（世界经济专业论文）论我国行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作用.pdf

摘要 士高西 摘要 伴随对外交往地加深与对外贸易额地逐年增加，中国逐步进入了贸易摩擦高发期。 政府与企业因为各自存在的局限性，无法在应对国际贸易摩擦中发挥出积极的作用，而 行业协会作为企业利益的代表，具备非政府性、非盈利性的天然优势。积极加快培育行 业协会，发挥其在应对贸易摩擦，保护本国产业发展方面的作用十分必要。本文选取具 有典型代表性的欧盟对华反倾销为研究对象，试图通过研究我国行业协会在应对欧盟对 华反倾销中的独特优势以及存在的问题来进一步构筑有效应对欧盟对华反倾销的行业 协会体系。 本文首先从一般意义上介绍了行业协会在应对反倾销中的作用，在此基础上，通过 欧盟对华打火机反倾销的案例，介绍了我国的行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作 用，并进一步通过欧盟对华耐火黏土反倾销案案例分析指出我国的行业协会在应对欧盟 对华反倾销过程中存在的问题与不足。在此正、反两方面理论分析的基础上，加入了 t o w s 分析法( 态势分析法) ，对我国行业协会应对反倾销中存在的优势劣势、环境机 会环境威胁做以陈述，并通过建立t o w s 矩阵寻求进一步解决问题的方案。最后第五 章结合目前我国行业协会的现实状况，对改革和发展我国行业协会、积极应对欧盟对华 反倾销进行了前景展望，即构筑有效应对欧盟对华反倾销的行业协会体系。 关键词行业协会反倾销t o w s 分析法“囚徒困境 a b s l r a c t a b s t r a c t w i 廿lf o r e i g ne x c t 姗g e sd e e p e na n df o r e i 曲t r a d ev 0 1 眦ei 1 1 c r e a s e dy e a rb yy e a r ，c l l i n aa r e 争a d u a l l ye n t e 血gap e r i o do fl l i 曲i n c i d e n c eo ft e a d e 伍c t i o n b yt h el i m i t 撕o n so fe x i s t e n c e ， g o v e m m e n ta n de m e 叩r i s e sa r eu i l a b l et oc o p e 、 ，i 吐lt 1 1 e 血t e m a t i o n 址t r a d e 衔c t i o n t h et r a d e a s s o c i a t i o na sar e p r e s e m 撕v eo f 也e 缸e r e s t so ft h ee n t e 印r i s eh a sn a n l a l a d v a l l t a g e so n n o n - g o v 印呦e n ta n dn o n - p r 0 矗t a c t i v e 】ys p e e du pt h ec u l t i v a t i o no fa s s o c i a t i o l l si sv e 巧 n e c e s s a r y ，b e c a u s e 吐1 e 仃a d ea s s o c c i a t i o np l a y i l l gav e 巧i m p o r t a n tr 0 1 ei i ld e a l i n g 、析m 仃a d e 崩c t i o 工l sa 1 1 d p r o t e c t i n g t i l e i ro 、) i ，i li i l d u s t r i e s d e v e l o p m e n t 1 1 1 j sp a p e r i sat y p i c a l r e p r e s e n t a t i v ef o r 也ee u sa i l t i - d l u n p i i l gg t u d y i ti st 巧i n gt 0s t u d yc h i n a st r a d ea s s o c i a t i o l l s i nr e s p o n d i i l gt ot h ee u 7 sa n t i d u m p i n g ，a sw e l la st l l e 血q u ea d v a n _ t a g e sa 1 1 dm ee x i s t i n g p r o b l e m s f i i l 2 l 1 l yw ec a i ls e eh o wt ob u i l da i le f i f e c t i v e 舰d ea u s s o c i a t i o l l ss y s t e mt or e s p o n dt 0 t h ee u 。