（国际贸易学专业论文）中美产品内贸易研究.pdf

摘要 随着经济全球化的发展和国际分工的日益深化，产品内贸易在国际贸易中的地位日 渐突出，成为国际贸易中增长最快的部分。产品内贸易的发生机制是什么、各国的贸易 模式如何决定、产品内贸易的开展对要素价格和国家福利有何影响，都是国际贸易理论 研究的重要课题。在国际产品内分工深化的背景下，在世界贸易格局中占有重要地位的 中美双边贸易也体现出越来越明显的产品内贸易特征。因此，从产品内贸易的视角研究 中美双边贸易，对两国产品内贸易的发展进行深入的分析，找出影响中美产品内贸易发 展的深层次原因，明确双方的贸易利益分配，对于促进中美经贸关系的顺利发展，争取 中国在中美贸易中获取更大的利益，具有重要的理论价值与现实意义。 本文从理论与实证两个视角就中美产品内贸易进行了较为系统深入的研究。理论方 面，论文在李嘉图模型、h o 理论以及新贸易理论的框架内，对产品内贸易的发生机制、 贸易效应及f d i 与产品内贸易的关系进行了考察。实证方面，运用投入产出法分别从进 口与出口两个环节对中美产品内贸易水平进行了分产品的测算，获得了不同产品的产品 内贸易水平的时间序列数据，通过计量模型找出影响中美产品内贸易水平发展的主要因 素，并对其收入分配效应加以考察。最后就中美产品内贸易的发展中存在的主要问题提 出了政策建议。 研究表明：比较优势和规模经济是产品内贸易的内在发生机制，各国按其比较优势 在不同生产环节上进行专业化分工，不同环节中的规模经济差异则强化了这种分工结构， 以产品内分工为基础的产品内贸易是一种互利贸易，能够提高国家福利，并且显现出与 f d i 的互补关系。对中美产品内贸易的实证研究结果显示，中美产品内贸易的发展在进、 出口环节呈现出极大的不平衡。美国对华f d i 、东亚经济体对华f d i 与中国加入w t o 的 政策变量是影响中美产品内贸易水平的主要因素。随着中美产品内贸易水平的上升，两 国制造业工人的实际工资差距呈现出缩小的趋势。总体上，中美产品内分工仍处于初级 阶段，中美产品内贸易仍处于较低水平，在中美产品内贸易中，中国的贸易利得较少。 本文的主要创新之处在于：第一，通过对传统贸易模型的修正与拓展，分别在李嘉 图模型与h o 模型的框架内，对产品内贸易的发生机制、贸易效应及产品内贸易与f d i 的 关系进行了详尽深入地数理分析，在对现有研究进行梳理和总结的基础上，建立了一个 产品内贸易理论的综合分析框架。第二，本文首次将度量进口环节的产品内贸易程度指 标与h u m m e l s 等( 2 0 0 1 ) 建立的度量出口环节的产品内贸易程度指标相结合，运用投入 产出法分别从进口与出口两个环节对中美产品内贸易水平进行了分产品的测算，获得了 中美工业制品产品内贸易水平的时间序列数据，并对测算结果进行定性分析，得出一系 列基本结论。第三，为了考察中美产品内贸易的主要影响因素和贸易利益分配状况，同 时也为了检验数理分析和定性分析，本文首次尝试建立计量模型，以中美工业制品产品 内贸易水平的时间序列为因变量进行回归分析，找到了影响中美产品内贸易水平发展的 关键变量，并通过误差修正模型从收入分配的角度考察了中美两国在产品内贸易中的利 益分配状况。 关键词：产品内贸易中美贸易f d i a b s t r a c t i n t r a - p r o d u c tt r a d eh a sg r e a t l yi n c r e a s e do v e rt h el a s tf e wd e c a d e s ，g e n e r a l l yg r o w nf a s t e rt h a nt o t a l w o r l dt r a d ei nm a n u f a c t u r i n g t h er a t i o n a l e s ，p a t t e r n s ，a n de f f e c t so fi n t r a - p r o d u c tt r a d ea r eo n eo fm o s t d i s c u s s e ds u b j e c t si ni n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y t h ee x t e n to f i n t r a - p r o d u c tt r a d ei ns i n o - u s c o m m o d i t y t r a d eh a sa l s or i s e n i ti sn e c e s s a r yt oe x a m i n et h ee x t e n t ，d e t e r m i n a n t s ，t r a d eg a i n s ，d i s t r i b u t i o no fi n c o m e ， a n di m p l i c a t i o n so fs i n o u s i n t r a - p r o d u e tt r a d e ，w h i c hi sb o t ht h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l yv a l u a b l ef o