o r d ：c o r p o r a t i o nk n o w l e d g ep o v e r t y ；m e t h o do fe s t i m a t i o n ；p o s i t i v e r e s e a r c h ；k n o w l e d g em a n a g e m e n t ；k n o w l e d g ec a p i t a l v i 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：砸 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留论文及送交 论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 1 1 日期：丝! 垒! 墨! 护 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 第一章绪论 1 1 研究的背景和问题的提出 1 1 1 本文研究的背景 改革开放以来，中国制造业增长全球最快。其中，1 9 9 1 1 9 9 6 年中国的工业 生产指数上升了3 7 5 倍，从1 9 7 8 2 0 0 3 年，中国的工业生产指数上升了1 5 倍，而 世界上其他的制造业大国如美国、日本的增长速度相对较低，日本在9 0 年代后甚 至出现了负增长。由于中国制造业生产快于世界平均水平，中国在世界制造业增 加值的份额从1 9 8 0 年的1 4 上升至2 0 0 3 年的7 左右，平均每年上升约o 2 5 个 百分点，中国制造日益成为世界的新生力量。那么中国是否已经成为继美国、日 本之后的下一个“世界工厂”呢? 如果我们从世界工厂的内涵出发，就不难得出结论。充当世界工厂的国家， 不仅要在生产规模和进出口规模上领先于世界其它国家，更重要的是产业领先和 技术领先，即它必须拥有领导世界制造业潮流的新兴产业、创新产品和核心技术， 甚至领先的管理方法等等。例如，英国利用以蒸汽机为动力的产业革命的机会， 在纺织、采煤、炼铁、机器制造和海运业等产业执世界之牛耳；后来取丽代之的 美国，利用以电力充当动力的产业革命的机会，在火车、汽车、石油化工等产业 中成为世界老大；日本的崛起，则是利用微电子革命的机会，在电子微电子等产 业领导世界潮流。 其实只要我们深入分析一下我国的实际，情况就不会像想象的那么乐观。首 先从总体规模看，2 0 0 1 年，中国制造业的全球份额( 7 ) 与北美( 2 7 ) 和日本 ( 1 5 8 ) 所占的份额相比o ，中国的差距非常明显：其次，从产业层次看，中国 制造业处于世界分工体系的低端，以劳动密集型产品为主，技术和资本密集型产 业还远远落后；再从产品、技术和管理水平看，多数大中型企业关键技术的开发 与应用能力相对不足，缺乏国际竞争力。 。数据来源：中国国家统计局网，h t t p ：w w w s t so r g ，c n 上海大学硕士学位论文企业知识贫困评估方法及其实证研究 中国在制造业方面的优势目前主要是在某些制造业产品特别是非科技创新类 产品上。例如，钢、煤、彩电、洗衣机、冰箱、空调、微波炉、摩托车、水泥等 产品中，“中国制造”均已占世界市场份额的第一名。但即使在这些产品方面，中 国厂商也更多地处于组装和制造环节，普遍未掌握核心技术、关键零部件和关键 技术主要依赖进口。例如，中国的格兰仕已成为世界最大的微波炉生产商，但关 键部件磁控管仍然依赖进口：中国正在成为全球最大的空调生产基地，但高性能 柜机仍要采用美国谷轮公司的涡旋压缩机，而变频空调则要依赖日本技术。除此 之外，中国企业还存在着供应链管理方式较落后，跨国经营能力差等问题。 因此，从多方面来看，目前中国还不具备世界工厂的水平，我们必须要有清 醒的认识，既要看到中国制造业具有将来成为世界工厂的可能性，同时也要看到 中国制造业在实现成为世界工厂这一目标上的困难。 