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硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 摘要 改革开放以来，中国引进外商直接投资工作取得了巨大成就。外商直接投资在促 进中国经济发展的同时，对中国产业国际竞争力也产生了深刻的影响。本文以外商直 接投资理论和产业国际竞争力理论为基础，采用定性分析与定量分析相结合、一般分 析与个案分析并用的方法，深入分析了外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响作 用，肯定了外商直接投资对中国产业国际竞争力的提升作用。针对当前中国在利用外 资提高产业国际竞争力的过程中存在的问题，文章最后从政府层面出发，就如何充分 发挥外商直接投资对中国产业国际竞争力的提升作用，提出了若干政策建议。 关键词：外商直接投资产业国际竞争力产业结构对外贸易外商投资企业 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 c h i n ah a sa e h i e v e dt r e m e n d o u ss u c c e s s e si na b s o r b i n gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ts i n c e t h er e f o r ma n do p e n i n g t h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n th a si n f l u e n c e dt h ed e v e l o p m e n to f c h i n a s e c o n o m y ；m e a n w h i l e i t h a sa l s o p r o f o u n d l y a f f e c t e dt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a si n d u s t r i e s t h i st h e s i s ，b a s e do i lt h e o r i e so ff o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f i n d u s t r y , d e e p l ya n a l y z e st h ei n f l u e n c e so f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a si n d u s t r i e sb yt h e m e t h o d so fq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t i v ea n a l y s i s , g e n e r a la n a l y s i sa n de a s es l u d y i ta f f i r m s t h ea c c e l e r a t i n gf u n c t i o n so f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n to n ! h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n a si n d u s t r i e s t ot h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h i sf i e l d , t h i st h e s i sf i n a l l yp u t sf o r w a r d s e v e r a lp o l i c yp r o p o s a l st oe n h a n c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t r i v e n e s so fc h i n a si n d u s t r i e s b yu t i l i z i n gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n te l 萌e i e n t l y k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r y ， i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，f o r e i g nt r a d e ，f o r e i g n i n v e s t e de n t e r p r i s e i i 硕士论文外商赢接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 图表目录 表3 1 中国历年外商直接投资占固定资产投资的比重- - 1 4 表4 11 9 7 9 年以来中国吸收外商直接投资情况2 