（世界经济专业论文）日本技术性贸易壁垒对中日茶叶贸易的影响研究.pdf

摘要 随着世界经济的迅猛发展，全球贸易呈现自由化的发展方向。虽然关税壁垒和明显 的非关税壁垒在不断削弱，但是隐蔽的非关税壁垒，特别是技术性贸易壁垒，逐渐成为 国家之间常用的限制进口的措施。近年来，中国在对外贸易时常遭受到国外使用技术性 贸易壁垒来限制从中国的进口，在农产品、纺织产品的贸易上表现得尤为突出。因此， 技术性贸易壁垒已经成为一个重要的研究课题。 本文着重研究日本茶叶技术性贸易壁垒对中日茶叶贸易的影响，首先进行一般性分 析，阐述日本茶叶壁垒历年的增加情况，分析其对中日茶叶贸易的数量控制机制和价格 控制机制。在此基础上，将日本茶叶技术性贸易壁垒设定为一个虚拟变量进行量化，对 该变量和中日茶叶贸易额之间的关系建立引力模型，以计量经济学作为分析工具，引入 中日茶叶贸易额、日本g d p 、中国g d p 、日本茶叶壁垒、中国茶叶标准、实际汇率和 主要茶叶出口国对日出口额7 个变量进行定量分析。经过研究分析，本文得出结论：日 本茶叶技术性贸易壁垒对于中日茶叶贸易额具有负向影响，该壁垒制定越严格，对出口 的阻力越大，且与长期相比，短期内的影响更为显著；中国茶叶标准对中日茶叶贸易额 无显著影响。由此看出，在中日茶叶贸易中，日本属于主动的一方，其企业与政府均获 益：中国属于被动的一方，企业遭受损失严重，在短期内，无力与其抗衡，但长期中可 以通过技术引进、技术开发等措施跨越贸易壁垒。 根据分析结果，本文提出了相应的对策与建议：对于跨越日本茶叶技术壁垒，应建 立与国际接轨的茶叶农药残留标准体系；对于跨越国外设置的技术壁垒，要树立j 下确观 念，主动跨越技术性贸易壁垒，建立健全技术性贸易壁垒的预警机制，推动产业产品标 准化生产。 关键词 日本技术性贸易壁垒，中同茶叶贸易，中国茶叶标准，引力模型 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ew o r l de c o n o m y , t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ei sm o v i n g t o w o r d st h ep r o c e s so fl i b e r a l i z a t i o n a l t h o u g ht a r i f fb a r r i e r sa n dt h ea p p a r e n tn o n - t a r i f f b a r r i e r sa r ew e a k e n i n gi nt h ec o n s t a n t ，t h eh i d d e nn o n - t a r i f fb a r r i e r s ，e s p e c i a l l yt e c h n i c a l t r a d eb a r r i e r s ，h a v eg r a d u a l l yb e c o m em e a s u r e so fc o u n t r i e st or e s t r i c ti m p o r t s i nr e c e n t y e a r s ，c h i n ai sf a c i n gt h eu s eo ft e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r st or e s t r i c tc h i n a se x p o r t si nf o r e i g n t r a d e ，p a r t i c u l a r l yi na g r i c u l t u r a lp r o d u c t s a n dt e x t i l ep r o d u c t s t h e r e f o r e ，t h es t u d yo f t e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r s ，t oac e r t a i ne x t e n t ，h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tr e s e a r c h t h ep a p e rf o c u s e so nj a p a n st e c h n i c a lb a r r i e r st ot e at r a d ea n ds i n o - j a p a n e s et e at r a d e f i r s to fa l l ，ag e n e r a ls t u d yi so np r o c e s s i n g ，e l a b o r a t i n gt h ei n c r e a s i n gn u m b e r so fj a p a n s t e c h n i c a lb a r r i e r st ot e at r a d ef o ry e a r sa n da n a l y