（世界经济专业论文）贸易促进机制与中小企业国际化经营.pdf

内容摘要 内容摘要 随着我国入世后过渡期的结束，众多中小企业获得进出口经营权，拥有更为 广阔的发展空间，对这些企业而言，进行国际化经营成为发展的战略选择和成长 的必由之路。由于中小企业自身存在的一些不足，也使得其在融入全球化的进程 中面临诸多风险因素。对于中小企业国际化课题这个课题，目前业界和学者主要 侧重于从中小企业内在动因方面进行研究，对如何通过外部的力量来推动，特别 是在借助政府或公共服务机构的力量方面，对可行性和操作性没有详尽的研究和 分析。 笔者认为，利用我国目前行政体制中一套现成的贸易促进系统，来促进我 国中小企业的国际化经营，无论从成本还是时效上而言，都是政府和中小企业 双赢的选择。研究如何通过贸易促进机制来推动我国中小企业的发展，有积极 的现实意义。本文将侧重从中小企业开展对外经贸交往的实践出发，研究如何 建立更加积极有效的贸易促进机制，来推动中小企业国际化经营的进程。 本文主要分为五章： 第一章绪论；第二章阐述贸易促进和中小企业国际化经营相关论点和国际 上贸促机构促进中小企业国际化经营的实践；第三章分析我国贸易促进机制的 现状与中小企业国际化经营障碍，着重分析我国现有贸易促进体制在服务中小 企业方面的不足；第四章政策建议，提出建设积极有效贸易促进政策和贸易促 进机构创新对中小企业服务的建议；第五章提出推动中国国际商会成为民间贸 促机构的建议。 关键词：贸促机制；中小企业；国际化经营 a b s t l a c t a b s t r a c t w i t ht h ee n do ft h et r a n s i t i o np e r i o do fc h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew t o , a l a r g e n u m b e ro fs m eg a i na c c e s st ot h ei m p o r ta n de x p o r tr i g h ta n dw i nab r o a d e r d e v e l o p m e n ts p a c er f o rt h e s ee n t e r p r i s e s ，i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o nh a sb e c o m et h e i r s t r a t e g i cc h o i c ea n dt h em u s tw a yt og r o w t h d u r i n gt h e i ri n t e g r a t i o np r o c e s si n t ot h eg l o b a l i z a t i o n ，s m e sa r ef a c i n gm a n y r i s k yf a c t o r sb e c a u s eo ft h e i ro w ns h o r t c o m i n g s a m o n gt h ed i s c u s s i o n so fs m e si n t e r n a t i o n a l i z a t i o n , c u r r e n t l ya c a d e m i c i a n s f o c u sm a i n l yo nt h er e s e a r c ht os m ei n t e r n a lm o t i v a t i o n b u th o wt op r o m o t e t h r o u g he x t e r n a lf o r c e s ，e s p e c i a l l yu s i n gf o r c e so fg o v e r n m e n to rp u b l i cs e r v i c e a g e n c i e s ，d e t a i l e dr e s e a r c h e sa n da n a l y s i sa r en o ta v a i l a b l et ot h eo p e r a t i v e n e s sa n d f e a s i b i l i t y t h ea u t h o rt h i n k sw es h o u l dt a k ea d v a n t a g eo fo u re x i s t i n gt r a d ep r o m o t i o n e c o n o m yi nc u r r e n ta d m i n i s t r a t i v es y s t e mt op r o m o t es m e si n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n s w h e t h e rf r o mt h ep o nv i e wo fc o s to re f f e c t i v e n e s s ，i tw o u l db eaw i n - w i nc