（交通运输规划与管理专业论文）基于博弈论的供应链企业收益分配问题研究.pdf

摘要 随着经济全球化的深入，供应链正日益成为企业间应对激烈市场竞争的有效 方式。供应链能最终赢得竞争优势的关键在于各个能力互补的独立企业有效合 作，而公平合理的收益分配机制则是这种有效合作至为重要的基础。由于供应链 企业进行分配决策时需要考虑决策之间存在的相互作用性问题，从而使得收益分 配问题变得更为复杂。而专门研究相互作用性决策问题的博弈论，则为解决这类 问题提供了一个非常有效的分析框架。因此，本论文通过引进现代博弈论的思想 与分析方法，对供应链收益在成员企业间的分配问题展开比较系统的研究。 本论文主要对收益分配问题分析、不同信息条件下收益博弈分析、收益分配 对策及实施等三个基本问题进行研究。在收益分配问题分析中，首先阐述了与收 益分配相关的五个问题，然后论述了供应链收益的内涵和表现形式，并对供应链 收益分配的涵义、特点作出了概括性分析，最后在阐述收益分配基本原则基础上 提出了能适用于定量分析的应用性原则；在不同信息条件下收益博弈分析中，针 对完全信息条件和非对称信息条件下的收益分配问题，分别利用讨价还价纳什解 法与多阶段博弈理论，对应引入非平等主义系数与努力水平因子构建并分析了模 型，并进行了算例分析；在收益分配对策及实施研究方面，针对不同分配失衡的 类型提出了相应的对策，并结合供应链特点阐述了分配实施的一般步骤。 供应链收益的合理分配对供应链的稳定与发展有着极其重要的意义。鉴于 此，本论文在博弈论框架内对供应链收益分配进行了专门研究，其研究内容对于 供应链收益分配的应用与发展都具有一定的理论和现实意义。 关键词：供应链；博弈论；收益分配；信息；纳什解法；努力水平 a b s t r a c t a l o n g w i t ht h e d e e p e n i n go fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ， s u p p l y c h a i ni s i n c r e a s i n g l yb e c o m i n ga ne f 俺c t i v ew a y t od e a lw i t ht h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n a m o n ge n t e r p “s e t h ek e yt h a ts u p p l yc h a i nw i i le v e n t u a l l yg a i nac o m p e t i t i v e a d v 粕t a g el i e s i ne f f 色c t i v e c o o p e r a t i o n i nv a r i o u sc a p a c i t i e s c o m p i e m e n t a r y i n d e p e n d e n te n t e r p r i s e s t h ef a i ra n dr e a s o n a b l ei n c o m ed i s t r i b u t i o ns y s t e mi st h e m o s ti m p o r t a n tb a s i so fe f 艳c t i v ec o o p e r a t i o n a sf o rt h ed e c i s i o n so fs u p p l yc h a i n d i s t r i b u t i o nn e e dt oc o n s i d e rt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e np r o b l e m so fd e c i s i o n _ m a k i n g 。 s o ，t h ed i s t “b u t i o no fi n c o m eh a sb e c o m em o r ec o m p l e xp r o b i e m g a m et h e o r y ，a s t h em e t h o dt os t u d yt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e np r o b l e m so fd e c i s i o n - m a k i n g ，p r o v i d e sa v e r ye f 诧c t i v ea n a l y t i c a lf r a m e w o r kt or e s o l v et h ep r o b i e m t h e r e f o r e ，t h r o u g ht h e i n t f o d u c t i o no fm o d e mg a m et h e o r yt h i n k i n ga n da n a l y s i sm e t h o di nt h i st h e s i s ，w e s y s t e m a t i c a l l ys t u d yt h ep r o b l e m0 ft h ei n c o m ed i s t r i b u t i o na m o n gt h em e m b e r e n t e r p r i s e so fs u p p l yc h a i n t h r e em a i na s p e c t sh a v e b e e ns t u d i e di nt h i st h e s i s ： t h ea n a l y s i so ft h e d i s t r i b u t i o no fi n c o m e s ，t h eg a m ea n a l y s i su n d e rd i f 岛r c n ti n f o r m a t i o nc o n d i t i o n s 。 