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摘要 外商直接投资对中国就业影响的 挤入挤出效应分析 摘要 外商直接投资作为国际资本流动的主要形式，对我国社会经济发展的各个层面产生了 显著的影响。实现充分就业是我国宏观经济发展的重要目标之一，在本国经济增长对就业 的拉动作用有所减弱的情况下，外商直接投资对我国就业的影响成为重要的研究问题。本 文在系统分析外商直接投资对东道国就业影响机制的基础上，研究外商直接投资对我国就 业的影响，并对如何有效利用外商直接投资改善我国就业的问题提出建议。本文通过梳理 外商直接投资对东道国就业影响的相关文献，分析外商直接投资对东道国就业的影响机制； 对外商直接投资在我国的发展历程和我国就业的发展状况作典型化事实的分析：结合理论 研究，分析外商直接投资对我国就业规模和结构产生的影响：利用我国1 9 8 6 - 2 0 0 7 年间2 2 个年份的样本数据，建立外商直接投资对我国就业的影响模型，实证分析外商直接投资对 我国就业的“挤入挤出”效应。结果显示，外商直接投资通过直接挤入作用和间接挤出作用 对我国就业产生“挤出”效应，其中，外商直接投资对我国就业的直接作用减弱，间接作 用增强。最后，本文结合理论、现实依据及实证分析结果提出相应的对策建议。 本文共分为六章，第一章，提出本研究的背景、研究方法、创新与不足、基本思路， 并在此基础上提出研究的技术路线图；第二章，梳理外商直接投资对东道国就业影响的文 献，分析外商直接投资对东道国就业的影响机制；第三章，从外商直接投资发展的历程、 行业分布、来源地分布及投资方式角度分析外商直接投资在我国发展的现状；同时，从就 业规模和不同产业的就业分布两方面分析我国就业的发展现状；第四章，结合理论研究， 分析外商直接投资对我国就业规模和结构的影响；第五章，通过建立联立方程模型，实证 分析外商直接投资对我国就业的“挤入挤出”效应；第六章，总结本文的研究结论，并提 出相关的政策建议。 关键词：外商直接投资；挤入效应；挤出效应；就业规模；就业结构 东南大学硕上学位论文 t h e a n a l y s i so f c 1 m t androwatng-out a 1 1 c r o w d i n g - - i ne f f e c to ft h ei m p a c t o f f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wt ot h e e m p l o y m e n t o f c h i n a a b s t r a c t t h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wp l a y si m p o r t a n tr o l ei nt h ei n t e m a t i o n a lc a p i t a lf l o w , w h i c hh a sc h a n g i n ge v e r ya s p e c to fo u rc o u n t r y a c h i e v i n gs u f f i c i e n t e m p l o y m e n ti so n eo ft h e i m p o r t a n tg o a l so fo u rc o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o wi m p r o v et h ee m p l o y m e n ts i t u a t i o n v i at h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o we 衢c i e n t l yi nt h ec a s eo fw e a k e n i n ge f f e c te c o n o m yt o e m p l o y m e n t t h ei n f l u e n c i n gm e c h a n i s ma n dc h a n n e l so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wt o o u rc o u n t r y se m p l o y m e n ta r es t u d i e di nt h i sp a p e rt op u tf o r w a r ds u g g e s t i o nt oi m p r o v e0 1 2 1 c o u n t r y se m p l o y m e n ts i t u a t i o n r e l e v a n td o m e s t i ca n do v e r s e a sl i t e r a t u r ei sr e v i e w e di ns e c o n d p a r t t o a n a l y z et h ei n f l u e n c i n gm e c h a n i s mo ff