1 1 2 问题的提出 随着人类进入了知识经济时代，知识己逐步成为社会经济生活的中心，它已 不再是资本生产的附庸，而逐渐成为企业首要的生产要素，社会经济增长方式已 从数量速度型逐渐转为主要依靠科技进步和提高劳动者素质和能力的方向。 纵观世界工厂的更替，透过现象看本质，我们不难发现我国要想成为世界工 厂，必须解决的首要问题是我国企业的“知识贫困”问题，即企业如何丰富自身 知识以及如何加强知识管理的问题。 据( i t 世界及微软( 中国) 有限公司在2 0 0 2 年联合进行的中国企业知识管 理现状调查显示：虽然多数中国企业对知识管理有比较清楚的认识，但知识管理 实践在中国几乎是一片空白，仅2 的企业真正已经开始知识管理实践，而且主要 集中在北京、上海等地的i t 业、信息咨询服务业，而政府、制造业等传统行业对 知识管理的关注相当少。 这从一个侧面反映了我国企业还没有对知识在企业发展 中所起到的重要作用形成充分的认识。 分析我国企业的现状，我们可以将导致我国企业“知识贫困”的主要因素总 结为在以下几个方面： 。资料来源：中国经济信息网，h t t p ：w w w e e ig o v e 1 1 2 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 第一，企业管理观念落后。目前，许多企业的管理观念仍没有按知识管理的 要求做出相应的转变，确立知识是关键生产要素的知识管理观念。主要表现在以 下几个方面：首先，对知识作为资本的认识不足，进而影响了知识资本的积累和 知识创新商品化发展的进程。其次，没有充分认识到知识经济时代企业管理的主 要职责已不是传统上的计划、组织、协调、指挥和控制，而是为企业内外的新知 识资本创造良好的环境并大力加以培育。再次，没有高度重视发挥处于知识资本 重心位置的人才作用，意识不到作为财产的人力资源及其创造的智力资源比物质 资源更为重要，长期忽视对企业员工教育和培训方面的投资。 第二，组织结构不科学。首先，大多数企业还没有设立专门的知识管理机构 和缺乏建立面向知识的技术基础，造成无法对知识进行有效地收集、分类，并监 督知识的流向和使用。其次，很少企业建立和完善自身的研究和开发机构，并使 其结合经营进行知识创新和知识应用，推动企业的技术创新。再次，长期以来， 我国实行的是服务于工业经济时代的科层等级制度( 官僚制) ，按工作分工，按职 能划分部门，按职位分层，以规则和制度为管理主体。这种僵硬的、缺乏灵活性 的组织结构阻碍了人们的相互交流和沟通，抑制了人们的个性与创造力，知识按 范畴分类并被固定化，因而得不到广泛的传播和共享。 第三，制度体系不健全。制度方面的问题首先表现在产权制度的设置上存在 问题。这主要表现在以下两个方面：一是没有充分尊重人力资本的应有经济利益。 二是人力资本管理体制不合理。目前我国的国有企业是具有行政级别的，因而一 些人力资本也具有行政级别。在实践中他们被当作公务员来管理，他们的收益也 不完全按照资本的属性来确定。这就不能充分调动人力资本的积极性、主动性和 创造性。其次表现在激励制度陈旧。我国企业过去长期盛行的“记时工资制”和 “计件工资制”无疑会加剧企业员工在知识交流与共享方面的竞争性，竞争性甚 至会成为企业员工之间沟通的障碍，从而阻碍知识的交流与共享。 第四，许多企业中的员工文化素质偏低。目前我国大多数企业，如国有企业， 仍存在全员素质偏低、人才结构老化、知识陈旧、观念落伍等制约企业发展的障 碍。从文化程度来看，根据第三次全国工业普查的数据，我国国有企业职工队伍 中5 8 仅为初中水平。全国3 5 岁以下的青年职工约有8 0 0 0 万人，其中初级工不 足8 0 ，中级工不足2 0 ，高级工仅占1 ，而且各级技工的平均技术水平比不 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 上五六十年代，多数青工的实际技术水平达不到相应的技术等级规定的应知应会 标准。另据中国企业家调查系统等单位对2 4 1 5 位企业管理人员进行的素质与培 训调查显示，半数以上的企业经营者对现代经营管理知识掌握得十分有限，亟待 加强和提高。 