（世界经济专业论文）我国民营企业跨国经营研究.pdf

摘要 随着经济全球化进程的加快，我国民营企业在规模扩大的同时，又面临着在 国际和国内经济环境变化中再发展的问题。民营企业只有加快参与国际竞争，实 旌跨国经营的步伐，才能趋利避害，从而获得经济全球化的好处。 以往的学者对我国民营企业的关注大多停留在企业自身及其国内经营问题 等方面，对其跨国经营的关注则相对较少。因此，本文对民营企业在我国入世后 的新环境下，把跨国经营问题作为研究对象，并从发展的角度对该问题作较深入 的研究，不仅具有重要的现实意义，而且具有较强的理论意义。 文章共分五个部分。引言主要介绍本文的选题背景及其意义；简要回顾西方 传统跨国经营理论及本文的探讨思路、方法等。第一章跨国经营是我国民营企业 发展的必然选择，先就相关概念进行界定，并对我国民营企业实施跨国经营的理 论依据、优势以及必然性作较为深入的分析。第二章我国民营企业跨国经营面临 的难题分析，主要从宏观的政府层面及微观的企业自身层面对参与跨国经营过程 中所遇到的困难进行探讨。第三章促进我国民营企业跨国经营的思考，在借鉴发 展中国家有关跨国经营理论的基础上，结合我国民营企业的实际情况，从宏观制 度建设及企业的微观层面提出我国民营企业跨国经营的思路。结语就民营企业跨 国经营这个系统而复杂的工程进行必要的总结，并指出如果操之过急反而会适得 其反，它必须根据企业自身的情况逐步发展起来。因此，我国民营企业跨国经营 是一个长期的过程。此外，文中还通过对民营企业跨国经营进行一些事例的梳理、 归纳，以便对理论提供一定的支持。 关键词：民营企业；跨国经营；优势 a b s t r a c t w i t ht h ep a c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni st u r n i n gf a s t ，i nt h em e a n w h i l eo f s c a l ee n l a r g e m e n t ，c h i n e s ep r i v a t ee n t e r p r i s e sf a c eaf u r t h e rd e v e l o p m e n tp r o b l e m u n d e rt h ev a r i a t i o no fh o m ea n da b r o a de c o n o m i cc i r c u i n s t a n c e ，c h i n e s ep r i v a t e e n t e r p r i s e sc a na v o i dm o r ed i s a d v a n t a g e s a n dt a k em o r ea d v a n t a g e sf r o mt h e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no n l yt h r o u g ha c c e l e r a t i n gj o i h i n gi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n a n dc a r r y i n go u tc r o s s - n a t i o n a lo p e r a t i o ns t e p s t h ef o r m e rs c h o l a r su s e dt op a y i n gc l o s ea t t e n t i o nt ot h ea s p e c t so fe n t e r p r i s e i t s e l fa n dh o m eb u s i n e s sp r o b l e m s ，h o w e v e r , n o ta tg l o b a lb u s i n e s s t h e r e f o r e ，t h e a r t i c l ew i l lt o u c ho nt h ei s s u eo fb u s i n e s s ，a n dd e e pi n t oi tf r o md e v e l o p m e n t v i e w p o i n tu n d e rt h ew t on e we n v i r o n m e n t i tn o to n l yh a sag r e a tr e a l i s t i c s i g n i f i c a n c e ，b u ta l s os t r o n gt h e o r ys i g n i f i c a n c e t h ea r t i c l ec o n s i s t so ff i v ep a r t s t h ep r e f a c ei n t r o d u c e sb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo ft h et o p i c ，r e t r o s p e c tb r i e f l