o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wt ot h e e m p l o y m e n t i nt h i r dp a r t ，t h et y p i c a lc h a r a c t e r sa n ds t y l i z e df a c t so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t i n f l o wa n de m p l o y m e n ti no u rc o u n t r ya r ed e s c r i b e d i nf o u r t hp a r t i ti sc o n c l u d e dt h a tt h e i n f l u e n c ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f o wt oe m p l o y m e n ti sb a s e do nt h ed i r e c ta n di n d i r e c t e f f e c t s c o n s t r u c tt h em o d e lo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wa n de m p l o y m e n tb yu s i n gt h e d a t e sf r o my e a r19 8 6t o2 0 0 7 t h er e s u l ts h o w st h a tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wc r o w d o u t e m p l o y m e n ti no u rc o u n t r ya n dt h a tt h ei n f l u e n c eo fd i r e c te f f e c ti sw e a k e n i n gw h i l et h ei n d i r e c t e f f e c ti ss t r e n g t h e n i n g t h em a i ns t r u c t u r ea n dc o n t e n ta r ea sf o l l o w s ：t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n w h i c h p u t sf o r w a r dt h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，p r i m a r yc o n t e n t , i n n o v a t i o n sa n ds p e c i a ld i f f i c u l t i e s r e l e v a n td o m e s t i ca n do v e r s e a sl i t e r a t u r ei sr e v i e w e di ns e c o n dp a r tt oa n a l y z et h ei n f l u e n c i n g m e c h a n i s mo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wt ot h ee m p l o y m e n t i nt h et h i r dc h a p t e rt h e d e v e l o p m e n to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wa n de m p l o y m e n ti no u rc o u n t r yi ss t u d i e d i n c h a p t e rf o u r , t h ei n f l u e n c eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o wt ot h ee m p l o y m e n to fo u rc o u n t r y i sa n a l y z e d t h ec h a p t e rf i v ei st h em o d e ls t u d y t h ec o n c l u s i o na n ds u g g e s t i o ni sm a d ei nt h el a s t c h a p t e r k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n f l o w ；c r o w d i n g i ne f f e c t ；c r o w d i n g - o u te f f e c t ； e m p l o y m e n ts c a l e ；e m p l o y m e n ts t r u c t u r e n 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知， 