（国际贸易学专业论文）我国服务贸易国际竞争力的理论与实证分析.pdf

中文摘要 摘要 随着世界一体化和经济全球化进程的推进，国际经贸竞争集中体现在服务贸 易领域，任何国家要增强本国的国际竞争力，就必须在服务贸易中具有比较优势 和竞争优势。在这种背景下，研究我国服务贸易竞争力，显得尤为重要，构建我 国服务贸易竞争力评价指标体系并对其进行评价成为本文研究重点。 本文通过构建综合指数模型与实证检验相结合的方法，构建了我国服务贸易 国际竞争力综合评价指标体系。在此基础上，选取指标与国际比较，证明我国服 务贸易国际竞争力的强弱。 本文首先进行文献综述，并形成了本文研究的理论基础竞争力理论和交 易成本理论。然后，在汇总的服务贸易竞争力评价指标的基础上，从动因指标、 发展水平指标和市场拓展指标三个层面构建综合指标体系，通过实证检验确定理 论模型的合理性，并最终形成我国服务贸易竞争力评价指标：人力资本、技术外 溢、交易成本、服务业占g d p 的比重、劳动生产率、现代服务业占服务业的比重、 外贸开放度、外资开放度、出口市场占有率、出口额、。接下来，通过这些指标 与国际比较，得出结论，动因方面：人力资本、技术外溢、交易成本与国际水平 有很多差距，其构成我国服务贸易竞争力的动因必然影响竞争力水平的提升；发 展水平方面：我国的服务业发展相对滞后，尤其是现代服务业的发展，劳动生产 率相对落后，这就注定我国服务贸易现在仍以劳动密集型服务出口为主，进口资 本密集型服务，从而影响服务贸易国际竞争力的提升；市场拓展方面：我国服务 贸易在国际市场上的占有率不高，市场开放度有待提高，企业、政府应加强扩大 服务出口，扩大市场占有率。总之，综合所有的指标，我国的服务贸易国际竞争 力还处于低水平阶段。 最后，本文从动因、发展水平、市场拓展三个层面提出建议，以求能够促进 我国服务贸易国际竞争力的提高。 关键词：服务贸易，指标体系，竞争力 英文摘要 a b s t r a c t s a st h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m yd e v e l o p s ，i n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m p e t i t i o nm a i n l y a p p e a r i nt h ef i e l do fs e r v i c et r a d e a n yc o u n t r y , w h i c hw a n t st o s t r o n g t h e ni t s i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v ep o w e r , m u s tb ee q u i p p e dw i t l lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei ns e r v i c et r a d e u n d e rt h i sb a c k g r o u n d ，t h er e s e a r c ho no u r n a t i o n a lc o m p e t i t i o np o w e ro fs e r v i c et r a d el o o k sv e r yi m p o r t a n t t h ed e s e r t a t i o nw i l l f o c u so nb u i l d i n gc o m m e n ti n d e xs y s t e mo fc o m p e t i t i v ep o w e ro fo u rn a t i o n a ls e r v i c e t r a d ea n dc o m m e n t i n go nt h e m w i t ht h em e t h o d so f “c o m p l i c a t e di n d e x m o d e la n dd e m o n s t r a t i o nt e s t ，t h i sd e s e r t a t i o n f o r m sc o m m e n ti n d e xs y s t e mo fc o m p e t i t i v ep o w e ro fo u rn a t i o n a ls e r v i c et r a d e ，o nt h e b a s i so f i t ，c o m p a r eo ni n t e r n a t i o n a ld a t aw i t hc h o o s e di n d e x ，a n dp r o v e st h ew e a k n e s s a n ds t r o n g n e s so f c o m p e t i t i v ep o w e ro f o u rn a t i o n a ls e r v i c et r a d e f i r s t l y , t h i sd e s e r t a t