（政治经济学专业论文）我国民营经济产业集群持续发展探讨.pdf

论文摘要 论文摘要 以乡镇企业为基础的民营经济产业集群在我国呈现出勃勃生机，并且日益呈 现出较强的生命力，这种集群经济有效地提升区域经济竞争力。我国已进入产业 集群与区域竞争力密切相关的时代，各地方政府为了促进区域经济的长期繁荣， 相继出台各种优惠政策，促进本地产业集群的发展，但结果却大相径庭。这促使 人们思考：是什么因素影响产业集群发展的持续性? 产业集群在竞争日益激烈的 市场中应如何作为才能成长壮大，保持竞争优势? 根据这些问题，本文首先阐述产业集群的概念及功能，明确研究对象的主体 是民营经济产业集群。其次，文章对产业集群形成演进过程和规律进行探讨，剖 析集群成长过程中的关键因素与产业集群成长机理。市场竞争中产业集群生命周 期理论表明，并不是所有的产业集群都能保持长期的竞争力，有些产业集群会由 于内部的力量和外部条件的改变而丧失其竞争地位，走向衰退。而避免其走向衰 退，实现民营经济产业集群的持续发展，关键在于不断创新，这种创新依赖于竞 争与合作机制，产业集群的学习能力等内在机制：产业集群的持续发展还依赖于 市场服务体系、技术开发体系、政府支持体系等外在支持体系，这些内在要素与 外在支持体系相互联系、作用，构成产业集群持续发展的竞争基础。再次，阐述 我国民营经济产业集群发展的现状与存在的问题，分析影响我国民营经济产业集 群持续发展中的主要制约因素及其成因。为了有效地确保我国民营经济产业集群 的持续发展，本文还总结国外意大利产业集群发展的成功经验及其启示。最后， 文章从宏观、中观、微观三个维度就我国民营经济产业集群持续发展问题，提出 相应的政策选择和对策措施。 关键词：民营经济产业集群；持续发展；自主创新 a b s t r a c t a b s t r a c t p f i v a t ee c o n o m i ci n d u s t r i a lc l u s t e r ，w h i c hb a s e so nt o w n s h i pe n t e r p r i s e s ，i s g r o w i n gv i g o r o u s l yi nc h i n a , a n di n c r e a s i n g l ys h o w i n gs t r o n gv i t a l i t y i te f f e c t i v e l y e n h a n c e st h ee c o n o m i cc o m p e t i t i v e n e s so ft h er e g i o n a le c o n o m y c h i n ai se n t e r i n ga p e r i o dd u r i n gw h i c hi n d u s t r i a lc l u s t e ri sc o r r e l a t et or e g i o n a lc o m p e t i t i o n a i m i n gt o p r o m o t et h el o n g t e r mp r o s p e r i t yo fr e g i o n a le c o n o m y , v a r i o u sl o c a lg o v e r n m e n t s i n t r o d u c ev a r i o u sp r e f e r e n t i a lp o l i c i e st op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fl o c a li n d u s t r i a l c l u s t e r h o w e v e r ，t h e yl e a dt ot o t a l l yd i f f e r e n tr e s u l t s t h i su r g e sp e o p l et ow o n d e r w h a tf a c t o ri n f l u e n c et h es u s t a i n e dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e ra n dh o wc a n i n d u s t r i a lc l u s t e rb e c o m es t r o n g e ra n dm a i n t a i ni t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nt h e m a r k e ti nw h i c ht h ec o m p e t i t i o ni sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ef i e r c e a c c o r d i n gt o t h e s ei s s u e s ，t h i sp a p e rf i r s t l yi s t od e s c r i b et h ed e f i n i t i o na n d f u n c