（国际贸易学专业论文）我国出口贸易对能源消费的影响研究.pdf

硕l j 学位论文 摘要 近年来我国出口贸易持续扩张，与此同时，能源消费量也急剧增加。随着能 源供应的日趋紧张，能源已成为制约我国经济发展的瓶颈。由于我国的出口商品 中包含着大量的间接能源消耗，因此，研究出口贸易对能源消费的影响有着重要 的理论与现实意义。 本文采用东部1 1 个省份1 9 9 5 2 0 0 6 年出口总额及能源消费量等面板数据，通 过采用计量经济学的单位根检验、协整检验、误差修正模型等方法对出口贸易对 能源消费之间的关系进行实证分析，测算了二者之间的弹性系数，并对二者的长、 短期因果关系进行了检验，结果表明，出口贸易对能源消费有显著影响，但同时 受到能源消费的制约。无论是在长期还是短期，二者之间都互为格兰杰因果关系。 宏观分析了出口贸易总量对能源消费的影响后，在借鉴国外学者考察出口贸 易对环境效应的模型的基础上，继而选取了1 4 个主要出口行业2 0 0 0 2 0 0 6 年的行 业出口额、行业能源消费量等数据，通过计算行业能源消费系数等指标的变化考 察出口贸易对能源消费的结构、技术及规模效应。结果显示当前我国出口商品的 结构不尽合理，出口商品结构的变化并没有使能源消费朝低能耗方向发展；技术 进步有利于降低能源消费，但技术进步对降低能源消费的贡献度依然偏小；由于 出口规模增长迅速，导致用于生产出口商品的能源急剧增加，出口贸易对能源消 费的技术效应远不足以抵消规模效应。最后，根据实证分析的结果探讨了出口贸 易导致能源消费快速增加的原因，并提出了相关的建议。 关键词：出口贸易；能源消费；结构效应；技术效应 i i a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，c h i n a s e x p o r te x p a n d sc o n t i n u a l l y a t t h em e 孤 t i m e ，e n e r g y c o n s 硼叩t i o n h a si n c r e a s e d d r 锄a t i c a l l y w i t h n l e 筝o w i n gt 铋s i o n o f e n e r g y s u p p l y ，e n e 玛yh a sb e c o m e d t h er e s t r i c t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y a sc h i n a s e x p o r tc o m m o d i t i e si n c l u d ei nal a r g en u m b c ro f i n d i r e c te n e r g yc o n s u m p t i o n ， t h e r e f o r e ，i th a sa ni m p o r t 孤tt h e o r e t i c a la n dp f a c t i c a ls i g n i f i c a n c et oh a v eas t u d yo n t h ei n n u e n c eo fe x p o r to ne n e r g y c o n s 啪p t i o n t h i s a n i c l eb a s e so nt h ep 龃e ld a t ao ft h ee a s t 1 l p r 0 v i n c e 白o m l9 9 5 2 0 0 6 ，h a v i n g 即叩i r i c a l 觚a l y s i so nt h er e l a t i o n s l l i pb e 撕e e nc h i n a se x p o r t 肌d e i l e r g yc o n s u m p t i o nt h r o u g l lt l l e t e s to fp 觚e l su i l i tr o o t 、c o i n t e 伊a t i o n 姐d 锄r c o n e c t i o nm o d e l ，m e a s u r i n gt h ee l a s t i cc o e 佑c i e n ta i l dt e s t i n gt h el o n g 孤ds h o n t e m c 眦s a lr e l a t i o n s h i p t h er e s u l t ss h o w s 也a te x p o r th 弱an o t a b l ei n n u e n c eo ne n e r g y c o n s u m p t i o n ，b u ta l s oc o n s 仃a i l l t e dt oi t t h e r ee x i s t sl o n g m ne q u i l i b r i u mb e 觚e e n e x p o r