第五，我国一些企业的信息化水平不高。在国内的一些企业中对现代信息手 段的运用重视不够，信息技术的应用程度不高，导致一些企业对市场反应迟钝， 灵敏度不高，坐失发展良机。企业多数存在着信息过于集中、信息不对称、适合 企业自身的信息管理工具不完善等问题，这些都会极大地降低企业的市场反应速 度，并给企业内部管理造成障碍。我国目前大多数企业的信息化现状令人优虑， 有的企业只是把上网作为赶时髦且漫不经心，这已经影响到企业采集信息的质量 和运行质量。有数据表明，在美国、日本、新加坡等一些发达国家，信息技术的 应用投资占整个国内生产总值的3 一4 。在这方面，我国还处于起步发展阶段， 需要投入足够的资金加快企业信息技术的改造。 第六，知识产权保护缺乏。知识产权是企业的无形资产，加强对知识产权的 保护是知识管理的重要内容之一，与国外企业相比，我国企业在知识产权的保护 方面还存在着相当的差距，意识和水平都还处在一个与知识管理不相适应的阶段。 其主要原因有四个：一是法律保障体系不完善。1 9 8 0 年我国才加入世界知识产权 组织，1 9 8 4 年才开始实施第一部专利法。目前虽然已经制定了较为全面的知识 产权保护法律，但是在实际操作过程中仍表现出一些本身的不合理性。例如，专 利规定的专利审批期过长，专利费用过高等。二是企业知识产权保护意识淡薄。 许多企业忽视对知识产权的保护，不愿对此过多投资，也有的企业只重视前期的 研究和开发，不重视后续的管理与保护。据调查，中国有7 0 以上国有大中型企 业，9 5 以上小型企业没有专利申请。“8 6 3 ”计划仅2 0 的成果申请了专利，多数 成果以论文的形式公布于众，有些成果在国外还没有的，处于世界领先地位，因 为没有申请专利而拱手让人了，申请的专利和论文比例大致是1 ：8 0 。三是企业缺 乏严格的知识产权管理制度。据北京大学的一次调查表明，北京市高新技术企业 有5 9 的企业无机构也无人负责，有专门机构和专业人员负责的仅占2 1 6 ，其 。数据来源：中国国家统计局网，h t t p ：hw w w s t s o h 瑚 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 它地区及传统企业的情况就更严重了。一些企业的科技成果、专利技术和商务情 报泄密或失窃现象时有发生。四是知识产权管理的人才缺乏。缺少把企业知识产 权管理与企业业务紧密结合起来的人才。2 0 0 0 年，我国拥有专利工作者约一万入， 平均每1 3 万人中才有一名从事专利的人员。这些都是制约我国知识产权管理发展 的“瓶颈”。” 所以，我国企业缺乏核心竞争力的本质原因是自身知识的贫困和对企业知识 管理的缺乏，如何解决这些问题? 企业必须首先认识自身知识贫困的程度，对自 己知识管理水平有一个客观的评估，然后根据评估的结果，采取有针对性的措施， 实现知识减贫和脱贫，提高自身的知识管理水平。 1 2 研究方法和框架 1 2 i 研究方法 本文采用了定性和定量相结合、理论研究和实证分析相结合的方法。本文在 阅读和总结了前人对知识资本评估的基础上，提出了一套如何评估企业知识贫困 程度的方法，即首先采用专家问卷调查法确定评估指标及其权重后，再通过调查 或资料查询找出各指标的评估数据，最后运用线性加权和法，对企业的数据进行 处理，得出企业知识贫困程度的综合评估佳，从雨得出企业知识贫困的程度。本 文在第六章对我国企业知识贫困的总体状况进行了实证研究，这部分在对定性指 标数据的处理时，主要参考了i m d ( 瑞士洛桑国际管理学院) 对国家竞争力评估的数 据。 1 2 2 研究框架 第一章绪论部分概述了本文的研究背景和研究意义。虽然近年来我国企业在 快速发展，但普遍存在核心竞争力缺乏的问题，该问题出现的本质原因是企业知 识的贫困，所以如何评估企业知识贫困的程度，如何勰决企业知识贫困等问题就 成为企业能否健康发展的关键问题。本章还指出了文章的研究框架和创新之处。 o 资料来源：中国国研网，h t t p ：l w w w d r c n e t c o r nc n 。 