yw e s t e r na n dt r a d i t i o n a lg r o s s - n a t i o n a l o p e r a t i o nt h e o r y , a n dw a y so ft h i n k i n g t h ef i r s tc h a p t e rs h o w st h ec r o s s - n a t i o n a l o p e r a t i o ni sd e v e l o p m e n to fc h i n e s ep r i v a t ee n t e r p r i s e s i n e v i t a b l ec h o i c e ，d e f i n e s o m er e l a t e d c o n c e p t ，a n da n a l y z ed e e p l y t h e t h e o r yb a s i s ，a d v a n t a g e s a n d i n e v i t a b i l i t yf o rc h i n e s ep r i v a t ee n t e r p r i s e st od oc r o s s - n a t i o n a lo p e r a t i o n t h es e c o n d c h a p t e ra n a l y z e st h e c h i e fp r o b l e m so fc h i n e s ep r i v a t ee n t e r p r i s e s ，a n di tc h i e f l y a n a l y z e st h ed i f f i c u l t yd u r i n gc r o s s - n a t i o n a lo p e r a t i o nu n d e rt h em a c r og o v e r n m e n t a n dm i c r oe n t e r p r i s ei t s e l fa n g l e s t h et h i r dc h a p t e rd e e p si n t oc o n s i d e r i n gc h i n e s e p r i v a t ee n t e r p r i s e s g r o s s n a t i o n a lo p e r a t i o n ，i nv i e wo fr e l a t e dt h e o r yo w n e db y d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n dc o m b i n ew i t ht h er e a l i s t i cs i t u a t i o no fc h i n e s ep r i v a t e e n t e r p r i s e s ，a n dt h e nb r i n g sa b o u tt h et h o u g h to fc r o s s n a t i o n a lo p e r a t i o no fc h i n e s e p r i v a t ee n t e r p r i s ef r o mm a c r os y s t e mc o n s t r u c t i o na n dm i c r oe n t e r p r i s ea n g l e s e p i l o g u ei st h en e c e s s a r ys u m m a r i z a t i o no ns y s t e m a t i ca n dc o m p l i c a t e dp r o j e c to f p r i v a t ee n t e r p r i s e sc r o s s - n a t i o n a lo p e r a t i o n ，t h e np o i n t s o u tt h a tm o r eh a s t e ，l e s s s p e e d a n ye n t e r p r i s eh a st od e v e l o pg r a d u a l l ya c c o r d i n gt oc i r c u m s t a n c ei t s e l f a sa w h o l e ，c h i n e s ep r i v a t ee n t e r p r i s e s c r o s s - n a t i o n a lo p e r a t i o nw i l lb eal o n gt e r m p r o c e s s m o r e o v e r , t h ea r t i c l ea l s oa r r a n g e ss o m ee x a m p l e so np r i v a t ee n t e r p r i s e s g l o b a l i z a