z i n gi t si n f l u e n c eo ns i n o - j a p a n e s et e at r a d e i nb o t ha s p e c t s ：c o n t r o lm e c h a n i s m so ft h en u m b e ra n dt h ep r i c e s e c o n d l y , j a p a n st e c h n i c a l b a r r i e r st ot e at r a d e ，a sad u m m yv a r i a b l et oq u a n t i f y , i sc o n s i d e r e di nt h eg r a v i t ym o d e l w h i c hi n c l u d e sv o l u m eo fs i n o j a p a n e s et e at r a d e b a s e do nt h ee c o n o m e t r i c sa p p r o a c h ，t h e a r t i c l em a k e sq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa m o n g7v a r i a b l e s - - j a p a n sg d p , c h i n a sg d p , j a p a n s t e c h n i c a lb a r r i e r st ot e at r a d e ，c h i n a st e as t a n d a r d s ，t h er e a le x c h a n g er a t ea n dt e ae x p o r t v o l u m eo fm a j o rc o u n t r i e st oj a p a n t h er e s e a r c hr e s u l ti st h a tj a p a n st e c h n i c a lb a r r i e r st o t e at r a d eh a san e g a t i v ei m p a c to ns i n o - j a p a n e s et e at r a d e ，f u r t h e r m o r e ，t h ei m p a c ti nt h e s h o r tt e r mp e r f o r m sr e m a r k a b l yt h a nl o n g t e r mi n p a r t i c u l a r a n db e s i d e s ，c h i n a st e a s t a n d a r d si ss h o w e dt oh a v en oc o r r e l a t i o nw i t hs i n o - j a p a n e s et e at r a d e i na c c o r d a n c ew i t ht h ea n a l y z i n gr e s u l t ，t h er e c o m m e n d a t i o n sa r ed i v i d e di n t ot w o a s p e c t s ：i no n es i d e ，a st oh o wt oh a n d l ej a p a n st e c h n i c a lb a r r i e r st o t e at r a d e ，s u g g e s t s s e t t i n gu pt h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r ds y s t e mo fp e s t i c i d er e s i d u e si nt e a i nt h eo t h e rs i d e ，a st o h o wt oh a n d l et e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r sa b r o a d ，f i r s t l y , i ti sp r o p o s e dt ob es e tt h ec o r r e c tv i e w i ni ta n dt h e nh a v et h ei n i t i a t i v et oc o p ew i t hi t i nt h es e c o n dp l a c e ，s e tu pa n di m p r o v et h e e a r l yw a r n i n g m e c h a n i s mo ft e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r s ，a sw e l la sp r o m o t i n gt h es t a n d a r d i z a t i o n o