h o i c e f o rb o t ht h eg o v e r n m e n ta n dt h es m e s i th a sp o s i t i v ea n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e st o 咖d yh o wt od e v e l o pc h i n a ss m e st h r o u g ht r a d ep r o m o t i o ne c o n o m y t h ep a p e re m p h a s i z e sp a r t i c u l a r l yo nt h ep r a c t i c eo fs m e s f o r e i g ne c o n o m i c a n dt r a d ee x c h a n g e s ，a n ds t u d yh o wt oe s t a b l i s ham o r ep o s i t i v ea n de f f e c t i v et r a d e p r o m o t i o nm e c h a n i s mt os p e e du ps m e s p r o c e s st oi n t e r n a t i o n a lo p e r a t i n g t h ep a p e ri n c l u d e sf i v ec h a p t e r s ：c h a p t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o n c h a p t e rt w o i so nt r a d ef a c i l i t a t i o n ，t h es m e - r e l a t e x la r g u m e n t sa b o u ti n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n s ， a n dt h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ep r o m o t i o nm e c h a n i s mi na c c e l e r a t i n gt h e i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fs m e s c h a p t e rt h r e ei st o a n a l y z et h ep r e s e n ts t a t u so f c h i n a st r a d ep r o m o t i o nm e c h a n i s ma n dt h eo b s t a c l e st os m e s i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o p e r a t i n ge s p e c i a l l ya n a l y z i n gt h ei n s u f f i c i e n c yo fc h i n a st r a d ep r o m o t i o n m e c h a n i s m sf o rt h es e r v i c et os m e s c h a p t e rf o u ra r ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ，t h e s u g g e s t i o n so fp u t t i n gf o r w a r dp o s i t i v ea n de f f e c t i v et r a d ep r o m o t i o np o l i c i e sa n d b u i l d i n gu pt r a d ep r o m o t i o nm e c h a n i s m st op r o v i d ei n n o v a t i v es e l w i c e st ot h es m e s c h a p t e r f i v e p u t sf o r w a r dt h es u g g e s t i o n o fp r o m o t i n g 什c h i n ac h a m b e ro f 贸易促进机制与中小企业国际化经营 i n t e r n a t i o n a lc o m m e r c e 竹t ob eap u r e l yn o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o no ft r a d e d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：t r a d ep r o m o t i o nm e c h a n i s m ；s m e s ( s m a l la n dm e d i u ms i z e d e n t e r p r i s e s ) ；i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i n g 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：似霞 妒7 年多月i 二日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密() 作者签名：1 陟丰叮馁 别磴轹叫数 衫月，2日 己月 e l | 节吖 o 期 期 日 日 第一章绪论 一、研究背景 第一章绪论 w t o 首任总干事鲁杰罗曾指出，“阻止全球化无异于想阻止地球自转。 