sa n t i d u m p i i l g n l i sp a p e rf i r s t l yd e s c r i b e 也et r a d ea s s o c c i a t i o n s r 0 i ei na m i d u r n p i i l g 丘o mt l l eg e n e r a l m e a n i i l g i nt m sf o u l l d a t i o n ，i tu s e s 日1 ec a l s e0 fe u sa n t i - d u n ：l p i i l ga g a i l l s tc h j i l a sc i g a r e t t e l i g h t c rt 0d e s c r i b e 吐1 ec h i l l a s 仃a d ea s s o c i a t i o n sp l a y i n ga 1 1i i l l p o r t a n tr o l e i i lt 1 1 ee u s a n t i d 眦p i n g a n dt l l e nt 1 1 i sp a p e ru s e s 吐l ec a s eo fe u sa n t i d u r n p i i l ga g a i n s tc h i i l a sf 沁c l a y t od e s c r i b et h ec h 纽a st r a d ea s s o c i a t i o n2 l 1 s oh a v i n ge x i s t i l l gp r o b l e m sa i l ds h o r t c o m i n g si i l e u sa i l t i d m n p i n g f r o m 也ep o s i t i v ea 1 1 dn e g a t i v e a s p e c t s ，t l l ep a p e ru s e sm et o w s a 1 1 a l y s i s ( s i 眦i o na n 以y s i s ) o nh o wt 0b e t t e rd e a l 谢t h 廿l ea n t i - d 啪p i n gi s s u e s f i n a l l y c h a p t e rv t e l l sl l sh o wt ob u i l da ne 腩c t i v e 打a d ea s s o c c i a t i o ns y s t e mt 0r e s p o n dt ot h ee u f s a n t i - d u l n p i n gi s s u e s k e yw o r d s 1 r a d ea s s o c ia _ t i o n a 丑6 d 啪p i n g p d s o n e r sd j l e r n m a t h e a n 2 l l y s i so ft o w s ( s 仃e n g t hw e a k l l e s so p p o m m 毋1 1 1 r e a t s ) n 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名1 扫蛰鼙垒日期：业吐月止日 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年：月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密日。 ( 请在以上相应方格内打“ ) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的粤目为黼钮帅岔喇文浒懒卞渤年呷 的学位论文，是我个人在导瞰熊并与导师合作下取得的研究成果，研 声明人：燃日期：丑年j 二月旦日 作者签名：盐理墨 导师签名：彳2 幺2 豸笔卜一 日期：丛年上月生日 日期：丝星年丘月纽日 引言 引言 一、本文研究的背景与意义 l 、本文研究的背景 当今世界，国际贸易环境不断变化，贸易自由化程度也在逐步加深。各国纷纷采取 各种各样的非关税壁垒措施来保护本国国内产业，其中具有典型代表性的且被世界各国 普遍认可的手段即为征收反倾销税。 伴随改革开放步伐地加快，中国的经济建设水平不断提高，出口贸易额也在逐年增 加，这使得中国的贸易顺差也呈现出逐年扩大之势，各主要贸易国纷纷利用反倾销手段 来限制中国的出口贸易，给中国的出口贸易带来严重的影响，中国已经成为国际反倾销 案件调查中最大的受害国。所以，研究反倾销以及如何应对反倾销，已经成为中国对外 贸易研究中一个十分重要和必要的课题。 2 、本文研究的目的和意义 在中国众多的贸易伙伴国中，欧盟占有非常重要的位置。随着欧盟一体化进程地加 快，欧盟各成员国纷纷采取共同的贸易政策，执行共同的贸易法规。特别是近年来，伴 随着欧盟东扩，欧盟整体的经济实力越来越大，其作为一个整体在国际贸易各项事务中 扮演着越来越重要的角色，所以将欧盟作为论文研究的对象有着非常重要的实践意义。 中欧贸易额逐年递增的同时，也带来了各种各样的问题，欧盟发起了多起针对中国 的反倾销案件，比如典型的欧盟对华打火机反倾销案，欧盟对华氧化锌反倾销案，欧盟 对华黄磷反倾销案等，这些都给我国的出口贸易带来了严重的损失。 在应对欧盟对华反倾销的过程中，政府和企业都有着其自身不可克服的缺陷，无法 在国际贸易谈判过程中发挥出积极作用。