（工商管理专业论文）自然垄断行业价格管制模型研究——以电信本地电话业务为例进行实证研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 政府价格管制问题一直是经济学界研究的重点，其中自然垄断行业的价格管制 问题是政府价格管制研究的核心。该不该管制? 如何管制? 一直是政府面临的两大 问题。随着我国经济的发展，对于这方面的研究是非常必要的。作为自然垄断行业 的电信行业是关系国计民生的支柱型产业，在我国叶一五规划中，国家对电信行 业的发展给予了极大地重视。要更好地发挥电信行业在国民经济中的先导作用，不 仅需要政策的支持，而且需要运用合理的管制方法。 本文通过对自然垄断行业价格管制理论的研究，将自然垄断的类型区分为强、 弱自然垄断，并通过分析确定对于自然垄断企业进行价格管制能够增加社会福利， 且采取平均成本定价的价格管制方法在实际应用中更为合理。 在构建定价模型过程中结合了投资回报率定价方法和价格上限管制方法，并借 鉴e v a 的价值判断理念，首次引入了重要财务指标w a c c ，创新地构建了在确保 社会福利和经济效率前提下的基于e v a 的价格管制模型，且对于模型中的参数指 标进行了定义，提高了模型的可操作性。 在模型的实证分析方面，本文对本地电话业务在各国、各个时期的价格管制方 法和过程进行了研究，分析了我国现阶段本地电话业务价格管制的现状及问题，提 出管制的目标，并通过对中国电信某本地网的本地电话业务的数据分析，运用价格 管制模型，估算出其资费标准。通过实证研究证明，本文提出的模型可为电信行业 价格管制的发展提供理论参考，具有一定创新意义。 关键词：价格管制、自然垄断、电信成本 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t t h ep r i c er e g u l a t i o ni s s u eo ft h eg o v e r n m e n ti sa l w a y sa l li m p o r t a n te m p h a s i si n e c o n o m i c sr e s e a r c hf i e l d ，a n dt h er e s e a r c ho nt h ep r i c er e g u l a t i o no f t r a d i t i o n a lm o n o p o l y i n d u s t r yh a sb e c o m et h eh o t p o ti nt h ef i e l do ft h e o r y w h e t h e rn e e dr e g u l a t i o n ? h o wt o r e g u l a t e ? i ti st w om a i np r o b l e m st ot h eg o v e r n m e n t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c , i ti sn e c e s s a r yt os t u d yi n t h i st h e s i s t h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yb e i n gn a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r yi sab a c k b o n e l e s si n d u s t r yi nt h ec o u n t r y t h eg o v e r n m e n tp a y sm o r e a t t e n t i o nt ot h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yi nt h ee l e v e n t hf i v e - y e a rp l a n i fw ew a n tt o d e v e l o pt h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y , i ti sn o to n l yn e e dt h ep o l i c es u p p o r t , b u ta l s o n e e dt oa p p l yt h er e a s o n a b l em e t h o d st or e g u l a t et h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y s ot h i st h e s i ss t u d i e st h et h e o r yo fp r i c er e g u l a t i o no ft h eg o v e r n m e n lb a s eo n i r n p m v i n g t h e b e h a l f o f t h es o c i e t ya n de c o n o m i c e f f