此 话虽有些夸张，但也不无道理。随着生产力水平和生产国际化程度的不断提高， 经济全球化日益成为当今世界经济发展的主潮也是不争的事实。“全球化既指货 物和资源日益加强的跨国界流动，也指一套管理不断扩大的国际经济活动和交 易网络的组织结构的出现 ( 联合国贸发会议1 9 9 7 年度报告) 。我国在全球化 的背景下涌现出来大量中小企业，要想获得更好的生存和发展空间，只有“埋 头苦干刀是行不通的，必须切实进行国际化经营，不仅要积极参与“货物与资 源”的跨国界流动，更要在“不断扩大的国际经济活动和交易网络的组织结构 中寻求自己的位置；只有这样，才能获取更广阔的生存空间。国际化经营已成 为我国中小企业成长的必由之路。 一个为国际所承认的观点是，中小企业是繁荣一国经济最具活力和创造力 的推动力量，中小企业在经济发展中的地位举足轻重。在我国，虽然中小企业 的作用越来越为世人所认知，但在长期g d p 崇拜的经济氛围下，规模大、产能 高的企业还是获得了更多的关注。我国大量的中小企业实际上还是处于“自生 自灭 的状态，遑论“国际化经营 。 另一方面，随着我国加入世贸组织后过渡期的结束，外贸体制改革的不断 深入，众多中小企业获得进出口经营权。对这些企业而言，进行国际化经营已 经成为自身发展的战略选择。但由于中小企业自身存在的一些不足，使得其在 国际化经营进程中面临诸多不可预料的风险。如何使这批已走向国际市场的中 小企业具备国际化经营的能力以抵御各种风险，如何推动大量仍未识“国际化 为何物的中小企业通过“国际化经营 的实践来赢得生存和发展的空间，是值 得研究的课题。 贸易促进机制与中小企业国际化经营 二、研究意义 对于上述课题，业界和学者开出了大量的“药方 ，为中小企业如何进行国 际化经营指明了方向。笔者认为，这些研究具有现实的实践指导意义，但主要 侧重于从中小企业内在动因着手，对如何通过外部力量来推动中小企业的“国 际化”经营只是偶有涉及，但在在借助政府或公共服务机构的力量推动中小企 业国际化方面，对可行性和操作性没有详尽的研究和分析。 如果通过行政的力量建立一套推动中小企业“国际化”经营的机制，不仅 在行政成本上造成巨大花费，在时效上也不容许。其实在我国现行行政体制中， 就有一套现成的系统，即贸易促进系统，如能把贸易促进系统与中小企业国际 化经营很好地结合起来，通过建立积极有效的贸易促进机制来推动中小企业国 际化经营，对企业和政府本身，无论从成本还是时效上而言，都将是双赢的选 择。研究中国贸易促进机制如何来推动我国中小企业的发展，将有积极的现实 意义： 一是通过对现有的贸易促进机制的完善，将有助于在实际操作中利用贸易 促进机构对外联络广泛的优势，来促进中小企业的国际化经营。 二是通过促进中小企业的国际化经营，将有利于进一步研究我国政府外经 贸部门与公共服务机构如何在实践中进行职能的划分，以建立与国际接轨的工 作推动机制。 三是通过对贸易促进机制和中小企业国际化经营两者关系的研究，对于如 何利用现有行政资源和公共资源，来解决经济生活中的其他问题，将有一定的 借鉴意义。 三、相关概念的界定 1 对。中小企业一的界定：各国对中小企业界定的标准不一。在一些发达 国家，大多数中小企业规模很小，有的只有两三个职员；新西兰中小企业的标 准是“员工不足2 0 人力；根据我国2 0 0 3 年出台的 中小企业标准暂行规定， 工业中小企业的标准为：职工人数2 0 0 0 人以下，年销售额3 0 0 0 0 万元以下，资 产总额为4 0 0 0 0 万元以下；批发和零售业中小型企业标准为职工人数5 0 0 人以 2 第一章绪论 下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。据有关方面统计，目前我国中小企业超过1 0 0 0 万家，占我国全部注册企业总数的9 9 以上。中小型工业企业吸收了8 0 左右 的就业，提供了全国外贸出口6 0 以上的货源，其总产值、销售收入和实现利 税分别占全部工业总量的6 0 、5 7 和4 0 。笔者认为，如按国际通行的标准， 我国大量的中小企业实属“大企业黟。本文所涉及的中小企业，并非以各种数字 为标准，则更侧重于指那些缺乏开拓国际市场经验和能力的中小型企业。 2 对“国际化经营一的界定：国际化经营是指企业的资源转化活动超越了 一国国界，即进行商品、劳务、资本等任何形式的经济资源的跨国传递与转化， 其真正内涵在于企业的经营视野、经营范围乃至管理水平，真正摆脱国内市场 的局限而跨越国界。笔者认为，。