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基于利润分配的供应链协同性研究 研究生：姜能涛导师：韩瑞珠教授东南大学 摘要 随着市场竞争的日益加剧和顾客需求的多样性，使得各企业不能仅仅靠自身的力量去参 与竞争，而是依靠供应链的整体优势。因此，今天的竞争已经由企业问的竞争转变成供应链 与供应链之间的竞争，供应链中各节点企业为了提高供应链的整体竞争力而进行的彼此协调 和相互努力即供应链协同，供应链协同使供应链作为一个更为紧密的整体参与到竞争中，既 保持了供应链的整体优势也为企业个体创造了更大的利润，是一种新型的先进的供应链模式。 虽然协同供应链是一个更为紧密的整体，但各个参与协同机制的企业作为独立存在的个 体其最终目的还是追求更高的利润，如果利润分配不均，企业要求得不到满足，那么个体企 业就会退出供应链协同机制，供应链协同也不会长久，因此利润分配的合理解决是供应链协 同的基础，同时也是维持供应链协同持续和发展的基本保证。 如何才能更好地解决协同供应链的利润分配问题? 本文重点研究以下内容： 1 、介绍了供应链管理的基本内容，在此基础上分析供应链协同的特点、原则、涵义等内 容，并指出其在供应链管理中的核心作用，提出本文的研究背景和意义以及文章的研究内容 框架。 2 、对国内外供应链协同研究现状进行分析，并通过三级供应链中间产品定价模型比较协 同的优势，同时讨论了利润分配与供应链协同的关系并指出其在供应链协同管理中的重要作 用，确定了在协同定价机制下利润分配的基本区间，并针对协同机制提出了相应的保障措施。 3 、为更好地解决供应链协同中的利润分配问题，讨论了利润分配的影响因素，并通过评 估模型确定了影响利涧分配的两个关键闵素：协作伙伴满意度和所担风险即供应链协同的序 参量。 4 、讨论了两个供应链m 刚序参量，分析了协作伙伴满意度和所 日风险的影响凶素，分别 建立了评价指标体系，通过相应的计估模型实现了对协作满意发和食业成员所担风险的量化 研究。 5 、综合f 前面的i t 论，建克了考虑协作满意度和所打j 风险的、f d 供应链利_ | ! 日分配模，鸭在 理论上研究了合理的利润分配机制和体系结构，给出了利涧分配的系统实现初步设计方案， 使研究成果阳实践做了推迸，最后针对提出的方法作了实例分析。 关键字：供应链管理；协调；利润分配；协作满意度；风险 r e s e a r c ho ns u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nb a s e do np r o f i td i s t r i b u t i o n g r a d u a t e ：j i a n gn e n g - t a o s u p e r v i s o r ：p r o f h a r t r u i z h us o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n g l yc o m p e t i n go f t h em a r k e ta n dt h ed i v e r s i t yo f t h ec l l s t o m e r sd e m a n d t h e c o m p a n i e s c o m p e t i n gn ol o n g e rd e p e n d e n to nt h e m s e l v e s ，b u to nt h e b a s eo f t h ew h o l es u p p l y c h a i n a tp r e s e n tt h ec o m p e t i n gb e t w e e nc o m p a n i e sh a sc h a n g e di n t ob e t w e e ns u p p l yc h a i n s ，f o r i m p r o v i n gt h es u p e r i o r i t yo f t h ew h o l es u p p l yc h a i n a l lt h em e m b e r sc o o p e r a t ea n dt r yt h e i rb e s t w i t he a c ho t h e rv i z s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n t h ec o o r d i n a t i o nm a k es u p p l yc h a i na c ta sac l o s e w h o l et oc o m p e c e w l l i c hk e e pt h es u p p l yc h a i n ss u p e r i o r i t ya n dc r e a t em o r ep r o f i t t h es u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o ni saa d v a n c e dp a t t e r no