t h ec o u n t e r m e a s u r e sa n di m p l e m e n t a t i o ns t e p so fi n c o m ed i s “i b u t i o no fe n t e r p r i s e s i ns u p p l yc h a i n t ba n a i y z et h ed i s t r i b u t i o no fi n c o m e s ，t h ed i s t r i b u t i o no fi n c o m e a s s o c i a t e dw i t ht h ef i v ei s s u e sa r ed e s c r i b e di nt h i st h e s i sa tf i r s t ，t h e n ， t h es u p p l y c h a i ni n c o m ec o n n o t a t i o na n df o r m so fe x p r e s s i o na r ed i s c u s s e d ，a sw e l la st h e c o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fe n t e r p r i si n c o m ed i s t f i b u t i o ni ns u p p l yc h a i na m g e n e r a la n a l y z e d t h ei n c o m ed i s n i b u t i o np r i n c i p l e sc a nb ea p p l i e dt oq u a n t i t a t i v e a n a l y s i sa r ee s t a b l i s h e do nt h eb a s i so ft h eb a s i cp r i n c i p i e sa tl a s t t ba n a l y z et h e i n c o m ed i s t r i b u t i o ng 锄ei nd i f f e r e n ti n f b r m a t i o nc o n d i t i o n ，a c c o r d i n gt ot h e c o n d i t i o n so fi n c o m p l e t ei n f o m a t i o na n da s y m m e t r i ci n f o 加a t i o n ，i n c l u d i n gn a s h b a r g a i n i n gs o l u t i o na n dam u l t i s t a g eg a m et h e o r y a n dan o n e g a l i t a r i a nc o e f ! f i c i e n t a n da ne f 如r t sl e v e lf a c t o ri sd i f 诧r e n tu s e dt oe s t a b l i s ha n d卸a l v z em o d e l c a l c u l a t i o ne x a m p l e sa r ea n a l y z e da f t e rt h em o d e l s i nt h ec o u n t e m e a s u r e sa n d i m p l e m e n t a t i o ns t e p so fi n c o m ed i s t r i b u t i o no fe n t e r p f i s e si ns u p p l yc h a i na s p e c t ， c o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n dg e n e r a ls t e p sa r er a i s e da c c o r d i n gt od i f 传r e n t i m b a l a n c et y p e sa n dt h ef e a t u r e so fs u p p l yc h a i n t h es t u d yf b rt h er e a s o n a b l ei n c o m ed i s