t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r , t a r g e t i n gi ta sr e s e a r c hs u b j e c t s e c o n d l y ，i te x p l o r e st h e d e v e l o p i n gp r o c e s sa n dr e g u l a r i t yo ft h ef o r m i n go fi n d u s t r i a lc l u s t e r , a n a l y z i n gt h e k e yf a c t o r si nt h ed e v e l o p i n gp r o c e s sa n dd e v e l o p i n gp r i n c i p l eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r t h el i f e c y c l et h e o r yo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri nt h em a r k e t i n gc o m p e t i t i o ns h o w st h a tn o t a l lo ft h ec l u s t e r sc a nm a i n t a i nl o n g - t e r mc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ；s o m em a yd e c l i n e a n dl o s ei t sa d v a n t a g e sb e c a u s eo ft h ec h a n g e so fi n t e r n a la n de x t e r n a lc o n d i t i o n s t o p r e v e n ti tf r o mm o v i n gt or e c e s s i o na n dt oa c h i e v et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h e c l u s t e r , t h ek e yi sc o n s t a n ti n n o v a t i o n st h a td e p e n do ni n t e r n a lm e c h a n i s m ，s u c ha s c o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，t h es t u d ya b i l i t yo ft h ec l u s t e ra n ds oo n t h es u s t a i n e dd e v e l o p i n go fc l u s t e ra l s od e p e n d so ne x t e r n a ls u p p o r ts y s t e m s ，s u c ha s m a r k e ts e r v i c es y s t e m ，t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n ts y s t e m ，g o v e m m e n ts u p p o r ts y s t e m a n ds oo n t h e s ei n t e r n a lf a c t o r sa n de x t e r i o rs u p p o r t i n gs y s t e m sa r ei n t e r r e l a t e da n d a f f e c t sm u t u a l l y ，f o r m i n gt h ec o m p e t i t i v eb a s i so f d u s t e r ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i r d l y ，i te x p o u n d st h ep r e s e n tc o n d i t i o n sa n de x i s t i n gp r o b l e m so fc h i n a 。