（国际贸易学专业论文）我国贸易收支的商品结构分析.pdf

内容摘要 自1 9 9 4 年以来，我国的对外贸易保持着稳定的贸易顺差，但是从2 0 0 4 年开始，顺差 急剧增长。长期以来，出口需求一直是推动我国经济增长的重要因素。但持续贸易顺差在 为我国经济增长作出巨大贡献的同时，其负面效应也逐步凸现，如外部经济的失衡、频繁 的贸易摩擦以及人民币的升值压力等。因此，解决贸易顺差问题、使顺差回归到一个合理 的水平是近年来政府和学者关注的热点。从2 0 0 7 年以来，美国次贷危机逐渐蔓延成为全 球金融危机，并影响到实体经济。尽管2 0 0 8 年及2 0 0 9 年前几个月份的贸易顺差增长率有 所下降，但仍然保持着顺差，因此研究我国贸易收支的商品结构构成具有重要的现实意义。 对于形成我国贸易顺差的商品结构问题，前人多是分析国际贸易标准分类( s t a n d a r d i n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ，s i t c ) 分类的一位数据产品，而本文使用s i t c 三位数分类 产品，对0 到9 类的产品进一步分析到三位数产品，分析这些商品构成对形成我国贸易顺 差及逆差的贡献率，从而得出我国贸易收支的商品构成特点，分析显示：对我国贸易收支 贡献率较大的是初级产品中食品、原料、燃料等和附加值较高的工业制成品，即0 类、2 类、3 类、5 类、7 类和8 类。我国的贸易顺差主要来自工业制成品，工业制成品中8 类对 贸易顺差的贡献率较大，说明我国出口商品结构目前仍然以劳动密集型产品为主，资本和 技术密集型产品的贸易顺差是贸易收支结构优化的方向。 本文的最大特点是使用联合国货物贸易网站统计数据库中s i t cr e v 3 分类方法的三 位数据产品，通过绘制大量的图表，对形成贸易收支的商品构成进行特点总结。最后在前 文分析的基础上，论文对我国优化商品结构提出了针对性的政策建议。 关键词：贸易收支商品结构s i t c 三位数分类产品贡献率 a b s t r a c t c h i n a st r a d es u r p l u sh a sb e e ni nas t e a d ys c a l es i n c e19 9 4 b u ti tr a i s e ss h a r p l yi n2 0 0 4 i n t h el o n g r u n ，t r a d eh a sb e e nam a j o re n g i n ef o rc h i n a s e c o n o m y , b u t i t ss i d e f f e c t sa r e e m e r g i n g s u c ha st h ei m b a l a n c eo fi n t e r n a la n de x t e r n a lm a c r o e c o n o m y , t h ep r i c k i n gu pt r a d e f r i c t i o n sa n do v e r w h e l m i n gp r e s s u r eo n 砌v i b sa p p r i c i a t i o n s o ，i nr e c e n ty e a r s ，r e s o l v i n gt h e t r a d es u r p l u sp r o b l e ma n dr e t u r n i n gi ti n t oar e s o n a b l el e v e li sb e c o m i n gah o ti s s u et h a t g o v e r n m e n t sa n ds c h o l a r sc o n c e r na b o u t s i n c e2 0 0 7 ，t h ec r e d i tc r i s i s i na m e r i c ag r a d u a l l y s p r e a d si n t o 舀o b a lf i n a n c i a lc r i s i sa n da f f e c t st h er e a le c o n o m y a l t h o u g ht h eg r o w t hr a t eo f t r a d es u r p l u sd e c l i n e si nb o t h2 0 0 8a n dt h ef i r s tf e wm o n t h so f2 0 0 9 ，c h i n a sb a l a n c eo ft r a d e s t i l lr e m a i n ss u r p l u s t h e r e f o r e ，i th a sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et os t u d yt h ec o m m i d i t yc o m p o s i t i o n o fc h i n a sb