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 弓压秀 东南大学学位论文使用授权声明 东南人学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文 档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除 在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括以电子信息形式刊登) 论文的全部 内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电子信息形式刊登) 授权尔南人学研究生院办理。 研究生躲猃翮签趔嗍幽! 兰 第一章导论 1 1 问题的提出 第一章导论 随着经济全球化步伐的日益加快，国际资本的流动也在不断地增强。f d i 作为国际资本流动的主要形 式，在发展中国家受到普遍的关注。随着国际市场的发展和发展中国家相关政策的制定，发展中国家日益 成为外商直接投资的集聚地。自1 9 9 4 年起，中国一直是仅次于美国的世界第二大外国直接投资( f d i ) 流 入国，也是发展中国家中最人的f d i 流入国。f d i 的流入是一把“双刃剑”，对我国的经济社会生活的各 个方面都产生了重人的影响。 中国是拥有1 3 亿人口的人国，劳动力资源相当的丰富，实现充分就业对提高我国居民的收入水平， 促进我国居民生活质量的提升从而实现我国社会的稳定和经济的发展有着举足轻重的作用。随着经济的发 展，国内资本和经济增长对劳动的就业弹性呈现下降的趋势，即经济增长对就业的拉动作用有所减弱。国 外学者早期开始分析外商直接投资对东道国就业的影响，试图通过外商直接投资解决东道国的就业压力。 世界投资报告曾指出，外商直接投资有助于解决东道国的就业问题2 。国内外学者的早期研究集中在分析 外商直接投资规模对东道国就业水平的影响，认为外商直接投资规模的扩大会对东道国就业产生积极的拉 动作用。随着研究的深入，众多学者开始细化分析外商直接投资结构、来源地及进入东道国方式等冈素对 东道国就业的影响。但是，不同国家的实证分析不能说明外商直接投资自身对尔道国就业存在明显的促进 作用。 由此，国内外学者开始从外商直接投资对就业影响机制的角度研究，认为外商直接投资对东道国就业 的影响不仅存在直接作用，还存在对就业的间接作用3 ，其中，直接作用是指外商直接投资本身的冈素对 东道国就业的影响；间接作用是指外商直接投资通过作用于东道国的国内冈素( 技术水平、资本投入水平 等) 而对就业产生的影响。其后的学者在此基础上继续研究细分，将外商直接投资对就业的直接作州细分 为初始效应和后续效应。通过深入的研究，国内外学者认为外商直接投资对就业的直接作用和间接作用同 时具有积极性和消极性，在直接作用方面，不同的阶段外商直接投资对就业的效果有所著异。在外商直接 投资对就业的间接作用方面，由于外商直接投资对尔道国的资本的作用存在“挤入”、“挤出”和“中性” 三种作用，同时外商直接投资对东道国的“技术溢出”效应又会由于吸收能力的差异存在“不完全吸收” 的现象。外商直接投资对东道国就业的影响是直接作用和间接作用的综合，存在三种不同的就业影响：挤 入就业( 就业创造，即就业扩大作用大于就业抑制作用) 、挤出就业( 就业损失，即就业抑制作片j 大于就 业扩人作用) 和就业转移效应。正是由于如此复杂的传导机制，众多学者对于不同国家的实证分析才难以 得到一致的结论。 外商直接投资对我国宏观经济的影响日益加剧，实现充分就业作为我国重要的宏观经济目标，我们不 得不思考这些问题：外商直接投资对我国就业的影响是挤入还是挤出? 外商直接投资对我国就业的影响是 否是直接作用和间接作j l i 的综合结果? 外商直接投资对就业直接作用和间接作用的影响因素有哪些? 外商 直接投资对我国就业的直接作片j 和间接作用中，哪种作用形式在我国更显著? 1 2 研究方法和技术路线 本文在全面梳理外商直接投资对就业影响文献的基础上，分析外商直接投资对东道国就业的影响机 制，并结合我国外商直接投资和就业的发展现状，分析外商直接投资对我国就业的影响。通过建立联立方 程模型，实证分析外商直接投资是如何通过直接作用和间接作用对我国就业产生“挤出”效应，并在此基 础上提出有效利用外商直接投资以改善我国就业状况的建议。具体技术路线图见图1 1 1 外商通过组建合资、合作企业，购并内资企业，使得原来内资企业就业的劳动力转变为在外资企业就业。桑百川外商直 接投资：中国的实践与争论【m 】北京：经济管理i i 版社，2 0 0 6 ：6 4 l 东南大学硕士学位论文 引薹 外商直接投资 对就业影响的 理论分析 外商直接投资 对就业影响的 影响机制 外商直接投资 对就业的影响 凼素分析 1 3 可能的创新与不足 外商直接投 资和我国就 业发展的现 状分析 外商直接 投资对我 国就业影 响的分析 图i 1 技术路线图 构建分析模型及变 量说明 外商直接投资对就 业挤 i ；效应实证结 果的分析 结 论 及 政 策 建 议 本文同以往研究相比，在以下几方面做了拓展和创新：( 1 ) 全面梳理外商直接投资对就业影响的文献， 综合提出了外商直接投资对东道国就业的影响机制；( 2 ) 本文从直接作用和间接作用两方面分析外商直接 投资对东道国就业的影响，并对相关的影响囡素进行说明；( 3 ) 运用联立方程的形式，通过单向递进的关 系研究外商直接投资对我国就业的“挤出”效应。 