s p r i v a t ee c o n o m i ci n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n a l y z i n gt h em a i nc o n s t r a i n t sa n dt h e i rc a u s e so f 一一一一一 墨里垦蔓丝堕主些塞壁量堡垄垦堡堕 t h ef o r m a t i o no fi t ss u s t a i n e dd e v e l o p m e n t i no r d e rt o e n s u r et h es u s t a i n e d d e v e l o p m e n t ，i ts u m m a r i z e st h e s u c c e s s f u lf o r e i g ne x p e r i e n c ea n di n s p i r a t i o no f i t a l i a ni n d u s t r i a lc l u s t e r f i n a l l y ，t h ea r t i c l ec o m e su pw i t hc o r r e s p o n d i n gp o l i c y o p t i o n sa n dm e a s u r e sa c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m so f t h es u s t a i n e dd e v e l o p m e n to ft h e c l u s t e rf r o mt h em a c r o ，m e s aa n dm i c r od i m e n s i o n s ， k e yw o r d s ：p r i v a t e i n d u s t r i a lc l u s t e r s ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：墨炙纬 印一多年p 月圩日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) 作者签名： 导师签名： 日期：向彩年膨月f 7 日 日期：年 月日 导言 一、问题的提出 导言 产业集群己成为各国经济发展的普遍现象，在区域经济发展中的作用和地位 越来越显著。自上世纪8 0 年代中期以来，在市场机制的作用下，以乡镇企业为 基础的民营经济产业集群在我国呈现出勃勃生机，并且日益呈现出较强的生命 力，这种集群经济有效地提升区域经济竞争力。我国已进入产业集群与区域竞争 力密切相关的时代，各地方政府为了促进区域经济的长期繁荣，相继出台各种优 惠政策，促进本地产业集群的发展，但结果却大相径庭。在竞争同益激烈的市场 中，有些产业集群能不断成长、壮大，表现出一种强有力的竞争力，而有些产业 集群却呈现出萎缩、停滞，甚至瓦解、坍塌。这种现象促使人们思考这样一个问 题，为什么有的集群能快速成长? 而另一些集群却出现问题? 是什么因素影响产 业集群发展的持续性? 产业集群在竞争日益激烈的市场中应如何作为才能成长 壮大，保持竞争优势? 产业集群的衰退会导致集群内企业的消亡，进而影响区域 经济的稳定发展，因此，如何延长集群生命周期，保持产业集群发展的持续性， 避免或是推迟其走向衰亡具有重要意义，也是一个重要的研究课题。本文尝试在 这一方面进行探讨。 产业集群的持续发展是指基于产业集群具有形成、成长、成熟和衰退的演变 过程，如何延长集群的生命周期，使集群效应最大化和长久化，保持集群持续的 竞争力。这种持续发展是一种动态的过程，因为持续发展的实现基于产业集群的 内在机理和外部环境，一旦条件和环境改变，产业集群的演变过程也随之变化。 产业集群的持续发展还应处在一种不断的调整和整合之中，集群的持续发展关键 在于能否不断地创新，以延长集群的生命周期。 二、本文的研究思路、内容和方法 本文的研究思路及基本构架见图0 1 。本文围绕产业集群的持续发展进行分 析探讨。首先对产业集群形成演进过程和规律进行探讨，剖析集群成长过程中的 我国民营经济产业集群持续发展探讨 关键因素与产业集群成长机理。产业集群和企业、产品一样具有生命周期，处在 不断的演化和发展之中，从影响集群持续发展内外因素分析入手，结合我国产业 集群的现状，剖析影响集群持续发展中存在的主要制约因素及成因，借鉴国外产 业集群发展的经验，提出我国民营经济产业集群持续发展的对策建议。 匠至j 里耍煎亟速囹 j l 图o 一1 文章的基本框架 导言包括选题意义，研究内容和方法等方面的简单介绍。 第一章产业集群的概念及功能分析。介绍产业集群的内涵及分类，并对本 文所研究的对象进行界定，分析了产业集群的竞争优势，以及相关的波特的“钻 石模型”理论。 第二章产业集群持续发展的内在机理与外部条件，这是本文的重点。首先 分析产业集群的演进，描述了集群发展各阶段的特征，然后分别就影响产业集群 持续发展的内在因素与外在支持体系进行分析。 第三章我国民营经济产业集群的现状、问题及成因。在介绍我国民营经济 产业集群现状的基础上，探讨影响产业集群持续发展的主要制约因素，并分析造 成这种状况的成因。 第四章意大利产业集群发展的成功经验及启示。为了确保我国民营经济产 业集群能持续健康地发展，总结了意大利产业集群发展的状况、成功经验及其对 我国民营经济产业集群持续发展的理论启示。 2 导言 第五章我国民营经济产业集群持续发展的对策建议。从宏观、中观、微观 三个维度就我国民营经济产业集群持续发展问题，提出相应的对策建议。 本文的研究方法。主要采用一般性理论分析和实证研究相结合的方法，研究 我国民营经济产业集群的持续发展问题；实证分析采取总体分析和个案分析相结 合的方法，介绍我国产业集群的发展概况、存在的问题。本文也运用比较分析法， 对产业集群成长存在的地区差异进行了比较分析；对国内与国外产业集群进行了 一些对比研究。 