f t h e s u p p l yc h a i n t h o u g ht h ec o m p a n i e st a k et h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m ，t h e i ro b j e c t i v e sa r et h a tg a i nm o r e p r o f i ta ta 1 1 i f t h ep r o f i td i s t r i b u t i o ni sn o tc o n t e n t , t h e yw i l lq u i tt h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s ma n d t h e nt h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s md o e s n tl a s ts ot h er e a s o n a b l ed i s t r i b u t i o no f t h es u p p l yc h m n s p r o f i ti st h eb a s i cf o rt h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nt od e v e l o pa n dl a s tf o rl o n gt i m e t os o l v et h ea b o v ep r o b l e m , t h i sp a p e rf o c u s e so ht h ef o l l o w i n g p o i n t s ： 1 r e c o m m e n dt h ea b co f t h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，a n da n a l y z et h ec h a r a c t e r p n n c i p l e so f t h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ，a n dp o i n ti t si m p o r t a n c ei ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ， b r i n gf o r w a r dt h ec o n t e n ta n df r a m eo f r e s e a r c h 2 s u m m a r i z et h er e s e a r c ho nt h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，a n ds t u d yt h es u p e v i o r i t y a n dp r o b l e m so f t h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nt h r o u g ht h ei n t e r m e d i a t ep r o d u c t sp r i c i n gm o d e l s p o i n to u tt h a tt h es u p p l yc h a i ns u r p l u si st h eo r d e rp a r a m e t e ro ft h es u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n m a n a g e m e n t g i v et h er e g i o no ft h ep r o f i td i s t r i b u t i o na n db r i n gf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gm e a s u r e s t o rt h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m 3 t ob e t t e rs o l v et h ep r o f i td i s t r i b u t i o no ft h es u p p l yc h a i nu n d e rt h ec o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m ，d i s c u s st h ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ep r o f i td i s t r i b u t i o n a n dc o n f i r mt h et w ok e y f a c t o r so f t h e mt h r o u g he v a l u a t i n gm o d e l s ，t h a