首先，政府如果再像以前一样对本国行业企业 进行保护，就会被认作是行政干预而引发国际争端；其次是企业自身，由于单个企业势 单力薄，无法承受应对反倾销所需支付的高额成本，极易出现“搭便车”的心理，最终 导致应诉不积极，从而使我国企业遭受不可估量的巨大损失。这种情况下，只有通过行 业协会组织来整合同行业企业间的力量，协调彼此的价格水平，为企业应诉提供详实有 效的数据，这样才有可能在应对欧盟对华反倾销的过程中胜诉。与此同时，世界贸易组 河北大学经济学硕士学位论文 织的规则也给予了行业协会组织极大的发展空间，行业协会组织具备政府和企业都不具 备的特殊职能，在世界经济舞台上扮演着越来越重要的角色。由行业协会出面来解决国 际贸易争端问题，可以克服政府在应对国际贸易摩擦过程中“力不从心”的问题，这不 仅适应了国际贸易谈判的规则与国际市场的惯例，同时也有利于实现我国政府监管方式 的转型。 鉴于以上所述，虽然我们认识到了行业协会在应对欧盟对华反倾销过程中所发挥出 的重要作用，但在目前，我国行业协会组织的发展情况却并不乐观。虽然我们不乏一批 发展健全的行业协会组织，并且他们在应对国外对华反倾销过程中已经发挥出了积极重 要的作用，但是从总体上来看，我国的行业协会组织还存在着像服务机制不健全、专业 人才匮乏、发展资金不足等诸多问题，这些因素阻碍了行业协会组织的健康发展，进而 影响了其在应对国际贸易摩擦中所应发挥的作用。 基于以上新形势下发展行业协会的重要意义，特别是在中国加入世界贸易组织，进 入贸易摩擦高发期的情况下，积极加快培育行业协会，发挥其在应对贸易摩擦，保护本 国产业发展方面的作用已显得十分的紧迫和重要。本文选取具有典型代表性的欧盟对华 反倾销为研究对象，试图通过研究我国行业协会在应对欧盟对华反倾销中的独特优势以 及存在的问题来进一步寻求完善我国行业协会发展的对策，这对行业协会在世界贸易组 织框架下能够更好地在应对贸易摩擦中发挥积极作用，推动我国在贸易争端中争取有利 地位具有非常重大的意义。因此，我选择将“论行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作 用 作为我毕业论文的选题。 二、国内外研究现状 1 、国外研究现状 国外学者对于行业协会的研究主要来自社会学家、管理学家、政治学家和经济学家， 但其研究的角度并没有多少涉及到行业协会在应对反倾销中的作用。现将国外学者对于 行业协会的研究成果做一简单归纳： ( 1 ) 美国学者奥尔森将行业组织的集体利益分为两种，即相容性集体利益和排他 性集体利益。相容性集体利益指的是处于同一集体的各成员之间追求利益的时候是相互 包容的；而排他性集体利益则是指处于同一集体的各成员之间追求利益的时候是相互排 斥的。具有相容性利益的行业组织，在完善市场机制方面发挥着重要的作用，在某种程 2 引言 度上克服了政府和市场自身存在的不足。 ( 2 ) 1 9 8 5 年美国学者h 0 1 l i n g s w o r t h 和l i n d b e r g 明确提出了工商业协会在经济 活动中所发挥出的重要作用。比如工商协会可以通过游说政府管理者来制定出系列有 利于市场行为展开的政策；工商协会可以制定出治理市场行为规范的准则；工商协会建 立了消费者投诉办来执行和实施仲裁和谈判制度等。 ( 3 ) 1 9 9 3 年美国学者格雷夫运用博弈论的相关方法分析了“基尔特”等行业组织 的产生及发展过程，进一步明确了其在中世纪海外商业扩张的过程中所发挥出的积极作 用。格雷夫还指出了行业协会具有提供信息和协调行动两方面的功能优势。 ( 4 ) 经济学家科斯曾运用交易成本理论对公司的性质做出了合理的诠释。而交易 成本理论同样可运用于分析比公司制度、企业制度更古老的行业组织的性质和行为上。 因为行业组织在本质上和企业样，都是市场上的行为主体为了减少交易的成本而达成 的一系列契约安排。只不过行业组织在发挥作用的过程中，是以管理和监督成本代替了 企业内部所应付出的交易成本，带有非营利的色彩。 ( 5 ) 1 9 9 4 年美国学者s t r e e k ，s c h i n i t t e r 和h o l l i n g s w o r t h 把行业协会组织归为“第 五种经济制度 ，其他四种分别为市场、企业、国家、非正式网络或门阀。这五种经济 制度共同参与资本主义经济的管理。 此外，国外还有很多关于行业协会的经济功能及其与市场、企业之间关系的讨论， ( 但主要来自社会学家、政治学家和管理学家，比较经典的o u c h i ，1 9 8 4 ；a o k i ，1 9 9 8 ) 。 2 、国内研究现状 ( 1 ) 我国关于行业协会的研究主要侧重于行业协会的概述性介绍，很多研究也以 此为基础，进一步以经济体制改革和行业管理体制构建为视角来研究问题，并且很多都 是以个案为突破点，以此发现问题并提出了可行性的解决方案。比如清华大学n g 0 研究 所撰写的温州市行业协会个案、青岛市船东行业协会等。2 l 世纪初期，理论性研 究开始增多( 主要有余晖，2 0 0 0 ；康晓光，2 0 0 1 ；王名，胡文安，2 0 0 2 ；金晓晨，2 0 0 3 ) 。 ( 2 ) 入世后，关于行业协会作用的研究日益增多。但多数是从总体上、从理论的 角度对行业协会的性质及功能等作了阐述，并得出了行业协会建设的很多有益启示。 