我国民营经济产业集群持续发展探讨 第一章产业集群的概念及功能分析 要研究我国民营经济产业集群的持续发展问题，必须先明确产业集群的内涵 及功能。本章作为研究的基础，介绍了产业集群的概念、内涵、分类，简要分析 产业集群的竞争优势，以及相关的波特的“钻石模型”理论。 一、产业集群的概念 1 产业集群的概念与分类 在各国对有关产业集群战略的研究中，经常会出现多种与产业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 相关的称谓，例如“企业群落( c l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) ” “地方企业集群( l o c a lc l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) ”，“区域集群( r e g i o n a l c l u s t e r ) ”，“产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) ”等，其含义大同小异，指的是在 一些地方的相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。 对产业集群的最早认识是源于1 0 0 多年前英国著名经济学家马歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 提出的产业区的概念。他从“外部经济”的角度第一次对这个 问题进行了探讨。认为企业群落是许多性质相似的小型企业集中在特定的地方所 形成的，是因为外部规模经济所致。是由专门人才、专门机械、原材料提供、运 输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部经济”促使性质相似 的企业在地理位置上的集中和相互依赖。 工业区位经济学家韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 0 9 ) 最早提出聚集经济的概念， 他在1 9 0 9 年出版的工业区位论一书中，从工业区位理论的角度阐释了产业 集群现象。韦伯认为，企业可以通过选择与其他企业紧密相关的配置，或者是同 一工业部门中不同企业之间的协作来获得外部利益，即获得集聚经济的效果。这 种集聚经济引导了企业集中到一个特定的区域中生产、运作，其结果导致了企业 集聚，形成了企业群落。 波特于1 9 9 0 年发表了国家竞争优势一文，系统地提出了新竞争经济学 的产业集群理论。 4 第一章产业集群的概念及功能分析 我国学者对产业集群的研究也不少，以北京大学王缉慈教授为首的研究团队 主要跟进了国外产业集群研究的晟新进展，分析了产业集群的概念、发展机制和 发展集群的意义，对我国地方产业集群的产生条件、类型、治理结构、知识创造 和企业创新过程进行深入研究，并结合我国地方产业集群进行了大量实例研究， 总结出政府与非政府组织在地方集群发展中的作用，有针对性的提出了我国地方 集群战略和政策。他们的研究成果主要有王缉慈( 2 0 0 1 ) 等著的创新的空间： 企业集群与区域发展。魏后凯( 2 0 0 3 ) 从产业集中度理论的角度，对中国制造 业集中与市场结构的关系做了具体实证。刘斌( 2 0 0 4 ) 从产品竞争优势的角度， 对产业集群现象进行了比较规范的实证分析。符正平( 2 0 0 4 ) 重点研究了中小企 业集群的产生条件与形成机制、成长过程。隋映辉( 2 0 0 5 ) 从多元视角系统地分 析了产业集群相关要素的互动问题，提出了产业集群系统创新观点。朱永华 ( 2 0 0 6 ) 立足于我国传统产业集群发展的现状，探索其形成、成长、优势培育和 风险管理的演化研究。 ( 1 ) 产业集群的概念。 对于产业集群的理解，不同的学者也给出了不同的概念。比较有影响的定义 有： 迈克尔波特( 1 9 9 8 ) 认为：簇群是指在某一特定领域内互相联系的、在地 理位置上集中的公司和机构的集合。簇群包括一批对竞争起重要作用的、相互联 系的产业和其他实体。例如，它们包括零部件、机器和服务等专业化投入的供应 商和专业化基础设施的提供者。簇群还经常向下延伸至销售渠道和客户，并从侧 面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。最后， 许多簇群还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构， 例如大学、标准的制定机构、智囊团、职业培训提供者和贸易联盟等。 王缉慈( 2 0 0 2 ) 认为：在区域研究及其公共政策中，“集群”一词揭示了相关 企业在一些地方集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。“集群”之所以认 作“产业群”，因其有特定产业内涵，例如医药产业群、领带产业群等，之所以 认作“企业集群”，因其有企业群集特征，俗称“扎堆”。称谓的不同并没有实 。迈克尔波特著，陈小悦等译竞争论【m 】北京：华夏出版社，1 9 9 7 2 0 9 5 我国民营经济产业集群持续发展探讨 质上的差异，都是指专业化特征的企业和有关机构在地理空间集结成群的现象警。 