t 锄de n e r g yc o n s 啪p t i o n ，b o t hc 孤s a l t ot h e o t h 既 a r e rm a c r 0a n a l y s i so nt h ei n n u e n c eo fe x p o r tt o w a r de i l e r g yc o n s u m p t i o n ，w e r e f e r e l l c et h es t u d yo ff o r e i g n s c h o l a ra b o u tt h ee 腩c tm o d e lo fe x p o r to n 明v i r o m e n t ，s e l e c t i n gt h ed a t ea b o u te x p o r ta n de n e r g yc o n s u m p t i o ni n l4m a j o r e x p o r ts e c t o r so ft h ei n d u s t r ) ，b e t w e 2 0 0 0 2 0 0 6 ， b yc a l c u l a t i n gt h ec o e m c i e n to f e n e r g yc o 璐u m p t i o ni n d u s t r i e sa i l do t h e ri n d i c a t o r st 0h a v eas 饥d y o nt h cs t m c t u i e、 t e c h n o l o g y 锄ds c a l ee 行e c to fe x p o r t 1 1 l er e s u l t ss h o w st l l a tt l l es t n l c t u r eo f c h i n a s e x p o r ti s 珈鹏a s o n a b l e ，t h ec h a l l g e si nt h es t m c t i l r eo fe x p o r td on o td e v e l o pi nt h e d i r e c t i o nt o w a r d sl o we n e r g yc o n s u m p t i o n ；t e c h n o l o 舀c a lp r 0 蓼e s st or e d u c ee n e r g y c o n s u m p t i o n ，b u tt h ec o n t r i b u t i o ni s s t i l lt o os m a l l ；e x p o r t 乎o w t l li nt h es c a l ec a u s e 妣吼a t i c a l i n c r e 髂e m to fe n e r j g ) ru s e di nm ee x p o r tc o m m c ；d i t i e s ，t l l et e c l l i l i c a l e 毹c ti s 协n o t o u g l lt oo 凰e tt h es c a l ee 疏c t f i n a l l y a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so ft h e e m p i r i c a l 锄a l y s i s ，w e 锄a l y z et h er e 勰o nw 】时t 1 坞e x p o r t l e a dt 0ar a p i di n c r e 觞e m e n t o fe n e r g yc o n s u m p t i o n ，觚dp u tf 0 n a r dr e l e v 觚tp r o p o s a l s k e yw o r d s ：e x p o r t ；e n e r g yc o n s u m p t i o n ；s t m c t u r a le 髓c t s ；t e c l l i l i c a le 舵c t i n 硕i j 学位论文 插图索引 图2 1我国主要资源人均占有水平与世界人均水平的比较1 0 图2 21 9 5 3 2 0 0 6 年我国能源生产与消费量变化趋势图1 0 图2 31 9 5 3 2 0 0 6 年我国能源消费结构变化趋势图1 1 图2 42 0 0 6 年各行业能源消费比例1 2 图2 51 9 5 3 2 0 0 6 我国单位g d p 能耗变化趋势图1 3 图2 61 9 7 8 2 0 0 6 年出口额变化1 4 图4 12 0 0 0 年各行业能源消费系数2 8 图4 22 0 0 0 年各行业能源消费量2 9 v i 我困贸易对能源消赞的影响研究 附表索引 表3 1东部省份历年出口额及比重1 7 表3 2 面板单位根检验结果2 0 表3 3 协整检验结果2 2 表3 4 回归方程残差检验2 3 表3 5因果关系检验结果2 3 表4 1 行业编号及行业名称2 7 表4 2出口贸易对能源消费的结构效应3 0 表4 3出口贸易对能源消费的技术效应3 l 表4 4出口贸易对能源消费的规模效应3 2 v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名矿羲七 日期：腑6 月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方框内打“1 ”) 作者签名：名、侉 导师签名。