i c i e n c y , t h i s p a p e r d i v i d e t h e n a t u r a l m o n o p o l yi n t os t r o n gm o n o p o l ya n dw e a km o n o p o l y a n d t h ep r i c ed e c i d e dt h ea v e r a g e c o s ti st h eb e t t e rw a y , 一 i i n d u c t a l l i m p o r t a n t f i n a n c i a l i n d e x w a c c f i r s t l y u s i n g f o r r e f e r e n c e i d e a o f e v a w h i c hu s e di nv a u ee s t i m a t i o n , a n da l s op u tf o r w a r dt h ei m p o r t a n c eo fp r i c er e g u l a g o n m o d e l a n did e f i n et h ep a r a m e t e r sa n di n d e x i tc a l li m p r o v et h ep r a c t i c a lo f m o d e l i nd e m o n s t r a t i o n , t h i st h e s i ss t u d i e st h ep r i c er e g u l a t i o nm e t h o d sa n dp r o c e s so f l o c a lt e l e p h o n e $ e l - v i c ei nd i f f e r e n tc o u n t r i e sa n dd i f f e r e n tp h a s e a l s oa n a l y s e st h e c u r r e n ts i t u a t i o na n dq u e s t i o n so fl o c a lt e l e p h o n es e r v i c ei nc h i n a a tl a s tp u t sf o r w a r d t h ea i mo fr e g u l a t i o n t h i st h e s i si m p r o v e st h ep r i c er e g u l a t i o nm o d e l ，u s e st h i sm o d e lt o s t u d yt h el 0 c a lt e l e p h o n e , e * - t v i c eo fc h i n at e l e c o m ，f i n a l l yd r a wac o n c l u s i o na b o u tt h e p r i c eo ft h el o c a ls e r v i c e s ot h i st h e s i sp r o v i d e san e wt h e o r ys u p p o af o rt h e d e v e l o p m e n to f p f i c er e g u l a t i o ni nt h et e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y k e yw o r d s ：p r i c ec o n t r o l n a t u r a lm o n o p o l yt d e c o m m u n i c a t i o nc o s t i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重迭盍堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：朕雁 签字日期：加6 年2 月z 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废去堂 可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名： 嗽雁 签字日期：砷6 年f 2 月f z 日 导师签名： 签字日期：z 年，月廖日 重庆人学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 研究的背景和意义 自然垄断行业在国民经济的发展过程中具有重要的地位。在这些行业中，由于 其行业特点，需要巨额的投资，投资回报期长，投资形成的资产专用性强，规模经 济和网络效应非常显著。因此，为了有效地配置和运用社会资源，在一定范围内通 常由一家或者极少数家企业垄断经营这些行业但由于这些企业具有相当大的市场 垄断力量，如果不存在外部约束力量，它们将成为市场价格的制定者( p r i c em a k e r ) 而不是市场价格的接受者( p r i c et a k e r ) ，就有可能甚至必然制定出远远高于产品或 服务成本的垄断价格，把一部分消费者剩余转化成生产者剩余以取得超额垄断利润， 其结果必然扭曲社会分配效率，损害消费者利益l ”，所以，世界各国都在不同程度 上对自然垄断行业进行价格管制。