r s i n o - u s t r a d ed e v e l o p m e n ta n df o rc h i n at od e r i v eg r e a t e rg a i n sf r o mt r a d e t h e o r e t i c a l l y , t h ep a p e re x a m i n e st h ec a u s e sa n de f f e c t so fi n t r a - p r o d u c tt r a d ei ns t a n d a r dt r a d em o d e l s ， i n c l u d i n gt h er i c a l d i a nm o d e l ，t h eh e c k s c h e r - o h l i nm o d e l ，a n dc o n s i d e r st h er o l eo fe c o n o m i e so fs c a l e i t a l s oa n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t r a - p r o d u e tt r a d ea n df d i e m p i r i c a l l y , t h ep a p e rs e t s u pt w o i n d e x e st om e a s u r et h ee x t e n to fi n t r a - p r o d u c tt r a d e ，u s e si n p u t - o u t p u tt a b l e st oc a l c u l a t et h ee x t e n to f i n t r a - p r o d u e tt r a d ei ns i n o - u s b i l a t e r a lt r a d e ，b o t hi ne x p o r ta n di m p o r t t h e nb ye c o n o m e t r i ca p p r o a c h ，i t f i n d so u tt h em a i nd e t e r m i n a n t sa n de x a m i n e st h ee f f e c t so ni n c o m ed i s t r i b u t i o no fs i n o - u s i n t r a - p r o d u c t t r a d ea n da d v a n c e sp o l i c ys u g g e s t i o n sa c c o r d i n g l y t h e o r e t i c a la n a l y s i si n d i c a t e st h a tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n de c o n o m i e so fs c a l ea r eb a s i cr a t i o n a l e so f i n t r a - p r o d u c tt r a d e , a n di t sr e l a t i o n s h i pw i t hf d ii sc o m p l e m e n t a r y e m p i r i c a ls t u d yi n d i c a t e st h a tt h e d e v e l o p m e n to fe x t e n to fs i n o - u s i n t r a - p r o d u c tt r a d ei ne x p o r ta n di m p o r ti si ng r e a ti m b a l a n c e t h e i n w a r df d if r o mt h eu n i t e ds t a t e s ，f d if r o mt h ee a s ta s i a , a n dc h i n a sw t oe n t r ya l et h em a i nf a c t o r s i n f l u e n c et h e d e v e l o p m e n to fe x t e n to fs i n o - u s i n t r a - p r o d u c tt r a d e a st h ee x t e n to fs i n o u s i n t r a - p r o d u c tt r a d er o s e , t h eg a po fr e a lw a g el e v e lb e t w e e nc h i n e s ea n da m e r i c a nm a n u f a c t u r i n gw o r k e r s h a sb e e nr e d u c e d g e n e r a l l y ，t h ei n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o