出于不同的研究目的，不同学科的学者在给集群下定义时，往往侧重于集群 的不同侧面。如经济学家与战略管理学者更多关注集群的经济层面，地理学者关 注集群的空间结构，社会学家则更为关注集群的社会网络关系。 ( 2 ) 产业集群的分类 关于产业集群的分类，目前没有统一的观点，根据不同的划分标准，可以将 集群划分为不同的类型。这里介绍有关的两种。根据产品的属性分为传统产业集 群与高新技术产业集群。传统产业集群主要从事制鞋、制衣、家具业和金属加工 业等以手工艺为基础的劳动密集型产品为主要特征的产业集群；高科技产业集 群，即以r d 的高投入、风险资本的巨大收益和精致的技术密集型产品为主要特 征的产业集群。 基于产业集群发展道路的分类。，将产业集群分为高端道路创新型集群和低 端道路低成本型集群。高端道路和创新型集群 ( h i g h r o a d ，i n n o v a t i o n b a s e d ) ，以在欧洲成功的产业区为典型，其现象特征是 创新、高质量、功能的灵活性和良好的工作环境；在良好的法规制度下企业间自 觉地发展合作关系。低端道路和低成本型集群( 1 0 w r o a d ，l o w c o s t b a s e d ) ， 其参与竞争的基础是低成本的原料、大量劳动力的灵活性和廉价劳动力。很多城 市郊区，大量小企业甚至微型企业相互靠近而且生产相似的产品。 2 民营经济产业集群 产业集群是指在某一特定的区域中，生产某种产品( 通常以一种主导产业为 核心) 的若干同类企业以及为这些企业配套的上下游企业、相关服务业等支持机 构按照一定的经济联系高密度地聚集在一起，并形成强劲的持续竞争的优势现 象。 民营经济产业集群的主体是民营企业，提出民营经济产业集群的概念主要是 为了区别于当前的高新技术产业集群以及资本技术结合型产业集群。这种区别主 。资料来源：什么是产业集群 e b 0 1 地方产业集群研究网， h t t p ：w w w c l u s t e r s t u d y c o m b b s p t b r d p h p ? f o r u m i d = 2 & f i l e n a m e = f 2 3 2 0 0 5 - 5 - 2 1 。隋映辉产业集群成长、竞争与战略 町青岛：青岛出版社，2 0 0 5 6 。国务院发展研究中心课题组产业集聚对经济发n n 趋t 3 q j 经济学动态，2 0 0 3 ，( 8 ) ：2 8 - 3 1 6 第一章产业集群的概念及功能分析 要是因为当前我国大多数的产业集群都是民营企业自发形成的，是以中小企业为 基础发展起来，主要集中在与居民的日常生活用品相关的纺织、鞋业、制衣、家 具和五金等以手工艺为基础的传统产业，主要属于劳动密集型产业，这些产业对 企业规模、技术、劳动力素质要求不高。 二、产业集群竞争优势的经济分析 1 产业集群竞争优势的来源 产业集群的竞争优势对产业集群的形成和发展具有重要作用，是产业集群理 论的一个重要组成部分。在研究中，欧美学者从收益递增和网络组织理论来分析 其竞争优势来源。规模经济和分工经济存在可以为集聚带来收益递增。但在规模 经济和分工经济中存在协调成本和交易成本，它们又限制了规模经济和分工经 济。在这种情况下，人们发现企业之问的网络联系的发展，可有助于缓和规模经 济和分工经济与协调成本和交易成本之间的冲突。同时，网络组织关系还可以带 来企业间资源共享、风险共摊，优势互补。正因为如此，规模经济、分工经济和 网络经济被认为是产业集群所共同具有的竞争优势的三个重要来源。”共性之外 是特性，我国产业集群的研究中发现，模仿创新、制度扶持、社会文化和廉价要 素的投入构成特殊的竞争优势来源，它们与以上三个共性来源一起，在我国很多 地区造就了颇具竞争力的产业集群。 2 产业集群竞争优势 ( 1 ) 成本优势。由于集群内企业布局的相对集中，形成了一个高效的专业化 分工协作体系，带来网络效应，主要体现在群内企业获得明显的成本优势，表现 为以下四点：第一，环境成本低。集群内企业呈现相对集中的地理空间布局，因 地理位置集中可以共同使用一些较为昂贵的基础设施等公共产品，从而降低使用 这些设旋的费用，越多的企业使用，公共设施等公共产品越能得到充分利用，就 可以实现相同供给水平下的使用公共产品成本的降低。第二，搜寻信息成本低。 由于地理位置相邻的优势，接触机会的增多，造成信息在正式组织和非正式组织 。杨洪焦，钱颜文，孙林岩产业集群理论研究述评 j ，经济问题探索，2 0 0 6 ，( 3 ) ：9 1 9 4 7 我国民营经济产业集群持续发展探讨 中传播开来。又由于集群内形成了较为完善的专业市场，企业容易通过市场的变 化，捕捉到各种最新的市场技术信息，借助人际渠道将信息高效传播，从而降低 搜寻市场信息的时间和成本。第三，交易成本低。集群内知识的共享，有利于缔 结活动中许多无法明确的权利和义务。地理上的接近，同行业的企业可以共同进 行生产、销售等活动，如大批量购买原材料等，不仅使原材料价格降低，也节约 了单位运输成本：建立共同销售中心，降低了集群内企业成品的运输、库存成本， 使平均成本明显降低。同时以信任与合作为基础的社会网络，使双方容易达成交 易并履行合约，有效降低交易成本。第四，监督成本低。