文献综述撰写的原则和方法_张庆宗.pdf

77 2008年7月 第5卷 第4期 （总第24期） 中 国 外 语 文献综述是文献综合评述的简称，指在全 面收集、阅读大量的研究文献的基础上，经过 归纳整理、分析鉴别，对所研究的问题在一定 时期内取得的研究成果、存在的问题以及新的 发展趋势等进行系统、全面的叙述和评论。文 献综述是一切研究的基础，文献综述在论文写 作中占据着重要的地位，是论文中的一个重要 组成部分。文献综述的好坏直接关系到论文的 成功与否，文献综述的好坏与研究者的研究能 力有关，同样，也与研究者对文献综述作用和 功能的认识紧密相关。本文拟就文献综述的作 用、种类、写作原则和方法作一简单的探讨。 文献综述的作用和目的 一篇好的文献综述表明作者熟知某一知识 领域，由此而建立起当前研究的可信度和可靠 性。通过文献综述，读者可以了解到作者熟知 某一研究领域的主要问题，使读者对作者的研 究能力、研究背景产生信心，从而促使读者有 文献综述撰写的原则和方法 张庆宗 湖北大学 1 1 信心阅读该研究论文。 文献综述展示了前期相关研究与当前研究 之间的关系。一篇好的文献综述通常会为读者 勾勒出某一问题研究的发展历程，将研究的起 源、发展和现状展现在读者面前，将当前研究 置于一个相关的大的研究背景之中。 文献综述是对某一研究问题的研究成果进 行分析和综合。一篇好的文献综述要有机地整 合相关领域的不同的研究成果，通常会评价研 究结果，指出这些研究结果的异同，研究结果 是否具有代表性，还有哪些遗留问题没有得到 有效地解决等等。文献综述在分析、总结最新 研究成果的基础上，为今后的研究指明方向， 提出合理化建议； 通过撰写文献综述，研究者可以向其他研 究者学习从而激发新的思想和研究灵感。一篇 好的文献综述很好地总结和整合了他人的研究 成果，读者会从中受益，得到启发。文献综述 往往会指出前期研究中存在的问题和不足，并 建议新的研究方向，读者由此可能会为自己的 作者简介：张庆 宗，湖北大学外国 语学院教授。研究 方向：语言学。 E-mail: zhangqz hubu. 。 中图分类号：H319 文献标识码：A 文章编号：1672-9382(2008) 04-0077-03 摘 要： 本文对文献综述的作用和种类进行了探讨，为文献综述撰写提出了具体的写作 原则和写作方法。 主题词： 文献综述；作用；写作 DOI:10.13564/ki.issn.1672-9382.2008.04.011 78 FLC Jul 2008 Vol.5 No.4 (General Serial No.24) 研究找到突破口。 文献综述的种类 2.1 背景式综述 这是文献综述中最常见的一种，通常在文 章的开头部分出现。背景式文献综述介绍某一 研究问题的意义、背景情况，将该研究问题置 于一个大的相关的研究背景下，让读者了解到 该研究在整个相关的研究领域中所占的比重和 位置。读者可以从背景式综述中看到该研究问 题与前期研究的相关性，并了解到前期研究中 存在的问题和不足。 2.2 历史性综述 历史性综述是一种介绍性的综述，主要 用于追溯某一思想或理论形成和发展的来龙去 脉。研究者们往往对某一领域中最重要的问题 作历史性综述，历史性综述对介绍某一学科领 域具有重要的作用。读者通过阅读历史性综 述，会对某一学科的全貌有一个基本的了解和 认识。 2.3 理论式综述 理论式综述是对解释同一现象的不同理论 进行综述，分别介绍不同理论，比较各理论的 优势和劣势，并评价他们对该现象的解释力。 当研究者需要整合两种理论或拓展某一理论 时，往往会作理论式综述。 2.4 方法性综述 方法性综述是研究者对研究成果的方法部 分进行综述，评价相关研究中研究方法使用是 否正确、得当，指出不同的研究设计、不同的 样本、不同的测量方法可能会导致不同的研究 结果等。 2.5 整合式综述 整合式综述是研究者整合某一研究问题相 关的论文和研究报告，为读者展现出该研究问 题的研究现状。 文献综述的写作原则 一篇好的文献综述需要周密构思、精心 组织。文献综述要有综合性，研究者应具备敏 锐的眼光，采用批判的态度，广泛阅读相关文 献，对原始文献中大量数据、资料、不同观点 加以梳理，有机地组织和整合前期的研究成 果，而不是简单地罗列堆砌所有的研究结果。 文献综述要有评价性，在综述中作者要指出前 期研究中的优点，尤其是要指出研究中存在的 问题和不足。以下是研究者在文献写作过程中 应遵循的总的原则： (1)整理、组织相关文献的笔记。一篇好的 文献综述要结构合理、层次分明，如引言、结 论、段落之间要环环相扣，要衔接自如。 (2)在文献综述写作过程中，要紧扣主题， 清晰、有效、准确无误地表达观点。 (3)采用批判的态度，广泛阅读相关文献。 不能盲目接受他人的观点，对来自权威的观点 要敢于质疑、敢于批判。 (4)质疑、评价所阅读的内容，要始终记 得：并非印成铅字发表出来的东西都是完美无 缺的。 (5)在阅读一篇论文时，要仔细阅读论文的 引言和标题部分，看它们是否与论文其它部分 的内容保持一致。 (6)一篇好的论文应具有严密的逻辑性，在 阅读时应找出每篇论文的逻辑关系，从而把握 论文的论点、论据和结论。 (7)一篇论文最容易出现错误和纰漏的地方 是方法和结论部分。有些研究者们通常不能有 效地解释他们所使用的方法和得出的结论，因 此，仔细阅读方法和结论部分，会找出该研究 的瑕疵所在，以便完善后续的研究。 (8)阅读文献时，要注意看结论与前面的数 据是否一致。 文献综述的写作步骤和方法 4.1 确定选题 选题往往是研究者根据自身的兴趣或研究 的需要而定，也可根据所占有的文献资料的质 和量，既不能太大，又不能太小。选题过大， 可能会由于研究者自身知识结构、时间、精力 等因素所限而难于驾驭；选题太小，难于发现 各事物之间的有机联系。选题要反映学科的新 成果、新动向。 4.2 收集文献 确定选题后，要着手收集与选题相关的文 献。收集文献可以是手工检索，即将自己阅读 专业期刊上相关文献做成读书笔记卡片，也可 以用计算机检索的方法，通过各种检索工具， 如文献索引、论文期刊检索获得，也可以从综 述性文章、著作等的参考文献中查到有关的文 献目录。 收集文献时，要采取由近及远的方法，找 最前沿的研究成果，因为这些成果常常包括前 4 4 2 2 3 3 79 2008年7月 第5卷 第4期 （总第24期） 中 国 外 语 期成果的概述和参考资料，可以使人很快了解 到某一研究问题的现状。 