t r i b m i o no fe n t e r p r i s e si ns u p p l yc h a i n h a st h ee x t r e m e l yv i t a ls i g n i n c a n c et ot h es t a b i l i t ya n dd e v e l o p m e n to f s u p p l yc h a i n b e c a u s eo ft h ei n c o m ed i s t r i b u t i o no fe n t e r p r i s e si ns u p p l yc h a i ni ss t u d i e di nt h e f r a m e w o r ko fg a m et h e o r yi nt h i st h e s i s ，i th a st h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t ot h ea p p l i c a t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n c o m ed i s t r i b u t i o ni ns u p p l yc h a i n k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ； g a m et h e o r y ；i n c o m ed i s t r i b u t i o n ； i n f o r m a t i o ； n a s hs o i u t i o n ：e f f o r t si e v e l 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果：除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 别六i 弛日期：勿咿年，月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密盾适用本授权书。 2 、不保密翻。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：司冤j 丛日期：卿年夕月7 日 导师签名： 榭 日期：衫彩年f 月7 日 1 1 论文研究背景 第一章绪论 全球经济一体化和区域经济集团化，市场容量空前扩大以及市场分工高度精 细化，导致现代企业间的竞争更加深入和持久，越来越多的企业管理开始了由“纵 垣= 堡垡：旦：越自二签垡：苤羼。供应链与供应链管理正是2 0 世纪9 0 年代之 后顺应这种潮流而提出的一种全新的管理概念与思想。国际上一些著名企业，如 惠普、m m 、宝洁、爱立信、通用等都采用了供应链管理这种新的管理模式“1 。 供应链管理的思想改变了现代企业的竞争方式，使传统的单个企业与单个企业之 问的竞争转向了供应链与供应链之间的竞争。供应链组建的目的旨在抓住市场机 遇，将不同企业间的信息、技术、物资等方面的合作转化成竞争优势，并最终物 化为收益。但有了收益就不可避免地面临收益分配问题，企业问收益分配的结果 是否公平合理会直接影响到企业合作的积极性，从而影响利润的进一步生成。因 此，建立良好的收益分配机制关系到供应链是否能够稳定有效的运行并最终实现 供应链的目标，它是企业必须解决的关键问题之一。现实中许多供应链瓦解就是 因分配不合理造成的幢1 。典型如美国前著名的芯片生产商m i p s 公司，其供应链 曾作为市场的标竿，但最终整个供应链却从市场上消失，公司也被其盟友s g i 所收购。之所以出现供应链解体这样的局面，归根结底就是收益分配不均引起该 供应链企业相继退出所造成的。所以供应链节点企业应本着互惠互利的原则处理 各方收益关系，任何一方的“独食”行为和倾向将导致供应链整体收益低效化甚 至是崩溃。 供应链上的各企业相互作用，形成了一种配置资源的“中间性”组织。它试 图通过现代网络通信技术把“看得见的手”和“看不见的手”在一个组织中同时 并用，以此消除合作组织的僵化和臃肿，真正提升组织的反应能力及运作效率。 供应链管理模式把市场和企业从相互对立转向相互连接和相互渗透：一方面，供 应链中成员企业是独立的经济单位，他们之间的关系在性质上属于交易关系，这 使得成员企业为了取得供应链中的优势地位和为获得更多收益而相互竞争；另一 方面，为了快速和高质量的满足消费者的需求，供应链成员企业间又需要开展基 于信任基础上的合作，使得相互间能够协调一致，这就决定了供应链的成员企业 问是一种竞争性的合作关系。供应链成员间的这种特殊的竞争与合作关系使得在 供应链收益分配中的个体企业决策变得更加的复杂。 目前国内外有一些文献从不同角度对收益分配问题进行研究。一部分文献从 定性的理论层面对收益分配问题的重要性进行了阐述。如吴澄在研究中指出如何 协调双边或多边的经济利益关系并在合作者之间合理分割整体收益是供应链组 织运作中不可回避的关键问题之一n 1 ，张小卫在动态联盟收益分析中指出每一成 员的得利随着整个网络效应以及每一企业的谈判能力而变化“1 ；一部分文献从 虚拟企业或战略联盟的角度分析了收益分配的方法。