ft h ep r o d u c t i o no fi n d u s t r ya n dp r o d u c t s k e yw o r d s j a p a n st e c h n i c a lb a r r i e r st ot e at r a d e ，s i n o - j a p a n e s et e at r a d e ，c h i n a st e as t a n d a r d s ， g r a v i t ym o d e 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： j 印罗年占月，7 日 2 卯薛6 月7 日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：粢杖黜疋 砂夕年6 月f7 日 两北人学颂i ：学位论文 1 1 论文研究背景 第一章导论 在国际贸易理论上，自由贸易政策远远优于干预的贸易保护政策，但由于各国之间 利益差别，在选择本国贸易政策上存在不同，因此理想中的自由贸易政策并不是现实中 各国实施的贸易政策的真实写照。从国际贸易存在的那一天起，名目繁多的关税壁垒和 非关税壁垒就被应用在各国对外贸易的政策中。 随着世界经济环境的不断发展，全球贸易向自由化的方向发展，大量关税壁垒及明 显的非关税壁垒在不断削弱。同时，西方发达国家在获得了大幅减免关税壁垒的好处后， 出于对本国利益的保护，纷纷采用隐蔽性的非关税壁垒来保护本国的产业和产品。尤其 是技术性贸易壁垒，成为各国实施贸易保护主义的新手段。在2 0 世纪7 0 年代，国际贸 易中的技术性贸易壁垒只占非关税壁垒的1 0 3 0 ，到9 0 年代末，这个比例达到4 0 左右，而现在这一比例已经上升到6 0 。 我国是进出口贸易大国。2 0 0 4 年中国进出口贸易总额首次突破1 万亿美元大关， 2 0 0 7 年又一举突破2 万亿美元大关，居世界第三位。商务部部长陈德铭称，预计2 0 0 8 年中国进出口总额将超过2 5 万亿美元，增长1 8 左右注1 。近年来，技术性贸易壁垒对 我国国际贸易的影响力与日俱增。据统计，我国每年遭国外反倾销的出口金额仅占年出 口额的1 左右，而遭受技术壁垒的出口货物金额却超过2 5 。据中国质量报报道，2 0 0 7 年有3 4 6 的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响，比2 0 0 6 年增长3 2 个百分点；全年出口贸易直接损失4 9 4 5 9 亿美元，比2 0 0 6 年增加1 3 5 3 9 亿美元，占 同期出口额的4 0 6 ，同比2 0 0 6 年的3 7 1 略有上升；企业新增成本2 6 4 3 1 亿美元， 比2 0 0 6 年增长7 2 7 6 亿美元。受国外技术性贸易措施影响较大的行业排在f j 五位的是 机电仪器、橡塑皮革、农食产品、纺织鞋帽和化矿金属，分别占直接损失总额的3 9 0 6 、 1 7 0 4 、1 7 0 0 、1 0 6 6 、7 6 7 拄2 。在中国出口的强劲增长势不可挡的背景下，研究 发达国家在国际贸易中对我国采取技术性贸易壁垒进行贸易保护的情况，认真分析其相 关性和影响，积极探索应对的策略，对促进我国对外贸易发展、增加国民收入具有十分 重要的意义，因此，技术贸易壁垒应当成为一个重要的研究课题。 纠数据来源十：中固m ，h t t p ：w w w c h i n a c o m c n n e w s t x t 2 0 0 8 1 2 2 3 c o n t e n t 一1 6 9 9 5 8 2 1 h t m 2 数据泉源于：中固质量撒，h t t p ：w w w c q n t o n i c n n e w s z g z l b i n d e x h t m l 第一章导论 1 2 研究目的及意义 在我国的出口产品中，农产品一直是具有比较优势的产品。但是近年来，农产品的 出口地位在不断的下降之中，出口面临着各种不确定的风险，很多农产品在国际市场上 的竞争力不断被弱化，出口形势严峻。有学者研究表明，这除了结构变迁的因素外，技 术性贸易壁垒对农产品的负面影响是其出口量、出口地位下降的主要原因。 茶叶是中国重要的传统出口商品，一直以来，我国茶叶出口在国际茶叶市场上占据 着重要的地位，自9 0 年代以来，其出口一直处于稳定的增长状态。据海关统计，2 0 0 7 年我国茶叶出口2 8 9 3 万吨，同比持平略微上升，出口金额6 0 8 亿美元，同比增长 1 0 9 9 ，出口平均单价2 1 0 1 美元吨。我国茶叶出口历史上首次突破6 亿美元，出口平 均单价也比2 0 0 6 年增长9 9 1 洼3 。虽然在2 0 0 7 年中茶叶出口稳中有升，但近些年，茶 叶的出口呈波形分布，有升有降，出口量增长速度慢于产量增长速度，其原因是受到了 越来越多技术性贸易壁垒的限制。尤其是中国茶叶的主要出口国日本、欧盟和美国 几乎每年都要制定新的规定，不断提高茶叶的农药残留标准、增加检验种类，其成为当 前茶叶出口最主要的技术性贸易壁垒，使得我国出口日本、欧洲的茶叶量连年呈下降趋 势。 