na n dt r a d eb e t w e e nc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s a l es t i l li nt h ep r i m a r ys t a g e ，a n dc h i n ad e r i v e sl e s st r a d eg a i ni ns i n o - u s i n t r a - p r o d u c tt r a d ec o m p a r e dt o i t st r a d ep a r t n e r k e y w o r d s ：i n t r a - p r o d u c tt r a d e ；s i n o u s t r a d e ；f d i 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 签名：枷侄艺 日期：2 , o 口g 6 6 浙江大学硕士学位论文中美产品内贸易研究：理论与实证 1 引言 1 1 研究目的与意义 随着经济全球化进程的加快，世界经济紧密联系，呈现出结构性的相互依 存与融合。国际分工日益深化，由产业间向产业内深入，再逐渐纵深至产品内 部，突破了传统分工形式，一件产品的所有生产流程不再是仅在一国之内、一 间工厂之内完成，而是由世界各国( 地区) 在不同的生产环节上进行专业化生 产分工，并通过跨越两个或两个以上国家( 地区) 的产品贸易链，完成最终产 品的生产。这种形式的分工就是“产品内分t 一( a r n d t ，1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) ，建立 在产品内分工基础上的贸易就是“产品内贸易 。 作为世界最大的发展中国家，中国改革与对外开放的历程就是一部逐渐融 入世界经济的历史；作为全球化的参与者和推动力量之一，中国必将参与到国 际产品内分工和贸易中去。在此背景下，在世界贸易格局中占有重要地位的中 美贸易也出现了越来越明显的产品内贸易特征，产品内贸易在中美双边贸易中 的比重越来越大。 中美产品内贸易已经发展到何种程度，哪些因素影响着中美产品内贸易的 发展、影响力有多大，两国的贸易利益分配情况怎样，等等，都颇具研究价值。 因此，从产品内贸易的视角研究中美双边贸易，对两国产品内贸易的开展情况 进行考察，找出影响中美产品内贸易发展的深层次原因以及双方的贸易利益分 配情况，对中美经贸关系的顺利开展、对中国在中美贸易中获取更大的贸易利 益以及在国际分工中提升分工地位，都具有重要的理论价值和现实意义。 为此，本文着眼于这种新的贸易形式，在理论方面，以李嘉图模型、h o 理论以及新贸易理论为基础，对产品内贸易的发生机制、贸易效应及f d i 与产 品内贸易的关系进行分析；在实证方面，集中考察中美产品内贸易的发展状况， 测算两国产品内贸易水平，构建计量模型分析影响中美产品内贸易水平发展的 深层次原因以及中美产品内贸易对两国收入分配的影响，最后，针对中美产品 。a m d t ，s w g l o b a l i z a t i o na n dt h eo p e ne c o n o m y 【j 】n o r t ha m e r i c a nj o u r n a lo fe c o n o m i c sa n df i n a n c e , 1 9 9 7 ，8 0 ) ：7 1 - 7 9 。a r n d t , s w s u p e r - s p e c i a l i z a t i o na n dt h eg a i n s f r o mt r a d el j l c o n t e m p o r a r ye c o n o m i c sp o l i c y , 1 9 9 8 ，( x v d - 4 8 0 4 8 5 浙江人学硕_ 上学位论文中美产品内贸易研究：理论与实证 内贸易中存在的主要问题提出政策建议，希望能为促进中美经贸关系的持续健 康发展，为中国更好地参与国际分工和贸易，促进经济腾飞提供一些借鉴和参 考。 1 2 国内外产品内贸易研究述评 产品内分工与贸易已成为国际贸易领域的热点问题之一，国内外学者围绕 其定义和内涵、发生机制、产品内贸易水平测算及经济效应等主要为题展开理 论与实证研究。下面，本文从产品内贸易的定义与内涵、产品内贸易的发生机 制和贸易效应、产品内贸易的实证研究三方面，对国内外研究成果进行回顾与 梳理。 1 2 1 产品内贸易的定义与内涵研究进展 产品内贸易是继产业间贸易、产业内贸易之后发展起来的又一种贸易形式， 它建立在产品内分工的基础上，兼具产业间与产业内贸易的特征。“产品内分 工 ( a r n d t ，1 9 9 7 ) 是一种全球性的产品生产协作现象，是在经济全球化的进 程中发展起来的。具体表现为：原本集中于一国或一地区生产的特定产品的不 同工序，现在通过空间的分散由不同国家来承担，形成跨国界或跨地区的生产 链条。国家间分工角色的不同使它们处于生产链条的不同节点上，从事产品某 一具体环节的生产。产品越复杂、工艺技术越高，工序就可能越多，生产链条 就越容易被拉长，导致更多的节点产生，使更多的国家或地区参与其中。 