（政治经济学专业论文）国有企业改革和发展中的非正式制度研究.pdf

内容提要 国有企业是我国社会主义经济的重要主体，在我国社会经济中居有很 重要的地位。但近年来，随着我国社会经济结构的日趋复杂，国有企业表 现差强人意。究其原因，除了正式制度等因素的影响外，非正式制度起到 了不容忽视的作用。因此，深入研究非正式制度诸因素在国企改革中的作 用及其机理就成为深化国有企业改革、促进国有企业发展的必须。本文正 是在这种前提之下，以非正式制度的基本理论为出发点，分析探讨了国有 企业改革的非正式制度成因以及未来改革应如何发展的问题。 全文共分四章。第一章，非正式制度的基本理论。本章是全文的理论 基础。本章中，我们着力分析说明了非正式制度的经济性质和经济价值， 同时对非正式制度约束下的行为从成本收益的角度进行了尝试性探讨，从 而勾勒出全文的理论框架。此外，本章还对前人的研究成果进行了简单的 回顾。第二章，国有企业改革的非正式制度研究。本章致力于国有企业改 革的非正式制度考察。在本章中我们深入研究了国有企业改革发生、发展 的非正式制度原因，认为国有企业改革发生，发展的非正式制度原因是传 统国有企业的伦理困境及在改革过程中开成的一系列伦理冲突。接着，我 们一般性地考察了国有企业改革的过程，分析说明非正式制度诸因素对我 国国有企业改革过程的影响。同时，我们也对国有企业选择现代企业制度 作为基本企业制度从非正式制度角度进行了解释。第三章，国有企业发展 中的非正式制度研究。这里，我们着重探讨了我国国有企业在未来发展中 的价值目标，伦理原则和非正式制度动因，力尽构造出国有企业发展的非 正式制度框架。第四章，结论。本章是对前文论述的理论总结，是全文的 理论核心。 【关键词】：非正式制度国有企业改革发展 a b s t r a c t s t a t e - - - o w n e de n t e r p r i s e( s o e ) i sa ni m p o r t a n tp a r to fo u rs o c i a l i s t e c o n o m ya n d h a v ea ni m p o r t a n tr o l ei no u rs o c i a le c o n o m y b u ti nr e c e n ty e a r s ， t h ew o r ko fs o ei sn o ta sg o o da sp e o p l ee x p e c t w h y ? b e s i d e st h er e a s o n so f f o r m a li n s t i t u t i o n t h ei n f o r m a li n s t i t u t i o np l a y sa ni m p o r t a n tr o l ew h i c hc a n n o tb e n e g l e c t e d s oi t i sn e c e s s a r yt or e s e a r c ht h ew o r k i n gw a y so ft h e i n f o r m a li n s t i t u f i o nd u r i n gt h er e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to fs o e b a s e do n t h e s ea n ds t a r t i n gf r o mt h eg e n e r a lt h e o r yo fi n f o r m a li n s t i t u t i o n ，t h i sp a p e r a n a l y s e sa n de l a b o r a t e st h er e a s o n st h a tt h ei n f o r m a li n s t i t u t i o nw o r k si nt h e r e f o r m a t i o no fs o e t h ep a p e ra l s oa n a l y s e st h ep r o b l e mh o wt h es o ew o u l d d e v e l o p t i l i s p a p e rc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n et h eg e n e r a lt h e o r yo f i n f o r m a li n s t i t u t i o n t h i si st h et h e o r e t i c a lb a s eo ft h ep a p e r i nt h i sc h a p t e r w e a n a l y s et h ee c o n o m i cc h a r a c t e ra n de c o n o m i cv a l u eo fi n f o r m a li n s t i t u t i o n a t t h es a m et i m e ，w ea l s og i v ea ne x p e r i m e