本文选取茶叶作为中国出口农产品的代表，研究技术性贸易壁垒与出口之间的关 系。选取茶叶作为研究对象的原因在于：一，茶叶是具有中国特色的农产品，在全球茶 叶出口中占比较大，具有一定的代表性，研究其可以为其它农产品提供规避及应对壁垒 的思路与方法；二，茶叶由于其特殊性，遭遇的技术性贸易壁垒类型比较单一，主要壁 垒是茶叶的农药残留量，可以通过农药残留标准表现贸易壁垒，便于研究。而其它的农 产品遭遇的技术性贸易壁垒类型多样，涉及到养殖、采摘及最后的包装运输各个方面， 种类繁多，难以量化，不便作为一个变量研究。 本文通过定性研究中国茶叶对同出口额与日本茶叶技术壁垒之间的关系，在数学模 型上分析得出技术性贸易壁垒对贸易额明确的影响程度，提出跨越技术贸易壁垒的对策 和建议。理论意义在于通过不同的研究视角和不同的变量选取方式为研究者提供理论借 鉴，实践意义在于为政府提供一定的方法借鉴。我国在扩大对外贸易规模的同时，应当 加大对技术性贸易壁垒的研究，高度重视其给中国带来的巨额损失，积极寻求对策跨越 技术性贸易壁垒。 汪3 数据来源十：中固海关，h t t p ：w w w c u s t o m s g o v c n y w s t a t i c p a g e d e f a u l t h t m 2 两北人学坝i ：学位论文 1 3 国内外学者研究现状 技术性贸易壁垒又称技术性贸易措施或技术壁垒，是指一国或地区对进口产品进行 规范检验、限制不合格产品进口的技术法规、协议、标准和认证体系( 合格评定程序) 。 w t 0 认为技术性贸易壁垒的表现形式主要有四种：技术性法规、技术标准、绿色壁垒及 合格评定程序。其涉及到贸易的各个领域和环节：农产品、食品、机电产品、纺织服装、 信息产业、家电、化工医药，包括它们的初级产品、中间产品和制成品，涉及到加工、 包装、运输和储存等环节。w t o 关于技术性贸易壁垒的文件有两个，分别是技术性 贸易壁垒协定( t b t 协定) 和实施卫生与动植物卫生措施协定( s p s 协定) ，于1 9 9 5 年1 月1 日w t o 正式成立起开始执行。 技术壁垒主要有4 个特征：广泛性、隐蔽性、双重性、争议性。技术性贸易壁垒 涉及内容广泛，涵盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术 性指标体系；性质难以界定，常常会披上合法外衣，一些国家利用技术性贸易壁垒实行 贸易保护；可以经常修改，在制定上比较灵活多变；没有明确的标准界定技术壁垒的 性质，这类壁垒大量的以技术面目出现，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非 关税壁垒，因此在两国双边贸易中，容易引起争议。 1 3 1 国外学者的研究成果 早在2 0 世纪6 0 年代末，国外发达国家便开始重视并研究技术性贸易壁垒。1 9 6 9 年，欧洲通过了消除商品贸易中技术壁垒的一般纲领，美国则建议拟定关于贸易 中技术性贸易壁垒的协议。西方学者对技术性贸易壁垒的研究经过了内涵的探讨、性 质的界定、类别的划分以及经济效应的定性定量分析的过程，其理论体系已经比较完善 和成熟，运用的分析方法也屡有创新，领先于我国国内的研究。 ( 一) 技术性贸易壁垒的性质研究 对于技术性贸易壁垒的性质研究，大致可以从以下三种基本观点出发。 第一，有学者认为技术性贸易壁垒是非关税壁垒的一种，其实质是发达国家为了限 制从发展中国家的进口，达到贸易保护的目的。d a v i do r d e n 研究表明，各主要贸易国 在管理进口商品的国内市场销售时，区别对待各国产品、国外与国内产品，使用不同的 法规与标准，实际上是形成技术性贸易壁垒，为其贸易保护政策服务，而不是其宣称的 纠j 下外部效应产生的市场无效现象 d a v i do r d e n ，1 9 9 9 1 。f i s h c h e r 和s e r r a 认为在丌放经 济的条件下，若进口国对进口产品制定的标准超过对其相同产业的国内企业制定标准的 3 笫一章甘论 水平，则被视为将技术性贸易壁垒作为贸易保护主义的使用手段【f i s h c h e r 和 s e r r a ，2 0 0 0 】。 第二，有一些学者认为，技术性贸易壁垒仅仅是技术标准和法规，是发达国家经济 发展到一定阶段后，由于环境保护、绿色产品意识增加，而对产品质量提高的必然要求。 r o b e , s 和d e r e m e r 则提出技术性贸易壁垒的性质是技术标准【r o b e r t s 和 d e r e m e r , 19 9 7 。 第三，另有一些学者认为，技术性贸易壁垒能否成为非关税壁垒，则需要研究该技 术性贸易壁垒在长期能否对出口产业起到技术进步、产业升级的促进作用。如果无论企 业如何提高产品标准，都无法跨越苛刻的技术性贸易壁垒，无法促进产品的出口，则该 技术性贸易壁垒具有非关税壁垒的性质。同样，如果企业通过技术进步跨越了国外的技 术标准，则可以认为技术性贸易壁垒作为标准和法规，可以对出口产生正面影响。