t i o nb u s i n e s si no r d e rt os u p p o r ti t st h e o r y k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ；c r o s s - n a t i o n a lo p e r a t i o n ；a d v a n t a g e s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：尼知蚴 2 0 0 6 年5 8 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( 4 ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名 导师签名 日期：2 0 0 6 年5 月8 日 日期：2 0 0 6 年5 月8 日 引高 引言 我国的改革开放已进入了一个与国际体制接轨的历史新阶段，从经济发展趋 势和世界发展潮流来看，民营经济将成为2 l 世纪我国经济的一个耀眼的亮点， 这在客观上要求我国民营企业必须树立全球化发展理念，走拓展国际市场的发展 空间，实现适合自身现实条件的跨国经营，继续为中国经济的持续、健康、快速 发展做出新的贡献。 一、本文的选题背景及意义 我国的民营经济在改革开放的二十多年迅速发展中，无论是官方的统计数字 还是研究界的评估均表明，民营企业在中国经济中起着越来越大的作用，同时也 得到了越来越多的关注与支持。据统计，我国民营企业1 9 8 9 年还不到9 万家，目 前已经发展到3 6 5 万家；2 0 0 4 年在我国企业5 0 0 强中，民营企业有1 5 0 家：2 0 0 5 年在我国g d p 总量中，民营企业占6 6 ；扣除国有和国有控股经济，民营企业税 收贡献率为7 1 ；全社会投资中，民营企业占4 5 ；另外，我国民营企业在吸纳就 业方面贡献巨大。据统计，2 0 0 4 年，私营企业就业人数约6 0 0 0 万至7 0 0 0 万人， 加上个人资本占大比例的其他企业就业人员3 0 0 0 多万人，总计近1 亿人，再加 上个体户就业人数9 4 2 2 万人，个体、私营经济全部就业总人数近2 亿人。近年 来，以个体、私营企业为主体的民营经济所吸纳的劳动力占城镇就业增量的8 0 左右。转移出来的农村富余劳动力绝大部分在民营经济中实现了就业。国有企业 下岗职工中有相当一部分在民营企业提供的就业岗位中实现了再就业。2 0 0 5 年 民营企业吸纳的高校毕业生占5 8 3 ，超过机关事业单位和国有企业吸纳高校毕 业生的比例。 此外，随着我国经济日益融入全球经济体系，“十五”期间，特别是进出口 权的放丌，民营企业已成为外贸的新兴主力和从事海外经营的生力军。其中，私 营企业出口5 年来年年翻番，5 年增长4 8 倍，在外贸出口中的比例由2 0 0 0 年仅 占1 ，提高到1 4 6 。另外，从主要的一些省份来看，2 0 0 3 年浙江非公制经济 占全省生产总值的7 0 1 ，全社会投资的5 7 4 ，税收收入的5 5 4 ，就业人口的 。资料来源：绎济e l 报2 0 0 6 年4 月2 0l j 。资料来源：中国信息报2 0 0 5 年1 2 月9 日 l 我国民营企业跨国经营研究 9 1 4 ；山东非公制经济2 0 0 3 年实现增加值5 0 1 5 2 亿元，占全省生产总值的4 0 3 ； 江苏个体、私营企业总数超过1 7 0 万户，居全国第一，个体、私营企业创造的增 加值占全省生产总值的3 0 5 ，上缴税收的2 0 以上，提供的就业岗位占三分之一 以上。 民营企业走出国门，参与国际竞争是历史发展的必然。根据我国的经济现实 及加入世界贸易组织后的国际环境，在今后从事跨国经营的主体应该足民营企 业。在当前，研究民营企业的跨国经营就成为。颂紧迫任务。 本选题主要是基于以下三个方面因素： 1 基于经济全球化的背景下提升民营企业的国际竞争力。经济全球化是世 界各国为实现各自的利益，采取各种方式，超越空间和社会的限制，不断在生产、 贸易、投资、金融等领域协调认识和行动的发展过程。经济全球化的基本特征， 是各国经济、社会联系与竞争的普遍化及其方式的多样化。经济全球化使当代人 类经济生活的理念、方式和空问发生了深刻变化。分析并研究经济全球化的发展 过程，跨国经营始终发挥着重要的推动作用。跨国经营实行的是全球经营战略， 是加快经济全球化进程的重要基础；跨国经营进行的国际性投资，是加快经济全 球化进程的有利条件：跨国经营开展的跨国兼并和收购，是加快经济全球化进程 的有效手段；跨国经营开展的国际贸易，是加快经济全球化进程的强大动力。实 践表明，随着世界经济发展和科学技术的进步，各国的跨国经营不断发展和壮大， 越来越成为各国及至世界经济发展的核心和主导。跨国经营及其开展的日益激烈 的竞争，是经济全球化进程最活跃、最直接、最重要的推动力量。在我国已经入 世的国际背景下，深入研究跨国经营与经济全球化的关系，认识跨国经营在国际 经济竞争中的作用，对于加快培育我国民营企业跨国经营理念，提升民营企业的 国际竞争力，有着重要的现实意义。 2 基于民营企业将作为我国企业今后丌展跨国经营的主体选择方面的考虑。 