a l a n c eo ft r a d e r e g a r d i n gt ot h ei s s u eo fc o m m o d i t yc o m p o s i t i o nt h a tf o r m sc h i n a s t r a d e s u r p l u s ， p r e d e c e s s o r su s u a l l ya n a l y z eo n e d i g i t a lc o m m o d i t i e so fs i t c ，b u tt h i se s s a yu s e st h r e e - d i g i t s c o m m o d i t i e so fs i t ca n dc l a s s i f i e sc o m m o d i t i e sf r o mg r o u p0t og r o u p9i n t ot h r e e - d i g i t s ，t h e n a n a l y z e st h e i rc o n t r i b u t i o nr a t e st ot r a d es u r p l u so rt r a d ed e f i c i t ，i nt h i sw a yt h i se s s a yg a i n st h e c h a r a c t e r i s t i c so fc o m m o d i t yc o m p o s i t i o nt h a tf o r m sc h i n a sb a l a n c eo ft r a d e t h ec o n c l u s i o n r e v e a l st h a tc o m m o d i t i e sw h i c hc o n t r i b u t eal o tt oc h i n a sb a l a n c eo ft r a d ea r ef o o d ，r a w m a t e r i a l s ，f u e l st h a tf r o mp r i m a r yg o o d sa n dm a n u f a c t u r e dg o o d sw i t hh i g ha d d e dv a l u e ，t h a ti s ，0 g r o u p ，2 g r o u p ，3g r o u p ，5g r o u p ，a n d 8g r o u p c h i n a st r a d e s u r p l u si sm a i l yc a u s e db y m a n u f a c t u r e dg o o d s ，a n dc o m m o d i t i e so f8g r o u pc o n t r i b u t eal o tt ot h et r a d es u r p l u s ，i tm e a n sa t p r e s e n tc h i n a se x p o r tc o m p o s i t i o ni s s t i l lc h a r a c t e r i z e db yl a b o r - i n t e n s i v eg o o d s ，s ot r a d e s u r p l u s c a u s e db yc a p i t a l - - i n t e n s i v ea n dt e c h n o l o g y i n t e n s i v e g o o d si s t h ed i r e c t i o nf o r c o m p o s i t i o no p t i m i z a t i o n o n eo ft h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h i se s s a yi st ou s et h r e e d i g i t sc o m m o d i t i e so fs i t cr e v 3 f r o mu n c o m t r a d ed a t e b a s e ，a n ds u m m a r i z e sc h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o m m o d i t ys t r u c t u r eo f c h i n a sb a l a n c eo ft r a d ef r o mm a n yt a b l e sa n dg r a p h s i nt h ee n d ，t h ee s s a yp u tf o r w a r d p e r t i n e n c ys u g g e s t i o n so nc o m p o s i t i o no p t i m i z a t i o no fe x p o r t sb a s eo