荔捌堇 日期：c ：莎年6 月日 日期：丑肿年月日 修改说明 根据答辩组老师建议，经导师批准后，现将学位论文原题目 “我国出口贸易与能源消费关系研究”改为“我国出口贸易对能 源消费的影响研究”，特此说明。 导| 师袈凝彭 导师：么菇设名 抄8 ，乙9 慌冬、 洳弘舶 硕i j 学位论文 1 1 选题背景及意义 第l 章绪论 1 1 1 选题背景 能源是人类社会进步和经济发展的重要物质基础，当今社会，一个国家经济 的发展离不开能源的支持，因此，能源问题一再牵动社会的神经，是关于我们现 实和未来生存发展的最为基本，同时也是最为核心的动力问题。人类近代史上几 次大的飞跃都得益于对能源的开发，而几次大的全球危机也都因能源危机而起。 在经济全球化、世界政治格局多极化的今天，保障能源持续供应，建立能源安全 供应体系已成为当今世界各国十分关注的问题。 目前，我国正处于国民经济快速发展时期，随着中国经济的飞速发展，能源 需求量持续扩大，目前中国已经成为世界第二大能源消费国。2 0 0 6 年我国国内生 产总值为2 0 9 4 0 7 亿元，比上年增长1 0 7 ，按现行汇率初步测算，我国g d p 总 量占世界的比重约5 5 ，但能源消耗占世界的比重却较高，全年能源消耗总量 2 4 6 亿吨标准煤，比上年增长9 3 ，占世界能源消耗的1 5 左右，今后相当长一 段时期内能源需求仍将持续增长【i 】。能源已经成为中国经济高速增长的必要支撑 条件。如何保障我国能源持续有效供给，满足日益增长的能源需求，确保经济发 展，实现国民经济和社会的快速发展，是当前我们面临的一项长期而艰巨的战略 任务。 改革开放以来，我国对外贸易增长迅速。1 9 8 0 2 0 0 6 年，我国进出口总额由 3 8 1 4 亿美元增加到1 7 6 0 7 亿美元，2 7 年中增长了4 6 2 倍。其中，出口额由1 8 1 2 亿美元增加到9 6 9 l 亿美元，增长了5 3 5 倍。进入2 1 世纪，中国步入了全方位、 多层次、宽领域的对外开放的新时期，中国经济正在更加广泛、深入地融入全球 分工体系，并向全球制造中心和“世界工厂”的目标加速迈进。在对外贸易规模扩 张的同时，我国外贸结构发生了根本性转变。1 9 8 0 年，我国工业制成品出口额为 9 0 1 亿美元，在当年出口总额中所占的比重仅为4 9 7 ，到2 0 0 6 年，工业制成品 出口额达到了9 1 6 1 5 亿美元，占出口总额的比重为9 4 5 ，大大超出同年的世界 平均水平。其中，机电产品出口额由1 9 8 5 年的1 6 8 亿美元提高到2 0 0 6 年的5 4 9 4 2 亿美元，在我国出口总额中所占的比重由6 1 上升到5 6 7 ，已经成为我国出口 额最大的产品l z j 。 随着对外贸易规模的不断扩大，大量“中国制造”走向世界，中国的外汇收入 不断增加，极大的促进了中国经济的发展，然而，不容忽视的是，中国承接国际 我困l 】贸易对能源消费的影响研究 产业转移也相应地加大了自身的能源消耗总量，中国直接或自j 接地出口了大量能 源。2 0 0 6 年中国净出口煤炭2 5 0 0 多万吨、焦炭1 4 5 0 万吨，同时，中国还净出口 粗钢3 4 3 4 万吨，未锻轧铝7 0 万吨，彩电及整套散件1 0 4 亿台，机电产品1 2 1 7 亿美元，这罩面都包含着大量能源消耗1 2 j 。可以这样说，中国因此增加的能源消 耗，相当一部分是对其他国家或地区能源消耗的“替代”，这一方面是对世界能源 供应的贡献，另一方面，也进一步加剧了中国能源供应的紧张状况。 1 1 2 选题意义 当前，我国对外贸易迅速扩大，对外出口成为拉动中国国民经济增长的重要 推动力。然而，伴随着经济发展，作为支撑我国经济高速发展重要因素的能源， 其消耗量也急剧增加，出口结构的不合理，低附加值，高能耗，使能源问题更加 严竣。与此同时，能源价格不断上涨，国际油价屡创新高，再一次为我们敲响了 能源紧缺的警钟，能源的紧缺成为制约我国经济继续发展的瓶颈之一。然而，目 前针对我国出口贸易与能源消费之间关系的研究还很少，出口商品结构的调整对 能源消费影响的研究几乎没有。这与十七大提出要大力推进产业结构优化升级， 把节约能源资源作为转变经济增长方式的主攻方向的目标是不相符的。所以，在 这种背景下，对出口贸易与能源消费之间的关系进行全面，系统的研究，有着重 要的意义。希望通过本文的研究，能为今后开拓这一领域的深入研究作好铺垫， 为今后进一步提高出口产品的能源利用效率提供理论支持，为给国家能源战略与 政策的制定提供有价值的建议以及科学的依据。