i o ns u m su pt h er e l a t e dl i t a r a t u r ea n df o r mt h et h e r o yb a s e t h et h e o r yo f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ea n dt h eo n eo f e x c h a n g e - c o s t t h e no nt h eb a s i so f g a t h e r i n gc o m m e n ti n d e x e s ，f r o mt h ea n g l eo f i n d e xo f f a c t o r s ，t h el e v e lo f d e v e l o p m e n t , m a r k e t i n gd e p l o i t a t i o n ，t h ew r i t e rb u i l dc o m p l i c a t e di n d e xs y s t e m ，c o n f i r mt h e r a t i o n a l i t yo ft h et h e o r ym o d e lw i t hm u l t i a n a l y s i sa n da tl a s t ，p r o d u c et h ei n d e x e so f c o m p e t i t i c ep o w e r ：h u m a nc a p i t a l ，t e c h n o l o g yo v e r f l o w i n g , e x c h a n g ec o s t ，t h er a t eo f g d po fs e r v i c et r a d ei nt h et o t a l ，t h er a t eo fe x p o r t a t i o no fm o r d e ms e r v i c et r a d ei nt h e t o t a lo fs e t v i c et r a d e ，p r o d u c t i v i t y , o p e n i n gd e g r e eo ff o r e i g nt r a d e ，o p e n i n gd e g r e eo f f o r e i 弘c a p i t a l ，t h er a t eo fo v e r s e a sm a r k e t s h a r e ，t h ev a l u eo fe x p o r t a t i o n ，t c t h e n c o m p a r e di n t e r n a t i o n a ld a t aw i t ht h e s ei n d e x e s ，t h ew r i t e rd r a w st h a t ，i nt h ef i e l do f a f f e c t i n gf a c t o r s ，h u m a nc a p i t a l ，t e c h n o l o g yo v e r f l o w i n ga n de x c h a n g ec o s tk e e pt h e g r e a td i s t a n c ew i mi n t e r n a t i o n a ll e v e l w h i c hm u s ta f f e c tt h ei m p r o v e m e n to f t h el e v e l o fc o m p e t i t i v ep o w e r ；i nt h ef i e l do fd e v e l o p m e n tl e v e l ，t h ed e v e l o p m e n to fo u rs e r v i c e t r a d e ，e s p e c i a l l yo fm o r d e r ns e r v i c et r a d ea n dp r o d u c t i v i t yd r o pb e h i n d ，w h i c hm u s t d e c i d eu st o m a i n l ye x p o r t l a b o u r - i n t e n s i v es e r v i c e p r o d u c t s a n d i m p o r t c a p i t a l i n t e n s i v es e r v i c ep r o d u c t s ，a c c o r d i n g l ya f f e c tt oi m p r o v ec o m p e t i t i v ep o w e r ；i n t h ef i e l do fm a r k e t i n gd e p l o i t a t i o n ，t h er a t eo fo v e r s e a sm a r k e t s h a r ea n dt