（世界经济专业论文）技术性贸易壁垒对中国对外贸易的影响及其对策.pdf

论文摘要 随着经济全济化和贸易自由化进程的加快，全球市场竞争的日趋激烈，国际 贸易中的保护措施发生了较大的变化。特别是近几年来，欧美发达国家纷纷采用 一种贸易保护主义的新工具一一一技术性贸易壁垒，它已成为影响我国对外贸易 的主要因素，它具有内容上的广泛性、形式上的合法性、保护方式的隐蔽性、对 发展中国家不公平性等特点。这加大了我国商品出口的难度，削弱了我国企业出 口产品的国际竞争力。 本文对技术性贸易壁垒进行了理论的探讨，分析了技术性贸易壁垒的经济影 响，及其对中国对外贸易的影响和对策。 本文共分五章： 第1 章是导论。介绍选题的理论和现实背景，在对技术性贸易壁垒的基本概 念进行界定的基础上，分析了其特征、表现形式、发展趋势以及w t o 的有关规定。 还介绍了文献综述和本文的结构框架。 第2 章是w t o - - t b t s p s 国际制度框架。介绍了! g r o 规制技术性贸易壁垒的国 际制度框架，这是对技术性贸易壁垒政策选择的制度约束。首先从管辖权划分、 政策工具比较、政策目标设立的角度对该国际制度框架规范技术性贸易壁垒的有 效性进行评价；接着，提出国际争端解决，也就是技术性贸易壁垒是否符合协议 的合法性进行判断的原则：最后提出在协议允许的范围内更多使用经济学分析的 必要性，这是对技术性贸易壁垒经济合理性判断的依据。 第3 章是技术性贸易壁垒的经济影响：一般的理论分析。介绍了技术性贸易 壁垒对数量和价格的双重抑制效应、技术性贸易壁垒的长短期效应以及发展中国 家的困境和出路。 第4 章是技术性贸易壁垒对中国对外贸易的影响。介绍了中国成为技术保护 壁垒受害国的主要原因以及技术性贸易壁垒对中国对外贸易的总体影响。 第5 章是中国的应对策略和建议。本章从中国应对技术性贸易壁垒所存在的 问题入手，分析了中国贸易体系中的各种不足，提出了应对技术性贸易壁垒的基 本思路，进而从政府、企业和非政府机构三个层面提出了具体的应对策略和建议。 关键词：技术性贸易壁垒国际贸易中国影响 abstract d u r i n gt h ee x p e d i t i n gp r o g r e s si ne c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d t r a d e l i b e r a l i z a t i o n ，g l o b a lm a r k e tc o m p e t i t i o nb e c o m em o r ed r a s t i c a l l y ，a n d t h ef o r mo ft r a d ep r o t e c t i o n i s mi sc h a n g i n g r e c e n ty e a r s ，d e v d o p e d c o u n t r i e su s i n gan o wt o o lo ft r a d ep r o t e c t i o n i s m - t e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e t 1 1 i sb e c o m e st h ep r i m a r yf a c t o r , w h i c ha f f e c t e do u rf o r e i g nt r a d e b u s i n e s s t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eh a se x t e n s i v e l yc o n t e n t ，l e g a l l y f o r m c r y p t i c a l l ym o d ea n du n r i g h t e o u st ot h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s n l i s e n l a r g e so u rd i f f i c u l t yi ne x p o r t ；w e a k e no u re n t e r p r i s e s c o m p e t i t i o ni n g l o b a le x p o r tf i e l d t h i sa r t i c l ew i l ld i s c u s st h et h e o r yo ft e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ； a n a l y z e t h ee f f e c t si n e c o n o m i c ，c h i n ae x p o r tb u s i n e s s ，a n do u r c o u n t e r m e a s u r e t h i sa r t i c l eh a s5c h a p t e r s ： f i r s tc h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o n ，i n t r o d u c e st h et h e