5 表4 , 21 9 8 5 2 0 0 3 年中国三次产业增加值和合同利用外资金额2 8 表4 31 9 8 5 2 0 0 3 年中国三次产业合同使用外资对增加值的贡献2 9 表4 41 9 8 3 2 0 0 4 年中国进出口额和实际使用外资金额3 1 表4 51 9 8 5 2 0 0 4 年中国出口产品结构和实际使用外商直接投资3 4 表4 61 9 8 5 2 0 0 4 年中国劳动密集型产业和资本技术密集型产业t c 值3 7 表4 7 中国劳动密集型产业和资本技术密集型产业的t c 值与f d i 的相关性3 7 表5 12 0 0 3 年中国电子信息产业各经济类型企业拉动行业经济增长情况一3 9 表5 2 中国电子信息产业外资企业与内资企业出口倾向比较4 3 图2 1 产业国际竞争力的评价方法1 1 图3 1 “p o r t e r - d u n n i n g ”理论模型1 2 图3 2 日本在华投资企业的国内配套生产率2 0 图4 1中国1 9 8 4 2 0 0 4 年外商直接投资年增长率变化轨迹2 6 图4 2 中国1 9 8 5 2 0 0 3 年三次产业结构变动图2 7 图4 3 1 9 9 2 2 0 0 4 年中国外商投资企业对外贸易活动变动轨迹3 0 图4 41 9 8 5 2 0 0 4 年中国产业外贸结构变动轨迹3 3 图4 5 1 9 8 5 2 0 0 4 年中国工业制成品出口结构变动情况3 3 图4 61 9 8 5 2 0 0 4 年中国产业贸易竞争指数变动轨迹3 6 图4 7 中国工业制成品贸易竞争指数变动情况3 6 图5 1 1 9 9 3 - 2 0 0 4 年中国电子信息产业出1 2 1 额占全国出1 2 1 额比重变动趋势3 8 图5 21 9 9 9 - 2 0 0 3 年中国电子信息产业外资企业与全行业出口增长情况4 3 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：童丝选2 。了年6 月药日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：茗唯一压2 町年月巧日 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 1 引言 1 1 研究背景 改革开放以来，随着社会主义市场经济体系的逐步建立，中国利用外资工作取得 了巨大成就。目前，中国已经成为世界上吸收外商直接投资最多的发展中国家。通过 吸收外商直接投资，引进先进实用的技术、管理体制以及管理经验，有力地推动了中 国产业的技术进步，加快了产业结构和经济结构的调整步伐。 中国产业在国际平台上参与激烈的国际市场竞争，提高产业国际竞争力已成为产 业竞争取胜的关键。中国一些具有比较优势的传统产业的国际竞争力正在逐步减弱； 一些技术含量不高，比较优势因素不明显的产业，例如制药、饮料等产业，正在受到 外国品牌产品的强大攻击，不仅难以大规模进入国外市场，而且，如何稳固本国市场 也成为一个严重的问题；中国技术成熟且已形成大规模生产能力的产业，在国际市场 上同竞争对手争夺生存空间的竞争日益加剧。这类产业由于技术含量较高、产品更新 和产业升级较快，面临的国际竞争压力也较大；而技术含量高的新兴产业则面临更大 的国际竞争压力。改革开放2 0 多年来，中国产业的国际竞争力虽然有了很大的提高， 但总体上看还明显低于发达国家。随着利用外资规模的不断扩大，外商直接投资在中 国产业国际竞争力的形成与提升的过程中发挥着越来越重要的作用。因此，对外商直 接投资与中国产业国际竞争力之间的关系进行研究具有一定的现实意义。同时，这对 中国政府靓划相关产业发展，制定相应的外资和产业政策以提高中国产业国际竞争 力，也具有重要的参考价值。 1 2 文献简要回顾 近年来，外商直接投资与国际竞争力的关系一直是国内外学术界关注的问题之 一。围绕着外商直接投资是否会影响一个国家的产业国际竞争力，学者们展开了激烈 的讨论，并吸引着更多的研究者投入到这一领域的实证研究之中。 国外对国际竞争力的研究始于1 9 8 0 年的世界经济论坛( w o r l de c o n o m i cf o r u r n , w e f ) 展开的相关讨论，以及1 9 8 6 年形成的相对完整的体系和发表的轰动性研究报 告。目前，w e f 和瑞士洛桑国际管理发展研究院( t h ei n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o r m a n a g e m e n td e v e l o p m e n t ，l m d ) 是最具影响力的国际竞争力研究机构。美国学者迈 克尔- 波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 于1 9 9 0 年在其国家竞争优势一书中提出了产业国 际竞争力研究的钻石模型，并对美、日、英、德等1 0 国进行了实证分析。随后，国 外学者们各自就需求条件、市场结构与竞争强度、政府环境政策等因素对产业国际竞 顶士论文 外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 争力的影响进行了理论分析和实证检验。