h eo p e n i n g d e g r e eo ft r a d em a r k e tk e e pl o w , e n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n ts h o u l de n c o u r a g e e x p o r t a t i o no fs e r v i c et r a d ea n de n l a r g et h em a r k e t s h a r e i naw o r d ，t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v ep o w e ro f o u rn a t i o n a ls e r v i c et r a d ei ss t i l lk e p e di nt h el o wl e v e ls t a g e m 重庆大学硕士学位论文 a tl a s t ，f r o mt h e a n g l eo fa f f e c t i n gf a c t o r s ，d e v e l o p m e n tl e v e l ，m a r k e t i n g d e p l o i t a t i o n ，t h ed e s e r t a t i o na d v a n c e st h es u g g e s t i o n ，s o 船t oi m p r o v et h ec o m p e t i t i v e p o w e ro f o u rn a t i o n a ls e r v i c et r a d e k e y w o r d s ：s e r v i c et r a d e ，i n d e xs y s t e m ，c o m p e t i t i v ep o w e r i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重庞太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：棚、签字日期纠够月彩日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重庆太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重庞太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名： 签字日期1 朋7 年寸j 月“日 导师签名：袅1 口钉纠1 签字日期：乃叼年乡月、为 1 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出与研究背景 1 1 1 问题的展示 本篇论文是关于我国服务贸易国际竞争力的研究。基本定位是：以我国服务 贸易国际竞争力为研究对象，以理论综述为基础，以指标评价体系构建为主线， 通过评价指标的国际比较，发现我国服务贸易竞争力的不足，找出对策建议。本 文研究主要基于： 基于理论层面问题的提出 从理论上讲，对于国际服务贸易竞争力的研究最早起源于上世纪8 0 年代。很 多学者主要把研究的重点放在服务贸易某一具体部门，或是影响服务贸易的某一 因素，真正完整的对服务贸易竞争力指标体系进行评价的并不多，并且将指标体 系结合中国实际进行实证分析的就更不多了。笔者力图在众多研究服务贸易国际 竞争力的国内外学者的基础上，综合各种理论以及评价国际竞争力的因素，建立 我国服务贸易国际竞争力综合评价指标体系。 基于技术层面问题的提出 从研究的技术层面上来讲，许多学者只是针对服务贸易竞争力，利用某一指 标进行计算并与国际比较，或是找出几个因素进行相关分析或回归分析，笔者采 用系统工程学中的层次分析法，尽量包含现有所有的评价指标，在此基础上，结 合中国实际构建一个综合指数模型，并进行实证检验。在此基础上确定指标，并 对评价指标进行分析，从而评价我国服务贸易国际竞争力，力求分析的全面性和 客观性。 基于实践层面问题的提出 随着经济全球化的发展，服务贸易获得了迅速的发展。同时服务贸易的发展 速度远远高于同期货物贸易的发展速度。随着经济全球化的发展，服务贸易的发 展为各国经济的发展做出了重大的贡献，其发展趋势从资源劳动密集型发展到技 术、资本、知识密集型，知识、资本、技术等因素成为服务贸易发展的关键因素。 中国的服务贸易与服务业发展还相当落后，加人w t o 之后面临着日趋激烈的国际 服务贸易的竞争。因此，我们必须顺应国际服务贸易迅速发展的趋势，在全球服 务贸易大体系中发展我国的服务贸易，提升我国服务贸易国际竞争力水平。 综合以上理论的、技术的和实践层面上的原因，本文将在国内外研究服务贸 易竞争力的相关理论和统计指标的基础上，与中国的具体实践想结合，利用层次 分析法构建服务贸易国际竞争力综合指数模型并进行实证检验，在此基础上确定 重庆大学硕士学位论文 分析指标并与国际相关国家比较，找出我国服务贸易竞争力的差距，从而为我国 服务贸易国际竞争力的提高提供相关建议。 