本文研究也存在一些不足之处：( 1 ) 本文并未能引进体现外商直接投资来源地及进入方式等的变量， 外商直接投资并购进入东道国是外商直接投资发展的趋势之一，这是本文的不足，同时也是外商直接投资 对就业影响的研究方向：( 2 ) 外商直接投资对就业的影响具有行业差异，但是由于行业细分数据难以获得， 本文的分析并未做行业的细分比较，这是本文的不足之处。 1 4 全文结构 本文共有六章： 第一章，导言，第一节提出本研究的背景，并提出外商直接投资对就业的影响是通过直接作用和间接 作用实现这一命题；第二节介绍本文的研究方法及基本思路，并在此基础上提出研究的技术路线图；第三 节分析了本文的创新和不足；第四节介绍本文的结构。 第二章，相关文献综述，第一节梳理外商直接投资对东道国就业影响的国内外文献，其中，分析外商 直接投资对东道国的就业结构和规模的影响；第- - 一。 l 。j 回顾并分析外商直接投资对东道国就业影响机制的相 关文献；第三节和第四节分别梳理外商直接投资通过作用于东道国技术水平和资本水平对就业影响的相关 文献。 第三章，分析外商直接投资和我国就业的发展状况。第一节描述外商直接投资在我国的发展历程及特 点；第二二节介绍外商直接投资在我国的行业分布状况：第三节介绍外商宜接投资来源地及进入方式分析； 第四节和第五节分别分析我国的就业规模和不同产业就业分布的发展现状。 第四章，分析外商商接投资对我国就业的影响，第一节通过外商直接投资和我国就业的增长趋势分析 外商直接投资对我国就业规模的影响；第二节分析外商直接投资对我国不同产业就业分布的影响；第三节 2 第一章导论 分析外商直接投资对我国熟练劳动力和非熟练劳动力的影响； 第五章，外商直接投资对我国就业影响的实证分析，第一节设定分析模型并对变量进行说明；第二节 说明实证分析数据的来源及处理方法；第三节对模型实证分析结果进行说明。 第六章，结论及政策建议，第一节概括总结本文的结论：第二节提出相关的政策建议。 3 东南人学硕十学位论文 第二章外商直接投资对就业影响的相关文献综述 外商直接投资的流入不仅给东道国带来丰富的资本和先进的生产经验，还会通过各种渠道对东道国的 就业产生重要的影响，实现充分就业是各国宏观经济的重要目标之一，因此。外商直接投资对东道国就业 影响的问题成为国际贸易领域研究的重要课题之一。本章在梳理外商直接投资对东道国就业影响文献的基 础上，提出外商直接投资对东道国就业的影响机制，着重分析外商直接投资对东道国就业的直接作用和间 接作用及其影响因素。 2 1 外商直接投资对东道国就业的影响 2 1 1 外商直接投资对东道国就业规模影响的文献梳理 国外学者的早期研究集中在分析外商直接投资对东道国就业水平的影响，认为外商直接投资规模的扩 大会对东道国就业产生积极的拉动作用。u n c t a d ( 1 9 9 4 ) 认为外商直接投资的流入会为东道国尤其是发展 中国家提供较多的就业机会，是解决发展中国家就业问题的良好途径2 。 随着研究的深入，众多学者开始细化分析外商直接投资结构、进入东道国方式等因素对东道国就业的 影响。t o m a s zm i c h i e w i c z ( 2 0 0 0 ) 通过对中欧四国的研究表明，外商直接投资在当地就业创造过程中起 了关键的作用，同时外商直接投资的进入方式及结构对东道国就业存在显著的相关性4 。 在f d i 的流入对我国整体就业规模影响方面，有些学者认为外商直接投资能有效的促进我国整体就业 水平的提升，张晓华( 1 9 9 9 ) 提出外商直接投资促进了我国劳动配置的市场化的形成、扩大了就业场所、 提升了就业人员的素质并创造了就业的增长点5 。王振中( 2 0 0 0 ) 从外商直接投资对就业净增量影响的角 度分析认为在1 9 8 6 - 1 9 9 8 年，外商直接投资对我国的就业效应为正6 。牛勇平( 2 0 0 1 ) 通过分析我国1 9 8 6 1 9 9 8 年的宏观数据认为外商直接投资在我国国内效率低下的情况下对就业的影响显著，其中尤为显著的是港澳 台三资企业对就业的影响7 。任淮秀( 2 0 0 1 ) 认为外商直接投资的流入可以缓解国内经济发展的资本缺口， 会促进流入国的生产量和就业的增加8 。朱慧明，韩玉启( 2 0 0 3 ) 分析研究外商直接投资对我国分析j t 具 得出外商直接投资与中国就业呈高度正相关关系( 相关系数为0 9 6 3 ) 9 。胡祖六( 2 0 0 4 ) 认为外商直接投资 极大的促进我国就业水平的提升，尤其是在珠江三角洲及长江三角洲的三资企业提供了大量的就业岗位m 。 张大乐( 2 0 0 6 ) 提出外商直接投资是促进经济发展和缓和就业问题的一个重要手段，同时外商直接投资对 中国就业结构的调整有显著的积极作用。蔡畴、王德文( 2 0 0 4 ) 提出外商直接投资对我国就业为正效应， 提高了我国的就业水平，并促进了我国劳动力市场发育和人力资本的积累”。朱金生、张轶( 2 0 0 4 ) 分析 认为外商直接投资对我国就业的总效应为正1 3 。