n t a lr e s e a r c ho nt h eb e h a v i o ru n d e rt h e r e s t r i c t i n gf r o mt h ei n f o r m a li n s t i t u t i o nn s i n gt h et o o lo fc o s l _ 1 e v e n u e u n d e r t h o s e ，w eh a v et h et h e o r e t i c a ls y s t e mo fi n f o r m a li n s t i t u t i o nb e s i d e st h i s ，w e l o o kb a c ko nt h ew o r ko ft h ef o r m e r s c h a p t e rt w o ：t h er e s e a r c ho fi n f o r m a l i n s t i t u t i o ni nt h er e f o r m a t i o no fs o e h e r e ，w ee m p h a s i s eo nt h or e a s o n s c a u s e db yt h ei n f o r m a li n s t i t u t i o nt h a tm a k e st h er e f o r m a t i o no fs o eb e g i na n d d e e p e n w bt h i n kt h a tt h e i n f o r m a li n s t i t u t i o nr e a s o n sw h i c hc a u s et h e r e f o r m a t i o no fs o et ob e g i na n dd e e p e nl i ei nt h ed i l e m m ao ft r a n d i t i o n a ls o e a n das e r i e so fe t h i c a lc o n f l i c t w ba n a l y s et h ep r o c e d u r eo ft h es o e r e f o r m a t i o na n de n t e r p r i s es y s t e m c h a p t e rt h r e e ：t h es t u d y i n go fi m f o r m a l i n s t i t u t i o nd u r i n gt h ed e v e l o p m e n to fs o e i nt h i sc h a p t e r , w ee l a b o r a t et h e d e a d l i n e 、t h ec r i t e r i o na n dt h ep o w e rd u r i n gt h ep e r i o do ft h es o ed e v e l o p m e n t t h et h e s i ss e e k sw a y st oc o n s t n l c tt h es y s t e mo ft h ei n f o r m a li n s t i t u t i o nf o rt h e d e v e l o p m e n to fs o e c h a p t e rf o u r ：c o n c l u s i o n 1 1 1 ec h a p t e ri sat h e o r e t i c a l c o n c l u s i o nf r o mt h ea n a l y s i so f t h ef o r e - c h a p t e r s k e yw o r d s i n f o r m a li n s t i t u t i o n s t a t e - o w n e de n t e r p r i s er e f o r m a t i o n d e v e l o p m e n t 引言 建国以来，国有企业一直是我国社会主义经济的重要组成部分，是社会主义 公有制经济的重要体现。因此，搞活、搞好国有企业也就成为建设社会主义经济 的重要一环。改革开放以后，围绕如何搞活国有企业、使之为社会主义现代化建 设服务，我国经济理论界和实务界一直都在不停地探索和思考，先后提出并实旖 了“利润分成”、“承包经营责任制”、“转换企业经营机制”、“股份制”等多种改 革思路和改革措施。回顾二十多年的改革之路，勿庸置疑，改革的成绩是巨大的， 效果是显著的。然而，时至今日，作为国民经济主体的国有企业并没有如当初改 革思路设计者和政策制定者所预期的那样，取得预期的效果。其中原因何在，这 是一个值得我们大家深思的问题。 因此，根据我国具体国情，重新审视和完善我们的改革思路，探索更新、更 全面、更切合中国实际的企业模式就成为当前中国深化国有企业改革、促进国有 企业发展所面临的一项十分重要而紧迫的任务。 新制度经济学认为，制度是制约经济发展的关键因素。