在经济全球化的过程中，跨国公司及f d i 迅速发展起来，促进了产品内贸 易的开展，而产品内贸易反过来又使世界经济的联系更加紧密：世界各国在不 同产品的不同生产环节上承担研发、设计、加工、生产及装配的角色，并成为 中间产品进口、出口的主体。产品生产过程的复杂化和生产环节的增加使产品 的生产链得以延长，延伸至每个开放的国家内，各国便由这条产品内分工链所 连接，通过进口、生产加工、出口这三项基本活动参与到不断融合的世界经济 。广义上讲，产品内分工包括国际分工与国内分工。本文集中讨论国际产品内分工下的贸易，因此，若无 特别说明，文中的“产品内分工”和“产品内贸易”均指国际分工与贸易。 a r n d t , s w g l o b a l i z a t i o na n dt h eo p 蜘e c o n o m y 川n o r t ha m e r i c a nj o u r n a lo fe c o n o m i c sa n df i n a n c e , 1 9 9 7 ，8 1 ) ：7 l 棚 2 浙江大学硕士学位论文 中美产品内贸易研究：理论与实证 中去。 早在2 0 世纪6 0 年代，产品内分工与产品内贸易就初具雏形。当时美国与 西欧国家均出现了“海外组装生产 ( f i n g e r ，1 9 7 5 ) c d l 拘现象 ，它们向东欧、拉美 及亚太地区的发展中国家出口零部件，发展中国家加工装配后，再将制成品重 新出口到美国与西欧国家。2 0 世纪7 0 年代以来，产品内贸易在发达国家之间、 发达国家与发展中国家之间迅速发展，增速超过了其他类型的制造品贸易。 在制造业领域，具有显著的全球性产品内分工特征、同时也是产品内贸易 最为集中发生的产品有：汽车、广播电视接收设备、光学仪器、乐器、钟表、 纺织缝纫机械、打印机及其他办公用设备、飞机及航天航空器部件、医疗仪器、 化学产品、电子设备及计算机等等。比如，美国克莱斯勒汽车在生产过程中有 2 3 的零部件从外部获得，它从世界l14 0 余家供应商处采购6 0 0 0 0 多个不同的 零部件。台湾宏基集团，是全球第四大个人电脑供应商，以生产高技术电子产 品组件起家，虽然现在其自主品牌笔记本电脑已成为戴尔、惠普、东芝等世界 主要品牌的竞争者，但它每年仍不断向世界各地输出大量主板、印制线路板等 主要电子部件，成为各大电脑制造企业的原始设备供应商。类似的例子举不胜 举，推动了制造业领域产品内贸易的兴起和发展。 在服务业领域，2 0 世纪9 0 年代以来出现并发展起来的离岸服务外包或海 外服务外包是服务业产品内分工和贸易的主要表现形式，其中信息技术外包 ( i t o ) 和商务流程外包( b p o ) 最为突出。 产品内贸易的早期研究由h e l l e i n e r ( 1 9 7 3 ) 进行，他观察到来自发展中国家 的出1 2 1 产品在美国的制造业中占很大比重。f i n g e r ( 1 9 7 5 ) 研究了美国2 0 世纪6 0 年代出现的“海外组装操作”现象，发现组装部件的“再出口 已成为发展中国 家出1 2 1 增长的主要源泉。y i ( 2 0 0 3 ) 哩e 分析二战后世界贸易增长的原因时指出， 2 0 世纪8 0 年代中期以后，世界贸易总额占世界总产出的比重日益增长，而同 f i n g e r , j m 1 新f rp r o v i s i o n sf o ro f f s h o r ea s s e m b l ya n de x p o r t so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e sf j l t h c e c o n o m i c sj o u r n a l ，1 9 7 5 ，8 5 ( 3 3 8 ) ：3 6 5 - 3 7 1 海外组装生产，即“o f f s h o r ea s s e m b l yp r o v i s i o n ”。 i t o ，一般包括系统操作服务、系统应用服务和基础技术服务。 固b p o ，一般包括企业内部管理服务、企业业务运作服务和供应链管理服务。 9h e l l e i n e r , gk m a n u f a c t u r e de x p o r t sf r o m l e s s d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dm u l t i n a t i o n a lf i r m s 阴t h e e c o n o m i cj o u r n a l1 9 7 3 8 3 ( 3 2 9 ) ：2 l 一4 7 。f i n g e r , j m 俐f rp r o v i s i o n sf o ro f f s h o r ea s s e m b l ya n dt h ee x p o r t so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s 【j 】n e e c o n o m i cj o u r n a l ，1 9 7 5 8 5 ( 3 3 8 ) ：3 6 5 3 7 1 。