1 1 2 研究背景 国际背景 在2 0 世纪9 0 年代以来，随着世界经济结构的变化和世界经济一体化进程的 加快以及服务业的发展，国际服务贸易以年递增2 0 的速度迅猛发展，远远超过 货物贸易的年增长速度，成为国际贸易的重要组成部分。 目前美国已经成为世界最大的服务贸易出口国，2 0 0 4 年服务贸易出口值达 3 1 9 3 亿美元，每年以接近1 0 的速度增长，过去的几十年中，美国以巨额的服务 贸易顺差来弥补其庞大的贸易收支逆差。其他发达国家如法国、德国等，8 0 年代 以来国际服务贸易也呈现快速增长的趋势。发展中国家起步虽比较晚，但在国际 服务贸易中所占的比重却不断上升，拉美和亚洲国家服务贸易年增长速度甚至高 于世界平均增长速度。新加坡、韩国、中国香港及台湾等地区也于1 9 9 6 年挤入全 球服务贸易出口前2 0 名行列。此外，在服务贸易的供应模式上，国外的商业存在 成为许多服务的优先选择，外国直接投资流量中增长最快的就是服务贸易的相关 部门。创新性服务的提供者逐步改善运输和通讯系统，网络科技的兴起也促使其 开发出先进的服务基础设施，反过来，是否具有这种基础设施也成为出口商选择 出口地点决策的重要依据。服务贸易不仅是影响各国经济发展的重要力量，也成 为衡量一国国际竞争力的重要标准。从这种意义上讲，对服务贸易的国际竞争力 进行研究是顺理成章而且是十分必要的。 国内背景 中国的服务贸易象货物贸易一样，改革开放以来发展迅速。服务贸易进出口 额由1 9 9 7 年的5 4 8 9 亿美元增加到2 0 0 5 年的1 6 6 5 亿美元，增长3 倍，年均增长 1 5 4 。其中出口额由1 9 9 7 年的2 4 5 8 亿美元增长到2 0 0 5 年的8 1 2 亿美元，增长 3 3 倍，年均增长1 6 9 ；进口额由1 9 9 7 年的3 0 3 1 亿美元增长到2 0 0 5 年的8 5 3 亿美元，增长2 8 倍，年均增长1 4 2 。出口增速高于进口增速。虽然我国服务贸 易发展迅速，但始终处于逆差。有关显示，我国服务贸易总额在不断增长，而且 增长速度快，从5 4 8 9 亿美元到1 6 6 5 亿美元，增长3 倍多，只用了7 年的时间， 年均增长超过1 5 ，但进出口逆差呈现扩大趋势。2 0 0 5 年我国服务贸易总额1 6 6 5 亿美元，占同期对外贸易( 含货物和服务) 的9 ，比上年增加3 1 9 4 亿美元，增长 2 3 7 。其中，出口8 1 2 亿美元，进口8 5 3 亿美元，贸易逆差4 1 亿美元，逆差比 上年减少5 6 亿美元。我国服务业年年逆差，但逆差扩大幅度有所回落。其中，电 影音像、广告、宣传、咨询、运输、旅游、计算机信息服务收支规模大幅上升， 增幅达3 5 以上。我国国民经济的持续快速增长，是推动服务贸易迅速发展的主 2 1 绪论 导因素，而我国加入世贸组织进一步开放国内市场，特别是紧随过渡期的结束， 外商在我国直接投资迅速增加，也加速了服务业进口的增加。从目前来说，如何 提高我国服务贸易的出口额比重是需要关注的问题。 1 2 研究的目的与意义 1 2 1 研究的目的 综合上述本篇论文研究分析所考虑的理论、技术和实践层面上各方面的原因。 本文的研究的目标主要包括： 在综合国内外文献综述的基础上，结合服务贸易的具体特点，对服务贸易 国际竞争力的理论基础进行讨论，在确定竞争力理论基础上，加入交易成本概念， 从而形成完整的服务贸易竞争力评价理论基础。 在确定了研究的理论基础之后，分析我国服务贸易现状和发展趋势。然后， 找出服务贸易竞争力的具体评价指标，利用层次分析法，建立一个综合指数模型， 从而形成一个全面的、完整的我国服务贸易国际竞争力的评价指标体系。 利用构建的评价指标体系，分析服务贸易国际竞争力评价指标与国际上的 差距，从而对我国的服务贸易竞争力形成客观的认识，并形成提高我国服务贸易 竞争力的建议。 1 2 2 研究的意义 研究的理论意义 服务贸易竞争力的研究涉及到产业经济学和国际贸易学等多方面学科，提高 服务贸易竞争力，有利于改善产业结构，促进本国服务业的发展，同时，也有利 于我国扩大服务贸易出口，提高我国的国际竞争地位；从动因指标、发展水平指 标、市场拓展指标三个层面对我国服务贸易进行综合评价，并构建综合评价指数 模型，从而建立了相对完备的评价体系，对服务贸易竞争力的评价具有巨大的应 用价值；由于指标收集的有限性，导致了模型选取指标的不够完善，但同时为后 来者利用此方法研究开辟了先河。 研究的实践意义 2 0 世纪中期以来科学技术的进步和社会生产力的发展，使全球产业结构的调 整步伐加快，发达国家已基本完成了以制造业为主向以服务业为主的产业结构的 转变，服务业在各国国民经济中的地位日益重要。服务业的迅速发展带动了国际 服务贸易的发展，使其成为国际贸易的重要组成部分。据统计，从1 9 7 0 年到2 0 0 5 年的3 0 年中，国际服务贸易进出口额增加了近2 0 倍。在1 9 9 5 年1 月旧关贸总协 定过渡为世界贸易组织时，增加了服务贸易的内容。多边贸易谈判乌拉圭回合通 过了服务贸易总协定。从1 9 9 7 年开始在亚太经合组织贸易投资委员会下，还 重庆大学硕士学位论文 专门成立了服务贸易工作组。这些都标志着世界贸易结构的深刻变化和服务贸易 自由化的推进，也标志着世界经济“服务化”，世界经济社会进入一个新的历史时期 服务经济社会。 