制度对经济发展的作 用主要体现在它确立了人们行为选择的基本规则，形成了社会经济活动的激励结 构，有效地降低了社会的交易成本，创造合作效益。制度包括正式制度和非正式 制度两大类。其中包含文化传统、伦理道德、风俗习惯和意识形态在内的非正式 制度既是正式制度形成的基础和前提，又是其发挥作用的必要补充和条件，是社 会经济发展的重要制约力量。企业改革的过程，实际上就是一个极其复杂的制度 变迁过程，其中既有正式制度的变迁，也有非正式制度的变迁。因而，研究企业 改革和发展，不仅要强调正式制度的作用，也要关注非正式制度的影响。 但是，在实际经济生活中，对企业改革的考察，不论是在理论界，抑或是在 实务界，人们通常将注意力放在了正式制度上，侧重强调正式制度在社会经济生 活中的地位和影响力，而完全忽略或是不甚考虑非正式制度因素。如西方有些制 度经济学家完全避开非正式制度问题，例如科斯等；有些制度经济学家虽然承认 非正式制度的重要性，但苦于非正式制度难以纳入新古典主义的分析框架而未能 对其作深入研究，例如诺斯等。但实际生活和理论研究不约而同地证明，企业在 从事经济活动的时候，并不像新古典经济学所说的那样，唯一的目的和动力就是 以理性为基础来追求最大的利润，其实，更深层次的推动力和影响力来自支撑自 己社会生活的包括传统文化、伦理道德等在内的非正式制度因素。正如美国著名 学者弗兰西斯稍山所说：“人类的经济生活其实是根植于他们的社会生活之上， 不能将经济活动从它所发生的社会抽离出来，和该社会的风俗、道德、习惯分别 处理”。诺贝尔经济学奖获得者、制度经济学代表人物道格拉斯c 诺斯也认 为，在人类行为的约束体系中，非正式制度具有十分重要的地位，即使在最发达 的经济体系中，正式规则也只是决定行为选择的总体约束的一小部分，人们行为 选择的大部分行为空间是由非正式制度来约束的。所以，忽视或是不注重非正式 制度所在社会经济生活中的影响力，必然会使改革的成效大打折扣，难以取得预 期效果。 非正式制度是影响制度变迁乃至经济运行的重要因素。对于像我国这样一个 通常将价值取向、信念伦理置于首要地位的民族来说，它对经济生活的影响就更 为深刻一些。中国是一个有着悠久文化传统的国度，文化传统等非正式制度对人 们的行为影响深远。而且，中国文化传统又特别强调传统，注重文化承传，人们 有着一种从过去的经验、过去的传统中来寻找依据和方法的习惯。这就使得传统 观念、行为习惯对制度变迁的影响和制约特别突出。同时，中国文化传统和过去 的社会主义建设都特别注重伦理道德、意识形态等精神因素在社会经济生活中的 作用，国家在意识形态等方面也进行了很大的投入，因此，人们也形成了注重行 为的价值判断和道德评价的习惯。所以，人们在对任何行为进行经济和效率考虑 的同时，也注重价值和道德评价。中国经济生活中非正式制度的突出作用，要求 我们在认识改革、选择改革方式的过程中，要特别注重非正式制度的作用，掌握 非正式制度运行的规律和发挥作用的特点。只有这样，才能真正深刻全面地把握 中国经济改革的特点和规律，才能制定出卓有成效的改革方案和政策来，有效地 推进和深化国有企业改革，促进其不断发展。 本文正是在这样的前提之下，以非正式制度的基本理论为依托，分析讨论了 我国国有企业改革发生、发展的非正式制度成因，并对国有企业改革的过程以及 企业制度的选择进行了讨论。在此基础上。本文进一步探讨了国有企业发展的非 正式制度问题，力图说明我国国有企业在未来的发展中应该确立的价值目标、应 该遵循的伦理原则以及未来发展的非正式制度动因等问题。全文共分四章。第一 章是全文的理论前提和基础；第二章主要分析讨论国有企业改革的非正式制度问 。( 美) 弗兰西斯福山：信任一社会道德与繁荣的创造 ，李宛容译，远方出版社，1 9 9 8 年版第2 0 页。 2 题；第三章主要考察国有企业发展的非正式制度问题；第四章是全文的结论。 我们对课题的研究，基本遵循以下的研究思路：收集资料、整理资料、分析 资料、提炼论点、论证观点、得出结论。我们开展本课题的研究，是力图从另一 个角度探求国有企业改革的新思路，为国企改革和发展的良性化和完善化服务， 从而建立起完备的国有企业改革理论，提高人们进行国有企业改革的自觉性，促 进国有企业的健康发展。 在研究方法上，本文力尽做到实证分析与规范分析相结合，采用抽象法、历 史法、辩证法等多种研究方法，多角度、多方位地展开课题研究。 第一章非正式制度的基本理论 本章主要从基本理论的角度，简要考察非正式制度研究的状况，分析说明非 正式制度的经济涵义及其功能和作用，为对国有企业改革和发展的非正式制度分 析提供一个理论前提。 1 1 非正式制度理论的简要回顾 制度经济学产生、形成于十九世纪和二十世纪之交。在一百多年的发展历程 中，许多经济学家深入地研究了制度经济学，形成了一系列的理论观点或学说。 我们主要回顾一下非正式制度经济学的研究情况。 二十世纪二、三十年代，制度经济学开始广泛传播开来，并且逐渐形成流派。 这一时期的制度经济学史称旧制度经济学派，创始者是凡勃伦，其后有康芒斯、 密契尔等。 凡勃伦认为，经济学的研究对象应该是人类经济生活借以实现的各种制度， 而非其它。制度不过是一种“思想习惯”或“精神状态”，是由人的心理动机和 生理动机决定的思想和习惯形成的。他说：“制度实质上就是个人或社会对有关 的某些关系或某些作用的般思想习惯，而生活方式所由构成的是，在某一时期 或社会发展的某一阶段通行的制度的综合是一种流行的精神状态或流行的 生活理论”。