国际化经营 在当前阶段对中国的中小企业而 言，主要表现为进行国际贸易的能力，但是否进行国际贸易并不是国际化经营 的必要条件，“国际化经营应该体现在对国际竞争力和国际经营能力提升的不 断追求上。 3 对。贸易促进一的界定：本文的“贸易促进 采用国际上通用的概念。 一般认为，贸易促进属公共服务范围，是政府对国际贸易实旄公共管理的重要 职能，贸易促进也是w t o 框架内的公共政策手段。贸易促进理论与实践是伴随 上世纪二战后国际贸易在全球大规模发展而出现和成熟的，其基本内容是：政 府通过法律和政策手段利用公共资源，指定公共机构，按照公共财政的使用管 理要求，对本国中小企业的国际经营活动予以支持。 四、主要内容与写作框架 1 本文研究的主要内容 本文将侧重从中小企业开展对外经贸交往的实践出发，研究如何建立更加 积极有效的贸易促进机制，来推动中小企业国际化经营的进程。主要内容包括： 通过对我国中小企业国际化经营现状和我国利用贸易促进机制有效性的分析， 认为我国现有贸易促进机制在促进中小企业国际化经营方面已有一定实践基 础，建立积极有效的贸易促进机制，对提升中小企业国际竞争力将有极大的帮 助。最后本文将结合对国际上贸易促进政策的研究，提出促进我国中小企业进 行国际化经营的政策建议。 3 贸易促进机制与中小企业国际化经营 2 写作框架 本文拟分为五部分，第一章是绪论部分，主要介绍研究背景及研究意义、 相关概念界定、文章主要内容、写作框架等；第二章相关理论研究和实践分析， 包括贸易促进和中小企业国际化经营相关论点的阐述、国际上贸易促进机构促 进中小企业国际化经营的实践；第三章是现状分析，主要分析我国贸易促进机 制的现状及中小企业国际化经营障碍，着重分析我国现有贸易促进体制在服务 中小企业方面的不足；第四章政策建议，提出建设积极有效贸易促进政策和创 新贸易促进机制提升对中小企业服务的建议；第五章，针对目前我国公共服务 体系不完善，缺乏真正意义上的纯民间贸促机构的现状，提出推动中国国际商 会成为民间贸促机构的设想。 4 第二章贸易促进的实践与中小企业国际化经营的理论 第二章贸易促进的实践与中小企业国际化经营的理论 一、贸易促进和中小企业国际化经营相关论点的阐述 之所以提“论点而非“理论 ，是因为对于贸易促进而言，实践似乎永远 走在理论的前面。今天，国际贸易理论研究已经相当深入，但其中对贸易促进 环节却似乎涉及不多；所以我们可以倾向性地认为，贸易促进是一项具体而实 在的工作，对贸易促进工作的存在意义和未来发展方向，并不存在特别的理论 分歧，有的只是在实践上如何进一步改进和完善。 在中国大多数经济教科书中，“贸易促进机制首先是一种推动出口的促进 手段，主要表现为出口促进政策及各种制度：一是出口信贷制度，指国家成立 的专门支持本国商品出口的信贷机构和专门从事或者支持本国的商业银行开办 的中长期、有补贴的出口信贷，分为卖方信贷、买方信贷两种，中国从1 9 8 0 年 开始实施出口信贷业务，1 9 9 4 年成立了专门办理出口信贷业务的政策性银行一 一中国进出口银行；二是出口信用保险制度，是国家为促进本国出口贸易而建 立的非营利性保险制度，其目的是支持外贸出口，出口信用保险因其商业化运 作的特色为w t o 所接受，对于扩大出口、增强出口企业的竞争力，推动出口企 业的多元化、扶持本国高新技术产品出口、推动产业结构的优化升级具有积极 意义；三是出口退税制度，为鼓励对外贸易的发展，我国实行出口退税制度， 对出口产品全部退还各种间接税。对于贸易促进机构的作用，相关学者普遍认 同，以中国国际贸易促进委员会( 中国国际商会) 和中国进出口商会为代表的 贸易促进机构，在促进中国企业开拓国际市场等方面发挥了积极的作用。由于 上述贸易促进制度( 出口信贷、出口信用险、出口退税制度) 已在专门的机构 从事其业务活动，本文着重从贸易促进的服务体系上分析贸易促进机构的问题。 传统的贸易促进机构以促进国际贸易为己任，在许多国家和地区中主要表 现为促进出口；但我们也注意到，专业人士更关注推动贸易促进机构服务内涵 的拓展，许多具体从事贸易促进工作的人士在不同场合阐述了贸易促进机构在 促进贸易之外拓展服务领域、服务中小企业的意义。联合国国际贸易中心执行 主任丹尼斯本利认为：在新的贸易环境中，贸易机构不应仅仅限定在传统的 5 贸易促进机制与中小企业国际化经营 出口促进领域，而应随着时代的需要来进行调整，就一国而言，贸易促进机构 扮演着最优催化剂的角色，发展中国家的贸促机构，有义务确保对贸易贡献与 发展的思考，并专注于国内其他问题，如中小企业的发展和就业机会的创造等。 日内瓦国际贸易促进中心高级顾问菲利普威廉姆斯认为：贸易促进机构应该 提供一种整合服务，除促进贸易外，还应包括旅游促进和投资促进，要将服务 领域具体化，不仅提供一般的经贸信息，要为中小企业提供迎合其需要的各种 专门的援助。中国贸促会海南分会会长陈泰生认为，贸易促进机构是帮助企业 发展的助推器，主要服务对象应是中小企业，应在提供信息、安排对口合作、 技术培训、协调沟通各种关系等方面为中小企业提供必要的帮助。商务部国际 贸易经济合作研究院副院长沈丹阳指出：商务促进指官方、半官方或行业组织 等公共服务机构面向企业提供的对外贸易促进、国际投资促进、国际经济合作 促进与国内贸易促进服务，其客体应以中小企业为主。