这也是本文研究的意义及目的所 在。 1 2 国内外研究现状综述 一国通过对外贸易( 包括国际商品生产的直接投资活动) 可以广泛地利用世界 资源。但是，传统的国际贸易理论仅仅考虑了狭义的经济利益，却没有将能源和 环境等因素考虑到广义的社会效益中去。因此，盲目的出口很可能导致那些以出 口初级产品和能源密集型产品为主的国家的自然资源过度使用。能源是人类对客 观世界的物质资源进行开发利用的最基本的自然资源。以煤和石油为代表的能源， 是可以附着在生产的商品上开展国际贸易的，因此存在所谓的能源密集产品。一 个经济系统生产的所有产品和服务都要直接或间接地消耗能源，产品的生产过程 就是人们不断改变能源形态，转化其存在形式的一个过程。同时，能源是一种稀 缺资源，特别是煤、石油等能源资源更是不可再生的。 对外贸易在一个国家的工业结构形成过程中起着重要的作用，也构成影响一 个国家工业性能源使用和消耗的主导方式。由于对外贸易的存在，一些高耗能和 高污染的生产活动可以转移到其他的国家。也就是说，一些国家可以通过对外贸 2 硕1 ：学位论文 易在能源使用上受益而使另外一些国家处于相对高能耗的工业生产方式。于是传 统贸易理论所不能解释的能源战略与资源使用战略因素日益在现实的对外贸易中 凸显出来。实际上，各国都需要考虑本土环境的承载能力和对环境资源的战略性 保护。因此，国内外学者开始研究对外贸易与能源消费的关系。 1 2 1 国外相关研究 国外学者在对外贸易与能源消费关系方面作了很多研究。早在2 0 世纪6 0 年 代，一些学者已经尝试将投入产出方法从传统经济学的研究领域引入对外贸易与 能源问题的研究，此后对此类问题的研究兴趣日趋增长。在这些研究工作中，理 论解释的着眼点在于评价国际商品贸易如何对本国和全球的能源需求发生作用， 实证研究则大多数使用投入产出分析方法，采用多部门或多产品的i o 模型对国 际贸易商品中的能源消耗量进行计算和分析。这些研究既有基于特定国家的研究， 也有以全球范围为基础的研究。 发达国家如美国、日本和西欧等一些国家很早就认识到对本国经济和贸易中 能耗问题的重要性并进行了相关研究。学者a r y c l h i l l m a n 、 c l a r k w b u l l a r d ( 1 9 7 8 ) f 3 】，在h o 理论模型中加入能源这一解释变量，采用3 2 2 的模式，结合l e o n t i e f 的投入产出法进行研究。近年来，学者们对早期研究中使 用的投入产出方法作出了很大改进，同时研究对象也逐渐深入。比如 l e i l z e n ( 1 9 9 8 ) 【4 】应用扩展的投入产出方法分析澳大利亚最终消费中的一次能源消 耗量，最终消费考虑了不同部门间的能源价格、资本形成和国际贸易流等因素， 该研究揭示了商品生产过程中的间接能源消耗是不可忽视的。s 姐c h e z c h o l i z 和 d u a r t e ( 2 0 0 4 ) 【5 】以部门为基础对西班牙经济发展和贸易活动中的能源消费引起的 c 0 2 排放量进行了计算研究，将投入产出方法和垂直集成概念相结合，比较并分 析各个部门的净出口量，从部门层次评价了西班牙进出口贸易对能源消费的影响； m o n g e l l i ，t a s s i e l l i 和n o t 锄i c o l a 【5 】也都是以产品部门为基础，应用投入产出技 术研究了意大利国际商品贸易中的能耗问题。 学者们不仅针对特定国家或地区进行研究，对两个或多个国家或地区间的贸 易中的能源消耗问题也进行了深入分析。p r z y b y l i n s k i ( 2 0 0 2 ) 5 】分析了波兰和德国 双边贸易对两个国家的环境影响，使用投入产出技术对总效应进行衡量，研究的 主要内容是构建1 9 9 5 年两个国家的能源流量平衡表；l e n z c n 和m u n g s g a 莉 ( 2 0 0 2 ) 【6 】扩展了m u n k s g u a r d ，p e d e r s e n ( 2 0 0 1 ) 和l e i l z e n ( 2 0 0 1 ) 的单地区模型，提 出一个多地区投入产出模型来计算丹麦最终消费的以价值形态表示的产品中所包 含的能源数量；m a t t h e wa c o l e ( 2 0 0 6 ) 【7 】将a n t w e i l e r 等人研究贸易自由化对环境 影响的模型应用到贸易自由化与能源消费之间的实证研究中。在模型中他分析了 贸易自由化对能源消费的的规模效应、技术效应以及结构效应。结果显示，对外 3 我田u 贸易对能源消费的影响研究 贸易会增加能源的消费。 伴随发展中国家更多地参与国际分工，更广泛地融入到国际贸易中去的同时， 能源问题也r 渐引起它们的关注，发展中国家的学者也开始对贸易和能源消耗的 关系问题展丌研究。