经济制度则“是在社会的生活过程中接触到它所处的物质环境时如 何继续前进的习惯方式。”。既然制度是思想和习惯长期积累的产物，凡勃伦进一 步认为，制度的演变过程就是人的思想、习惯的自然淘汰过程，或人类应付外界 环境的心理的变化过程。因为随着环境的改变及获取物质利益、提高自身生活的 需要，人们就必须改变原有的生活习惯和思想观念，以适应新的制度。他说：“社 会结构要变化、要发展、要同改变了的形势相适应，只有通过社会中各阶段的思 想习惯的变化，或者说到底，只有通过社会的各个个人的思想习惯的变化，才会 实现。社会的演进，实质上是个人在环境压迫下的精神适应过程；变化了的环境， 同适应另一套环境的思想习惯已经不能相应，这就要求思想习惯有所改变。呻凡 勃伦指出，当人口有了增加，人们支配自然力量的知识和技巧有了扩大和提高以 后，社会结构会适应这种形势而变化。于是，人们就有了一种保持现有思想习惯 o ( 美) 凡勃伦著，有用阶级论 ，商务印书馆，1 9 8 1 年版，第1 3 9 页 o ( 美) 凡勃伦著，有用阶段论，商务印书馆，1 9 8 1 年版，第1 4 1 页。 4 ( 制度) 的倾向。基于此，凡勃伦深刻地指出，制度演变的速度和顺利程度，取 决于新的制度对社会各个成员物质利益的影响程度，同时，旧制度中的既得利益 将对社会制度的转变发生阻滞作用。总之，凡勃伦把制度归结为在人们主观心理 的基础上产生的思想和习惯，认为制度本身就是由“为大多数人普遍接受的固定 的思维习惯”所组成的。并受这些心理和精神支配的一般制度来代替社会经济制 度。在他看来，思想和习惯是逐渐形成的，所以制度也有一个历史进化的过程， 但制度的实质不会变，变的只是其具体形式。 康芒斯则从法律角度来阐释社会经济关系的和制度。他认为，稀缺性是导致 社会经济关系和制度是以产生的根本原因。正是因为物质稀缺性的存在，才产生 了自私、不公道、财产权，才需要诚实不欺、公平交易、公平竞争、合理使用经 济能力、机会均等、商誉等美德和伦理学，才需要去设计、建立一种合理的社会 经济关系和制度，实现和谐的社会状态。他深刻地指出，只有具有良好的美德、 伦理和公正的社会秩序，才可能平平安安地从事交易，保持整个机构的不断运转， 并进而导致社会繁荣。 由此可见，凡勃伦把思想和习惯归结为制度的核心，康芒斯把美德、伦理作 为制度的关键。他们二人实际上都深入地研究了非正式制度各基本范畴在社会经 济关系中的地位和作用。奠定了非正式制度研究的理论基础。 凡勃伦故后到新制度学派形成的这段时间，是新、旧制度经济学的交替时期。 其间大批经济学家一面继续凡勃伦式的研究道路、发展其理论，一面探索新的研 究方法，孕育着新制度经济学。这一阶段主要的代表有艾尔斯、贝利、米恩斯、 白恩汉和克拉克等人，其中艾尔斯是成就最大者。 艾尔斯认为制度应该代替其它对象如欲望、满足、价格等成为经济学研究的 核心和主题。他根据前工业社会的行为来考察现代西方文化，试图找出现代流行 习惯与原始仪式习惯的共同指之处。在对制度的研究中，艾尔斯尤其强调意识形 态、文化传统、风俗习惯、道德判断等非正式制度。他认为，人性是诸如社会的 期望、信仰体系以及宇宙观、人生观等外部环境的产物。这些信念是维持社会制 度所必需的，且为更高的权力机构所认可，它指导社会成员的行为，并形成一种 文化。这种文化既包含有从过去传统文化中继承的成份，又对每一个社会成员的 一生都起作用因之而得以延续。艾尔斯指出，通过仪式行为为人们确定一种社会 道德是非常必要和可靠的。因为仪式行为为现实所需且源于过去并面向过去，既 合法( 因为它被以前的社会所认可，形成了固定的内核) 又尽可能地适应了新的 环境。 艾尔斯认为，经济学研究价值问题时必须从道德上的好与坏来进行评判。他 指出社会上存在着两套不同的价值，一套源于技术进步，一套源于信仰和行为的 制度模式。前者是价值的真正来源。但我们从技术角度来考虑价值的真假好坏时， 主要是在陈述一个事实，指出它是否有利于人类的过程，人们通常也以此来判断 事物的好坏和行为的正误。与文化有关的价值则是虚幻的，但它的影响却更为深 远和广泛。 由此可见，新旧制度经济学交替时期，非正式制度研究的理论和观点更加地 成熟和完善。可以说，非正式制度研究的规模形成了。 二战以后，伴随着传统经济学面临的困境，制度经济学得以进一步的兴盛， 史称新制度经济学。新制度经济学运用交易费用的概念，采取成本收益分析 的方法，对制度进行了广泛而深刻的研究。这期间，由于非正式制度具有极大的 模糊性和不确定性，难以纳入新古典主义的分析框架，新制度经济学派经济学家 们主要侧重于正式制度及其实施机制的研究，但他们仍然没有放弃非正式制度的 研究。像新制度经济学派的杰出代表如威廉姆森、阿尔奇安、德姆塞茨、诺斯、 张五常等人对非正式制度都不乏研究。 新制度经济学家们非常重视经济规则、契约等正式制度对社会经济的作用， 同时并没有忽视社会、心理、文化等非正式制度因素的影响力。他们认为，非正 式制度先于正式制度而存在并调节着更为广泛的领域。在非正式制度领域中，意 识形态居于核心地位，它既蕴涵着其他非正式制度范畴，也可以在形式上构成某 种正式制度安排的“先验”模式。非正式制度安排的另一项重要内容是风俗习惯。 