但由于在管制者和被管制者之间存在 言息不对 称”的状况，如何科学的制定管制价格，一直是各国政府在价格管制实践中的难题。 长期以来，中国在自然垄断行业价格管制的实践中缺乏科学的定价模型和定价 方法，价格管理部门和垄断企业对定价的发言权高，消费者的发言权低，导致垄断 产品管制价格制定过程的不透明和实施后因为管制价格不合理而损害消费者和社会 的福利，导致效率降低和社会不公，因此迫切需要针对自然垄断行业的特点构建符 合中国国情的价格管制模型。 本文通过对自然垄断行业的一般属性、价格管制的必要性以及发达国家管制自 然垄断行业的经验分析，寻求自然垄断行业以及自然垄断行业价格管制的一般规律， 在此基础上建立针对自然垄断行业的价格管制模式，并以我国电信行业的本地电话 业务( l o c a l t e l e p h o n e s e r v i c e ：指在同一长途区号范围内，供用户相互通话和传递 信息的电话业务) 为例进行实证研究，以验证该模型的有效性、可能存在的偏差及 解决方案。 在实际研究中，本人在实习单位参与了信息产业部中国电信业叶一五”发展规 划的预研课题移动通信市场寡头和多元竞争的经济效益比较的部分研究工作， 本文借鉴了该课题调研中所获取的部分基础数据，使得本文具有理论和实际双重意 义。 1 2 国内外研究现状 与竞争相比，垄断带来的后果往往是经济低效率、价格提高、产量受至0 限制、 管理松懈、研究与创新速度慢、不注意质量等等，因此政府对垄断行业一般都要采 取相应对策。 重庆大学硕士学位论文1 绪论 西方发达的市场经济国家在二十世纪七十年代以前就对市场经济条件下的管制 理论进行了深入的研究，在这一阶段研究的重点主要集中在特殊行业的价格和进入 控制上。其研究的核心是探讨规模报酬递增的条件下的定价和费率结构问题。卡恩 教授( k a h n ) 在管制经济学原理与制度中对此作了经典的论述：管制的实 质是指政府的命令对竞争的明显取代，作为基本的制度安排，它企图维护良好的经 济绩效”。 2 0 世纪6 0 年代，斯蒂格勒在其创新性论文信息经济学中提出了消费者信 息不完全理论。从信息不对称出发，阐述了经济管制的必要性。该理论认为：消费 者缺乏信息导致市场失灵。在消费者缺乏信息的结构性竞争市场上，如果厂商数量 比较少或者生产过程复杂，消费者难以了解生产过程，那么消费者对产品的质量和 价格等方面的信息明显少于厂商( 不对称) 。因此，厂商可以利用信息优势，维持 垄断高价，导致经济的无效率。政府针对该类产业进行价格管制可以防止垄断，提 高经济效率。对生产过程比较复杂的产品，政府可以通过提供更多产品信息的办法 满足消费者对信息需求，从而达到抑制垄断价格的目的。 萨谬尔森在其著名的经济学一书中总结了政府可以选择的六种办法，其中 就有政府管制，即政府有专门的管理机构监督受管制的行业价格、产量以及企业的 市场进出，或由政府直接给产品定价 2 】。在市场经济发达的西方国家，如美国、英 国和日本，对自然垄断行业价格进行管制已有很长的历史，拥有丰富的经验以及较 为完善的管理体制和方法。美国的价格管制模型为投资回报率模型；英国的是比较 成熟的最高限价模型；日本则是设置了专门的监管机构，虽然政府对自然垄断行业 的价格管制没有明确的价格模型，但是规定了原则性的定价方法即总成本原则定价 方法。 国外管制经济学的产生与发展是与国外经济的发展密切相关的，如何放松管制， 引入竞争机制成为政府管制体系改革的潮流。2 0 世纪7 0 年代后期，西方发达国家 出现的等着胀谴使经济学家重新审视经济管制理论。他们发现强化经济管制并没有 达到纠正市场失灵、提高经济效率的目的。因而，在七、八十年代出现了主张放松 经济管制的理论。这些理论吸取了公共选择理论、政治学和新制度经济学的理论和 研究方法，以全新的、独特的思路和方法研究经济管制问题，创立了新颖的经济管 制理论。主要的代表性理论有：非市场组织理论、利益集团理论、政治企业家职能 理论和新古典经济学的经济管制理论【3 】。 1 9 8 9 年佩尔兹曼发表放松规制十年后的经济规制理论一文，在放松管制的 背景下对经济管制理论和其之前的管制理论做出一定的研究和评价 4 1 。1 9 9 4 年拉丰 在十年后的新规制经济学中，对传统管制理论的两个基本模型进行评价，并给 2 重庆大学硕士学位论义1 绪论 出了新管制经济学的模型 s l 。国外管制经济学的产生与发展是与国外经济的发展密 切相关的，如何放松管制，引入竞争机制成为政府管制体系改革的潮流。 我国的管制经济学的研究也是与我国经济的发展相联系的，特别是针对自然垄 断性行业的国有企业。国内学者中对政府管制问题研究较深入的是厦门大学经济研 究所副研究员徐华教授在东南学术2 0 0 1 年第6 期的我国自然垄断行业的价格 管制：问题与对策中从价格法对政府定价和政府指导价的要求出发，分析了 我国当前自然垄断行业价格监管体制存在的实质性问题。针对这些问题，提出了规 范我国价格监管体制的改革方向。