上海人学硕士学位论文 企业知识贫围评估方法及其实证研究 它地区及传统企业的情况就更严重了。一些企业的科技成果、专利技术和商务情 报泄密或失窃现象时有发生。四是知识产权管理的人才缺乏。缺少把企业知识产 权管理与企业业务紧密结合起来的人才。2 0 0 0 年我国拥有专利工作者约一万人， 平均每1 3 万人中才有一名从事专利的人员。这些都是制约我国知识产权管理发展 的“瓶颈”。 所以，我国企业缺乏核心竞争力的本质原因是自身知识的贫困和对企业知识 管理的缺乏，如何解决这些问题2 企业必须首先认识自身知识贫困的程度，对自 己知识管理水平有一个客观的评估，然后根据评估的结果，采取有针对性的措施， 实现知识减贫和脱贫，提高自身的知识管理水平。 1 2 研究方法和框架 1 2 1 研究方法 本文采用了定性和定量相结合、理论研究和实证分析相结合的方法。本文在 阅读和总结了前人对知识资本评估的基础上，提出了一套如何评估企业知识贫困 程度的方法，即首先采用专家问卷调查法确定评估指标及其权重后，再通过调查 或资料查询找出各指标的评估数据，最后运用线性加权和法，对企业的数据进行 处理，得出企业知识贫困程度的综合评估值，从而得出企业知识贫困的程度。本 文在第六章对我国企业知识贫困的总体状况进行了实证研究，这部分在对定性指 标数据的处理时，主要参考了i m d ( 瑞士洛桑国际管理学院) 对国家竞争力评估的数 据。 1 2 2 研究框架 第一章绪论部分概述了本文的研究背景和研究意义。虽然近年来我国企业在 快速发展，但普遍存在核心竞争力缺乏的问题，该问题出现的本质原因是企业知 识的贫困所以如何评估企业知识贫困的程度，如何解决企业知识贫困等问题就 成为企业能否健康发展的关键问题。本章还指出了文章的研究框架和创新之处。 成为企业能否健康发展的关键问题。本章还指出了文章的研究框架和创新之处。 。资料来源：中国国研网h t t p ：w w w d r c n c l c o mc n 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 它地区及传统企业的情况就更严重了。一些企业的科技成果、专利技术和商务情 报泄密或失窃现象时有发生。四是知识产权管理的人才缺乏。缺少把企业知识产 权管理与企业业务紧密结合起来的人才。2 0 0 0 年，我国拥有专利工作者约一万入， 平均每1 3 万人中才有一名从事专利的人员。这些都是制约我国知识产权管理发展 的“瓶颈”。” 所以，我国企业缺乏核心竞争力的本质原因是自身知识的贫困和对企业知识 管理的缺乏，如何解决这些问题? 企业必须首先认识自身知识贫困的程度，对自 己知识管理水平有一个客观的评估，然后根据评估的结果，采取有针对性的措施， 实现知识减贫和脱贫，提高自身的知识管理水平。 1 2 研究方法和框架 1 2 i 研究方法 本文采用了定性和定量相结合、理论研究和实证分析相结合的方法。本文在 阅读和总结了前人对知识资本评估的基础上，提出了一套如何评估企业知识贫困 程度的方法，即首先采用专家问卷调查法确定评估指标及其权重后，再通过调查 或资料查询找出各指标的评估数据，最后运用线性加权和法，对企业的数据进行 处理，得出企业知识贫困程度的综合评估佳，从雨得出企业知识贫困的程度。本 文在第六章对我国企业知识贫困的总体状况进行了实证研究，这部分在对定性指 标数据的处理时，主要参考了i m d ( 瑞士洛桑国际管理学院) 对国家竞争力评估的数 据。 1 2 2 研究框架 第一章绪论部分概述了本文的研究背景和研究意义。虽然近年来我国企业在 快速发展，但普遍存在核心竞争力缺乏的问题，该问题出现的本质原因是企业知 识的贫困，所以如何评估企业知识贫困的程度，如何勰决企业知识贫困等问题就 成为企业能否健康发展的关键问题。本章还指出了文章的研究框架和创新之处。 o 资料来源：中国国研网，h t t p ：l w w w d r c n e t c o r nc n 。 