贾西津、沈恒超等( 2 0 0 4 ) 合作完成的转型时期的行业协会角色、功能与管理 体制，在对行业协会理论研究的基础上，通过经典案例对转型时期行业协会的角色、 河北大学经济学硕士学位论文 地位，特别是地方管理体制的创新提出了建设性的意见；此外，还有孙芳( 2 0 0 4 ) 中国 行业协会发展方向研究、沈晓彦( 2 0 0 5 ) 行业协会政府监管机制探析、祝艳萍( 2 0 0 5 ) 我国培育和发挥行业协会在反倾销中的作用的政府行为研究等。 ( 3 ) 行业协会在反倾销中的作用研究。 中国质量协会课题组( 2 0 0 3 ) 的课题调研报告行业协会在反倾销中的作用。以分 析w t o 体制下协会组织的优势和作用为出发点，同时介绍了国外行业协会发展的经验和 启示，在此基础上，进步发现我国行业协会发展的不足和缺陷，提出了一系列建设性 的意见和建议。 余晖( 2 0 0 3 ) 分析了我国行业协会在应对国外反倾销诉讼方面的缺陷，并对入世后我 国行业协会的发展提出了展望。 应瑞瑶等( 2 0 0 4 ) 行业协会、国内市场整合与对华反倾销，主要介绍了我国的行 业协会组织应该通过市场整合的方式，来增强应对国外对华反倾销的能力和水平。 黄荣芳( 2 0 0 6 年) 行业协会在应对贸易摩擦中的作用及对策研究，从w t 0 反倾销 制度和行业协会应对反倾销的作用两方面入手，研究了我国行业协会在反倾销方面的优 势和存在的不足。 此外，还有一些学者对行业协会在应对反倾销中的积极作用做了一些有益的探讨 ( 如：赵丽、卜岷、杨益民，2 0 0 5 等) 。 三、本文研究基本思路和框架 本文首先从一般意义上介绍了行业协会在应对反倾销中的作用，在此基础上，通过 欧盟对华反倾销的真实案例，介绍了我国的行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作用， 并进一步指出我国的行业协会在应对欧盟对华反倾销过程中存在的问题与不足。在此 正、反两方面理论分析的基础上，加入了t o w s 分析法，对我国行业协会应对反倾销 中存在的优势劣势、环境机会环境威胁做以陈述，并通过建立t o w s 矩阵寻求进一步 解决问题的方案。最后结合目前我国行业协会的现实状况，对改革和发展我国行业协会、 积极应对欧盟对华反倾销进行了前景展望。 全文共包括五部分，其结构如下：第一章介绍行业协会应对反倾销的作用概述，并 分节分别归纳出行业协会在应对反倾销过程中的几点作用；第二章从现实着眼，介绍了 我国的行业协会在应对欧盟对华反倾销中发挥的重要作用；第三章在第二章的基础上， 4 引言 通过经典案例分析，提出了我国行业协会在应对欧盟对华反倾销中存在的问题与不足； 第四章通过运用t o w s 分析法( 态势分析法) ，对我国行业协会组织如何更好地应对反 倾销问题提出了方案策略；最后第五章对如何改革和发展我国的行业协会，从而更好地 应对欧盟对华反倾销的问题提出了前景展望。 四、本文的主要研究方法和创新点 1 、本文的主要研究方法 本文研究过程中，以历史唯物主义和辩证唯物主义的方法为指导，分析与综合相结 合，采用历史法、文献分析法等科学的研究方法进行研究，并引入了博弈论和t o w s 分 析法( 即态势分析法) 对文中的某些具体问题进行分析与研究。 2 、本文的创新点 目前国内外文献中，笼统地介绍行业协会在应对反倾销中的作用的有不少，但从应 对欧盟对华反倾销的角度来研究我国行业协会所发挥作用的资料却很难收集，本文通过 案例分析，采用t o w s 分析法( 即态势分析法) 构造托斯矩阵来寻求我国行业协会应对 欧盟对华反倾销的方案策略，不失为本文的创新点。 5 河北大学经济学硕士学位论文 第1 章行业协会应对反倾销的作用概述 行业协会在应对反倾销中的作用，将其概括起来可分为在反倾销调查前的作用、在 反倾销调查过程中发挥的作用以及在反倾销调查做出裁决后发挥的作用三部分。 1 1 行业协会在反倾销调查前的作用 行业协会在反倾销调查前所起到的一个非常重要的作用，就是建立反倾销预警机 制，这是应对反倾销过程中的最为基础性的作用。通过建立一套有效运转的反倾销预警 机制，及时掌握本国出口产品的数量、价格及地区分布，同时了解进口国同类产品的价 格水平及进口国国内反倾销调查开展的状态与变化，积极开展国际市场调研工作，全面 掌握相关信息，避免或减少进口国对本国出口产品提起反倾销诉讼。通过建立反倾销预 警机制，可以维护正常的国际贸易新秩序、减少国际间的贸易摩擦，实现保护的前置化。 首先，行业协会在日常行使职能的过程中，要及时掌握本行业出口产品的价格、数 量及地区分布等信息，防止某些产品在某一地区过度集中，同时应根据进口国国内该产 品的价格及时调节本国出口产品的价格，防止及减少进口国对本国出口产品提起反倾销 诉讼，在必要的情况下，可以限定出最低限价，防止某些企业为争夺出口市场而采取竞 相压价的现象出现。 其次，对于行业内部竞相恶意降价等不正当的竞争行为，行业协会要及时加以制止， 通过建立行业内的行为规范和道德准则，对相关行业内企业给予相应的惩罚，从而净化 本行业内部不正当竞争的风气，从源头抓起，防止进口国以此为突破口，对本国出口产 品提起反倾销诉讼。 