主要有：定价方法的规范化；监管对象确定与调 整的规范化；监管程序的规范化；监管组织体系的规范化；价格监管方式的多样化； 实行政企分离等州。 浙江工商大学的王俊豪教授在a j 效应与自然垄断产业的价格管制模型中 讨论了投资回报率价格管制下产生的低效率的a - j 效应”，分析了在经济发达国家 最具典型意义，又有较大差别的两种价格管制模型，即美国的投资回报率价格管制 模型和英国的最高限价管制模型及其对中国的借鉴意义。在此基础上，文章提出了 中国自然垄断产业的价格管制模型，并对其作了理论分析【7 ) 。 曲黠和孙涛在电信价格管制与创新中论述了在电信业中价格上限管制方式 有取代公正报酬管制方式的趋势。与公正报酬管制相比，采用价格上限管制办法所 接受管制的评述周期一般比较长，受其管制的运营公司的收益率同时受到上调限制 和下调限制，这种管制方式为受管制公司提供了更好的定价灵活性。潜在的不足是 需要更多相关技术信息，且为管制者提供了随机判断运营者利润的机会【8 】。 北京邮电大学经济管理学院唐守廉、张静教授在电信资费及其管制中深刻 剖析垄断和步入竞争的市场下电信资费的各自特点和结构不合理现象的成因，并提 出在现实情况下为理顺资费结构，电信资费可以采用综合价格管制的方法，然后逐 步向资费上限管制方法过渡，以及在竞争条件下的放松管制【9 】。 南开大学国际经济贸易系的李瑞琴在自然垄断行业政府实施价格管制的福利 分析一文中，从福利经济学的角度对比自然垄断行业在自主定价、政府定价和政 府指导定价三种情况下社会福利状况的变化，认为政府指导定价是一种更好的政府 价格管制方式，建议我国政府在借鉴国外价格管制思路的前提下，结合我国实际探 索适合我国国情的价格管制方式i l 。 关于垄断性行业政府管制研究的成果，影响最大的几部译著是：( 1 ) 诺贝尔奖 得主斯蒂格勒的产业组织与政府管制；( 2 ) 日本植草益的微观规制经济学； ( 3 ) 美国月尼尔f 史普博的管制与市场。还有其它一些有关政府管制的著作 和论文。最近几年出现了一些具体行业的政府管制译著，如北京邮电大学出版社出 版的电信规制手册、中国友谊出版公司出版的美国的电信管制及其发展等。 3 重庆大学硕士学位论文1 绪论 上述文献或理论都是关于价格管制的一般理论，但是少有应用到具体的行业具 体业务中并对管制价格进行实证分析的。根据中华人民共和国电信条例规定， 我国对本地电话业务依旧实行价格管制，经济理论界对如何定价讨论颇多，但具体 如何测算并提出可操作性的解决方案，目前还是空白。 现阶段国内外在政府价格管制方面做出了不同侧面的研究，但是却没有提出一 个较为符合中国国情的自然垄断产品可操作性定价模型。本文将就这个问题进行更 加深入的探索和研究，力图提出更加合理的解决方案。 1 3 主要研究内容 本文的研究内容主要包括以下三个方面： l 、关于自然垄断行业价格管制相关理论研究。研究内容主要包括自然垄断理 论、价格管制的理论、社会经济福利分析理论等。 2 、关于价格管制理论的模型研究。研究国内外自然垄断行业价格管制的模式， 结合管制经济学的基本理论和定价方法的研究，提出基于e v a 和w a c c 的价格管 制模型。 3 、运用本文建立的价格管制模型针对与某电信企业的本地电话业务进行实证 研究。通过实证研究分析了电信行业的价格管制特点并实证检验了价格管制模型在 本地电话业务中的应用效果，同时根据研究成果提出相应的政府管制政策建议。 1 4 主要创新 本文的特点和创新点主要体现在以下方面； 1 、本文在关于强、弱自然垄断性研究的基础上，结合价格水平管制中关于边际 成本定价方法和平均成本定价方法的对比分析，建立了关于有效的自然垄断行业价 格管制模型。 2 、在模型的基础上，针对实际运用过程中可能存在的问题提出了解决方案。特 别是针对通常难以确定或获取的行业平均利润率指标，结合资本资产定价模型 ( c a p m ) 提出了基于e v a 的解决方案，提高模型的可操作性。 3 、在实证研究中，关于电信行业的成本不易确定的特点，结合理论和实际的网 络规划数据，测算出合理的成本。 4 重庆大学硕士学位论文2 自然垄断的定义及分类 2 自然垄断的定义与分类 2 1 自然垄断的定义 不同时代的学者基于不同角度，对自然垄断定义的理解也有不同的观点。 最早提出自然垄断概念的是古典经济学家约翰撕图亚特穆勒( j o h ns m a r tm i l l 1 8 4 8 ) 在政治经济学原理中，提出“地租是自然垄断的结果”，其所谓的自然垄 断是指由于自然资源的分布特性使得竞争无法展开的情形，仅仅是在土地这一要素 层面上定义自然垄断。 理查德t 伊利( r i c h a r dt e l y1 9 3 7 ) 提出自然垄断的三种情况，即( 1 ) 依赖于独 特的资源：( 2 ) 依赖于信息封闭或者某种特定的优惠或专利；( 3 ) 依赖于产业的特殊性 【l l 】。 现代的经济学家对自然垄断的理解基本上是在规模经济层面上理解的。格林沃 尔德( g r e e n w a l d1 9 9 4 ) 在其主编的现代经济辞典中指出自然垄断是一种自然 条件，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。