改革开放以来，我国已经拥有了一批即使在世界上也是排得上名的大跨国公司， 如中国银行、中远集团等。随着我国经济的发展，还会出现更多的大型、巨型的 跨国公司。然而真正有竞争力的、对我国经济发展有明显战略意义的，却主要是 民营跨国企业。为什么我国在企业的发展战略中要重点培育和扶持民营企业参与 。经济l j 报2 0 0 4 年3 月5l i 、9u 引言 跨国经营呢? 其原因在于； 在我国，现阶段跨国经营的主要目的，应该是带动出口，为我国产品开辟更 广阔的国际市场。跨国经营的目的虽然还包括开发与引进国内稀缺的资源，参与 国际竞争，培养人才等目的。但是应该看到，我国毕竟是发展中国家，生产过剩、 就业不足、资金短缺是经济发展的根本制约。丌辟广阔的国外市场是出路之一。 而仅靠贸易出口来维持每年两位数的出口增长，已经是越来越困难了。日本，而 后的亚洲四小龙都有着通过对外投资来带动出口，特别是对发展中国家出口的成 功经验。因此，占我国企业绝大部分的民营企业也必然要走这条路。 从带动出口的角度出发，在我国现有的企业中，更容易成功的不是国有企业， 而是民营企业。这是因为我国的民营企业更接近市场，船小好调头，比其它企业更 能适应发展中国家的特点。民营企业开展跨国经营，其企业的技术、人员与生产成 本都比较低，产品的价格也更容易被东道国所接受。一般说来，民营跨国企业使用 的并不一定是最先进的技术，而往往是第三世界国家更为需要的适用性技术。 最后，我国企业的比较优势也在民营企业，而不在资本密集型的大企业。根 据同本小岛清教授的跨国公司的比较优势理论，投资企业与东道国的技术差距越 小，就越容易找到市场的立足点。因此，大力发展民营跨国企业就成为我国政府 的一项重要的战略选择。这也是本文选题的一个着眼点。 3 基于对民营企业跨国经营理论及思路认识方面的考虑。人们对跨国经营 的认识，起初重点放在两个方面：一是其独一无二的跨国经营行为，即对外宜接 投资；二是与对外直接投资活动相联系的结构性特征，如跨国的数目、所有权等。 因此，对跨国经营理论的研究也基本上都是以发达国家跨国经营为研究对象，以 大型或巨型公司为载体的母国和东道国垄断工业中的公司。这形成了跨国经营理 论研究的主流。其最大缺陷是没有考虑到发展中国家的跨国公司兴起和中小型跨 国公司的成长，这造成理论研究的盲点。对此，作些有益的探讨就显得很有必要。 二、关于跨国经营西方传统理论的简要回顾 跨国经营的理论是随着跨国经营的实践活动而逐步发展的。追溯企业跨国经 营的历史，至今已有4 0 0 多年的时问，它发端于英国，形成于美国，在其历史发 展过程中，特别是第二次世界大战以后，西欧一些国家、美国以及日本的跨国经 我国民营企业跨国经营研究 营得到了迅速发展，到目前为止已经形成了三足鼎立的局面。国际理论界认为， 跨国经营理论产生于2 0 世纪6 0 年代，至今不过4 0 来年的时间。因此它仅是一 门年轻的学科，其理论的发展正处于“理论的丛林”阶段，远未达到成熟的阶段。 跨周经营理论的发展大致经历可以分为两个阶段，2 0 世纪6 0 年代初至7 0 年 代术是理论的提出； i j o , l 建阶段；8 0 年代初至9 0 年代术是理论的修f 与发展阶段。 概括地说，可以将跨国经营理论分为两大类，一类是跨国经营的宏观理论，它以 国家的经济利益为分析的出发点，研究跨国经营的变化规律及其对母固和东道国 的影响；另一类是跨国经营的微观理论，它以企业的经济利益为中心，研究企业 为什么进行跨国经营活动、怎样从事跨国经营活动以及在哪里从事跨国经营。 西方研究跨国经营理论其中有代表性的学者有海默、查尔斯，金德尔伯格、 雷蒙费农、约翰邓宁等一大批跨国经营的理论专家。随着日本跨国经营的兴起， r 本的学者小岛清是亚洲学者的著名代表。这些学者从不同的角度和侧面对跨国 经营提出了许多不同的理论和观点，其中有代表性的观点有“垄断优势理论”、 “产业组织理论”、“产品生命周期理论”、“市场不完全理论”、“内部化理论”、 “国际生产折衷理论”和“企业国际化理论”等。 从总体上说，跨国经营理论就是要回答企业为什么要从事跨国经营活动，怎 样从事跨国经营活动以及到什么地方去从事跨国经营活动。 上述几种主要的具有代表性的理论，分别从不同的侧面回答了这些问题。以 海默为代表的垄断优势理论从企业自身拥有的优势出发来分析跨国经营的动机， 提出了企业为什么能够成功地实现跨国经营，关键是拥有垄断优势，但并没有回 答企业应到哪儿去从事跨国经营活动，以费农教授为代表的产品生命周期理论把 企业的优势归结为产品与技术的创新，指出了企业为什么要到国外投资，到什么 地方去投资，但该模式只是基于美国企业的对外投资行为，而且只限于高度创新 的行业，无法解释其他类型( 如能源行业) 的跨国投资行为。 内部化理论是被人们公认的迄今为止比较先进的理论，但它也仅仅回答了企 业在国外进行直接投资、建立生产基地，其目的是克服市场不完全给企业带来的 损失，指出了企业为什么能够到国外进行直接生产，是因为企业拥有独特的中间 产品优势，但并没有回答企业具备以上条件后应该到哪儿去进行跨国投资。 以邓宁为代表的国际生产折衷理论博采众家之长，目的在于创建一套具有综 4 引言 合性质的跨国经营理论，但是仍存在自身的片面性，没有对其中优势的相互关系 以及动态发展过程作出解释。” 