英国学者约翰邓宁( j o h nh d u n n i n g ) 第一 个提出将跨国商务活动因子引入产业国际竞争力的分析框架之中。他通过调查研究证 实，美国投资( 占当时英国吸收外资总额的9 0 ) 为英国战后初期的经济恢复发挥了关 键的作用。d o n g h w a nk i m 和b r u c ew m a r i o n ( 1 9 9 7 ) 在研究美国食品制造业的国内 市场结构与竞争强度对产业国际竞争力的决定作用时，将外国直接投资作为变量引入 模型，并证实了外国直接投资是国际竞争力的重要决定因素。 国内关于国际竞争力的研究始于1 9 8 9 年原国家体改委与w e f 和i m d 的合作， 以及1 9 9 6 年起出版的中国国际竞争力发展报告。狄昂照等( 1 9 9 2 ) 采用两种分析方 法，即欧洲货币基金组织的指标分析方法和分析国际市场占有率，研究国际竞争力大 小并进行国际比较。任若恩等( 1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 与荷兰格林根大学“产出和生产率国际 比较”( i n t e r n a t i o n a lc o m p a r i s o no f o u t p u ta n dp r o d u c t i v i t y , i c o p ) 研究组的专家合作， 运用生产法获得国际可比的时间序列和产出数据，从相对价格水平、单位劳动成本、 劳动生产率等角度，进行了中国制造业各产业部门的国际比较研究。金碚等( 1 9 9 7 ) 从工业品国际竞争力角度探讨了我国产业国际竞争力研究的理论和方法，其提出的国 际竞争力的实现指标和因素指标等对于研究产业国际竞争力评价指标体系具有重要 的借鉴作用。刘夏明和宋海岩( x i a m i n gl i u a n dh a i y a ns o n g ，1 9 9 7 ) 采用描述统计 方法和中国1 9 8 5 1 9 9 0 年的数据，说明了跨国商务活动对于一国产业国际竞争力的决 定作用；裴长洪在利用外资与产业竞争力( 1 9 9 8 ) 一书中提出了行业分析、市场 类型( 结构) 和价值链三种方法相结合的理论框架，并采用一般分析与个案分析相结合 的方法，对我国利用外资和产业国际竞争力的关系进行了探讨：杨丹辉于2 0 0 4 年在 其专著全球竞争f d i 与中国产业国际竞争力中对跨国公司进入与我国产业国 际竞争力变动之间的关系进行了深入的刹析等。 1 3 研究思路和结构安排 本文试图从产业国际竞争力的内涵入手，采用定性分析与定量分析相结合、一般 分析与个案分析并用的方法，来探讨外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响。在 定性分析方面，本文以外商直接投资理论和产业国际竞争力理论为基础，结合 “p o r t e r - d u n n i n g ”理论模型分析外商直接投资对中国产业竞争优势形成与变迁的作 用。在实证分析方面，在收集的较为丰富的数据资料基础上，运用计量经济学的方法 来检验外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响作用，使定性分析尽量建立在对可 靠数据定量分析的基础之上。在就外商直接投资对中国产业国际竞争力影响进行整体 评价的基础上，以电子信息产业为例，具体探讨外商直接投资和该产业国际竞争力之 间的关系。 2 硬士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 在结构安排上，全文由引言和正文组成，引言部分主要介绍与论文选题相关的若 干问题，正文分五大部分，第一部分介绍步卜商直接投资和产业国际竞争力的相关理论 和评价方法；第二部分以“p o r t e r d u n n i n g ”理论模型为框架，分析外商直接投资对 中国产业国际竞争力的影响机制；第三部分利用相关数据，从整体上分析外商直接投 资对中国产业国际竞争力的影响作用；第五部分以中国电子信息产业为例，评价外商 直接投资在产业国际竞争力形成过程的作用：最后一部分就如何有效利用外商直接投 资提升中国产业国际竞争力，提出相应的政策建议。 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 2 外商直接投资和产业国际竞争力的理论分析 2 1 外商直接投资的理论分析 2 l l 外商直接投资的定义 国际投资是指生产要素在各国间流动的经济行为，按投资方式可以将国际投资分 为国际直接投资和国际间接投资。国际间接投资指国际证券投资和国外贷款等形式； 国际直接投资则指以取得国外企业的经营控制权为特征，以获得利润或其他利益为目 的的投资。二者的主要区别在于投资者对于投资对象的业务活动有没有实际控制权。 国际直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 又称为对外直接投资、外国直接 投资或外商直接投资。我国由于吸收利用的国际直接投资不仅来源于其他国家，而且 还有相当大一部分来自于香港、澳门和台湾地区，因此习惯于把吸收利用的国际直接 投资称为外商直接投资。根据我国国家统计局规定，如果一个企业全部资本的2 5 或以上来自外国( 包括港澳台) 投资者，就称其为外商投资企业。 