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 第二章提出了企业知识贫困的概念，分析了企业知识贫困所包含的基本内容， 即企业获取知识能力贫困、积累和存储知识能力贫困、共享和交流知识能力贫困 以及创新和增值知识能力贫困等几个方面，并分析了影响这些企业能力的主要原 因，为第四章企业知识贫困评估指标体系的建立打下基础。 第三章分别从社会学、管理学和经济学三个方面阐述了企业知识贫困概念的理 论来源。指出知识贫困是社会或者组织贫困的根源是知识的贫困，企业要想提升 自身的核心竞争力，必须要重视知识的管理，而知识资本承认知识的资本属性， 也为知识的定量化评估和企业知识贫困程度的测量奠定了理论基础。 第四章是建立企业知识贫困评估指标体系。本章首先概述了企业知识贫困评 估指标体系设计应遵循的原则，再按照这些原则和借鉴前人关于知识资本评估研 究的基础上，提出了一套企业知识贫困评估的指标体系，并对指标体系的优劣势 作了分析。该指标体系分为目标层、准则层和指标层，在对一些具体的企业、行 业或国家等进行知识贫困评估时，目标层和准则层一般保持不变，而目标层则可 以根据实际情况作一些调整。 第五章是企业知识贫困评估的方法研究。本文通过专家调查法和a h p 分析法， 首先确定企业知识贫困的指标体系及各指标的权重。再在对企业的实际情况进行 深入调查后，采用线性加权法，对各企业的数据进行处理后得出其综合评估值， 通过比较分析，最终得出企业知识综合贫困程度和各级子指标的贫困程度。 第六章是实证分析部分，对我国企业知识贫困的总体状况作了分析。本章参 照第四章的指标体系，应用专家调查法得出各项指标的权重，借鉴了l i v i d 的调查 数据和国家科技部、国家统计局等部门的统计数据，对美国、日本等国家的相应 数据进行比较分析，采用线性加权法计算得出我国企业知识贫困的程度。本章还 对今后我国企业如何实现知识减贫和脱贫提出了一些对策建议。 第七章是本文的结论部分，并指出本论文的不足及未来研究方向。 论文的框架结构如图1 1 。 6 l 海大学硕十学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 1 3 论文主要创新之处 一、本文结合知识贫困理论，企业知识理论，知识资本理论等理论，提出了 企业知识贫困的概念，为企业知识水平的评估提供了新思路。该概念的提出有利 于揭示企业缺乏核心竞争力的本质原因，引起企业高层对企业知识管理的重视， 也易于企业员工理解和接受知识管理。 二、本文在前人研究的基础上，建立了企业知识贫困程度评估的指标体系， 即h s t - m 指标体系，并结合专家调查法、模糊综合评价法和线性加权和法等方 法，总结出了一套评估企业知识贫困程度的方法。 三、在对我国企业知识管理和企业知识贫困现状分析和实证研究的基础上， 指出知识贫困是我国企业缺乏核心竞争力的本质原因。本文还对我国企业如何减 贫和脱贫提出了一些具有针对性的建议和对策，这对我国政府和企业部门的决策 有一定的参考价值。 研究的背景、意义及框架 uj l 企业知识贫困 企业知识贫困 的概念及内容的理论基础 hj 企业知识贫困企业知识贫困 评估指标体系评估方法的确 的建立定 hj 企业知识贫困评估实证分析及我国 企业知识减贫和脱贫对策分析 u 结论、不足之处及发展方向 图1 1 全文研究框架图 了 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 第二章企业知识贫困的概念及其基本内容 纵观企业发展的历史，任何一个新理论或新概念总是伴随着一定的社会实践 而产生的。随着信息化、数字化和知识经济时代的到来，管理学也需要走向精确 化、定量化和系统化。正是在这样的背景下，我们结合了知识贫困理论、企业知 识管理理论和知识资本理论等相关理论，提出了企业知识贫困的概念。 2 1 企业知识贫困概念的提出 2 1 1 知识及其主要特性 一、知识及其与数据、信息的关系 自古希腊以来( 主要是苏格拉底以后) ，人们一直在对知识进行不停的探讨， 但至今并没有一个关于知识的精确定义，或许像知识这样的概念，本来就不应该 有一个所谓精确的定义来限制人们对其丰富内涵不断地创造与开发。