（文艺学专业论文）巴赫金时空体理论与“人”的凸显.pdf

巴赫金时空体理论与“人”的凸显 摘要 巴赫金是俄国二十世纪重要的语言学家、哲学家、文艺学家之一。他的众多理论为后 人所反复阐述和研究。但时空体理论和外位理论则是研究中的薄弱环节。实际上，巴赫金 的时空体理论是其众多理论话语中的一个重要部分。时空体理论通过对文学作品中的时空 体的类型和变体的描述，重新确认了人在时空中的位置，既认识到了人的生存的现实状态， 也意识到了人所处的“长远时间”，肯定了人在文学、生活中的重要地位和作用。由于人 是时空体中的三大范畴( 时、空、人) 之一，人在时空体中与时空密不可分，并且以自己 的行为和思想来丰富着时空体。同样，时空体的变化和发展也反映了人的形象的不断完善 和成长。可以说，时空体就是一个坐标系，而人则是坐标系中的活动的点，二者共同构成 一个完整的、开放的时空。并且，时空体作为一种理论建构，不仅有着丰富的理论意义， 而且对于现实的文化现象也具有启发的作用。对于时空体的重新解读，将有助于人们了解 巴赫金思想的丰富，也会重新定位时空体理论在其整个思想中的位置，重新寻找时空体中 所要建构和描绘的真实的人的形象。 关键词：人的形象此情此境长远时间时空与人理论价值实践价值 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 b a k h t i n sc h r o n o t o p et h e o r ya n dh i g h l i g h to ft h e u a g eo ft h ep e o p l e a b s t r a c t b a k h t i ni so n eo fm o s ti m p o r t a n tl i n g u i s t s ，p h i l o s o p h e r s ，a n dl i t e r a t u r ea n da r t t h e o r e t i c i a n si ns o v i e tr u s s i ai n2 0 t hc e n t u r y h i sn u m e r o u st h e o r i e sh a v eb e e n e x p l m n e da n dr e s e a r c h e dr e p e a t e d l y b u tc h r o n o t o p et h e o r ya n de x t e r i o rd i r e c t i o n t h e o r ya rer e g a r d e da sw e a kl i n k i nf a c t ，c h r o n o t o p et h e o r yi st h ei m p o r t a n t c o m p o n e n to fb a k h t i n st h e o r y t h i sn o t i o no fc h r o n o t o p ed e p i c tt y p ea n dv a r i a n t o f c h r o n o t o p ei nt e x t ，r e - e s t a b l i s h e dh u m a n sp o s i t i o ni ns p a c e t i m e ，i ta w a r eo ft h e r e a l i t yo fp e o p l e sl i v i n gc o n d i t i o n s ，a n da w a r eo fp e o p l e s “l o n g t e r mt i m e ， a f f i r m e dt h ep e o p l e si m p o r t a n ts t a t u sa n dr o l e a sp e o p l ei so n eo ft h r e ea r e a so f c h r o n o n t o p e ( t i m e ，s p a c e ，h u m a n ) ，t h e ya n ds p a c e t i m ea r ei n s e p a r a b l e ，a n dt h e i r o w na c t i o n sa n di d e a se n r i c hc h r o n o t o p et h e o r y a tt h es a m et i m e ，t h ec h a n g ea n d d e v e l o p m e n to fc h r o n o t o p er e f l e c t t h e p e o p l e si m a g eo ft h e c o n t i n u o u s i m p r o v e m e n ta n dg r o w t h i tc a l lb es a i dt h a tc h r o n o t o p ei sac o o r d i n a t es y s t e m , a n dt h ep e o p l ei st h ep o i n ti nt h ec o o r d i n a t es y s t e m t h e yt o g e t h e rc o n s t i t u