沙文兵、陶爱萍( 2 0 0 7 ) 通过对外商直接投资和我国就业 水平的协整分析发现外商直接投资和就业量存在协整关系，外商直接投资增加1 ，就业量会相应增加 0 1 3 。 王根军( 2 0 0 3 ) 分析认为外商直接投资对我国就业的正效崩呈现降低的趋势，从1 9 9 2 年开始外商直 接投资的就业创造效应就开始低于国内投资的就业刨造效应曲。曹安定、张庆君( 2 0 0 4 ) 分析认为外商直 接投资对我国就业的吸收具有时滞性，当期效果不显著1 6 。余永定( 2 0 0 4 ) 提出外商直接投资在中国创造 的就业增簧并不理想，外资企业在创造就业的同时也通过竞争破坏了原先由国有企业提供的就业”。 有些学者认为外商直接投资对我国就业的影响具有明显的时期差异性。李海舰( 2 0 0 0 ) 认为外商直接 投资对我国就业的影响存在时期差异，在改革开放的初期，即1 9 8 0 1 9 9 5 年期间，外商直接投资对就业呈 现扩人作用；在1 9 9 6 - 1 9 9 8 年期间，外商直接投资对就业仅产生了就业转移作用：从1 9 9 8 年至今，外商 直接投资体现扩大失业的作用埽。邱晓明( 2 0 0 4 ) 提出外商直接投资由劳动密集型行业向资本密集型行业 发展，资本密集型行业吸收就业的能力显著低于劳动密集型行业，因此进入2 0 世纪9 0 年代以来外商直接 投资增加就业的作用呈现减弱的趋势一。 4 第二章外商直接投资对就业影l 响的相关文献综述 2 1 2 外商直接投资对东道国就业结构影响的文献回顾 外商直接投资企业由于先进的生产技术和管理经验，它对东道国相对熟练的技术性劳动力的需求会有 所增加，a i t k e nb r i a n 、a n nh a r r i s o na n dr o r e r tl i p s e y ( 1 9 9 6 ) 分析外商直接投资对墨西哥就业的影 响认为，外商直接投资企业工资水平高于本土企业，同时外企劳动者多为较熟练的技术性工人2 0 。 f e e n s t r a ra n dh a n s o n g ( 1 9 9 7 ) 的实证分析与a i t k e nb r i a n 、a n nh a r r i s o na n dr o r e r tl i p s e y ( 1 9 9 6 ) 的研究结果一致，外商直接投资通过引进先进的生产技术带动了当地产业的发展，增加了对相对熟练的技 术型工人的需求“。 有些学者从外商直接投资对不同产业就业分布的影响分析认为，外商直接投资对第一、二产业的就业 存在负效应，仅对第三产业存在正的就业效用，但是总体就业效应仍然为负( 黄华民( 2 0 0 0 ) 2 2 、田素华 ( 2 0 0 4 ) 2 3 ) 。王燕平、曾国平( 2 0 0 6 ) 通过协攀分析认为外商直接投资对我国的第一产业具有负向的推动 作用，对第二产业具有正向的促进作用，但是对第三产业的影响不足“。 表2 1外商直接投资对就业影响的国内文献同顾 外商直接投资的流入对我国整体就业规模的影响 张晓华( 1 9 9 9 )外商直接投资创造丫就业的增长点 王振中( 2 0 0 0 )外商直接投资对我国的就业效心为正 牛勇平( 2 0 0 1 )外商直接投资在我国国内投资效率低下的情况下对就业的影响显著 任淮秀( 2 0 0 1 )外商直接投资的流入会促进流入围的生产量和就业的增加 朱慧明，韩玉启( 2 0 0 3 )外商直接投资与中国就业呈高度正相关关系 余永定( 2 0 0 4 )外商直接投资在中国创造的就业增量并不理想，外资企业在创造就业的同时也通过竞争 破坏了原先由国有企业提供的就业 胡祖六( 2 0 0 4 )外商直接投资极人的促进我国就业水甲的提升 张大乐( 2 0 0 6 )外商直接投资足促进经济发展和缓和就业问题的一个重要于段 蔡叻、王德文( 2 0 0 4 )外商直接投资对我国就业为正效应 朱金生、张轶( 2 0 0 4 )外商直接投资对我国就业的总效成为正 沙文兵、陶爱萍( 2 0 0 7 )外商直接投资和就业量存在长期正向协整关系 王根军( 2 0 0 3 )外商直接投资对我囝就业的正效用呈现降低的趋势 曹安定、张庆君( 2 0 0 4 )外商直接投资对我国就业的吸收具有时滞性，当期效果不显著 外商直接投资对我国就业的影响具有时期性 李海舰( 2 0 0 0 )外商直接投资对我国就业的影响存侄时期差异 邱晓明( 2 0 0 4 ) 外商直接投资由劳动密集型行业向资本密集型行业发展，资本密集型行业吸收就业的能 力娃著低于劳动密集型行业 外商直接投资对我国就业的影响存在产业差异 王燕平、曾国甲( 2 0 0 6 ) 通过协整分析认为外商直接投资对我国的第一产业具有负向的推动作用，对第二产业具 有i f 向的促进作用，但是对第三产业的影响不足 5 东南大学硕士学位论文 2 2 外商直接投资对东道国就业影响机制的文献分析 不同国家的实证分析不能说明外商直接投资对东道国就业存在明显的促进作用。由此，国内外学者开 始从外商直接投资对就业的影响机制角度分析，克里斯托弗m 科斯提出外商直接投资会从直接、间接和 乘数影响三个渠道增加东道国的就业水平3 ，这一观点与诺曼j 格利克曼的外商直接投资对就业的“刺激” 效应异曲同工。 