o r yo ft o p i c c h o s e na n db a c k g r o u n d b a s e do nt h ed e f i n eo ft e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ，a n a l y z et h ec h a r a c t e r i s t i c ，m a n i f e s t a t i o n ，t r e n do fd e v e l o p m e n t ， a n dr e l a t e dw t o sr e g u l a t i o n s a l s oi n t r o d u c e st h e s u r n r n a r y o f b i b l i o g r a p h ya n dt h i sa r t i c l e sf r a m e s e c o n d c h a p t e r i sf r a m eo fw t o - t b t s p si n t e r n a t i o n a l r e g u l a t i o n s i n t r o d u c e st h ew t o s i n t e r n a t i o n a lr e g u l a t i o n sf r a m et o r e s t r i c tt e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r s f i r s t , w i l la p p r a i s et h ev a l i d i t yo ft h i s i n t e r n a t i o n a lf r a m eo n r e g u l a t e t e c h n i c a lb a r r i e r st o t r a d e ，f r o m f o l l o w i n ga n g l e s ：c o m p a r et h ej u r i s d i c t i o n ，i n s t n m a e n to fp o l i c i e sa n dt h e i n s t a u r a t i o no fo b j e c t i v e t h e n ，b r i n gu pt h ef u n d a m e n t a lt os o l v e i n t e r n a t i o n a lc o n t e n t i o n ，w h i c hm e a n st oj u d g et h el e g i t i m a c yo f t e c h n i c a l t r a d eb a r r i e r s ，a tl a s t ，b r i n gu pt h en e c e s s i t yo f u s i n ge c o n o m i c sa n a l y z e i np e r m i t t e ds c o p e ，t h eb a s i so f r a t i o n a l i t y j u d g m e n t t h i r dc h a p t e rd i s c u s st h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e se c o n o m i c e f f e c t s ：c o m m o nt h e o r ya n a l y z e i n t r o d u c e st h em e c h a n i s mo ft e c h n i c a l b a r r i e r st o t r a d e ，l o n g - t e r me f f e c t s ，a n d t h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e s p r e d i c a m e n ta n dt h e i rc o u n t e r m e a s u r e s f o u r t hc h a p t e rd i s c u s s e st h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ee f f e c t st o c h i n af o r e i g nt r a d eb u s i n e s s i n t r o d u c e st h ep r i m a r yc a u s e w h i c hl e t c h i n ab e c o m es u f f e r e ro ft e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r s a n do v e r a l le f f e c t s f i n a lc h a p t e ri st h es u g g e s t i o na n dc o u n t e r m e a s u r e s s t a r tw i t ht h