学者刘绍坚认为：中小 企业大量进入国际贸易领域，客观上要求加快构建新型对外贸易促进体系的步 伐，由于绝大多数中小企业对国际市场不熟悉，开拓国际市场能力有限，进入 成本高，迫切要求在新型贸易促进体系下，政府及商协会给予直接有效的支持 和服务。菲律宾a p e c 研究中心、菲律宾发展研究院高级研究员厄尔琳达m 梅 达拉博士则认为，贸易促进机构要成为中小企业贸易便利化的桥梁，在资助贸 易洽谈会、测试与认证方面提供技术协助，为中小企业创造环境，使他们能够 持续学习、建设本地网络间的有效连接以获取显性及隐性知识，并且符合全球 标准。 对于中小企业的作用，相关专家也几乎一致地持肯定意见。曾培炎副总理 在第一届东亚促进中小企业发展与投资高层研讨会上的致辞中曾指出：改革开 放以来，中国的中小企业发展很快，是给中国经济带来活力的重要源泉。国家 发展和改革委员会副主任、中国中小企业博览会组委会副主任欧新黔认为：中 小企业贴近市场、贴近用户，长期活跃在市场竞争最激烈的领域，与市场有着 本质的联系，是繁荣市场、满足需求、搞活流通的主力，在推动经济、提供就 业、促进创新等方面都发挥着重大作用。世界投资促进机构协会主席、瑞典投 资促进署署长贺瑞凯先生认为：二十世纪九十年代以来，欧美一些发达国家的 经济已发生了重大转变，即从跨国公司在一国经济发展中扮演重要角色，转变 6 第二章贸易促进的实践与中小企业国际化经营的理论 为中小企业在一国经济发展中扮演重要角色。香港英商会主席夏伟邦先生指出： 中小企业极具创意及想象力，英国7 5 的重大变革( 尤其是高新技术的变革) 是由中小企业促成的。新加坡国际贸易发展局署长潘金成先生认为：在经济全 球化的今天，中小企业在经济发展、就业和社会协调发展方面所起的作用越来 越大，新加坡致力于为中小企业发展的良好环境，使新加坡成为中小企业发展 的理想之地。 对于中小企业国际化经营的策略、重要性及所面临的困难方面，学者有较 多论述。穆洪贵、孙捷认为，国际市场进入策略的选择关系到企业在国际市场 投资代价、经营状况和未来决策，是决定其国际化经营成败的一个重要因素； 在国际市场进入策略方面，要进行目标市场选择、市场定位选择和发展策略选 择。廉莉认为，实施中小企业“走出去一战略具有重要意义，可采取建立营销 网络、建立加工贸易项目、建立资源开发项目、建立研发中心、并购企业等方 式实施“走出去 李芊蕾、邱羚认为中小企业进入国际市场的方式主要有几种： 一是以贸易方式进入，指产品在本国生产，然后通过贸易方式借助一定的销售 网络将产品打入国际市场，同时积累国际化经营经验，不断跟踪国际市场需求， 改进产品质量，适应国际市场需求的变化，这是企业从事国际化经营的初级方 式也是难度较小的方式；二是以许可方式进入，指许可人通过许可协议把“无 形财产的权力授予被许可人，供后者使用一段时间，作为回报，许可人从被 许可人处获得使用费；三是以投资方式进入，指与东道国伙伴建立合资企业和 在东道国建立独资企业，合资进入方式有利于通过合资双方的优势互补实现双 赢，但在合资过程中组织不得力会使关键的技术控制权落入合资对方手中；独 资方式可以避免这一弊端，但独资进入的难度及面临的风险也是所有进入方式 中最大的；推荐作法是：首先通过贸易方式进入市场，在此基础上，加深对当 地市场的了解，寻找可靠的合作伙伴，建立合资的销售公司，以利用外方的销 售渠道：最后，遇到合适的机会收购国外同类企业。李刚、杨仑赛认为，发展 中国家中小企业出口面临的主要问题有：通常没有专为中小企业妥善计划全国 性战略，战略目标和政策工具也往往不针对中小企业出口产品；支持中小企业 的一般措施往往没有配以充分的特别措施和机制；基础设施和软硬环境不利于 中小企业和外贸机构建立通畅的营销渠道；外贸机构对中小企业所关心的问题 7 贸易促进机制与中小企业国际化经营 通常不重视；许多服务性机构的目标与中小企业的目标不和谐；中小企业在进 入国际市场时，由于规模、信息、人员等方面的原因，不能充分进入要素市场， 在安排出口生产和出口营销方面获得信贷时受到许多限制。王延荣、景英飒认 为，政府应对中小企业的国际化经营提供良好的环境和服务，一是健全法律， 进一步深化国家外贸体制改革，二是在出口信贷和出口信贷担保制度中，制订 有利于中小企业国际化经营的政策；三是加强对中小企业国际化经营的社会化 服务；四是加强对中小企业国际化经营的指导与支持。 二、国际上贸易促进机构促进中小企业国际化经营的实践 贸易促进最初是以推进出口为主要目的出现的，贸易促进政策最明显发挥 作用并引起广泛的关注，与上世纪五十年代日本的实践密切相关。日本贸易振 兴会( j e t r o ) 作为全面推行日本对外贸易政策的主要机构，于1 9 5 8 年由日本 政府设立，主要致力于扩大对外出口业务。日本贸易振兴会的成立，对日本出 口的迅速增长起到了重要作用，此后，韩国、香港、台湾、新加坡等地也借鉴 日本经验，制定并实施了各自的贸易促进政策，并取得了良好的效果。 以上这些国家( 地区) 贸易促进机构的产生及贸易促进政策的实施，首先 出于新进入国际市场的后发展经济体冲破发达国家对国际市场垄断的迫切需 要，由于来自公共政策的有力支持，使这些国家的中小企业能够以较低的营运 成本，从容地面对跨国公司的竞争。