t sa r ct h ec o o p e r a t i o ns a t i s f a c t i o na n dt h er i s k 4 t h r o u 曲f u r t h e rs t u d y o n t h e t w oo r d e r p a r a m e t e r so f s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o d ， a n a l y s e st h ei n f 1 h e n c ef a c t o r so ft h ec o o p e r a t i o ns a t i s f a c t i o na n dt h er i s k a n de s t a b l i s h e v a l u a t i n gi n d e x e ss y s t e m r e a l i z et h eq u a n t i f i c a t i o n a lr e s e a r c ho nt h es a t i s f a c t i o no f t h e c o o p e r a t i o na n dt h er i s kb ye v a l u a t i n gm o d e l s 5 o nt h eb a s eo f t h ef o r m e rr e s e a r c h , i m p r o v et h en a s hn e g o t i a t i o nm o d e la n de s t a b l i s h t h ep r o f i td i s t r i b u t i o nm o d e la n ds y s t e mo f t h ec o o r d i n a t e ds u p p l yc h a i n a n dd e m o n s t r a t es y s t e m i m p l e m e n t a t i o nb yw o r k i n go u tt h ef r a m e w o r ko f t h ep r o f i td i s t r i b u t i o n ；f i n a l l yg i v ea l le x a m p l e w h i c ht a k c st h em e t h o d k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；c o o r d i n a t i o n ；p r o f i td i s t r i b u t i o n ； s a t i s f a c t i o no fc o o p e r a t i o n ；r i s k i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：羞雏渔：日期：o 丞：2 d 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名： 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究意义 当前的竞争已不是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的较量。供需双 方建立战略协作伙伴关系，进行协作才有可能创造双赢的局面，为企业带来更高的收益， 也就是在实现个人理性的基础上达到集体理性，供应链协同将是供应链生存和发展的必由 之路。供应链协同运作更强调伙伴间的协同商务理念，即协同供应链中的各节点协作伙伴 进行协同预测市场、协同采购、协同研发、协同制造，协同整个产品生产和服务的全过程。 但是也应该看到，在协作过程中会存在一个最关键、最基本的问题利润分配：一方面 协同供应链首先要提升整个供应链的效率和效益，以保持它的竞争力；另一方面协同供应 链中的各个企业要提升自身企业的效率和效益，这也是参与供应链协同机制的最根本目的， 需要与其他企业成员进行协商，创造一种和谐的氛围，因此通过对利润合理科学分配的研 究找到使供应链中的企业达到协同并维系协同的持续性的有效方法，这对企业的生存和供 应链的发展有着重要的意义。 1 2 研究现状 1 2 1 研究成果 随着供应链理论研究深入，国内外有很多学者从不同角度对供应链中的协同进行了探 讨： 供应链协作的概念研究：e l l r a m ，gr a h a m ，b l a l o n i 等都提出了各自对供应链协作的定 义，并都强调了承诺和效力在优化关系中的重要性( 见 1 ) ；w u ，t ，0 g r a d y ，p 研究了 供应链是个连结供应商，制造商、分销商、顾客的网络，高效率的供应链需要供应链成 员之间的紧密合作( 见 2 ) 。s a b a t h 和f o n t a n e l l a 在文 3 中指m 尽管供应链协作是被公 认为供应链系统成功的蕈芟因素，但供应链协作也是一项非常不容易维持的_ 丁作。c h r is t y 和g r o u t 则建立一个经济刷的博弈模型，用以描述供应链中采购商和供应商的笑系( 见 4 ) 。 