西方学者通过对发达国家跨国企业的实践经验进行总结和理论概括，为跨国 企业进行跨国经营提供了指导性的理论工具。但到目前为止，这些理论只是揭示 出了跨国经营的某些方面的规律。同时，这些理论多是发达国家学者们以发达国 家为研究对象，主要阐述的是发达国家的跨国经营的某些特点及规律，而对发展 中国家的跨国经营行为则缺乏应有的理论研究。 跨国经营本身是一个比较复杂的过程，影响因素众多，既有国内因素，也有 国外因素：既有历史凶素，也有现实因素；既有企业内部自身的因素，也有企业 外部环境的因素。不同国家的跨国经营之间存在着广泛的差异。上述这些理论没 有一种能够把跨国经营的所有因素全部考虑进去，每种理论都只是从不同的方面 研究有关跨国经营问题，各有所长，可以互相补充。 因此，对于国外学者们研究的跨国经营理论，我们应当用辩证的观点去看待。 一方面，这些学者们十分重实证研究，考察了大量企业的实践活动，积累了丰富 的数据和资料，对指导我国民营企业的跨国经营活动有积极的指导意义：另一方 面，我们也应当看到这些理论的局限性。特别是当我们用这些理论来研究和指导 民营企业的跨国经营实践时，必须明确我国民营企业从事跨国经营活动是在与外 国企业不同的背景条件下进行的。 三、本文的主要探讨思路及方法 本文从选题背景、意义及我国民营企业及跨国经营的内涵界定入手，分析民 营企业相对于其它企业来说，在跨国经营方面所显示出来的独具优势条件，同时 借鉴发展中国家跨国经营的理论，总结比较我国民营企业参与跨国经营的必然 性，剖析我国民营企业跨国经营所面临的难题，并从宏观及微观两个层面给出可 行性的思考。 此外，本文主要通过对各种文献资料的大量收集、系统整理、归纳，对在民 营企业跨国经营中的相关理论、内容做分析研究，同时结合作者在职攻读硕士学 位期间所学的知识、导师的精心指导，以及当前部分民营企业在跨国经营方面所 取得的成就而撰写成。 。参见鲁桐： ，中央党校出版社，2 0 0 2 年1 月版，7 7 页。 5 我国民营企业跨国经营研究 第一章跨国经营是我国民营企业发展的必然选择 中国加入w t 0 ，融入经济全球化，是中国经济发展的必然趋势。但这对众多 的国内企业( 尤其是民营企业) 来说，似乎是一个令人恐惧的话题。面对汹涌而至 的经济全球化浪潮，企图封闭自己，规避竞争是徒劳的。我国民营企业唯一能做 的，便是直面现实，壮大自己的实力，与外国企业短兵相接，在这场新的经济“世 界大战”中赢得胜利。 据我国商务部公布的统计数据，到2 0 0 4 年底，我国累计对外直接投资近3 7 0 亿美元，对外劳务合作完成额2 7 1 亿美元，外派劳务2 8 92 - 人次。其中相当一部 分是民营企业从事跨国经营开展的业务。2 0 0 5 年全国民营企业进出口总值 2 2 4 3 7 亿美元，同比增长3 8 9 ，占全年外贸总额的1 6 。2 0 0 5 年全国民营企业 进出口总值增速高于全国进出口总体增速1 5 7 个百分点。其中，出口增长4 7 3 ， 高于全国出口总体增速1 8 9 个百分点。 加入世贸组织后，我国经济发展的外部环境进一步改善，可以分享市场开放 和投资便利化的利益，为我国民营企业开拓国际市场创造了更为有利的条件。因 此，我国民营企业实施跨国经营，是在新环境和形势下，拓展生存空间、实现可 持续发展的必然选择；是提高自身经营管理水平和国际竞争力的必然要求，是一 种积极的求生之路。 第一节相关概念的界定 我国学术界对民营经济的看法和民营企业的划分，长期以来始终是众说纷 纭，难以找到一种较为一致的观点。因此，有必要先对民营企业和跨国经营的内 涵进行界定一下。 一、民营企业内涵界定 我国的民营经济作为改革开放后成长起来的新生事物，得到了长足发展，已 经成为国民经济的基础和社会主义市场经济的重要组成部分，成为促进社会生产 。中国民营企业网时事蔓闻2 0 0 6 年2 月1 3 日 第一章跨国经营是我国民营企业发展的必然选择 力发展的重要力量。民营经济就企业数量而言，占全国企业的绝大多数，其中个 体户、个人独资企业和合伙企业是普通群众依靠自身力量实现发展的基本形式； 民营经济中的股份制经济是民营经济发展的高级形态，它是一种混合经济，具有 资本社会化的明显特征：民营经济就其本质而言，它是“民本经济”，是千千万 万老百姓通过自主创业而从事的经济事业，是发展生产力、解放生产力的经济， 是先进生产力的重要承担者，是人民群众实现共同富裕的重要手段，是创造社会 财富的基本源泉。 然而，迅速茁壮成长的民营企业，并不是法定的概念。民营，可以说是一个 中国所特有的概念，一般认为它是和“国营”、“官营”相对应的词。在其它市 场经济国家，没有民营这样的概念，他们的经济活动主体主要是私有企业，西方 经济学的一切前提都是以民营经济为基础。尽管在二战以后，随着凯恩斯主义的 大行其道，国家对经济活动的干涉增多，建立了一些国有企业，但他们与“国有” 相对的经济主体称为“私有”。 在我国，民营概念的出现，主要是意识形态的原因。随着改革开放的展开， 市场体制的建立，经济主体除了需要国有经济外，还需要其他经济成分的补充。 