e e x i s t i n gp r o b l e m s ，a n a l y z et h ed i s a d v a n t a g eo fc h i n af o r e i g nt r a d e s y s t e m ，b r i n gu pt h et h i n k i n go fc o u n t e r m e a s u r e s ，a n dt h e np r o p o s et h e s t r a t e g i e sf r o m3l a y e r s ：g o v e r n m e n t e n t e r p r i s e sa n dn g o s k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，i n t e r n a t i o n g a lt r a d e ， c h i n a ，e f f e c t s 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个 人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名： 学位论文使用授权声明 期j m o b ，文 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要 汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名：考巨勾矗_ 导师签名红 日期：叼b ，r 二日期：2 ：! 第一章导论 一、问题的提出：理论与现实背景 在当代国际贸易中，技术性贸易壁垒已经成为主要的非关税壁垒形式( 见表 i ) 。据统计，在2 0 世纪7 0 年代，国际贸易中的技术性贸易壁垒约占非关税壁垒 的i 0 一3 0 ：到了9 0 年代末，这一比例已上升到4 5 左右。 技术性贸易壁 垒对整个国际贸易和世界经济产生了深远的影响。 表】7 类非关税壁垒措施 非关税壁垒类别具体措施 与进口有关的非关税税费关税附加费；额外收费；对进口产品征收的国内税收 价格控制措施管理定侩；最低限价；海关估价制：反倾销；反补贴 进口押金制；提前支付要求；多重汇率；支付延迟i 外 财政金融措施 汇管制等 自动许可措施自动许可证；提前监管 非自动许可证包括提前授杈；配颉：禁令；出口限制安 数量控制措施 排；企业特别具体限制 垄断描施专营；指定进口；强迫性国内服务；歧视性政府采购 技术法规；装运前检验：技术标准；合格评定程序；特 技术性措施别海关程序；使用过的产品的返回义务；循环利用的 义务；包装标签要求；绿色壁垒；动植物检验检疫措施 资料来源：w w w u n c t d o r g 等。 理论上，传统贸易理论认为自由贸易能最大限度地增加世界的福利，一国单 边贸易自由化能最大限度地增加其自身福利。然而，理论和现实之间存在着明显 的差距，国际贸易的现状往往是自由贸易和保护主义此消彼涨或者并行不悖。由 自由贸易决定贸易利益的创造，保护贸易决定贸易利益的分配，贸易创造和利益 分配的统一和均衡决定现实的贸易状况。从关税到各种类型的非关税，贸易保护 主义的政策工具也在不断演进和变化。 近年来，对贸易壁垒问题的关注焦点由边境壁垒措施向境内壁垒措施转化， 技术性贸易壁垒成为当今国际贸易政策研究的前沿课题。这一新趋势的出现主要 有两个理由：一是g a t t w t o 对关税的成功削减暴露了贸易限制措施的新类型。 这一现象被称为“持续保护法则”，即各种非关税壁垒对关税形成完美替代来维 持进口国期望的保护水平。随着关税和传统非关税贸易壁垒的削减，进口国的偏 固陈志田、叶柏林：贸易技术壁垒与商品进出口，中国计量出版社2 0 0 2 年版，第1 5 页。 束明顺：耵o ( 贸易技术壁垒协议 规则、实践及对策，中国计量出版社2 0 0 2 年舨。第5 页。 好转化为对产品质量、安全、环保的更高要求，技术性贸易壁垒将通过控制进口 产品的标准和价格所形成的边界条件，来替代关税和传统非关税壁垒，起到控制 进口产品价格，进而抑制其进口数量的目的。二是全球化的“放大”效应 ( m a g n i f i c a t i o ne f f e c t ) 扩大了技术性贸易壁垒等剩余壁垒在全球贸易体系中 的重要性。2 0 0 0 年，b a l d w i n 就强调：降低的关税水平和降低的运输和通讯成本， 清除了许多自然和人为的贸易障碍，使得国际贸易的“竞技场地”比过去更加平 整。这样一个平面，使得即使是很轻微的“翘起”，也会对生产产生巨大的影响。 尤其是技术规则的看起来很小差异可以对生产造成不可估计的效应。随着技术法 规和标准作为一国影响国际交换结果的工具，其重要性不断增长。 现实上，技术性贸易壁垒问题存在着一些难题： 第一，如何衡量技术性贸易壁垒的经济效应是个难题。 技术性贸易壁垒效应衡量有两个导向：一是贸易导向，也可以是福利导向。 贸易导向的分析主要关注技术性贸易壁垒对贸易流量和流向的影响。技术性贸易 壁垒在限制贸易方面发挥着重要的作用，但是由于技术性贸易壁垒难以量化，对 这些措施如何影响国际生产和交换还不完全清楚。贸易学家们还不能完全了解一 项具体的技术性措施的改变或者其整个体系对贸易的一般影响。 