由于集群中企业地理位 置的集中优势及人们之间处于相互熟悉的环境中，信息传播快及多次的反复交 易，更容易建立信任关系，不确定性减少，限制了机会主义倾向。 ( 2 ) 创新优势。大批相关产业的企业聚集在一个地区，既加强了彼此的竞争， 又可能产生互相学习的效应，一定区域的产业集群能够提高集群内企业的持续创 新能力，具有创新创业优势，加快企业技术创新步伐，促进新业务与新企业的衍 生。第一，产业集群可以促进各种专门人才、专业知识、专业技能的交流、传播、 创新与扩散，激发新思想、新方法、新技术的应用，使企业既能够跟踪前沿领域 的发展，又能够及时掌握市场需求动态，为企业提供更多创新机会，并降低创新 成本；第二，产业集群还营造了充分活跃的竞争环境，在这种竞争环境中存在的 竞争压力、潜在压力和持续的比较也构成了集群中各个企业的创新动力。由于竞 争障碍的减少和攀比心理的作用，后进企业更容易模仿先进企业，先进企业为保 持持续的竞争优势会更努力创新，形成追赶态势。 ( 3 ) 区域品牌优势。产业集群有利于形成区域品牌效应。首先，地方特色产 业集群本身能形成一定的独有声誉，吸引新的客户和生产者前来：其次，产业集 群能够把具有产业关联的民营企业联结成较紧密联系的团体，为了保持整个团体 的发展前景，使得集群内企业相互产生影响，从而形成集群加速发展的趋势，进 一步增强区域的整体竞争优势；再次，区域政府在产业集群形成与发展过程中起 着多方面的扶持推动作用，通过改善投资环境，为产业集群的持续健康发展提供 优质、高效的系列化服务，从而有利于加强区域的品牌效应。产业集群的这种区 域品牌整体竞争优势是单一企业所无法具备的。 第一章产业集群的概念及功能分析 三、基于“钻石模型”的集群要素分析 波特对许多国家产业集群进行了比较研究，他在研究一个产业是否具有竞争 优势、以及集群如何培育地区竞争优势时提出，这些优势主要取决于四个方面的 因素：生产要素状况，需求状况，相关辅助产业的状况，企业的经营战略、结构 与竞争方式。这就是著名的集群优势钻石体系，也是国家优势的钻石体系，波特 用钻石体系来解释国家以及集群的竞争优势。见图卜1 。 图1 1 波特的“钻石”模型 其中，生产要素是指一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，如人 工素质或基础设施的良莠不齐；需求条件指本国市场对该项产业所提供产品或服 务的需求如何；相关产业与支持性产业的表现指这些产业的相关产业和上游产业 是否具有国际竞争力：企业的战略、结构和竞争对手指企业在一个国家的基础、 组织和管理形态，以及国内市场竞争对手的表现。四个因素相互作用，每一个因 素发挥的作用要看其他因素的表现，任何一个因素出现问题，都会限制整个产业 进步与升级的潜力。在钻石模型中，只有这四个因素是基本的、核心的因素。除 了上述四个要素外，机遇、政府行为对于地区产业集群优势的培育和塑造也起到 。迈克尔波特著，李明轩等译国家竞争优势 m 北京：华夏出版社，2 0 0 2 1 1 9 1 2 1 9 我国民营经济产业集群持续发展探讨 了相当大的作用，机遇会打破原本的状态，提供新的竞争空间。政府可以通过政 策对上述四个因素产生正面或负面的影响。“机会”通常是随机的，并非企业甚 至政府所能控制，良好的机会，比如发明、政治环境发展等，有可能促使一国某 种产业超过另一国同类产业的发展。政府通过政策对钻石体系形成直接的或间接 的作用。这些因素相互作用，相互影响，在集群发展的不同阶段、在不同的地区 以及不同的行业，这些因素又发挥着不同的作用。 在产业集群的发展过程中，各个关键要素的改变有可能造成产业竞争优势的 丧失，从而造成集群的衰退。在产业集群的兴衰方面，波特归为四个要素的兴衰。 造成竞争优势丧失的主要原因：生产要素的恶化，国内需求跟不上国际步伐，本 地客户太温和、不够挑剔，技术变化导致不利因素出现或相关产业出现缺口，所 设定的目标限制了投资程度，企业推动自我调整的弹性，以及国内竞争者挑战。 当一个国家某项重要产业丧失竞争优势的时候，它会牵连到一系列相关产业的发 展，从而削弱关联产业的竞争优势，产业集群面临着解体。 波特集群理论认为，国家竞争优势不是遗传的一一竞争优势必须创造；传统 的生产要素无论如何丰富，都不足以保证长期的成功，持续创新和提高生产率才 是关键。 第二章产业集群持续发展的内在机理与外部条件 第二章产业集群持续发展的内在机理与外部条件 本章首先借鉴蒂奇的产业集群生命周期理论，对处于生命周期不同阶段的产 业集群特征进行描述和刻画；紧接着提出，为避免产业集群走向衰退，实现持续 发展关键在于不断创新，这种创新一方面依赖于学习能力、竞争与合作机制等内 在机制，另一方面依赖于外在的支持体系。这一部分是全文的理论支撑。 一、产业集群的演化研究 产业集群受核心产业兴衰、区域环境、市场竞争、政策变化、文化传统等多 种因素的影响，存在着一个发展演变过程。克鲁格曼( k r u g m a n1 9 9 1 ) 、波特 ( 1 9 9 8 ) 都认为产业集群的成长过程存在某种生命周期形态，即产业集群如同生 物体一般，存在一个从出生到死亡的过程。一个典型的集群成长周期大体包括集 群形成、持续增长、饱和与转型、衰退、死亡或复兴成长等五个阶段。意大利集 群理论家布诺梭( b r u s o1 9 9 0 ) 依据对意大利集群的研究，提出的两阶段模型。