t e 姐 o p e na n dc o m p l e t ea n do p e ns p a c e t i m e c h o n o t o p ya sat h e o r e t i c a lc o n s t r u c t i o n ， n o to n l yh a sr i c ht h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c e ，b u ta l s oc a ni n s p i r et h er e a l i t yo fc u l t u r a l p h e n o m e n a f o rc h r o n o t o p e sr e i n t e r p r e t a t i o n ，i tw i l lh e l pp e o p l et ou n d e r s t a n d t h er i c ho fb a k h t i n st h i n k i n g ，a n dr e e s t a b l i s ht h ep o s i t i o no f c h r o n o t o p et h e o r yi n h i se n t i r et h i n k i n g ，a n df i n dt h ei m a g eo fr e a lp e o p l eo fw h o w a sc o n s t r u c t e da n d p a i n t e db yc h r o n o t o p e k e yw o r d s ：c h a n g eo ft h e i m a g eo ft h ep e o p l e t h es i t u a t i o nt h i sh a b i t a t l o n g 。t e r mt i m es p a c e t i m ea n dp e o p l et h e o r e t i c a lv a l u e p r a c t i c a lv a l u e 1 1 1 首都师范大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：芥月土 日期如8 秘序旧 首都师范大学位论文授权使用声明 本人完全了解首都师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有权将学 位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出 版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名：制矗- 日期姗秘月相 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 导论 巴赫金是俄国二十世纪重要的文艺学家、语言学家、哲学家、思想家之一。他的著述 成果卓越，学术视野广泛，通过对文本的解读来阐释语言、文学、文化甚至人类学的问题。 他的理论由于涵盖面的深广，并未由于时代的变迁而被历史所淘汰，而是不断的被后来的 研究者发掘、寻找新的意义。因此，他的理论，既有对原有理论“重新问题化 的论述， 也包括在新视角下结合时代进行阐发和展开的理论，呈现出丰富多彩的局面。 巴赫金的理论内容丰富，包括复调、狂欢、对话等。时空体理论是他的文艺思想的重 要组成部分之一。“在这一世界上，一切都是时空，都是真正的时空体肯定了巴赫金对 时空体理论的强调和重视，也表现了时空体理论的广延性和纵深感，并不是简单意义上的 时间和空间的结合。 在上个世纪的3 0 和4 0 年代，巴赫金撰写了一系列文章来探讨长篇小说的话语和发展 问题，包括长篇小说的话语( 1 9 3 4 1 9 3 5 ) ；教育小说及其在现实主义历史中的意义 ( 1 9 3 8 年) ；小说的时间形式和时空体形式历史诗学概述( 1 9 3 7 1 9 3 8 ) ；长篇小 说话语的发端( 1 9 4 0 年) ；史诗与小说长篇小说研究方法论( 1 9 4 1 年) 。其中，小 说的时间形式和时空体形式历史诗学概述在1 9 7 3 年又被巴赫金追加了结束语。就 是在这部关于小说理论的论述作品中，巴赫金旗帜鲜明的提出了他的时空体理论，并就“时 空体“进行了详细的展开论述和探索。 从巴赫金整体理论的宏观视野来看，时空体理论的作用非常重要。“时空体理论在文 学中有着重大的体裁意义。可以直截了当地说，体裁和体裁类别是由时空体决定的，总 是在很大程度上时空化了的。 不同的时空体类型，决定了不同体裁的选择和存在。并且， 巴赫金已经在：小说的时间形式和时空体形式历史诗学概述中明确提出了自己的历 史诗学的建构目标，以时空体的具体分析来完成历史诗学的诠释。在他看来，时空体的发 展还与人类社会和文学历史的发展相联系，也就是说，巴赫金认为时空体的概念与文化也 存在着联系。所以可以说，时空体理论是体裁诗学的基础，历史诗学的例证，又与文化诗 学存在着关联，但在对巴赫金的创作进行评析的卷帙浩繁的论著中对它却很少提及。“巴 赫金对于时空体的探讨经常被忽略，的确，在对于巴赫金著作的大范围的研究中，他对于 这个领域的介入引起的注意微乎其微，甚至不及一条参考资料或者一个脚注。 对于时空 。