y i ，k e i - m u c a nv e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o ne x p l a i nt h eg r o w t ho fw o r l dt r a d e ? r j l j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y , 2 0 0 3 ，l l l ( 1 ：5 2 一1 0 2 3 浙江大学硕上学位论文 中美产品内贸易研究：理论与实证 期贸易壁垒的降低速度却在减缓，这主要是由于产品内分工带来的生产模式及 贸易模式的变化。 广义上讲，产品内分工可分为水平分工和垂直分工，既可以通过纵向延伸 方式来构建，也可以通过横向扩展方式来实现，包含了纵向和横向分工两种形 态( 卢锋，2 0 0 4 ) ，但因其具有明显的垂直专业化特征，学者们大都将其看作 以垂直专业化为基础的国际分工，将由此带来的垂直专业化贸易视为产品内贸 易。因此，狭义上的产品内分工，就是指垂直专业化分工：“产品内分工是包含 在产业内分工范围以内的垂直专业化产业内分工( 孙文远，2 0 0 6 ) 。 田文( 2 0 0 6 ) 也使用“垂直专业化分工 的概念来概括产品内分工，将建立在产品内分工基 础上的中间投入品贸易称为产品内贸易，认为产品内分工的实质是以生产过程 的垂直专业化为基础的全球性产品生产协作。 可见，产品内贸易与垂直专业化分工有着密切的关系，b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) * 首先 提出垂直专业化的概念，它是指一种产品的生产过程被分解为多个连续的阶段， 不同国家在不同阶段从事专业化生产，由此带来的中间产品贸易不断扩大，形 成一个跨越国家的垂直贸易链。根据h u m m e l s 、p a p o p o r t 和y i ( 2 0 0 1 ) 的定 义，垂直专业化必须满足三个条件： ( 1 ) 最终产品的生产过程包括若干连续的阶段。( 2 ) 有两个以上的国家， 每个国家从事一个以上的专业化生产阶段，但非所有阶段。( 3 ) 至少有一个生 产阶段跨越国界。a r n d t ( 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) 则最早将这种垂直专业化分工概括为“产 品内分工，将垂直专业化贸易称为“产品内贸易”。 此外，d i x i t 和g r o s s m a n ( 1 9 8 1 ) 以“m u l t i s t a g ep r o d u c t i o n ( 多环节生 产) 对产品内分工进行概括，“f r a g m e n t e dp r o d u c t i o n ( 分散化生产) ( j o n e s 和 。卢锋产品内分i l r l 经济学( 季刊) ，2 0 0 4 ，( 1 0 ) ：5 5 8 2 o 孙文远产品内分工刍议 j 国际贸易问题，2 0 0 6 ，( 6 ) ：2 0 2 5 圆田文产品内贸易论 m 北京：经济科学j “版社：2 0 0 6 7 ”b a l a s s a , b t a r i f f p r o t e c t i o ni ni n d u s t r i a lc o u n t r i e s ：a ne v a l u a t i o n 【j 】t h ca l n c l i c f l ne c o n o m i e sr e v i e w , 1 9 6 6 , ( 5 6 ) ：4 6 6 4 7 3 。h u m m e l s , d ，r a p o p o n d & y i ，k e i - m u v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o na n dt h ec h a n g i n gn a t u r eo fw o r l dt r a d e 【j 】 f 。r b n ye c o n o m i cp o l i c yr e v i e w , 2 0 01 ，( 4 ) ：7 9 - 9 9 9a m d l s w g l o b a l i z a t i o na n dt h eo p e ne c o n o m y 田n o r t ha m e r i c a nj o u r n a lo fe c o n o m i c sa n df i n a n c e , 1 9 9 7 ，8 ( 1 ) ：7 1 - 7 9 。