4.3 拟定提纲 在收集了相关文献之后，大致浏览阅读 一遍，确定是否将它们包括在文献综述中。然 后，对所收集到的文献作进一步的筛选，仔细 阅读，做好笔记，记下所要综述文献中研究的 目的、方法、结果和结论等。在此基础上，拟 定文献综述的提纲，准备撰写。提纲要缜密， 条理清楚，紧扣主题。 4.4 撰写文献综述 文献综述通常包括三个部分：前言、主体 和总结。前言部分主要说明文献综述写作的目 的，介绍主要概念、定义以及综述的范围(涉 及问题的范围)、文献起止年月、问题的现状 和争论焦点等。主体部分包括文献综述的主要 内容，可根据时间的顺序对文献进行综述、也 可对不同的问题进行综述、对不同的观点进行 综述。在综述中，对文献进行综合、分析、比 较、对照，阐明有关问题的研究历史、现状和 发展方向，找出已解决的问题和尚存的问题， 重点阐述对当前的影响及发展趋势，这样不但 可以使研究者确定研究方向，而且便于使读者 了解该研究的切入点。总结部分是对文献中的 主要观点进行总结，指出在研问题与前期相关 研究的关联性，使读者既了解问题的过去和现 在，又能展望未来，由此提出研究问题或研究 假设。 以下是两篇对相同文献的综述(Nueman， 1994)，试作一比较： 综述1 Smith (1990) conducted an experiment on fear and self-esteem with 150 undergraduates. In the study he tested subject self-esteem and then exposed subjects one at a time to a fear-inducing situation. He found that those with lower self- esteem felt greater fear. Jones and Jones (1982) surveyed elderly residents. The respondents who had the greatest independence, self-esteem, and physical health, had the lowest degree of fear of being the victim of crime. In a study of college women, Rosenberg (1979) found that the greater independence one felt, the less the fear of being left alone in a darkened room. DeSallos study (1984) of 45 college males found that those who had the greatest self-esteem felt the least degree of failure. Yu (1988) found the same for college females. Hong (1980) conducted a telephone survey of 200 welfare recipients and found no relationship between feelings of independence and fear of crime. 综述2 People with greater self-esteem appear to be less fearful. Laboratory studies with college students (DeSallo, 1984; Smith, 1990; Yu, 1988) find a strong negative relationship between self- esteem and fear. The same relationship was found in a survey of elderly people (Jones and Jones, 1982). Only one study contradicted this fi nding (Johnson, 1985). The contradictory finding may be due to the population used (prison inmates). In general, it appears that self-esteem and fear are negatively related. Self-esteem is strongly related to feelings of independence (see Gomez, 1977; Zarnoth, 1985), and independence was found to decrease feelings of fear of crime (Jones, 1982; Rosenberg, 1979). Only Hong (1980) did not fi nd a signifi cant relation between independence and fear of crime. It was the only stud that studied welfare recipients. 从以上两个例子可以看出，综述2明显比 综述1要好。综述1尽管文字表达比较清晰、流 畅，但它仅仅只是将相关文献进行简单地罗列 和排序，也没有对这些文献进行评价。而综述 2有机地整合了相关文献，中心意思明确，文 字简洁。主题句(斜体部分)提纲挈领，分别整 合了自尊与恐惧、自尊与独立性关系的研究， 同时，对文献进行了客观的评价，使读者对所 综述的文献有一个直观、清晰的认识。 总之，写好文献综述需要研究者本着严肃 的科学态度，进行广泛阅读，精心准备，认真 撰写。 参考文献 1 Nueman,W.L. Social Research Methods: Qualitive and Quantitative Approaches M. Boston: Allyn and Bacon, 1994. 2 张丽华, 王娟, 苏源德. 撰写文献