( 俄) 巴赫金巴赫金全集周边集 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，4 1 5 ( 俄) 巴赫金巴赫金全集小说理论 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，2 5 8 同上，2 7 8 固s t u a r ta l l e n ，w h e nd i s c o u r s ei st o r nf r o mr e a l i t y ：b a k h t i na n dp r i n c i p l eo f c h r o n n t o p i c i t y ，t i m ea l ls o c i e t y ，v 0 1 3 ，r i o 2 ，1 9 9 4 ，p 1 9 5 l 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 体理论的研究并不全面和尽如人意，甚至存在着偏差。很多研究者因为时空体概念抽象性 或者其物理、哲学来源的影响，经常将其作为一种背景存在、文章结构框架或者抽象观念 来理解：或是忽视时空体中人的形象的存在：或是直接将时空平面化；也存在单纯套用“时 空体 概念来解读建筑、电影等空间艺术或者涉及空间论述的文学作品的情况。但是这 些对于时空体理论的应用情况并未抓住其深层内涵，学界对于它的研究仍然流于表面。在 我国对于巴赫金的理论进行评述的文章对于时空体的理论阐释并不多，无论是张杰的复 调小说理论研究，还是董小英的关于巴赫金的话语理论的文本阐释再登古巴比伦塔一 一巴赫金与对话理论等一些比较重要的论著，对于巴赫金的时空体谈及很少，即使涉及 到了也仅是概括性的阐释，并没有深入分析。但最近的一些专门对于时空体理论进行研究 的著作也有了一定进展，例如秦勇的时空体的躯体学理论和刘康的对话的喧声从文化 的角度对时空体作出了新的解读，也促进了时空体的研究。特别是刘康认为时空体就是“把 握的是叙事中活生生的个人或个体的感性存在与物理的时间与空间、历史发展的时空变易 与延续、特殊文化中的时空观之间的互相作用和互相对话”。圆虽然刘康侧重论述的是话语 理论的文化意义，但他对时空体的认识也进入了文化层面。 对于时空的论述，历史上不乏其人其作。对时间的认识有一个逐步深化的过程，从古 希腊的柏拉图将时间看作是无限循环、反复的秩序，经过亚里士多德封闭的线性时间观， 发展到康德的先验的时间；对于空间的论述也有其历史渊源，赫西俄德认为万物之源是“深 邃的虚空 ，柏拉图的先在的空间，亚里士多德有着长宽高的具体空间，延续到黑格尔将 时间和空间融为一体。但他们的共性在于单纯谈论时空，而不谈人的存在。或者为人的存 在另辟新的领域，时空与人的关系在他们的理论里是分离的。巴赫金的时空体相较前人， 最大的特色在于涉及了一个重要的因素人。人在现实世界和艺术世界中总是占据着重 要的位置。巴赫金的时空体注意到了这点。因此，在重新审视巴赫金的时空体理论时，从 “把握现实的历史的时间与空间，把握展现在时空中的现实的历史的人刀 这句表述中表 明时空体的重要因素包括时、空、人这三个范畴。对时空体的认识不能脱离人的因素以及 其与时空关系的辨析。 本文将按照巴赫金一贯的分析策略来追溯时空体理论的源头，理清其发展线索，从而 确定时空体理论在巴赫金整个理论背景中的位置所在，不是从属于其他理论的分支，而是 具有独立价值的理论。本文认为，巴赫金的时空体理论的重要特征是明确提出人在时空理 论中的重要性，建立以人为根本的时空观。时空体作为一种理论构建，提供了新的视角来 回西方关于巴赫金时空体理论论述的文章以此为内容的居多，例如e f r e nc u e v a s ，t h ei m m i g r a n t e x p e r i e n c ei nj o h n sm e k a s sd i a r yf i l m s ：ac h r o n o t o p i ca n a l y s i so f l o s t ，l o s t ，l o s t ：b i o g r a p h y ；w i n t e r2 0 0 6 ( 以时空理论来分析移民的生活状况) k a m il a v r a n k o v a 。p a t h so fm e m o r y ：t h ep a s ta n dt h ep r e s e n ti nt o m sm i d n i g h tg a r d e n ( p e a r c e ) a n d s t o l e t ah o l k a ( k n i l t l o v a ，b o o k b i r d ，2 0 0 6 ) 是以时空体来分析小说时空迅速转变的状况等。这样的 文本还可以找到许多。 留刘康对话的喧声巴赫金的文化转型理论 d 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 5 ，1 7 4 四( 俄) 巴赫金巴赫金全集小说理论 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，2 7 4 2 巴赫金时空体理论与“人的凸显 解读文学作品，重新认识时空存在与人的形象，理解它们之间的相互关系。