如林旭东等针对虚拟企业， 利用模糊综合评判法讨论了战略联盟中确定收益分配比例的一个计算方法”，王 志涛应用群决策方法，通过建立利益分配的协商交互式对策模型，讨论了虚拟企 业收益分配问题”1 ；还有部分文献基于供应链的某一角度对收益分配问题进行了 研究，如郭敏分析了一类供应一分销型供应链的订货策略合作模型，给出相应的 最优化收益协调策略“1 ，纂方中对敏捷供应链管理中的库存决策问题进行了研 究，并从库存成本角度阐述了收益分配的策略。纵观这些文献模型，可以看出 目前学术界对收益分配的重视，但对收益分配问题还远远不够，且极不成体系。 这些文献要么一般考虑成本构成而给出分配方案，探讨分配的模式，偏重于框架 性的定性分析，难于对非完全信息下的收益分配做出合理的分配方案；要么仅成 某一角度就收益分配的某一问题进行探讨( 如采购决策，库存决策，虚拟联盟等) ， 很少是从供应链整体环境下对收益分配问题进行研究，进而不能形成一套完整的 体系，因而得出的结果对供应链企业成员的约束与激励也不足。 博弈论，是研究各方策略相互作用的条件下，理性决策人的决策行为的一种 理论。1 。1 9 4 4 年v o n n e u m a n n 和m o r g e n s t e r n 合著的博弈论与经济行为一书 的出版标志着系统的博弈理论的初步形成。五六十年代是博弈论研究、发展最重 要的阶段，一些重要的博弈论的概念就是在这个阶段发展起来的，如“纳什均衡”。 不过，博弈论真正得到重视还是近十多年的事，现在博弈论正在得到越来越多经 济学科的接受和运用，贯穿了几乎整个微观经济学，并且己扩展到宏观经济学， 产业组织理论，在环境、劳动、福利经济学等方面的研究也都占有重要的地位。 通常可以将博弈论理解为是对理性决策者之间冲突( 或竞争) 与合作的之间的研 究，博弈论中的博弈理论表明，在承认个体理性的前提下，可以通过一些机制的 设置，从而达到既满足集体理性又满足个体理性的一种均衡。因此，运用博弈论 分析收益相关问题观点明确，逻辑严谨，它为供应链中成员企业问的收益分配的 研究提供有力的分析工具。 1 2 论文研究意义 笔者通过查阅现有研究文献，发现自供应链的概念的提出至今，虽然引起人 们广泛的关注，并对供应链管理所涉及的领域及相关问题进行了广泛的研究，如 供应链的设计、供应链管理环境下的库存、采购、生产计划管理、供应商管理及 供应链企业绩效评价等。但前期对供应链的研究主要涉及供应链的定义、模型建 2 立信息技术、物流等方面，基本上集中于供应链的运作层次，解决供应链的运作 效率问题。随着企业动态联盟及企业战略管理成为研究热点，供应链管理的研究 扩展到供应链成员企业问的长期战略合作关系。但国内外基于搏弈论对关系到供 应链长期战略合作的基础与关键问题一供应链企业收益分配问题的研究成果还 比较少，也缺乏系统的研究。因此，本论文基于博弈论的对供应链企业收益分配 的研究是十分有意义的且很有必要的。 鉴于此，本论文主要对供应链企业的收益分配问题进行研究与探讨，在借鉴 前人研究的基础上，通过引进现代博弈论的思想与分析方法，对供应链企业收益 在成员企业间的分配问题展开比较系统的探讨，希望由此解决因收益不均而引起 的供应链效率低下或供应链不稳定的等问题，使供应链企业的间的合作与稳定性 得到巩固与加强。 1 3 国内外研究现状 ( 1 ) 利用传统经济学理论关于收益分配的研究 国内外有一些学者利用传统经济学对收益分配进行过研究。一些学者从理论 的角度指出了收益分配问题的重要性。a l a b a m a 大学的d u c a 和v a n h o o s e 提出 面对市场竞争企业收益共享的重要性。他们通过对美国5 0 家企业在1 9 9 5 1 9 9 8 三年的跟踪调查的研究表明，越来越激烈的市场竞争导致了通过企业间优化的合 约来增加收益，并显示了随着市场竞争程度的加剧，美国企业收益共享的范围在 主动的不断扩大n ”；意大利的m a r i o t t i 研究了预期收益及其分配对于新商务模式 的影响。主要讨论了在电子商务模式下收益分配的形式和意义，并分析了企业收 益增长的方法，指出员工参与到企业的分配决策是促进企业收益增长的新途径 ”“；b u r r o w s 等对澳洲六家大型会计公司的收益共享关系及其对组织结构稳定性 进行了探索性的调查研究，对有关收益分享的方法采用模糊理论进行了描述，还 研究了公司内部运作和伙伴激励系统“”；梁巧转、马建欣提出，一个收益分配 方案可能在联盟收益实现不理想的情况下，依然保证成员个体的满意度，也可能 导致在联盟整体收益充分实现的情况下，成员个体的满意程度反而降低，并最终 损害联盟收益的进一步实现“”。还有一些学者从资源的有效配置或所依赖的市 场价格机制的角度来探讨交换经济的收益分配问题，在个体层亟上的研究则主要 集中于在价格机制支配下的的中问产品价格比较。a u g s b u r g 大学的k a r lm o r a s c h 研究了在以垄断公司形式形成的企业联盟中通过适当的委托机制，在一个生产型 合作企业中如何传递中间产品价格和收益共享，确定了在不同联盟结构下联盟成 员的收益分配结构，进而分析了联盟形成过程“”；v i e n n a 经济与工商管理大学 的c h r i s t o p h e r c a s e y 讨论了企业在进行投资活动时，企业资源管理策略的一般随 机过程框架。