服务业和服务贸易之所以在国际经贸领域中日益引起人们的重视，不仅仅在 于它在国民经济中比重的不断上升，并呈现远远超出制造业的发展趋势，而且还 在于，它已逐渐成为促进国民经济效率提高和国民生产总量增长的主导力量。因 此，研究我国服务贸易竞争力，增加服务贸易出口，成为我国经济发展和经济结 构调整的客观要求。就对外经贸而言，单纯依靠扩大货物贸易规模的外延式增长 策略日益受到资源和贸易壁垒的制约，而发展服务贸易出口不仅有利于提高货物 贸易的出口效益，而且能够开辟对外贸易增长的新天地。随着服务经济的到来， 国际市场的竞争将由货物贸易为核心转向以服务贸易为核心，各国服务贸易的竞 争实力，成为衡量一国国际竞争力的一项重要标准。我国己加入世界贸易组织， 我们必须顺应国际服务贸易迅速发展的趋势，将我国的服务贸易纳入全球服务贸 易体系，在这一大体系中发展我国的服务贸易，提升中国服务贸易的国际竞争力。 这正是本文研究的实践意义所在。 1 3 研究的方法 本论文的研究方法主要有以下几种： 理论研究与实证研究相结合，以实证研究为主 本论文在研究的过程中特别注意理论研究与实证研究的结合。由于本研究是 对服务贸易的竞争力进行分析，因此本文特别注重相关研究的总结，并在此基础 上结合我国的实际进行实证分析。 规范分析与实证分析相结合 本文在文献综述和理论借鉴的基础之上，分析我国服务贸易发展现状和发展 趋势，并构建了我国服务贸易国际竞争力评价指标理论模型，并在此基础上收集 相关数据使用实证方法对模型进行实证检验。 定性研究与定量研究相结合 本文的研究总体上以定量研究为主，并结合定性分析方法来分析我国服务贸 易评价指标与国际的差距。本文主要涉及到的有统计分析方法、计量经济分析方 法以及时间序列分析方法等。其中描述统计、比较分析、回归分析及统计检验在 论文中得到了较多的应用。本研究所用到的统计分析工具主要为e x c e l 及相关软件 包、m a t l a b 数学软件和e v i e w s 计量分析软件等。 4 1 绪论 1 4 研究的框架 本研究的内容框架( 如图1 1 示) ，具体如下： p 研鬻泪的习 方法等 i l 服务贸易国际竞争力研究的 发献综述以及理论 l 昕服务贸易现状及预测叫 l 陂国服务贸易国际竞争力绸 合指标体系的构建 l i 服务贸易综合指数模型的 = = 实证检验 l 我国服务贸易国际竞争 力评价指标的国际比较 l 研究结论及政策建议 图1 1 论文的结构框架图 f i g10 1t h e6 a m c h a r to f d i s s e r t a t i o n 第一章：绪论。本章首先阐明本研究的客观经济背景，随后提出了本研究的 研究框架、研究目的和研究方法，最后说明了本论文的理论意义和实用意义以及 论文中的创新点与不足点。 第二章：服务贸易国际竞争力研究的文献综述以及理论基础。本章首先就有 关服务贸易的概念、内涵、分类以及国内外对服务贸易国际竞争力的研究现状进 行了文献回顾，然后对本研究所用到的相关的国际竞争力的理论进行了简要的介 绍和评述。 第三章：我国服务贸易的现状和预测分析。为了更好的评价我国服务贸易竞 争力，在前面理论分析的基础上，对我国服务贸易发展从规模、逆差态势、行业 5 重庆大学硕士学位论文 结构等方面进行现状分析，利用球状成分数据模型进行趋势预测，从而对我国的 服务贸易形成一个更清楚的认识。 第四章：我国服务贸易国际竞争力综合指标体系的构建。本章首先介绍了体 系构建的原则以及汇总现有我国服务贸易国际竞争力评价指。在此基础上，根据 构建原则和数据的可得性，利用层次分析法构建综合指数模型。 第五章：服务贸易国际竞争力综合指数模型的实证检验。本章主要利用平稳 性检验和协整检验，对综合指数模型进行实证检验，证明其合理性，并最终确定 评价指标体系。 第六章：我国服务贸易国际竞争力评价指标的国际比较。在上一章节的基础 上，通过数据收集，对各个指标进行计算，并与国际比较，从而找出差距。 第七章：结论及其建议。本章针对前面分析，相应的提出建议和措施。 1 5 难点与创新 1 5 1 研究的难点 传统的服务贸易竞争力评价指标选取带有相当的随意性和片面性，本文力 图用一定的模型进行分析以选取指标，这是文章的难点所在，也是文章的亮点所 在。 数据收集的限制是本文难于深入下去的主要原因，结合有关学者研究评价 的2 0 几个指标的基础上，由于数据的可得性限制，只能选取其中的部分指标，从 而使模型的构建包含的指标不够全面。 1 5 2 研究的创新 研究方法的创新。在对我国服务贸易发展趋势时，引入了球状成分数据模 型，使预测更具有科学性；虽然对服务贸易竞争力以及评价指标的研究已有一定 的历史，用层次分析法对评价指标迸行构建尚属首例。同时，将研究的视角和出 发点集中在对指标的选取和指标体系的构建上，为建立我国服务贸易竞争力完整 的评价指标体系提供了新颖的方法。 建立了相对完整的服务贸易竞争力评价体系。以往在有关学者的研究中， 主要集中在分析性指标( 竞争力的动因) 和显示性指标( 竞争力的结果) 的研究， 因此，分析的角度不够完整，本文从竞争力发展的动因、发展水平以及市场拓展 三个层面，包括了大多数显示性指标和分析性指标，从而构建了相对完整的评价 指标体系。 