福利导向的分析主要关注技术性贸易壁垒所引起的进出口国家及其相关利 益集团的福利效应。本质上说，技术性贸易壁垒作为一种贸易政策，其实施或者 改变将直接影响贸易利益的分配。贸易利益的分配包括两个方面：一是贸易利益 在相互贸易的国家之间分配，因为贸易保护的方式和程度会通过贸易条件而改变 贸易利益的国别分配；二是贸易利益在一国内部不同利益集团之间的分配，因为 不同的保护方式和程度会改变不同集团参与贸易的情况。这两种利益分配方式是 紧密联系在一起的。国家之间的分配决定了国内不同集团之间分配的总量。因此， 在不同的国家之间和同一国家内部，谁是受益者和谁是受害者，是技术性贸易壁 垒经济效应所要回答的问题。 第二，政府制定公共政策时，技术性贸易壁垒的政策选择是个困扰。 如果政府真的象社会利益理论所描述的那样，是一个外生的“慈祥的独裁 者”，为了社会福利而选择“最佳”政策并加以实施，那么现实世界中对技术性 贸易壁垒的滥用将无法解释? 国际贸易品的数量、种类和技术特征要求标准的实 施，来保护消费者和环境免于消费外部性的影响。但是，政治理性会引致经济非 理性。具体而言就是由于政治市场中人的自利本质、权力竞争以及相关的寻利活 动，使最终的公共经济政策是无效率的或者是低效率的，只满足了社会中某些人 的利益要求，从而形成了长期的经济扭曲。正是由于技术性贸易壁垒存在被滥用 的可能性，从而对经济贸易造成不必要的损害，因此有必要对技术性贸易壁垒政 策进行国际监管，并对其经济效率进行评价。政府如何保证其政策制定既符合 2 w t o 规则又具有经济上的合理性是面临的一个难题。 第三，发展中国家对技术性贸易壁垒的研究十分薄弱。 发展中国家作为一个弱势集群，和发达国家相比在技术性贸易壁垒实施及其 经济后果上存较大的差异。目前的研究大多的文献是采用发达国家的视角，更多 的关注于由一国或者几个国家实旅的增加成本的标准引起的国际竞争的战略，较 少的关注于特定标准实际的竞争影响。例如：对比发达国家和发展中国家，在技 术性贸易壁垒实施和其自由化过程中的不对称地位；发达国家之间的政策互动， 对贸易效应或者是补充或者是抵销的，甚至可以将发展中国家排除在其标准化所 得之外；发展中国家和转型经济国家的企业，如何应对发达国家技术性贸易壁垒， 以及由此产生的对贸易和福利的直接影响，甚至对整体经济的间接影响；发展中 国家建立自身技术性贸易壁垒保护体系的努力和效果。 随着世界经济一体化进程的加快，传统贸易壁垒手段逐步弱化或取消，反倾 销和技术性贸易壁垒被越来越多使用。发达国家利用技术优势，以维护国家或地 区整体安全、保障人类或动植物安全和保护环境等理由，不断采取技术法规、标 准、认证、专利等手段，提高市场技术门槛，对中国大批出口产品形成贸易壁垒。 目前，技术性贸易壁垒已经超过反倾销，成为制约我国外贸出口的主要障碍之一。 技术性贸易壁垒对于我国的外贸出口，对国民经济发展，甚至国家经济安全都产 生了一定的影响，必须予以高度关注。加入世贸组织以来，我国有三分之二的出 口企业遭遇国外技术性贸易壁垒，有五分之二的出口产品受到不同程度的影响， 每年我国受技术贸易壁垒所造成的贸易损失达到200 亿美元左右。 基于以上理由，本文立足于发展中国家的视角，以技术性贸易壁垒对中国对 外贸易的影响及其对策为选题，考察技术性贸易壁垒的经济效应和政策选择问 题，并结合中国现状进行实证分析。 二、概念的界定 首先对本文的研究对象一一技术性贸易壁垒及其相关概念进行界定。旨在揭 示技术性贸易壁垒的性质、特征、表现形式，为分析考察技术性贸易壁垒的经济 影响奠定概念上的基础。 ( 一) 技术性贸易壁垒基本概念的界定 经济学界对技术性贸易壁垒的定义有许多不同的观点。 1 、从性质区分的角度来定义 认为技术性贸易壁垒是管理外国产品进入国内市场销售的国际间不同的法 规和标准，它们的目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应所 导致的市场无效，这些外部性可能是地区性的、国家的、跨国的甚至全球的。该 定义建立在经济学市场失灵概念的基础上，同时表明政府的技术法规或标准的制 定存在被特定利益集团“捕获”( r e g u l a t o r yc a p t u r e ) 的可能性。1 9 9 8 年 t h o r n s b u r y 进一步提出了将技术性贸易壁垒区分为基于经济利益的保护和基于 市场失灵的保护两种性质。 2 、从目的的角度来定义 认为技术性贸易壁垒是一国为了健康、安全、质量和环境目标所实施的进口 标准和法规。由此来看，技术性贸易壁垒是属于社会法规的一个子集，有时候技 术性贸易壁垒被特别用以指代食品安全法规，或者主要与环境贸易有关。s p s 措 施是管理与健康以及安全相关的产品的国内和国际交换的一种行政性壁垒。 3 、联合国贸易和发展会议的定义 联合国贸易和发展会议( 简称贸发会议，英文是u n i t e dn a t i o n sc o n f e r e n c e o nt r a d ea n dd e v e l o p m e n t ，英文简称是u n c t a d ) ，将技术性贸易壁垒列为7 类 非关税壁垒之一，认为技术性贸易壁垒包括技术法规、装运前检验、技术标准、 合格评定程序、特别海关程序、使用过的产品的返回义务、循环利用的义务、包 装标签要求、绿色壁垒和动植物检验检疫措施。 