1 2 行业协会在反倾销调查中的作用 1 2 1 整合企业力量积极应诉 首先，是国外对本国出口产品发起反倾销诉讼时，行业协会可以整合本行业内部各 企业的力量，做到积极应诉。反倾销应诉过程，需要牵扯到大量的人力、物力、财力， 而单个企业根本无法承担反倾销应诉所需支付的巨额成本，这些企业普遍存在“搭便车” 的心理。比如在应对一起反倾销诉讼的过程中，在胜诉的情况下，那些没有积极应诉的 企业，便会搭上那些积极应诉企业的“便车”，获得应诉成功的收益；但如果败诉了， 6 第l 章行业协会应对反倾销的作用概述 那么应诉企业便会单独承担高额的应诉成本，这种情况下，就使得单个企业往往不会主 动承担风险去独自应诉，从而造成了不应诉或应诉不积极的局面出现。同时，在应诉过 程中，进口国还设置了重重阻碍，这使得一些原本想积极应诉的国家，也望而却步。比 如，1 9 9 9 年底，欧盟委员会对中国自行车出口厂商提起反倾销诉讼的案件中，按照欧盟 在1 9 9 8 年的规定，中国企业要想进行反倾销应诉，必须首先申请市场经济地位，否则 欧盟委员会就会挑选其他市场经济国家同类产品的市场价格进行比对，如果这些国家同 类产品的市场价格高于中国对欧盟出口的该产品的价格，则视中国出口欧盟的该产品构 成倾销。为了抵制这种歧视性的做法，中国企业除了要填写反倾销调查表外，还必须在 立案三周内填写市场经济地位申请表，经反复核查后才能获准市场经济地位，这样就极 大得增加了企业应诉的成本，从而使很多中国涉案企业自动放弃。 面对这种企业不积极应诉的情况，行业协会可以协调和整合行业内企业的力量，利 用同行业的反倾销应诉基金和专业的反倾销应诉人员，聘请有经验的反倾销应诉律师， 规范有效地组织企业积极应诉，从而减少不应诉或败诉案件的发生。其中这里涉及到反 倾销应诉基金的问题，目前世界上大多数国家的反倾销应诉基金的来源是：由相关出口 行业协会对各出口企业以每年的出口业绩为标准，按比例征收一定的费用，作为专项反 倾销应诉基金，一旦有反倾销应诉发生，除应诉企业支付一部分费用外，反倾销应诉基 金便可按应诉标的拨付相关费用，这有利于出口企业积极应诉。 1 2 2 提供信息配合反倾销调查 在进口国对产品出口国提起反倾销诉讼的过程中，行业协会可以积极配合调查方， 为其提供充分必要的信息与数据，从而为争取胜诉提供了可能性。例如1 9 9 9 年1 月， 欧盟委员会针对中国出口到其境内的黄磷提起了反倾销诉讼。接到立案通知后，中国五 矿化工进出口商会及时组织涉案企业准备材料，积极配合欧盟委员会的反倾销调查，根 据中方商会提供的材料，欧盟委员会于1 9 9 9 年3 月到1 0 月，对中国黄磷生产企业的“市 场经济地位 进行了实地调查。由于中方商会为欧盟委员会的调查提供了详实可靠的数 据资料，并积极配合调查，1 9 9 9 年4 月1 9 日，欧盟正式确认了该生产黄磷的中国企业 的“市场经济地位”，这就为中国企业争取了应对反倾销诉讼时的主动权，增大了胜 。资料来源：吴清津w t o 反倾销规则广东人民出版社第2 1 4 页 圆资料来源：张汉林、张军生等w t o 反倾销争端案例评析人民出版社第3 0 6 页 资料来源：吴清津。w t o 反倾销规则广东人民出版社。第2 1 2 页 7 河北大学经济学硕士学位论文 诉的可能性。再比如2 0 0 2 年美国对华球轴承的反倾销案中，中国机电产品进出口商会 也发挥出了积极的作用。在反倾销调查立案的问卷调查阶段，中国机电产品进出口商会 协调各出口厂商，及时递交问卷，提供翔实有效的资料，最终确保4 8 家中国企业获得 了美国商务部的分别税率待遇。 以上两则事例都充分说明了行业协会组织在反倾销应诉过程中，由于积极配合，主 动争取，通过协调本行业内部的各个企业提供出大量真实可靠的数据和信息，赢得了反 倾销应诉中的主动地位。 1 3 行业协会在反倾销作出裁决后的作用 1 3 1 利用争端解决机制维护行业权益 在相关的反倾销案件做出裁决后，出口商如果对裁决的不公正结果存在异议，可以 遵循w t o 的争端解决机制，提请争端解决机构来审核解决存在的问题。而这就需要涉案 的出口商熟悉w t 0 反倾销协议的相关条款，从而找到“不合理不公正的依据所在， 进一步达到维护行业权益的目的。但是从目前来看，很多进口国的涉案企业对于w t 0 反 倾销协议缺乏必要的认识和理解，缺乏专门研究这方面条款和协议的人才。而行业协 会，作为同行业企业的代表，除了具备协调和整合企业力量的职能外，还拥有一批素质 过硬、专门研究耵0 反倾销条款和有关协议的专业人才，这样就可以充分发挥人力资源 的优势，通过研究w t 0 反倾销条款和有关协议，找到不合理裁决结果的依据所在，同时 还可以通过研究国外利用反倾销争端解决机制成功维护行业权益的经典案例，借鉴成功 经验，督促并帮助国内行业在案件做出裁决后及时利用争端解决机制来维护全行业的权 益，争取将损失减少到最小。 1 3 2 利用行政复审制度尽早消除反倾销措施 在反倾销协议中涉及到这样一个规定，即在反倾销措施实施一段合理的时间后， 出口商可以要求进口方对是否继续实施反倾销措施做进一步地调查，如果调查显示已经 不存在倾销，而且如果取消了反倾销措施不会引起新的倾销行为的出现，那么出口商可 以要求进口方撤消反倾销措施的实施。 