通过对企业资本形势当前价值分布的仿真，清楚地表明了未来资金 流的波动以及破产风险，同时计算了预期的收益，以及这些参数如何影响企业收 益的分配策略“”；杨帆研究了固定支付模式下收益分配策略，通过建立市场需 求的约束条件，确定了最优企业产量，并得出在此产量条件下中问产品的价格确 定方法“；张彤，张世英运用产权经济学和契约经济学的基本理论和分析方法， 从资源优化配置的角度建立了供应链的收益分配模型，对比了股权式收益分配和 契约式收益分配对集团成员企业激励的影响，从激励的角度，得出了按照股权分 配利润优于契约分配方式的结论“”。 ( 2 ) 利用博弈论对收益分配的研究 利用博弈论对虚拟企业收益分配的研究 i y e r 和b e r g e n 应用博弈论建立了虚拟企业收益分配的博弈模型，探讨了虚 拟企业的收益分配策略，并论证了在虚拟企业进行合作机制设计和应用的必要性 “；c h r i s t y 和g r o u t 建立了一个经济型的博弈框架模型，对敏捷虚拟企业中的 收益分配进行了分析，阐述了收益分配合伺对成员企业的协作行为及整体协作效 果的影响，并提出了敏捷虚拟企业收益分配机制设计应当注意的问题“”；卢少 华通过分析虚拟企业上中任意两个企业之间的交易情况，探讨了虚拟企业的收益 分配，讨论了成员的产品需求价格弹性与产品的价格和产量、原料消耗率与对上 游产品价格的承受能力之间的关系，并指出了协商博弈是价格博弈的最佳策略， 其博弈结果有助于促进虚拟企业的其缺乏稳定性”“。 利用博弈论对动态联盟收益分配的研究 c a c h o n 和z i p k i n 利用博弈理论分析了制造一销售企业联盟的收益策略问 题，给出了基于线性契约收益分配的合作激励机制，使得成员在该机制下的竞争 均衡解正好是使联盟整体最优的n a s h 均衡解”“；张延峰，刘益等分析战略联盟 的价值创造来源，他们认为任何一个联盟成员的参与都必须为战略联盟带来更大 的价值增加，联盟成员的预期价值分配取决于各自的机会成本与合作的成功概 率，因此根据联盟中权力与收益不对称的特点，利用博弈的观点分析战略联盟中 收益分配的问题”；林春燕通过运用n a s h 协商模型对航空战略联盟的分析指出， 参与博弈的联盟双方总会从自己收益和他人所能接受收益出发，经过多次协商从 而得到满意结果，在分配收益中联盟企业所得收益与它在联盟中的贡献有关，而 基于n a s h 协商的收益分配将是各方面收益均衡时可以达到的收益稳定状态”； 刘春成在物流企业战略联盟的分析中引入了s h a p l e y 值分析方法，指出在博弈严 格满足特征函数完备性且博弈具有超可加性的前提下，可以将夏普利值作为联盟 收益分配的分配值，这种分配既不是平均分配，也不是按简单的比例分配，它反 映的是企业在联盟中的重要性，是一种非均衡的期望值”“。 利用博弈论对供应链收益分配的研究 s h a p l e y 提出n 个参与者合作的收益分配公式，这是从定量方面对收益分配 4 问题进行研究的比较早的方法，但它为供应链企业合作的收益分配问题提供了很 有意义的参考价值。”；刘平峰研究了包含一个生产商和一个销售商的供应链中 生产和收益分配问题。通过无风险分担博弈研究最佳库存分布来评估收益，并研 究不同系统参数对收益分配的影响。研究表明在该产品分布环境中，合作的收益 随着供应商供货能力的增加而增加、随惩罚成本的降低以及消费者需求变化的下 降而下降“”；王鹏等人介绍了合作对策的一些基本概念、s h a p l e y 值求解合作对 策的基本原理和公式，以及应用s h a p i e y 值方法求解供应链中的收益分配问题”： 汤世强运用博弈理论研究了两个两级供应链之间的竞争，简单讨论了在考虑市场 需求随产品价格波动且销售费用可变的前提下，如何通过价格竞争博弈确定各自 企业的最佳产量的问题，并由产量得到此条件下各成员企业收益分配托”。 纵观国内外研究状况，虽然也有部分研究引入了博弈论的思想，但也还存在 以下几个方面问题。一是国内外学者主要基于非供应链管理环境下对收益分配问 题的研究，而且，一些学者是从理论上或方法上进行定性描述，其它学者则从不 同的角度，如最佳产量、最佳库存量及最佳定价等，通过定量方法初步研究收益 分配问题。但是，少有学者是对供应链管理环境下的收益分配问题进行研究。二 是大部分的研究都是假设在信息完全对称条件下的分配机制分析，而实际上对于 供应链条件下的企业收益分配也存在风险与信息不对称的情况，对于此种情况下 的收益分配问题缺少相关研究来进一步分析。总的来说，目前在供应链企业收益 分配方面的研究还缺乏系统性的讨论，从供应链的发展态势和市场竞争环境来 看，这种状况显然不能满足需要。因此，本论文以前人的研究成果为基点，引 入博弈论的思想，在供应链管理环境下分别从完全信息和不对称信息的角度对供 应链企业的收益分配问题作进一步探讨。 1 4 论文主要工作及技术路线 本论文运用博弈论的观点和方法，从新的视角对供应链企业收益分配进行审 视和分析，通过将定性说明和定量分析相结合的方法，为解决供应链成员企业收 益分配问题提供有益的借鉴。本论文的主要工作有： ( 1 ) 对供应链收益分配中的相关问题进行了分析，对收益的内涵、分类与 表现形式，收益分配的特点与原则进行了阐述。 ( 2 ) 利用讨价还价纳什解法构建了完全信息下的供应链收益分配模型，对 模型参数的标定进行了具体阐述。 ( 3 ) 利用多阶段博弈构建了非对称信息下供应链收益分配模型，通过具体 例子对模型的求解过程进行了详尽分析。 ( 4 ) 探讨了收益分配失衡的三种类型，提出了相应的对策，阐述了收益分 配的一般步骤。 5 本论文的技术路线见图1 1 图1 1 论文技术路线图 6 第二章供应链与博弈论理论综述 2 1 供应链及供应链管理 2 1 1 供应链的概念 供应链的概念从提出至今，学术界尚没有给出供应链的一个统一定义。我们 将其中的一些看法列举如下： 英国物流专家m a n i nc h r i s t o p h e r 对供应链的定义。”为：供应链是指涉及将 产品或服务提供给最终消费者的过程和活动的上游及下游企业组织所构成的网 络。 美国西北大学的r a n j a y 等人认为口”：供应链包括了满足顾客需求所直接或 间接涉及的所有环节，它不仅包括制造商和供应商，而且包括运输商、仓库、零 售商和顾客，在每个组织机构如制造商内部，供应链包括满足顾客需求的所有职 能部门。 美国资源管理协会( t h ea m e r i c 柚p r o d u c t i o n 蚰di n v e n t o r yc o n t f o ls o c i e t y ， a p i c s ) 认为“：供应链指勇一个整体的网络来传送产品和服务，从原材料开始 一直到最终客户( 消费者) ，都凭借一个设计好的信息流、物流和现金流所构成 的网络来完成。 我国国家标准物流术语中对供应链的定义口2 1 为：供应链是生产及流通 过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的一种 网链结构。 尽管上述各种定义不尽相同，表述也不尽一致，但我们还是能够成中理解供 应链的基本内容和实质。实际上从广义上讲，供应链涉及企业的生产、流通、并 连接到批发、零售和最终的用户，既是一个社会再生产的过程，又是一个社会再 流通的过程。狭义地讲，供应链是企业从原材料采购开始，经过生产、制造、到 销售直至终端用户的全过程。这些过程的设计、管理、协调、调整、组合、优化 是供应链的主体：通过信息和网络手段使其整体化、协调化和最优化是供应链的 内涵；运用供应链管理实现生产、流通、消费的最低成本、最高效率和最大效益 是供应链的目标。供应链是由各种实体构成的网络，网络上流动着物流、资金流 和信息流。一个完整的供应链始于原材料的供应商，止于最终用户。 综上所述，我们认可我国学者马士华的供应链概念：供应链是围绕核心企 业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以 及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销 商、零售商直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式m 1 。它不仅是一条 7 联接供应商到用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应 链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业都带来收益。根据定 义，其结构可以简单的归纳为如图2 1 所示的模型。 供应商的供应商用户的用户 塑煎! 墨箜煎 - 图2 1 供应链结构模型图 资料来源：马士华等供应链管理 m 北京：机械工业出版社，2 0 0 0 由图2 1 可以看出，供应链由所有加盟的节点企业组成，其中一般有一个核 心企业( 可以是制造企业，也可以是大型零售企业，如美国沃尔玛特) ，节点企业 在需求信息的驱动下，通过供应链的职能分工与合作( 生产、分销、零售等) ，以 资金流、物流和服务流为媒介实现整个供应链的不断增值。每个企业在供应链中 都有自己特有的位置，都会有自己的供应商和客户。企业应从需求和供应两个方 面，在需求链中把物流引向下游，引回资金流，而在供应链中则把物流从上游引 入，导出资金流。另外，最终客户也是供应链上的一个环节，每个企业都必须把 最终客户视为生产伙伴和重要的信息源，要理解并预测客户需求和市场的变化。 供应链是一个网链结构，主要具有以下特征： ( 1 ) 复杂性。供应链往往由多个、多类型甚至多国企业构成，其结构模式 比一般单个企业的结构模式更为复杂。 ( 2 ) 动态性。供应链管理因企业战略和市场需求变化的需要，其中节点企 业要动态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 ( 3 ) 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定市场需求 而发生的，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产 品服务流、资金流运作的驱动源。 ( 4 ) 交叉性。节点企业可以是这条供应链的成员，同时又是另一供应链的 成员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 ( 5 ) 增值性。增值性是产品在供应链中从上游到下游的过程中获得了产品 的价值，它有赖于每个环节不同的企业的贡献。 8 ( 6 ) 收益的对立统一性。