2 1 2 外商直接投资的理论综述 1 9 6 0 年，海默( s t e p h e nh h y m e r ) 的博士论文国内企业的国际经营：f d l 研 究在理论上开创了以f d i 为研究对象的新的研究领域，标志着f d i 理论的诞生。 f d i 理论在诞生之后经历了4 0 多年的飞速发展，按照研究方法和角度大体可以分为 以下几类； 1 ) 结构性市场非完美性理论( s t r u c t u r a lm a r k e ti m p e r f e c t i o n ) 结构性市场非完美性理论流派认为：“完全自由竞争会导致完美的市场结构”的 传统经济学假设在现实经济生活中是不存在的，跨国公司的产生与发展证明了这一 点。跨国公司在海外投资经营虽然会承受比当地企业更高的生产和组织成本，但是由 于市场结构的非完美性，尤其是技术和知识市场的不完美，跨国公司可以利用其垄断 优势，例如：对生产技术的控制、对原材料和核心中间品供应的垄断、规模经济优势、 营销渠道的掌控以及新产品的开发能力等，有效地与当地企业竞争或与之合谋。o 这 一流派的代表人物有海默、金德尔伯格( c h a r l e sek i n d l e b e r g e r ) 、约翰逊( h gj o h n s o n ) 和阿利伯限z a l i b e r ) 等。 海默第一个论证了f d i 不同于一般意义上的国外金融资产投资首先提出了垄断 王巾英，崔新健中国利用外资：理论、效益、管理北京大学出版社2 0 0 2 ；1 8 - 1 9， 4 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 优势理论。他认为，“如果市场是非完美的，即如果存在纵向或横向的垄断或寡占， 那么某种形式的共谋将是有利可图的。一个企业拥有并控制很多企业是共谋的一种方 式，这是投资者在国外控制企业的动机之一。”因此，f d i 不仅仅是一个简单的资产 交易过程，还包括非金融和无形资产的转移，是跨国公司使用和发挥其垄断优势的过 程。后来，海默的导师金德尔伯格对其理论进行了补充和发展，并系统地提出了垄断 优势理论。他强调市场结构的非完美性和跨国公司的垄断优势，认为f d ! 的垄断优势 来源于产品市场不完全、生产要素市场不完全、内外部规模经济和政府管理行为等四 个方面。 随后，一些学者对垄断优势理论从两个方面进行了补充和扩展。一方面是对跨国 公司各种垄断优势的进一步论证。约翰逊认为，知识资产的特点是生产成本很高，但 是通过f d i 可以降低利用这些资产的边际成本，因此跨国公司的垄断优势来自企业对 知识资产使用的控制。凯夫士( c a v e s ) 提出，跨国公司的垄断优势来自产品差异化， 通过使自己的产品区别于其他生产者的产品，公司可以获得对产品的价格和销售量的 一定程度上的控制；另一方面是对跨国公司选择f d i 方式原因的进一步论证。阿利伯 分析了货币变量对跨国公司对外直接投资的影响后提出，货币相对坚挺国家的企业， 由于本国货币贬值的风险较低，其对外投资不仅可以在汇率上获得一个所谓通货溢价 的额外收益，还可以较低的市场利率在国际金融市场或投资所在地的金融市场筹资来 进行投资。曼斯菲尔德( m a i l s f i e l d ) 认为，跨国公司进行f d i 的主要原因是为了保持其 技术领先优势等。 2 ) 自然性市场非完美性理论( n a t u r a lm a r k e li m p e r f e c t i o n ) 自然性市场非完美性理论流派认为：跨国公司不再仅仅是资本家追求垄断优势并 利用垄断优势攫取超额利润的工具，作为一种社会组织形式，跨国公司在合理再分配 资源、提高经济效率方面具有许多积极意义。跨国公司将不完美的市场内部化的本质， 是以有效的行政结构替代了被扭曲的市场结构。 这一流派主要包括以巴克利但j b u c k l e y ) 和卡森( m a r k0 c a s s o n ) 、鲁格曼( a l a nm r u g m a n ) 等为代表的市场内部化理 论和以亨纳特( j h e n n a r t ) 等为代表的交易成本理论。 ( 1 ) 市场内部化理论( i n t e r n a l i z a t i o no f m a r k e t ) 。1 9 7 6 年，英国学者巴克利和卡森 首次系统地提出了跨国公司市场内部化理论。该理论认为，跨国公司是市场内部化过 程的产物。所谓市场内部化，是指外部市场由于信息不对称等原因而失效，交易双方 相互欺骗的可能性很大，导致中间产品( 包括半加工的原材料和零部件、专利、非专 利技术、商标、管理技能和市场信息等) 交易成本较高，为了降低成本，跨国公司可 以通过其有效的组织手段行政结构，将外部市场内部化。在相对效率而言的自然 h y m e r , s t e p h e n h ，1 9 7 6 , t h e i n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n s o f n a t i o n a lf i r m s ：a s t u d y o f d i r e c t f o r e i g n i n v e s t m e n t c a r a b t i d g e ，m 八m p r e s s p 2 5 王巾英，崔新健中国利用外资：理论、效益、管理北京大学出版社2 0 0 2 ；2 1 5 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 性市场非完美性情况下，跨国公司进行对外投资并不一定需要拥有独特的垄断优势， 而只要能创造出比外部市场更有效的内部市场。