4 、中国大多数学者的定义 国内大多数学者普遍认为技术性贸易壁垒( t b t ) 是非关税壁垒的重要组成 部分，通常是指一国或一个区域组织以维护国家或区域安全、保障人类健康和安 全、保护动植物生命及健康、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由而采 取的一些强制性或自愿性的技术性措施，这些措施对其它国家或区域组织的商 品、服务和投资自由进入该国或该区域市场产生影响。“技术性贸易壁垒有狭义 和广义之分。狭义的技术性贸易壁垒主要指w t o 的t b t 协议规定的技术法规， 标准和合格评定程序；广义的技术性贸易壁垒还包括动植物及其产品的检验和检 疫措施，包装和标签以及标志要求，绿色壁垒，信息技术壁垒等，它们也经常以 技术法规，标准和合格评定程序形式出现。本文研同技术性贸易壁垒广义概念。 5 、本文的界定 根据本文的研究需要，在w t o 精神和国内外学者观点的基础上，作出如下界 定：所谓技术性贸易壁垒，是指一国政府或者非政府机构基于维护国家安全、人 类和动植物安全和健康、保护环境、防止欺诈行为以及保证产品质量等方面的正 当理由，而采取的强制性或者非强制性的、故意或者无意限制产品进口的技术性 措施，主要包括法规、标准、合格评定程序、卫生和动植物检疫措施以及标签制 度等。 这一界定从内涵和外延两方面对技术性贸易壁垒作出了表述，“一国政府或 者非政府机构”明确了制定的主体；“维护国家安全、人类和动植物安全和健康、 。夏友富主编：2 0 0 2 年技术性贸易壁垒研究报告，第1 页，机械工业出版社，2 0 0 2 年。 4 保护环境、防止欺诈行为以及保证产品质量等”是其制定目的，这说明技术性贸 易壁垒的最初目的是为社会公共利益服务的；“技术性措旌”只是技术性贸易壁 垒的外在表现形式，而不必然构成技术性贸易壁垒，只有当其作用效果表现为“限 制产品出口”的时候才成为技术性贸易壁垒；“无意”表明即使是正当目的的措 施也有可能抑制贸易，这取决于各国措施的差异性，产生于出口国为了符合法规 与标准而增加的成本，这种技术性贸易壁垒的形成具有客观性；“故意”暗示了 技术性贸易壁垒存在作为贸易保护主义工具的可能，这取决于措施的存在性，产 生于进口国对于本国消费者和环境超出了必要限度的保护，或者仅仅为了生产的 经济利益，这种技术性贸易壁垒的形成具有主观任意性；这就说明了本文所谓的 技术性贸易“壁垒”是个中性的词语，和配额等传统的非关税“壁垒”有所不同。 从外延上讲，除了公认的“技术性法规、合格评定程序”，广义的技术性贸易壁 垒还包括各类s p s 措施、包装标签要求和绿色壁垒等。 从技术性贸易壁垒的政策目标，可以看出技术性贸易壁垒具有双重性质”。 将技术性贸易壁垒为了纠正市场失灵所产生的贸易限制作用，归属于“基于市场 失灵的保护”，将为了本国产业利益实施技术性贸易壁垒而产生的贸易限制作用， 归属于“基于经济利益的保护”。首先，“基于市场失灵的保护”说明技术性贸 易壁垒具有“合理保护”的性质。技术性贸易壁垒是基于维护国家安全、人类和 动植物安全和健康、环境保护、防止欺诈行为以及保证产品质量等方面的正当理 由而存在的，其目的在于纠正和减轻市场失灵。当单纯的市场机制不足以防止或 者克服由进口产品可能携带的疾病或虫害导致的外部性，如增加生产成本或者减 少本国产量；或者和产品质量相关的信息在消费者和生产者之间呈不对称分布， 消费者获得这些信息的交易成本太高因而不可行；或者行业内部的协调成本和搭 便车行为阻碍了标准协调的发展，不利于提高企业实现规模经济的能力；或者市 场不能提供最优数量的环境资源的情况下，技术性贸易壁垒能对其起到纠正作 用。就这一意义而言，技术性贸易壁垒的存在具有积极的意义，这是他们有别于 传统贸易壁垒的地方。这也暗示了对于技术性贸易壁垒的处理，不可以简单的采 用关税等传统壁垒逐步削减或消除的方法。其次，“基于经济利益的保护”说明 技术性贸易壁垒存在故意被滥用成为“保护主义”的可能性。政府的技术性贸易 壁垒政策制定有可能为某些利益集团所影响或控制，其目的在于通过制定某种技 术法规或标准阻碍外国竞争性产品进入，进而对国内产业提供保护。技术性贸易 壁垒这种旨在保护本国产业与经济的贸易限制作用，是超出了合理保护限度的 “保护主义”。技术性贸易壁垒的双重性对贸易和福利有分裂性的影响效果。技 术性贸易壁垒的适当使用，有可能增加社会福利，即使在忽略贸易条件效应的小 张海东：技术性贸易壁垒与中国对外贸易，对外经贸大学出版社，2 0 0 4 年。 5 国情形下也是如此。但是，仅仅用作产业保护的技术性贸易壁垒，即使对本国生 产者来说福利有所增加，这也只是技术性贸易壁垒作为国际贸易再分配的工具， 使得利益在进口国和出口国之间发生转移的结果，净福利对外国生产者和进口国 总体来讲是负的。 ( 二) 技术性贸易壁垒概念的分类界定 根据不同的标准，技术性贸易壁垒可以分为不同的类别。 1 、根据制定主体，分为外生的和内生的技术性贸易壁垒。 内生技术性贸易壁垒是指本国政府设立的，影响与限制外国商品进口的技术 性贸易壁垒：外生技术性贸易壁垒是指外国政府设立的影响与限制本国商品出口 的技术性贸易壁垒。一国设立的内生性贸易壁垒对外国来讲就是外生性贸易壁 垒。因而，技术性贸易壁垒的政策制定也是双方面的，既要应对外生技术性贸易 壁垒对本国产品的限制，又要构筑本国内生技术性贸易壁垒的保护体系，克服市 场失灵，避免和减轻负外部性的输入。 