np r e v i o u s l ya n a l y s i s k e yw o r d s ：b a l a n c eo ft r a d e ；c o m m o d i t yc o m p o s i t i o n ；t h r e e - d i g i t sc o m m o d i t yo fs i t c ； c o n t r i b u t i o nr a t e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得天津财经大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：j 巧峻弗 签字日期： 伽a 7 年年月砬日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) p 口 学位论文作者签名：j 弓吹伟 导师签名：字压 签字日期：劢。7 年争月砬日 签字日期：伊刁年f 月仉日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 第1 章导论 1 1 对我国贸易收支的商品结构研究的意义与背景 当今，全球经济存在不平衡。全球经济失衡的表现首先是世界经济的增长中心的转移。 世界经济增长中心正从美国、欧洲、日本转向美国和中国这两个国家，而欧洲和r 本的经 济出现了衰退。第二，美国内部的结构不平衡。美国财政赤字和经常项目逆差进一步恶化， 2 0 0 5 年经常项目逆差达到8 0 6 5 亿美元。低储蓄率和超额消费迫使美国债台高筑。在美国 经济借助海外资金的支撑高速前进的同时，美国政府债务己占到了整个债务的6 5 以上， 偿债率已经超过了2 5 ，基本达到了公认的国际警戒线。第三，全球性的贸易失衡。美国 巨额贸易逆差与亚洲国家和地区经常项目大量顺差并存。2 0 0 0 年亚洲国家和地区经常项目 顺差为2 0 5 7 亿美元，2 0 0 4 年扩大为2 4 8 7 亿美元，2 0 0 5 年达到3 5 5 7 亿美元。 在全球经济失衡的大背景下，中国成为关注的焦点，中国对外经济的失衡表现为：第 一，对外贸易依存度不断提高，1 9 9 4 年外贸增长高于g d p 增长3 0 个百分点；2 0 0 3 年高出 2 5 个百分点；2 0 0 4 年高出1 9 个百分点，在这三个年份，外贸依存度分别提高了1 0 个百 分点。第二，经常项目下由于货物贸易的大量出口，远远超过进口额，长期保持巨额顺差。 第三，近两年来，人民币小幅、渐进升值并未使巨额的贸易顺差出现下降趋势。全球经济 失衡的加剧、中国与欧美频繁爆发的贸易摩擦以及国际社会对人民币汇率问题的关注，种 种现象均表明，中国经济的对外失衡影响到了全球经济失衡，尤为突出的是我国贸易的不 平衡。解决贸易顺差问题、使顺差回归到一个合理的水平是近年来政府和学者关注的热点。 这次由美国“次贷危机”引发的全球金融危机，2 0 0 6 年春季丌始逐步显现，2 0 0 7 年8 月席卷美国、欧盟和日本等世界主要金融市场。此次危机愈演愈烈，蔓延全球，影响深度 也在一步步扩大，并且在向实体经济延伸，中国经济也无可避免地受到了影响和冲击。但 相比欧美发达国家和其他发展中国家，中国所受的影响相对较小，主要影响在于可能导致 出口的负增长、投资增长的放缓以及外汇资产的贬值或损失。由于中国经济的外贸依存度 高，已经高达6 0 ，我国g d p 的4 0 左右是由出口拉动的，因此，在金融危机阴影的笼罩 下，我国的外贸出口将受到最大冲击，但不同的企业、不同的行业、不同的地区受到冲击 的程度不同。根据我国海关统计，2 0 0 8 年我国贸易顺差为2 9 5 4 7 亿美元，比上年增长 1 2 5 ，净增加3 2 8 3 亿美元，我国贸易收支依然保持着较高的顺差额。 在这样的背景下，研究我围贸易收支的商品结构，通过分析形成我困贸易收支顺差和 逆差的商品结构，发现我国进出口商品结构的问题所在，找到进出口商品结构的优化方向， 对于针对性地解决顺差问题以及提高我国产品竞争力，使我国从贸易大国转变为贸易强国 都具有现实意义和政策指导意义。 1 2 国内外研究现状及文献综述 1 2 1 关于贸易收支的文献综述 ( 1 ) 对于贸易收支的研究，国内外已有相当多的文献，但是大多数都是考察汇率与贸 易收支的关系。针对实际( 有效) 汇率与贸易收支之间关系问题，已有的文献研究主要有： 第一，实际有效汇率与贸易收支之间存在单向影响关系。b o y d ，c a p o r a l e & s m i t h ( 2 0 0 1 ) 对于法国、德国、日本、荷兰和美国的实证研究表明实际汇率对贸易收支的影响显著。李 海波( 2 0 0 3 ) 使用1 9 7 3 一- - 2 0 0 1 年度数据分析发现，人民币实际汇率与中国对外贸易之间存 在长期的均衡关系，实际汇率变动可以改善短期内中国对外贸易状况。涂永红( 1 9 9 7 ) 计算 了1 9 9 4 一- - 1 9 9 6 年中国实际有效汇率的价格弹性，发现在绝大多数时期进出口弹性的绝对 值之和都远大于1 ，说明进出口对实际有效汇率变动不仅反应灵敏，且反应强烈。