这时候，一些私人的或者名义上是集体的实质上是私人的企业开始蓬勃发展，由 于多年形成的意识形态的原因，当时没有直接称呼这类经济为私营，而是经过变 通，称为民营经济。其实，民营经济包含有大量国家、地方、集体、个人的经济 成分在罩面，企业改制的实质性问题也是从国家经营和国家控制变成民间经营。 所以用“营”来代替“所有”，在目前的情况下更准确，更符合中国的国情和民 族心理与文化传统。 据统计，我国民营企业绝大多数是小型企业、家庭企业，大企业是少数。中 国个体户已经达到3 2 0 0 万，平均每4 0 个人中就有一个是个体户，民营企业的投 资人数也已经达到7 7 0 多万。估计到2 0 1 0 年，全国民营企业的投资人数将达到 3 0 0 0 _ j 虱4 0 0 0 五人。2 因此，民营企业实际上只是与国有独资企业相对而言，与任何由中国大陆居 民出资兴办的非国有企业是相容的，包括国有持股和控股企业，只要在民法意义 。中国民营经济发展分析报告中国民营企业网时事要闻2 0 0 3 年1 2 月2u 。今国政协副主席、全国工商联主常黄孟复在中国民营经济发展报告no 1 出版座谈暨学术研讨会 l ：透露。 我国民营企业跨国经营研究 具有独立法人所有权的都可称作民营企业。在本文中，民营企业在分类上，其 所涉及的内容、范围主要包括五类企业，即国有民营企业。( 包括公有私营企业) 、 非国有控股民营企业( 如被租赁、托管出去的国有企业等) 、城乡集体企业、私 营企业和个体企业。某些地方( 特别是在个别案例或数据) 可能会涉及到国有控 股民营企业和三资企业( 三资企业部分主要涉及一些中国人创立的为了某种目的 而在国外注册的民营企业) 。 二、跨国经营的内涵界定 在迄今为止的各类文献资料中，并无统的、权威的关于跨国经营的定义。 不同的学者基于不同的研究目的，从不同的角度出发，对跨国经营的定义不尽相 同。笔者根据前人的不同观点和本人对跨国经营活动的理解与思考，归纳出跨国 经营的如下定义： 跨国经营是指企业以国际市场为舞台，通过进行对外直接投资，在两个或两 个以上的国家从事生产经营活动。包括在国际范围内进行经营资源的优化配置， 向国际市场提供产品与服务以及各种超出国界的生产、销售、采购、研发以及服 务等活动。 该定义包括以下几点含义： 第一、企业的生产经营活动不再仅仅局限在国内，而是跨越了国界，在不同 的国家进行，因而区别于单纯的国内经营。 第二、跨国经营的主要标志是进行对外直接投资，包括在海外进行生产、销 售、服务、采购及研究与开发等活动，因而区别于单纯的产品出口。 第三、跨国经营是在市场经济条件下，以企业为主体、以盈利为目的的经济 行为，因而区别于过去在计划经济条件下，以国家为主体进行的政治性的对外经 济技术援助。 为了进一步明确跨国经营的含义，有必要对跨国经营和跨国公司这对经常容 易混淆的概念加以区别： 有人经常把跨国经营理解为跨国公司特有的经济行为，似乎只有成为跨国公 司，才能从事跨国经营。事实上，跨国经营与跨国公司是两个不同的概念。( 1 ) 。具体形式有所不同，如原来的国有企业通过承包交由资产运营公司按市场方式进行动作的形式，也有新 建市的国有企业，从一开始就按民营化的方式进行运作和经营的方式。 8 第。章跨国经营足我国民营企业发展的必然选择 跨国公司有比较严格的定义，有一系列的特征标准。跨国公司是指“在两个或更 多国家里控制有工厂、矿山、销售机构或其他资产的企业”。到目前为止，我 国被国际机构认定的跨国公司只有十多个。而跨国经营则是一个相对模糊的概 念，主要是指企业在生产经营活动中有跨越出国界的业务，包括跨国采购、跨国 生产、跨国销售与服务、跨国研发等。目前，我国从事跨国经营的企业远远多于 已被国际组织认定的跨国公司。跨国公司与跨国经营两者的关系是：跨国经营的 外延比跨国公司广泛，凡是真丁f 的跨国公司，必定从事跨国经营活动；而从事跨 国经营活动的企业未必是跨国公司。( 2 ) 跨国公司的形成需要经历一个比较长的 时间过程，国外一些跨国公司甚至经历了数十年及至上百年的时间，而企业在达 到跨国公司这一标准之前，已经进行了较长时间的、一定规模与范围的跨国经营 活动。所以，跨国经营应早于跨国公司而存在；跨国公司则是企业跨国经营活动 发展到比较高级阶段的产物。对企业来讲，一般是先有跨国经营活动，经过多年 的积累与发展，然后才有可能成长为跨国公司。 第二节我国民营企业参与跨国经营的理论依据 在跨国经营理论的研究上，国际直接投资理论主要以发达国家特别是以美国 跨国经营作为研究对象。相比之下，发展中国家的跨国经营并不具备西方发达国 家所拥有的种种优势，发展中国家的跨国经营主要表现在投资规模小，产品技术 含量低且主要属于劳动密集型，如服装和纺织、简单食品加工等，缺少名牌产品， 较少的广告费用支出。 发展中国家为什么要向海外投资? 后发展型跨国经营有哪些竞争优势? 发 展中国家跨国经营怎样在激烈的国际竞争中生存? 这些基本问题都有待于进一 步回答。从7 0 年代中期开始，一些学者逐渐关注对发展中国家跨国经营理论的 探讨，提出了许多有价值的理论和观点。 一、小规模技术理论。 美国哈佛大学研究跨国经营的著名教授刘易斯威尔斯( l o u i s w e l l s ) 1 9 8 3 。参见司岩著( ，企业管理出版社，2 0 0 3 年2 月版，6 7 页。 