2 、根据表现形式，分为实质内容和程序上的技术性贸易壁垒。 技术性贸易壁垒对于产品进入某个特定市场的控制，有两个不同的方面：一 是通过具体的规则内容，二是必要的证明该产品确实符合规则的合格评定程序。 t b t 协议规定的技术性贸易壁垒因而有两种基本形式，内容上的技术性贸易壁垒 和程序上的技术性贸易壁垒。 实质内容的技术性贸易壁垒，最常见的包括法规和标准。根据t b t 协议，技 术法规( t e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ) 是指政府或其有关部门制定的必须强制执行 的有关产品或其相关工艺和生产方法的规定，具体包括可应用的行政法规和条 例，如国家法律和法规、政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、 准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。技术标准( t e c h n i c a l s t a n d a r d s ) 是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或 相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。标准中包括专门术语、符号、 包装、标志或标签要求、检验鉴定方法等。目前存在大量的技术标准，有国家标 准、国际标准、区域标准等。这些标准对国际贸易产生重大影响。技术法规的实 行是强制性的，而技术标准的实行是出于自愿。事实上，自发性的标准某种程度 上也具有强制执行的效力，如果某种自发性标准成为众行业自觉遵守的规范，不 符合标准就必然被排除在市场之外。本文所指的标准一般是技术法规和技术标准 的统称，卫生和动植物检验检疫标准也包括在内。 合格评定程序( c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e s ) 是指任何直接或间接 用以确定是否满足技术法规或技术标准有关要求的程序，它一般包括认证、认可、 互认三个方面。认证，分为产品认证和体系认证两种。认可，指的是权威机构依 据程序对某一机构或个人具有从事特定任务或工作的能力给予正式承认的活动。 6 互认，指的是认证和认可机构之间互相承认对方的认证和认可结果。如果一国不 承认进口国的合格评定，就需要重复检验，形成了事实上的壁垒。 3 、根据措旌范围，分为统一的、普遍的和特定的技术性贸易壁垒。 根据措施实施的范围，将技术性贸易壁垒分为以下两类，这种分类主要和符 合成本的负担有关。 统一的技术性贸易壁垒措施( u n i f o r m m e a s u r e s ) ，又称之为普遍的技术性 贸易壁垒，适用于所有的生产者，无论国内还是国外，该措施表面上是非歧视的， 因为同时提高本国和外国生产者的成本，但是，本国和外国的成本可能是不对称 增加的。 ， 特定的技术性贸易壁垒措施( s p e c i f i cm e a s u r e s ) ，仅仅影响外国生产者 并且对不同的国家和企业区别对待，同时违反了国民待遇和最惠国待遇原则。常 用于消除不同来源的进口产品和不同水平的风险。包括从一般的边境检验到完全 禁止等多项手段。各国和各个企业因为地理位置和生产程序的不同，其风险水平 是不一样的。因此可以对不同的生产者实施不同的措旋，这种有选择的实施被证 明为正当的。实施措施的范围不同表明了技术性贸易壁垒符合成本分摊的对象不 同。这些技术标准可能在某些情形下起到分割国际市场、改变竞争性质的作用。 4 、根据政策工具，分为禁令、安全标准和信息要求。 根据壁垒对生产和交换活动的限制程度将技术性贸易壁垒分为进口禁令、安 全标准和信息要求三类。干预最甚的是禁令，技术标准是使用最广泛的，信息要 求是干预程度最轻的。 禁令，指的是当风险和不确定性很大，减少风险的措施在技术上不可行，所 采取的限制性的技术性贸易壁垒，分为全部禁止和部分禁止。前者是限制程度最 高的技术性贸易壁垒，最常用于保护国内农作物、动物和人类免受外来病虫和危 险。通常用于对风险因素的理解水平很低的情况。后者可能是季节性的或者地区 性的禁令，通常用于保护国内动植物健康，尤其当对风险因素的信息和知识水平 较为全面的时候，有特定目标的禁令可以有效减少风险到可接受水平。 安全标准，包含了对进口产品进入本国市场必须符合的某种技术要求的各项 政策工具。安全标准有三种类型：包装标准、生产标准和产品标准。包装标准规 定了从尺寸到包装材料的生物降解能力等包装容器的属性；生产标准也叫加工标 准，规定了投入或者生产技术等企业用来实现不同的法规目标的方式；产品标准 是详细说明最终产品的尺寸、重量、或者和其他产品特征相联系的标准。例如对 进口木材的产品标准，要求木材必须不含有松木线虫，这可以在边境上由检疫当 局通过检测来证明；而加工标准则要求所有的木材必须一段时间的干燥处理来根 除线虫。经济学家通常认为产品标准是较生产标准更加有效的法规工具，但是， 加工标准有时可以是最优的法规选择。h a c c p 风险分析和控制体系包括减少食品 中的微生物污染物的各项灵活的加工标准，要优于具体的产品标准，如果生态检 测的费用和病原体风险既定。 信息要求，主要用来纠正当信息不对称产生的外部性。