第二， 实际有效汇率与贸易收支之间存在双向影响关系。m i l l e r n o r m a n ( 2 0 0 5 ) 认为，政策变化导 致的贸易赢余增加将会改变实际汇率，然后增加储蓄和投资之间差额，再改善经常账户收 支。第三，实际有效汇率与贸易收支之间不存在长期显著影响。r a h m a n & m u s t a f a ( 1 9 9 6 ) 对美国1 9 7 3 1 9 9 2 年季度数据的实证发现，美元实际有效汇率对美国贸易收支并没有长 期的影响关系。w i l s o np e t e r ( 2 0 0 0 ) 基于1 9 7 0 ，- - - 1 9 9 6 年度数据对韩国、美国和日本之间多 边贸易进行研究，发现实际汇率对韩美和韩日之间的贸易收支没有显著的影响。z h a o y o n g z h a n g ( 1 9 9 6 ) 通过对人民币汇率和中国贸易收支的实证分析表明，贸易差额的变化引起汇 率变动，但没有证据显示汇率的变化引起贸易差额的变化。谢建国、陈漓高( 2 0 0 2 ) 对1 9 7 8 - - 2 0 0 2 年人民币汇率和贸易收支进行了协整研究和冲击分解，他们认为贸易收支的改善与人 民币的不断贬值没有明显的联系。 综上所述，尽管理论上实际汇率与贸易收支之间存在着一定方向的影响关系，但是具 体到不同国别的实证研究却得出不同的结论，甚至对于同一国家，由于使用的数据期限与 频率及研究方法的差异，也可能得出相异的结论。 ( 2 ) 也有很多文献研究财政赤字与贸易收支的关系。d a r r a ( 1 9 9 8 ) 使用g r a n g e r 因果关 系检验方法对美国1 9 6 0 - - - - 1 9 8 4 年度数据经验结果显示，财政赤字与贸易赤字呈现g r a n g e r 双向因果关系。a b e l l ( 1 9 9 0 ) 使用7 变量v a r 模型对美国1 9 7 7 - - 1 9 8 5 年的月度数据估计结果显 2 示，财政赤字通过利率和汇率间接影响贸易赤字，他报告的脉冲响应函数显示财政赤字对 贸易赤字具有正的冲击效应。m o h a m m a d i ( 2 0 0 0 ) 在6 变量系统内对6 7 个国家1 9 7 5 - - 一1 9 9 5 年 的面板数据的检验显示，财政赤字和贸易赤字之问存在显著的正相关关系。跨期最优化模 型及变种在解释美国及其他发达国家的经常账户行为时的有用性已被许多学者的研究所 证实。k a s s a ( 1 9 9 4 ) 以b l a n c h a r d ( 1 9 8 5 ) 的模型为基础，对美国、日本和德国的经验研究发 现，财政赤字与贸易赤字之间存在显著的联系，个人的生命期限越长，双赤字关系越弱。 国内关于财政赤字与贸易赤字或经常项目赤字关系的研究，主要是对美国及一些拉美 国家的双赤字现象给予描述性介绍。但是，文献对影响双赤字关系的宏观经济变量之间的 关系进行了研究，比如，刘溶沧、马栓友( 2 0 0 1 ) 的经验研究认为中国的财政赤字没有使 利率上升，目前不存在财政赤字抬高利率的因果关系。张帆( 1 9 9 9 ) 的研究认为财政赤字提 高了利率水平。许雄奇、张宗益和康季军( 2 0 0 6 ) 运用时间序列方法，在5 变量系统内检 验了中国财政赤字与贫易差额的关系，中国财政赤字与贸易差额的关系不能用利率、汇率 的变动予以解释，而与储蓄一投资缺口密切相关。刘伟和李传昭( 2 0 0 5 ) 采用g r a n g e r 因果 检验和脉冲反应函数计量技术，对我国财政赤字与经常项目之问的动态关系进行实证检 验，结果表明，存在从财政赤字到经常项目的g r a n g e r 单向因果关系，财政赤字的增加长期 内会改善经常项目收支状况。 ( 3 ) 我国长期的贸易顺差引起了国内外学者的广泛关注，比如d o n a l dl k o h n ( 2 0 0 5 ) 在分析中美双边贸易平衡问题时对中国贸易顺差给予了特别关注；s h i n i c h if u k u d a ， y o s h i f u m ik o n ( 2 0 0 7 ) 对东亚的流动性风险防范、债券期限和经常帐户顺差的关系进行了理 论和实证研究；s e b a s t i a ne d w a r d s ( 2 0 0 7 ) 对全球不平衡与经常帐户顺差进行了研究。国内 学者对于我国顺差的研究，大多数集中于就我国贸易顺差的事实进行原因分析及趋势预 测，比如：张家胜、祁春节( 2 0 0 7 ) 用经济变量模型对我国贸易顺差的原因进行了分析， 并研究了我国贸易顺差的可持续性。张茵、万广华( 2 0 0 5 ) 通过构造结构向量自回归模型分 析了影响我国贸易余额的因素。俞娟( 2 0 0 4 ) 从商品结构方面对1 9 9 8 2 0 0 3 年我国贸易顺 差减少做了解释。李明武( 2 0 0 4 ) 提出要讵确认识贸易差额与经济增长的关系。高敬峰( 2 0 0 4 ) 对我国贸易顺差的作用进行了多方面的分析。李健( 2 0 0 6 ) 对我国为什么出现这么大的顺【 差、它有怎样的含义等问题做了分析。