， 他把无政府干预的集群自发成长阶段称为第一阶段( m a r ki ) ；当集群成长到一 定规模后，政府或当地行业协会开始干预集群的成长，向集群提供多种多样的社 会化服务为第二阶段( m a r ki i ) 。蒂奇( t i c h yg1 9 9 7 ) 借鉴佛农的产品生命周期 理论，从时间维度考察了产业集群的演进，并将集群生命周期划分成初建期、成 长期、成熟期和衰退期。我国学者魏守华( 2 0 0 2 ) 依据集群竞争优势的发展将集群 成长分为发生、发展和成熟阶段。符正平( 2 0 0 4 ) 圆提出了两阶段划分，即集群 成长的斯密阶段与钱德勒阶段，两阶段模型的优点是突出了集群成长的关键影响 因素。而北京大学王缉慈( 1 9 9 8 ) ，盖文启( 2 0 0 2 ) 。等人则以区域创新网络演进 过程将集群演进阶段划分为网络形成阶段、网络成长与巩固阶段、网络逐渐根植 的高级阶段等三个阶段。集群内企业网络的形成和发育过程，也就是集群竞争力 逐步发育并增强提升的过程。 本文借鉴奥地利经济学家蒂奇( t i c h y ) 集群生命周期理论，将我国民营经济 。符正甲中小企业集群生成机制研究 广州：中山大学出版社，2 0 0 4 1 1 8 o 符正平中小企业集群生成机制研究 m 广州：中山大学出版社，2 0 0 4 6 0 。盖文启创新网络一区域经济发展新思维【m 】北京：北京大学忖”钣社，2 0 0 2 3 8 1 1 我国民营经济产业集群持续发展探讨 产业集群发展演变分为形成阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退或复兴成长四个阶 段( 如图2 一1 ) 。在不同发展阶段，影响集群的主要因素和产业集群面临的问 题是不同的，产业集群的效应也是不同的。对产业集群的成长演进的阶段进行划 分，分析产业集群成长各阶段的特征，不仅可以了解集群持续发展的本质原因， 揭示集群成长机理，而且可以为集群各个阶段发展政策提供理论支持。 图2 一i产业集群的生命周期 资料来源；隋映辉产业集群成长、竞争与战略 m 青岛：青岛山版社，2 0 0 5 1 9 3 1 产业集群的形成阶段 形成阶段是指产业群从无到有直至初具雏形的阶段，是指在一个经济区域 内，生产某一产品的企业开始产生、聚集的阶段。集群内企业基于信息网络、分 工协作及资源共享所产生的外部经济，获得竞争优势。 这一阶段，企业家的创新精神起着至关重要的作用。那些具有创业精神的人 员首先创业，取得了一定的经济效益，产生了较大的社会影响。在巨大的示范效 应下，许多人开始涉足这一产业的生产经营活动。出现了“一人带一家、一家带 一村”的现象。自发形成的产业集群在起始阶段是企业自主行为，政府在初期几 乎不起作用，甚至起反作用。 2 产业集群的成长阶段 产业集群越过最小规模的限制以后，在集聚效应的作用下，进入一个具有自 我强化特征的快速集聚阶段，集群的规模迅速扩大。 随着集聚程度的提高，专业化分工程度不断深化。为专业化分工服务的运输、 第二章产业集群持续发展的内在机理与外部条件 仓储、维修等中介服务机构逐渐繁荣，产业链开始形成并逐步完善。地方政府开 始实施有利于产业集群发展的政策。面对市场的快速发展及外部环境的变化，企 业交流的愿望强烈，相互合作成为企业的共识，通过交流学习相互间的经验和技 能，促进创新活动。竞争压力不仅导致了部分企业竞争力的不断提升，而且由于 同一地区的知识扩散效应而带动整个地区产业的升级。 在这一阶段，市场的拉动和技术的创新推动产业集群的快速发展。集群虽然 发展速度很快，但还是依靠低成本竞争，如果不进一步发展完善区域创新系统和 集群的支撑体系，集群就容易止步不前，甚至直接走向衰退。 3 产业集群的成熟阶段 集群区域内核心产业在经济总量中所占的比例很大，围绕核心产业形成了一 系列服务性产业群，区域内核心产业的规模、市场占有率、就业人数达到了高峰， 竞争力较强，市场竞争逐渐由价格竞争转向质量和服务竞争，专业化分工与协作 的程度十分密切。群内企业的合作日益频繁，通过学习效应，集群的创新能力得 到增加，主要体现在产品的差异性上，区域品牌效应开始出现。 经过一定程度的集中以后，土地、劳动力等价格上涨的压力增加，大量投资 资本的涌入，企业利润的减少，交通拥挤等空间环境的限制使产业集群进入了饱 和，出现了拥挤现象。 在这一阶段，集群的发展也可能因集群内部因素( 如集群内企业恶性竞争、 投资环境差、缺乏公共设旖、人才制约等) 或者外部因素( 市场竞争、技术变革、 需求因素等) 的影响，而产生停滞现象。这种停滞现象的特征就是集群中的企业 数目不再继续增长，市场容量己趋饱和，集群内企业之间的竞争十分激烈，产业 集群开始出现生产能力过剩问题，市场需求的变化迫使集群开始转型。 4 产业集群的衰退死亡或复兴成长阶段 集群的衰退一般表现为经济增长缓慢或负增长，企业经济效益下降，亏损增 加，有些企业开始迁出，投资减少，甚至创新中心转移。产业集群进入衰退阶段 最重要的标志是失去对市场的灵活反应，缺少应变的内源力。 。朱永华中小企业集群发展与创新 m 北京：中国经济出版社，2 0 0 6 2 0 4 ， 1 3 我国民营经济产业集群持续发展探讨 在衰退阶段，无论是集群还是企业竞争力，已无能力和新的产业区相竞争。 