斯蒂格里茨( s f i e g i t z1 9 9 7 ) 在经济学中也提出：在某些情况下，生产一种商品所适用的技术可以导致一个 市场上只有一个厂商或只有很少几个厂商。 当代经济学界对自然垄断的认识基本上是在规模经济和范i 习经济基础上来理解 的。丹尼尔f 史普博( d a n n i e l fs p u l b e r l 9 9 9 ) 在其管制与市场中给自然垄断 的定义是：“自然垄断通常是指这样一种生产技术特征：面对一定规模的市场需求， 与两家或更多的企业相比，某单个企业能够以更低的成本供应市场。自然垄断起因 子规模经济或多样产品生产经济d 2 。” 从上面的研究中，可以发现对于自然垄断的定义是经过不断地研究从几个角度 进行阐释的。因而，综上所述，自然垄断是指在一定的时空范围内，由于技术、需 求、制度、规模经济或范围经济等条件所导致的垄断局面。 2 2 自然垄断的经济特性 从经济的角度来看，自然垄断具有规模经济、成本的劣加性和自然垄断的可维 持性等特点。 2 2 1 规模经济 规模经济是指在一定的产出量范围内，伴随着产出量的扩大而出现的成本递减、 收益递增的现象。规模经济是工业经济中的一个普遍规律。在一个产业内部，固定 资产占总资产的比例越大，规模经济效应就越显著( ”】。部分学者认为，企业只有进 行大规模生产才能享受和利用规模经济效应，而大规模生产必然要引起生产集中， 5 重庆人学硕士学位论文2 自然垄断的定义及分类 产生垄断结构。市场的有限性决定不可能有更多的企业进入市场，企业在追求规模 经济的竞争中产生了垄断。垄断厂商拥有规模经济，因而成本较低，价格也较低； 而完全竞争厂商往往是小型企业，缺乏规模经济，因而成本较高，价格也较高。自 然垄断的基本特征是生产函数一般呈现规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位 产品的成本就越小。因此，有一个企业大规模生产，要比有几家较小规模的企业同 时进行生产能更有效地利用资源。以图2 1 加以说明。 p p c p ，玎 o q cq 小 q 图2 1 竞争和有巨大成本优势的垄断 f i g 2 1c o m p e t n b n a n d m o n o p o l i z a t i o n h a v i n g a d v a n l a g e o f e o g t 在图2 1 中，某产品在竞争条件下的市场供应曲线是若干家企业的z m c ，它是 这几家企业在其平均可变成本曲线最低点上的边际成本曲线的水平加总线；只是均 衡价格；q 是均衡产量。若假定这几家企业被一家垄断企业所替代，如果确实存在 巨大的成本优势，新的边际成本曲线( 即垄断者的m c ) 将全部落在原来的产业供 给曲线之下。垄断者若以边际收益等于边际成本的原则确定产量q ，并制定相应 的价格只，就能以较低的价格提供更多的产品，从而能增进社会福利。 2 2 2 成本劣加性 所谓成本劣加性是指如果一个企业生产该产业内的所有产品的成本低于由若 干企业分别生产这些产品的成本之和，那么该产业的成本就是劣加的。关于自然垄 断的研究表明，自然垄断是基于成本的劣加性，而不仅是基于规模经济。如果由一 个企业生产整个产业产出的总成本比由两个以上企业生产这个产出的总成本低，这 个产业就是自然垄断( 1 4 】。表述为： c 表示成本函数，口表示某产业的总产出，c ( q ) 表示当所有产出都由一家企业 生产时的成本函数；c ( q ) 表示当两家以上( 设为h 家) 的企业提供产品时，每 6 重庆大学硕士学位论文 2 自然垄断的定义及分类 家企业的成本，c ( q 。) 表示此时整个产业中所有企业的成本总和。则该产业在产 百 出q 的范围内存在自然垄断的充要条件是： c ( q ) c ( q i ) + c ( 9 2 ) + + c ( 9 1 ) 或c ( g ) c ( q ，) m 其中，i = 1 ，2 玎，力銎。此时并不要求在产出g 的范围内一定是规模经济， 只要求成本具有劣加性。具体分析如下：对于自然垄断丽言，规模经济是自然垄断 的充分条件，但不是必要条件。也就是说某产业只要规模经济存在( 此时成本必然 具有劣加性) ，就具有自然垄断性。但自然垄断不一定必须要求存在规模经济。当 自然垄断企业的产出，超过其规模经济点而出现规模不经济时，只要其成本比两个 或更多企业提供这些产出时的成本低，则该产业仍然具有自然垄断的特征。 c 0 q lq 2q 3 qq jq 彳c 图2 2 规模经济、成本劣加性条件下的自然垄断的边界 f i g 2 2t h en a t u r a lm o n o p o l y sb o r d e r l i n eu n d e re c o n o m i c so f s c a l ea n dc o s ts u b a d d i t i v i t y 根据图2 2 来进一步解释。当市场范围为口，时，该产业拥有规模经济特征，是 自然垄断产业，此时由一家企业来生产全部市场所需的产出是经济的。如果按照规 模经济来定义自然垄断，此时，自然垄断的边界是舶。当市场范围超过吼时，按 照传统理论，该产业不再具有规模经济特征，因此不是自然垄断产业。