a m d ls w s u p e r - s p e c i a l i z a t i o na n dt h eg a i n sf r o mt r a d e 【r 1 c o n t e m p o r a r ye c o n o m i c sp o l i c y , 19 9 8 , ( x v i ) ： 4 8 0 - 4 8 5 9d i x i t , a k & g r o s s m a n ，g m t r a d ea n d p r o t e c t i o nw i t hm u l t i s t a g ep r o d u c t i o ni j l r e v i e wo fe c o n o m i c s t u d i e s , l9 8 2 ，( 4 9 ) ：5 8 3 5 9 4 4 浙江大学硕士学位论文中荧产品内贸易研究：理论与实证 k i e r z k o w s k i ，2 0 0 0 ) 、“f r a g m e n t a t i o n ( 分散化) ( a r n d t 和k i e r z k o w s k i ，2 0 0 1 ) 、 “d i s i n t e g r a t i o no f p r o d u c t i o n ( 非一体化生产) ( f e e n s t r a ，1 9 9 8 ) 、“o u t s o u r c i n g ( 外包) ( g r o s s m a n 和h e l p m a n ，2 0 0 2 ) 等术语也被广泛使用。尽管各不相同，但都 描述了同样的经济现象“产品内分工一种全球性的产品生产协作分 工，它促进了国际分工的进一步深化，从产业间、产业内深入至产品内部，进 而引起产品内贸易的发生和发展。 1 2 2 产品内贸易发生机制和贸易效应研究进展 在产品内贸易的发生机制和贸易效应研究方面，现有理论成果可归纳为两 个方面： 一是在传统国际贸易理论框架下，运用比较优势理论、要素禀赋理论和新 贸易理论中的规模经济和不完全竞争模型来解释产品内贸易的发生机制，即产 品内贸易开展的动因和其贸易效应。二是纳入产业组织理论体系，引入交易成 本、不完全契约等新制度经济学中的概念来对产品内分工和产品内贸易现象进 行研究。这一分析框架是国际垂直专业化理论与实证研究领域一个新的重要分 支( s p e n c e r ，2 0 0 5 ) 。在这两大基本分析框架外，还有一些学者强调技术进步、 运输成本以及贸易壁垒等也是影响国际垂直专业化的重要因素。 在传统贸易理论框架内进行研究的学者有j o n e s ( 2 0 0 0 ) 、f i n d l a y ( 2 0 0 1 ) 、a m d t ( 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ，2 0 0 1 ) 、d e a r d o r f f ( 2 0 0 1 ) 、d e a r d o r f f ( 2 0 0 5 ) 、f e e n s t r a 回j o n e s , 艮w & k i e r z k o w s k i ，h e n r y k af r a m e w o r kf o rf r a g m e n t a t i o n 【e b o l t i n b e r g c ni n s t i t u t e d i s c u s s i o np a p e r , 2 0 0 0 ，h t t p ：w w w t i n b e r g e n n l d i s c u s s i o n p a p e r s 0 0 0 5 6 p d f 学a m d t , s w & k i e r z k o w s k i ，h e n r y kf r a g m e n t a t i o n ：n e wp r o d u c t i o np a t t e r n si nt h ew o r l de c o n o m yr m l l o n d o n ：o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s , 2 0 0 l 罾f e e n s t r a , rc i n t e g r a t i o no ft r a d ea n dd i s i n t e g r a t i o no fp r o d u c t i o ni nt h eg l o b a le e o n o m y l j 1 1 1 ej o u r n a l o f e c o n o m i cp e r s p e c t i v e s , 1 9 9 8 ，( 1 2 ) ：3 i 一5 0 姆g r o s s m a n , g m a n dh e l p m a n ，e i n t e g r a t i o nv e r s u so u t s o u r e i n gi ni n d u s t r ye q u i l i b r i u m j q u a r t e r l y j o u r n a lo f e c o n o m i c ，2 0 0 2 ，1 1 7 ( 2 ) ：8 5 1 2 0 留s p e n c e r , b a r b a 甩j i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r e i n ga n di n c o m p l e t ec o n t r a c t s 【e b o l n b e rw o r k i n gp a p e r n o 1 1 4 1 8 2 0 d 5 。