供应链中所有成员企业在共同收益的前提下有各 自不同的主体收益，这些收益在很大程度上相互冲突，所以协商和收益分配是供 应链永恒的话题，这也是本篇论文研究的重点。 2 1 2 供应链管理概念 全球经济一体化是近几年国际经济发展的一个主要趋势，这给企业带来了难 得的机遇和严峻的挑战，企业而面临着不断急剧变化的市场需求及缩短交货期、 提高质量、降低成本和改进服务的压力。企业经营环境变化，使得原来各个分散 的企业逐渐意识到，要在竞争激烈的市场中生存下来，必须与其他企业建立一种 战略上的伙伴关系，实行优势互补，发挥各企业的核心能力，并且在一种跨企业 的集成管理模式下，使各个企业能够统一协调起来。这样才能够适应新的环境变 化，供应链管理思想就是在这样的背景下产生的。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，是对一条供应链中的物流、信息 流、资金流、业务流及贸易伙伴关系等进行计划、组织、协调和控制等一体化的 管理工作”。这种管理思想的核心是：在保持一种稳定而有活力的供需关系的同 时，各个企业实现互相合作，充分利用现代各种先进的科学技术实现集成，联合 面对竞争对手，合理利用资源，从而实现整体和个体的效益双赢。实施供应链管 理，可以使企业在最短时间里寻找到最好的合作伙伴，用最低的成本、最快的速 度、最好的质量赢得市场，提高整个供应链的综合竞争能力。因此，供应链管理 模式吸引了许多的学者和企业界进行研究和实践，并且取得了巨大的成就，供应 链管理是进入2 1 世纪后企业适应全球竞争的一种有效途径。 供应链管理实际是一种基于“竞争一合作一协调”机制的、以分布企业集 成和分布作业协调为保证的新的企业运作模式，通过合作、决策、激励和自律等 运营机制来实现满足顾客需求、使顾客满意等目标。其具体机制包括： ( 1 ) 合作机制( ( c o o p e r a t i o n m e c h a n i s m ) 。供应链合作机制体现了战略伙伴 关系和企业内外资源的集成与优化利用，是供应链管理运营的基础。基于这种企 业环境的产品制造过程，从产品的研究开发到投放市场，周期大大地缩短，而且 顾客导向化程度更高，增强了企业在多变市场中的柔性和敏捷性。 ( 2 ) 决策机制( d e c i s i o nm e c h a n i s m ) 。供应链企业决策信息的来源不再仅 限于一个企业内部，而是在开放的信息网络环境下，不断进行信息交换和共享， 达到供应链企业同步化、集成化计划与控制的目的。供应链中的任何企业决策是 基于i n t e m e t ，i n t r a n e t 的开放性信息环境下的群体决策模式。 ( 3 ) 激励机制( e n c o u r a g em e c h a n i s m ) 。作为众多企业的集合体，供应链 管理系统存在这样一些问题，供应链成员企业的积极性不高，核心企业的开拓精 神不强烈，有些企业安于维持现状，有些企业受到竞争压力而退缩。为保证供应 9 链的整体收益，必须对各节点企业进行有效的激励。 ( 4 ) 自律机制( b e n c h m a r k i n g ) 。自律机制要求供应链企业向行业的领头企 业或最具竞争力的竞争对手看齐，不断对产品、服务和供应链业绩进行评价，并 不断地改进，以使企业能保持自己的竞争力和持续发展。 实施供应链管理，可以使企业在最短时间里寻找到最好的合作伙伴，用最低 的成本、最快的速度、最好的质量赢得市场，提高整个供应链的综合竞争能力。 供应链管理模式吸引了许多的学者和企业界进行研究和实践，并且取得了巨大的 成就。现在国际上一些著名企业，如惠普公司、戴尔公司、i b m 公司等，在供 应链管理实践中取得了辉煌的成就。根据有关资料的统计，供应链管理可以实现 如下的效益： ( 1 ) 总供应链管理成本降低1 0 以上 ( 2 ) 企业准时交货率提高1 5 3 ) 订单满足提前期缩短2 5 一3 5 ( 4 ) 企业的增值生产率提高1 0 以上 ( 5 ) 企业资产运营业绩提高1 5 一2 0 ( 6 ) 企业库存降低3 一1 5 ( 7 ) 现金流周转周期比一般企业少4 0 6 5 天 这些数据表明，供应链企业在不同程度上都取得了发展。因此，供应链管 理是进入2 1 世纪后企业适应全球竞争的一种有效途径。并且供应链管理所强调 的快速反映市场需求、战略管理、高柔性、低风险、成本一效益目标等，将成为 未来企业竞争的重点。 2 2 博弈论概述 2 2 1 博弈论历史 早在2 0 0 0 多年前，孙膑运用孙子兵法为田忌谋划赛马策略，巧胜齐王，史 称“田忌赛马”，就是一个博弈论思想成功应用的案例。一般认为博弈理论开始 于1 9 4 4 年由冯诺依曼( v o nn e u m a n n ) 和摩根斯坦利( m o r g e n s t e r n ) 合作的博 弈论和经济行为( t h et h e o r yo f g a m e sa n de c o n o m i cb e h a v i o u r ) 一书的出版。 到了2 0 世纪5 0 年代，合作博弈论达到顶峰，同时非合作博弈论也创立。塔克 ( t u c h e r ) 于1 9 5 0 定义了“囚徒困境” p r i s o n e r s d i s l e m m a ) ，纳什在1 9 5 0 年 和1 9 5 1 年发表两篇关于非合作搏弈的重要文章，明确提出了“纳什均衡”概念， 揭示博弈论和经济均衡之间的关系。