在这些国家( 地区) 实施贸易促进政策的 最初目的就是促进出口，由于中小企业本身具有抵御风险能力不强，信息获取 能力不足的劣势，成为贸易促进机构最主要的扶持团体，随着时代的发展和各 国经贸情况的变迁，这些促进机构的促进方向有所转变，有的从促进出口到促 进进口、促进中小企业的对外投资等，但这些机构服务中小企业的宗旨始终没 有改变，正是这种来自公共服务机构的支持，使得这些国家的中小企业开拓国 际市场和进行国际竞争的能力在不断的提升。 下面我们比较一下日、韩几个贸易促进机构在这方面的经验： 8 第二章贸易促进的实践与中小企业国际化经营的理论 表1日韩贸易促进机构的基本情况 机构 名称 日本贸易振兴会大韩贸易投资振兴公社韩国中小企业振兴公团 成立 时间 1 9 5 8 年1 9 6 2 年6 月1 9 7 9 年 经费由国家财政拨给，集 韩国政府属下非盈利贸易韩国政府根据中小企业振 机构 振兴贸易与投资，研究发促进机构兴法设立的非营利性特殊 性质 展国家经济及其相关课 法人，隶属于韩国中小企业 题为一体的综合机构厅，主要靠国家财政运营 促进日本和世界各国在促进韩国与海外地区的经通过提供支援，促进中小企 贸易、投资领域的不断发贸交流，是各国经济与韩国业的结构优化；为培养中小 展。协助日本中小企业开 经济联系的桥梁企业专门人才，组织研修 拓国际市场活动并进行技术指导：以加 强韩国中小企业的国际竞 宗旨 争力，推进企业的国际化、 信息化发展，适应国际经济 环境的变化：开拓中小企业 的海外市场；促进中小风险 企业的创业。 l 、在日本国内设有分支1 、已建成一个外延至世界l 、设四个海外办事处，在 机构( 贸易情报中心) 3 0范围的韩国海外贸易工作 韩国国内设有中小企业研 个，在海外设有8 0 余个网，在海外7 7 个国家地区修院、中小企业认证中心、 办事机构；2 、为中小企设有1 0 2 个韩国贸易馆。其中小企业自动化中心和中 业提供各类经贸信息服中中国l o 个；2 、开展贸易小企业流通中心；2 、支持 务：3 、全力支持中小企信息传递，市场调研服务、中小企业与国外进行产业 业国际化，如在中国各大跨国投资、技术合作和商务合作，包括对外投资和吸收 城市举办中小企业商品联系等多种贸易促进活动。外资，向有意进行海外投资 推介会，宣传日本的中小无偿向企业提供咨询、信息的韩国企业提供海外市场 企业产品和农产品，以此联络发布、贸易投资、协助现况、投资地区的信息、投 服务促进日本中小企业对中参加各种展览等优质服务。资程序等信息，并介绍合适 中小国的出口；4 、帮助中小的合作伙伴，帮助拟订合同 企业 企业对外投资，接受咨书，组织到投资地考察；3 、 的主询。提供投资资讯，在中支持中小企业的对外技术 要手国的事务所均设有“援助合作，收集国外技术资料推 段 投资中心”，协助中小企介给国内中小企业，协助中 业的在华投资和生产经小企业解决生产技术问题： 营各项事宜。4 、促进中小企业对外贸易 合作，如为宣传韩国中小企 业的名优产品，每月向中国 的进出口公司提供如 ( k o r e ab u y e r sg u i d e ) 等 介绍韩国产品的资料，并随 时提供中国企业所需的韩 国产品的信息并帮助联系 生产企业。 9 贸易促进机制与中小企业国际化经营 表1 所列三个贸易促进机构具有比较共同的特点： 一是有立法保障及经费保障。通过专项立法( 或法内条款) ，成立专门的贸 促政策执行机构，作为特殊法人，这些机构有明确的宗旨、发展定位、经费来 源、行政隶属关系和机构性质。 二是以服务中小企业为服务宗旨，服务项目比较明确。这些机构都体现了 公共政策的发展宗旨，不以盈利为目的，公共服务是贸易机构与政府部门的最 根本区别。这些机构面向广大中小企业，承担服务承诺。 三是具有比较灵活有效的管理机制。这些机构都具有特殊法人的地位，可 以同时使用公共经费和进行市场化运作，特殊法人的地位同时也使其避免脱离 服务宗旨的纯市场化倾向。在这个原则下，贸促机构的发展规划、年度计划、 经费安排、部门设置、资源整合都呈现灵活而有效的统一管理机制，这种体制 对促进中小企业发展是有好处的。 四是具有专业人才与服务网络。这些机构独特的运作机制和人才、服务网 络，较好地保持了高水平的服务机构的成功运作： 1 人才队伍。通过期积累，形成一支高水准的人才队伍，包括国别研究、 经济分析、国际展览、图书情报、市场调查与分析，国际联络、咨询、新闻、 网络、洽谈、商业培训等各个领域的专门人才，这些机构为人才提供了与市场 水平接近的薪酬待遇，广泛的工作阅历和专业化的工作环境，确保了人才队伍 的相对稳定。 2 服务网络。一般有比较完善的覆盖本国和全球的工作集信息收集与服务 于一身的网络，保证机构可以在第一时间收集国际市场信息，并对中小企业提 供覆盖全球的服务。同时，强大的图书资料系统、高水准的查询检索条件，必 要的人员培训与国际交流、合理的预算管理等等，为服务提供了较好的保障。 五是评估体系。建立了符合公共经费管理要求的服务流程与效果评估，作 为公共经费的使用者，机构在服务对象、服务受理条件、受理方式、服务手段、 服务程序、质量保证等方面都有清晰而公开的规定，并有严格的与经费使用有 关的效果评估制度，这些评估一般要直接考虑来自服务的承受者中小企业 的反应，并按公共经费报告审查的程度向这些机构做出报告，这种审查与评价 通常会直接影响下一年度机构所获得财政拨款。 