坎普贝尔通过调杏研究将外商直接投资对就业的直接影响和间接影响具体细分为直接及间接影响的 积极方面和消极方面。在积极方面，外商直接投资对就业的直接影响体现在创造直接就业机会；间接影响 主要体现在通过关联作用间接创造就业机会。在消极方面，由于外商直接投资进入方式的著异，并购方式 可能会通过裁员直接减少就业：外商直接投资通过竞争挤垮东道国企业从而间接的降低就业水平2 5 。 刘金钵、任荣明( 2 0 0 4 ) 提出跨国直接投资对东道国就业的影响存在直接作用和间接作用两方面，直 接作用主要体现了跨国直接投资自身对就业的影响；间接作用主要体现通过其他渠道( 东道国国内投资、 技术水平、贸易等) 对就业的影响2 6 。 王剑( 2 0 0 5 ) 通过联立方程分析外商直接投资对就业影响的直接作用和间接作用认为，外商直接投资 对就业的影响的总效应为正，其中外商直接投资对就业的直接作用为正，间接作用为负2 7 。霍倩佳、罗良 文( 2 0 0 5 ) 通过对我国宏观数据的实证分析认为外商直接投资对我国就业影响仍体现为正效应，但外商直 接投资对我国就业的直接作用减弱、间接作用增强，我国总的就业增量旱现下降的趋势朋。 唐琳、张诚( 2 0 0 6 ) 利片j 柯布一道格拉斯生产函数从理论的角度分析外商直接投资对东道国就业的直 接效用、短期间接效应和长期间接效应，并指出外商直接投资对就业的直接效应取决于外商直接投资所进 入的行业类型，短期间接效应取决于东道国的技术替代率，长期间接效应取决于资本变动率与宏观经济乘 数的关系2 9 。 桑百川( 2 0 0 6 ) 外商直接投资对就业存在直接作用和间接作用，在直接作用方面，若外商直接投资的 有机构成不变，则外商直接投资的增加会促进就业；若有机构成增加，则外商直接投资的增加会挤出剩余 劳动力。在间接作用方面，外商直接投资企业与内资企业一方面存在分丁协作关系，外商直接投资的增加 会通过投资乘数效应扩火就业；另一方面也存在竞争关系，随着竞争的加剧，内资企业的资本有机构成会 有所提升从而抑制就业”。 王祖强( 2 0 0 7 ) 认为外商直接投资对就业的影响不仅存在直接作用和间接作用，其中直接作用还可以 分为细分为初始作用利后续作用3 1 ，在直接作用的初始阶段，f d i 的规模、进入方式、资本有机构成的高 低及东道国的劳动力市场发展状况会影响外商直接投资对就业的作用；在直接作用的后续阶段，外商直接 投资的技术战略、东道国的基础设施状况及相关政策安排会影响该阶段外商直接投资对就业的影响效果。 外商直接投资对就业影响的间接作用主要体现在外商直接投资对东道国国内投资和技术水平的影响上。 6 第二章外商直接投资对就业影响的相关文献综述 表z 。2 外商直接投资对就业影响机制的国内文献同顾 外商直接投资对就业的直接影响和间接影响 刘金钵、任荣明( 2 0 0 4 )跨国直接投资对东道国就业的影响存在直接作用和间接作用两方面，直接作用主要体现 了跨国直接投资自身对就业的影响：问接作用主要体现通过其他渠道( 东道国国内投资、 技术水平及贸易等) 对就业的影响 王剑( 2 0 0 5 ) 通过联立方程分析外商直接投资对就业影响的直接作用和问接作用认为，外商直接投资 对就业的影响的总效应为正，其中外商直接投资对就业的直接作用为正，间接作用为负 霍倩佳、罗良文( 2 0 0 5 )通过对我国宏观数据的实证分析认为外商直接投资对我国就业影响仍体现为正效应，但 外商直接投资对我国就业的直接作用减弱、间接作用增强，我国总的就业增量呈现下降 的趋势 桑百川( 2 0 0 6 )外商直接投资对就业存在直接作用和间接作用 唐琳、张诚( 2 0 0 6 ) 利用柯布一道格拉斯生产函数从理论的角度分析外商直接投资对东道国就业的直接效 用、短期间接效应和长期间接效应 土祖强( 2 0 0 7 )外商直接投资对就业存在直接作用和问接作用，直接作用部分还分为移j 始作用和后续作 用 2 3 外商直接投资通过作用于东道国的资本水平对就业影响的文献分析 外商直接投资对就业的间接作用表现为外商直接投资通过作用于东道国的国内经济因素而( 技术水 平、资本投入等) 对就业的间接影响。 资本和劳动力作为生产要素，两者之问存在互补和替代作用，外商直接投资通过作用于东道国的资本 水平而间接对东道国的就业产生影响。众多学者认为外商直接投资对东道国国内资本水平的影响具有国别 差异，m a n u e lr a g o s i n 和r i c a r d om a y e r ( 2 0 0 0 ) 通过构造外商直接投资对尔道国的总投资影响的模型 来分析非洲、亚洲和拉丁美洲三个区域3 2 个国家外商直接投资对国内投资的“挤入挤出”效应发现，在 非洲国家“挤入”“挤出”效应基本中和，体现“中性”效应；在拉丁美洲，主要存在外商直接投资对内 资的“挤出”效应和“中性”效应两种效应，不存在明显的“挤入”效应；与拉丁美洲相反，在洲地区 外商直接投资对东道国国内投资不存在明显的“挤出”效应，外商直接投资对内资的作用主要体现在“挤 入”效应和“中性”效应，其中在对中国数据的分析中，m a n u e lr a g o s i n 认为外商直接投资对中国的内 资体现“中性”作用3 2 0j a nm i s u n 、v l a d i m i rt o m s i k ( 2 0 0 2 ) 认为外商直接投资对东道国资本的“挤入挤 出”效应具有国别差异，他们通过对波兰、匈牙利等国家外商直接投资研究中发现，外商直接投资对波兰 国内投资产生了“挤出”效应，而对旬牙利国内投资具有“挤入”效应。 