于文涛( 2 0 0 6 ) 认为在对外贸易规模快速发展的同时， 应高度重视进出口贸易不平衡现象。李石凯( 2 0 0 6 ) 运用贸易顺差进出口比率以及贸易顺 差国内生产总值比率两个指标对我国的贸易顺差相对规模进行了测度和分析，认为我国 相对贸易顺差指标运行在较低水平。王宏新、刘长庚( 2 0 0 0 ) 对所谓贸易顺差悖论进行了深 入的研究，认为贸易顺差与国内生产总值增长之间负相关的贸易顺差悖论并不存在。钟伟 ( 2 0 0 1 ) 运用j 曲线，通过建立进口需求函数、出口需求函数和贸易平衡项目函数对我国的 贸易顺差进行了分析。 以上文献大多是从外部因素角度来解释贸易顺差，或以整体的角度来分析贸易差额。 1 2 2 关于商品结构的文献综述 对于商品结构的分析，多数文献是集中在出口结构优化方面。d a n ir o d r i k ( 2 0 0 6 ) 通过 从不同产品技术含量角度考察了中国贸易结构分布及变化，经过比较研究认为中国出口商 品结构并没有按比较优势进行，而是倾向于较高生产率产品的生产。w a r w i c kj m c k i b b i n 、 胡永泰( 2 0 0 4 ) 通过g c u b e d 亚太模型的模拟表示，中国大量劳动力全面进入国际劳动分工 只有在满足以下两个条件的情况下才会导致东南亚国家的非工业化：流向东南亚国家的外 国直接投资大量转向中国，并且东南亚国家任凭流入的下降从而降低由此带来的技术扩 散。沈利生、吴振宇( 2 0 0 3 ) 构造了一个合理度指数以衡量外贸结构的合理度，该合理度 指数越大，外贸结构就越合理。刘重力( 2 0 0 0 ) 认为应在保持现有比较优势的基础上培养竞 争优势，调整产业结构和出口结构，促进贸易增长。但是上述文献对出口产品结构合理性 的分析并不深入，并没有将合理度、比较优势理论等与出口结构优化联系起来进行分析。 向锦、康赞亮( 2 0 0 6 ) 计算了我国出口产品的合理度指数，通过分析得出出口结构排序与 影响力系数的排序并不一致，我国出口结构还不尽合理，应运用有效策略对出口结构进行 优化。张小蒂、李晓钟( 2 0 0 2 ) 利用外贸统计数据对我国的出口商品结构、相关比较优势 进行了实证分析，结构表明劳动密集型产品在出口商品中比重最高，同时也是最具比较优 势的产品；技术密集型产品出口比重有所提高，但与世界平均水平相比，出口商品的技术 含量还较低，亟待改进。 1 3 研究的理论基础综述 一国的对外贸易商品结构可以反映该国的资源禀赋状况和产业结构状况，那么一个国 家应当进口何种产品和出口何种产品才能促进本国经济发展呢? 从亚当斯密的绝对优势 理论、大卫李嘉图的比较优势理论到以克鲁格曼为代表的战略贸易政策理论，都在为不 同国家的不同贸易结构提供理论解释。 1 3 1 古典贸易理论 国际贸易理论发展的第一个阶段是古典贸易理论，其主要理论代表人物是亚当斯密、 大卫李嘉图。 4 亚当斯密的绝对优势理论( a b s o l u t e a d v a n t a g e t h e o r y ) 的基本内容是：两国之间进行 贸易的原因是由于在产品成本上的绝对差异，如果各国都生产自己具有绝对优势的产品， 并在国与国之间进行交换，那么贸易会使贸易双方获益。斯密认为国际贸易和国际分工的 原因及基础是各国存在劳动生产率和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品上具有比 别国高的劳动生产率，该国就在这一产品上具有绝对优势；相反劳动生产率低的产品，就 不具有绝对优势，即具有绝对劣势。各国应该集中生产并出口具有劳动生产率和生产成本 “绝对优势”的产品，进口不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。 斯密的绝对优势理论具有开创性意义。该理论第一次从生产领域阐述了国际贸易的基 本原因，并且批判了重商主义的基本观点。但是，斯密的绝对优势理论也存在一些不足。 从比较优势理论发展来看，该理论的最大不足在于：斯密的绝对优势理论暗含的一个重要 前提是贸易双方至少拥有一种成本绝对比对方低的商品，即一国至少有一种绝对优势产 品。然而现实并非如此，如果一国经济不发达，技术落后，生产两种产品都处于劣势，这 时会不会发生国际贸易呢? 如果发生国际贸易，那么处于比较劣势的国家是否能从国际贸 易中获得利益呢? 对于这些问题，斯密的绝对优势理论不能回答，但大卫李嘉图的相对 优势理论给出了答案。 大卫李嘉图的相对优势理论( c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ) 认为国际贸易的基础是 相对优势而非绝对优势。这个理论可以表述为：在两国间，劳动生产率的差距并不是在任 何商品上都是相等的，对于处于绝对优势的国家，应集中力量生产比较优势较大的商品； 处于绝对劣势的国家，应集中生产比较劣势小的商品。然后通过国际贸易，互相交换，彼 此都节省了劳动，都得到好处。 李嘉图的比较优势理论合理解释了绝对优势国家和绝对劣势国家之间的贸易现象，是 对斯密绝对优势理论的重大发展。