所谓风俗习惯是指在正式规则没有定义的场合，前人或多数人或年长者的榜样式 行为，它也可以被认为是由文化过程和个人在某时刻以前所积累的经验所决定的 标准行为。风俗习惯常用来应付反复出现的某种环境并屡屡见效。没有了风俗习 惯，人们将无所适从，哪怕一天。一九九三年，诺斯提出了“路径依赖”的概念 用以解释制度变迁问题。诺斯认为，路径依赖的一个重要成因即是包含文化传统、 风俗习惯在内的非正式制度因素。正是因为有了受非正式制度因素影响的路径依 赖现象，制度变迁就显得尤为复杂和艰巨。 新制度经济学家认为，非正式制度是影响交易费用的重要因素，良好的非正 式制度环境可以节约交易成本、减少经济摩擦成本、促进社会经济的良性化运行。 同时，他们也认为，非正式制度毕竟只是一种软的、较宽松的约束规则，缺乏强 制性特征，因此，非正式制度作用力的发挥必须以一定的正式制度为保障和前提， 否则，非正式制度的运用也难以达到理想状态。 1 2 非正式制度的一般规定 制度是影响社会经济发展的根本因素。诺斯认为，发展中国家在应用发展经 济学理论致力于本国经济发展时，其结果之所以不甚理想，关键是在于发展经济 学没有很好地考虑到制度因素，没有认真地研究过制度在社会经济发展史中的独 特作用。冈此在认真深入地研究西方经济史之后，诺斯深刻地指出。其他对经济 发展起促进作用的因素，都必须在一定的制度条件下才能有效发挥作用。制度是 使社会经济得以发展不可或缺的根本条件。 制度包括正式制度和非正式制度两大部分，在人类行为的约束体系中，非正 式制度具有十分重要的经济地位与作用。在正式制度形成和得以实簏之前，人们 的经济行为往往依赖于非正式制度来维持和约束。在社会经济中，即便是在最发 达的经济体系中，非正式制度也约束着人们行为选择的大部分空间，而正式规则 只决定着行为选择总体约束的一小部分。所以，研究非正式制度、剖析其运行机 理对于促进我国国有企业快速、健康发展有着十分重要的意义。 1 2 1 非正式制度的概念 1 2 1 1 非正式制度的含义 非正式制度，也称非正式约束或非正式规则，是指人们在长期社会交往过程 中逐步形成，并得到社会认可的约定俗成、共同恪守的行为准则，包括价值信念、 风俗习惯、文化传统、道德伦理、意识形态等。在非正式制度中，意识形态处于 核心地位，因为它不仅可以蕴涵价值观念、伦理规范、道德观念和风俗习惯，而 且还可以在形式上构成某种正式制度安排的“先验”模式。对于一个勇于创新的 民族或国家来说，意识形态有可能取得优势地位或以“指导思想”的形式构成正 式制度安排( 或正式约束) 的理论基础和最高准则。 非正式制度是由一定地域范围( 大至一个国家，小至一个村落) 的人们在长 期的交往中无意识形成的，并且各地随时问的变化、地域范围的远近大小而存在 一定的差异，因而也就有不同的表现形态。但不管怎样，这种非正式制度一旦形 成便具有持久的生命力，并且可以继承给下一代甚至几代人，构成一种文化传统。 非正式制度变迁过程是缓慢的，需很长时间。从历史上看，一种正式制度在未公 7 布之前，人们之间的各种行为主要靠非正式制度来维持，即便在现代社会，正式 约束也只占整个约束体系的很少一部分，人们生活的大部分空间仍然由非正式制 度来约束。这种由生活习惯和一脉相承的文化所形成的非正式制度，并不是理性 安排的，而是依靠每个客观现实的人的内在行为和良心来自觉维持，且能够渗透 到社会生活的各个领域。因而其作用范围相当广泛，能够促进正式制度的顺利实 旖，减少交易过程所需的费用，使交换得以完成。但是，非正式制度也存在一定 的局限性，这就要求有一定的正式制度的强制约束。否则，完全依靠非正式制度 安排反而会提高交易过程的实施成本。 1 2 1 2 非正式制度的特点 制度通过提供一系列规则来界定人们的选择空间，约束人们之间的相互关 系，从而减少环境中的不确定性，降低交易费用，保护产权，促进生产活动过程 的完成。新制度经济学认为，制度由社会认可的非正式制度、国家规定的正式制 度和二者各自的实施机制所构成，这三个部分是制度构成的基本要素。正式制度 是通过人们有意识地创造的一系列法规、政策，包括各种法律、法规、契约等等。 而非正式制度主要包括价值信念、伦理道德、文化传统、习俗习性、意识形态等 要素。因此，非正式制度是由上述各种要素及其实施机制所构成的。一般来说， 非正式制度包括对正式制度的扩展、细化和限制以及社会公认的行为规则和内部 实施的行为规则等内容。并且，正式制度和非正式制度有着不同的表现形态和构 成特点。 ( 1 ) 有形和无形的差别。就表现形式而言，非正式制度规则是无形的，它 一般没有正式地形诸文字、制成条文，也不需要正式的组织机构来实施。它存在 于社会的风俗习惯和人们的内心信念之中，以舆论、口谕的方式相互传递、世代 传承。正是这种无形的表现方式，使得非正式制度可以渗透到社会生活的方方面 面之中，发挥作用，同时，也增大了认识和研究非正式制度的难度，特别是很难 把它纳入到一定的固定模式中进行分析。而正式制度有其相应明确的具体存在和 表现形式。它通过正式、规范、具体的文本来确定，并借助于正式的组织机构来 实施或保障。这种具体、有形的存在方式是正式制度的正规性、严格性的必要保 障。 ( 2 ) 强制性和非强制性的差异。正式的制度具有外在的强制约束机制。