外商直接投资对东道国国内资本存在“挤出”、“挤入”和“中性”三种作用，外商直接投资对东道国 资本水平作用的差异会通过资本和劳动力的互补替代作用显示在外商直接投资对尔道国就业的间接作用 上，外商直接投资若与东道国国内投资形成互补，即外商直接投资进入东道国暂时无法发展的新兴部门， 开发新型产龆，会促进东道国企业投资于新兴部f j 及其上下游产业，外商直接投资挤入东道国国内资本， 通过资本对劳动力的互补作用，会间接扩大东道国的就业；外商直接投资若与尔道国国内投资重复，即外 商直接投资进入东道国现有竞争行业，基于外商直接投资企业先进的生产和管理经验，外商直接投资会促 使东道国市场竞争激烈，从而引致实力较弱的东道国企业减少投资甚至退出市场，外商直接投资挤出东道 国国内资本，会间接抑制东道国的就业；外商直接投资对尔道国国内资本的“挤出”、“挤入”作用大致相 当，即外商直接投资对东道国国内资本为“中性”作用时，外商直接投资对东道国就业的间接影响不显著。 7 东南大学硕十学位论文 2 4 外商直接投资通过作用于东道国的技术水平对就业影响的文献分析 技术对就业存在短期的替代作用和长期的补偿作用，外商直接投资通过作用于东道国技术水平对就业 的影响是通过外商直接投资的“技术溢出”影响东道国的就业来实现。广大学者在外商直接投资对东道国 的“技术溢出”效应的实证分析中没有取得一致的结论，m a c d o n g a l l ( 1 9 6 0 ) 首次将技术溢出效应作为外 商直接投资的重要现象3 4r i c h a r dc a v e s ( 1 9 7 4 ) 第一次明确提出了外商直接投资的“技术外溢”问题， 并将技术外溢区分为对东道国的生产率外溢和技术外溢”。大多学者认可外商直接投资在发达国家存在“技 术溢出”现象( g l o b e m a n ( 1 9 7 9 ) 秘，等) ，对外商直接投资在发展中国家的“技术溢出”问题则存在争 论，一些研究证明外商直接投资在发展中国家同样存在与发达国家相同的“技术溢出”现象 ( b l o m s t r o i i i p e r s o n ( 1 9 8 3 ) 册等) ；另一些研究证明发展中国家的“技术溢出”效应只有在满足了一定 的条件下才能成立( h a d d a d & h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) ”、h i t k a n & h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) ”) 。各国学者转而从东道国 本身的“技术溢出”吸收能力角度进行了一系列的探索：基于研发能力的研究、基于人力资本能力的研究、 扩展的吸收能力的研究柏。在人力资本度量技术溢出的吸收能力方面，以b o r e n s z t e i n ( 1 9 9 5 ) 的人力资 本吸收能力理论最为具有代表性。b o r e n s z t e i n ( 1 9 9 5 ) 将人力资本作为代表东道国技术吸收能力的指标 结合外商直接投资h ) 1 分析认为结合了人力资本的外商直接投资对东道国经济的发展具有比外商直接投资 的资本累积更重要的作用，e p 夕l , 商直接投资本身并不能直接提升东道国的技术水平从而促进东道国的经济 发展，只有结合东道国的吸收能力才能吸收外商直接投资的“技术溢出”从而促进东道国的经济发展4 1 。 技术作为一种特殊的生产要素，它对就业存在短期的替代作用和长期的补偿作用。技术水平的提升会 提高生产率水平，在短期，生产率水平的提高会减少对劳动力的需求，具体的情况取决于技术对劳动的可 替代性；技术对劳动力的长期补偿作用是指技术进步通过开放新产品，促进产业结构升级而创造的就业让。 东道国企业吸收外商直接投资的“技术溢出”，在短期会提升劳动生产率，由于技术对劳动力的短期替代 作用，将会间接减少就业；在长期，东道国企业在吸收外商直接投资的“技术溢出”的基础上，结合自主 研发能力，提升本国的技术水平，发挥技术对就业的长期补偿作用，将会间接扩大就业。东道国企业不能 吸收外商直接投资的“技术溢出”，外商直接投资企业强的竞争力会挤出东道国国内资本，从而间接减少 就业。外商直接投资对东道国“技术溢出”效应作用机制的如下4 3 ：第一，链接效应，外资企业通过与国 内企业上下游产业发生链接效应而带动了当地企业的技术进步；第二，通过示范、模仿机制，东道国企业 通过对更先进的生产流程、管理经验的模仿和学习提高自身的技术水平；第三，竞争机制，外商直接投资 的进入，加剧国内市场的竞争程度，迫使本国企业加大科研投入；第四，外企对当地员工的培训投入提升 了当地的人力资本存量。 外商直接投资通过“技术溢出”效应直接影响东道国的技术水平，而技术对就业具有短期替代作用和 长期补偿作用，在短期，外商直接投资通过“技术溢出”提高东道国的生产效率水平会对就业产生短期替 代作用，即外商直接投资会对就业产生间接抑制作用：但是，长期看来，技术进步会通过影响宏观冈素从 而对就业产生长期补偿作用，因此，外商直接投资通过“技术溢出”效应影响东道国的技术水平会间接促 进就业水平的提高。