由于关税、配额、外汇管制等政府干 预行为导致的国际中问产品市场的不完全性，是f d i 发生的重要原因。该理论同时认 为，市场内部化过程取决于行业( 产品特性和外部市场竞争结构) 、地区( 地理距离 和社会文化差异) 、国家( 国家之间相关的政治和财政关系) 和企业( 组织市场内部 化的能力和成本) 这四个特定因素之间的相互关系。其中，以行业特定因素最为重要。 鲁格曼将跨国公司视为国际经济变化的一种工具，把市场内部化理论从f d i 研究 领域拓展到整个国际经济领域之中。他提出了利用成本收益法进行国际生产方式选择 的模型。他认为，f d i 由于具有内部化优势，可以避免因许可合同而造成的技术优势 丧失所带来的成本负担，减轻因贸易壁垒所带来的出口销售追加成本，并且可利用划 拨价格实现跨国企业全球经营的利润虽大化。因此，f d i 是最有效的国际生产方式r 另 两种方式是出口和许可证安排) 。o ( 2 ) 交易成本理论( t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y ) 。亨纳特在综合交易成本经济学、产 权理论、企业理论和市场失效理论的基础上，提出了跨国公司对外直接投资行为的交 易成本理论。他认为，市场和企业是人类经济社会两种可以相互代替的基本结构。市 场通过价格体系控制个体行为和资源再分配，企业则通过薪水制度和行政结构来控制 个体行为和协调个体之间的利益关系。有时企业比市场更有效率是因为市场存在自然 的非完美性，即传统经济学的基本假设市场参与者拥有完全的信息和市场合同得 以完美执行，在现实经济生活并不存在。在亨纳特看来，跨国公司以行政结构减少了 市场的交易成本，便利了某些特定交易的进行，因此其产生具有积极意义。但是，由 于企业的行政结构割断了雇员的报酬与其实际表现的直接联系，使得企业有时也会失 效，例如虽然雇员之间会减少投机欺骗的动机，但会产生躲避责任，为了个人利益而 损坏公司利益等。 3 ) 国际生产折衷理论( e c l e c t i c t h e o r y o f i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o n ) 1 9 7 7 年，英国学者约翰邓宁( j o h nh a r r yd u n n i n g ) 在综合结构性市场非完美性 理论和自然性市场非完美性理论基本观点的基础上，提出了“国际生产折衷理论”。 该理论认为，企业是否对外直接投资取决于三个因素：所有权优势、区位优势和内部 化优势，即所谓o l i ( o w n e r s h i p - l o c a t i o n - i n t e r n a l i z a t i o n ) 模式。所有权优势包含两 部分内容：一是对有价值资产的拥有，例如对某种关键性生产技术的垄断；二是跨国 公可有效的行政管理能力。内部化优势是指企业通过扩大其组织和经营活动，将所拥 有的所有权优势内部化的能力。区位优势是指东道国固有的要素禀赋优势，例如良好 的地理位置、丰富的自然资源和广阔的市场等，同时还包括东道国的经济制度、政策 法规和投资环境等。企业如果同时具备这三个因素就会进行国际直接投资。 杨灿英外商直接投资理论与实务南开大学出版社2 0 0 0 ：1 3 6 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 4 ) 其他理论 除以上三大流派之外，还有一些具有广泛影响力的f d i 理论，主要包括：( 1 ) 弗 农( r a y m o n dv e r n o n ) 提出的国际产品生命周期理论( i n t e r n a t i o n a lp r o d u c tl i f ec y c l e i p l c ) 。他把应用于市场营销活动的产品周期理论发展成为国际产品周期理论，并将 产品生命周期分为新产品、成熟产品和标准化产品三个阶段。他认为，跨国公司的对 外直接投资是公司在产品周期运动过程中，因生产条件、竞争条件等区位因素发生变 动所做的理性选择。( 2 ) 日本学者小岛清( k i y o s h ik o j i m a ) 运用比较优势原理，在详 细分析与比较了日本与美国对外直接投资的不同后提出了日本式对外直接投资理论 ( j a p a n e s em o d e lo f f d l ) 。该理论的核心观点是，对外直接投资应该从本国( 投资国) 已经或即将处于比较劣势的产业依次进行。 2 2 产业国际竞争力的理论分析 2 2 1 产业国际竞争力的内涵 1 ) 产业的界定 在产业国际竞争力研究中，理论界对于“产业”概念有两种不同的界定。一种是 狭义上的产业概念。持这种观点的人认为，在产业国际竞争力研究中，不能像通常那 样把“产业”概念界定得过于宽泛，而必须将其界定为易于进行同类比较的对象。此 产业概念的基本内涵是“同类产品及其可替代产品”。