研究的理论创新。当前，针对服务贸易竞争力评价的理论基础，国际上流 行两种观点：即比较优势理论在服务贸易中的适用性理论和不适用性理论，笔者 赞同比较优势适用性理论并阐明自己的观点；同时，笔者在此也引入了交易成本 理论，认为其作为竞争优势理论的补充，同时构成服务贸易竞争力理论的理论基 础。 6 2 服务贸易国际竞争力研究的文献综述以及理论借鉴 2 服务贸易国际竞争力研究的文献综述以及理论借鉴 2 1 有关服务贸易的一般概述 2 1 1 服务业及服务贸易的内涵 服务业的定义 对服务业的定义及其所包括的业界范围，国际学术界还存在很大的分歧，不 同学者对服务业所覆盖的行业范围还存在着不同程度的差异。 关于服务概念的研究，最早可追溯到英国古典经济学家亚当斯密。亚当斯密 从生产性劳动和非生产性劳动的角度对货物和服务加以区分，将生产物质的、有 形商品的劳动视为生产性劳动，而生产非物质的、无形商品的劳动则是非生产性 劳动。他提出服务不是生产性的而是非生产性的，因为服务一旦完成便消失遁形， 同时它不能固着或呈现在可售卖的物品里边。随后的经济学家，例如萨伊、马歇 尔则从效用价值论的观点出发，提出凡是能够创造效用的活动都是生产性劳动， 因此创造无形产品的服务活动与刨造有形产品的劳动具有同等重要的作用。 马克思认为任何时候在消费品中，除了以商品形式存在的消费品外，还包括 一定量的以服务形式存在的消费品。服务这个名词，一般地说，不过是指这种劳 动所提供的特殊使用价值，就像其他一切商品也提供自己的特殊使用价值一样； 但是，这种劳动的特殊使用价值在这里取得了“服务”这个特殊的名词，是因为劳动 不是作为物，而是作为活动提供服务的。服务无非是某种使用价值发挥效用，而 不管这种使用价值是商品还是劳动。从上述马克思的相关表述中，我们不难得出， 虽然从物理特性角度区分，以商品形式存在的消费品是有形的，是看得见摸得着 的，是一个物体、一种装置、一件东西，而以服务形式存在的消费品是无形的， 是看不见摸不着的，只是一种行为、一种动作、一种努力。但从本质上讲，服务 与有形商品都是劳动产品，都具有价值和使用价值。 美国经济学家霍尔( 1 9 7 7 ) 认为，所谓服务就是隶属于一定经济单位的人或 物在事先合意的前提下，由于其他经济单位的活动所发生的变化。服务的生产和 消费是同时进行的，这意味着消费单位的变化与生产单位的变化同时发生，这种 变化是同一的。服务一旦生产出来就必须由消费者获得的事实意味着服务不能储 存，这与其物理特性无关。2 0 世纪8 0 年代中期，巴格瓦蒂( 1 9 8 4 ) 、桑普森和斯 内普( 1 9 8 5 ) 相继扩展了霍尔提出的服务概念，他们将服务区分为两类：一类为 需要物理上进行接触的服务，另一类为不需要物理上进行接触的服务。 我国学者黄少军则认为，服务业仅包括住宿和饮食服务、金融和保险、房地 产业及其租赁业、广播电视和文化娱乐业、医疗保健和卫生福利事业、专业技术 7 重庆大学硕士学位论文 及咨询业、教育和体育、居民生活服务业等，而交通业、通讯业、贸易、政府部 门与上述服务业构成第三产业。而中国政府对第三产业的界定与服务业的内涵完 全一致，可以说服务业即第三产业，并且在中国的统计体系中，也只有“第三产业” 的概念。我国国务院在1 9 8 5 年即批准了国家统计局关于建立第三产业统计的报 告，对中国三大产业做出了与国际通行的分类法进行分类的决定。此分类法将中 国国民经济的各部门分成三大产业，第一产业指农业( 包含畜牧业、渔业和林业) ： 第二产业指工业( 包含采掘业、制造业、自来水、电力、热水和煤气、建筑业) ；第 三产业则是指除了上述各业外的其他产业。在本文研究中，为便于比较分析及数 据的可得性，作者将中国的第三产业等同也服务业，这是本文的一个研究基准。 服务贸易的内涵 “服务贸易”一词最早出现于1 9 7 1 年经济合作组织( o e c d ) 的工作报告中。随后 美国在1 9 7 4 年贸易法中首次使用了“国际服务贸易”这一概念。随着关贸总协 定“乌拉圭回合”谈判的不断深入，围绕着“服务贸易”的概念、服务贸易与货物贸易 的区别，理论学者和实践工作者展开了深入的理论探讨和激烈的争辩。对于服务 贸易的界定，概括起来可以分为：国外学者对服务贸易的界定、国内学者对服务 贸易的界定和关贸总协定对服务贸易的界定。 a 国外学者关于服务贸易的界定 巴格瓦蒂( 1 9 8 4 ) 在霍尔提出的服务概念的基础上，将服务贸易定义为“不同 国家的生产者与消费者之间所发生的服务交易活动”。具体可分为：消费者和生产 者都不需要移动的服务贸易、消费者移动到生产者所在国进行的服务贸易、生产 者移动到消费者所在国境内进行的服务贸易以及消费者和生产者都移动到第三国 进行的服务贸易。桑普森和斯内普( 1 9 8 5 ) 对服务贸易的分类与巴格瓦蒂的分类 基本相同，只是他们把服务消费者称为服务接收者，并且认为服务接受者既可以 是人，也可以是物。而格鲁伯( 1 9 8 7 ) 则直接把服务贸易定义为“人或物的国际流 动”。d 瑞德尔在其所写的服务部门在经济发展中的作用：按发展类型区分的异同 一文中，根据服务提供者与服务消费者是否移动这一标准，对服务贸易作可以分 为四类，即过境贸易、当地贸易、要素收益贸易与第三国贸易，如图2 1 所示。 