他们两个人的著作基本上奠定了现代非合作 博弈论的基石。泽尔腾( 1 9 6 5 ) 将“纳什均衡”的概念引入动态分析，提出了“子 博弈完美纳什均衡”的概念。海萨尼( 1 9 6 7 一1 9 6 8 ) 则把不完全信息引入博弈论研 1 0 究。到了2 0 世纪8 0 年代后克瑞普斯( k r e p s ) 和威尔逊( w i l s o n ) ，他们在1 9 8 2 年 合作发表了关于动态不完全信息博弈的重要文章。2 0 世纪8 0 年代以来，博弈论 得到前所未有的发展，在这个阶段博弈论的理论框架，及与其它学科之间的关系 等逐渐完整和清晰起来，博弈论在与经济问题相关的领域应用越来广泛，并逐渐 成为主流经济学的一部分，甚至可以说成为微观经济学的基础。”。 事实上，到目前为止，博弈论的发展还远远没有达到顶峰。随着新的博弈 分析工具和应用领域的不断发现，以及博弈分析的价值得到越来越充分的认识， 博弈论在未来的一段时间内必然会有更进一步的发展，也会对其他相关的学科的 发展作出更大的贡献。 2 2 2 博弈论的概念及分类 博弈论，英文为g a m et h e o r y ，是研究决策群体的行为发生直接相互作用时 候的决策以及这种决策的均衡问题，也就是说，当一个主体，好比一个人或一个 企业的选择受到其他人，其他企业选择的影响，而且反过来影响到其他人或其他 企业选择时的决策问题和均衡问题b ”。 博弈的种类可谓千差万别，为了表述一个完整的博弈问题至少需要包含3 个基本要素：搏弈的参加者( p l a y e r ) 、博弈方的策略集合( s t r a t e g i e s ) 、博弈方的得 益( p a y o f f s ) 。 博弈的参与者是指参加博弈的直接当事人，他是博弈的决策主体即策略的制 定者。在不同的博弈问题中参与者的含义是不同的，既可能是个人，也可能是团 体或集团。这些团体或集团，都是为了一个共同的目标和收益参加博弈的，因而 对于一个特定的博弈问题，总是可以把他们当作一个参与者来对待。诚然，在团 体内各成员之间对于目标和收益的理解可能会有不同的意见和冲突，不过这己不 是原先的博弈问题，而是构成另一个博弈问题了。在特定的博弈问题中，总是假 定他们内部的纷争己经解决，他们的目标和收益是一致的。在本论文中博弈的参 与者用f 表示。 博弈方的策略集合是指参与者可能采取的全部策略的集合。策略是参与者进 行博弈的手段，是可供参与者选择的实际可行的完整行动方案。每个参与者都有 自己的策略集合，表示为墨。每个策略集合墨又至少应该有两种不同的策略，如 果不是这样的话，假设他仅有一个策略，那么他的行动是预先规定好了的，实际 上他是不参加博弈的。这里用s 。表示博弈方f 的第，个策略，s ，墨。 博弈的方的得益是指对于各博弈方的每一组可能的决策选择，都应有一个结 果表示该策略组合下各博弈方的所得或所失。由于我们对博弈的分析主要是通过 数量关系的比较进行的，因此我们研究的绝大多数博弈，本身都有数量的结果或 可以量化为数量的结果，例如收入、利润、损失、个人效用、经济福利等。博弈 中的这些可能结果的量化数值，称为各博弈方在相应情况下的“得益”。规定一 个博弈必须对得益作出规定，得益可以是正值，也可以是负值。本论文博弈方f 的 得益可用“。表示。 按不同的角度博弈可以分为许多类，限于篇幅，在这里我们只介绍三种主要 的博弈分类的标准。按照参与者决策时是否存在时间的先后次序，博弈可分为 静态博弈与动态博弈。如果参与者同时进行决策选择，或者虽非同时但后行动者 并不知道先行动者采取了什么具体行动，则称之为静态博弈；当考虑时问因素， 博弈需要多阶段或重复的进行下去时，就成为动态博弈问题。在动态博弈中，参 与者的决策有先后次序，后行动者能够观察到先行动者所选择的策略。静态分析 方法是博弈研究的重要基础，而动态研究则有助于人们从根本上认识和把握收益 主体的行为特征、诱变因素和变化规律。按照参与者事先是否拥有其他参与者 决策方面的信息，博弈可分为完全信息博弈与不完全( 或不对称) 信息博弈。在 完全信息博弈中，每一位参与者都拥有所有其他参与者的特征、策略集合以及支 付函数方面准确的信息( 但这并不意味着他能准确地预测其他参与者的决策结 果) ；在不完全信息博弈中，参与者只能了解上述信息中的一部分。按参与者 之间能否达成一个有约束力的协议，博弈可分为合作博弈与非合作博弈。按海萨 尼的提法，如果在一个博弈过程中，参与者之间的协议、承诺或威胁具有完全的 约束力，并且能够强制执行，则称之为合作博弈；否则，如果协议、承诺或威胁 不可强制执行，即使参与者之间在博弈之前可以相互交往，也称之为非合作博弈。 需要指出的是，从现代经济博弈论发展的特点来看，目前非合作博弈占据主导地 位( 尽管历史上合作博弈曾经是博弈论研究的主要领域) ，合作搏弈正逐步融入非 合作博弈的研究中去，将合作看作是非合作博弈的一种结果。在博弈过程中，可 以把某一阶段、某一些参与者进行合作的集体看作是下一阶段的一位“新”局中 人，由他进行随后新的决策，这样就可以把合作博弈作为动态非合作博弈问题进 行处理。 2 3 供应链企业收益分配的博弈分析可行性 传统经济学分析收益分配是以价格制度作为研究对象的，价格制度一般基于 以下两条基本假定：(