它论证了国际贸易的发生不仅在于绝对成本的差异，而 且在于比较成本的差异。这一理论为世界各国特别是发展中国家参加国际分工和国际贸易 作了理论上的论证，对后来国际贸易的扩大和社会生产力的发展起了很大的促进作用。该 理论作为自由贸易的重要基础之一，在历史上起到过积极的促进作用。但是，从现代经济 学的角度来看，李嘉图模型存在着一些局限性，最主要是以下两个方面：1 、仅有一种生 产要素劳动；2 、在多种要素存在的情形下，该理论在解释比较优势的来源时发生困 难。 1 3 2 新古典贸易理论 李嘉图模型的不完善导致了比较优势理论的进一步发展。在各种发展中，最为成助的 5 是赫克歇尔一俄林的“要素禀赋理论”。该理论构造了一个包含“两个国家、两种商品、 两种生产要素 的模型。从要素禀赋结构差异以及由这种差异所导致的要素相对价格在国 际间的差异方面来寻找国际贸易发生的原因。赫克谢尔和俄林认为：虽然两个国家在生产 同一产品时，生产方法和技术水平相同，但两个国家生产的每一种产品至少是两种生产要 素( 资本和劳动) 的产物，如果两国生产要素存量的比例不同，即便两国相同生产要素的生 产率一样，也会产生生产成本差异，从而产生贸易关系，每个国家以自己相对丰富的生产 要素从事商品专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位。在这里，比较优势是建 立在生产要素存量的比例上，并由此决定分工与贸易，进而形成生产专业化。据此理论， 第三世界国家不断从一种产品( 行业) 到另一种产品( 行业) 生产的比较优势动态变化中普 及工业化并改变贸易结构，进而促进产业结构的转变。贸易只要遵循比较优势的规律，它 的贡献就在于塑造新的工业结构，为一国经济的发展开辟新的道路。 古典国际贸易理论主张的比较优势理论中，各国技术的差异是国际贸易产生的重要基 础，它是以要素技术建立在各国之间不存在技术传播为前提的。然而在现实中，各国间存 在着技术的相互传播，这种传播有利于企业获得更多的利润。弗农的产品生命周期理论， 不仅指出了跨国公司对外投资的动力，跨国公司对外投资客观上带来了技术的扩散，从而 是技术发明国丧失了在某种产品生产上拥有的技术优势，并将这种优势转向其它国家。某 种产品技术优势的转移带来了贸易结构的变化，即从该产品的出口国变成进口国，而某些 过去的进口国，由于技术的引进变成了出口国。从国家的角度看，这种技术转移带来了技 术进口国收入水平的提高，但是跨国公司的理论告诉我们，这里存在跨国公司与东道国某 种利益集团的利益分享。技术扩散和技术转移理论对古典贸易理论产生了新的影响。即建 立在各国技术差异基础上的国际贸易优势不是一个长期不变的量，相反从动态的角度看， 建立在技术差异基础上的国际贸易优势是一个不断传播的过程。而技术的扩散则表明，如 果技术发明国不能不断发明新的技术，它的技术优势，进而是贸易优势将会消失，更深层 的意义是，技术扩散将使建立在技术差异基础上的贸易逐步减少，从而出现各国对对外贸 易依赖的“递减”。 1 3 3 新贸易理论 自第二次世界大战以后，不断增长的大量产业内贸易并不反映国家的基本比较优势， 而只反映任意的或暂时的优势，这种优势来自于规模经济或在激烈竞争中技术领先地位的 转移。建立在传统贸易理论基础上的贸易政策分析已经不能解释国家之间出现大量并不反 映比较优势的产品的双向贸易现象。 6 2 0 世纪7 0 年代末期，以美国经济学家保罗克鲁格曼( p a u lk m g m a n ) 为代表的一 批经济学家，打破了国际贸易理论2 0 余年的沉寂状态，从规模经济的角度对国际贸易的 产生做出了分析，其结论是贸易并不一定是比较优势的结果。它可能是规模经济的结果， 即来自于随着产出的增加，单位产品成本下降的趋势。即使国与国之间并不存在资源或者 技术上的先天差异，规模经济仍促使各国追求生产的专业化和国际贸易的产生。规模经济 和差异产品贸易理论强调，在规模经济发生作用的条件下，生产者和消费者对差异产品的 追求是国际贸易产生的原因，对规模经济效果的追求，从而是对获得超额利润的追求是国 际贸易产生的动力。 这一理论观点还意味着，国际贸易的结构是不确定的，因为建立在规模经济效果基础 上的国际贸易暗含着这样两个重要的假定条件，一是各国之间不存在技术水平的差异；二 是各国生产要素禀赋不一定是有差异的，甚至可以说，在参加贸易国家的生产要素禀赋相 同的条件下，国际贸易仍然可以存在。此时的贸易结构与以往国际贸易结构的根本差异在 于，古典贸易理论所揭示的国际贸易是产业问或部门间的贸易，而建立在规模经济和差异 产品基础上的国际贸易是产业内贸易。产业内贸易中，出口方的利益就是不完全竞争厂商 获得的市场势力与规模经济利益的总和。进口方利益则是从消费差异产品中获得消费上的 满足，进而是福利水平的提高。由此按照保罗克鲁格曼的观点，既然要素禀赋相同的国 家可以通过开展产业内贸易获得经济利益，那么各国之间建立在要素禀赋相近或相同基础 上的贸易冲突将消失，代之而起的是各国企业在产业内生产和出口差异产品。 巴巴拉斯潘塞、詹姆斯布兰德和保罗克鲁格曼等人提出了战略贸易政策理论 ， 该理论指出一国政府在不完全的市场条件下，凭借生产补贴、出口补贴或关税保护等政策 措施扶持本国特定产业的成长，以增强其国际竞争能力，从而谋取规模经济等额外受益， 实现本国福利的最大化。