但是，如果 按照自然垄断的新观点，当市场范围为4 时，尽管由企业来生产平均成本不再递减 ( 即不再具有规模经济的特征) ，但仍然低于由两家企业来生产的成本，即成本具 有劣加性，因此，由一家企业来生产的效率仍然更高，该产业仍是自然垄断产业。 7 重庆大学硕士学位论文 2 自然垄断的定义及分类 此时，自然垄断的边界为口。由此可见，成本的劣加性更好地说明自然垄断的存在， 规模经济不再成为自然垄断的必要条件。 2 2 3 自然垄断的可维持陛 可维持性概念是与管制者决定是否允许自由进入自然垄断市场有关。1 9 7 7 年潘 泽和威利格在论文自由进入与自然垄断的可维持性中指出，自然垄断的政府管 制者面临一个两难困境：自由进入( 即允许自然垄断产业自由竞争) 可能鼓励成本 控制和激励创新；而自由进入使企业不再拥有新产品和进入该产业的改良技术，从 而导致更高的产业成本、更高的价格和净福利损失( 竞争导致自然垄断优势的不可 维持) 1 1 5 。这实际上是政府规制自然垄断产业中的现代版“马歇尔困境”。早在1 8 9 0 年，马歇尔在其著作经济学原理中指出基于规模经济的垄断与竞争的矛盾：企 业在追求规模经济的过程中会出现垄断，而垄断反过来抑制竞争，使经济缺乏原动 力，一个社会面临两难选择，要么舍弃规模经济走自由竞争之路，要么舍弃自由竞 争走规模经济之路。这一矛盾被后人称为“马歇尔困境”潘泽和威利格主要从现代 理论上研究现代版本的“马歇尔困境”的本质，以及在自由进入下被管制自然垄断的 可维持性和不可维持性的可能原因【】6 1 。 对于可维持价格界定是判断自然垄断是否可维持的基础，是为了真正能够阻止 拥有同等( 或低级) 技术的竞争对手进入市场的价格。在潘泽和威利格看来，在假 设某产业的自然垄断者是多种产品或服务的提供者的条件下，如果进入者把受管制 的自然垄断者的价格向量看作固定值，并通过以同等或更低的价格提供产出子集 s ( s c _ ) ，预期获得负利润，那么p m 就是可维持的。简言之，可维持价格是使新 进入者的利润为负而垄断者的利润为非负的一组价格或价格向量。以公式表示： 当且仅当对于所有的s n ， 蛾虻一c ( 虻) ( o ，成s 西，虻q 5 ( ，p 函) ， 并且，q ( p 。) ，疗( ，。) = - p 。q ( p 。) - c ( q ( p 。) ) 0 价格向量p 。是可维持的。 迸一步讲，当且仅当至少存在一组可维持价格向量时，自然垄断具有可维持性。 n = 0 , 2 ，盯 代表受管制的自然垄断者的多产品或服务；产出向量为 y m = ：，) ，：，光) ；最低成本函数c ( y ) ；c ( y 。x c “) + c 饥) ；价格向量为p 。e 代表进入者，s 是进入者提供的产品或服务向量，其产出向量为y ；，价格向量为砖 潘泽、威利格还给出垄断可维持性的必要条件，并给予证明。这些必要条件是： ( 1 ) 垄断者以最低成本生产y 。 ( 2 ) 万( ，。) = 0 ( 3 ) p 。必定是非受控的 ( 4 ) 对于o ( 五( 1 ， c ( 砂。) ) c o 。) 上 ( 5 ) c ( y 埘) ( c o , ，) 8 重庆大学硕士学位论文2 自然雀断的定义及分类 ( 6 ) 价格不低于边际成本 y 4 f p j f s ( s c n ) ，有p ，玎( c o ? ) ，其中= q 7 ( p 。) j e s 2 3 强、弱自然垄断的分类 在引入了成本劣加性和可竞争市场理论后，伯格与奇尔哈特建立一个系统的关 于强、弱自然垄断的理论。其具体表述如下： 令c ( g ) 代表企业连续、可微的成本函数。q 为企业的产出。所有小于或等于q 的正产出的平均成本递减可以表示为： c ( q f ) l q l c ( q j ) l q j ( 2 1 ) 其中，o q ； q f - 掣 ( 2 3 ) 条件( 2 3 ) 对于保证一个单独企业供应整个市场产出的成本最低，即是充分条 件，又是必要条件。 在上述对规模经济和成本劣加性进行表述后，伯格和韦尔哈特提出强、弱自然 垄断的概念。在相关产出范围内，如果一个企业的成本函数满足( 2 1 ) 式，这个企 业就是强自然垄断；如果一个企业的成本函数满足( 2 2 ) 式，而不满足( 2 1 ) 式， 那么这个企业就是弱自然垄断。对于u 型平均成本曲线来说，在相关的产出范围内， 前者意味平均成本递减；后者意为平均成本在其最低点递增。 这里对强、弱自然垄断进行区分的意义在于，管制政策应根据产业( 或企业) 是强自然垄断还是弱自然垄断而不同。伯格和奇尔哈特认为，一项政策是否合理或 应该采取什么形式，往往取决于三个因素：一是没有政府干预的资源错误配置的范 围大小；二是是否存在进入市场的障碍；三是企业是强自然垄断还是弱自然垄断。 【1 7 】 9 重庆大学硕士学位论文 3 价格管制对社会福利的损益分析 3 价格管制对社会福利的损益分析 3 1 垄断企业自由定价对社会福利损失 在一个完全竞争的市场，价格等于边际成本，而垄断则意味着价格超过边际成 本。这样造成的结果是较高的价格和较低的产量，容易看出它会使消费者受损而使 得厂商受益。但是在宏观经济中应当将消费者的福利和生产者的利益看成是一样重 要的，因此应该从社会福利的角度来考察垄断的利弊。