t o w c nc a n - o l l 、r o m i rc h a t t e r j e e 和n o dm u b a y i ( 1 9 8 2 ) 例 首先对拉美国家划分为能源的净出口国和净进口国，然后在此基础之上分别从能 源出口和进口角度对拉美国家如巴西、秘鲁等国的能源政策做了剖析；j o s e g o l d e m b e 唱( 1 9 8 4 ) 9 】从供给和需求两个角度，对拉美国家的能源消费结构和能源进 出口状况进行分析，并对拉美国家未来的能源消费模式提出了建议；m a c h a d o 等 人( 2 0 0 1 ) uo 】将投入产出技术应用于巴西经济，预测国际贸易对它的能源消耗总的 影响程度。研究采用1 4 部门的投入产出智能模型来估计巴西经济的完全能源系 数，结合对外贸易进出口数据，得到非能源商品中的全部能源消耗量和碳含量， 其研究结果表明，1 9 9 5 年，巴西出口的非能源产品中的能源和碳含量要明显大于 进口中的含量，巴西每单位产值出口商品平均要比进口商品多消耗4 0 的能源和 5 6 的碳，研究结果对巴西调整相关政策有突出的作用；m u l 【l l o p a d h y a y ( 2 0 0 4 ) 将 投入产出方法应用于印度的进出口贸易数据，通过分析印度贸易自由化进程中的 商品贸易结构，得出印度并不是污染避难所。这一研究应用商品投入产出棍合模 型来计算进出口商品中的能源和碳含量，结果表明在1 9 9 3 年至1 9 9 4 年间，印度 出口的所有商品中的能源和碳含量小于相应的进口商品，是一个能源和碳的净进 口国。文章还对2 0 0 6 年印度国际商品贸易中的能源和碳含量进行了预测。同时， 该文章也提出，贸易政策的自由化和高能耗、高污染工业的发展并没有必然联系， 相对开放的国家通过进口完全可以发展节能与清洁工业，而受保护的经济则仍然 可能发展能源密集型工业。 1 2 2 国内相关研究 国内关于影响能源消费的理论研究稍晚于国外，始于2 0 世纪8 0 年代。基于 国际能源形势以及改革开放后国内经济快速发展的需要，国内学术界越来越重视 能源需求问题的研究。从8 0 年代末到现在，我国能源经济的研究步入了一个全面 发展的时期，其主要标志为研究成果较多，能源经济研究体系开始初步形成，部 门能源经济问题和能源经济分析问题引起普遍的关注，能源经济研究的内容曰益 丰富，范围也更加广泛，与国外能源经济学研究界的交流逐渐增多，差距也在逐 步缩小，对能源的供需问题的研究也越来越重视。 但国内在能源与对外贸易关系方面的研究还很少，而且多是以出口贸易对能 源消费的影响作为研究的重点。进入2 1 世纪以后，出口部门与能源部门在中国国 民经济发展中占据的地位越来越重要，于是一些学者开始了探讨二者间的相互关 系。 4 顺l j 学位论文 胡兆光( 2 0 0 7 ) 【i l 】分析了我国历年贸易顺差商品的生产中所需要的能源，即间 接能源出口量，扣除能源进口量，数据显示我国能源净出口是在逐年递增，由1 9 9 9 年的o 7 7 亿吨标油，增长到2 0 0 5 年的2 2 2 亿吨标油。由此得出结论，中国是能 源间接出口大国。 杨宏伟，张敏思( 2 0 0 7 ) 【1 2 】从定量的角度来进行研究，结合产品出口的数量、 单位能耗、热量换算率和排放因子等指标，估算了13 种高耗能产品出口的能源 消耗量，指出生产高耗能产品并出口进一步加剧了我国的能源短缺形势。应当控 制高耗能、高污染产品的出口，扶持高新技术产品、机电产品和劳动密集型产品 的出口，重视出口产品的竞争力，优化出口产品结构。 董斌昌，杜希壶( 2 0 0 6 ) 【1 3 】从实证角度探究能源消费对于对外贸易的贡献，从 而分析中国的出口贸易对于能源的依赖程度。在研究方法上，文章参考柯布道格 拉斯( c d ) 生产函数形式，以中国年对外出口额为被解释变量，能源消费量为解释 变量，建立了自回归分布滞后模型，该模型对1 9 7 8 2 0 0 4 年中国的出口贸易和能 源消费的数据进行实证分析，结果显示，能源消费对于我国对外出口有着重要影 响，其弹性值为1 3 1 5 。 朱启荣( 2 0 0 7 ) 【1 4 】对山东省的能源消费与出口贸易关系进行了协整与g r a n g e r 因果关系检验，得到了如下结论：山东省能源消费与出口贸易之间存在较强的相 关性。研觚g e r 因果关系的检验结果表明，山东省出口贸易规模的发展既影响着 能源消费量，同时又受到其能源消费量的制约。他认为，在当前能源供给压力趋 紧的情况下，为保持我国出口贸易可持续发展，需要采取积极措施，优化出口产 品结构，降低高能耗产品出口比重，同时，还应促进出口生产企业进行技术改：黾一 降低出口产品生产的能耗。 王娜，张瑾( 2 0 0 7 ) 【1 5 】通过应用设计的投入产出模型考察了1 9 9 7 年我国国际 贸易3 6 个部门商品的能耗密集度，计算和比较了各类商品的进出口能源消耗量， 从能源消耗角度考察了我国的进出口贸易；张云锐( 2 0 0 8 ) 6 j 通过实证分析得出结 论，广东能源消费与出口贸易之间存在明显的正相关关系。能源是广东出口贸易 发展的重要支持，但部分出口行业能耗较高。 