也就是说，是通过政府干预把市场竞争构造成市场博弈。从这一 理论出发，一国若想改变其对外贸易结构，应选定一些对经济发展具有战略意义、能生产 显著外部经济的战略性产业予以扶持，通过产业政策和贸易政策的结合，提高该国的产业 及产品的国际竞争力。有必要明确的是，在实施战略性贸易政策的同时，应同时回归传统 的比较优势理论，即从本国的资源情况出发，选择有效的“战略目标”，以较快的取得成 本优势与规模经济效应。 战略性贸易政策运用最多的领域就是高技术产业。因为，首先从理论上讲，一个国家 保罗克鲁格曼并，萸肿强译。克鲁格曼国际贸易新理论。北京：中圆社会科学版 l ：，2 0 0 1 。 保罗- 克鲁格曼等著，海闻等译。战略性贸易政策一j 新困际经济学。北京：中国人民人学j l j 版社，北京大学 | 版礼， 2 0 0 0 。 7 的贸易优势转向高技术产业后，国内围绕该产业的相关行业的成长发展和市场的扩大，以 及要素积累都会更有利于其发展，从而带来产业发展的良性循环。其次，高科技产业具有 不完全竞争、动态的规模经济和技术溢出等特性，这为政府对本国高技术产业进行战略性 干预提供了条件。虽然自由贸易是国际贸易主流，但若放弃对高技术产业的扶持，就会丧 失其带动经济良性增长的贡献，所以各个国家都对发展高技术产业给予不同程度的扶植。 对于发展中国家而言，高技术产业贸易也己经成为产业升级和提高产业国际竞争力的重要 形式，成为发展中国家推行工业化战略中优先考虑的产业之一。 1 4 本文研究方法及结构 本文采用比较分析和实证分析相结合的方法，使用联合国货物贸易网站的翔实统计数 据，对s i t c 三位数分类产品的贸易差额结构进行比较分析，并利用图表归纳总结规律， 从而对我国贸易收支的商品结构进行实证分析，进而对我国的商品结构优化进行评价。 文章结构如下：第1 章导论首先分析了问题提出的背景和意义，说明了在当前经济形 势下，为什么有必要对贸易收支的商品结构进行研究分析，并介绍了研究使用的理论基础， 然后综述了国内外对我国贸易顺差研究的主要研究成果，并指出其中尚待研究与改进之 处；最后介绍了本文的创新和不足。第2 章是对我国贸易收支形成与发展的情况做的一个 系统的研究，从整体及外部的角度分析我国贸易顺差的特点。第3 章和第4 章是本文的核 心部分。第3 章是对形成贸易顺差的商品结构进行分析，分别分析形成初级产品和工业制 成品贸易顺差的商品结构，对于每一大类使用s i t c 三位数分类产品数据，对构成贸易顺 差的具体产品进行研究和总结，从而得出商品结构的特点。第4 章是对形成贸易逆差的商 品结构进行分析，与第3 章思路类似，分别分析形成初级产品和工业制成品贸易逆差的商 品结构，对于每一大类使用s i t c 三位数分类产品数据，对构成贸易逆差的具体产品进行 研究和总结，从而得出商品结构的特点。最后第5 章是在前面几章的分析基础上，对优化 我国商品结构的路径提出针对性的政策建议。 1 5 本文的主要创新点与不足 一是研究角度的创新。关于我国贸易收支和商品结构的文献有很多，但是大多数是研 究人民币汇率或者财政赤字与贸易收支的关系，又或者就贸易顺差的事实进行原因分析及 趋势预测，都是从外部因素或者整体的角度进行研究，本文将从贸易收支的商品结构构成 方面来探讨贸易差额内部的变化情况。 8 二是分析方法的创新。研究商品结构的文献也多是通过粗略地对商品分类来研究产品 结构升级问题。本文使用国际贸易标准分类( s t a n d a r di n t e r n a t i o n a lt r a d ec l a s s i f i c a t i o n ， 简称s i t c ) 的三位数分类产品的翔实数据，具体分析各类产品的贸易差额情况，从而得出 我国贸易收支商品构成的特点。 由于本文只是在对数据进行比较分析的基础上进行研究，没有使用计量模型进行检 验，这也是论文以后有待进一步研究的地方。 9 第2 章我国贸易收支的形成与发展 2 1 我国贸易收支的演变 改革开放以来，我国商品进出口额与g d p 增速相辅相成( 见表2 1 ) 。2 0 世纪8 0 年 代和9 0 年代我国贸易增长尽管较快但年均增长率一直在2 0 以内，而2 0 0 0 年以后伴随着 我国加入世贸组织我国的贸易增长速度大大加快，在2 0 0 2 年增长2 1 8 、2 0 0 3 年增长3 7 1 的基础上，2 0 0 4 年中国对外贸易增长了3 5 7 。2 0 0 4 年我国进出口总额首次超过一万亿美 元，达到1 1 5 4 8 亿美元，在世界贸易中的排名从2 0 0 3 年的第四位上升到第三位。 表2 1 我国进出口( 亿美元) 和g d p ( 亿元) 总额及增长率( ) 年份 进出口g d p 总额年增长率总额年增长率 1 9 8 1 1 9 8 52 9 0 5 4 1 3 0 3 2 2 2 71 4 9 1 9 8 6 1 9 9 04 8 6 4 1 1 0 6 7 2 5 5 0 1 1 5 8 1 9 9 l 一1 9 9 51 0 1 4 4 51 9 5 1 8 8 1 2 7 8 2 6 0 1 9 9 6 - 2 0 0 01 7 7 3 9 21 1 0 3 9 2 2 2 7 99 o 2 0 0 1 - 2 0 0 54 5 5 8 3 22 4 6 6 3 9 0 7 4 21 5 7 资料米源：中国海关统计年鉴2 0 0 6 。 