j o n e s , i 乙w g l o b a l i z a t i o na n dt h et h e o r yo fi n p u tv r a a e m 1 o h l i nl e c t u r e s , v 0 1 8 c a m b r i d g ea n dl o n d o n ： m l t p 他s s ：2 0 0 0 of i n d l a y , j o n e s , & w i n p u tt r a d ea n dt h el o c a t i o no f p r o d u c t i o n j 1 r 1 1 ca m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , 2 0 0 l ，( 9 1 l ：2 9 3 3 8a r n d t , s w p r e f e r e n c ea r e a sa n di n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o ni e b o l c l a r e m o n tc o l l e g e sw o r k i n gp a p e r s , 2 0 0 l 9d e a r d o r f f , 久v f r a g m e n t a t i o ni ns i m p l et r a d e m o d e l s j 1 n o r t ha m e r i c a nj o u r n a lo f e c o n o m i c sa n df i n a n c e , 2 0 们，( 1 2 ) ：1 2 1 1 3 7 。d c a r d o r f f , a v r i c a r d i a nc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ew i t hi n t e r m o d i a t ei n p u t s 阴n o r t ha m e r i c a nj o u r n a lo f e c o n o m i c sa n df i n a n c e , 2 0 0 5 ，( 1 6 ) ：1 1 3 4 5 浙江大学硕士学位论文中荚产品内贸易研究：理论与实证 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 、f e e n s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 7 ) 、f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 、m a r k u s e n 和v e n a b l e s ( 2 0 0 7 ) 等。他们在经典贸易理论框架内对产品内贸易开展的原因及 贸易效应进行考察，包括产品内贸易对要素价格和产量的影响、对收入分配和 就业的效应、对贸易模式的决定以及对国家福利的影响等。 最早运用李嘉图模型分析产品内贸易的是j o n e s ( 1 9 6 5 ) ，该模型假设在中 间投入品和最终产品的生产上，国与国之问的投入产出系数均相同，比较优势 的唯一来源是生产单位产品消耗劳动的不同。基于同一假设下的研究还有d i x i t 和g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) 、s a n y a l ( 1 9 8 3 ) ，他们对国与国之间的垂直生产步骤进行了 分类。但是，一旦脱离了这个较为严格的假设，早期研究便无法清晰地解释产 品内贸易中的比较优势。d e a r d o r f f ( 2 0 0 1 、2 0 0 5 ) 放宽了假设条件，构建了一个扩 展的比较优势理论体系，分别在投入产出系数相同和不同的情况下，考察产品 内贸易对国家福利、生产方式及要素价格的影响：由于产品内贸易的开展，扩 大了要素价格均等化的可能性，促进了要素价格在国家之问的均等化过程。 f i n d l a y 和j o n e s ( 2 0 0 1 ) 改变了李嘉图模型的基本假设，建立了一个扩大的李嘉图 模型来分析中间投入品贸易对生产和贸易模式的影响。 在h o 理论框架内，a r d n t ( 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) 用h o 模型分析了产品内分工下外包 的作用。在模型建立方面，s a n y a l 和j o n e s ( 1 9 8 2 ) 将h o 模型与特定要素模型相结 合，建立起一个二阶段中间投入品贸易模型。m a r k u s e n 和v e n a b l e s ( 2 0 0 7 ) 建立了 一个多产品、多生产步骤的多国h o 模型，用以考察产品内分工下，各国贸易 模式、贸易利得和国家福利的决定：对大多数国家而言，相对要素禀赋和贸易 成本之间的相互作用是决定性因素；在世界一般均衡中，产品内贸易提高了各 国的贸易量和福利水平，尽管也有少部分国家因此而遭受损失。 。