供应商联盟( s u p p l i e ra 1 1 i a n c e s ) 的角度：r o s a b e t h 等人研究并总结出通过供应商联 盟能实现双赢，整体供臆链的高效率等优势( 见 5 ) ：b u r c h e l l 等人【0 论了企q k l h j 的信任、 合作j 社会环境的关系( 见 6 ) ：道格 t 斯k 麦克贝思、尼尔弗格森论述了供心商合作伙 伴关系和战略以及丌发供应商合作伙伴关系u r 以转变成新的约【织形式的办式，并提出一个 变革模型( 见 7 ， 成员之间信息共享的角度：文献 8 1 0 论述了信息共享在供应链中的作用信息共享通 查塑查堂堡主堂堡垒兰笙二兰堡堕 常是指供应链成员交换供应链相关信息如订单信息，产品状况、生产计划以及未来的需求 预测，并且对信息共享和没有信息共享进行了对比，得出了比较好的结果，信息共享对于 所有供应链成员都有好的作用，特别是对上游的成员。l i 。l d 研究了水平合作中信息共享 在上下游成员之间的作用，并且探讨了是如何影响供应链之间水平合作的( 见 1 1 ) 合作伙伴选择的角度：马新安等 1 2 把合作伙伴的确认过程总结为4 个阶段：合作伙伴的 粗筛选；合作伙伴的细筛选；合作伙伴的精炼和确认；合作伙伴的跟踪评价；随着企业界对 动态联盟实践的日益深入，越来越多的企业将在专用的企业网上公开自己的实力与优势，核 心企业将发现众多优秀的企业可供选择( 见 1 3 ) ，对合作伙伴关系选择的研究从不同的角 度采取了多种方法，如：a h p 层次分析法( 见 1 4 1 5 ) ，群决策法( 见 1 6 】) ，遗传算法( 见 【1 7 】) 等方法【1 8 2 0 l ，为供应链中企业选择上下游合作伙伴提供有力的工具。 利润分配的角度：李亚东等根据委托代理理论( p r i n c i p a l a g e n tt h e o r y ) 建立了动 态联盟收益分配问题的模型，并应用博弈论的相关模型分析了不同情况下收益分配的博弈行 为，强调了利润分在供应链协同中的重要作用 见( 2 1 ) 。文献 2 2 描述了供应链企业成员之 间合作程度对利润分配的影响，而h u a n g 等从广告对销售量的影响的角度，分析制造商和零售 商选择合作广告形式来提升广告效应，以增加企业利润，并根据对广告的投入利用博弈论的 方法对利润分配进行了研究，分析了利润分配对广告合作的影响 见( 2 3 ) ，文献 2 4 2 6 研究 通过数量折扣协调成员之间的利润，使供应链趋于协同。 1 2 2 现有研究的不足 可以看出目前对供应链协同的研究虽然取得了很多成果，但是从以上的研究现状存在以 下不足： ( 1 ) 目前从定价的角度来研究供应链协同的文章不多，对供应链协同的研究多是针对两 层结构的供应链： ( 2 ) 对供应链协同战略层研究的比较多，多是给出了一些范罔比较广泛的协同策略，而 从供应链协同操作层研究的则不多： ( 3 ) 从如何增加供应链总利润的角度研究供应链协i 叫的多，相对而言。从利润分配角度对 供应链协同迸行研究榍对较少，特别是对增加的利润进行如何分配，l f i 丁h 现彳文献在研究利 润分配时考虑因素比较咿。，刘利润分配的影响l 大i 素缺少分析。 1 3 研究内容 本文以供应链系统为研究对象，研究利润再分配基础卜的供应链协f 0 问题，重点研究供 应链中利润再分配的方法，找出供应链中利润再分配的影响因素，提出通过评价因素的方 奎塑奎兰堡主兰垡笙塞 里二童堑丝 法，进行利润再分配，促进供应链的协同。主要从以下几个方面研究： 第一部分：对供应链管理基本知识进行介绍，在此基础上分析供应链协同的特点、原 则、涵义等内容，并指出其在供应链管理中的核心作用，提出本文的研究背景和意义以及 文章的研究内容框架。 第二部分：对国内外供应链协同研究现状进行分析，并通过三级供应链中间产品定价模 型比较协同的优势，同时讨论了利润分配与供应链协同的关系并指出其在供应链协同管理中 的重要作用，确定了在协同定价机制下利润分配的基本区间，并针对协同机制提出了相应的 保障措麓。 第三部分：为更好地解决供应链协同中的利润分配，讨论了利润分配的内部和外部影响 因素，并通过评估模型确定了影响利润分配的两个关键因素：协作伙伴满意度和所担风险即 供应链协同的序参量。 第四部分：协作伙伴满意度是成员企业之间协同程度的综合反映，对利润分配有重要影 响。供应链成员之间的协同并不是百分之百的成功，因此协同是有风险的，各企业成员所担 风险程度也是利润分配要考虑的重要因素。因此，对这两个关键因素深入分析并建立了各自 的相关评价体系，实现了对协作满意度和企业成员所担风险的量化研究。 第五部分：综合前面的讨论，建立了考虑协作满意度和所担风险的协同供应链利润分配 模型，在理论上研究了合理的利润分配机制和体系结构，给出了利润分配的系统实现初步设 计方案，使研究成果向实践做了推进，最后针对提出了方法作了实例分析。 本文的研究框架如下图1 - 1 所示 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 图1 1 总体研究框架 4 东南大学硕士学位论文第二章协同机制下的供应链运作 第二章协同机制下的供应链利润分配 由协同学可以知，只有当整个系统处在和谐状态时才能获得最大的协同作用和效果 2 9 1 ， 复杂而庞大的供应链系统更是如此。