我们通过一个竞争行业生产 一种产品时的消费者和生产者剩余，与由一个垄断者供应整个市场时的消费者和生 产者剩余之间的比较( 如图3 1 所示) 来分析垄断的成本( 假设竞争的市场和垄断者有 相同的成本曲线) 。 只 级 q c 数量 图3 1 垄断的社会福利分析 f i g 3 1t h es o c i a lw e l f a r ea n a l y s e sa b o u tm o n o p o l i z a t i o n 为了使得利润最大化，厂商在边际收益等于边际成本之处生产，因此价格和产 量分别是只和q 卅。在一个竞争的市场中，价格必须等于边际成本，因而竞争价格 和产量( 只和包) 由平均收益( 即需求) 曲线与边际成本曲线的交点决定：而在垄 断价格和产量尼和q 。时可以看出，由于价格较高，且消费者购买量也较少，因此 消费者丧失了由四边形a 给出的消费者剩余，并且那些在价格只没有买而在价格 只将会购买的消费者也损失了消费者剩余，数量由三角形b 给出，因而消费者剩余 1 0 价格 重庆大学颀士学位论文3 价格管制对社会福利的损益分析 的总损失为a + b 。但是，生产者通过卖较高的价格获得四边形a ，但却损失了三 角形c ，即它以价格只销售q 一级能赚到的额外利润。因而生产者剩余的总得益 为a c 。从生产者剩余的得益中减去消费者剩余的损失，我们可以得到剩余的损 失为b + c ，这将是垄断造成的无谓损失。 在无谓损失三角形b 和c 之外可能还会有其他的垄断势力的社会成本。厂商可 能会以一种对社会来说非生产性的方式花费大量的资源去获得、。保持或实施它的垄 断地位，这包括广告、游说和用合法的努力去避免政府管制，因此可以得出，造成 这些损失的根源应该都与拥有垄断地位的厂商的得益( 即四边形a 减去三角形c ) 有 直接关系，因此，从消费者转移到厂商的利益越大，垄断的损失就越大【2 2 】。 3 2 价格管制的概念、成因和目标 价格管制是国家管制机构依据法律对自然垄断行业所提供的产品或服务的价格 形成与运动进行的直接干预与控制。价格管制作为管制的一项重要内容，在政府对 自然垄断行业的管制中发挥着重要作用。 从上节的分析可以看出，自然垄断企业的自由定价对社会福利造成无谓的损失， 且损坏消费者利益与社会效率，降低了资源配置的效率。因此管制的真正原因在于 市场失灵，自然垄断行业是市场失灵发生的重要领域，因此需要对其进行价格、质 量、行业准入等方面的管制。 价格管制本身作为经济性管制的重要方面，要实现四个方面的目标： 达到资源有效配置； 确保企业内部效率： 避免收入再分配； 稳定企业财务。 3 3 不同定价方法下对社会福利的损益分析 3 3 i 强自然垄断条件下不同定价方法对社会福利损益分析 在规模经济的条件下，即强自然垄断的条件下，不同的定价策略对社会福利的影 响如图3 - 2 所示。 重庆人学硕士学位论文3 价格管制对社会福利的损益分析 p p l p 2 p 3 0 q iq 2 q 3 3 2 强自然垄断条件社会福利分析 f i g 3 2t h es o c i a lw e l f a r ea n a l y s e sa b o u ts t r o n gm o n o p o l i z a t i o n 图中d 为需求曲线，m r 为边际收益曲线，m c 为边际成本曲线，a c 为平均成 本曲线：如果以利润最大化定价，即m r = m c ，那么企业将把价格定在p ，这时的 产量为q ，；如果以平均成本定价，即p = a c ，那么企业将把价格定在p ：，这时的 产量为q ，；如果企业以边际成本定价，即p = - m c ，那么企业的价格为p ，产量为 q 3 从图中我们可以看出，在强自然垄断条件下，垄断定价的价格最高，产量和经 济福利( de 。p 。) 最低，社会资源的配置最不合理；边际成本定价的价格最低， 产量和经济福利( de ，p ，) 最大，社会资源配置最合理；平均成本定价的价格、 产量、经济福利介于两者之间。因此在这三种定价方法中，边际成本定价的价格最 低，社会福利最大，社会资源的配置最合理。但是实际上，在自然垄断部门，由于 规模经济的成本劣加性的作用，在一定范围内，表现为成本曲线是向下方倾斜的， 而且平均成本曲线位于边际成本曲线的上方。如图3 3 所示。 1 2 重庆大学硕士学位论文3 价格管制对社会福利的损益分析 p p p 4 图3 3 规模经济下边际成本定价方法 f i g 3 3t h en l e a s u f eo f m a k i n gap r i c eu n d e rt h ee c o n o m i c so f s c a l e 在图3 3 中，边际成本曲线m c 和需求曲线d 相交于点m ，与m 点相对应的p 。 就是按照边际成本决定的管制价格水平，m 点到平均成本曲线a c 的垂直距离为 n m 。这就是说，如果按照边际成本决定价格水平，就会使企业发生每单位平均为 n m ，而总额为p 。m n 儿的亏损。因此，成本递减的自然垄断产业如果按照边际成 本决定管制价格水平，企业就会出现亏损，就不可能达到刺激企业提高效率的目的， 更不会达到维护企业发展潜力的目标，缺乏产品或服务的有效供应就谈不上保证分 配的效率。 