凡 生活在一定的组织机构内，其行为都受到某种正式制度规则的约束，不管你愿意 与否，都必须遵守和执行这种行为规则，否则，就可能招致组织纪律或国家法律 8 的制裁，从而为自己的违规行为付出代价。与此相反，非正式的制度不具有外在 的强制约束机制，而是内在的心理约束；不是依靠外界的压力，而是依靠内心的 自省和自觉。即使违反了也只受到良心的谴责和道德的评判，却不会受到法律法 规的制裁。只要自己内心感到心安理得，一般不会因此而付出什么代价。 ( 3 ) 实施成本高低的不同。正式制度的制定和执行是一个公共选择的过程， 不仅需要建立一套专门的组织机构，而且需要通过一定的工作程序，其间不乏讨 价还价和营私寻租等活动，这些都要耗费一定的社会资源。因而，其运行成本较 高。但是，非正式制度的实行是依靠人们的自觉自愿，既不需要设立专门的组织 机构，也不需要雇请特别的人员监督和执行，其实施几乎不要花费多大的社会成 本。 ( 4 ) 建立过程的时间长短有别。正式制度的建立虽然需要通过一定的程序， 但是建立的过程所需时间较短，甚至一个决定、一道命令即可完成。但是，非正 式制度的建立和形成需要较长的时间，有的甚至是长期历史发展的产物，因而， 其变化也相对较慢。 ( 5 ) 知识基础的不同。正式制度的建立和运行，其直接的依据和表现是编 码化的显性知识，它可以通过语言或者符号形式进行表述、传递和存储。而非正 式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，它一般不能被明确表达， 也不能通过编码化的知识进行传递，只能通过传递双方的共同理解和信任在实践 中获得。 通过以上对正式制度和非正式制度表现形态和特点的分析，我们可以更深入 地认识和理解非正式制度，从而有助于明确非正式制度的经济含义。 1 2 2 非正式制度的经济含义 非正式制度涉及到社会生活的方方面面，同时它也是一种软的、无形的约束， 没有具体明确的正式规定，特别是就非正式制度直接所包容的对象而言，并不含 有经济内容。所以，一般说来，非正式制度并不能直接表现出经济意义、创造出 经济价值，但这并不意味着非正式制度就与经济无关。实际上，非正式制度与经 济存在着深厚的内在联系，这不仅表现在经济活动中人们往往受到非正式制度的 约束和调节，而且也表现在非正式制度往往依附于经济活动之上，具有经济的价 值和特质。这种依附性突出地表现在非正式制度范畴的性质和内容由一定社会的 经济关系来决定，并随之发展演变。这种相互关联使非正式制度获得了经济性质， 在经济活动中担负着极为重要的经济功能。 1 2 2 1 非正式制度的经济性质 对于包括伦理道德等范畴在内的非正式制度是否具有经济的性质，是否可以 作为经济范畴来考察，长期以来就存在不同的看法。一般认为伦理道德等非正式 制度范畴，不具备经济的性质。特别是伦理道德，传统观点一直认为其最大的特 征即在于它的无功利性或超功利性、是人的一种高尚的精神追求。这种观点在中 国传统儒家思想，尤其是在宋明理学中表现得尤为突出，在西方康德哲学中也有 反映。事实上，伦理道德、意识形态等非正式制度因素并不是完全超然于功利性 之外的客观存在，近代西方功利主义关于伦理道德等非正式制度范畴的论述就从 一个侧面说明了这一点。马克思主义对此也有精当的认识。那么应如何看待非正 式制度的经济性质呢? 我们可以从以下方面来考察。 从非正式制度的社会本质来看，非正式制度是一定社会经济利益关系的反 映，是为维护一定阶级或社会群体现实利益服务的。从这个意义上说，非正式制 度因素是一定社会或阶级经济利益得以实现的一种工具。这一点，前人和今人在 对伦理道德、意识形态等非正式制度因素的考察论述中已进行了充分的说明，且 取得了共识。大家基本上一致认为伦理道德、意识形态等都隶属于一定社会的一 定阶级，是他们社会活动、思想观点、牛活需要的反映，是为他们的利益服务的， 同时也是他们进一步获取利益的工具。 从非正式制度作为人类的一般社会行为来看，非正式制度是在人的理性指导 之下而做出的一种经济选择。非正式制度并不是神来之物。实际上，它是人类在 社会生活实践中为了更有效地实现其特有的生活目的而确立起来的行为规则。人 是一种社会动物，在人的活动范围之内，有一张庞大的社会关系网，单个的人只 是这张网上的一个结点而已。要获得生存与发展，人们只有有效地去处理和协调 相互之间的社会关系。在处理和协调过程中，面对无序和不确定的社会关系，为 了节约成本、提高效率，人们逐步形成并创设了适于约束和调节相互关系的非正 式制度。自然，这种形成和创设肯定是理性选择的结果，是有针对性和功利性的。 从非正式制度在实际生活中应用来看，非正式制度也体现出了经济的法则。 非正式制度并不是超功利的客观存在，相反它具有典型的自利性特征。这种自利 性特征的存在使每一个理性人在做出选择时往往选取最为经济的决策以服务于 自身利益，从而使非正式制度表现出了深刻的经济含义。同时，非正式制度是人 们为了调整相互之间的利益关系而约定的一种较宽松的行为规范，人们之所以要 用这种形式来规范各自的行为，是因为这种形式可以把人的行为约束在规则允许 l o 的范围内、避免人与人之间在利益上的种种冲突、减少不必要的损失、提高行为 效率。所以，事实上非正式制度是以较低的契约成本换取人与人之间利益关系相 互协调的较高利益，这实际上就是人类行为效用最大化法则的具体体现，符合经 济行为中通常所遵循的成本收益法则。 