它既肯定了时 空的存在、发展、变化，又强调主体的生存状况、精神自由、与其他理论相比，时空体对 于人的认识更加深入：既重视作为人生存现实的“此情此境 ，又强调“长远时间 的历 史记忆，同时时空体将活生生的人与时空结合，使抽象的时空具体可感，使人的形象因为 有了时空的依托而生动。并且，时空体中的以人为本体的视角可以使文本动态化，不仅沟 通不同的文本，而且沟通了现实与艺术；文学与社会；文化与文学，从而产生了更宽泛或 者广义的时空体存在。时空体的特殊之处在于强调了人的存在，肯定了人的形象。可以说， 时空体理论实际上是除狂欢和对话理论以外关于人的主体地位的又一次进行深入探索的 理论。本文力图打破以往文论对于时空体的误解，将其抽象化或者纯理论化，而没有挖掘 其深层意蕴的误区，而是强调追求人的真实感受和生存状况，以人为本，确立肯定人的存 在及价值的新的时空观念。 当然，时空体理论不只是在巴赫金的整体话语中具有重要性，从时代背景来看，时空 体理论无论在西方二十世纪下半期文论氛围中，还是在中国当代文论的发展现状来看，也 都具有重要的理论意义和思想价值，是不容忽视的。 二十世纪下半期的西方文论界，是百家争鸣的时代，各种理论的纷繁出现，各种新奇 观点的交替影响，构成了一个庞大的复调世界。这一时期的理论特点，除了理论具有丰富 性以外，还有一个共性就是将人文学科的天平逐渐向“文 倾斜，而“人一的作用和意义 在不断的淡化，甚至消解。无论是侧重文本内部研究的形式主义和结构主义，还是侧重外 部研究的解构主义和新历史主义，都不再如传统的文学理论强调人的创造性和重要性，更 多的是强调文本的自生和演绎的能力。原型批评的代表人物诺斯罗普弗莱建立了一个庞 大而又细节完备的完整的体系，他认为文学不是散佚在历史中的人为创作的一些作品，而 是有着严密承继关系和循环结构的一系列的文本，是“文本之间的封闭性生态循环。 人 的作用完全不存在了，剩下的只是旧有的文本所要遵循的文字体系自身的规律，正如弗莱 所说“文学是一个自律的词语结构 ，在这个结构中，是“在一个由种种词语关系构成的系 统中包含着生命和现实。一圆形式主义将文本主义的精神进一步发扬和程序化，文章的内容 以新的方式所解读，文字不再是表达思想、情感的符号，而是由“能指一和“所指”构成 的关系的表述。“陌生化一将文本、文本中的词语成功的从周围的环境中分离出来，并且 赋予了它们新的意义。这时的人的作用也基本上完全丧失，特别是创作者的初衷已经完全 被排斥在外了。结构主义将文本的重新建构也是为了消解个体的价值，而将文本作为表意 系统来分析。索绪尔与雅各布逊的严密的语言体系强调了所谓的“文学性，也就是文学 称之为文学的东西，但是人的作用微乎其微。当后结构主义出现时，这种二元对立的体系 性也被打破，“逻各斯中心主义 是它们所反对的，他们反对一切本体主义，强调的是真 实的表现。并且在后结构主义者的眼中，主体已经被否定。“福柯始终怀疑和敌视那个至 ( 英) 特雷伊格尔顿二十世纪西方文学理论 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 7 。8 9 ( 加) 诺斯罗普弗莱批评的剖析 m 天津：百花文艺出版社，1 9 9 8 ，1 2 2 3 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 高无上的、起构造和奠基作用的、无所不在的主体”，并且提出了“人之死”，也就是“主 体之死，大写的主体之死，作为知识、自由、语言和历史的源头和基础的主体之死 圆。 德里达也从文字和言语的角度表述和论证了自己的观点：主体并不是真实存在的，其真实 的意义也总是以“延异 的方式出现的。不可否认，西方文论的本意是追求一种平等的状 态和个性的自由，意图回复真实的历史和真实的人，是为了打破主体的权威，实现个体的 价值。他们力图摆脱意识形态或者思维定势赋予文本的价值和意义，但它们采取的策略已 经把人的形象和人的存在完全忽略。在对文本进行随意的解读的同时，把人的形象消解了。 真正的人的追求和人的价值没有得到实现。或是忽视了人存在的语境，或是忽视了人的主 体作用。 对巴赫金的认识上，西方的文论家倾向于在自己的视野内对其和其理论解读，“人们 很容易仅仅把他( 巴赫金) 视为形式主义传统中的文学批评家，或者是研究狂欢节以及研 究仪式对等级制之颠覆作用的理论家。 可以说，公认的巴赫金理论与二十世纪的西方文 论可以找到很多共性或者作为其基点的端倪。巴赫金的理论也可以在不同的层面进行演绎 和解读。但是，“这些评价往往从西方社会和西方学术界的立场出发，各取所需，缺少历 史与整体的把握。这里要强调的时空体的存在正是对这种倾向的一种纠正，巴赫金的理 论为这些理论的发展和演绎提供了一个依据，但是正如时空理论所强调的，用历时演绎的 方法，来表达对于自由平等的追求，同时也要求人要获得真正的重视，使人的形象凸现出 来。这是巴赫金的一贯关注所在，也是时空理论的重心所在。 在中国当代社会，受西方理论话语的影响很深。“后现代”、“解构这类的词汇比比 皆是。其要义也是为了体现平等和自由的追求，宣扬人获得真正的解放，实现人的价值和 理想。特别在当代中国处于文化转型时期，也就是“语言杂多，众声喧哗的时代 ， 大众 文化在中国获得了一呼百应的效果，不容置疑，这里的大众文化强调的是人文精神和人文 关怀，但是由于商业化的运作和终极意义的忽略，人的真实性并未被关注，反而是迷失了。 对于现实消费的大肆强调，对于人的生存现状的不遗余力的描写和渲染，将人的生存置于 一个狭小的空间，既没有历史的参照，也没有未来的展望。