行业协会正是利用了这项规定，将涉案的本国企业的各项情况加以整理和备案，自 资料来源：周凤珠我国行业协会在反倾销中的作用及其自身完善天津商学报2 0 0 3 年第2 期 8 第1 罩行业协会应对反倾销的作用概述 反倾销裁决做出的那一刻起，便及时关注其诸如产品价格、地区分布等各项指标的变化 情况，并熟悉掌握了进口国国内该产品的各项指标，在确认不存在倾销的情况下，利用 行政复审制度，代表本行业企业，积极督促进口国相关当局尽早消除反倾销措施，在进 口国有关当局再次对出口国的该产品进行实地核查时，行业协会积极协助，提供大量翔 实可靠的数据，以便调查方能清晰准确地把握该产品的市场信息及动态变化，为争取消 除反倾销措施赢得了可能性。可以说，行业协会在降低反倾销给国内企业造成的损失方 面起到了功不可没的作用。 通过以上的分析，我们认识到了一般意义上的行业协会组织在应对反倾销过程中 发挥的作用，这其中包括反倾销前的预警作用的发挥；反倾销过程中协调企业积极应诉、 配合调查方提供大量相关数据资料；在反倾销做出裁决后，能够利用争端解决机制与行 政复审制度维护本行业企业的根本利益。 9 河北大学经济学硕士学位论文 第2 章我国行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作用 在前一章的分析中，我们先从总体上认识到行业协会在应对反倾销过程中所发挥出 来的重要作用，在这一章的叙述过程中，我们就把视角放得更具体一些，来专门研究一 下我国的行业协会在应对欧盟对华反倾销中所发挥出的作用，在这一章中，我准备分两 节来完成，第一节主要介绍一则欧盟对华反倾销的经典案例，即1 9 8 9 年一2 0 0 2 年持续 十三年的欧盟对华打火机反倾销案，看一看在这则案例中，行业协会发挥出了怎样的作 用；第二节则是在第一节的基础上，通过案例分析认识到我国行业协会在应对欧盟对华 反倾销中发挥出积极重要的作用。 2 1 欧盟对华打火机反倾销案案情始末 2 1 1 第一阶段( 19 8 9 年1 1 月一19 9 1 年11 月) 1 9 8 9 年1 1 月，欧洲打火机生产商联合会向欧共体委员会提出申诉，要求对原产于 中国、泰国、韩国的不可再次充气砂轮点火打火机提起反倾销诉讼，1 9 9 0 年5 月，又将 日本列入了其反倾销调查的范围之内。 当时的欧共体委员会，遵照w t o 反倾销协议的相关程序通知给了中方。中方的 中国外商投资企业协会向欧共体委员会提出了相应的答辩意见。反倾销调查展开的过程 中，在欧共体将中国视为一个非市场经济国家的情况下，就需要确定一个类比国，以类 比国同类产品的价格作为中国产品的正常价值来确定倾销的幅度。起诉方提议将韩国作 为中国的类比国，而中国外商投资企业协会在答辩中则提出要将泰国作为中国打火机生 产的类比国，并提出相应具体翔实的数据证明中国与泰国的国情较为接近。该协会提出 的意见得到了欧共体委员会的认可。但有好几家中国企业，是在欧共体委员会设定的最 后期限的五个多月后才提交了答辩意见书，最终欧共体委员会对他们提交的答辩意见不 予接受。 1 9 9 1 年1 1 月，欧共体委员会最终裁决原产自中国的不可再次充气砂轮点火打火机 存在倾销，并征收1 6 9 的反倾销税。 。本案例中各阶段涉及到的数据信息，均来源于从无人应诉到大获全胜一欧盟 对中国打火机历次反倾销调查案的回顾的改写。原文来自于中国贸易经济信息网2 0 0 3 - 0 9 2 4 1 0 第2 章我国行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作用 2 1 2 第二阶段( 19 9 3 年11 月一19 9 5 年5 月) 1 9 9 3 年1 1 月，欧洲打火机生产商联合会又向欧盟委员会提起申诉，由于有证据表 明中国生产的打火机在欧洲市场上倾销幅度越来越大，所以要求对原产于中国的不可再 次充气砂轮点火打火机再次进行反倾销调查，重新规定反倾销税税率。 在这次反倾销调查过程中，菲律宾被作为是中国打火机生产的类比国，两家中方 出口公司和一家国内生产企业在行业协会的协调下提交了答辩意见书。 欧盟委员会最终裁定产于中国的打火机倾销幅度达到了8 0 3 ，中国的打火机在欧 盟市场上的份额由1 9 8 9 年的1 5 上升到1 9 9 3 年的1 0 ，但是价格同上次调查结束时相 比下降了2 3 ，已经给欧盟市场内部同类生产企业造成了严重的损失。1 9 9 5 年5 月，欧 盟对中国生产的不可再次充气砂轮点火打火机征收0 0 6 5 个欧洲货币单位只的特定税， 该裁定的有效期为五年。 2 1 3 第三阶段( 19 9 8 年3 月一19 9 9 年1 月) 1 9 9 8 年3 月2 4 日，欧洲打火机生产商联合会再次向欧盟委员会提起申诉，申诉指 出，原产于中国的不可再充气砂轮点火打火机正通过从中国香港特别行政区、中国澳门 和中国台湾省转运的方式出口到欧盟市场上。 根据w t 0 反倾销协议的相关程序，欧盟委员会及时向中国、中国香港、中国澳 门和中国台湾省的出口公司和生产厂商发出了反规避调查问卷。但是中国没有企业参与 应诉。大量的事实和数据显示，中国生产的打火机是通过中国香港、中国澳门和中国台 湾省转运到欧盟，从而达到规避对中国反倾销调查的目的，而且调查还显示，中国台湾 省所有生产这种不可再充气砂轮点火打火机的厂商都搬迁至中国内地，中国台湾省出口 商出示的原产地证书是虚假的。 