以上研究从理论和实践方面，对出口贸易与能源消费之间的关系探索了提供 了很好的借鉴。但是，我们可以看到，董斌昌、杜希盎主要是以国家层面的时间 序列数据用回归方法研究出口贸易与能源消费的关系。而朱启荣、张云锐则仅是 分别以山东省、广东省为例对能源消费与出口贸易进行协整和g r a n g e r 因果关系 检验。然而，由于时间序列的数据一般为二十年，如此时间跨度的数据不足以检 验经济变量之间的长期均衡关系。面板综合了时间序列和横截面数据的特性，通 过加入横截面能够更加直接、更加精确地获得经济变量之间的长期均衡关系【1 7 】， 因此，用面板数据来研究二者间的关系，则更具有说服力。 我固小u 贸易对能源消费的影响研究 1 3 本文研究思路及主要内容 本文在前人已有的研究成果基础上，运用计量经济学线性回归模型及效应分 析模型等方法，对出口贸易与能源消费之间的关系进行全面、系统的研究和探讨。 全文的研究内容包括以下五个方面： 第一章是绪论部分。首先阐述了本文的选题背景及选题意义；其次综述了国 内外学者在相关领域的研究成果，对出口贸易与能源消费的研究现状进行了回顾； 最后，简单介绍本文的研究思路、主要内容及创新点。 第二章通过相关的国际贸易基本理论及探讨对外贸易对能源消费的影响机 制，从理论和现实两个方面分析我国的出口贸易对能源消费的影响。 第三章首先对东部1 1 个省份的面板数据进行处理，然后运用计量经济学中回 归方法对出口贸易与能源消费之间的关系进行实证分析。 第四章将国外研究贸易对环境效应的模型引入到出口贸易对能源消费的效应 分析中去，通过对1 4 个主要出口行业的数据进行实证分析，研究了出口贸易对能 源消费的结构、技术及规模效应。 第五章在前面几章研究分析的基础上，分析我国出口贸易导致能源消费迅速 增加的原因，并提出了相关建议。 1 4 论文创新点及不足之处 在其他学者采用时间序列数据研究出口贸易与能源消费关系的基础上，通过 加入含截面数据的面板数据，更直接、精确地实证分析了二者之间的关系；通过 建立效应分析模型，考察了出口商品的规模、结构、及技术对能源消费的影响， 丰富了国内这一领域的研究成果。 本文也存在许多不足之处，由于条件的限制，本文在数据选取方面有局限性， 另外实证模型中所涉及变量有待丰富，这是有待进一步深入研究的方面。 6 顾f ：学位论文 第2 章出口贸易影响能源消费的机制与趋势分析 2 0 0 8 年年初，前国家主席江泽民发表在上海交通大学学报上的对中国能源 问题的思考一文，再次引起全社会对我国能源问题的关注f 18 1 。能源是我国经济 社会发展的重要制约因素，而当前的经济高速发展又与对外贸易的持续繁荣密不 可分。因此，贸易与能源消费的关系值得我们加以重视与研究。 2 1 出口贸易影响能源消费的机制 对外贸易对能源消费的影响是多渠道的，它可以通过经济增长，出口的扩张 直接拉动能源消费，也可以通过产业结构的变动以及技术水平的提高来间接影响 能源消费。 2 1 1 出口贸易通过经济增长影响能源消费 从宏观经济学理论可知，拉动经济增长的主要因素是消费、投资和出口。可 见，对外贸易对于经济增长有着重要影响。对外贸易使一国更趋于按比较优势原 则配置资源，提高生产的专业化程度，从而提高劳动生产率，促进经济增长。在 不参与对外贸易时，一国的比较优势与比较劣势只能在该国内部的各个地区之间 得以体现，该国的资源也只能按照国内的需求进行“次优配置”，这就注定会使一 部分国内资源被错误地配置到劣势产业中去，造成生产的低效率甚至浪费。但乏 国如果较多地参与对外贸易，在对外贸易过程中，该国就会根据比较优势原则， 更多地生产和出口那些本国具有比较优势的产品，进口那些本国处于劣势地位的 产品。这种在国际市场范围内的资源配置可以使一国的生产效率得到充分的提高， 实现经济的增长。另外，对外贸易可以通过规模经济实现对经济增长的促进作用。 随着经济全球化的不断加深，规模经济已经越来越取代要素禀赋差异而成为推动 经济增长的重要因素了。很多产业只有达到一定的规模才能降低成本，提高效率。 经济发展规模仅仅依靠有限的国内市场往往无法实现。如果一国大力发展对外贸 易，不断拓展国外、国际市场，就可以为国内相关产业的经济规模的形成和发展 创造条件【1 9 】【2 0 1 。 对外贸易促进了一国的经济增长，而经济增长又是影响能源消费的一个非常 重要的因素【2 1 】【2 2 1 。一般地，伴随着一国经济增长，经济总量不断提高，工业规模 也逐渐扩大，用于生产商品所耗费的能源数量也要随之上升。另外，经济增长使 人均国内生产总值不断增加，而人均国内生产总值和人均能源消费量又是密切相 关的，人均国内生产总值越高，人均能源消费量就越大。随着人民生活水平的不 7 我困 j ：l 】贸易对能源消费的影l 响研究 断提高，城市化进程加快，人均住房面积增加，每千人拥有汽车数量，家用电器 拥有数量提高等方面的变化，均会使得能源消费不断增加。 2 1 2 出口贸易通过产业结构调整影响能源消费 对外贸易可以促进产业结构升级的思想最早可以追溯到古典贸易理论中，在 符合国际比较优势的情况下，当一个国家与外部发生经济往来时，会引起内部的 资源配置效率和产业结构发生显著的变化，促进产业结构的发展和升级【2 3 1 。