无论是新写实小说还是先锋小 说，都在关注人的现状的同时却把人的过去和未来归零。并且，当狂欢进入人们视野的时 候，无论是文坛还是文化圈，都是一派歌舞升平的景象，好像大家都可以进入话语圈来直 抒己见了。但是表面的声色无法掩饰真实的缺失。“进展到9 0 年代后期至今，随着市场经 济和文化消费大潮的来到，文学文本的能指扩张、剩余或狂欢场面已经变得随处可见了， 它们以一片片脱离所指的能指碎片的姿态，在文坛上下翻飞，四处漂浮 人的真实位置 莫伟民莫伟民讲福柯 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 5 ，9 2 回莫伟民莫伟民讲福柯 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 5 ，1 3 0 ( 美) 卡特琳娜克拉克，迈克尔霍奎斯特米哈伊尔巴赫金 m 北京：中国人民大学出版社， 2 0 0 0 ，3 回刘康对话的喧声巴赫金的文化转型理论 d 北京：中国人民大学出版社，1 9 9 5 ，2 同上，2 姻王- - j i i 能指盛宴年代的汉语文学 j 文艺争鸣：2 0 0 4 ，( 2 ) 4 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 并未被划定，而人的价值也开始淡出大众的视野。因此，时空体理论是对狂欢理论的一个 完善的过程，我们的狂欢不只是众语喧哗的场面，我们还要追溯这个时代的历史，要找到 这个时代的发展，要定位自己的真实存在。时空体要寻求的不只是“平面的共时性”， 它所追求的是一个立体的空间，具有广袤度和纵深感的时空。时空体的理论只是为我们提 供这样的解释。如何真正的关注人的现实和存在，寻找人的目标和价值，而不是表面上的 话语平等。 董小英再登巴比伦塔一巴赫金与对话理论 d 北京：三联书店，1 9 9 5 ，3 0 6 5 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 第1 章巴赫金时空体理论的历史渊源及其功能 1 1 巴赫金时空体的理论来源 “在人类发展的某一历史阶段，人们往往是学会把握当时所能认识到的时间和空间的 一些方面；为了反映和从艺术上加工已经把握了的现实的某些方面，各种体裁形成了相应 的方法。文学中已经艺术地把握了时间关系和空间关系相互间的重要联系，我们将称之为 时空体( 一直译为“x i ) o h o t o h ”) 。 时空体被译作“时空集 、“时空型 、“赫罗诺托普 ， 英文译为c h r o n o t o p e 。这一系列的词汇很容易使我们在接触巴赫金的丰富多彩的理论术语 中变得不知所措，并且认为这是一个抽象枯燥的概念。但是从巴赫金的论述中，我们会发 现，时空体虽然是巴赫金的一个颇具独创性的概念，但是它的理论来源是极为丰富，并且 有着深远的历史渊源。它的外在呈现是一个文学术语，但它又体现了哲学、科学和艺术的 贯通，与自然科学和人文科学都有着密切的联系。根据巴赫金的分析视角和习惯。这里将 从人文科学理论来源和自然科学理论来源来阐释时空体的形成。 巴赫金在人文科学方法论中对自然科学与人文科学做过详细的阐释和区分。自然 科学是“以人的智力观察物体，并表达对它的看法的精密的独白型的认识形态；人文科 学是关于人的精神的复调式的科学。研究方式的不同也导致了研究对象的位置的差异。前 者关注的是以客体身份出现的研究物，后者关注的重心则是作为主体的人，是有着主体性 的“表现的和说话的存在。巴赫金的时空体巧妙地实现了对于二者的继承和沟通。卡特 琳娜克拉克与迈克尔霍奎斯特的米哈伊尔巴赫金中“时空体是桥梁，沟通现实世 界与被表象的世界”可以看出，后人已经认为时空体是现实与艺术的媒介。并且，时空体 的特殊之处还包括它是人文科学与自然科学的桥梁。诚然，“物体和个人是两种极限，而 不是两个绝对的实体，涵义不能( 也不希望) 改变物理现象、物质现象和其他现象。 但 是，通过这种新的理念( 涵义) 的提出，“一切依然故我，但获得了完全另一种涵义 。圆源 于自然科学的术语应用于文学中，赋予文学以新的意义。巴赫金就巧妙的借用了时空体的 概念，成功的用来分析文学作品，找到文学的独特之处。 由于来自自然科学的理论话语时空体被应用到文学艺术中，并借助人文科学的材料、 工具来重新阐释，显示出新的意义，并发掘到了从前未被注意到的因素。巴赫金认为“人 文科学区别与自然科学，拒绝承认有不可逾越的界线”，“引进数学方法和其他方法，是不 ( 俄) 巴赫金巴赫金全集小说理论 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，2 7 4 ( 俄) 巴赫金巴赫金全集文本、对话与人文e m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，3 8 5 6 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 可逆转的过程，但同时发展着也应发展的方法，以至其整个特点。( 如价值论方法) 一由 此可以看出，时空体成功的实现了巴赫金的统一的预想，是其观念向实践转变的显著例证。 时空体是两类科学联系的产物，既具有自然学科的与现实密切相关的特征，也具有人文学 科的感性色彩，究其理论渊源，综而述之，主要有以下三大部分： 第一，对同时期理论资源的借鉴。 