b 国内学者关于服务贸易的界定 我国国内学者对于服务贸易的研究始于上世纪的8 0 年代，最早代是表汪尧田 和周汉民。他们关于服务贸易的定义( 1 9 9 2 ) 有狭义和广义之分，狭义的国际服 务贸易是指发生在国家之间的符合于严格服务定义的直接服务输出与输入活动； 而广义的国际服务贸易既包括有形的劳动力的输出输入，也包括无形的提供者与 使用者在没有实体接触的情况下的交易活动，如卫星传送与传播、专利技术贸易 等。 2 服务贸易国际竞争力研究的文献综述以及理论借鉴 不移动 消费者移动 生产者 不移动移动 a 、过境贸易 c 、要素收益贸易 b 、当地贸易d 、第三国贸易 图2 1 瑞德尔的服务贸易定义 f i 9 2 1r e d e d sr d e f j m i t i o no f s e r v i c et r a d e 1 9 9 2 年以后，国内学者对于“服务贸易”的概念出现了多种不同的界定。例如 将无形贸易划分为要素服务贸易和非要素服务贸易，在无形贸易中扣除要素服务 贸易即为通常所说的服务贸易；国际服务贸易是国与国之间服务业的贸易往来， 各国服务业的总出口构成了国际服务贸易；国际服务贸易是指国家之间相互提供 的作为劳动活动服务的特殊作用价值；国际服务贸易是指跨越国界进行服务交易 的商业活动；国际服务贸易就是把要素服务、物化项目服务从一国转移到另一国， 进行跨国界的服务交易等等。 c 关贸总协定对于服务贸易的界定 根据关贸总协定乌拉圭回合达成的“服务贸易总协定”，国际服务贸易是指“国 家与国家( 一国与另一国或多国) 之间的以活动着的劳动形式所提供的商品服务与 另一商品形式而进行的交换或交易”。这一定义将服务贸易按提供方式分为四种形 式：跨界提供，由一个成员境内向另一个成员境内提供的服务；跨境消费，在一个 成员境内向任何其它成员的消费者提供的服务；商业存在，通过一个成员的商业 实体在任何其它成员境内的存在而提供的服务；自然人的流动，由一个成员在任 何其它成员境内的个人提供的服务。值得注意的是，这四种提供方式的定义并不 是服务贸易分部门的划分。事实上，许多服务贸易部门，都可能同时具有以上几 种提供方式。 从上述服务贸易概念的有关表述中，我们不难发现，无论是国外学者，还是 国内学者，都是根据服务的特征来界定服务贸易概念的外延，通过对服务贸易与 货物贸易差异性的比较来获得服务贸易的内涵。具体来说，服务贸易与货物贸易 的区别在于： 交易标的不同。货物贸易的标的是有形商品，货物贸易必须通过各生产要素 的结晶一产品的国际间移动才能完成。而服务贸易的标的是无形服务，服务贸易 的完成只需要各生产要素人、资本和技术中的一项移动即可实现。 所有权转移性不同。货物贸易中产品的使用权和所有权是同时发生转让的： 9 重庆大学硕士学位论文 而服务贸易通常不涉及所有权的转让，服务消费者购买到服务以后，只是获取了 服务的使用权，并没有因此而取得服务的所有权。 储存性不同。货物贸易是有形商品的交易，它需要根据市场供求状况吞吐和 储存商品以备不时之用；而服务贸易中的标的服务的生产与消费多是同时发生的， 服务一般不能离开劳动过程而独立存在，因此服务贸易无需事先储存。 比较优势不同。由于一种商品的同一批量产品之间存在高度的一致性与替代 性，彼此的差异度比较小，因此商品出口国可以通过降低其成本，进而在国际竞 争中获得比较优势。而服务产品由于无法运输，以及难以批量生产，产品个体之 间存在较大的差异性与不可替代性，因此服务的出口国很难通过降低成本来获得 比较优势，而主要是通过提高服务产品的质量、性能等非价格因素，进而在国际 贸易中获得优势。 2 1 2 服务贸易的分类 与货物贸易相比，服务贸易的范围比较广，存在的方式也相对比较复杂，因 此对国际服务贸易进行分类，对于进一步研究国际服务贸易的内涵和性质，以及 服务贸易的影响因素都是很有必要的。然而迄今为止，无论是在学术讨论中，还 是在实践操中，对于服务贸易的分类均未达成一致的意见。目前主要的分类方法 有以下三种： 按行业划分。为了谈判、统计等工作的需要，世界贸易组织对服务贸易有 一个按行业分类的目录，将服务贸易分为商业服务、通讯服务、建筑及相关的工 程服务、分销服务、教育服务、环境服务、金融服务、与医疗有关的服务与社会 服务、旅游及与旅行有关的服务、娱乐文化和体育服务、运输服务、其他服务等 1 2 个类别。每个部门下又再分为若干分部门，共计1 5 5 个分部门。 按服务提供方式划分。服务贸易总协定中根据服务提供者与消费者是否 过境移动，将服务贸易划分为过境支付、跨境消费、商业存在和自然人流动四种 形式。 按要素密集程度来分类。根据服务产品的要素密集程度，可以将服务贸易 分为：劳动力密集型服务贸易，主要是指国际劳务的输出、输入，如建筑工程承包 等：资本密集型服务贸易，主要是指国际资本的输出、输入，如金融保险等；人 力资本密集型服务贸易，主要是指咨询、管理等专业服务、运用产权、特许权、 专利权等权益性资产提供的服务，以及以提供知识信息和其相关服务的贸易。随 着知识经济的发展以及信息技术的传播，人力资本密集型服务贸易在国际服务贸 易中比重将不断提高，这在一定程度上反映出服务贸易未来发展趋势。 