o 美 刘易斯威尔斯： ，上海翻译版公司，1 9 8 6 年1 0 月版。 9 我国民营企业跨国经营研究 年出版了 一书，该书被学术界认为是研究发展中国家跨国 经营的开创性成果。 威尔斯认为，发展中国家跨国经营的技术优势具有十分特殊的性质。这种技 术优势是投资企业母国市场环境的反映。威尔斯主要从三个方面分析发展中国家 跨国经营的比较优势。第一，拥有为小市场需求服务的小规模生产技术。低收入 国家制成品市场的一个普遍特征是需求量有限。大规模生产技术无法从这种小市 场需求的狭得规模效益。而许多发展中国家正是开发了满足小市场需求的生产技 术而获得竞争优势。这种小规模技术特征往往是劳动密集型的；生产有很大的灵 活性，适合小批量生产。 第二，威尔斯认为发展中国家的竞争优势来自于“当地采购和特殊产品”。 为了减少因进口技术而造成的特殊投入的需要，发展中国家的企业便寻求用本地 的投入来替代。一旦这些企业学会用本地提供的原材料和零部件替代特殊的投 入，它们就可以把这些专门知识推广到面临同样问题的其他国家。 发展中国家对外投资的另一特征表现在鲜明的民族文化特点上，这些海外投 资主要为服务于海外同一种族团体的需要而建立的。一个突出的例子是华人社团 在食品加工、餐饮、新闻出版等方面的需求，带动了部分东亚、东南亚国家和 地区的海外投资。而这些民族产品的生产往往利用母国的当地资源，在生产成本 上享有优势。 第三，低价产品营销战略。物美价廉是发展中国家跨国经营抢夺市场份额的 秘密武器。发达国家跨国经营的产品营销战略往往投入大量广告费用，树立产品 形象，以创造名牌产品效应。而发展中国家跨国经营则广告花费较少的广告支出， 采取低价营销战略。 在分析发展中国家企业对外投资的动机时，威尔斯认为对于制造业企业而 苦，“保护出口市场是对外投资的一个非常重要的动机”。回其他投资动机还包括 “谋求低成本”、“分散资产”、“母国市场的局限”、“利用先进技术”等。 威尔斯有关第三世界跨国经营的研究在西方理论界被认为是在该领域研究 的早期代表性成果。他把第三世界跨国经营竞争优势的产生与这些国家自身的市 场特征结合起来。它在理论上给后人提供了一个充分的分析空间。使人们进一步 。 美 刘易斯威尔斯； 第7 5 页，上海翻译版公司，1 9 8 6 年1 0 月版。 1 0 第一章跨国经营是我国民营企业发展的必然选择 思考的问题是，作为经济落后国家，怎样利用现有的技术并与自身的特点结合起 来，形成比较竞争优势。但从本质上说，威尔斯的小规模生产技术理论属于技术 被动论。他显然继承了费农的产品生命周期传统，认为发展中国家所生产的产品 主要是使用“降级技术”，生产在西方国家早已成熟的产品。这样，发展中国家 在这个国际生产的位置永远处于边缘地带，或是产品生命周期的最后阶段。发展 中国家跨国经营在技术上的创新活动仅仅局限于对现有技术的继承和使用。小规 模技术理论对于分析经济落后国家企业跨国经营的初期阶段，怎样在国际竞争中 争得一席之地是颇有启发的。世界是多元化、多层次的，即使对于那些技术不够 先进，经营范围和生产规模不够庞大的小企业，参与国际竞争仍有很强的经济动 力。它不仅从企业的经营战略和长期发展目标上看是必要的，而且企业的创新活 动大大增加了发展中国家的企业参与国际竞争的可能性。 二、技术地方化理论 拉奥( s a n j a y al a l l ) 在对印度跨国经营的竞争优势和投资动机进行了深入 研究之后，提出了关于第三世界跨国经营的技术地方化理论。“。在拉奥看来，即 便第三世界跨国经营的技术特征表现在规模小、标准技术和劳动密集型等方面， 但这种技术的形成却包含着企业内在的创新活动。拉奥认为是以下几个条件使发 展中国家企业能够形成和发展自己的“特定优势”( p r o p r i e t a r ya d v a n t a g e ) ： 第一，在发展中国家，技术知识的当地化是在不同于自动工具的环境下进行 的。这种新的环境往往与一国的要素价格及其质量相联系。 第二，发展中国家生产的产品适合与他们自身的经济条件和需求。换句话说， 只要这些企业对进口的技术和产品进行一定改造，使他们的产品能够更好地满足 市场需要的话，这种创新活动就会形成竞争优势。 第三，第三世界企业竞争优势不仅来自于其生产过程及产品与当地的供给条 件和需求条件紧密结合，而且来自于创新活动中所产生的技术在小规模生产条件 下具有更高的经济效益。 第四，在产品特征上，第三世界企业仍然能够开发出与名牌产品不同的消费 品，特别是当国内市场较大，消费者的品味和购买能力有很大差别时，来自第三 。拉奥： 班敦，j o h nw i l e s o n s 出版公司，1 9 8 3 年版。 1 1 我国民营企业跨同经营研究 世界的产品仍有一定的竞争能力。 第五，上述几种优势还会由于民族的或语言的因素而得到加强。 拉奥的技术地方化理论对于分析第三世界跨国经营的意义在于，它不仅分析 了发展中国家企业的国家竞争优势，而且强调形成竞争优势所需要的企业创新活 动。在拉奥看来，企业的技术吸收过程实际上是一种不可逆的创新活动。这种创 新往往受到当地的生产供给、需求条件和企业特殊的学习活动的直接影响。与威 尔斯相比，拉奥更强调企业技术引进的再生产过程。