在生物学领域中，巴赫金曾于1 9 2 5 年夏天听到a a 乌赫托姆斯基的一个关于生物学 中时空体的报告，虽然这仅是自然科学中的概念，但对于后来文学领域时空体的提出具有 启示意义。 哲学上，康德提出了先验的时间观念和空间观念，对于时空体的产生也存在影响。康 德“把空间和时间界定为任何认识所必不可少的形式”，但认为时间和空间具有“先验的 的特性。他认为，时间并不是什么客观的和实在的东西，不是实体，不是属性，不是关系， 而是人类的理性本性按照一定的规律整理全部感性东西所必需的主观条件，而空间则是 “主观的和观念的东西 。由此可以看出，康德的时空观认为时空是认识的普遍形式， 但时间和空间都要受到经验制约，总是以先验感性作为出发点来认识时空。因此，康德的 时空认识到了时空与物质、与人的认识的联系，但是康德的时空又不同于真正的现实本身， 是“已经存在”的观念中的直观形式。他的时空的特殊性在于它们属于人的先天感性形式， 具有先在性，但脱离了现实。不过，他对于时空与人之间开始建立的联系还是给了巴赫金 很大的启发。“巴赫金不同于康德之处在于他强调在时空分析中，时间和空间不是先验的， 而是眼前现实的形式。并且，巴赫金在其时空体理论阐释中也融合了康德的观点，即将 其作为文学的组成范畴，也将其作为认知形式。 物理学领域中爱因斯坦的“相对论”成为时空体的依据。时空体就是源于相对论中的 一个术语，巴赫金将其借用到了文学理论中，“几乎是作为一种比喻”，但是他也指出“说 几乎而非完全 ，可见文学中的时空体与科学中的时空体还是存在某些联系的。爱因斯坦 认为“相对论引起了空间和时间的科学概念的根本改变，用明可夫斯基的名言来说从今 以后，空间本身和时间本身都已成为阴影，只有两者的结合才保持独立的存在。这种结合 就叫做时间一空间( s p a c e - - t i m e ) 结合。 可见，时空的密不可分是爱因斯坦的相 对论的主要原理。其可以作为巴赫金时空体理论的一个起点。 关于数学领域的“非欧几里德 概念，巴赫金在陀思妥耶夫斯基诗学问题中明确 w 同上，4 0 9 圆( 俄) 巴赫金巴赫金全集小说理论 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，2 7 4 注 四李烈炎时空学说史 m 湖北：湖北人民出版社，1 9 8 8 ，4 4 9 唧b e r n h a r df s c h o l z ，b a k h t i n sc o n c e p to f “c h r o n n t o p e ”：t h ek a n t i a nc o n n e c t i o n d a v i d s h e p h e r d ，t h ec o n t e x t so fb a k h t i n ：p h i l o s o p h y ，a u t h o r s h i p ，a e s t h e t i c s ，h a r w o o da c a d e m i c 。p u b l is h e r s ，p 1 4 6 四同上，1 4 6 杨河时间概念史研究 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 7 ，p 9 4 7 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 地提到这种类型的时空，认为陀思妥耶夫斯基强调的是另一种类型的时空观，“也要求 另一种时空艺术观，用陀思妥耶夫斯基自己的话说，是非欧几里德的观念。? 由此可 见，当时的数学界的理论也为时空体的出现提供了基础。“1 8 2 6 年，俄国数学家尼伊罗 巴切夫斯基第一次从数学上具体论证了所谓非欧几里德的多维时空观，对欧几里德和 康德的时空观发出了挑战 。圆数学界中出现的由早期的牛顿的与一切外物无关的绝对的数 学时间到与物和空间密切联系的时间，无形中也对巴赫金的文学观念产生了影响。 第二，巴赫金早期的哲学美学以及哲学人类学中的观点也是时空体的重要来源。 巴赫金认为，生活、艺术和科学这三者是统一的，都通过人这一存在结合起来，人有 应分和责任去认识世界。他针对二十世纪欧洲的文化和生活相分离的局面，看到了“行为 客观化的文化世界 和“我们在其中生生死死的现实世界互不融合、互不渗透的现象， 认为只有人的行为才能将二者统一。这是他早期对人的主体性的强调，强调人的存在、行 为及伦理、道德上的重要性。他肯定人的地位及作用。时空体是他的这一哲学初衷的具体 化和深化。通过结合文本，时空体解读人的价值，关注入的生存的现实环境和历史状况， 将对人的认识又向前推进一步。 巴赫金早期的哲学体系对于人的主动性的肯定和强调很大程度上影响了时空体理论 的产生和发展。时空体借助人来实现生活与文学的沟通，科学与艺术的沟通，并逐步将人 还原为有血有肉有情感的个体，这都与他早期的哲学观念密不可分。 因此，时空体中的两大范畴，时空关系与时空中的人的形象的理论来源得以廓清，也 就有助于我们更好地分析这二者的关系和时空体的特征。 第三，在分析了时空体对于基本同时期的理论资源的借鉴情况后，这里也将对其历史 渊源进行挖掘，也就是从历时的角度来探索时空体在时空理论史上的位置和意义所在。 巴赫金很重视历史的资源，无论是他的理论阐述还是分析方法都体现了这一点。