m a s k u s 和w i l s o n 提出技术性贸易壁垒协定可以用来鉴别技术壁垒是否作为保护贸易政策来实 施的标准原则，从而可以区分出技术性贸易壁垒的二重属性 m a s k u s 和w i l s o n ，2 0 0 0 1 。 ( 二) 技术性贸易壁垒的分类研究 r o b e r td o n n a 将技术性贸易壁垒的表现形式从政策工具、措施影响的范围和政策目 标三个方面进行了分类。从作为政府调控市场工具的方面来分类，技术性贸易壁垒可以 分为信息补救、进口禁止和技术规范说明三个方面；从影响范围角度分类，技术性贸易 壁垒可以分为对进出口国都有影响的壁垒、对进口国有影响的壁垒和对某些进口产品有 影响的壁垒三种；从壁垒实施目标来分类，可以分为社会福利型、风险降低型和非风险 降低型三种 r o b e r td o n n 毛1 9 9 9 。 t h o m s b u r y 认为技术性贸易壁垒可以分为两类，类属于“保护市场失灵 的范畴， 技术性贸易壁垒作用于纠j 下市场失灵，从而限制某些贸易的进行；另一类则归为“保护 特定经济利益”，技术性贸易壁垒作用于保护进口国的产业利益，从而限制某些贸易的 进行 t h o m s b u r y , 1 9 9 8 。 ( 三) 技术性贸易壁垒的经济效应研究 在技术性贸易壁垒的经济效应研究上，国外学者尝试运用多种研究方法进行定量研 究，主要可以概括为福利导向型研究方法和贸易导向型研究方法。 1 福利导向型的技术性贸易壁垒研究方法 ( 1 ) 风险测评为基础的成本一收益分析法 该方法是在风险测评的基础上得到由于实行技术性贸易壁垒造成的损失额度及概 4 两北人学顾i ：学位论文 率，然后进行成本一收益分析，常被用于分析食品、农产品等相关产品。例如d a v i do r d e n 和r o m a n o 依据美国对墨西哥水果鳄梨的进口禁令建立了美国鳄梨市场模型，对墨西 哥鳄梨进口采用了u s d a 贸易政策分析法，得到结论是，在某些情况下，为限制流行 病虫的危害而使用的技术性贸易壁垒带来的福利损失大于病虫流行而增加的成本 【d a v i do r d e n 和r o m a n o ，1 9 9 6 。s p e n c e rh e n s o n 认为技术贸易壁垒使产品的一次性初始 成本和持续成本增力h s p e n c e rh e n s o n ，1 9 9 8 1 。 在实际的运用中，这种分析方法存在很大的缺陷，其分析的范围较狭窄，没有包含 许多重要的经济影响因素。成本分析不仅包括生产者自身的损失，还包括寻租成本和管 理成本等；另一方面，收益的分配涉及的相关方面太多，如若要计算所有相关收益者则 方法会非常复杂且有难度。 ( 2 ) 单市场或多市场分析的局部均衡分析法 局部均衡分析法是目前福利导向型分析方法中最为常用的分析方法。该方法侧重技 术性贸易壁垒对某一特定产品或市场的影响，以微观经济学的供需平衡为分析基础，由 于成本增加或需求变动，从而得到技术性贸易壁垒影响程度的结论。b a r r yk r i s s o f f 、l i n d a c a l v i n 和d e n i s eg r a y 对美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场的关税和技术性贸易壁垒 进行分析，研究了这三个不同市场面临的关税和技术性贸易壁垒情况，对三个出口市场 建立了局部均衡模型，结合价格差值算法和局部均衡模型，计算技术贸易壁垒的等价关 税率以及其影响的贸易量 b a r r yk r i s s o f f 、l i n d ac a l v i n 和d e n i s eg r a y , 1 9 9 7 。d a n i e l s u m m n e r 和h y u n o kl e e 的研究较为细致，主要侧重于国际贸易各个环节上产生的成本， 研究美国对某些国家限制牛肉进口产生的影响，指出政策法规能在各个贸易步骤中增加 成本 d a n i e ls u m m n e r 和h y u n o kl e e ，1 9 9 7 1 。 ( 3 ) 一般均衡方法 该方法比较全面，可以分析技术性贸易壁垒在行业之间、国家之间对价格、产出、 就业、贸易及福利产生的影响。j a m e s 和a n d e r s o n 研究认为，技术性贸易壁垒可以克服 负的市场外部性，但会提高进口产品价格，因此具有模糊的福利效果【j a m e s 和 a n d e r s o n ，1 9 9 8 。m i c h a e lg a i o r e k ，a l a s d a i rs m i t h 和a n t h o n yj v e n a b l e s 假定技术性贸易 壁垒降低，则贸易成本减少1 4 。他们通过研究欧盟的部门，为几个规模收益递增的部 门建立了一般均衡模型，认为当欧盟内地区产品代替国外进口的产品时，会产生实质性 的贸易转移效应 m i c h a e l ，a l a s d a i r 和a n t h o n y , 1 9 9 2 。 一般均衡方法的缺陷是涉及范围比较广泛，数据搜集的难度较大，因此运用该方法 气 第一一章学论 研究技术性贸易壁垒的学者并不多。 ( 4 ) 贸易导向型的技术性贸易壁垒研究方法 第一，估计出技术性贸易壁垒的等同关税值。c a m p b e l l 运用价格差值算法，估算 出技术性贸易壁垒的等同关税值。这种方法简单明了，量化了技术性贸易壁垒为贸易带 来的损失。缺陷在于：一，这种方法只适用于对全部非关税壁垒的测度，无法度量单一 的技术性贸易壁垒的影响；二，其前提为研究对象是完全替代品，有较大的局限性 【c a m p b e l l ，1 9 9 4 。 第二，运用引力模型和计量经济学方法。运用引力模型和计量经济学方法来测度技 术壁垒对贸易的影响是目前使用较为广泛的经济分析方法。代表学者是p e t e rs w a n n 等， 其搜集了1 9 8 5 m 1 9 9 1 年期间英国的进口、出口和对非强制性国家标准的数目和英国、 德国认可的国际标准总数作了回归分析。由数字比较得出，英国的标准促进该国的进口 与出口，且相关性较大。研究表明，国际标准对出口的影响小于国家标准，这是由于国 际标准能产生较高规模经济，同时减少产品多样性，二者效应相抵，因此影响较d x p e t e r s w a n n ，1 9 9 6 1 。j o h a n n e sm o e n i u s 在p e t e rs w a n n 的基础上，扩大了样本区间，研究了 1 9 8 ( g - - 1 9 9 5 年期间的1 2 个国家4 7 1 个行业的双边贸易量。利用引力模型得到结论：双 倍共享标准导致进口量明显增长，有显著的正效应；专门进口标准显著减少了非制造业 部门的进口，却对制造业部门的进口有明显的促进作用 j o h a n n e sm o e n i u s ，1 9 9 9 。 ( 5 ) 政府机构的调研报告 很多政府机构和国际组织也对技术性贸易壁垒的经济分析做出了贡献和努力。1 9 9 9 年，经济合作发展组织对美、日、英、德四国三大行业5 5 家公司调研采集了大量的行 业数据，研究技术性贸易壁垒对贸易成本的影响程度，认为技术性贸易壁垒成本占总生 产成本2 一1 0 。 这种调研方法的局限性在于，调研数据在某种程度上真实性和有效性不足。 1 3 2 国内学者的研究成果 国内早期的文献研究主要以g a t r 的标准守则以及技术性贸易壁垒来源的分析为 主要研究领域。近几年研究范围与研究方法同趋广泛，呈多样化趋势。目前国内学者对 技术性贸易壁垒的研究主要集中在其内涵及外延的研究、形成原因的分析以及经济效应 的测度上。 6 两北人学帧i ：学位论义 ( 一) 技术性贸易壁垒的内涵研究 1 概念及分类 叶柏林、陈志田从标准化角度分析了技术性贸易壁垒，对标准守则的形成、技术性 贸易壁垒的概念界定以及发达国家的技术法规体系进行了框架性的分析【叶柏林、陈志 田，1 9 9 2 。夏友富对技术性贸易壁垒的概念及外延进行了诠释，在提出技术性贸易壁垒 的概念的基础上，将其表现形式归纳为五类：第一，技术法规、标准与合格评定程序； 第二，产品检疫、检验制度与措施；第三，包装和标签要求；第四，信息技术性贸易壁 垒；第五，绿色壁垒【夏友富，2 0 0 1 。 2 性质研究 对于技术性贸易壁垒的性质问题，学术派有两种观点。一类是认为技术性贸易壁垒 是发达国家使用的贸易保护措施。王荣艳认为，技术壁垒是进口国为了维护本国利益和 经济安全、国民健康以及环境保护制定的强制性标准【王荣艳，2 0 0 2 。孙芳、丁满臣、丁 满丰认为贸易技术壁垒限定产品的环境行为、技术标准、质量认证、标志包装等方面， 以达到阻止进口的目的，是发达国家进行产品保护的手段；另一类是认为技术性贸易壁 垒不是贸易保护的一种形式。高文书认为技术壁垒本身并不是贸易的壁垒，是促进国际 贸易发展而不是阻碍【高文书，2 0 0 3 1 。持这种观点的中国学者较少，可能由于对于目前的 中国来说，国外很多技术标准制定的过于苛刻。 ( 二) 技术性贸易壁垒的形成原因研究 叶柏林认为技术壁垒的形成有深刻的历史背景，大概是由于四个方面：第一，关税 壁垒和非关税壁垒弱化；第二，人们环保、安全与健康意识提高；第三，技术型密集产 品在国际贸易中占比迅速提高；第四，高灵敏度检测技术较快发展【叶柏林，2 0 0 3 1 。朱启 荣则从三个方面阐述技术壁垒的形成原因：第一，w t o 管理制度上存在一些缺陷；第 二，各国追求自身利益；第三，发达国家与发展中国家在经济、技术水平上存在较大差 距【朱启荣，2 0 0 3 。张海东认为，各国技术性措施的差异、政府干预、信息不对称以及外 部性是技术性贸易壁垒形成的主要原因【张海东，2 0 0 4 。 ( 三) 技术性贸易壁垒的经济效应研究 近几年，国内学者才丌始运用规范的经济学分析工具来研究技术壁垒的经济效应， 主要利用局部均衡的分析方法，基本模型是供给曲线和需求曲线位移模型。 1 局部均衡分析方法 张海东运用部分均衡分析方法，通过定性研究价格、销售数量和利益群体的变动关 7 第一章导论 系等方面分析对技术性贸易壁垒的经济影响，并具体分析了欧盟有关荷尔蒙牛肉的技术 壁垒的经济效应【张海东，2 0 0 4 。高文书通过进口国需求和供给曲线模型分析技术壁垒对 进口国的经济效应，从需求曲线和供给曲线不移动、需求变动而供给不变、需求不变而 供给变动三个方面研究进v i 国的福利变化，结论也各有不同【高文书，2 0 0 3 1 。