2 1 3 服务贸易的特征 与有形的货物贸易相比，服务贸易具有以下特征： 1 0 2 服务贸易国际竞争力研究的文献综述以及理论借鉴 服务贸易的无形性 服务贸易的无形性有两方而的含义。第一，在消费之前服务没有一种直观的 具体的物理存在形态。第二，服务贸易在各国海关进出口统计中没有记载，只在 国际收支统计中才以非贸易收入形态出现。由于服务贸易的无形性，消费者在购 买前服务之前，往往不可感知服务和了解服务的其质量，提供的服务具有不稳定 性和潜在的可变性，其质量难以标准化。比如教育服务、餐饮服务等，购买这些 服务的风险比购买货物的风险大。 服务贸易过程中服务生产与消费的不可分离性 服务贸易过程中服务生产与消费的不可分离性，o p , q g 务价值形成和使用价值 的创造过程，与服务价值的实现和使用价值的让渡过程，以及服务使用价值的消 费过程往往是在同一时间和地点完成的。货物贸易的生产与消费过程往往是分离 的。商品一旦投入到市场体系或流通领域便成为了独立的交易对象，许多商品在 甲地生产，却在异地甚至异国消费，生产者和消费者之间没有任何接触。不同的 是服务贸易要求生产者和消费者同时在场，直接接触并互动，二者( 生产者和消 费者) 在时间上和空间上是不可分离的。这种不可分离性要求服务不能脱离服务 对象，服务提供者和购买者不能与服务在时间或空间上分割开来。比如理发师为 顾客提供服务，理发师和顾客二者需要在同一时空内直接发生物理上接触才能进 行服务。并且在服务贸易中价值实体与使用价值不同时发生转移，消费者一般只 得到使用价值而并不拥有价值实体。 服务贸易过程中服务的不可储存性 货物商品在生产出以后，进入消费领域之前，或长或短均有一个储存过程。 但由于服务的无形性以及服务生产和消费的同步性，因此绝大多数情况下服务是 不能被储存和被运输的，不能被包装和反复进行转让的。例如航空运输业和旅游 业，不论在需求淡季时有多少空位，都不可能把此时卖不出去的空位储存到旺季 时出售，也不可能通过运输把甲地卖不出去的座位和床位转移到乙地进行出售。 服务一旦被生产出来，如果不在当时当地被消费掉，往往就会造成损失。只是这 种损失不像有形商品的损失那样明显，表现为机会的丧失和折旧的发生。 服务贸易过程中服务产品质量的差异性 服务产品的差异性要比商品差异性明显得多。企业在设计和生产有形商品时， 可以通过对产品物理化学性能的测试和鉴定，保证产品达到一定的质量标准，并 通过采用先进的生产工艺实现标准化生产，使同批量产品之间具有高度的一致性 和替代性。但服务产品不同，服务业是以“人”为中心的产业，大多数服务的提供者 和接受者都是活生生的人，因而服务很难批量生产。同时由于不同的服务提供者 的素质和能力存在差异，提供的服务质量也存在差异。即便是同一服务人员，由 重庆大学硕士学位论文 于在提供服务过程中的工作态度和技能发挥的差异，也会导致服务具有差异性。 另外，由于消费者直接参与服务的生产和消费过程，不同消费者在服务生产过程 中发挥作用的不同，也会影响服务的质量和效果。比如教育服务业中，学生专心 听讲，表现出强烈的求知欲，必将激发教师的授课热情，提高讲授的质量，相反 如果学生窃窃私语，必将挫伤教师的授课热情，影响讲授的质量和效果。因此消 费者的知识、经验、诚实的动机，影响着服务的生产力( 富克斯，1 8 9 4 ) ，质量差异 性是服务最重要的特征之一。 随着科学技术的进步，特别是信息技术在服务行业的普及，服务的性质发生 了巨大的变化，出现了有形化的趋势。例如部分服务有了物质载体( 图书、唱片和 软盘) ，部分服务出现了生产与消费的不同步性。服务有形化的发展，使得部分服 务的运输、储存和标准化成为可能，服务产品的可贸易性大大增强。 2 2 国内外研究现状 2 2 1 国外研究现状 西方发达国家关于服务贸易的研究始于2 0 世纪7 0 年代，发展于2 0 世纪8 0 年代，完善成熟于2 0 世纪9 0 年代，而将服务与竞争力结合起来研究则始于2 0 世 纪9 0 年代中期以后。国外一些著名学者，如熊比特、索洛、麦克尔波特等纷纷 提出了自己的理论来探讨国际竞争力，但由于学者们从不同的角度出发来观察和 定义服务贸易竞争力，从而得出了不同的研究结论。西方关于服务贸易竞争力， 其研究文献主要集中在以下几个方面： 西方学者尝试用传统贸易理论，特别是一国要素禀赋的比较优势理论来解释 一国服务贸易。经过分析，他们认为服务贸易作为国际贸易的一种形式，在服务 贸易中同样存在要素禀赋的比较优势，只不过和货物贸易相比决定比较优势的因 素不同，在运用传统国际贸易理论对服务贸易进行解释时，必须对传统的国际贸 易理论进行适当的修正。迪尔多夫( 1 9 8 5 ) 率先运用赫克歇尔俄林模型( h 0 理论) ， 建立了一个“一种商品，一种服务”的模型来探讨服务贸易的比较优势。克莱维斯， 巴格瓦蒂( 1 9 8 6 ) ，借助传统贸易理论，解释由要素禀赋决定的服务价格与服务贸 易比较优势之间具有相关性，认为发达国家在金融、工程咨询、信息处理等资本、 技术密集型服务上相对价格较低，具有比较优势，而发展中国家在工程承包等劳 动密集型服务上具有比较优势。塔卡和森德伯格( 1 9 8 8 ) 指出，传统国际贸易理 论适用于分析服务贸易，但其也存在局限性，为克服运用国际贸易原理来分析服 务贸易时的缺陷，他们主张需要更多的关