1 9 8 1 1 9 8 9 年是我国贸易收支以贸易逆差为主的阶段。这一阶段虽然在1 9 8 2 年和 1 9 8 3 年分别出现了3 0 3 6 亿和8 3 6 亿美元的顺差，但总体上是以逆差为主，累计逆差达 到4 2 4 0 4 亿美元，平均每年逆差为4 7 1 2 亿美元。1 9 9 0 - 1 9 9 6 年是贸易收支较小贸易顺 差的阶段。这一阶段虽然在1 9 9 3 年出现了1 2 2 1 5 亿美元的逆差，但总体上是以顺差为主， 累计顺差达到4 3 3 0 8 亿美元。从1 9 9 4 年开始，我国贸易收支开始持续呈现顺差( 见图2 1 ) 。 此外对外贸易的增长速度远远高于国内生产总值的增长速度。从1 9 9 6 年到2 0 0 7 年，对外 贸易总额的年均增长率为1 6 ，贸易顺差的年均增长率为5 0 9 3 。其中，出口年均增长率 为2 0 9 6 ，进口年均增长率为1 9 3 5 ；同期国内生产总值的年均名义增长率为1 2 。1 9 9 6 年到2 0 0 7 年，我国货物出口占世界比重由1 8 提升到6 5 ，从世界第1 5 位跃升到第3 位圆。 由表2 1 计算得米。 中国对外绛济贸易 皮书( 2 0 0 6 ) ，中信；l ：版 ：，2 0 0 7 版。 1 0 图2 119 7 8 - 2 0 0 7 年我国贸易收支演变图 资料来源：作者根据中国国家统计局网站数据绘制而成。 自2 0 世纪9 0 年代中期以来，我国对外贸易持续呈现顺差( 如表2 2 所示) 。1 9 9 6 年 到2 0 0 7 年，贸易顺差由1 2 2 2 亿美元增长至2 5 2 9 6 7 亿美元，增长了2 0 7 倍；而同期国 内生产总值由8 8 8 9 6 3 亿美元增加到3 0 7 9 3 9 6 亿美元，只增长了3 4 6 倍。规模如此巨大、 增长如此迅猛的贸易顺差，迄今不见放缓迹象。 表2 21 9 9 6 - 2 0 0 7 年我国贸易顺差、出口与国内生产总值 国内生产总值贸易顺差 出口 年份 金额( 亿美元)增k 率金额( 亿美元)增长率金额( 亿美元)增长率 1 9 9 68 8 8 9 6 39 3 2 1 2 2 2 32 1 0 5 4 1 5 1 0 5 l2 0 6 2 1 9 9 79 8 8 2 7 51 1 1 7 4 0 4 22 3 0 7 7 1 8 2 7 9 62 1 0 1 1 9 9 81 0 5 8 5 6 17 1 1 4 3 4 7 57 5 5 1 8 3 7 1 20 5 0 1 9 9 91 1 2 9 8 8 96 7 4 2 9 2 3 7- 3 2 7 6 1 9 4 9 3 26 1 1 2 0 0 01 2 5 5 3 7 21 1 1 1 2 5 8 8 51 1 4 4 2 3 0 5 1 4 1 8 2 5 2 0 0 11 3 9 4 1 8 21 1 0 6 2 2 5 4 51 2 9 1 2 6 6 0 9 81 5 4 4 2 0 0 21 5 3 8 0 3 41 0 3 2 3 0 4 3 23 4 9 7 3 2 5 6 4 22 2 3 6 2 0 0 31 7 4 3 5 9 71 3 3 7 2 5 4 7 4一1 6 3 0 4 3 8 2 3 13 4 5 9 2 0 0 42 0 6 1 7 2 31 8 2 5 3 2 0 92 5 9 9 5 9 3 3 23 5 3 9 2 0 0 5 2 3 7 5 8 6 11 5 2 4 1 0 2 0 2 12 1 7 8 6 7 6 1 9 5 42 8 4 2 2 0 0 62 7 2 9 8 2 81 4 9 0 1 7 7 4 87 4 0 0 9 6 8 9 4 22 7 1 7 2 0 0 73 0 7 9 3 9 61 2 8 1 2 5 2 9 6 4 2 5 3 1 1 7 5 9 3 2 1 3 6 资料来源：作者根据中国国家统计局统计数据及中国海关统计数据计算而得。 2 0 0 4 年，我国贸易顺差额为3 0 2 9 亿美元，年平均增长率为4 9 ，2 0 0 5 年至今，年平 均增长率为1 0 8 2 7 ，是我国贸易顺差增长最为迅速的时期。 2 0 0 8 年，受金融危机的影响，虽然我国仍然保持了贸易顺差，但是增速却比去年大大 减少。根据海关统计，2 0 0 8 年我国出口额为1 4 2 8 5 5 亿美元，贸易顺差为2 9 5 4 6 亿美元， 增长率为1 2 5 ，比去年增长率下降了3 0 0 3 个百分点。 l l o 够 拍 寻峙m 5 巧 2 2 我国贸易顺差的主要构成 2 2 1 从贸易方式看贸易顺差的构成 自2 0 世纪90 年代以来，我国的出口贸易方式一直以加工贸易为主，加工贸易的出口 占到对外出口的5 0 左右，是出口贸易的