供应链贯穿于生产的始终，从原材料的生产到最终产 品的销售到其再进入下一个生产循环开始，供应链系统只有和谐发展，取得更好的协同效 果，才能使整个供应链系统获得更大的利润。 2 1 供应链的发展 2 1 1 供应链发展的动因 ( 1 ) 市场竞争的转变 在传统的观念中，企业间主要是竞争关系。随着全球经济一体化进程的加快，市场竞争 程度及不确定性的加剧，企业把主要精力放在培育核心竞争力上对非核心业务纷纷外包，以 充分利用外部资源获得更多的竞争优势。新世纪的竞争不是企业和企业之间的竞争而是供应 链与供应链之间的竞争，因此企业的竞争优势并不完全取决于企业自身是否具有优势，而是取 决于供应链是否具有整体优势。在供应链条件下，供应商、制造商、分销商等个节点企业的 关系是基于技术上的合作，通过增加产品的价值来使“蛋糕”做大，达到双赢的效果。在每 个供应链的群体中，个体之间的关系演变为合作的关系。市场的竞争相应的从企业之间的竞 争扩展转为供应链之间的竞争，供应链上各企业之间的关系也由个体之间的竞争关系演变为 供应链上群体之脚的竞争合作关系，这就使得对供应链协作的研究显得尤为重要。 ( 2 ) 企业生存发展的需要 髓着科技的进步特别是信息技术及生产力的发展，市场已由卖方市场转为买方市场，顾 客满意成为企业赖以生存的源泉。为了提高竞争力，企业采取了许多先进的制造技术和管理 方法，制造生产率已达到相当高的水平，如制造资源计划( m r p ) 、准时生产“制( j t t ) ，这些先进 的生产方式和管理方l j _ d 吏食业内部资源得到了最优应用，仍在买方l 丁场下，顾客需求的f i 确 定性剃个性化大大增j j 【l ，市场竞争h 益加剧，这嗤对食q p 的竞争力提出了更高要求，仅靠一 个食q k 内鄙资源的优化远远不够，要把f 光投向企q k 外部资源，即整个供应链。通过刘整个 供应链中的供应l ：j i 、制造商、分销商、零诣| ：；j 之f a j 的物流、信息流与资会流进行计划、协调 和挖制，建奇：起一种趵企业的合作，以此扣风险和分孛利益。供鹰钮管删的精髓就在与企 业f u j 的合作，像g e n e r a lm o t o r s ( 通用) 、n e s t 】e ( 雀巢) 等强人的制造商，像沃尔玛、家乐福 有统治权的零售商，以及大型批发商，都舀：寻求整个货流与服务流管理的新的合作方式，其 战略视野正从单一的组织转向许多组织的伙伴关系。 查堕查兰堡圭兰垡堡苎笙三童塑璺墼型! 塑堡堕竺垩堡 ( 3 ) 供应链管理的发展 由供应商提供原材料、制造商加工成产品，再由分销商、零售商提供给最终用户消费的 供需过程，我们把此过程称为供应链。但这仅是最简单的供应链形式，自从有生产开始，就 存在这种供求关系。而在8 0 年代末提出的供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ) 的概念是从 战略的眼光来审视供应商、制造商、分销商以及零售商之间的关系，强调的是战略伙伴关系 以及产品的增值过程，即供应链是供应商、供应商的供应商的一切前向关系，与用户、用户 的用户及切后向关系的集合。供应链把供求双方以及链中各节点企业看成一个整体，从全 局的角度考虑企业及产品的竞争力，使供应链从一种运作性工具上升为一种管理性的方法体 系，正如伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料及信息流，将 供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式”。 ( 4 ) 供应链协同的关键利润分配 供应链是一个共同利益的集合体，要实现供应链的“协作一一优化一一持续”，其关键是 供应链要素间的协调，协调成员企业之间的关系直至实现企业与企业之间的无缝连接，保证各 种流( 如物流，信息流等) 在供应链上的畅通，如何协调成员企业之间的关系是供应链合作的 基本问题，而利益的分配又是供应链中企业关系的焦点问题，利润的增加是企业合作的目的， 而利益合理分配则是供应链协同的基本保障，可以说，供应链协作能否取得成功，利益的分配 至关重要。 2 1 2 供应链系统论 ( 1 ) 系统论观点 系统就是有互相作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的，具有特定功能的有机整 体瞳”，由此可见系统的核心就在于各元素的相互关系和联系。其表现在以下四个方面： 要素之间是相瓦联系的，系统各要素有它自身的独立性，有独克的功能，但他们之间 又是相互作用、相互依赖、相互共存的有机整体，即系统的“关联性”。 要素的联系都足为了实王见特定的i = j 的，它们都是为了实现特定口的才按照特定方式进 行组合的。 系统论叶i 的重要规律竞争伪t 作规律，竞争是系统要素要求保持个体特征的必然结果， 而协作则足系统要素柏互依赖的必然结果，系统的协作作片j 总是以竞争为耵提，系统中伴 随着竞争，竞争的结果肯i f 向作 j 和负向作j h ，负向作用就是馒竞争的双方在新的基础上 达到统一，从而系统表现为协作发展，负向作用表现为系统趋丁瓦解和毁灭。 ( 2 ) 供应链系统 6 东南大学硕士学位论文第二章协同机制下的供应链运作 从理论上讲，供应链是一个复杂的巨系统，这是因为它具有多样性的、耦合度较高的、 由人参与的组分众多具有层次结构且拥有某种功能的非线性系统。 供应链系统的组成要素 结构要素各节点具有一定功能的企业( 运输、储存、包装、装卸搬运、流通加工、 物流信息和增值服务等) ； 支撑要素各种体制、制度；法律、规章；信息技术、标准化系统等； 当将它们有机结合起来之后，便形成了一个互相联系的，动态的物流系统，其功能和 运行效率依要素协作方式不同而有差别。 供应链系统的目的或目标 提高物流服务质量，为顾客提供最佳服务；降低物流成本，最大程度降低物流成本， 提供最大化让渡价值；提高物流运作效率，提高运作效率在一定的时间内创造更大的价值。 2 1 3 供应链的发展趋势一供应链协同 从上面论述可以看出供应链系统要实现其目标，系统本身呈现的必须是争相作用，根 据系统论中的竞争协作规律各要素的有机协作是必须的，因此供应链各节点企业协同则是 供应链系统实现有序的主要途径，对于整个供应链系统的发展和优化有着至关重要的作用， 同时一个供应链系统要得到充分发挥，创造更大的利润，保持竞争优势走向协同将是必然。 2 2 协同供应链剩余利润 供应链剩余是借用经济学的概念，指供应链中所有的企业，包括核心企业和节点企业， 形成供应链后的利润减去加入供应链前的利润所得差额的总和【2 ”。 在经济学中，我们假设所有的企业都是追求利涧最大化的理性“经济人”，则形成供应 链协作伙伴的前提是利润增加，协同供应链剩余的产生并不要求收益增加和成本减少同时 发生，只要收益的增加幅度大于成本增加的幅度或成本下降的幅度大于收益减少幅度的就 能产，上供应链剩余。 2 2 1 协同供应链剩余利涧一供应链协同管理巾的1 弘参疑 在协蚓学中，序参器标志系统相变的现，表示系统有序结构的产生和形成，它是予系 统介入协同运动的集中体现。 结合协同学，而对整个供j 、v 链系统束讲，协同供j 、t 铙剩余则是一个序参鼍，它 f ；现临界 无| 5 且尼现象，在演化过程中从始奄终都起作用，并且得剑多数予系统的响应，起着支配子系 统行为的主导作用，所以系统演化的速度和过程都 它决定。正如协f j 学创始人哈肯指出： “如果把经济行为的动机集中于个最简单的问题，那尤疑是利润”。由此r 叮见，协同供 7 东南大学硕士学位论文第二章协同机制下的供应链运作 应链剩余来源于子系统之间的协同合作，同时又起支配子系统行为的作用。 2 2 2 基本属性 在协同供应链系统中，剩余利润满足序参量的基本属性捌： ( 1 ) 宏观参量。我们知道协同供应链剩余利润反映的是整个供应链系统所有企业形成供 应链协同机制后的利润减去加入之前的利润所得差额总和，它反映的是整个协同供应链的 宏观属性，具备序参量是宏观参量的属性。 ( 2 ) 微观子系统集体运动的产物，协作效应的表征和量度。剩余利润是供应链企业协同运 作的结果，反映了供应链的协作的效果。 ( 3 ) 支配子系统的行为，主宰系统的整体演化过程。在整个供应链运作的过程中，剩余 利润的提高会刺激供应链企业协同效应的生产：反之，剩余利润的停滞则会反应到整个供 应链企业的生产协作中，抑制企业生产能力的提高，甚至使之减少，乃至供应链协同机制 的解体。剩余利润的变化直接影响供应链上各个环节的企业的生产投入、业务发展方向、 产品、原材料物流运作方式的选择等方面。同时，供应链各环节企业的各类活动的变化也 会反作用于剩余利润，促使其演化发展。所以我们认定协同供应链剩余利润是支配和役使整 个协同供应链系统演化和发展的序参量。 2 2 3 演化过程 非平衡相变是指在远离平衡状态下系统从一种稳定结构转变为另一种稳定结构的现象 。“。非平衡相变是一种i 临界现象，当外界提供能量流、物质流、信息流达到临界值时，非 平衡相变就会突然发生，系统从无序向有序的新态转变。新态一旦出现，就具有一定的稳定 性，不会因外界条件的微小改变而改变。协同供应链剩余利润具有这一特性。也就是说一 旦供应链系统的供应链剩余形成后，各子系统有序地结合，使整个协同供应链剩余利润处 于一种新的稳定状态，在没有强大的外界环境变化的情况下，不会应外界微小的变化而改 变。 应用幼 司学原理“对供应链系统企、l k 的协同过程进行分析，在整个供膨链系统中剩余 利润足系统的序参量，决定着企、业子系统的行为，主宰卉供应链系统整体的演化过程。协 同供应链剩余利润与成本投入、信息化程度和信用等变量相互作用，促使整个供应链系统演 化为稳定的过渡协同供j 剜硅剩余利洲，进而演化刮新的剩余利润结构的产生。剩余利涧序 参量是在供应钮内部协作的皋础l ，“乍，并f 1 与成本投入、信息化程度和信用等变量棚吒作 用，互为对方存在的条件，其发展和演化体现： 较强的门组织特性。 供应链协同管理，是整个供应铣系统有效运行的关键。协同学理论研究开放、复杂系 统的从无序到予系统的协同运作达到有序状态所遵循的普遍规律，能被很好的用来研究整 r 奎堕查兰堡主兰竺笙奎 苎三兰塑旦垫型：! 塑堡壁壁堕堡 个供应链的协同运作机制。