即不够发达国家对外国技术 的消化经、改进和创新。正是这种创新活动给企业带来新的竞争优势。虽然拉奥 的技术当地化理论对企业技术创新活动的描述仍然是粗线条的，但他把第三世界 跨国经营研究的注意力引向微观层次，以证明落后国家企业能够以比较优势参与 国际竞争。 三、技术创新产业升级理论。 8 0 年代中期以后，发展中国家对外直接投资出现了加速增长的趋势。特别 是一些新兴工业国家和地区的对外直接投资把触角直接伸向了发达国家，并成为 当地企业有力的竞争对手。如何解释发展中国家跨国经营的新趋势，是跨国经营 理论界面临的重要挑战。坎特威尔教授是英国里丁大学研究技术创新与经济发展 问题的著名专家，他作为托兰惕诺的博士生导师，与托兰惕诺共同对发展中国家 对外直接投资问题进行了系统考察，提出了第三世界国家技术创新产业升级理 论。该理论提出以后，受到经济理论界的高度评价，托兰惕诺本人的博士论文 也因此获得了1 9 8 9 年度理查得法默国际商务 学会最佳博士论文奖。 第三世界国家跨国经营技术创新产业升级理论提出了两个基本命题： 1 发展中国家产业结构的升级，说明了发展中国家企业技术能力的稳定提 高和扩大，这种技术能力的提高是一个不断积鬃的结果。 2 发展中国家企业技术能力的提高是与他们对外直接投资的增长直接相关 的。现有的技术能力水平是影响其国际生产活动的决定因素，同时也影响发展中 国家跨国经营的对外投资的形式和增长速度。 。c a n t w e l l ，j o h n t o l e n t i n o p a ze s t r e l i ae ( 1 9 9 0 ) ：t e c h n o l o g i c a la c c u m u l a t i o na n dt i r dw o r d m u l t i n a t i o n a l s d i s c u s s i o n p a p e r i n i n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n t a n d b u s s i ns t u d i e s ，n o l 3 9 ，u n i v e r s i t y o f r e a d i n g 1 2 第一章跨国经营是我国民营企业发展的必然选择 3 在前面两个命题的基础上，得出的基本结论是：发展中国家对外直接投 资的产业分布和地理分布是随着时间的推移而逐渐变化的，并且是可以预测的。 坎特威尔和托兰惕诺认为，从历史上看，技术积累对一国经济发展的促进作 用，在发达国家和发展中国家没有什么本质上的差别。技术创新仍然是一国产业、 企业发展的根本动力。与发达国家相比，发展中国家企业的技术创新表现出不同 的特性。发达国家企业的技术创新表现为大量的研究与开发投入，处于尖端的高 科技领域，引导技术发展的潮流。而发展中国家企业的技术创新并没有很强的研 究与开发能力，主要是利用特有的“学习经验”和组织能力，掌握和开发现有的 生产技术和对现有技术作适应性改造。 发展中国家企业的技术创新最初来自外国技术的进口，并使进口技术适合当 地化的市场需求。随着生产经验的积累，对技术的吸收、消化带来了技术创新。 这种创新优势又随着管理水平、市场营销水平的提高而得到加强。因此，发展中 国家跨国经营的技术积累过程是建立在他们“特有的学习经验基础上的”。” 笔者认为，以上关于发展中国家跨国经营研究的三个代表性理论，对于第三 世界跨国经营的兴起是否需要新的理论进行解释，虽然在西方学术界引起了不少 争论。但是，其对于分析发展中国家跨国经营行为是有着重要的指导意义的。而 对于中国这样转型经济国家，尤其是其民营企业的跨国经营与其它发展中国家的 海外经营行为相比，有诸多不同。因此，在借鉴前人的研究基础上，对我国中小 民营企业的跨国经营进行研究，将对直接投资理论作些有益的补充。 我国有关跨国经营的实践活动和理论研究虽起步较晚，但发展较快。特别是 随着经济全球化进程的加快和中国加入w t o ，越来越多的企业积极从事跨国经 营活动。与此同时，越来越多有学者开始探索中国企业的跨国经营理论，目前已 成为研究热点。但总的来说，我国在这方面的研究明显滞后于企业的实践。然而， 结合中国的实际，我认为当前中国应大力发展中小型跨国公司并支持鼓励民营企 业参与跨国经营和海外投资。本研究也试图在此力争做一点突破。 例如：我国低速汽车的发展正是适应中国农村经济发展特点和农民购买力水 平的特殊汽车产品。在改革开放初期，一种以柴油机为动力、传动装置简单、通 过性能强、结实耐用的“准拖拉机”，开始在农村出现。它逐步取代了畜力车和 。c a n t w e l l ，j o h n t o l e n t i n o ，p a ze s t r e l i ae ( 1 9 9 0 ) ：t e c h n o l o g i c a la c c u m u l a t i o na n dt i r dw o r d m u l t i n a t i o n a l sd i s c u s s i o np a p e ri ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n db u s s i