1 0 第二章贸易促进的实践与中小企业国际化经营的理论 除了以上几点，在实际运作中，这些贸易促进机构对企业的国际化经营是 非常关注的，2 0 0 6 年部分韩国中小制造企业在中国的投资由于受生产成本上升 等影响遭遇“寒流一，有的企业面临破产关门，大韩贸易投资振兴公社、中小企 业振兴公团和产业研究院等机构赴广州、东莞、烟台和青岛等城市展开调查。 通过调查，明确指出这些韩国中小企业制造企业投资失败的原因，一是大多数 企业走出口加工路线，多为劳动密集型企业；二是在华投资设厂的韩国中小企 业大多缺乏海外投资经验，大部分出口加工企业对中国经济发展带来的投资环 境和政策环境变化估计不足，面对政策变化束手无策；三是部分韩国企业拖欠 工资、不纳税等违法行为导致了中国政府对其越发严格的管理制约，间接影响 到了韩国中小制造企业的正常生产经营。针对这三点原因，这些机构决定针对 投资中国的中小企业制定人力供给支援方案，并扩大税务和劳务方面的咨询服 务。同时以韩国中小企业振兴公团为代表，组织前往对四川、重庆等中西部省 市的投资环境进行考察，着力引导韩在中小企业的投资向中国中西部省份转移。 在其他一些国家和地区具体的贸易促进实践中，贸易促进与服务中小企业 也是不可分的，例子如下： 马耳他_ 2 0 0 4 年1 月，马耳他把独立的三个机构( 包括投资促进机构、 贸易促进机构和小型企业支持机构) 组织合并起来，合并后的机构为寻求国际 化运营、进行国际贸易与投资的中小企业提供了一套实用的服务和解决方案。 香港一2 0 0 5 年，香港贸发局聘请顾问服务公司为其作c o r ev a l u e ( 核心 价值) 的研究，探讨在下一轮的国际竞争中，香港贸发局工作的核心价值。目前 香港贸发局在组织结构、工作发展方向及人力资源配置等方面均作了相应调整， 明确提出以中小企业为重点服务对象，大力发展商贸配对服务，建立客户服务 体系，开发网络平台，加强香港作为国际商贸中心的功能和地位。 新加坡新加坡在二十一世纪初提出中小企业发展的三大目标、三项指 导项策略和4 0 多项具体措施，在促进中小企业国际化经营方面，主要策略是推 动中小企业加强业内和业间的合作，结成商业组合集团或联盟，推选委托经营 及向外拓展等途径，弥补中小企业在资源和规模等方面的不足，形成合力研制 和设计新产品，提高全行业的生产力和参与国际竞争的能力 西班牙西班牙瓦伦西亚贸易促进机构在协助中小企业走向国际化方面 贸易促进机制与中小企业国际化经营 采取如下措_ 施：在全球2 0 多个国家和地区设立代表处，提供信息协助、代为寻 找销售渠道、海外项目运作协助、贸易推广、海外投资咨询、外贸贷款、保险 等多样化服务。 美国上世纪九十年代初，美国按“国家出口战略 的规划，由美国商 务部牵头在1 9 个大城市成立了“美国出口扶助中心 ，并由地方建立了其余8 1 个“中心，“中心 的主要任务是及时有效地向所有美国公司广泛提供有关出 口拓展、出口资助方面的信息和咨询服务，尤其是针对中小企业的服务。美国 商人从“中心里可以同时获得商务部、进出口银行、小企业管理局等多个部 门提供的出口信息，也可以通过“中心一与美国设在全球各地的商务中心和使 馆联系。美国“出口扶助中心 是美国政府对其各类出口商特别是中小企业提 供有效服务、促进出口的成功典范。 综合以上所列各国( 地区) 的情况，笔者认为，许多国家( 地区) 的国际 贸易促进机构在促进中小企业国际化经营方面积累了相当的经验，其促进中小 企业国际化方面的服务，简而言之体现在以下几个方面：一是促进中小企业的 对外贸易。通过有效的信息收集网络为中小企业提供及时的经贸信息，同时通 过展会等服务促进中小企业的进出口；二是促进中小企业的投资合作，包括对 外投资和吸收外资；三是关注中小企业的国际化进程，给予及时的协助和必要 的指导；四是促进中小企业的对外技术合作；五是促进中小企业国际竞争力的 提高。这些国家的贸易促进机构基本上以中小企业为服务主体，采取全方位的 服务方式，信息服务、必要的法律和政策协助是其服务中小企业的主要手段。 另需指出的是：无论是最早实施对外贸易服务促进政策的日本，还是欧美 国家，政府的贸易促进方式均尽可能地与市场化的方式相结合，普遍采用的方 式是：政府决策部门的职能主要集中在服务体系的规划、资金的支持和政策的 引导上，直接的贸易促进工作( 如面向中小企业所提供的信息咨询、市场调查、 贸易展览、专业培训、技术辅导等专业化服务) 一般由半官方的机构或民间机 构来执行，为中小企业提供无偿的服务。这些机构一般由政府扶持或以招标的 方式获得支持，即所谓的“政府卖单，企业享受” 1 2 第三章我国贸易促进机制与中小企业国际化经营障碍分析 第三章我国贸易促进机制与中小企业国际化经营障碍分析 一、建国以来我国贸易促进政策发展概况 概括建国以来我国贸易政策发展状况，大致可以分为以下几个阶段： 第一阶段：以服务外交为起点的贸易促进工作( 1 9 5 2 - 1 9 7 8 年) 我国的贸易促进机构，最有代表性的当属中国国际贸易促进委员会( 以下 简称“中国贸促会 ) 。新中国成立后，我国面临严峻的外交形势，以美国为首 的西方国家对我国经济实行全面的封锁，割断了中国与外界的经贸联系。