它可以从不同的角度来理解， 如从产出的角度来看，产业是同类产品及其可替代产品的集合；从生产的角度，产业 是同类产品及其可替代产品的生产活动的集合；从经济实体的角度，产业是生产经营 同类产品及其可替代品的企业的集合。这里所说的产品包括服务。另一种是广义上的 产业概念。广义上的“产业”将各“产业”视为一个整体，比狭义上的“产业”具有 更为宽泛的外延。持这种观点的人认为，产业国际竞争力的研究不仅要研究特定产业 的竞争力，而且要研究“产业结构国际竞争力”、“产业组织国际竞争力”等方面的内 容。 在整个产业系谱中，有些产业与他国同一产业之间没有竞争关系，被称为“多国 内产业”( m u l t i d o m e s t i ci n d u s t r y ) ，例如零售、消费食品、保险以及消费理财等；而 另一些产业则与他国同一产业有很强的竞争关系，被称为“全球化产业”( g l o b a l i n d u s t r y ) ，例如电视机、半导体和汽车等。从产品的角度看，由于多国内产业产品的 国际贸易量很少或者根本无法进行国际贸易，又被称为“非贸易品产业”( n o n t r a d a b l e g o o d si n d u s t r y ) ；而全球化产业产品的国际贸易量较大，又被称为“可贸易品产业” 陈卫平，朱述斌国内关于产业国际竞争力研究综述教学与研究( 中国人民大学) 2 0 0 2 ( 4 ) ：5 7 硕士论文 外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 ( t r a d a b l eg o o d si n d u s t r y ) 。一般来说，产业国际竞争力研究主要关注的是属于“全 球化产业”而且国际竞争性较强的产业。但是，不能因此认为非贸易品产业不存在国 际竞争。随着跨国投资规模的扩大，国际竞争被引入国内市场，各国的非贸易品产业 之间也可能发生激烈的国际竞争。本文拟从广义的产业概念出发，考察f d i 对我国全 球化产业国际竞争力的影响作用。 2 ) 产业国际竞争力的定义 迈克尔- 波特教授是第一位从产业层次研究国际竞争力的学者，他在其名著国 家竞争优势中明确地将国际竞争力研究定位于产业层次。他首先改变了传统产业的 定义方法，认为产业是由一群企业以产品生产或劳务服务直接进行竞争。这样定义产 业就可以把企业、产业和国家结合起来分析，一方面，企业可以分析某一产业现状， 确定本企业在该产业中的竞争优势，以及应采取的竞争战略；另一方面，国家也可以 某一产业为中心，分析该国各方面的环境因素如何影响企业在该产业中的竞争优势。 依照这样的分析思路，他把产业国际竞争力定义为：一国在某一产业的国际竞争力， 为一个国家能否创造一个良好的商业环境，使该国企业获得竞争优势的能力。可以看 出，产业国际竞争力的实质就是一国特定产业在国际市场竞争中所表现出来的竞争实 力和发展潜力。据此，从研究角度出发，产业国际竞争力可以理解为“在国际间自由 贸易条件下( 或排除了贸易壁垒因素的假设条件下) ，一国特定产业以其相对于他国 的更高生产力，向国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更 多产品，并持续地获得盈利的能力”( 金碚，1 9 9 7 ) 。从竞争结果出发，产业国际竞争 力又可理解为“在国际间自由贸易条件下( 或排除了贸易壁垒的假设条件下、，一国某 特定产业的产品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力”( 陈卫平和朱 述斌，2 0 0 2 ) 。 2 2 2 产业国际竞争力的理论基础 1 ) 马克思主义经典理论 马克思的竞争理论贯穿于他的价值理论和资本与剩余价值理论之中。他将商品的 价值定义为“在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强 度下制造某种使用价值所需要的劳动时间”，并指出“竞争实现了产品的相对价值由 生产它的社会必要劳动时间来确定这一规律”。这就说明个别生产者低于社会必要劳 动时间的耗费是其商品竞争力的来源。马克思关于社会必要劳动的分析还有第二种含 义，即一种商品的价值能不能实现，不仅要看生产这种商品是不是符合社会必要劳动 量，还要看整个社会生产这种商品所耗费的社会劳动总量是否符合全社会实际需要的 这种商品所应该耗费的社会劳动总量。这是竞争力的第二个来源。同时，马克思认为 8 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 科学技术生产力可以替代劳动者的直接劳动，从而缩短商品的社会必要劳动时间和加 快新产品的开发及运用。这是竞争力的第三个来源。马克思还指出，资本在部门之间 自由转移的能力即重新组合生产要素的能力，企业的竞争能力表现为进入资本和技术 市场的能力以及获得各种必要生产要素的能力。这是竞争力的第四个来源。o 2 ) 国际贸易理论 一国产业的国际竞争力必然通过其对外贸易表现出来，因而国际贸易理论便成为 产业国际竞争力理论的重要基础。 首先是古典经济学派中的竞争理论。亚当- 斯密( a d a ms m i t h ) 的绝对优势理论 认为，各国在生产技术上的差异是国际分工与国际贸易的基础。