对外 贸易促进国内产业结构成长的形式，又分为两种情况，一是以某一产品的进口开 始，借助产品的进口来开拓国内市场，引发国内该产业的发展，当发展到一定阶 段，规模经济得到充分利用可以出口该产品并进一步促进该产业的发展；另一种 是通过制成品出口替代过去的初级产品出口，并且利用扩大出口带动整个工业结 构的调整1 2 引。 对外贸易促进产业结构的变动，而产业结构变动又直接决定着能源的消费量， 因为各产业对能源的需求量不同。如果能源需求量大的产业( 如钢铁冶炼等) 在 出口产业结构中占有较大的比重并且上升较快，能源消费就会因此而增加。相反， 如果以高附加值、低能耗为代表的高新技术产业以及服务业等行业在出口产业结 构中占据着较大比重并呈上升趋势，则会带动能源消费朝低能耗、高能效的方向 发展【2 5 】【2 6 1 。 2 1 3 出口贸易通过技木进步影晌能源消费 对外贸易对技术进步也存在着积极影响【2 7 】。一方面，企业在出口过程中，国 外的消费者会对产品的性能进行反馈，迫使企业根据市场需求改善产品结构，改 进生产工艺，提高产品功效。另一方面，由于出口扩大了市场容量，厂家可以通 过规模生产降低生产成本，通过大量生产积累技术、改良经验。同时出口部门与 国内部门的前、后向产生链接效应，使出口加速了国外技术在国内的扩散与传递。 以中国为例，在我国的出口中，加工贸易发展迅速，对外加工企业进口外国 的关键料件和设备进行组装生产，在加工过程中了解和吸收国外同行的知识和技 术窍门，逐步掌握生产这些中间产品的能力，使产品国产化率不断提高。我国不 少企业在“干中学 过程中不断获得知识和技术。另外，技术进步除了可以主动 引进、学习和模仿、发明、创造获得以外，还可以由技术外溢得到【2 耵。现代国际 经济的重大特点是跨国公司的蓬勃发展，外国直接投资对技术传递和外溢的表现 更为普遍。在我国，大量的出口企业是外商直接投资，在日益激烈的竞争环境下， 为了更快地满足国外消费者的需求，许多跨国公司逐渐把技术研究机构直接设在 东道国，实施本土化战略。员工也一般来自东道国，特别是很多技术人员，他们 可以参与企业的核心技术开发和利用。技术人员的流动，必定会加大技术的外溢 8 硕i j 学位论文 性。发展中国家通过这一合作方式极有可能获得核心技术，缩短与发达国家的技 术差距。目前许多著名跨国公司在我国设立了研发中心，核心技术扩散的趋势明 显加强。 国外先进技术的引进与技术外溢则对降低能源消费有着显著的j 下效应，首先， 在出口贸易中，出口国积累了并不断提高了技术水平，有能力生产出高附加值、 低能耗的产品，因此，不会再停留于单纯依赖出口低附加值，资源密集和劳动密 集型的产品，而会逐步降低高能耗产品的出口比例，从而有利于减少能源消费量。 【2 9 】其次，大量的先进节能技术以及节能设备的引进以及自主研发，国外先进管理 水平的应用，会大幅提高出口企业能源利用效率，降低单位产值能耗。再则，通 过技术进步可以促进新能源和可再生能源的开发，为出口企业未来发展提供可持 续利用的能源。另外，随着节能意识的不断增强，人们对于清洁产品，低能耗产 品日益青睐，许多国家对于家电等产品设立了能耗技术标准，为了开拓市场，扩 大出口，出口企业必须加大节能产品的研发与生产力度，节能产品的推广和普及， 也必将大幅降低能源消费量p 。 2 2 我国出口贸易影响能源消费的趋势分析 2 2 1 我国能源消费的现状 2 2 1 1 能源消费总量不断增加 我国幅员辽阔，能源资源蕴藏总量较为丰富，如探明煤炭资源量为1 0 0 7 7 亿 吨，剩余可采储量1 1 4 5 亿吨，占世界的1 1 6 ；探明原油资源量为1 6 0 亿吨，剩 余可采储量为3 2 7 亿吨，占世界的2 3 ；探明天然气总储量为2 0 6 0 6 亿立方米， 剩余可采储量约为1 3 6 6 9 亿立方米，占世界的0 9 ；可开发水能资源相应年发电 量达1 9 2 3 3 亿千瓦时；除了当前大规模开发利用的常规能源资源外，我国还有丰 富的新能源资源【l 引。 尽管煤炭、石油和天然气等资源的绝对资源数量十分可观，但由于人口众多， 大多数资源的人均占有量不到世界平均水平的1 4 ，( 见图2 1 ) 因此，我国是一个 能源资源相对贫乏的国家。当前，我国的能源供应现状是能源消费量远远大于能 源供应量，1 9 9 2 年能源消费总量首次超过能源供应总量，至今，这一趋势日益明 显。图2 2 显示了从1 9 5 3 年到2 0 0 6 年我国能源生产量与能源消费量的变化趋势。 9 我国m u 贸易对能源消费的影响研究 世界平均= 1 0 0 8 0 6 ( ) l o 2 0 0 糍 。貔i 删 黛渤照鳓翳 煤炭石油天然气水电 叵巫五圈 图2 1我国主要资源人均占有水平与世界人均水平的比较 资料来源：该图引自江泽民对中国能源问题的思考上海交通人学学报，2 0 0 8 ( 3 ) ：3 4 5 3 5 9 解放以来，我国能源工业得到了快速发展，能源生产总量持续增长，从1 9 5 3 年的5 1 9 2 万吨标准煤持续上升到2 0 0 6 年的2 2 1 0 5 6 万吨标准煤，年均增长率为 8 4 3 。