但是，东道国对外商直接投资“技术溢出”吸收能力有所差异( 一般而言，发达国家 技术吸收能力强于发展中国家) ，外商直接投资对东道国技术水平的提升作用有所差异，东道国企业不能 吸收外商直接投资的“技术溢出”，外商直接投资企业强的竞争力会挤出东道国国内资本，从而间接减少 就业。因此，在外商直接投资对就业的间接影响方面，若间接扩大就业作用显著于间接减少就业作用，外 商直接投资对就业表现为间接挤入就业：间接减少就业作用显著于间接扩大就业作用，外商直接投资对就 业表现为间接挤出就业。通过以上对外商直接投资对就业的直接影响和间接影响分析，外商直接投资对就 业的影响是直接挤入作用、直接挤出作用、间接挤出作用和间接挤入作用的综合效应，不同时期其对就业 的影响机制是有所差异的。 8 第三章外商直接投资及我固就业的现状分析 第三章外商直接投资及我国就业的现状分析 对于发展中国家而言，充足的资本对于促进经济发展实现充分就业更是有着举足轻重的作用，钱纳里 的“双缺口模型”从理论上说明通过引进外商直接投资可以填补发展中国家的资本缺口，促进经济增长从 而实现充分就业。自1 9 9 4 年起，中国一直是仅次于美国的世界第二大外国直接投资( f d i ) 流入国，也是 发展中国家中最人的f d i 流入国1 。本章节将重点考察外商直接投资在我国的发展历程，并分析我国就业 发展的现状。 3 1 外商直接投资在我国的发展历程及特点 一国经济的发展离不开充足的资本供给，我国作为劳动力充裕，资本相对稀缺的发展中国家在经济发 展的关键时期，对资本的需求更是显而易见，在国内资本相对稀缺的情况，外资的流入对于东道国的经济 发展有至关重要的作用。 我国初步开始有规模的利用外资是始于1 9 7 9 年，外资利用大抵有三种方式：对外借款、外商直接投 资和外商其他投资( 表l 见附录) ，我国利用外资大致经历了两个阶段，早期阶段我国利用外资主要采取 对外借款的方式，外商直接投资次之，外商其他投资利用较少；从1 9 9 2 年开始，我国利用外商直接投资 的金额超过对外借款，且外商直接投资在我国外资利用中的份额开始显著稳定地提升，到2 0 0 1 年出现大 幅攀升，一度高达9 4 0 5 ，其后几年外商直接投资的份额一直稳定在9 0 ，成为我国利用外资的绝对主要形 式( 表1 见附录) 。 外商直接投资作为一种外资，一方面，会为东道国带来充足的资本，特别是对于资本相对稀缺的发展 中国家，从而促进东道国经济得发展，：另一方面，在技术日益成为经济发展的重要推动力量的前提下， 外商直接投资还会通过“技术溢出”效应提升东道国的技术水平，促进东道国的产业结构优化升级，这两 方面原因使得以中国为代表的发展中国家乐于吸收外商直接投资。 1 9 7 9 - 1 9 8 6 1 9 8 81 9 9 01 9 9 21 9 9 41 9 9 6 1 9 9 82 0 0 0 2 0 0 2 2 0 0 4 2 0 0 6 1 9 8 4 图3 1 历年实际利用外商直接投资金额 数据来源：根据中国统计年鉴2 0 0 0 年- 2 0 0 7 年数据整理得出 分析我国利用外商直接投资规模的历程( 图3 1 ) ，我国利用外商直接投资人致经历了四个阶段： 9 o 额8 7 6 5 4 3 2 l 铀 盼 东南火学硕士学位论文 1 9 7 9 - 1 9 9 1 年，属于外商直接投资的起步阶段。在这一阶段，由于我国基础设施条件不完善，法制基础不 太健全，市场经济环境还没有完全形成，外商直接投资企业对我国投资大都是小规模的试探性投资。到1 9 9 1 年底，我国总共累计利片j 外商直接投资合同4 2 4 6 7 个，实际利用外商直接投资2 5 0 5 8 亿美元，平均每年 利用3 5 3 9 个外商直接投资项目，平均每年实际利用外商直接投资2 l 亿美元：1 9 9 2 - 1 9 9 8 年，属于外商直 接投资的发展阶段。在这一阶段，由于我国确立社会主义市场经济体制改革开放的总目标，外商直接投资 显著增长。从1 9 9 2 - 1 9 9 8 年的这7 年间，我国总共累计利用外商直接投资合同2 8 2 1 1 7 个，累计实际利用 外商直接投资金额达2 4 2 2 5 7 亿美元，实际利用外商直接投资金额的平均年增长率为3 4 ；1 9 9 9 - 2 0 0 0 年， 由于亚洲金融风暴及我国自身经济结构调整的影响，这两年我国利用外商直接投资的项目和金额有所下 降；2 0 0 1 至今，外商直接投资稳定发展阶段。随着我国在2 0 0 1 年正式加入t r l o 和我国自身经济发展水平 的提升，外商直接投资在我国步入高速发展阶段。截至到2 0 0 6 年的这6 年中，我国总共累计利用外商直 接投资合同2 0 4 4 0 2 个，累计实际利用外商直接投资金额高达3 3 7 1 0 1 亿美元，平均每年实际利用外商直 接投资5 6 1 8 3 5 亿美元，年平均增长率为6 2 5 5 。 3 2 外商直接投资在我国的行业分布 外商直接投资在我国各产业间的分布有一定的结构性偏差，外商直接投资大量投入我国的第二产业， 第三产业次之，第一产业实际利用外商直接投资份额最少