1 9 9 9 年1 月2 9 日，欧盟委员会做出裁定，即在1 9 9 5 年裁定对中国生产的不可再次 充气砂轮点火打火机征收o 0 6 5 个欧洲货币单位只的特定税的基础上，将反倾销措施 的范围扩大到中国台湾省生产的不可再次充气砂轮点火打火机。 2 1 4 第四阶段( - 2 0 0 0 年2 月一2 0 0 1 年9 月) 1 9 9 5 年5 月，欧盟对中国生产的不可再次充气砂轮点火打火机征收0 0 6 5 个欧洲货 币单位只的特定税，该裁定的有效期为五年，截止到2 0 0 0 年5 月。在该裁定有效期即 将到来的时候，2 0 0 0 年2 月，欧洲打火机生产商联合会向欧盟委员会提出申请，要求日 河北大学经济学硕士学位论文 落复审，将反倾销措施实施的期限延长五年。欧盟委员会通知中方，调查期限为1 9 9 9 年1 月到2 0 0 0 年3 月。 在这次日落复审过程中，中方依旧没有企业积极应诉，最终，欧盟委员会根据掌 握的详细数据，证实了中国用十分低廉的价格抢占了欧盟的大部分市场，2 0 0 1 年9 月， 欧盟委员会复审决定，继续对对中国生产的不可再次充气砂轮点火打火机征收o 0 6 5 个 欧洲货币单位只的特定税，期限为五年。虽然中方的企业没有积极配合积极应诉，但 是涉案的中国温州打火机生产企业所在地的温州烟具协会却走出了积极发挥作用的新 一步。2 0 0 1 年1 0 月，欧盟拟拟定c r 法规草案( 即c h i l dr e s i s t a n t 的英文首字母缩写， 打火机一防止儿童开启要求及测试方法，这是欧洲最有影响力的打火机生产厂商b i c 公司，由于受到了来自中国同行的竞争挑战，从保护自身利益的角度出发，联合瑞士火 柴公司和东海公司等打火机生产企业，通过游说欧盟卫生和消费者保护协会，以保护儿 童的安全为名，针对中国所设置的一项新的贸易壁垒措施) ，在得知欧盟将要设立此项 不利于中方出口的法规草案之时，烟具协会果断做出反应，由协会方面和外经贸方面共 同组成了7 人代表团，远赴欧盟，对欧盟各国进行了长达1 7 天的游说，虽然最后没能 阻止c r 法案的出台，但是温州烟具协会的这一举动却引起了国内外的极大关注，迈出 了民间组织在应对国际贸易摩擦、走出国门的第一步。 2 1 5 第五阶段( 2 0 0 2 年5 月2 0 0 3 年9 月) 2 0 0 2 年5 月1 4 日，欧洲打火机生产商联合会又向欧盟委员会提起申诉，要求对原 产于中国、印度尼西亚、马来西亚、越南的可再充气电子点火打火机和不可再充气电子 点火打火机实施反倾销调查。 中国温州的打火机生产企业被列在这次欧盟调查的范围之内，对于此次欧盟发起的 反倾销调查，中国的有关行业协会组织早就通过收集大量资料建立了预警机制，所以说 对于这次欧盟反倾销诉讼的提起可以说是“心中有数”；同时行业协会组织还积极为国 内各生产打火机的涉案企业提供及时有效的信息资源，协助企业积极应诉。温州市烟具 行业协会在这次应对反倾销调查的过程中，更是充分发挥出了积极作用。在调查展开过 程中，烟具行业协会紧急召开理事会，鼓励大家要勇于应诉，团结一致战胜难关。经过 理事会成员商讨决定，聘请律师，积极应诉，努力搜集和整理突破性的关键资料以备积 国资料来源：黄辉中欧贸易摩擦社会科学文献出版社第1 8 3 页 1 2 第2 章我国行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作用 极应诉之用。这样，在这个阶段应对欧盟对华反倾销的过程中，通过行业协会发挥关键 性的协调作用，中方有2 1 家企业应诉，其中1 家企业提出分别裁决申诉，1 5 家企业提 出无损害抗辩，另外5 家企业对确认市场经济地位提出了申请。 2 0 0 2 年9 月和1 1 月，欧盟反倾销委员会先后两次到温州进行实地核查，对温州打 火机生产厂商生产的打火机产品的价格水平、销售水平、发货渠道等多方面问题进行了 严格审查，温州市烟具行业协会积极配合欧方，为欧方的调查提供大量相关资料，经过 两次调查，欧盟反倾销委员会对这2 1 家企业提出的分别裁决申诉、无损害抗辩、确认 市场经济地位的申请的背景情况予以充分的理解，并决定向欧盟委员会如实反应。 2 0 0 2 年1 0 月1 5 日，欧盟委员会宣布给予申请市场经济地位的温州打火机生产企业 市场经济地位的相关待遇。在这个过程当中，温州市烟具行业协会一直没有间断过其职 能的充分发挥，协会积极组织出口商进行无损害抗辩，积极运筹帷幄整体局势，寻求政 府支持，游说欧盟各成员国，争取到最大限度的支持。终于，在2 0 0 3 年7 月1 4 日，欧 洲打火机生产商联合会致函欧盟委员会，决定撤消对原产地在中国、印度尼西亚、马来 西亚和越南的打火机的反倾销诉讼。2 0 0 3 年9 月1 1 日，欧盟委员会宣布本案结案，中 方在这次应对反倾销的过程中大获全胜。 2 2 我国行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作用 在第一章的叙述过程中，我们了解了行业协会在应对反倾销过程中一般意义上所发 挥的作用，在这一节中，我们通过对本章上一节一则经典的欧盟对华打火机反倾销案的 了解，探讨行业协会在应对诉讼的过程中所发挥出的重要作用，这从一个侧面也反映出 我国的行业协会组织整体在应对欧盟对华反倾销的过程中，如何显现出其特有的优势和 发挥的作用。 