在协同供应链系统中，剩余利润是起关键作用的序变量，它支配 着整个供应链系统的演化与发展。我们应该认识到剩余利润序参量支配和役使着整个供应 链系统演化和发展，在供应链协同管理中要重视剩余利润的关键作用，进一步提升供应链 系统的协同运作能力和竞争力。 借用了协同学理论分析了协同供应链剩余利润对于供应连系统发展和稳定性的重要作 用，下面我们进一步从利润分配与供应链协同机制的稳定性方面进行分析。 2 3 供应链协同的利润分配问题 通过前面论述可以看到协同供应链剩余利润的重要性，因此，如何合理的利润分配成 为保障供应链协同的关键，同时也影响着整个协同供应链系统的发展，下面我们结合上面 论述分析协同供应链中的利润分配。 2 3 1 协同供应链优势 在绪论中我们看到目前有很多学者从不同角度对供应链协同进行了研究，下面我们通 过协同供应链中间产品定价对供应链协同的优势、存在的问题以及措施作了相关分析。 ( 1 ) 基于中间产品定价的供应链协同 目前国内外探讨中间产品定价的文章更多地是研究一个公司内部各个子公司或者各部门 问的中间产品定价，文 3 5 研究了一个集团内部有限多个分厂间的最优中间产品转移定价， 在这个价格下各分厂制定产量，使各分厂利润达到最大化的同时集团的利润也达到最大；文 3 6 在上述研究的基础上利用动态博弈论的方法对上述中问产品的转移定价最优问题进行了 更深入的研究和探讨，分析了公司关于中间产品转移价格决策的动态一致性问题，证明了从公 司把各分厂看成独立工厂的角度出发，公司在使自己的利润达到最大化的同时，无论如何选择 中间产品的转移价格，都不会使各分厂的利润达到最大；文 3 7 则从企业战略管理出发研究了 企业内部各部门问的巾问产品定价，以中问产品定价作为企业管理的一 具；文 3 8 从产业链 的角度研究了以龙头仓、为主的中间产品的动态定价以及定价范罔；6 a t t i 等( 1 9 9 7 ) 比较了确 定性条件下市场基础转移定价法和成本基础转移定价法，得出当中间j “，i 】1 存在较人的外部需 求时，市场基础转移定价能够提高集团公司的整体利涧【”1 ；s u n g s o oy e o m ( 2 0 0 0 ) 分别就完伞信 息、纯逆向选择建立了三个转移定价模型，得出中问产品最优的转移定价方法：g a , r a r dm ， g o d f r o i dp ，( 2 0 0 6 ) 研究了在小确定性和风险胤避f 最优中m 产品转移定价，综上虽然对中m 产品定价研究的角度和方法各4 ；相同，但总体来看不论是中| 日j 产品的转移定价，还是动态定 价都是局限在单个企业或者是企业集团，研究如何通过定价使企业获得更大的利润，得到最 优的定价方法，还没有上升到整个供应链的高度将中问产品定价与供应链的协同性联系起来， 9 东南大学硕士学位论文第二章协同机制下的供应链运作 以及如何由此建立链上企业问长期的协作关系。 下面给出一个中间产品的定价模型，通过模型中两种不同定价方式的对比来分析供应 链系统的协同性，影响供应链协同的因素以及存在的问题，并针对问题提出了相应的措施。 ( 2 ) 模型分析 假设上游制造商生产一种中间产品销售给买方下游最终产品的生产商，其中认为 不同的下游买方生产企业的需求模式和成本结构是相同的，因此，本文仅讨论单个购买企 业的情形，且认为参与双方都是独立决策者，都是追求自身的利润最大化。 建立模型 a 协同定价的利润函数 各企业协同联合定价时的利润函数为： g j2p 0 6 p ) 一( 女，+ k ) 0 6 p ) 一。 ( 2 1 ) 其中： b p ) = x 是价格销售函数；b 为价格敏感系数；a 是市场最大规模需求量；k 是 下游最终产品生产商的单位成本；t 是上游中间产品供应商的单位成本；p 是下游企业最 终产品的销售价格；c 为固定的交易成本；哆是整个供应链的利润函数。假设其他量已知， 则( 2 i ) 式中只有p 是变量，“，是关于p 的函数。 利用( 2 1 ) 式可以得到最优价格，即对( 2 1 ) 式中p 求导并且其右端为o ，则有： 口一2 p b + ( t + 丸) 6 = 0 所以，由上式可得： 当p = 学时 ，= 学 j p ：竺毖丝 2 6 ( 2 1 ) 式取到最大值，即此时总利润最大，因此，最优价格为： 将( 2 2 ) 式代入( 2 1 ) 式l ，j 得：可以求搿供应链整体最大的剧涧， g o p , , = 型等丝一c ( 2 2 ) ( 2 3 ) 这是在上下游协同时整个供戍链的最人化利润。 b 独立定价的利润函数 由于各个成员企业部是独立的实体，存在各自利益，都会从自身利益出发，制定使自 1 0 东南大学硕士学位论文第二章协同机制下的供应链运作 己利润达到最大的价格。 下游最终产品生产商的利润函数： g i ，2 p ( a 一印) 一( 吒+ 见) ( 口一6 p ) ( 2 4 ) 上游中间产品供应商的利润函数： g i ，= 以( 口一b p ) 一t 0 一b p ) ( 2 5 ) 在这种情况下整个供应链的利润函数： q 2 吒+ q ( 2 6 ) 其中：p 为下游生产商最终产品的最优价格；见为上游中间产品供应商产品价格。 