鲍晓华运用 局部均衡分析框架对技术性贸易壁垒进行了成本一收益分析，在层层放宽条件的假设的 基础上，观察不同条件下的收益、成本结果、贸易量、福利变化，从而做出最优政策选 择【鲍晓华，2 0 0 4 。王志明、袁建新使用供给曲线模型，得到结果：技术性贸易壁垒严重 制约出口国贸易的增长，使得其贸易条件恶化、贸易收益下降、社会福利水平降低【袁 建新，2 0 0 3 。蔡茂森和朱少杰分析技术壁垒对限制国的经济影响，认为技术性贸易壁垒 对出口商品有数量抑制效应、价格抑制效应和动态抑制效应【蔡茂森和朱少杰，2 0 0 3 1 。张 小蒂、李晓忠从实施国的角度分析使用技术壁垒后对国内市场和世界市场的影响，认为 中长期内技术壁垒对进e 1 量的影响具有双重性【张小蒂、李晓忠，2 0 0 4 】。 2 一般均衡分析方法 国内运用这种分析方法的学者较少。主要代表是冯宗宪、柯大刚，其使用一般均衡 模型量化分析技术性贸易壁垒的经济影响，认为技术性贸易壁垒具有控制商品数量和商 品价格的作用。结论是，由于产业的相关性，运用技术壁垒对某一产业实施保护时需全 面权衡其波及效应【冯宗宪和柯大刚，2 0 0 1 。 3 引力模型分析方法 孙东升、周锦秀和杨秀平运用引力模型分析日本技术性贸易壁垒措施对我国农产品 出口的经济影响。研究发现，日本的标准制定越严格，我国蔬菜出口的阻力越大，同时， 我国标准的制定与实施对农产品的出口没有促进作用【孙东升、周锦秀和杨秀平，2 0 0 5 。 李淑贞、王君以1 9 9 8 年和2 0 0 2 年中国8 类农产品对1 6 个国家的出口数据为样本，运 用引力模型分析框架，研究表明，与制成品出口相比较，中国农产品出口容易受到进口 国技术性贸易壁垒的影响【李淑贞和王君，2 0 0 7 。 4 博弈分析方法 另有一些学者通过博弈框架分析技术性贸易壁垒的政策选择问题，探讨如何在国际 贸易中达到最优，从而使收益最大化。姬韫滔运用非合作博弈模型讨论贸易壁垒政策的 国家间博弈问题，认为关税壁垒政策的国家间博弈以名义关税税率的变动值作为博弈时 彼此的支付，指出在非关税壁垒政策的国家问博弈时，技术领先一方掌握主动权【姬韫 滔，2 0 0 3 。姚志毅在局部均衡条件下技术壁垒效应分析的基础上，引入竞争博弈模型分 r 两北人! 学顾l ? 学位论文 析各国对于技术性贸易壁垒的政策选择。研究认为，技术性贸易壁垒的存在并不是完全 不利的，它能促进技术进步，且国家间协调标准的利益远远高于其各自采用的标准【姚 志毅，2 0 0 6 。代映中、伍宇箐以“囚徒困境”博弈模型为基础，分析各国设置技术性贸 易壁垒的内在动机，探讨走出囚徒困境的可能性，认为发达国家设置的技术性贸易壁垒 对我国出1 2 1 企业构成可信的威胁【代映中和伍宇箐，2 0 0 7 。 ( 四) 我国跨越技术性贸易壁垒的对策研究 由于我国出口时频繁遭遇技术性贸易壁垒，许多学者就如何应对国外层出不穷的技 术壁垒进行研究，提出许多政策建议。 1 政府方面 马华琦建议政府建立专门的技术壁垒信息收集和咨询机构，承担技术、法规、标准 和合格评定程序的通报任务及向企业传递相关信息，定期整理、发布国外最新的技术壁 垒动态【马华琦，2 0 0 3 。张吉国、胡继连、渠苏萍认为要建立健全农产品标准体系，强化 农产品标准的实施和规范【张吉国，胡继连和渠苏萍，2 0 0 3 。孙芳、丁满臣、丁满丰提出 国家应出台政策加大对农业的补贴【孙芳，丁满臣和丁满车，2 0 0 3 。 2 企业方面 王珏建议企业从资金、技术到管理全方位提高自身素质【王珏，2 0 0 5 1 。冷崇总认为企 业应提高认识，建立合格认证体系和技术壁垒预警机制，全面提高争端解决能力【冷崇 总，2 0 0 3 】。孙芳、丁满臣、丁满丰认为企业应健全和完善技术标准体系，且该体系贯穿 于农产品的产前、产中、产后全过程，使农产品生产者按照标准组织生产、加工和流通 【孙芳，丁满臣和丁满丰，2 0 0 3 。 ( 1 ) 信息与技术方面 王荣艳认为企业在不断提高自身产品质量的同时，还应充分利用技术性贸易壁垒协 议以获得更多信息及技术援助【王荣艳，2 0 0 2 。王文丽、王江认为我国与发达国家在科学 技术水平和组织管理上的差异是技术壁垒发展的起点【王文丽和王江，2 0 0 3 。 ( 2 ) 开发新产品方面 渠苏萍建议发展具有特色的农产品，即“人无我有 的农产品【渠苏萍，2 0 0 3 1 。孙芳、 丁满臣、丁满丰提出发展绿色食品和有机食品，培养品牌农产品，发展农产品深加工i 孙 芳，丁满臣和丁满丰，2 0 0 3 1 。 ( 五) 国内研究的不足之处 1 实证研究较少 0 第一章导论 国内文献大多是针对技术性贸易壁垒的定性分析，运用计量方法量化技术壁垒的研 究较少。研究主要分布在对技术性贸易壁垒的内涵、特性、形成原因以及应对建议等领 域上，多以理论分析及定性分析为主。相比较国外成熟的定量分析体系，国内学者使用 的定量工具较少，且分析领域主要集中在大范围的技术性贸易壁垒对中国的影响、纺织 品和农产品对中国贸易的影响等方面，且选取与贸易相关的变量较少。 