“所 有见解( 积极地或消极地) 都以超知为基础，不是从自然的人出发，而是从历史的人出发， 这就是一切从主观的整体移向了客观的整体 。 采用历时的视角可以保留人的独特的位 置，同时又避免了主观臆断的弊病。历时的客观的整体一直是巴赫金的追求，对于时空体 理论的定位及阐发也离不开这种思想。这里就简单概述理论家对于时空认识的发展脉络， 从而认识时空体的发展进程及进步之处。 从古希腊时代开始，对于时间与空间的认识就由来已久。首次论述时间问题的柏拉图， 亚里士多德的可分离的时空，牛顿的相对时空与绝对时空的划分，康德的先验时空一直发 展到柏格森的“绵延”的时间，胡塞尔的“意识之流的内在时间 ，海德格尔的“在世界 中存在”的时间状态。从时空观发展的大致状况看，我们不难发现，人们对于时空的认识 是不断发展和深化的。由静态的、分离的时空发展为动态的、联系的时空，封闭的时空观 ( 俄) 巴赫金巴赫金全集陀思妥耶夫斯基诗学问题 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，2 4 5 万海松巴赫金的时空体诗学及其研究现状 c 巴赫金学术思想国际研讨会论文预印集：2 0 0 4 ，6 0 ( 俄】巴赫金巴赫金全集文本、对话与人文 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，5 2 1 8 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 念不断被开放的时空观所取代。其中，时空中人的地位也在不断提高，由时空中人的缺席 发展到人成为时空中必要的存在者( 从柏格森以后的时空意识中，人有时甚至被当做主宰 时空的统治者，人的意识和感觉可以决定时空的存在形态和发展状况) 。在时空的演变中， 对人的认识逐渐理性化，人逐渐被纳入合理的位置。巴赫金的时空体中的人，既非由时空 决定的僵化的客体，也不是决定一切的精神主体，而是随时空发展的和谐存在的形象。从 时空发展脉络来看，早期的理论家对自己生存的外在时空进行揣测而将时空中的人放置在 外到强调人在时空中的主观作用，人的形象实际经历了一个由被忽视到被重视的过程。 在对巴赫金的时空体的理论来源和历史渊源进行了简要的评述后，不难发现，以往对 于时间、空间的分析多是拘于哲学、自然科学上的客观论述，时间与空间的结合并不紧密， 而人作为时空中的特有的存在物，也始终未作为评述的焦点。巴赫金意识到了这一问题， 以“时空体 实现了时空的结合，并进一步结合具体文本的阐释表明了他凸显人的形象这 一意图，实现了抽象具体化。巴赫金的时空体注重了人的形象，又赋予了时空以活力，这 是他的时空理论的独特所在。 1 2 巴赫金时空体的功能 关于时空体的概念，巴赫金已经做了清晰的界定，而且不难看出，“现在的 历史时问与空间”与“现在时空中的现实的历史的人一是时空体中需要把握的两大要素。 鉴于时空体是建立在文本分析基础上展开的理论体系，这里将从时空体的基本功能来认识 时空体。按照巴赫金的界定，时空体的基本功能有以下几类：决定体裁和体裁类别；刻画 人物形象；组织情节；价值意义。通常，人们对于时空体的认识仅限于时空的抽象意义， 而与文本、文学的结合，表明时空体既是形式兼内容的范畴，也是观念和实践结合的理念。 巴赫金对于时空体的肯定，不仅是一种理论的研究，也具有重要的实践意义。“时空体这 个概念的重要性对于我们来说首先就就在于突出了巴赫金关于叙事的讨论。下面就具体 来谈谈时空体的功能所在。 1 2 1 体裁意义 巴赫金在理论上的独特性并不在于他发明或者创造了何种体裁，也不是以激烈的姿态 推翻了什么理论，他的理论特性在于通过历时性的视角来追溯源头，梳理脉络，从而确定 作品在文学史上的价值，重新确立某类文本或者某种体裁的位置，找到了新的文学发展线 索和新的艺术世界。无论是语言学领域，还是小说理论领域，巴赫金的这种研究方式都十 。s t u a r ta l l e n ，w h e nd i s c o u r s ei st o r nf r o mr e a l i t y ：b a k h t i na n dp r i n c i p l eo f c h r o n n t o p i c i ty ，t i m ea ns o c i e t y ，v 0 1 3 ，n o 2 ，1 9 9 4 ，p 1 9 5 9 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 分明晰。特别是在关于长篇小说的历史诗学的建构中尤为明显。“在他看来，体裁是一种 特殊世界观的x 光照片，是专属于某一时代和特定社会中某一社会阶层的观念的结晶。因 此，一种体裁便体现了一种具体历史的关于人之为人的观念。由于文学史发展不同时期 的不同作品的独特性是由其体裁和情节布局特点体现出来的。因此，巴赫金的时空体理论 也同样极为重视作品的体裁意义。“时空体的发达形式存在于文学作品中，不仅具体的作 品能构成一个时空体，一个人物也能构成时空体，甚至一个话语表述页构成一个时空体。 回可以说，时空体的分析是体裁分析的基础和具体体现。 “体裁和体裁类别恰是由时空体决定的 。 时空体决定了体裁的类型和变体。巴赫金 认为，“在文学发展过程中，体裁是创造性记忆的代表 ，体裁“形成了观察和思考世界特 定方面的形式”，具有异常巨大的“象征性概括力量”。巴赫金把体裁放在诗学开端的位 置上，因为“体裁是整个作品、整个表述的典型形式。