但是，如果管制机构以实现资源配置效率为首要目标，坚持要求企业按照边际 成本确定管制价格水平，并且用财政支付来补贴( 即税收补贴) 企业的亏损，企业 可维持发展。但是会产生如下闯题：首先，确保税收补贴将导致财政困难。由于自 然垄断产业大都是固定成本在总成本中占很高比例，而可变成本( 就短期来说是边 际成本) 所占比例较低，因此，如果按照边际成本决定的管制价格，税收补贴的数 额( 如上图p 。m n 儿的面积) 就会很庞大。这样，一方面需用现行的财政收入来支 付如此庞大的补贴额，增加财政困难；另一方面又势必要削减其他许多项目的财政 支出，或增加其他项目的税负，即发生税收上的收入再分配。其次，给企业以税收 补贴不能刺激企业提高生产率。企业亏损，如果能长期得到财政税收补贴，企业提 高生产率的积极住就会减弱，因为其利润取决于财政税收补贴，所以企业的精力主 要放在争取更多的财政税收补贴上。这样也增加了发生政府管制俘虏川叫问题的机 会。 3 3 2 弱自然垄断条件下不同定价方法对社会福利损益分析 当企业处于弱自然垄断条件下，虽然企业的成本是递增的，但由于它仍然具有 成本劣加性，因而它仍然是自然垄断，如图3 4 所示： 1 3 重庆大学硕士学位论文3 价格管制尉社会福利的损箍分析 p p l p 2 p 3 o q iq 2q ， 图3 4 弱自然垄断条件下社会福利分析 f i g 3 at h es o c i a lw e l f a r ea n a l y s e sa b o u tw e a k m o n o p o l i z a t i o n 图中d 表示需求曲线，m r 为边际收益曲线，m c 为边际成本曲线，a c 为平 均成本曲线。由图中可以得出，与强自然垄断一样，垄断定价的价格最高，产量和 经济福利最低，社会的配置最不合理；由于在弱自然垄断的条件下，企业的平均成 本小于边际成本，平均成本曲线位于边际成本曲线下方，如果以边际成本定价，企 业将会获得垄断利润，这会使垄断者面l 蹄新企业进入的威胁，造成垄断企业的不可 维持性。多家企业存在于自然垄断行业内，会由于过度投资，带来社会资源的浪费， 同时由于成本的提高，也会侵蚀消费者的剩余，因此，应该以平均成本定价，这样 不仅价格最低，而且产量和社会经济福利最大。 3 4 自然垄断条件下政府定价方法的建议 从前面的分析来看，从资源配置和社会经济福利考虑，边际成本定价在强自然 垄断条件下是最优的，在弱自然垄断条件下，平均成本定价方法是最有效的，而垄 断定价不论在强自然垄断还是弱自然垄断条件下都是最差的。但是由于实际情况的 分析，在强自然垄断下政府管制应该以不使企业出现赤字，也不允许它获得超额利 润的“收支平衡”的定价方式平均成本定价作为次优的解决方法。 1 4 重庆大学硕士学位论文4 自然垄断行业产品或服务的价格管制模式研究 4 自然垄断行业产品或服务的价格管制模式研究 针对自然垄断行业提供的产品或服务进行价格管制在国内外并不是个新的课 题，特别是在欧美发达国家在价格管制方面已经发展出了不同的管制模式，在实际的 经济活动已经发挥了一定的作用。当前国内外的价格管制实践所取得的经验和教训将 构成未来改进管制产品或服务定价策略的重要标杆或借鉴。 4 1 发达国家价格管制模式 4 1 1 美国投资回报率模式 美国对自然垄断性企业实行投资回报率价格管制具有悠久的历史，在实践中， 通常是被管制企业首先向管制者提出要求提高价格( 或投资回报率) 的申请，管制 者经过一段考察期，根据那些影响价格的因素变化情况，对企业提出的价格( 或投 资回报率) 水平做出必要的调整，最后确定企业的投资回报率，作为企业某一个特 定时期内定价的依据。为简单起见，我们假定企业只生产一种产品( 或服务) ，则 投资回报率价格管制模型为： r f p 0 3 = c + s ( r b ) 上式中，r 为企业收入函数，它决定于产品价格( p ) 和数量( q ) ：c 为成本 费用：s 为政府规定的投资回报率；r b 为投资回报率基数( r a t eb a s e ) 即是企业的 资本投资总额，s ( r b ) 类似于当前财务分析中的r o i c ( 已投资本回报率，r e t u r n o ni n v e s t m e n tc a p i t a l ) 2 4 1 。 从等式的右边可见，管制者对企业价格管制的难点是确定企业成本、投资回报 率水平s 和投资回报率基数r b ，投资回报率水平问题是要找到一个合适的s 值， 使企业能取得正常的投资回报；投资回报率基数问题则是要合理确定资本投资的范 围和计量方法，它直接关系到企业在一定的s 值下的利润总额。 对于投资回报率水平问题，通常是通过管制双方讨价还价”来解决的，被管制企 业往往向管制者提供详细的财务资料，以证明按现行的投资回报率水平制定的价格 太低，要鼓励企业投资就应该提高投资回报率，并提出相应的投资回报率水平。而 管制者往往认为企业所要求的投资回报率水平太高，价格不可能上升到企业所期望 的水平。经过反复论证，管制者最后确定他们认为合理的s 值。假定管制者所确定 的s 值高于现行水平，则在其它因素不变的情况下，企业就可以相应提高价格。 至于投资回报率基数问题，在美国有多重投资回报率基数计量方法。近年来，