为了 打破西方的禁运和封锁，绕开西方政府，千方百计地促进民间贸易往来，尤其 是日本的贸易往来，我国1 9 5 2 年成立了中国贸促会。中国贸促会成立后通过对 外开展民间经贸往来，促进中国同世界各国、各地区之间的贸易和经济关系的 发展，从而增进中国同世界各国的相互了解和友谊，最终为实现正常的外交关 系打下了坚实的基础。 这种以服务外交为起点的贸易促进工作，与我国当时严峻的外交形势和高 度集中的外贸经营管理体制相适应，其立足点在很长一段时间内并不是支持国 内中小企业，而是服务于国家的外交需要。这一阶段以1 9 5 2 年中国贸促会成立篡 为起始，以1 9 7 8 年中国开始确立改革开放政策为结束。 第二阶段：改革开放初期，服务中小企业并未成为贸易促进的主导 ( 1 9 7 8 - 1 9 9 2 年) 改革开放之初，我国在实施经济体制改革的同时，逐步进行了对外贸易体 制的改革，通过下放外经贸经营权和商品经营权，开展工贸结合等方式改革对 外贸易体制，此时国有体制内外贸公司占有垄断地位，它们在很大程度上自身 具备国际市场的经营渠道，如当时为了大力组织商品的对外销售，外贸专业公 司在主要国外市场设立常驻贸易机构，此外我国还在海外设立了各种贸易公司， 主要开展对外推销、进口订货、市场调研、建立与客户联系等工作，由于其自 身具有相当的开拓国际市场能力，减轻了对来自公共支持的需求。此外，随着 我国吸收境外投资的发展，当时在我国外贸体制中占有另一重要地位的是港台 加工贸易企业，在我国吸收外资的初期，港台投资占有主导地位，港台资本带 1 3 贸易促进机制与中小企业国际化经营 来的加工贸易企业由于其母公司稳定的销售渠道，决定其主要是作为加工厂存 在的，对贸易促进机构的需求不多。这两种体制企业的存在，使得服务中小企 业并未成为贸易促进政策的主导，在很大程度上也限制了我国贸易促进政策的 思考和完善。 此后，我国进一步深化外贸体制改革，逐步实施了一系列制度，如实施和 完善了对外贸易承包经营责任制等，但在相当长一段时间内，由于外贸准入制 度还比较严格，因此，中小企业在开拓国际市场方面对公共服务机构的需求并 不突出。这一阶段，以1 9 7 8 年中国实施对外开放政策为开始，至1 9 9 2 年邓小 平南巡讲话前止。 第三阶段，随着改革开放的逐步深化，贸易促进机构逐步形成服务企业的 业务项目( 1 9 9 2 2 0 0 1 年) 在相当长的一段时间里，贸易促进机构“游走 在促进外交与促进外贸之 间，以中国贸促会而言，由于外交事务已经逐步纳入正常化轨道，贸促会在外 交事务方面成为配角，外交功能被逐步弱化；在贸易促进方面，在1 9 9 2 年以前， 也没有形成比较成熟的服务项目，影响了贸促功能的发挥。1 9 9 2 年邓小平南巡 讲话，对中国经济发展具有深远影响和重大的推动作用，邓小平讲话所确定的 坚持发展社会主义市场经济和坚定不移地对外开放的原则，对贸促机构发展道 路的选择有重大的指导意义。从1 9 9 2 年开始，中国贸促会及其分支机构逐步发 展形成了服务企业的业务项目，一是开展了对外联络服务，目前与世界上2 0 0 多个国家和地区的工商企业界建立了广泛的经贸联系，与3 0 0 多个对口组织签 订了合作协议，并同一些国家的商会建立了联合商会，对外联络网络的建立， 为企业拓展对外经贸提供了方便；二是组织出展服务，目前贸促会已经成为组 织我国企业出出国( 境) 参展的主要机构，通过组织企业出展，为企业开拓了 与国外客户面对面的平台；三是信息服务，主要通过网站提供各类经贸信息； 四是外经贸法律服务，主要有外经贸法律仲裁与调解服务：五是培训服务，贸 促系统每年为企业提供各类培训近十万人次，已经创立并培育了贸促会培训品 牌。在对外经贸交往的过程中，贸促机构与国外商协会与经济组织的联系越来 越密切，在服务企业方面也逐步与国外商协会接轨。 第四阶段：“入世一以后，贸易促进作为一种公共政策逐渐完整地被提出 1 4 第三章我国贸易促进机制与中小企业国际化经营障碍分析 和重视( 2 0 0 2 年起) 2 0 0 1 年底我国加入世贸组织后，外贸体系改革的重点转为w t o 框架下的改 革，我国在适合自身国情和特点的基础上，努力建立符合国际贸易规范的对外 贸易体制。在w t o 框架下，我国取消了对外经贸经营者的资质审批规定，改为 备案管理，国内企业进行国际化经营的“行政门槛基本消失。随着我国随着 外贸准入制度的放开和企业开拓国际市场趋势加剧，越来越多的中小企业或主 动或被动参与国际经贸合作或竞争，对贸易促进服务等公共服务的需求日益增 多，贸易促进政策作为一种公共服务政策逐渐地完整地被提出和重视。2 0 0 4 年 7 月1 日我国开始实施新对外贸易法中特别辟出了“对外贸易促进”一章， 为建立和完善对外贸易促进机制、建立对外贸易公共信息服务体系、扶持和促 进中小企业开展对外贸易等方面做出了法律上的保障。 二、目前我国中小企业国际化经营面临的主要障碍 对目前我国中小企业国际化经营面临的主要困难和障碍有清楚的认知，是 建立有利于促进中小企业国际化营的积极有效贸易促进机制的基础。 一般认为，中小企业进行国际化经营，主要表现在以下几个方面：一是开 展国际贸易；二是“走出去”，开展对外投资和产业合作；三是开展对外技术等 方面的合作。笔者认为，