2 研究深度浅，研究范围狭窄 国内文献中，学者对于技术性贸易壁垒的研究深度较浅，无论是理论研究、定性研 究还是定量研究，创新之处较少，大部分均为在国外学者研究基础上对国内现状的再研 究，提出能够对技术贸易壁垒理论发展具有促进作用的见解不多；另外，国内文献的研 究领域大多集中在中国遭受的技术壁垒方面，对农产品、纺织品的技术壁垒的研究较多， 很多其他领域并没有相关研究人员。 1 4 研究思路及方法 本文首先运用一般分析方法，通过技术性贸易壁垒影响出口的数量控制机制和价格 控制机制探讨两者的关系，从短期与长期两个方面预计可能的不同关系。在定性分析之 后，使用定量分析方法，运用引力模型和计量经济学方法研究日本技术性贸易壁垒对我 国茶叶出口的影响。利用引力模型，构建中日茶叶贸易额与日本技术性贸易壁垒的关系 模型。日本茶叶技术壁垒主要表现为日本颁布的农药残留限量标准法规，其农药残留限 量标准以及标准检验项逐年递增。本文引入农药残留限量标准倍数的加权值作为衡量技 术性贸易壁垒的定量参数，以基年农药残留限量标准为1 ，以后每年的限量标准提高幅 度为其倍数。以1 9 9 5 年_ 2 0 0 7 年的1 3 组数据为样本空间，样本数据包含7 个变量： 中国对日茶叶出口额、中国实际g d p 、日本实际g d p 、日本农药残留限量标准倍数的 加权值、中国农药残留限量标准倍数的加权值、实际汇率、主要茶叶出口国对同出口额。 使用e v i e w s3 1 计量软件作为数据分析平台，通过协整检验以及格兰杰因果关系检 验来验证对同茶叶出口量与其他6 个解释变量之间的关系，并建立误差修正模型，从而 得到结论：日本茶叶法规对中日茶叶出口短期较长期内影响巨大，中国茶叶法规对中日 茶叶出口额影响不显著。 1 5 研究内容 本文主要探讨技术性贸易壁垒对贸易出口的影响关系。首先概括了技术性贸易壁垒 】0 两北人学硕i ：学位论文 理论及国内外学者对其的研究现状，其次选取我国农产品中的茶叶，研究其与同本技术 性贸易壁垒的关系。在茶叶出口额与日本技术性贸易壁垒的关系中，首先对于历年日本 与中国的茶叶技术标准进行研究，进行一般性分析，其次运用引力模型进行定量分析， 探讨中国对同茶叶出口额与中国人均g d p 、日本人均g d p 、同本农药残留限量标准倍 数的加权值、中国农药残留限量标准倍数的加权值、实际汇率、主要茶叶出口国对日出 口额之间的关系。在各解释变量与贸易量的预期关系中，日本农药残留限量标准倍数的 加权值与茶叶出口额负相关，在短期内影响力度相当大，但随着时间推移，在长期内影 响递减；中国农药残留限量标准倍数的加权值与出口额的关系不显著。在文章的最后， 作者提出跨越外国技术性贸易壁垒的对策与建议，其中，建议建立全面的技术壁垒的预 警机制体系，以及加强行业协会的影响力度。 1 6 特色与创新 本文立足于中日茶叶贸易，使用定性与定量结合的方法探讨其与日本技术性贸易壁 垒的关系，与其他学者的研究略有不同之处在于： 第一，变量的处理方式不同。在表现同本技术性贸易壁垒的最重要的变量上，选取 和处理与前人不同。其他学者用虚拟变量表示壁垒，以壁垒增幅最大的年份为限，该年 之前虚拟变量为o ，该年之后虚拟变量为1 。但这种方法只能表现某一壁垒增幅较大的 年份对贸易额的影响，无法表示技术性贸易壁垒持续增加的过程对贸易额的影响。本文 引入农药残留限量标准倍数的加权值作为衡量技术性贸易壁垒的定量参数，以基年农药 残留限量标准为1 ，以后每年的限量标准提高幅度为其倍数。这样可以表现出逐年递增 的技术壁垒对贸易额持续且长期的影响过程。 第二，模型的解释变量不同。其他学者的研究中所构建的引力模型中，大部分只有 出口额、两国g d p 及技术壁垒虚拟变量这几个解释变量。本文构建的引力模型中，添 加了中国茶叶标准、实际汇率和主要茶叶竞争国出口额这3 个解释变量。扩展后的引力 模型能够更好的表现解释变量与因变量之间的关系，使得影响茶叶出口额的因素更完 善、更全面。 第三，预期结论不同。由于其他学者选取表示即期的虚拟变量作为技术性贸易壁垒 的代表，只能研究某一年份前后壁垒对出口额的影响，只能看到壁垒条款颁布后的即时 影响，因此所得的结论自然是短期的，不具有长期性和持续性。本文则可以研究在长期 内技术性贸易壁垒如何影响贸易额。预期结论分为短期与长期两个部分：短期内技术性 1 1 第一章导论 贸易壁垒对贸易额的影响显著，但在长期内影响逐渐减小。 第四，对策建议不同。其他学者的文献中，主要侧重建议政府发挥作用，加强政府 介入力度争取降低技术壁垒中的不合理因素。事实上，政府介入具有时滞性，无法在贸 易壁垒产生后立刻予以反应，无法在短时间内传达到小企业，也无法立刻产生对策从而 把损失降到最低。本文则建议应当扶植行业协会，政府不应参与到各个行业的技术性贸 易壁垒的反应机制中，反而应当扩大行业协会的影响力度，发挥地方协会的作用。 另外，本文建议实行产品生产标准化，即制定与国际接轨的产品标准，在产品生产、 加工方面严格遵循制定的产品标准进行生产和加工，以跨越技术壁垒，增加出口。这在 其他学者的文献中可能还未有提及。 1 2 两北人学坝i j 学位论文 第二章日本技术壁垒对中日茶叶贸易影响的一般性分析 2 1 中日茶叶贸易现状 日本是我国的邻国，是最早引进中国茶叶的国家，拥