f e e n s t r a , r c & h a l i s o n ，g h f o r e i g ni n v e s t m e n t , o u t s o u r c i n ga n dr e l a t i v ew a g e s , i nr c f e e n s _ t m , g m ，g r o s s m a n ，g m & l r w i n ，d a e d s t h ep o l i t i c a le c o n o m yo f t m d ep o l i c y ：p a p e r si nh o n o ro f j a g d i s h b h a g w a t ii m l m i tp r e s s , 1 9 9 6 ：8 9 - 1 2 7 留f e e o s t r a , r c & h a n s o n gg h p r o d u c t i v i t ym e a s u r e m e n ta n dt h ei m p a c to ft r a d et e c h n o l o g yo nw a g e s ： e s t i m a t e sf o rt h eu s1 9 7 2 1 9 9 0 1 e b i o l n b e rw o r k i n gp a p e r n o 6 0 5 2 1 9 9 7 ，j u n e 罾f e e n s t r a , 艮c i n t e g r a t i o no ft r a d ea n dd i s i n t e g r a t i o no fp r o d u c t i o ni nt h eg l o b a le e o n o m y l j l j o u m a lo f e c o n o m i cp e r s p e c t i v e s , 1 9 9 8 ，( 1 2 ) ：3 1 5 0 西m a r k u s e n ，j r & v e n a b l e s , a j i n t e r a c t i n gf a c t o re n d o w m e n t sa n dt r a d ec o s t s ：am u l t i - c o u n t r y m u l t i g o o d a p p r o a c ht ot r a d et h e o r yf j l j o u m a lo fi n t e m a t i o n a ie c o n o m i c s , 2 0 0 7 ，( 7 3 ) ：3 3 3 - 3 5 西j o n e s 。& w t h es t r u c t u r eo fs i m p l eg e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e l s j j o u m a lo fp 州i t i c a le c o n o m y , l9 6 5 ， ( 1 2 ) ：5 5 7 5 7 2 四d i x i t , a k & g r o s s m a n ，g m t r a d ea n dp r o t e c t i o nw i t hm u l t i s t a g ep r o d u c t i o n 阴r e v i e wo fe c o n o m i c s t u d i e s 19 8 2 ，( 4 9 ) ：5 8 3 5 9 4 os a n y a l k j o n e s , r w n l et h e o r yo ft r a d e i nm i d d l ep r o d u c t s j a n 矧c a ne c o n o m i cr e v i e w ，1 9 8 2 , ( 7 2 ) ：1 6 3 l 6 浙江大学硕士学位论文 中美产品内贸易研究：理论与实证 基于以上分析，j o n e s 和k i e r z k o w e k i ( 2 0 0 0 ) 提出，对于普遍拥有比较丰富的 劳动力资源的发展中国家来说，虽然在一件完整的制成品上缺乏比较优势，却 可以通过参与产品内分工与贸易，专业化于从事劳动密集型生产环节，获得比 较优势带来的利益。 在新贸易理论框架内对产品内贸易发生机制的考察，主要从规模经济出发。 j o n e s 和k i e r z k o w s k i ( 1 9 9 0 ) 提出，推动产品内分工和贸易发展的因素有两个， 一是比较优势，二是规模报酬递增。卢锋( 2 0 0 4 ) 圆认为，产品内分工中的规模 经济体现在生产过程中的不同工序上，不同工序所对应的有效规模有显著差别。 由于不可能同时使每道工序都达到最佳规模，会引起一种机会成本，这是资源 浪费和配置不合理的表现；如果进行产品内分工，这部分机会成本就构成了潜 在的资源节省对象和利益来源。 但是规模经济并不能解释产品内分工是发生于一国内部，还是跨越国界发 生在国与国之间，因而i s h i i 和y i ( 1 9 9 7 ) 、卢锋( 2 0 0 4 ) 等认为产品内分工由比较 优势和规模经济两方面因素决定，其中要素投入比例的差异决定了不同生产阶 段的国别分工结构，而规模经济差异则强化了工序分工结构。 传统贸易理论之外，新制度经济学和产业组织理论是分析产品内分工和贸 易的另一重要理论分支，主要考察产品