因而，对于 知识的理解，只能奠基于理解者所处的地方化情景。有一种对知识的简单定义是： 知识是相关信息、价值、经验和规律的一种有机的综合。 我们可以通过比较知识、数据与信息这三个概念，以便更好的理解知识的含 义。这三个概念之间密不可分，但并不等同，而且不可以相互替换，它们在组织 ( 企业) 中所起的作用也不同。 数据( d a m ) 是按一定规则排列组合的载荷信息的物理符号。它可以是数字、 文字、图像，也可以是声音或计算机代码，这些符号本身不具有任何意义。在组 织中，数据指关于事项的结构化的记录。 科学的决策依赖于足够多的数据。但是， 因为数据真实地记录了客观事实，所以 数据只描述了事件的一部分，它不能提 供判断的可持续的基础。尽管决策的原材料中包含数据，但是，它并不能告诉你 怎么做。数据对组织是非常重要的，因为数据是产生信息的原材料，而且数据可 以存储于某种技术系统中。 信息( i n f o r m a t i o n ) 是数据载荷的内容。与数据不同，信息有具体的含义。管 8 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 理学者彼德德鲁克( p e t e rd r u c k e r ) 曾经说“信息是赋予了背景和目的的数据” 【”。这里的“背景”和目的就是信息的含义。信息不仅对信息按受者施加影响， 而且是为了一定的目标而组织起来的。信息只能通过数据来载荷和传递，对于同 一信息，其数据表现形式可以多种多样， 以是发文形式，还可以用电子邮件形式， 比如发一个通知可以是口头形式，也可 或者是公告形式等。 知识( k n o w l e d g e ) 是信息接受者通过对信息的提炼和推理而获得的结论。知 识由信息而来，只有当人们使用信息时，它才可能变成知识。所以从这个意义上 讲，知识是一种起作用的信息。信息演化为知识，主要通过以下几个途径：【2 】 ( i ) 比较( c o m p a r i s o n ) ，在此背景下的信息与在彼背景下的信息相比如何； ( 2 ) 推理( c o n s e q u e n c e ) ，此信息对决策和行动有何启示； ( 3 ) 连接( c o n n e c t i o n ) ，这种信息与其他信息有何联系； ( 4 ) 交谈( c o n v e r s a t i o n ) ，其他人对此信息有何看法。 二、知识的类型 知识的分类方式很多，其中经济合作与发展组织( o e c d ) 将知识划分为以下 四种类型：【剐 ( 1 ) 知道是什么的知识( k n o w - w h a t ) ，指关于客观事实的知识。 ( 2 ) 知道为什么的知识( k n o w - w h y ) ，指自然规律和原理方面的知识。 ( 3 ) 知道怎么做的知识( k n o w h o w ) ，指技术诀窍、技能和能力方面的知识。 ( 4 ) 知道是谁的知识( k n o w - w h o ) ，指知道何人具有何种知识和能力的知识， 涉及社会关系等方面。 这四类知识的获取有着不同的途径，k n o w w h a t 和k n o w - - w h y 类知识可以通 过读书、参加讲座和处理数据等方式获得，而k n o w - h o w 和k n o w - w h o 知识则主 要根植于日常实践。其中前两类知识即事实知识和原理知识是可表述出来的知识， 也即我们一般所说的显性知识，而后两类知识即技能知识和人力知识则难以用文 字明确表述，亦即隐性知识。 所谓显性知识是指能够精确、正式表达出来，具有规范化、系统化特点的知 识，如产品说明书、数学公式等，它容易进行沟通与分享。而隐性知识指高度个 人化的、很难规范化表达出未的知识，如某种专长、市场经验等。 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 三、知识的主要特性 知识具有系列独特的性质，包括知识的外部性、知识的非重复性和可复制 性、知识的可共消费性、知识的可学习性和继承性以及知识的无限性、阶段性、 多面性、替代性和不确定性等【4 】。 ( 1 ) 知识的外部性。即私人所生产的知识成果，容易扩散或外部正效果能够 给知识的非产权者带来巨大的潜在利益。外部正效果的结果则是知识的社会利益 大大超过私人利益，知识所有者不能够独占知识所带来的全部利益，私人的利益 受到了损害，即知识的不可独占性。这就要求政府立法和司法保护私人知识产权 来干预知识市场，以避免知识创新的积极性。 ( 2 ) 知识的非重复性和可复制性。即指是指知识生产只需要一次性的研究、 创作和开发，就可以生产出包含某种知识内容的母本。此后对于同样的知识无需 重复其研究、创作和开发，只需要对母本知识进行复制，就可以获得所需要数量 的复制品。知识的复制过程比创作过程便宜和稳定。 ( 3 ) 知识的可共消费性。即指一个母本知识可以复制无数次、无数份，知识 内容可以被无数消费者同时或连续的共同消费。知识的可共消费性既为知识大规 模复制、扩散和供应消费者提供了可能性，又为知识可以被竞争者侵权的可能性。 ( 4 ) 知识的可学习行和继承性。即指前人已经创造出来的知识，后人就不必 要从新再次研究与开发，只需要通过学习就可以学会和继承前人所创造的知识， 尤其是理论知识。 ( 5 ) 知识的无限性和阶段性。由于人类所处时代的时间、环境和条件的限制， 人类对于实物的认识眼界总是受到这些限制的局限。任何人的认识都不可能超越 所处时代的局限，虽然可能有些伟大的思想家能够产生某些超前的思想，但是， 他们的超前思想也总是要受到历史时代的局限。真理是不可穷尽的，人类对事物 的认知过程是无限发展变化的，因而知识也就是无穷和没有终结的。人类在一定 历史时代上对事物的认知都是那个时代的产物，受到那个时代环境、条件和知识 存量的限制，他们所获得的知识都富有所在时代的特征和精神，打上时代的印记， 这就是知识的阶段性。 ( 6 ) 知识的多面性和替代性。任何个人或者组织所取得的知识都是某一阶段 o 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 上事物某一方面的片面知识，而在不同的时空和条件下，人类从不同侧面或角度 获得了不完整和不全面的其它知识，因此知识具有多面性。而且知识随着人类认 知的不断发展，对事物的认识会越来越全面，后人在继承吸收的基础上，必然超 越、否定和替代千人的知识，这就是知识的替代性。 ( 7 ) 知识的不确定性。在知识生产过程中，由于最先进知识是由不确定的知 识创造者所创造的，他所创造的各方面因素都具有偶然性，知识成果是这些不确 定因素偶然巧合的结果，所以他所创造出来的知识所能达到的水平和知识结构， 以及能否得到社会承认都是极不确定的。这说明知识还存在很大的不确定性。 2 1 2 知识贫困的概念 根据1 9 9 8 年诺贝尔经济学奖得主阿玛蒂亚森( s e n a m a r t y a ) 的定义：所谓 贫困，是指对人类基本能力和权利的剥夺，而不仅仅是收入低下【5 1 。按照该定义， 贫困至少可以分为三类： 一是传统的收入贫困( i n c o m ep o v e r t y ) ，即收入水平极其低下，不能维持基本 生活。其低下，不能维持基本生活。我们可以通过贫困线的概念来表示收入贫困 的水平。通常有两类收入贫困线：一是国际贫困线，根据世界银行标准为每人每 天收入不足一美元( 1 9 8 5 年国际美元价格) ；二是各国政府规定的贫困线，例如中 国政府曾规定1 9 8 5 年贫困线为2 5 0 元月，1 9 9 0 年贫困线为5 0 0 元月。 二是人类贫困( h u m a np o v e r t y ) ，指缺乏基本的人类能力，如不识字、营养不 良、较短的预期寿命、母婴健康水平的低下和可预防性疾病的危害等嘲。联合国计 划开发署在1 9 9 7 年采用了测定人类贫困程度的新指标人类贫困指标( h u m a n p o v e r t yi n d e x ) 。