非正式制度的经济性质还表现在非正式制度可以形成积极的经济成效，创造 经济价值。通常认为，非正式制度是人们出于减少磨擦与冲突、节约交易成本、 提高效率的目的而设立和形成的。但这还仅是较为直观的认识。从更深层面考察。 一方面，非正式制度可以通过降低交易费用和竞争成本，形成合作氛围，通过资 源共享和优势互补等途径来获取一种潜在的利益，即合作效益或称合作剩余。这 主要是因为非正式制度约束可以为合作营造出一种积极的精神氛围，促成合作者 之间的良性互动，为合作高效有序地运行提供必要的条件；另一方面，非正式制 度也有助于企业无形资产，特别是品牌、信誉等的形成和良化，为企业带来巨大 的经济效益。美国“可口可乐”品牌、中国“红塔山”品牌等即是明证；再一方 面。良好的非正式制度可以创造和增殖人力资本。现代经济发展的事实不断证明， 人力资本越来越成为经济发展的关键因素，成为决定经济发展状况的根本之一， 而人力资本中伦理道德、意识形态等非正式制度因素则是主体内在能力构成的核 心，它不仅规定了主体内在各种智力、体力因素的有机结合和投向，也规定着这 些因素在现实活动中的发挥程度。如果缺乏健康、合理的伦理观、价值取向和意 识形态认识，任何智力和体力因素都不可能在经济活动中发挥出积极作用，也不 能形成现实有效的人力资本。 1 2 2 2 非正式制度的功能与经济价值 作为社会制度体系的重要组成部分，非正式制度具有独特的经济功能，对社 会经济发展起着十分重要的作用。一般来说，非正式制度的基本经济功能主要表 现在以下几个方面： ( 1 ) 凝聚功能 我们前面所谈到的非正式制度是由一定地域范围内人们长期交往形成的，这 些风俗习惯、文化传统、意识形态等一旦形成就较难发生变迁，即使要发生变迁 也需较长一段时问。这使得生活在这一传统下的社会成员，形成了种族学意义上 共同的或相似的民族文化心理。这种民族文化心理体现了世代相传的亲缘意识， 从而强化了社会成员彼此之间的认同感，起到了凝聚社会力量的作用。例如：建 国初期，我国在一穷二白的基础上，充分利用马克思主义意识形态的凝聚力量， 较短时间内迅速建立起了国民经济的基本框架，为广泛开展社会主义建设提供了 经济前提，就足非正式制度凝聚功能的重要体现。 ( 2 ) 规范功能 由于非正式制度往往表现为世代相传的习俗与行为惯例，因而在一定条件 下，它可以起到规范社会成员行为的功能。尽管非正式制度的规范性并不具有国 家强制力，但是由于在非正式制度中，凝结着社会成员对往昔现象、行为或祖先 某种程度上的崇敬，所以非正式制度的规范作用，常常以无形的方式表现出来。 例如：社会经济活动中一些付诸实施的口头协议就是依靠人们头脑中长期形成的 主观意识来约束自己的行动、规范人们的行为，使社会向具有正外部效应的方向 发展。 ( 3 ) 评价功能 关于人的行为是否具有合理性，社会评价尺度是多种多样的。非正式制度作 为指导和规范人们行为的一种准则，它的评价功用不言而喻。不过，这种评价带 有道德经验性的色彩。亦即是说，作为评价尺度的非正式制度，是人们在长期交 往过程中积累起来的生活经验和交往惯例的集合体，它借助于某些流传下来的共 同道德原则，对人们行为的合理性进行道德判断。所以，它往往与其他评价尺度 相得益彰、相互补充。而且这种非正式制度内部的评价功能也是依靠人们的主观 判断进行的( 它不像正式制度约束的那样，不符合其约束规则就将会受惩罚) ， 并且其评价方式和范围也是相对的，没有绝对的对错之分。只是在不同的范围内 其评价结果不同，符合此范围内意识形态的特点，就得到好的评价，否则就将受 到舆论的谴责、人们的唾弃。因此在非正式制度的约束下人们的行为是一种从众 行为。 ( 4 ) 激励功能 非正式制度中包含了一定社会的价值取向和行为评价的准则，规定了人们应 该怎样做不应该怎样做的基本规范，而且，当人们尊重这些规范时，就会受到社 会的肯定和推崇，反之则会受到否定和谴责。因此，一定的非正式制总是包含着 对人们行为选择的激励功能，它不仅激励着人们去做出何种的选择，也给予人们 选择的行为以巨大的精神动力。像爱国主义传统对民族抵抗外侮、保卫国家行为 的激励；价值观念和伦理道德对个人行为选择的激励等，就是突出表现。 非正式制度的这种基本功能，使得它可以在社会经济生活中发挥重要的作 用。 ( 1 ) 它是个人与环境达成“协议”的一种节约信息费的工具，即入们通过 在实践中形成的意识形态和习惯准则，达成一种个人与外部世界的确定关系，因 而大大简化了人们认知和选择的过程，节约了信患费用。同时，它所包含的与公 正楣关翁邀德浮後，有动手镰减人稻在摇互爻毒立瓣淫佳之闯遗行选撵拜雩艨耗费夔 器重简释箴本，节约交易费羽。但是，现实社会中，许多羧约、撅羧会嗣、欠债不 还、三角债等行为反而增大了社会的交易成本。造成这种状况的原因是我们的正 式制度邂有作用不到的空间，造成许缺乏道德行为的人们的投机行为。因而这里 再次强调难式制度对非正式制魔的主导作用。 ( 2 残功躬意谖形态帮 龟瑾遂戆、戆有效筏逶懿“疆矮车”、矮久懿己黎壤 会主义行为倾向。“经济入”追求个人效瘸最大他的本性及组织对个人行为许量 和约束上存在的困难，必然谶成人们“搭便车”，即不付成本去获取收菔的倾向， 产生偷懒、欺骗、偷盗等机会主义行为。克服这然行为固然要靠正式制度来制约， 但是正妓制度不论在质上和蕨上都存在着许多无法达到的空阅，这烂空间只熊靠 主俸戆徐疆褒念、稔理道德寒鑫觉缍骜。 ( 3 ) 非正式制度安排熊减少正式制度强制执行和实施的成本。诺斯指出， 意识形悫是减少其他制度安排服务费用的最重鬻的制度安排，一定的意识形态和 伦理道德提高了人们遵循藏式制度安排的自觉性，从而大大地减少了实旖时的磨 擦与秘突及其燕管费用。尽黪这种“搓便车”懿蠢蠢惩夷可能是蠢爨的，也可能 是无意鹣，但是，一夸嚣象、裢会要魏驽静、大家一致沃可熬方淀发瀑薤鍪须克 服和减少“搭便车”现象，遮就必须进行制度改革、制度创新、界定产权等活动。 ( 4 ) 意识形态、道德观念也是一种人力资本。当人们认同于禁种意识形态 和伦理道德时，会形成一种臌大的行为激励，掇高人力资本的使用效菔。特别是 意识形态是麓产生极大终郝效果熬入力资本，嚣会警瑾链的意识形态髓滚纯瓤会 主义符为。因为入力姿本蹩经过绘予授资两凝聚在劳动者身上懿舅精麓力，鄂存 在于人体内的大脑中的知识、技能及健康水平和总和。那么不同索攒的人对经济 增长的作用也不同，因而当今社会应更多地培养商智人力资本( 以脑力和技术为 主的资本) ，缩减简易人力资本( 以体力为主的资本) 的比例。这样照有利于发 挥纂委建裁褒麴痒震，键邈黧家豹强盛，程会懿邂步。 ( 5 ) 非正式制度的自发赣、持续性等特意墩健得它往往成为黻褥制度变迁 与创新的因素，它延长制度变迁的时滞，强化制度创新的路径依赖。同时，不适 当的非派式制度安排，也将千扰正式制度功能的发挥，扰乱社会运作的秩序，从 1 3 而加大社会运行的操作成本，降低制度绩效。但是，这里必须注意，在社会日新 月异的变化过程中，许多新的意识形态必将自发产生。因而一个国家、社会应进 行正确引导，必要时进行正式制度约束，同时，有利国家、社会发展的非正式制 度形态应给予充分鼓励，尽可能发挥其最大作用。 总之，非正式制度安排对社会经济发展的作用是双重的，当它与经济发展的 客观经济相适应时，可以降低交易成本、强化激励机制、提高经济绩效，而当它 与经济发展的客观要求不一致时，它可以干扰经济的正常运行、阻碍制度的变迁 与创新，从而影响经济发展的速度和效益。 这就要求我们在进行制度安排时，应使非正式制度安排必须与正式制度安排 相结合，二者同步进行，才能充分发挥它们的重要作用。当前，我国提出以法治 国同以德治国相结合的治国方针，正是正式制度与非正式制度相结合的真实写 照。 1 3 非正式制度约束下行为的成本收益分析 长期以来，人们形成了一种传统的认识，即认为伦理道德、意识形态、文化 传统等非正式制度因素只能用于对人们行为的说教，其约束作用也只是自发性行 为，不具有经济测算的性质，更不讲求投入与产出的对比，所以不能或者无法进 行成本收益的分析。其实不然，非正式制度作为调节人类经济行为的规则之一， 同样存在着成本收益的问题，同样可以进行成本收益的考察。 首先，从制度本身来说，非正式制度的形成和实旌都需要付出一定的成本， 也可以获得一定的收益。例如意识形态，要形成一种意识形态并使之成为主流， 有关主体就必须对之付出，进行一定的投资，当然主体也可以获得一定的收益， 像得到人民的广泛支持，社会交易成本的降低，创造出合作效益等。此外，在非 正式制度的约束下，人们行为也存在成本与收益的比较。下面，我们主要考察一 下非正式制度约束下人们行为的成本与收益问题。 1 3 1非正式制度约束下的行为与其它经济行为存在共同点，可以 进行成本收益分析 在经济学中，成本收益分析法是一种基础而普遍的方法，这种方法不仅 可以应用到经济学领域，而且可以用它来研究各种条件下的行为与效果的关系。 盛洪曾经指出：“经济学的方法，简而言之，就是成本收益分析。经济学家 所以有所不同，是因为他们对什么是成本、什么是收益的看法不同。将成本和收 1 4 益的概念摊而广之，几乎可以无所不包，因此经济学的方法可以应用刹社会科学 的其它领域。旧因而作为制度缀济学重要范畴之的非正式制度应该可以运用成 本收益分析法来进行分析考察，这主要是由于它们二者之间具有内在的紧密联 系。 3 1 。二者其考稻溺鹩前提条谗遂求救益最大诧 在社会经济活动中，企姚的最高目标即是追求利润最大化。为了寓现这一目 标，厂商总是力尽能够在投入一定的条件下，尽可能多地获取产出，域者在产出 一定的袈体下，尽可能地减少投入。这实际二就怒尽可能地降低单位产品的成本， 获褒爱大纯鹃霾盏。嚣渡，厂+ 褒豹一凌活动赘爨绕蓑残本与竣盏弱对跑分褥这一 核心采聪开，并且服务子收菔最大化这一根本秘的。同样缝，菲正式制度的产生 本身就题经济学原理的应用，在本质上也追求效髓最大化。非正式制度既不是自 发产生的天外来物，也不是什么神的旨意，而是人们为了调整相互问的利益关系 面设定的褥为规范。人们之所以要形成这样的规藏来约束各自的弦为，是因为有 了这撵豹行轰魏范霹疆逮兔久与久之润在穰羹上豹季孛秘狰突，减少不毖要戆损 失，从丽使社会生活运行得照加平稳、顺畅。因此，非正式制度实际上是以较低 的契约成本( 因为非正式制度通常是约定俗成、广为人们所接受和认同的) 来换 取人与人之间利益关系相互协调的较高利益。这一形式在社会生活中的运用，其 本身藏瀵德了人类霉亍鸯效鲻矮大纯的法则。况赣，入镪在具体应薅鼹仍然会自觉 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