如果一国在生产某些 特定产品上拥有绝对有利的生产条件，就称该国在这些产品上拥有“绝对优势”，该 国则应该专业化生产这些产品并出口。但是，绝对优势理论不能解释当一个国家在两 种商品生产上同时处于绝对优势而另一个国家均处于劣势时发生的国际贸易。大 卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 从相对生产率的角度出发提出了比较优势理论，很好地解 释了这一现象。他认为，一国应该集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然 后通过国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，可增加生产总额，对各贸易国均有 利。因而，劳动生产率的差异是竞争力的来源。赫克歇尔一俄林( h e c k s c h e r - o h l i n ) 的要素禀赋说则认为，各国可用于生产的要素禀赋不同以及生产时所投入的生产要素 比重或密度不同是产生国际贸易的原因，生产诸要素价格的差异决定了一国的产品竞 争力大小。 其次是国际贸易新理论。2 0 世纪8 0 年代以来出现的新理论把国际贸易理论向前 推进了一步。由布兰德( j a m e sb r a n d e r ) 和斯潘塞( b a r b a r as p e n c e r ) 开创的战略性 贸易政策理论强调了政府的作用，认为在不完全竞争和规模经济条件下，一国政府可 采取生产扶持、出口补贴、税收优惠等手段，使本国战略性产业取 ：导国际竞争优势地 位。波斯纳( m u p o s n e r ) 的技术差距说认为各国之间存在的技术差距是形成比较优 势的原因之一。产业内贸易理论是由格鲁拜尔( h g c n u b e l ) 开创并经克鲁格曼 ( k r u g m a n ) 完善的，该理论从产品差异的角度出发，认为产业内分工进行专业化生 产可以达到规模经济，是竞争力形成的原因。 3 ) 迈克尔波特的竞争优势钻石理论 迈克尔啵特教授提出的竞争优势钻石理论是迄今为止最有影响力的产业国际竞 争力理论。他认为在国家层次上谈论国际竞争力是不恰当的，竞争优势的比较应从产 业角度考察才有意义。他不仅对产业国际竞争力进行了准确定义，而且还提出了产业 国际竞争四阶段学说，即产业国际竞争力的成长阶段大致分为要素驱动、投资驱动、 创新驱动和财富驱动四个依次递进的阶段。其中，前三个阶段属于产业国际竞争力的 裴长洪利用外资与产业竞争力社会科学文献出版社1 9 9 8 ；7 9 9 硕士论文 外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 上升时期，后一阶段属于衰落时期。在分析产业国际竞争力的影响因素方面，迈克 尔波特经过对美、日、英、德等1 0 国的产业国际竞争力的实证比较分析后认为，一 国特定产业是否具有国际竞争力取决于六个因素，即生产要素、市场需求，相关及辅 助产业，企业战略、结构及同业竞争这四个内生( 主要) 决定因素，以及机遇和政府 行为两个外生( 次要) 决定因素。 2 2 3 产业国际竞争力的评价方法 产业国际竞争力的评价方法可以分为两个层次： 】) 产业结构国际竞争力。这实际上是从一个整体的视角来考察一个国家的综合 产业国际竞争力。在经济全球化的背景之下，产业结构与国际竞争是紧密相连的。产 业结构的优化包括两方面的内容：产业结构合理化和产业结构高度化。产业结构合理 化决定资源能否在各产业之间优化配置，不致积压和浪费t 产业结构高度化则决定配 置到各产业的资源能否有效利用。合理优化的产业结构可以使资源配置最优、投入和 产出达到最佳效率、社会财富创造力强、国民经济持续健康运行，使该国具有强大的 综合产业国际竞争力。 2 ) 特定产业国际竞争力。图2 1 的金字塔显示了产业国际竞争力评价的四个层 次，最上层是生活水平，最下层是投资，中间两层是贸易和生产率。国际竞争力的最 终目标是提高生活水平，而提高生活水平首先要在国际贸易中表现出较其他国家产业 更强的竞争力；提高外贸竞争力的基础是提高国内各部门的生产效率，而提高生产效 率又需要在技术创新、先进设备制造、教育等方面进行投资。其中，贸易指标法是最 简捷有效的产业国际竞争力评价方法，因为进出口情况是成本竞争、价格竞争、市场 需求规模和生产率等竞争情况的综合反映，能够比较全面地揭示一个国家产业或产品 的国际竞争力。 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 图2 1 产业国际竞争力的评价方法 注：r c a 是显示性比较优势( r e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ) 指数的简称。指国某产 业或产品出口占其总出口的份额与世界该产业或产品出口占世界总出口的份额的比例，它反映了 一国某产业或产品的出1 2 1 较世界平均出口水平所具有的相对优势。i c o p 指荷兰格林根大学 “产出和生产率国际比较”( i n t e r n a t i o n a lc o m p a r i s o n o f o u t p u ta n d p r o d u c t i v i t y ) r 研究组提出的生产 法。