公共利益理论认为应 该避免消费可能不安全的食品，尤其当信息不完全可能阻碍消费者做出理智选 择。其基本假设是，一旦获得充分信息，消费者选择对生产者产生充分的激励， 使其生产消费者愿意购买的质量范围内的产品，由此不需要其他干预就能解决次 品问题。信息要求作为其他安全标准的补充，常被用作保护食品安全，比如强制 性或者自发性的标准要求。 ( 四) 技术性贸易壁垒自由化的概念界定。 本文所指的技术性贸易壁垒自由化是在贸易自由化趋势下，对基于经济利益 保护的技术性贸易壁垒的削减和消除，对基于市场失灵保护的技术性贸易壁垒予 以规范，通过互认和协调降低出口国获得市场准入的符合成本，使技术性贸易壁 垒在满足社会公共目标的同时，对国际贸易的限制程度最小。 三、文献综述 技术性贸易壁垒的产生有其深刻的社会和技术背景，因此对技术性贸易壁垒 的研究是随着国际贸易和技术的发展而发展的。官方的资料最早始于2 0 世纪7 0 年代。1 9 7 0 年，g a t t 成立了一个政策工作组，专门研究制定技术标准与质量认 证程序方面的问题并负责起草一个防止t b t 的协议草案。1 9 7 9 年3 月，东京 回合谈判通过了 t b t 协议，并于1 9 8 0 年1 月生效。1 9 8 6 1 9 9 4 年4 月的乌 拉圭回合谈判对其做了进一步的修改、补充和完善，并正式定名为 t b t 协 议，同时还签定了实施卫生与植物卫生措施协议。 各国的经济学界和国际贸易的实践者也逐步展开了对技术性贸易壁垒的研 究，总体上发达国家引领着学术研究和贸易实践，而发展中国家则在逐步了解、 适应和参与着技术性贸易壁垒的制定和实践。学术界主要有六个方面的研究。 ( 一) 关于定义的研究 经济学界对技术性贸易壁垒的定义有许多不同的观点，以至于h i l l m a n 认为 技术性贸易壁垒定义的混乱是对其经济影响的研究进展缓慢的原因之一。国际 上，对技术性贸易壁垒主要是从目的的角度、性质的角度进行定义。从目的的角 度定义，认为技术性贸易壁垒是一国为了健康、安全、质量和环境目标所实施的 进口标准和法规，代表人物主要有r o b e r t s 、d e r e m e r 、h i l l m a n 、t h i l m a n y 等； 从性质的角度定义，认为技术性贸易壁垒是外国产品进入国内市场销售的国际间 不同的法规和标准，它们的目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外 部效应所导致的市场无效，代表人物主要有b a l d w i n 、t h o r n s b u r y 等。 国内，普遍认为技术性贸易壁垒是一国或地区以维护国家或地区安全、保障 人类和动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由采取 的一些强制性和自愿性的限制进口的技术性措施，代表人物有夏友富、王志明、 蔡茂森等；高文书强调了其形成的过程，认为“技术壁垒确实表现为标准、技术 法规、技术性贸易措施，但技术性贸易措施本身并不是贸易的技术壁垒，而是由 于各国的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施的体系不同，或水平不 同，或信息不足，或不能相互协调，或歧视性制定和实施而给国际贸易造成的障 碍”。张东海提出需要对合理的与超出合理限度的技术性贸易壁垒予以区分。 ( 二) 关于分类的研究 对于技术性贸易壁垒的分类，经济学界主要是从制定主体、表现形式、政策 工具、措施范围等方面划分的。值得一提的是h e n s o na n dc a s w e l l ，在1 9 9 9 年， 提出根据壁垒对生产和交换活动的限制程度将技术性贸易壁垒分为禁令、安全标 准和信息要求三类，对贸易政策的制定起到了很大的推动作用。 ( 三) 关于技术性贸易壁垒经济效应和政策选择的研究 经济学界对于技术性贸易壁垒经济效应和政策选择的研究主要是用各种经 济学理论和方法来揭示和描述政府通过该贸易政策干预经济的动因、过程、机制 和结果。技术性贸易壁垒的经济效应研究有贸易导向的也有福利导向的，不仅包 括技术性贸易壁垒对贸易流量和流向、市场均衡、价格等的分析，还包括所引起 的各国之间和一国内部利益集团的福利变化。技术性贸易壁垒的政策选择对是否 采用技术性贸易壁垒，采用何种形式和水平的技术性贸易壁垒进行研究。包括为 何实施该政策和应该实施怎样的政策两个方面。 ( 四) 关于技术性贸易壁垒的形成机制的理论 公共利益理论解释了基于市场失灵保护的技术性贸易壁垒形成的客观必然 性。在2 0 世纪5 0 和6 0 年代，经济学家经常用公共利益解释政府在市场上的立 法干预，该理论有两个假设：一、经济市场是极端脆弱的，无政府干预时的市场 倾向于低效甚至无效运作；二、政府法规是无成本的。该理论认为政府对于市场 干预的必要性，是政府对于公共需求的一种反应。代表任人物是s p e n c e 、k r o u s e 、 r e i t z e s 等。 、 俘获理论解释了基于经济利益保护的技术性贸易壁垒形成的主观任意性。俘 获理论是对法规的传统分析的一种修正，即法规并非仅仅作为克服这样或那样的 不合理分配导致的市场失灵的，认为法规的供给是以最大化其自身利益为目标的 不同利益集团需求的一种反映。这种立法程序可能被对限制竞争有既定利益的本 国生产者所“俘获”，技术性贸易壁垒政策的制定也不能幸免。