能源消费总量的增长趋势总体上与能源生产十分类似，从1 9 5 3 年到2 0 0 6 年，能源消费总量从5 4 1 l 万吨标准煤上升到2 4 6 2 7 0 万吨标准煤，年均增长率为 8 3 9 ，1 9 5 3 到1 9 9 1 年期间，大多数年份国内的能源生产总量与能源消费总量是 十分接近的，能源生产能够满足消费的需求，甚至可以有少量的出口创汇。但以 毯 掣 蜷 导 过 j 善 、一 ：群 荔豸缓慧ij_。j。l0 _ ! j 黪浮j ；曩冀。一搿，誊 “o 1 1 t一。，r ”。，一，。= 。 。 j一? 髫 i 。： 蘩鬻鬻蒸鬻攀嚣篆壤。粪蒸溱纛豢爹蒸i 攀，：o 冬：矿一，i 臻弦二参。 攀i 攀i 。i 7 一睁翻够”二0 二曩誓1 蓥菱矗0 o 攀p 誓黪：? j 1 9 5 31 9 5 81 9 6 31 9 6 81 9 7 31 9 7 81 9 8 31 9 8 81 9 9 31 9 9 82 0 0 3 l 一能源生产总量一一能源消费总量 一 f i i l 分 图2 21 9 5 3 2 0 0 6 年我国能源生产与消费量变化趋势图 数据来源：新中国五十五年统计资料汇编、中国统计年鉴 1 0 如 孙 如 坫 加 一。 0 硕i j 学位论文 1 9 9 2 年为转折点，能源生产供大于求的情况就不复存在，当年生产量与消费量的 差额为1 9 1 4 万吨标准煤。2 0 0 3 年的能源消费量为1 7 0 9 4 3 万吨标准煤，能源消费 总量位居世界第二，约占世界能源消费总量的1 1 。随着未来经济的发展，石油、 天然气等的供应缺口将会越来越大。根据目前探明的石油和天然气资源，国内油 气资源无论是在规模上，还是在持续供给上，均不能满足未来经济发展的需求， 可以说，我国目前已经进入了油气资源相对短缺的时期。 2 2 1 2 能源消费产品结构不合理 我国能源消费产品结构中，煤的比重远高于其它国家，2 0 0 6 年达6 9 4 ，因 此，能源结构需要优化。图2 3 显示1 9 5 3 2 0 0 6 我国能源消费产品结构变化趋势。 1 9 5 31 9 5 81 9 6 31 9 6 81 9 7 31 9 7 81 9 8 31 9 8 81 9 9 31 9 9 82 0 0 3 叵垂查遁亟叵亟圃 年份 图2 31 9 5 3 2 0 0 6 年我国能源消费结构变化趋势图 资料来源：新中国五十五年统计资料汇编、中国统计年鉴 从图中可以看出，一直以来，煤在整个能源消费产品结构中均居于主导地位 但与此同时，中国能源产品结构总体上也在朝着优质化方向发展。煤炭消费占能 源消费总量的比重由1 9 5 3 年的9 4 4 ，下降到2 0 0 1 年的6 5 3 。但是，近年来， 由于国际原油价格不断创出历史新高，使煤炭占我国能源消费的比重又有所上升， 2 0 0 6 年达到6 9 4 ，而发达国家这一比重平均只有2 1 左右。中国是世界上最大 的煤炭生产国和消费国，在一次能源消费构成中，煤炭的份额比世界平均值高4 1 个百分点，油气的比重低3 6 个百分点，水电、核电的比重低5 个百分点i lj 。这种 过度依赖化石燃料的消费结构必将对资源的可持续供应和经济的可持续发展造成 巨大压力。然而，目前，清洁能源、可再生能源开发利用还不充分，风能、太阳 能、生物质能发展尚处于起步阶段，因此，调整和改善能源结构的任务十分艰巨。 跚阳砷加m o 嚣丑 我国u 贸易对能源消费的影响研究 2 2 1 3 能源消费行业结构不合理 以2 0 0 6 年为例，从图2 4 中可以看出，工业在我国能源消费总量中所占的比 重最大，达到了7 1 ，而第三产业( 包括批发零售、住宿餐饮、交通运输等) 则 只占到了1o 左右。能源消费过于集中工业这一生产部门，使能源消费极易受到 经济周期波动的影响。在经济高速增长期，由于能源项目建设周期长，不能很快 地实现生产能力，能源供给滞后，就会出现能源短缺的问题；在经济萧条时期， 生产部门首先受到冲击，由于大部分能源消费集中在工业生产部门，工业增长速 度的减缓，会使能源消费大幅度下降，乃至能源出现供大于求。能源消费的平稳 性较差，不仅能源企业生产经营要受到影响，而且也不利于能源工业的长远发展。 8 2 日农、林、牧、渔、水 口建筑业 批发零售业和住宿餐饮业 一其官 工业 口交通、运输、仓储、邮政 囝生活消费 图2 42 0 0 6 年各行业能源消费比例 资料来源：中国统计年鉴 2 2 1 4 单位g d p 能耗过高 随着工业化的进程的不断推进，一个国家的单位g d p 能耗一般会经历一个先 迅速上升然后再缓慢下降的过程，我国单位g d p 能耗的变化也是如此。如图2 5 所示，可将我国的单位g d p 能耗变化过程分为两个主要的历史时期：第一时期 ( 1 9 4 9 一1 9 7 8 ) 单位g d p 能耗总体呈上升趋势，因为这个时期产业结构中