协同定价与独立定价的利润比较 各企业协同联合定价时的利润函数模型和各企业独立定价时的利润函数模型，反映了 各成员企业不同的利润状况。为此，本文将分别从完全信息和不完全信息两种交易状况进 行讨论，用定量的方法对协同定价和独立定价的利润进行比较。 a 当假设交易是在完全信息下进行时，即上游中间产品供应商知道下游最终产品生产 商的利润进而能够计算出该生产商的最优价格，这样中间产品供应商就可以利用该信息制 定出对自己最有利的价格。 通过对( 2 4 ) 式的处理可以求得下游生产商最终产品的最优价格，要使总利润最大即 g 。取得最大值，g 。可以看作是p 的函数，n ( 2 4 ) 式中对p 求导并且令式子右端为0 可得： a 一2 p b + ( k + n ) 6 = 0 由上式可得： 一a + b k m + 印， p 2 2 2 6 。竺! ! 型塑! 即，当， 2 6 时，( 2 4 ) 式达剑最大值，最终产t 铀生产商的利润达到最大， 所以，最终生产：商的最优价格为： 小学 晓7 ， 1 2 6 ( 2 ) 冈为足在完全信息情况下，所以，上游中| 、日j 产品供应商可以通过最终产。 ，芒产商的最 优价格来确定自身的最优价格。 将( 2 7 ) 式代入( 2 5 ) 式可得： 东南大学硕士学位论文第二章协同机制下的供应链运作 瓯= 半( t + 以) + 暇一恕口 要使q 达到最大值，则同样对上式中见求导可得： 等一华慨= o 由上式可得见= 学，即当见= 竺学时瓯达到最大值，此时上 游中间产品供应商利润达到最大，所以，可以得到上游供应商的中间产品最优价格： 萨学 旺。， 将( 2 7 ) 式和( 2 8 ) 式代入( 2 6 ) 式中，可以求出在完全信息下上游供应商和最终产 品生产商以各自的利润为目的，即不存在协同的情况下整条供应链的总利润为： g ：f ，一= 堑盟 9 ， 由此可以看出在存在协同定价的策略下和独立定价的策略下，对于整个供应链总的 利润是不样的，显然g 一 g f 卜m x ，设其差为q ( 下称供应链协同利润即形成协同供 应链机制后所产生的剩余利润) 则g d = g 帆一g ，一一， q = 型等丝一c ( 2 1 0 ) 剩余利润q 表征了该供应链的宏观属性，它反映的是整条供应链协作的结果即在协同 定价策略下供应链的总利润要比非协同定价机制下要高，q 的提高也必然会促使各企业成 员因能获得更大的利洲而更j j u 秘极的参与到供府链协i j 定价机制中，反之如果q 停滞或减 少作为追逐利涧的企业个体会州此而放弃协i 叫机制，最终导致供应链的解体，所以根据2 2 的讨论q 作为供应链协同定价机：f j i j 的序参量直接影u 向着供应链的发展。 b 当交易足在不完令信，自，情况下进行时，即j ：游供应商和下游乍产i i 在互棚小知道对 方价格的情况，此时通常情况下足用成本加成法来计算利润m 1 。 此时设上游供应商的中间产一品的价格为： 见= ( 1 + 肌) t ( 2 1 1 ) 东南大学硕士学位论文 第二章拂同机制下的供应链运作 其中：m 为上游供应商中间产品利润率且m 0 。 与完全信息情况时计算最大利润的方法类似，可以计算出成本加成法下的整个供应链 的最大利润为： c ，一型等等咝 眩 显然上游中间产品的供应商设定一个m 值因为m 总是大于0 的，所以有： g 叩f ， g m a x c ， 由上述讨论可知，不论在完全信息还是不完全信息的情况下，协同定价策略都有明显 的优势，它可以使供应链获得最大的总利润，此外还可得到供应链系统和谐度较高时会产 生更大的收益。 利润曲线的比较 利用以上对不同情况利润函数的讨论，可以给出利润曲线如图2 - 1 所示。 图2 一i 利润| l j 线 从图l 中分析得到： a 山( 2 3 ) 、( 2 9 ) 和( 2 1 2 ) 式三个表达式，可以看h j 只有成本加成定价法与中m 产品供应向的利润率有天，并且l x i 为利润率m 0 ，所以只在右半轴有意义。而其他两种方 法所反映的函数，囚为与m 无关，所以| | l 线酃是直线。显然本文前而提剑的协同定价的优 势是十分明显的，但足这种协同定价方式也有其不足，从同2 1 中可以看出：当t m 产品供 应商的利润率i t i 很小时，这种定价方式下的总利润会小_ r 成本加成法时的总利润。 b 应该看到，采用协同定价的更迸步的门标不仅是要有最火化的利润，而是为了建立 和维持长远的紧密的商业伙伴关系，足为了获得长期的利润。凶此，上述不足在绝大多数 i3 东南大学硕士学位论文第二章协同机制下的供应链运作 时候是可以忽略的，因为当利润率低到一定程度时这种商业活动也就会自动停止了。 c 中间产品的协同定价可以比各自定价方法获得更大的利润，所以中间产品的协同定价 方法，实质上，可以作为种工具把原来的有失有得的价格谈判变成双赢的商谈牺l 。因此， 它可以培养紧密的商业伙伴关系，为以后的长期合作打下基础，同时，也是一种增强供应 链系统和谐度的手段，从而使这条供应链具有更强的竞争力，增大各方获得更高利润的可 能。 采用协同定价策略后中间产品的供应商将会从最终产品生产商那里得到一部分利润， 这会比供应商独立制定价格时所得利润都要多，但是很自然会存在一个协同定价的双方如 何进行供应链利润分配的问题? 2 3 2 长远