2 2 1 反倾销调查前的作用：建立反倾销预警机制 在反倾销调查开始之前，行业协会所发挥的是建立反倾销预警机制，起到反倾销调 查前的提前警示作用。下面首先通过案例分析来看在具体情况下行业协会是如何发挥这 种预警作用的，然后再对这种情况进行归纳总结，概括出在应对欧盟对华反倾销的过程 中行业协会所发挥出的重要作用。 l 、案例评析：行业协会在应对欧盟对华打火机反倾销案前发挥的作用 从1 9 8 9 年持续到2 0 0 2 年，将近1 3 年的欧盟对华打火机反倾销案，分为五个阶段分 1 3 河北大学经济学硕士学位论文 别展开。在前四个阶段，由于中方企业不积极应诉，不积极配合行业协会工作的展开， 致使中方最终未能在应对欧盟对华反倾销的过程中获胜。而对于第五个阶段中：欧盟委 员会提起的要求对原产于中国、印度尼西亚、马来西亚、越南的可再充气电子点火打火 机和不可再充气电子点火打火机实施反倾销调查案件，中方的行业协会组织则早就具有 了预见性，通过建立反倾销预警机制及时传达给全国的打火机生产企业，以便打火机生 产企业能够做到提前知晓，心中不慌，通过准备相关申辩材料、及时了解相关信息来积 极应诉，减少了因“打无准备之仗”而造成的巨大损失。 由于行业协会具备政府和企业都不具备的天然优势，既可以充分了解本行业内部企 业的各种综合性的信息，包括企业生产产品的价格水平、销售水平等，又及时关注到国 外同类产品的生产经营状况，所以可以对国外对华反倾销的动态变化起到前置性警示的 作用。在本案例中，2 0 0 1 年9 月欧盟委员会对不可充气砂轮点火打火机做出日落复审后， 欧盟仍旧继续寻找机会，企图通过制定新的安全法规法令，即所谓的c r 法规，来继续 对原产于中国等国的打火机发起新一轮的反倾销诉讼，企图进一步加征反倾销税，试图 通过这种方式，来最终挤垮中国打火机生产厂商，使其退出欧盟市场，减少由中方打火 机生产厂商进驻欧洲市场给欧洲本土生产打火机的企业造成的市场利益损失。我国温州 的烟具协会组织充分意识到在第四阶段后期，欧盟企图通过制定c r 安全法规进一步对 中方打火机生产企业设置贸易壁垒，那么肯定还会再次寻找合适的机会，依据新颁布的 安全法规，对中方生产打火机的企业再次提起反倾销诉讼。所以在本国市场内部新研发 出电子打火机，特别是温州打火机生产企业生产出电子点火金属外壳的打火机之时，烟 具协会及时掌握大量欧盟c r 安全技术标准和双方产品生产信息，通过建立反倾销预警 机制及早着手准备，及时通知全国各个生产厂商，监督并帮助企业在应对欧盟对华反倾 销之前，能够做好充分的准备，极大地提高了参与并胜诉的可能性，从而维护本国企业 的利益不受到损害。 2 、行业协会在应对欧盟对华反倾销案前发挥的作用 通过以上欧盟对华打火机反倾销案前行业协会所发挥的作用，我们可以就行业协会 在应对欧盟对华反倾销前发挥的预警作用做以概括总结： ( 1 ) 首先，行业协会通过组建反倾销预警机制可以对目前欧盟对华反倾销的总体 态势进行把握和分析。行业协会通过建立的反倾销预警系统，可以准确及时地反映出当 1 4 第2 苹我国行业协会在应对欧盟对华反倾销中的作用 前欧盟对华反倾销的冷热程度，并通过及时掌握欧盟反倾销中新近出台的各项法规法令 归结出欧盟反倾销的重点领域和关键环节。这是反倾销预警机制构建的最为基本的任 务，因为如果对当前欧盟对华反倾销的总体态势都不了解的话，那就更无从谈起预警作 用的发挥了。 ( 2 ) 其次，行业协会通过组建反倾销预警机制可以起到“晴雨表 的作用。即准 确预测欧盟对华反倾销有可能的发展趋势。像文中提到的本案中的案例分析，我国的行 业协会组织温州烟具协会正是及时关注到欧盟新近出台的c r 法规所具有的针对性，对 反倾销调查起到了提前警示的作用。 ( 3 ) 最后，行业协会通过组建反倾销预警机制可以及时对国内产业的生产经营状 况进行控制，对业内存在的不正当竞争的行为加以制止，减少反倾销调查案件的发生， 从而将欧盟对华反倾销所造成的损失减少到最小。 2 2 2 反倾销调查中的作用：积极组织企业应诉大力配合反倾销调查 行业协会在反倾销案件调查过程中发挥的作用即为积极组织企业应诉，大力配合 调查方展开反倾销调查。下面就首先通过案例分析来认识一下行业协会在应对欧盟对华 打火机反倾销案中发挥的作用，然后再进行总结归纳，概括出我国的行业协会组织在应 对欧盟对华反倾销过程中所发挥出的重要作用。 1 、案例评析：行业协会在应对欧盟对华打火机反倾销案中发挥的作用 正如前面欧盟对华打火机反倾销案例中第五阶段所述，自欧盟委员会按照w t o 反 倾销协议规定的程序通知中方，对原产自中国等国的电子打火机实施反倾销调查之日 起，中国温州的烟具协会就立即启动了应急预案，协调各涉案企业积极应诉，并依据大 量数据资料，制定出详细的应对策略，协助聘请有经验的律师，在应诉过程中据理力争。 协会还带头出面，一方面向有关主管部门反映，寻求政府的支持，另一方面，行业协会 还提供了大量数据资料，证明温州各生产打火机的厂商都是民营性质的企业，并没有获 得所谓的政府补贴，这就为获得胜诉奠定了基础。同时，协会还积极游说欧洲的打火机 进口商们，找事实、摆证据，证明欧盟委员会发起的针对中国等国打火机生产厂商的反 倾