该指标主要测定人类生活中的三个基本要素，即寿命、知识水平 和生活体面程度的短缺情况，其中，通过计算寿命不超过4 0 岁的人占总人口的比 重来反映寿命短的状况，用成人文盲率来衡量知识贫乏的状况，生活水准低的情 况通过三个变量进行综合测定即无法喝上安全饮用水的人口比重、无法获得 医疗保健的人口比重、五岁以下儿童中严重体重不足的比重。 三是知识贫困( k n o w l e d g ep o v e r t y ) ，知识贫困衡量的不仅仅是教育水平低下 。u n d p ，o v e r c o m i n gh u m a np o v e r t y ，o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 7 。 上海大学硕士学位论文 企业知识贫困评估方法及其实证研究 的程度，而是指获取、吸收和交流知识能力的缺乏或途径的缺乏，换言之，也就 是对人们获取、吸收和交流知识的能力和途径的剥夺。所谓“剥夺”是指人们无 法获得本应享有的获取、吸收和交流知识的途径、机会和选择权，从而导致能力 的缺乏。据此可以将知识贫困划分为获取知识能力的贫困、吸收知识能力的贫困 和交流知识能力的贫困。这里的知识是广义的，包括科学与技术、教育与培训、 信息与网络等许多方面。 目前中国尚未消除收入贫困问题，也面临着许多人类贫困的重大问题，同时 还将出现越来越严峻的知识贫困问题。在新的世纪，我们面临的不是一种贫困， 而是相互关联的多重贫困问题。无论是哪一种贫困，都是对人类基本权利的剥夺， 而消除贫困就是对人类基本权利的保障。 识能力则是发展能力中至关重要的能力。 贫困根本的原因在于能力的缺乏，而知 知识能力的提高是减少和脱离贫困最重 要的手段，而知识能力的低下不仅是导致收入贫困和人类贫困的深层原因，其本 身也是一类非常重要的贫困。 2 1 , 3 企业知识贫困的概念 在社会经济生活中，企业就像人一样，它是有生命的。从企业诞生之日起， 它就需要学习获取知识、掌握知识、运用知识，最终达到创造知识，为社会提供 适合人们需要的产品或服务。这是一个优秀的、知识型企业的成长过程。但遗憾 的是，有许多企业最终并没有进入知识型企业的状态，而是仍然处于知识贫困的 状态，这种情况在我国尤为普遍。因此，研究企业知识贫困问题对进一步发展我 国经济，增强我国国际竞争力具有重要的现实意义和深远的历史意义。 为了研究企业知识贫困问题，我们首先要给企业知识贫困下一个定义。通过 研究，我们认为，企业知识贫困与人类知识贫困的概念有许多相似之处，并受此 启发，我们给出企业知识贫困的定义：企业知识贫困( c o r p o r a t i o nk n o w l e d g e p o v e r t y ) ，是指企业获取、积累、存储、共享、交流和创新知识能力的匮乏或途径 的缺乏。换言之，即指对企业获取、交流和创新知识等能力的剥夺【5 1 。所谓“剥夺” 是指由于主观或客观上的原因，人们无法获得本应享有的获取、交流和创新知识 的途径、机会和选择权，从而导致能力的缺乏。据此可以将企业知识贫困划分为 获取知识能力贫困、积累和存储知识能力贫困、共享和交流知识能力贫困以及知 上海大学硕士学位论文企业知识贫困评估方法及其实证研究 识创新和增值能力贫困等几种类型。这里的知识是广义的，包括人力资本素质、 组织结构、技术能力、市场形象、教育培训、信息化以及企业文化等内容。 企业获取知识能力贫困主要指企业引进知识以及对已有知识进行编码能力的 缺乏，处于获取知识能力贫困状态的企业缺乏生产知识的能力，也缺乏引进知识 的途径。获取知识能力贫困的现实表现为企业对引进技术消化、吸收能力差，科 研成果转化能力差，员工知识水平低下，创新环境缺乏，与外界特别是与高校、 科研院所以及行业先进企业的交流少等。 企业积累和存储知识能力贫困主要指企业对已有知识的积聚和沉淀能力差， 具体表现在知识仓库的构筑不系统，知识地图的绘制不科学，知识特别是核心知 识的保护措施不健全等。 企业共享和交流知识能力贫困主要指企业利用已有知识的能力缺乏，即企业 在获得知识后，缺乏知识转移和交流的途径，不能有效促进自身的发展