随着产业群的衰退，企业和劳动力资源纷纷转移到新的地区，专有设施逐渐被取 代，旧的产业集群就可能走向灭亡。但是如产业集群进行及时调整，进行各类创 新活动，采取适当的管理措施，恢复其吸引力，集群可能出现复兴成长。 产业集群生命周期理论表明，并不是所有集群都能保持长期的竞争力，产业 集群会由于外界和内部的力量丧失其竞争地位，走向衰退。在集群的每一个阶段， 都有一些关键机制在起作用。如在集群的形成阶段，集聚效应起关键作用；集群 形成以后，市场的拉动作用或技术的推动使集群进入一个持续的成长期；集群规 模发展到一定程度，因空间环境的限制会达到饱和状态，出现拥挤现象。集群的 高要素成本、高聚集密度、高竞争强度，这都会阻碍新企业的进入。市场需求的 变动迫使集群转型；危机因素或竞争力的下降将使集群陷入衰退的困境，衰退期 的集群可能走向解体；如果采取适当的管理措施，集群也有可能出现复兴成长( 符 正平2 0 0 4 ) 。其关系如表2 - 1 所示。 表2 - 1产业集群生命周期与竞争力变化的关系表 生命周期竞争力表征驱动力 以初级生产要素为基础，竞争力初步市场需求 形成阶段显现，但缺乏稳定性；专业化水平较聚集效应 高，成本优势明显；经济活力较强；创区位因素 新能力不足；受环境影响较大。企业家示范效应 竞争力迅速提升；生产灵活性和专业学习能力 成长阶段性更强；创新能力提升；品牌优势凸市场需求 现：政府行为介入，开始提升集群适技术推动 应环境和利用环境资源的能力 竞争力巩固；标准化生产，规模效应突品牌效应 成熟阶段出；技术和人才大量集聚，自主创新能技术创新 力增强：集群品牌商誉度高；能灵活管理人才 规避环境风险和捕捉市场机会。 竞争力下降；受到各种风险的冲击，发 衰退或展活力不足；产品创新、适应环境变创新网络 复兴阶段化等能力明显下降；采取适当的管理组织学习能力 措施，有可能出现复兴成长。 资料来源：刘恒江，陈继祥产业集群竞争力研究述评 j 外国经济与管理，2 0 0 4 ，( 1 0 ) ：2 - 9 1 4 第二章产业集群持续发展的内在机理与外部条件 从国p q # t - 产业集群的实践看，产业集群的基本运作规律是不进则退。只有持 续创新升级，产业集群才能避免走向衰退甚至死亡。集群建设的一个目标就是发 展成为一个具有自我调节能力、自主创新能力与持续发展能力的区域特色经济 体。 二、 影响产业集群持续发展的内在因素 本节从影响产业集群持续发展的内部与外部因素进行分析，勾勒出产业集群 持续发展的竞争基础。影响产业集群持续发展的内部因素包括集群的创新能力， 学习能力和集群内部竞争与合作机制。 l 。产业集群持续发展的动力创新 持续不断的创新是产业集群活力的源泉。产品生命周期的存在是产业集群衰 退的重要原因之一，随着集群产品在技术上不断成熟和创新空间的减小，不断有 企业为追求更低的成本从产业群中迁出，产品生命周期的这种特性要求产业集群 必须通过持续的创新来保持产业集群的不断升级。创新是产业集群持续成长和升 级的主要动力，持久的创新能力是产业集群得以持续发展的先决条件。 产业群的创新优势具有持久性和不易模仿性，这不仅仅是因为高级生产要素 的积累需要较长的时间，更重要的是，植根于当地特殊商业文化背景和基于平等 地位的密切交流和合作关系具有很强的地方特色，很难模仿。 在我国许多民营经济产业集群的初期形成过程中，初级生产要素的优势起了 重要的作用，依靠的是低成本竞争，随着生产的进一步发展中，初级生产要素的 作用逐渐减弱。在人才、资金、优惠政策等方面的比较优势也会由于生产要素的 流动性和同类产业群的模仿而消失，后发展地区可以依靠更具有比较优势的初级 生产要素获得竞争优势。尤其在成本方面，由于激烈竞争使得已经发展起来的产 业集群内各种要素的成本都已经上涨，当与后发展地区相比不再具有优势时走向 衰退。因此，产业集群要保持可持续的竞争力，就得从成本竞争转向差异化竞争， 这就必须不断地创新。创新是多方面的，根据熊彼特的定义，创新包括以下五种 情况：引入一种新的产品或提供一种新质量的产品：采用一种新的生产方法：开辟 一个新的市场：获得一种原料或半成品的新的供给来源：实行一种新的企业组织 1 我国民营经济产业集群持续发展探讨 形式。对于我国民营经济产业集群来说，创新不仅意味着生产方式、生产技术 与效率的提升、产品质量的改进以及新的产业环节与市场空间的发现，而且意味 着竞争与合作方式、群内企业的组织结构的创新。创新的结果往往提升了竞争的 层次一一将竞争从成本竞争提升到差异化竞争，实现产业集群升级，从而能够 保持持续的竞争力。比如在“第三意大利”，制鞋、家具、成衣等产业集群就是 由于提高了竞争档次，因而获得了持续的竞争优势，从而延续了产业集群的生命 周期。 产业集群内创新程度高低是衡量产业集群是否具有竞争力的重要指标，不论 是传统产业还是高科技产业，创新都是集群发展的不竭动力。在当今时代，集群 的竞争优势应当通过集群内形成的持续的创新能力来体现。 2 集群的创新途径集群学习 集群学习能力是集群持续创新的关键。集群作为一个产业组织，其内部成员 彼此都不是一个孤立的存在，他们有一系列知识共享机制，如人才在企业和机构 问流动、供应商一客户间或同业间的合作互动，不同组织员工的非正式沟通等， 可以将它们各自的学习活动联结起来，由此可以使企业微观层面上的组织学习表 现为宏观层面上的整个集群的