该方法利用购买力平价代替汇率将各国产业数据折算成国际可比数据，并根据这些数据计算 出劳动生产率、全要素生产率、单位劳动成本等指标进行产业国际竞争力的国际比较。 资料来源：转；i 自陈立敏，谭力文，产业国际竞争力的评价方法研究一兼论波特体系的内 在矛盾经济管理2 0 0 3 ( 2 4 ) ：1 0 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 3 外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响机制 波特的竞争优势钻石理论认为，只有对外的国际直接投资才能创造竞争优势，而 外部进来的投资对于增加本国竞争力没有任何用处。约翰邓宁于2 0 世纪9 0 年代初 提出，除了机会和政府行为两个外生因素以外，外商直接投资对东道国的竞争优势同 样产生影响。只要东道国政府制定适宜的经济政策，引进外资就能提高该国的产业竞 争力。他将外商直接投资作为外生变量引入波特的钻石模型，学术界称之为 “p o r t e r - d u n n i n g ”理论模型( 见图3 1 ) 。通过随后的实践和双钻石模型的验证，双 向的国际直接投资对竞争优势的形成都起作用。本章以“p o r t e r - d u n n i n g ”理论模型 为分析框架，探讨f d i 对中国产业国际竞争力的影响机制。 图3 1 “p o r t e r d u n n i n g ”理论模型 3 1 外商直接投资与生产要素 生产要素是指生产某种产品所需要的各种投入，包括资本资源、知识资源、人力 资源、自然资源和基础设施等。生产要素按照不同标准可以分为初级生产要素和高级 生产要素、一般性生产要素和专业型生产要素。波特认为，能创造出生产要素的机制 远比拥有生产要素的程度重要，专业型与高级生产要素对创造竞争优势有举足轻重的 影响力。外资是一个生产要素在投资国与东道国之间移动的过程，它一方面为东道国 约翰- 邓宁外商直接投资将提高中国的竞争力国际经济合作2 0 0 2 ( 1 0 ) ：2 5 1 2 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 带来了资本、技术和管理经验等要素，但同时也存在对东道国要素资源的利用或侵占。 换言之，在东道国本土企业与外商投资企业之间，存在着生产要素资源的利用与被利 用的关系。 3 1 1 外商直接投资的资本效应 按照国际投资理论的基本观点，一国生产能力的扩大取决于其国内资本形成率和 新增资本存量的质量，流入的外资对促进东道国的资本形成和经济增长有直接贡献。 中国自改革开放以来，大量的f d l 流入有效地缓解了经济建设中资金紧张的矛 盾。根据有关资料，外商直接投资中的大约7 0 用于固定资产投资( f i x e da s s e t i n v e s t m e n t ，f a d 。照此推算，我国的f d i e 鲥比例从1 9 8 5 年的1 ，6 、1 9 9 0 年的2 6 迅速上升至1 9 9 5 年的1 1 ，随后虽有所下降但基本维持在5 - 7 的水平( 见表3 1 ) 。 f d i 在我国资本形成过程中发挥着重要作用。此外，外商直接投资的正面资本效应还 包括：通过带动产业前后向辅助性投资而对中国产生的投资乘数效应；促进投资国其 他投资者的进入和政府的援助性贷款；带动国际信贷和债券等国际间接投资的增加： 促进国内资本市场的发育等。客观地讲，2 0 世纪9 0 年代以来中国外资流入方式的多 元化和国际资本流入的稳定增长，是与f d i 的快速增长密不可分的。1 9 9 2 - 1 9 9 6 年在 外商直接投资保持近4 0 增速的同时，其他外资的增速也保持在1 0 左右。外资银 行的发展、对外发行证券和股票以及外国政府、国际金融组织对我国基础产业和基础 设施投资贷款的增加，与大量外商投资企业在我国的成功经营有着直接的关系。 资本的最终目标是追逐利润，任何投资都要求回报，东道国对于外资的进入和利 用也是要付出代价的。f d i 对我国产生的负面资本效应包括：第一，外商投资企业的 利润、股息、特许权使用费和资本金的汇回在一定程度上影响了我国未来的资本形成 能力；同时，对我国的国际收支也会产生负面影响。1 9 9 1 年，f d i 利润回流占我国当 年f d i 的比例仅为0 2 ，而2 0 0 2 年这一比例已上升至3 3 8 。联合国贸易与发展委 员会在 2 0 0 2 年贸易和发展报告中也提到，f d i 在中国得到的利润大大超过其进出 口得到的贸易顺差。第二，为享受税收减免等外资政策优惠，一些国内企业设法将资 金转移至境外，然后再以外资身份返流国内，从而引发“往返投资( r o u n dt r i p p i n g c a p i t a l ) ”问题。属于世界银行的国际金融公司在一份报告中称，中国“往返投资” 有可能占到f d i 总额的3 0 5 0 ，也有我国国内人士估计，这比例可能在1 0 2 0 之间，这是需要引起高度重视的。第三，在资金来源的选择上，在投资初期，外国投 资者主要利用其内部资金。但随着投资在中国的发展，投资者出于降低投资风险和利 润最大化的动机，更倾向于在当地筹资，这无疑会挤占部分原属于我国当地企业的 刘恩专利用外商直接投资成本效益研究天津人民出版社1 9 9 9 ：4 硕士论文外商直接投资对中国产业国际竞争力的影响研究 资金来源