作品只有在具有一定体裁形式时才 实际存在，每个成分的结构意义只有与体裁联系起来才能理解。回没有体裁的存在，作品 将成为一团无意义的散沙，有了体裁，作品的鲜明特色才能够体现出来，文学的发展流程 才能体现出来。时空体与体裁的关系是，它决定了体裁的选择，它也是体裁研究的开端。 时空体体现了体裁的类型的发展状况。在具体的作品分析中，巴赫金以欧洲长篇小说 的时空型来分析体裁的发展状况，建立了明晰的发展体系。在理论阐释上，他认为时空体 可以分为艺术时空体和现实时空体，艺术时空体的存在恰恰是人通过对现实的历史的时空 体的把握，创造出某类艺术类型，从而也揭示了体裁的产生状况。并且，在他看来，体裁 也不是静止不变的，“一种体裁在每个文学发展阶段上，在这一体裁的每部具体作品中， 都得到重视和更新。体裁的生命就在这里。” 在新的体裁中总是能找到旧有体裁的成分存 在其中。这也由时空体的演变可见一端。 时空体的发展和演变也支配和决定了体裁的改变。时空体的不同，既源于不同时代人 们对于现实和历史的认识的不同，又源于人们对于前一时期的继承和创新。正是这种状况 形成了不同的体裁和体裁类别。并且，随着时代的发展，时空体不断呈现多角度、多层次 的特性。体裁也随之发展，其现实意义与艺术意义也在随之产生变化。 所以，巴赫金对时空体与诗学理论的关系可以通过这一顺序体现出来：时空体一体裁 一诗学。由微观的、具象的时间和空间及人的行为、思想的具体描述，来实现对比较宏观 的、抽象的理论的表述。时空体具有重要的体裁意义，它是体裁的支配者和决定者，也是 体裁的体现者。通过对时空体类型的描述和演变规律的观察，我们可以了解到体裁的存在 价值，也找到不同体裁的源流关系。 ( 美) 卡特琳娜克拉克，迈克尔霍奎斯特米哈伊尔巴赫金 m 北京：中国人民大学出版社， 2 0 0 0 ，3 6 0 掣王建刚狂欢诗学巴赫金文化思想研究 m 上海：学林出版社，2 0 0 1 ，1 6 9 四( 俄) 巴赫金巴赫金全集小说理论 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，2 7 5 哪( 俄) 巴赫金巴赫金全集文本、对话与人文 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，3 6 8 印( 俄) 巴赫金巴赫金全集周边集 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，2 8 3 同上1 4 0 1 0 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 1 2 2 组织人物形象 这包括两方面的内容：一方面“时空体还决定着( 在颇大程度上) 文学中人的形象”， 另一方面，“这个人的形象，总是在很大程度上时空化了的。”时空与人是相辅相成的关系。 因为是以时空为参照系，所以对人的形象的塑造，时空具有很大的作用。这里不是侧 重对于人的外貌、服饰等细微描写进行分析，也不是以人的心灵世界的单纯变化为对象。 而是将人放在一个更广阔的视野来进行分析。这时人的形象，是具有广袤度和纵深感的人， 而不是单一向度的人。 以希腊小说为例，它在时空体类型中具有了两个“最 的特点，“最抽象的 和“最 静止的。因此，虽然在希腊小说中的人的形象，是“绝对现成”和“毫无变动”的，但 从时空体的功能分析来看，还是具有典型意义的。 时空体实际上是为人的存在提供了一个舞台和背景，这特定的背景也决定了人的形 象。希腊小说中的时空体是“传奇时间中的他人世界”，首先，从占据的时间来看，它具 有的是“小说的传奇时间”，这是一种超时间，在这种时间内，人物经历了冒险、奇遇， 却没有丝毫的变化和成长，其次，它的空间也是可移易的，实际上是为了情节和人物活动 的需要随意安排的。在这样的出于技术设置的时空体，个人如同被操纵的玩偶，人物只是 起到线索的作用。由此可以看出，特定的时空体组织了特定的人物形象。 人的形象是时空化了的，“任何的一个文学形象，都具有时空体的性质。一他不总是 完全孤立存在的，而是以时空坐标来参照行动的，人的形象既有时间性质，也有空间性质。 他为时空体提供了测量标准。通过人的形象，可以发现时空的特性所在。通过时空体，可 以了解人物生活的处所和时刻，组织特定的人物形象，创造独特的体裁。 1 2 3 组织情节 时空体是组织小说基本情节事件的中心。小说中的基本情节是在时空体内部展开的： 一种是可以独立存在的情节，一种是不能独立存在而需要统纳入大型时空体中的情节。无 论是托尔斯泰的如史诗般错综复杂的宏大故事，还是陀思妥耶夫斯基片断式的混乱跳跃的 心灵呓语，都需要在时空体中形成、发展、演变，甚至激化。大的时空体可以作为整部作 品的结构和内容中心，小的时空体例如“城堡 、“沙龙客厅 、“小省城”又可以成为作品 某一部分的主要场景和时段。还有一部分时空体，例如相会时空体或者道路时空体( 具有 时间和空间紧密结合的共性) ，可以作为情节的一部分，或是开端，或是高潮等等。不同 的时空体可以体现作品的特殊的结构情节的手法，也体现了作家的不同的个性特征和文本 风格。可以说，特定的时空体决定了故事情节的发展状况，这时的时空体不仅是形式和观 。( 俄) 巴赫金巴赫金全集小说理论 m 石家庄：河北教育出版社，1 9 9 8 ，4 5 2 1 1 巴赫金时空体理论与“人”的凸显 念的存在，更多是具有内容和实践上的意义