代表人物有p o s n e r 、 t h o m s b u r y 、s t i g l e r 等。 ( 五) 关于w t o - - t b t s p s 框架下经济学的研究 经济学界的文献中表现出，在w t o 协议允许的范围内，有必要更多使用经 9 济学分析的观点，根据经济学工具对技术性贸易壁垒的经济合理性进行判断。涉 及经济学框架和w t o 法律框架的“矛盾”与协调。代表人物有：b i n d e r 、s i n n e r 、 r o b e r t s 等。 ( 六) 关于w t o - - t b t i s p s 对中国对外贸易影响的研究 国内学术界对w t o t b t s p s 与中国对外贸易的研究，已经是逐年增加， 主要关注于技术性贸易壁垒与中国的进出口、技术性贸易壁垒的经济效应分析、 技术性贸易壁垒与标准化建设、技术性贸易壁垒与政府职能建设、技术性贸易壁 垒与企业能力提升等方面，除了探讨影响，也提出了有建设意义的对策。主要有： 夏友富、张东海、杭争、曾凡银、王志明、袁建新、俞雄飞等。 此外还有很多其他研究热点及文献：例如技术性贸易壁垒下国民经济各产业 间的关联影响、技术性贸易壁垒的量化研究、技术性贸易壁垒自由化等，在此不 一一罗列。 四、论文框架 第1 章是导论。介绍选题的理论和现实背景，对本文涉及的技术性贸易壁垒 的相关概念进行界定，介绍文献综述和本文的结构框架。 第2 章是w t o _ t b t s p s 国际制度框架。介绍了技术性贸易壁垒的国际制度框 架，这是对技术性贸易壁垒政策选择的制度约束。 第3 章是技术性贸易壁垒的经济影响：一般的理论分析。介绍了技术性贸易 壁垒的作用机制，技术性贸易壁垒的长短期效应以及发展中国家的困境和出路。 第4 章是技术性贸易壁垒对中国对外贸易的影响。介绍了我国成为技术保护 壁垒受害国的主要原因以及技术性贸易壁垒对我国对外贸易的总体影响 第5 章是中国的应对策略和建议。分析了我国应对技术壁垒存在的主要问 题，提出了中国应对技术性贸易壁垒的基本思路，并探讨了技术性贸易壁垒的具 体应对策略和建议。 l o 第二章w t o t b t s p s 国际制度框架 技术性贸易壁垒的形成既有客观必然性，也有主观任意性，其保护和保护主 义的双重性通常互相交织，难以区分。为此，w t o 设立了相关国际制度框架，试 图对技术性贸易壁垒进行有效管制，规范其使用。 一、w t o 规制技术性贸易壁垒的协议 规制技术性贸易壁垒的国际制度框架是由技术性贸易壁垒协议( 简称“t b t 协议”，t h ea g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) 和实施卫生和动植 物检疫措施协议( 简称“s p s 协议”，t h ea g r e e m e n to i ls a n i t a r ya n d p h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s ) 构成的。 两大协议的宗旨，都在于通过限制技术性贸易壁垒的滥用作为保护主义工 具，来改善国际贸易环境，同时承认基于市场失灵的技术性贸易壁垒存在的合理 性。 tbt 协议共有15 个条款，3 个附件。其基本目标是：( 1 ) 消除不 合理的技术性措施，减少国际贸易壁垒：( 2 ) 通过制定多边规则指导成员制定、 采用和实施被允许采取的技术性措施，努力保证这些措施不成为任意或不合理的 歧视，造成不必要的国际贸易障碍：( 3 ) 鼓励采用国际标准和合格评定程序， 提高生产效率和便利国际贸易。协议适用于所有产品，包括工业品和农产品。 根据政府采购协议，政府机构为其生产或消费要求制定的采购规则不受t bt 协议规定的约束。另外，tbt 协议未涉及动植物卫生检疫措施，有 关问题由sps 协议进行规范。 ( 一) t b t 和s p s 协议的起源和演变 技术性贸易壁垒协定( t b t ) 有两个版本。第一个版本产生于2 0 世纪 7 0 年代末期，是g a t t 东京回合的一个辉煌成果，由4 7 个缔约方签署，称 为g a t t t b t 协定，1 9 8 0 年1 月1 日生效。第二个版本产生于9 0 代中期， 乌拉圭回合谈判对g a t t t b t 协定进行了重要修订，谈判结束时达成协定， 成为世界贸易组织协定之一，改称w t o t b t 协定，由世界贸易组织全体成员 执行，1 9 9 5 年1 月1 日生效。 2 0 世纪7 0 年代，国际出口市场开始遭遇进口国排外的技术法规和标准的限 制，以美国和欧盟为代表的g a t t 缔约方迫切要求制定统一的国际规则来解决这 个问题，并于1 9 7 3 年部长会议达成协议草案，即“预防技术性贸易壁垒守则”， 并于1 9 8 0 年1 月1 日起生效。标准守则是乌拉圭回合t b t 协议的前身，首次提 高了技术性贸易壁垒的公开度和透明度，但其仅仅是一个诸边协议、不涉及生产 和加工标准并且争端解决程序基础薄弱。而且，尽管标准守则在工业品领域发挥 了相当的作用，但对农产品贸易的指导还远远不够，尤其是那些和技术法规相关 联的农产品问题。s p s 贸易争端解决机构没有单一的普遍的规则可供参考，结果 在东京回合和乌拉圭回合之间，没有一项涉及s p s 措施的贸易争